融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）
2008年年度报告
2008 年12 月31 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：二零零九年三月二十八日
融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） （以下
简称“本基金” ）基金合同规定，于 2009 年3 月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利
润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料已经审计，安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报
告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2008 年1 月1日起至 12 月31 日止。
融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ..............................................................1
1.1 重要提示 ..................................................................1
1.2 目录 ......................................................................2
§2
基金简介 ....................................................................4
2.1 基金基本情况 ..............................................................4
2.2 基金产品说明 ..............................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................................4
2.4 信息披露方式 ..............................................................4
2.5 其他相关资料 ..............................................................5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......................................5
3.1 主要会计数据和财务指标 ....................................................5
3.2 基金净值表现 ..............................................................6
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................7
§4 管理人报告 ...................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..............................8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................9
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ....................................9
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................9
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................................10
§5 托管人报告 ..................................................................10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .....................................10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ...10
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............10
§6 审计报告 ....................................................................10
§7 年度财务报表 ................................................................11
7.1 资产负债表................................................................11
7.2 利润表 ...................................................................12
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................13
7.4 报表附注 .................................................................14
§8
投资组合报告 ...............................................................32
8.1 期末基金资产组合情况 .....................................................32
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 .............................................32
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...............33
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...........................................34
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .........................................36
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .............36
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......36
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .............36
8.9 投资组合报告附注 .........................................................36 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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§9 基金份额持有人信息 ..........................................................37
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .......................................37
9.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................37
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...........................38
§10开放式基金份额变动..........................................................38
§11 重大事件揭示 ...............................................................38
11.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................38
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................38
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................39
11.4 基金投资策略的改变 ......................................................39
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................39
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................39
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......................................39
11.8 其他重大事件 ............................................................40
§12
影响投资者决策的其他重要信息...............................................41
§13
备查文件目录 ..............................................................41
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）
基金简称 融通领先成长
交易代码 161610（前端收费模式） 161660（后端收费模式）
基金运作方式 契约型上市开放式
基金合同生效日 2007年 4月30 日
报告期末基金份额总额 5,282,701,389.14 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007年 7月18 日
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司,通过积极主
动的分散化投资策略,在严格控制风险的前提下实现基金资产的
持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增
长。在中国经济长期高速增长的大背景下,许多企业在一定时期
表现出较高的成长性,但只有符合产业结构发展趋势，同时在技
术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企
业,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正是本基金重点投
资的目标和获得长期超额回报的基础。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预期收益与风险
高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 吴冶平 尹东
联系电话 （0755）26948666 （010）67595003 信息披露负责人
电子邮箱 service@mail.rtfund.com yindong@ccb.cn
客户服务电话 400-883-8088, （0755） 26948088 （010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14 层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100140
法定代表人 孟立坤 郭树清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层融通基金
管理有限公司、北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼中国建设银行投资托管服务部、深圳证券交易
所
2.5 其他相关资料
项目 会计师事务所 注册登记机构
名称 安永华明会计师事务所 中国证券登记结算有限责任公司
办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方
广场东方经贸城东三办公楼16层
北京市西城区金融街 27 号投资广场 22、23
层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2008年
2007年4月30日
（基金合同生效日）
至2007年12月31日
本期已实现收益 -1,083,040,613.44 318,013,965.32
本期利润 -4,743,643,587.94 2,136,772,182.60
加权平均基金份额本期利润 -0.8395 0.4683
本期加权平均净值利润率 -83.95% 34.27%
本期基金份额净值增长率 -55.01% 70.71%
3.1.2 期末数据和指标 2008 年 2007年4月30日
（基金合同生效日）
至2007年12月31日
期末可供分配利润 613,886,254.95 2,178,873,874.99
期末可供分配基金份额利润 0.1162 0.3449
期末基金资产净值 3,500,777,186.09 9,587,548,170.20
期末基金份额净值 0.663 1.517
3.1.3 累计期末指标 2008 年 2007年4月30日
（基金合同生效日）
至2007年12月31日
基金份额累计净值增长率 -23.20% 70.71%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润/期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分） ；
（3）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -10.65% 2.44% -14.36% 2.43% 3.71% 0.01%
过去六个月 -25.92% 2.33% -27.36% 2.40% 1.44% -0.07%
过去一年 -55.01% 2.40% -56.15% 2.44% 1.14% -0.04%
自基金合同生
效起至今 -23.20% 2.22% -37.81% 2.22% 14.61% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
2007-4-30 2007-10-30 2008-4-30 2008-10-30
融通领先成长 业绩比较基准
注：本基金是由原通宝证券投资基金转型而来，转型日期为 2007 年 4 月 30 日，基金建仓期
为合同生效日起六个月，至建仓期结束本基金的各项投资比例均符合基金合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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-80%
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
2007年 2008年
融通领先成长 业绩比较基准
注：上图所示2007年度数据统计期为2007年4月30日（基金合同生效日）至2007年12月31日，
未按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
2008年 0.300 114,840,125.43 57,435,180.44 172,275,305.87
2007年 0.000 0.00 0.00 0.00
合计 0.300 114,840,125.43 57,435,180.44 172,275,305.87
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司 60%、日兴资产管理有限公司 40%。
截至 2008 年12月 31 日，公司管理的基金共有八只，一只封闭式基金：基金通乾，七只开放
式基金： 融通新蓝筹基金、 融通通利系列基金、 融通行业景气基金、 融通巨潮 100 指数基金 （LOF） 、
融通易支付货币市场基金、融通动力先锋基金和融通领先成长基金（LOF） ，其中融通通利系列基
金由融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长基金三只子基金构成，融通领先成长
基金（LOF）由封闭式基金基金通宝转型而来。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期
限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
陈文涛 本基金的基
金经理、研究
2008年04月
30 日
- 11 具有证券从业资格。曾任武汉
生物制品研究所项目工程师、融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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策划部总监 深圳新鹏投资发展有限公司项
目工程师、招商证券研究发展
中心高级研究员、部门副总经
理、招商证券投资管理部副总
经理、招商基金管理有限公司
股票投资部高级经理。
刘模林 本基金的基
金经理、融通
新蓝筹基金
的基金经理、
公司副总经
理
2008年04月
30 日
- 15 机械工程硕士，具有证券从业
资格。历任武汉市信托投资公
司证券总部研究部经理、花桥
证券营业部经理；融通基金管
理有限公司研究策划部策略和
行业研究员、总监、机构理财
部总监、基金管理部总监。
注：任职日期及离任日期均指公司董事会作出决定之日，证券从业年限是以从事证券行业工
作的时间来计算的。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、 《融通领先成
长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，
基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资
决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了
公平交易的原则和制度。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
在 2008 年度，本基金与公司管理的投资风格相似的基金之间的净值增长率差异均未超过 5%。
基金名称
本报告期基金份额净值增长率
融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） -55.01%
融通行业景气证券投资基金 -59.44%
融通动力先锋股票型证券投资基金 -56.10%
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
2008 年度的A 股市场经历了巨幅的下跌，全年沪深 300 下跌了 65.9%。A股市场大幅下跌的
原因在于，宏观经济增速回落、世界范围内的金融危机、大小非流通和股市内在运行规律的共同
作用。从行业特征来看,全年表现较好的板块主要有医药、农业、建材和信息服务，而有色金属、
黑色金属、交运设备、旅游、交通运输表现较弱。
本基金全年净值增长率为-55.01%,对于给持有人带来的损失我们深表歉意。尽管我们构建了
以消费品为重点配置的组合，强调防御的思路，但因为全年的平均股票仓位较高，回避系统性风
险不够。从股票选择上，本基金所坚持的具有核心竞争力、能持续增长的公司，在大幅下跌中还
是表现了较好的抗跌性。 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计 2009 年将是大跌之后的整固之年，系统性风险将远远小于 2008 年。全球经济仍然
处在调整期，中国经济在外需疲弱的环境下，将会采取更积极的刺激经济的政策。对于 A 股市场
而言，低利率环境下充裕的流动性和企业盈利不佳是主导 2009 年市场环境的主要因素。我们会密
切跟踪信贷增速的变化、政府拯救经济的措施和具体效果、世界金融危机和外围市场的变化 。我
们判断，系统性风险已经得到根本释放，股票市场为投资者提供了以较低估值水平买入优质公司
的机会，是长期投资者从容进场的有利时机。
从中期角度 2009 年投资者将徘徊在希望和现实之间，市场情绪受到政策、外围市场变化、宏
观数据等诸多因素的干扰，股市将呈现较多的波动性，这会为我们提供较多的操作机会。面对多
变、不确定性高的市场，我们的操作策略将注意平衡长期投资理念和中短期主题投资的关系，一
是坚定买入并长期持有增长预期明确、持续、稳定的优质企业，这些公司是组合的核心仓位。二
是根据宏观经济、产业政策变化的情况适时参与受益于投资增长的周期品和低炭经济为代表的主
题投资，以积极灵活的操作提高组合的收益率，回报持有人的信任！
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，针对公司各业务部门和业务环节，根据监察稽核检查项目表和年初的检查计划，
并结合我们对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，针对投资研究、投资
决策、交易执行（包括场内交易、网下申购、场外交易） 、渠道营销活动、营销宣传、网上直销、
基金估值、资金清算、信息安全、权限管理、信息披露等进行了专项检查，检查业务执行的合规
性和风险控制措施的有效性，检查范围覆盖了公司主要业务环节的重要风险点。每季度，监察稽
核部定期组织各业务部门根据中国证监会《季度监察稽核项目表》进行认真自查，并在此基础上
进行抽查复核，向监管机关报送“监察稽核季度报告” 。通过各项检查与监督工作，及时发现业务
过程和环节中的内控隐患及风险因素，并由监察稽核部督促相关部门及时、有效地落实整改措施，
保障公司业务的合规、安全运营。
在基金投资运作方面，我们针对不同类型基金的运作特点所关注的风险点各有侧重。对本基
金，重点关注基金选股是否在股票库内、基金持仓是否在基金经理权限内、超出基金经理权限的
投资是否经有权人授权、投资决策委员会的决议是否得到执行、基金合同约定的投资范围和投资
策略是否得到落实。在异常交易方面，加大关注成交价格与市场均价的偏差、成交数量占市场总
成交的比例，特别关注反向交易的发生情形及频度。对关联交易，我们主要从交易对手和投资对
象两个角度来进行关注和监控。我们充分运用技术控制手段来提高监控效率、改善监控效果。对
监控过程中发现的问题，及时提醒基金经理和交易部，对异常交易行为予以及时关注、提醒和报
告，对投资组合因基金市值波动或规模变动被动超越合规比例的情况及时提醒并跟踪督促在规定
时限内调整到位。
公司非常重视内部控制的基础建设工作，不断根据最新法律法规、监管政策和业务发展的要
求修订完善内控制度。 本年度公司聘请了普华永道中天会计师事务所有限公司实施SAS70内控评价
项目，以期通过项目的实施梳理和优化内控流程，完善内控制度，强化员工的内控责任意识，提
高公司的内控水平。
本年度公司内控机制发挥良效，本基金合规运作情况良好，全年未发生合规或风险事故。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究策划部、金融工程小组、登记清算部和监察稽核部指定人员共同
组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方
式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力
和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究策划部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事
件以及估值政策和程序进行评价，金融工程部负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清
算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估
值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）本基金管理人已于 2008 年4 月22 日对本基金 2007 年度的可分配收益实施分配，每 10
份基金份额分配现金红利 0.30 元。
（2）本基金于本报告期投资运作亏损，根据相关法规及本基金基金合同的约定，不进行利润
分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支、利润分配等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方
面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
安永华明（2009）审字第60468686_H04号
融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）全体基金份额持有人：
我们审计了后附的融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“贵基金”）财务报
表，包括2008年12月31日的资产负债表和2008年度的利润表及所有者权益（基金净值）变动表以
及财务报表附注。
一、基金管理人对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵基金的基金管理人融通基金管理有限公司的责
任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对
内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵基金财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了
贵基金2008年12月31日的财务状况以及2008年度的经营成果和净值变动情况。
安永华明会计师事务所
中国注册会计师
李
地
中国
北京
中国注册会计师
樊淑华
2009 年 3 月 26 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2008年 12月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2008年12月 31 日
上年度末
2007年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 347,699,050.22 752,320,534.70
结算备付金
728,180.29 2,763,689.22
存出保证金
647,804.95 3,311,720.25
交易性金融资产 7.4.7.2 3,082,865,063.01 8,942,209,969.13
其中：股票投资
2,888,375,063.01 8,942,209,969.13
基金投资
- -
债券投资
194,490,000.00 0.00
资产支持证券投资
0.00 0.00
衍生金融资产 7.4.7.3 0.00 0.00
买入返售金融资产 7.4.7.4 0.00 0.00
应收证券清算款
73,193,176.35 12,838,603.83
应收利息 7.4.7.5 4,732,875.12 282,663.00
应收股利
0.00 0.00
应收申购款
103,404.72 8,322,659.89融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 12页共 41页
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 0.00 0.00
资产总计
3,509,969,554.66 9,722,049,840.02
负债和所有者权益 附注号
本期末
2008年12月 31 日
上年度末
2007年12月31日
负 债：
短期借款
0.00 0.00
交易性金融负债
0.00 0.00
衍生金融负债 7.4.7.3 0.00 0.00
卖出回购金融资产款
0.00 0.00
应付证券清算款
0.00 48,430,756.06
应付赎回款
1,518,789.45 69,792,919.40
应付管理人报酬 7.4.10.2 4,651,862.70 11,565,806.14
应付托管费 7.4.10.2 775,310.45 1,927,634.37
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 1,611,583.02 2,341,366.16
应交税费
65,649.13 65,649.13
应付利息
0.00 0.00
应付利润
0.00 0.00
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 569,173.82 377,538.56
负债合计
9,192,368.57 134,501,669.82
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 2,051,734,361.72 2,453,913,818.51
未分配利润 7.4.7.10 1,449,042,824.37 7,133,634,351.69
所有者权益合计
3,500,777,186.09 9,587,548,170.20
负债和所有者权益总计
3,509,969,554.66 9,722,049,840.02
注：报告截止日 2008 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.663 元，基金份额总额 5,282,701,389.14
份。
7.2 利润表
会计主体：融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）
本报告期：2008 年1 月1 日至 2008 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2008 年1 月1 日至
2008年12月 31 日
上年度可比期间
2007年4 月30 日
（基金合同生效日）
至 2007 年12 月31 日
一、收入
-4,603,402,919.15 2,253,712,052.61
1.利息收入
10,543,421.57 4,767,607.60
其中：存款利息收入 7.4.7.11 7,251,957.68 4,666,777.59
债券利息收入
3,291,463.89 100,830.01
资产支持证券利息收入
0.00 0.00融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 13页共 41页
买入返售金融资产收入
0.00 0.00
其他利息收入
0.00 0.00
2.投资收益（损失以“-”填列）
-956,214,511.95 425,362,950.82
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -993,303,464.84 363,126,314.15
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 56,877.12 9,160,238.17
资产支持证券投资收益
0.00 0.00
衍生工具收益 7.4.7.14 4,868,059.46 42,664,312.52
股利收益 7.4.7.15 32,164,016.31 10,412,085.98
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.16
-3,660,602,974.50 1,818,758,217.28
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 2,871,145.73 4,823,276.91
二、费用（以“-”号填列）
-140,240,668.79 -116,939,870.01
1．管理人报酬 7.4.10.2 -85,009,646.73 -62,583,770.69
2．托管费 7.4.10.2 -14,168,274.47 -10,430,628.45
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 -40,480,463.40 -43,582,981.97
5．利息支出
0.00 -54,285.71
其中：卖出回购金融资产支出
0.00 -54,285.71
6．其他费用 7.4.7.19 -582,284.19 -288,203.19
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-4,743,643,587.94 2,136,772,182.60
所得税费用（以“-”号填列）
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-4,743,643,587.94 2,136,772,182.60
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）
本报告期：2008 年1 月1 日至 2008 年12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2008年1 月1 日至 2008年 12月 31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 2,453,913,818.51 7,133,634,351.69 9,587,548,170.20
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润） - -4,743,643,587.94 -4,743,643,587.94
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列） -402,179,456.79 -768,672,633.51 -1,170,852,090.30
其中：1.基金申购款 339,404,852.75 811,147,055.75 1,150,551,908.50
2.基金赎回款（以“-”
号填列） -741,584,309.54 -1,579,819,689.26 -2,321,403,998.80融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 14页共 41页
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列） - -172,275,305.87 -172,275,305.87
五、 期末所有者权益 （基金净值） 2,051,734,361.72 1,449,042,824.37 3,500,777,186.09
上年度可比期间
2007年4 月30 日（基金合同生效日）至2007 年12 月31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 500,000,000.00 644,028,887.66 1,144,028,887.66
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润） - 2,136,772,182.60 2,136,772,182.60
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列） 1,953,913,818.51 4,352,833,281.43 6,306,747,099.94
其中：1.基金申购款 3,025,452,450.65 7,139,717,017.75 10,165,169,468.40
2.基金赎回款（以“-”
号填列） -1,071,538,632.14 -2,786,883,736.32 -3,858,422,368.46
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列） - 0.00 0.00
五、 期末所有者权益 （基金净值） 2,453,913,818.51 7,133,634,351.69 9,587,548,170.20
注：所附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） （以下简称“融通领先成长基金”）由通宝证券投
资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会（ “中国证监会” ）二零零七年四月十七日证监基
金字[2007]113 号文核准的通宝证券投资基金持有人大会决议，通宝证券投资基金由封闭式基金
转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，
并更名为“融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）”。自 2007 年 4 月 30 日起， 《融通领先成
长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。本基金为契约型上市开放式，存续期限不定。本
基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司，基
金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行” ） 。
根据上述证监基金字[2007]113 号文的核准，本基金自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25
日公开集中申购。经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明（2007）验字第 60468686_H01
号验资报告，本基金的集中申购扣除认购费后的有效净申购金额为人民币 1,771,153,384.57 元，
折合基金份额 1,771,153,384.57 份，在集中申购期间产生的利息为人民币 1,004,313.06 元，折
合基金份额 1,004,072.47 份，折算差额人民币 240.59 元计入基金资产。于集中申购验资日，集
中申购收到的实收基金总计人民币 1,772,157,457.04 元，折合基金份额 1,772,157,457.04 份。
集中申购验资结束日同时为原通宝证券投资基金的基金份额转换日。融通基金管理有限公司
按照基金转换基准日（2007 年 5 月 30 日）原通宝证券投资基金的份额净值，对原通宝证券投资
基金进行了基金份额转换。经基金托管人确认，原通宝证券投资基金的基金总份额由
500,000,000.00 份转换为 1,287,429,150.00 份。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的各类股票、权证、债
券、货币市场工具、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金业绩比较融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 15页共 41页
基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释（统称“企业会计准则” ） ，中国证券业协会制定的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的
内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》及其他
中国证监会颁布的相关规定而编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2008 年12月 31日的财
务状况以及 2008 年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月1日至 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成一个单位的金融资产（负债） ，并形成其他单位的金融负债（资产）或权益
工具的合同。
（1）金融资产分类
金融资产应当在初始确认时划分以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至
到期投资、贷款和应收款项，以及可供出售金融资产。本基金根据持有意图和能力，将持有的股
票投资、债券投资和衍生工具（主要系权证投资）于初始确认时划分为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产；其他金融资产划分为贷款和应收款项。
（2）金融负债分类
金融负债应当在初始确认时划分以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金
融负债两类。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
基金初始确认金融资产或金融负债，应当按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票投资、债券投资等，以及不作为有效套
期工具的衍生金融工具，相关的交易费用在发生时计入当期损益。对于本基金的其他金融资产和
其他金融负债，相关交易费用在发生时计入初始确认金额。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当
确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
的公允价值变动计入当期损益。对于本基金的其他金融资产和其他金融负债，采用实际利率法，融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 16页共 41页
按摊余成本进行后续计量。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
其中包括同时结转的公允价值变动收益。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融
资产已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入
方） 。 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产
的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金金融工具的成本计价方法具体如下：
（1）股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账；
因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价，于股权分置改革方案实施后的股票复
牌日，冲减股票投资成本；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。
（2）债券投资
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付的全
部价款扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入未上市债券和银行间同业市场交易的债券，于成交日确认为债券投资。债券投资成本，
按实际成交价款入账，应支付的相关交易费用直接计入当期损益。其中所包含的债券应收利息单
独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限计算
应收利息，并按上述会计处理方法核算；
卖出证券交易所交易和银行间同业市场交易的债券，于成交日确认债券投资收益；
卖出债券的成本按移动加权平均法结转。
（3）权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用后入账；
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分配的权证数量，该等权
证初始成本为零；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 出售权证的成本按移动加权平均法于成交日结转。
（4）分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允
价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述（2） 、 （3）中相关原则进行计算。
（5）回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。存融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公允价值。不存在活跃市场的金融资
产或金融负债采用估值技术确定公允价值。采用估值技术得出的结果反映估值日在公平交易中可
能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的
价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。本
基金以上述原则确定的公允价值进行估值，本基金主要金融工具的估值方法如下：
（1）上市证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估
值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价值；
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大
变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交
易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价值；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）未上市证券的估值
1）送股、转增股、公开增发新股或配股的股票，以其在证券交易所挂牌的同一证券估值日的
估值方法估值，即依照上述（1）中的 1）和4）相关方法进行估值 ；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，以其在证券交易所挂牌的
同一证券估值日的估值方法估值，即依照上述（1）中的 1）和 4）的相关方法进行估值；
4）非公开发行有明确锁定期的股票的估值
估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取得成本时，应
采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值；
估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取得成本时，应
按中国证监会相关规定处理。
5） 在银行间同业市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值；
6）因持有股票而享有的配股权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
（3）分离交易可转债
分离交易可转债，上市日前，采用估值技术分别对债券和权证进行估值；自上市日起，上市
流通的债券和权证均按上述（1）中的相关原则进行估值。
（4）其他
1）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
2）如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
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同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变
动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配利润的已实现部分占基金净值比例计算的金
额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配利润
未实现部分占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入
“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
（1）存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，
按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账
面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
（2） 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
（3）买入返售金融资产收入，按融出资金应付或实际支付金额及实际利率（当实际利率与合
同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
（4）股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差
额入账；
（5）债券投资收益/（损失） ：
卖出交易所上市和银行间同业市场交易债券，于成交日确认债券投资收益/（损失） ，并按卖
出债券成交金额与其成本、应收利息的差额入账；
（6）衍生工具收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差
额入账；
（7）股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公
司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
（8）公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、
交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
（9）其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
（1）基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率逐日计提；
（2）基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率逐日计提；
（3）卖出回购证券支出，按融入资金应收或实际收到金额及实际利率（当实际利率与合同利
率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
（4）其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。如果
影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 19页共 41页
（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；
（2）基金收益分配后每一基金份额净值不能低于初始面值；
（3）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利
小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红
利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；
（4）本基金收益每年最多分配 12 次，年度基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%；
（5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。其中，托管于证券登记结算系
统的基金份额的分红方式只能是现金分红。托管于注册登记系统的基金份额分红方式可为现金分
红方式或分红再投资方式，本基金默认的收益分配方式是现金分红；分红再投资部分以除息日的
基金份额净值为计算基准确定再投资份额；
（6）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
（7）基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
（8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金于 2008 年度未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指
导意见》的要求，本基金自 2008 年9 月16 日起，对证券投资的估值方法进一步明确如下：
（1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变
化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净
值的影响在 0.25％以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市
价，确定公允价值进行估值；
（2）当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响
在 0.25％以上的,应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估
值技术，确定投资品种的公允价值进行估值；
因上述估值事项而进行的会计估计变更，本基金采用未来适用法进行核算。本基金于 2008
年 9 月 16 日及本年末均未持有受上述估值事项影响的证券，此项会计估计变更对本基金 2008 年
9 月16 日当日净利润和资产净值的影响均为零，对本基金本年度净利润及本年度末的资产净值影
响均为零。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金于 2008 年度未发生会计差错更正。
7.4.6 税项
（1）印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84 号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通
知》 的规定，自2007年5月30日起， 调整证券 （股票） 交易印花税税率， 由原先的 1‰调整为 3‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交
易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券
（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 20页共 41页
让，暂免征收印花税。
（2）营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，自
2004年 1月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
（3）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 ，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，由上市公司及债券发行企业在
向基金派发股息、红利收入及债券的利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自 2005 年6 月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，
按照财税[2005]102 号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2008年12月31 日
上年度末
2007年12月31 日
活期存款 347,699,050.22 752,320,534.70
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 347,699,050.22 752,320,534.70
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2008年12月31 日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 4,419,394,143.08 2,888,375,063.01 -1,531,019,080.07
交易所市场 - - -
银行间市场 192,219,200.00 194,490,000.00 2,270,800.00 债券
合计 192,219,200.00 194,490,000.00 2,270,800.00
资产支持证券 ---
基金 --
其他 ---融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 21页共 41页
合计 4,611,613,343.08 3,082,865,063.01 -1,528,748,280.07
上年度末
2007年12月31 日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 6,810,355,274.70 8,942,209,969.13 2,131,854,694.43
交易所市场 -- -
银行间市场 -- - 债券
合计 -- -
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 6,810,355,274.70 8,942,209,969.13 2,131,854,694.43
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期及 2007年度各项衍生金融资产/负债期末余额为零。
7.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期及 2007年度各项买入返售金融资产期末余额为零。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2008年12月31 日
上年度末
2007年12月31 日
应收活期存款利息 73,823.58 281,225.30
应收定期存款利息 --
应收其他存款利息 --
应收结算备付金利息 353.19 1,368.07
应收债券利息 4,658,630.13 0.00
应收买入返售证券利息 --
应收申购款利息 0.00 0.00
其他 68.22 69.63
合计 4,732,875.12 282,663.00
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期及 2007年度其他资产期末余额为零。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2008年12月31 日
上年度末
2007年12月31 日
交易所市场应付交易费用 1,611,583.02 2,341,366.16
银行间市场应付交易费用 0.00 0.00
合计 1,611,583.02 2,341,366.16
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 22页共 41页
项目
本期末
2008年12月31 日
上年度末
2007年12月31 日
应付券商交易单元保证金 500,000.00 0.00
应付赎回费 4,061.82 263,038.56
预提审计费 60,000.00 60,000.00
预提信息披露费 0.00 50,000.00
预提账户维护费 4,500.00 4,500.00
其他 612.00 0.00
合计 569,173.82 377,538.56
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至2008年12 月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,318,243,746.14 2,453,913,818.51
本期申购 873,839,310.69 339,404,852.75
本期赎回 -1,909,381,667.69 -741,584,309.54
本期末 5,282,701,389.14 2,051,734,361.72
注：本年申购份额包含红利再投资份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,178,873,874.99 4,954,760,476.70 7,133,634,351.69
本期利润 -1,083,040,613.44 -3,660,602,974.50 -4,743,643,587.94
本期基金份额交易产生的变动
数 -309,671,700.73 -459,000,932.78 -768,672,633.51
其中：基金申购款 301,017,568.80 510,129,486.95 811,147,055.75
基金赎回款 -610,689,269.53 -969,130,419.73 -1,579,819,689.26
本期已分配利润 -172,275,305.87 - -172,275,305.87
本期末 613,886,254.95 835,156,569.42 1,449,042,824.37
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同
生效日） 至2007年12月31日
活期存款利息收入 7,164,548.30 4,546,471.85
定期存款利息收入 --
其他存款利息收入 --
结算备付金利息收入 85,092.73 116,904.28
其他 2,316.65 3,401.46
合计 7,251,957.68 4,666,777.59融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 23页共 41页
注：其他包括申购款利息收入（2008年度：0.00元；自 2007年 4 月30 日（基金合同生效日）
至 2007 年 12 月31 日止会计期间：1,843.32 元）以及权证保证金利息收入（2008 年度：2,316.65
元；自 2007年 4 月30 日（基金合同生效日）至 2007 年12月31 日止会计期间：1,558.14 元）。
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同生
效日）至 2007 年12 月 31 日
卖出股票成交总额 7,579,685,801.47 2,614,382,121.84
卖出股票成本总额 -8,572,989,266.31 -2,251,255,807.69
买卖股票差价收入 -993,303,464.84 363,126,314.15
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同
生效日）至 2007 年12月31
日
卖出债券成交金额 689,420.40 260,749,050.74
卖出债券成本总额 -632,038.29 -249,717,202.26
应收利息总额 -504.99 -1,871,610.31
债券投资收益 56,877.12 9,160,238.17
7.4.7.14 衍生工具收益
7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同生
效日）至 2007 年12 月 31 日
卖出权证成交金额 5,196,021.17 98,402,802.38
卖出权证成本总额 -327,961.71 -55,738,489.86
买卖权证差价收入 4,868,059.46 42,664,312.52
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年4月30日 （基金合同生
效日）至 2007 年12 月 31 日
股票投资产生的股利收益 32,164,016.31 10,412,085.98
基金投资产生的股利收益 - -
合计 32,164,016.31 10,412,085.98
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 24页共 41页
项目名称
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年4月30日 （基金合同生效
日）至 2007 年 12 月 31 日
1.交易性金融资产
——股票投资 -3,662,873,774.50 1,830,867,709.35
——债券投资 2,270,800.00 -5,847,812.74
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
2.衍生工具
——权证投资 0.00 -6,261,679.33
3.其他 - -
合计 -3,660,602,974.50 1,818,758,217.28
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同生效
日）至 2007 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 2,840,479.33 4,823,036.32
印花税返还收入 30,666.40 0.00
其他
- 240.59
合计 2,871,145.73 4,823,276.91
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同生效
日）至 2007 年 12 月 31 日
交易所市场交易费用 40,479,663.40 43,582,806.97
银行间市场交易费用 800.00 175.00
合计 40,480,463.40 43,582,981.97
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日
至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同生
效日）至 2007 年12 月 31 日
审计费用 160,000.00 40,438.78
信息披露费 300,000.00 167,397.57
银行费用 44,284.19 27,762.11
账户维护费 18,000.00 12,065.95
上市费 60,000.00 40,438.78
其他 0.00 100.00
合计 582,284.19 288,203.19
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 25页共 41页
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
新时代证券有限责任公司（新时代证券） 基金管理人股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人股东
河北证券有限责任公司（河北证券） 基金管理人股东（2008年10月21日前）
融通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行 基金托管人、基金代销机构
注：本公司于 2008 年 10 月21 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布
公告：经融通基金管理有限公司 2008 年第一次临时股东会会议审议通过，并经中国证监会（证监
许可[2008]1200 号） 核准， 新时代证券有限责任公司受让河北证券有限责任公司持有的本公司 40%
股权。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至2008年12 月31日
上年度可比期间
2007年4月30日 （基金合同生效日） 至2007
年12月31日 关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 1,112,237,310.81 8.18% - -
河北证券 - - 642,698,583.47 5.84%
合计 1,112,237,310.81 8.18% 642,698,583.47 5.84%
注：（1）新时代证券为本基金 2008年新增加关联方交易单元；
（2）原河北证券交易单元已于2008年1月1日起因资产转让属财达证券所有。
7.4.10.1.2 权证交易
本报告期及自 2007 年4月 30 日（基金合同生效日）至 2007年 12 月 31日止会计期间未通过
关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比
例 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 26页共 41页
新时代证券 945,399.10 8.29% 74,850.49 4.64%
河北证券 - - - -
合计 945,399.10 8.29% 74,850.49 4.64%
上年度可比期间
2007年4月30日（基金合同生效日）至2007年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比
例
新时代证券 - - - -
河北证券 502,915.77 5.68% 731,886.07 31.26%
合计 502,915.77 5.68% 731,886.07 31.26%
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除券商需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证
券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等）。
管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日至2008年12
月31日
上年度可比期间
2007年4月30日 （基金合同生
效日）至 2007 年12 月 31 日
当期应支付的管理费 85,009,646.73 62,583,770.69
其中：当期已支付 80,357,784.03 51,017,964.55
期末未支付 4,651,862.70 11,565,806.14
注：（1）基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数；H为每日应支付的基金管理费；E为前一日的基金资产净值；基金管理
费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产
中一次性支付给基金管理人。
（2）上述表格中“当期已支付”的金额不包含上年应付管理费的金额。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1 日至2008年12
月31日
上年度可比期间
2007年4月30日 （基金合同生
效日）至 2007 年12 月 31 日
当期应支付的托管费 14,168,274.47 10,430,628.45
其中：当期已支付 13,392,964.02 8,502,994.08
期末未支付 775,310.45 1,927,634.37
注：（1）基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数；H为每日应支付的基金托管费；E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日
内从基金资产中一次性支取；
（2）上述表格中“当期已支付”的金额不包含上年应付托管费的金额。 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 27页共 41页
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金于本年度及自 2007 年4 月30日（基金合同生效日）至 2007 年12月31 日止会计期间
均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2008年1月1日至2008年12
月31日
上年度可比期间
2007年 4月30 日（基金合同
生效日）至 2007 年12月31
日
期初持有的基金份额 44,418,366 17,250,800
期间认购总份额 --
期间申购/买入总份额 0 27,167,566
期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 44,418,366 44,418,366
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.84% 0.70%
注： （1）自 2007 年4 月30 日（基金合同生效日）至 2007 年 12 月31 日止会计期间期间，申
购/买入总份额是基金转型拆分增加份额。
（2） 基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按交易所公布的公允的基金交易费率计算并
支付。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
（1）本报告期末，基金管理人主要股东及其控制的机构未持有本基金份额；
（2）2007 年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构持有本基金份额情况如下：
份额单位：份
上年度末
2007年12月31 日
关联方名称
持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例
河北证券
2,574,858 0.04%
注：除基金管理人外的其他关联方投资本基金基金份额的交易费用按交易所公布的公允的基
金交易费率计算并支付。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2008年1月1 日至2008年12 月31日
上年度可比期间
2007年4月30日 （基金合同生效日） 至2007
年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 347,699,050.22 7,164,548.30 752,320,534.70 4,546,471.85
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
（1）本基金本报告期和上年度均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 28页共 41页
商或分销商所承销的证券；
（2）本基金本报告期和上年度均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销
的股票。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备
注
1
2008-4-22
场外：2008-4-22
场内：2008-4-23 0.300 114,840,125.4357,435,180.44172,275,305.87
合
计
- -
0.300 114,840,125.4357,435,180.44172,275,305.87
7.4.12 期末（2008 年12月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600547
山东
黄金 2008-1-28 2009-2-2
非公开
发行流
通受限 110.93 48.56 1,500,000 83,197,500.00 72,840,000.00
002024
苏宁
电器 2008-5-222009-5-22-
非公开
发行流
通受限 45.00 17.91 2,000,000 45,000,000.00 35,820,000.00
600583
海油
工程 2008-12-312009-12-31
非公开
发行流
通受限 11.55 11.57 1,500,000 17,325,000.00 17,355,000.00
注:（1）本基金于2008年5月22日认购苏宁电器非公开发行股票,认购数量1,000,000股,2008
年9月26日,苏宁电器股份有限公司实施每10股转增10股, 上表中的数量为转增实施后的总股数；
（2）本基金于2008年1月28日认购山东黄金非公开发行股票,认购数量750,000股，2008年5
月21日,山东黄金矿业有限公司实施每10股转增10股, 上表中的数量为转增实施后的总股数；
（3）除上述股票外，本基金于本报告期末无其他因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
000625
长安
汽车
2008-10-9 重大
事项 3.672009-2-16 4.04 1,999,980 7,993,001.817,339,926.60融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 29页共 41页
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金于本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立合规与审计委员
会，负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性，并对公司的合规控制提出相关要求；在
管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施，审定公司的业
务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司的业务授权方案，审定基金资产组
合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评价报告，审定业务风险损失责任人
的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险事件的处理；各业务部门在执行业
务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有根据业务特点控制业务风险的职责。
业务人员是风险控制环节的第一责任人，部门负责人是控制业务风险管理的第一责任人，对部门
风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由投资经理、金融工程人员和研究员组成，负
责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实施风险的管理和控制，并定期出具投资
组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和监察稽核部负责监察公司各业务部门在
相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险控制措施得到有效的贯彻
执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资
于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金属于开放式基金，一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不
活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在
7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的可回购交易的债券资产的公允价值。于资产负债表日，本基金所持有的金融负债的合约约定剩
余到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，
因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理小组设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 30页共 41页
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、权证保证金及债券投资等。
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。 表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2008年12月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 347,699,050.22 - - - 347,699,050.22
结算备付金 728,180.29 - - - 728,180.29
存出保证金 140,741.00 - - 507,063.95 647,804.95
交易性金融资产 194,490,000.00 - -2,888,375,063.013,082,865,063.01
应收证券清算款 - - - 73,193,176.35 73,193,176.35
应收利息
- - - 4,732,875.12 4,732,875.12
应收申购款 - - - 103,404.72 103,404.72
资产总计 543,057,971.51 - -2,966,911,583.153,509,969,554.66
负债
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 1,518,789.45 1,518,789.45
应付管理人报酬 - - - 4,651,862.70 4,651,862.70
应付托管费 - - - 775,310.45 775,310.45
应付交易费用 - - - 1,611,583.02 1,611,583.02
应交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 - - - 569,173.82 569,173.82
负债总计 - - - 9,192,368.57 9,192,368.57
利率敏感度缺口 543,057,971.51 - -2,957,719,214.58 3,500,777,186.09
上年度末
2007年12月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 752,320,534.70 - - - 752,320,534.70
结算备付金 2,763,689.22 - - - 2,763,689.22
存出保证金 140,741.00 - - 3,170,979.25
3,311,720.25
交易性金融资产 - - -8,942,209,969.13 8,942,209,969.13
应收证券清算款 - - - 12,838,603.83 12,838,603.83
应收利息
- - - 282,663.00 282,663.00
应收申购款 - - - 8,322,659.89 8,322,659.89
资产总计 755,224,964.92 - -8,966,824,875.109,722,049,840.02融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 31页共 41页
负债
应付证券清算款 - - - 48,430,756.06 48,430,756.06
应付赎回款 - - - 69,792,919.40 69,792,919.40
应付管理人报酬 - - - 11,565,806.14 11,565,806.14
应付托管费 - - - 1,927,634.37 1,927,634.37
应付交易费用 - - - 2,341,366.16 2,341,366.16
应交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 - - -
377,538.56 377,538.56
负债总计 - - - 134,501,669.82 134,501,669.82
利率敏感度缺口 755,224,964.92 - -8,832,323,205.28 9,587,548,170.20
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（2008 年 12 月 31
日）
上年度末（2007年 12 月31
日）
市场利率上升 25 个基点
-194,993.70
-
分析
市场利率下降 25 个基点 195,701.14 -
注：于 2007年 12 月 31日，本基金未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净
值无影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%～95%；权证投资比例范围为 0～3%；债券与货币
市场工具的投资比例范围为 5%～40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资
产的 5%。于2008年 12月 31 日，本基金面临的整体其他价格风险列示如下：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 2008 年 12 月 31 日 上年度末 2007 年12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 2,888,375,063.01 82.51 8,942,209,969.13 93.27
交易性金融资产-债券投资 194,490,000.00 5.56 0.00 0.00融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 32页共 41页
衍生金融资产－权证投资 0.00 0.00 0.00 0.00
其他 - - - -
合计 3,082,865,063.01 88.07 8,942,209,969.13 93.27
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准表现以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
（2008年12月31日）
上年度末
（2007年 12月 31 日）
业绩比较基准表现上升 5 个基点 166,286,916.34
417,058,345.40
分析
业绩比较基准表现下降 5 个基点 -166,286,916.34
-417,058,345.40
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,888,375,063.01 82.29
其中：股票 2,888,375,063.01 82.29
2 固定收益投资 194,490,000.00 5.54
其中：债券 194,490,000.00 5.54
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 348,427,230.51 9.93
6 其他资产 78,677,261.14 2.24
7 合计 3,509,969,554.66 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 187,315,000.00 5.35
C 制造业 1,217,767,224.84 34.79融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 33页共 41页
C0 食品、饮料
587,734,429.60 16.79
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 16,322,787.00 0.47
C4
石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 83,948,000.00 2.40
C7
机械、设备、仪表 360,175,406.48 10.29
C8
医药、生物制品 169,586,601.76 4.84
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 61,100,000.00 1.75
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 76,834,788.80 2.19
G 信息技术业 81,040,000.00 2.31
H 批发和零售贸易 411,140,271.94 11.74
I 金融、保险业 535,463,275.48 15.30
J 房地产业 138,399,702.44 3.95
K 社会服务业 163,600,000.00 4.67
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 15,714,799.51 0.45
合计 2,888,375,063.01 82.51
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 002024 苏宁电器 18,524,081 331,766,290.71 9.48
2 000568 泸州老窖 15,203,241 276,698,986.20 7.90
3 600519 贵州茅台 2,507,002 272,511,117.40 7.78
4 600547 山东黄金 3,500,000 169,960,000.00 4.85
5 000069 华侨城Ａ 20,000,000 163,600,000.00 4.67
6 000651 格力电器 8,000,000 155,520,000.00 4.44
7 600000 浦发银行 11,299,970 149,724,602.50 4.28
8 600036 招商银行 10,000,000 121,600,000.00 3.47
9 000012 南
玻Ａ 8,000,000 68,000,000.00 1.94
10 601318 中国平安 2,553,950 67,909,530.50 1.94
11 601166 兴业银行 4,499,973 65,699,605.80 1.88
12 000046 泛海建设 11,113,412 65,013,460.20 1.86
13 600750 江中药业 5,714,000 63,825,380.00 1.82
14 600017 日照港 15,668,760 60,794,788.80 1.74
15 601628 中国人寿 3,000,000 55,950,000.00 1.60
16 600169 太原重工 3,570,600 50,702,520.00 1.45 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 34页共 41页
17 600664 S 哈药 4,050,953 45,289,654.54 1.29
18 000063 中兴通讯 1,500,000 40,800,000.00 1.17
19 600050 中国联通 8,000,000 40,240,000.00 1.15
20 601398 工商银行 11,000,000 38,940,000.00 1.11
21 000869 张
裕Ａ 794,316 38,524,326.00 1.10
22 000402 金 融 街 4,800,000 36,528,000.00 1.04
23 601169 北京银行 3,999,948 35,639,536.68 1.02
24 600795 国电电力 6,000,000 33,420,000.00 0.95
25 600875 东方电机 1,099,882 32,787,482.42 0.94
26 000987 广州友谊 3,097,829 32,775,030.82 0.94
27 600550 天威保变 1,500,000 30,255,000.00 0.86
28 600048 保利地产 2,000,000 28,800,000.00 0.82
29 600011 华能国际 4,000,000 27,680,000.00 0.79
30 600697 欧亚集团 1,700,793 24,576,458.85 0.70
31 000800 一汽轿车 3,000,000 21,540,000.00 0.62
32 600196 复星医药 1,999,936 21,219,320.96 0.61
33 600993 马应龙 799,871 19,340,880.78 0.55
34 600583 海油工程 1,500,000 17,355,000.00 0.50
35 600089 特变电工 699,970 16,715,283.60 0.48
36 002191 劲嘉股份 1,255,599 16,322,787.00 0.47
37 601006 大秦铁路 2,000,000 16,040,000.00 0.46
38 600231 凌钢股份 3,600,000 15,948,000.00 0.46
39 600694 大商股份 710,161 12,754,491.56 0.36
40 002202 金风科技 500,000 12,625,000.00 0.36
41 000157 中联重科 999,970 11,179,664.60 0.32
42 600312 平高电气 799,980 10,999,725.00 0.31
43 600479 千金药业 557,346 10,801,365.48 0.31
44 000400 许继电气 799,909 10,510,804.26 0.30
45 600518 康美药业 1,000,000 9,110,000.00 0.26
46 600079 人福科技 2,000,000 8,380,000.00 0.24
47 000042 深 长 城 1,379,836 8,058,242.24 0.23
48 000501 鄂武商Ａ 1,500,000 7,530,000.00 0.22
49 000625 长安汽车 1,999,980 7,339,926.60 0.21
50 000043 深南光Ａ 1,499,959 7,334,799.51 0.21
51 600693 东百集团 200,000 1,738,000.00 0.05
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000002 万
科Ａ 482,146,431.11 5.03融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 35页共 41页
2 601628 中国人寿 268,821,683.56 2.80
3 601088 中国神华 243,417,644.41 2.54
4 600017 日照港 204,068,157.86 2.13
5 600050 中国联通 197,719,091.71 2.06
6 002024 苏宁电器 197,115,612.60 2.06
7 000069 华侨城Ａ 180,948,450.74 1.89
8 600383 金地集团 179,156,124.10 1.87
9 601318 中国平安 166,163,832.26 1.73
10 600019 宝钢股份 161,171,178.69 1.68
11 600750 江中药业 149,895,091.71 1.56
12 601398 工商银行 148,814,871.59 1.55
13 000046 泛海建设 129,666,687.13 1.35
14 000568 泸州老窖 126,694,204.88 1.32
15 601166 兴业银行 123,008,655.24 1.28
16 600048 保利地产 120,899,288.90 1.26
17 600036 招商银行 116,702,234.13 1.22
18 600141 兴发集团 109,111,398.30 1.14
19 000063 中兴通讯 94,642,249.39 0.99
20 600547 山东黄金 93,029,273.87 0.97
注:“买入金额”是按指买入股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易费用不考虑。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601398 工商银行 495,173,686.79 5.16
2 000002 万
科Ａ 431,462,529.69 4.50
3 600005 武钢股份 371,065,366.19 3.87
4 600050 中国联通 350,070,253.81 3.65
5 600030 中信证券 342,942,263.87 3.58
6 600019 宝钢股份 308,628,427.65 3.22
7 600029 S 南航 267,236,662.78 2.79
8 601628 中国人寿 264,898,277.66 2.76
9 600036 招商银行 226,069,195.90 2.36
10 601088 中国神华 215,884,016.46 2.25
11 000960 锡业股份 190,615,782.01 1.99
12 601166 兴业银行 184,079,796.43 1.92
13 000001 S 深发展A 148,705,880.75 1.55
14 000792 盐湖钾肥 143,261,279.98 1.49
15 601318 中国平安 136,895,108.51 1.43
16 600048 保利地产 130,731,033.02 1.36
17 600141 兴发集团 123,130,063.31 1.28融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 36页共 41页
18 600690 青岛海尔 122,862,557.87 1.28
19 600547 山东黄金 121,841,691.77 1.27
20 600383 金地集团 118,853,953.40 1.24
注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,182,028,134.69
卖出股票收入（成交）总额 7,579,685,801.47
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 0.00 0.00
2 央行票据 194,490,000.00 5.56
3 金融债券 0.00 0.00
其中：政策性金融债 0.00 0.00
4 企业债券 0.00 0.00
5 企业短期融资券 0.00 0.00
6 可转债 0.00 0.00
7 其他 0.00 0.00
8 合计 194,490,000.00 5.56
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 0801084 08 央行票据84 1,000,000 97,670,000.00 2.79
2 0801037 08 央行票据37 1,000,000 96,820,000.00 2.77
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基金投资的前十名证券中无发行主体本期被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 其他资产构成
单位：人民币元 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 37页共 41页
序号 名称 金额
1 存出保证金 647,804.95
2 应收证券清算款 73,193,176.35
3 应收股利 0.00
4 应收利息 4,732,875.12
5 应收申购款 103,404.72
6 其他应收款 0.00
7 待摊费用 0.00
8 其他 0.00
9 合计 78,677,261.14
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 600547 山东黄金 72,840,000.00 2.08 非公开流通受限
2 002024 苏宁电器 35,820,000.00 1.02 非公开流通受限
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
275,545 19,171.83 195,989,356.57 3.71% 5,086,712,032.57 96.29%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人寿保险（集团）公司 120,757,952.00 23.35%
2 融通基金管理有限公司 44,418,366.00 8.59%
3 天津证券登记公司 6,540,140.00 1.26%
4 吴颂今 2,724,973.00 0.53%
5 河北证券有限责任公司 2,574,858.00 0.50%
6
泰康人寿保险股份有限公司－分
红－个人分红-019L-FH002 深 2,424,858.00 0.47%
7 叶风 2,097,145.00 0.41%
8 魏曙光 2,080,000.00 0.40%融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 38页共 41页
9
国投信托有限公司－国投瑞兴证
券投资资金信托 2,000,000.00 0.39%
10 王金明 1,984,300.00 0.38%
注:持有人为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有
本开放式基金
201,493.33 0.00%
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年 4 月30 日）基金份额总额
500,000,000
报告期期初基金份额总额 6,318,243,746.14
报告期期间基金总申购份额 873,839,310.69
报告期期间基金总赎回份额 -1,909,381,667.69
报告期期末基金份额总额
5,282,701,389.14
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大变动
（1）股权变动
经融通基金管理有限公司 2008 年第一次临时股东会会议审议通过，并经中国证监会（证监许
可[2008]1200 号）核准，新时代证券有限责任公司受让河北证券有限责任公司持有的本公司 40%
股权。
本次股权变更前，本公司的股东及其出资比例为：河北证券有限责任公司 40%、日兴资产管
理有限公司 40%、 新时代证券有限责任公司 20%。 本次股权变更后， 本公司的股东及其出资比例为：
新时代证券有限责任公司 60%、日兴资产管理有限公司 40%。
具体内容请参阅 2008 年10月 21 日及 2009 年3月 13 日在《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》上刊登的公告。
（2）增聘副总经理
经公司第三届董事会第一次会议审议通过，并报经中国证监会核准（证监许可[2009]162 号
文），聘任秦玮先生为公司副总经理。
具体内容请参阅 2009 年3 月3 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登
的公告。
11.2.2 基金托管人的基金托管部门的重大人事变动 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 39页共 41页
2008 年 6 月 13 日，中国证券监督管理委员会核准中国建设银行投资托管服务部副总经理纪
伟的高级管理人员任职资格。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内基金管理人、基金财产及基金托管业务无涉及诉讼的事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所，该事务所自本基金合同生效日起为本
基金提供审计服务至今,本年度应支付的审计费用为人民币 160,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 债券交易 债券回购 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
债券成交金
额 （元）
占当期债
券成交总
额的比例
（%）
债券回购
成交金额
（元）
占当期债券回
购成交总额的
比例（%）
权证成交金额
（元）
占当期权
证成交总
额的比例
（%） ）
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
申银万国
1
2,142,601,410.58
15.75 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1,821,201.12
15.97
国泰君安
1
1,193,391,868.59
8.77 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
969,638.63
8.50
联合证券
1
795,769,945.42
5.85 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
676,402.81
5.93
北京高华证券
1
2,345,017,416.06
17.24 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1,993,256.07
17.48
国信证券
1
658,856,922.73
4.84 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
535,324.77
4.70
中金公司
1
2,973,528,832.00
21.86 689,420.40 100.00 0.00 0.00 512,688.96 9.87
2,527,510.01
22.17
中银国际
1
2,378,999,366.52
17.49 0.00 0.00 0.00 0.00 4,683,332.21 90.13
1,932,956.21
16.95
新时代证券
1
1,112,237,310.81
8.18 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
945,399.10
8.29
国元证券 1 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
国盛证券 1 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
财达证券 2 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
宏源证券 1 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
山西证券 1 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
注: （1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 40页共 41页
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2） 选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3）交易单元变更情况
本报告期内,新增国信证券、中金公司、中银国际、新时代证券和山西证券交易单元各一个。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1
关于中信万通证券办理融通旗下基金代理
销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年1月3日
2
关于华龙证券办理融通旗下基金代理销售
业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年1月3日
3
关于国泰君安证券办理融通旗下基金代理
销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年1月9日
4
关于中国民生银行股份有限公司办理融通
旗下基金代理销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年1月10日
5
关于融通旗下开放式基金在中国工商银行
新增基金定投产品的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年1月15日
6
关于新时代证券有限责任公司办理融通旗
下基金代理销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年3月10日
7
关于安信证券股份有限公司办理融通旗下
基金代理销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年3月10日
8
关于融通基金参加中国工商银行个人网上
银行基金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年4月1日
9
关于中信银行股份有限公司办理融通旗下
基金代理销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年4月29日
10
关于国都证券有限责任公司办理融通旗下
基金代理销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年5月26日
11
关于融通基金新增代销机构中国光大银行
及参加基金定投优惠推广活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年6月25日
12
关于宏源证券办理融通领先成长基金代理
销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年7月8日
13
关于融通基金在中国民生银行开通定期定
额投资业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年7月10日
14
关于西部证券股份有限公司代理融通旗下
基金销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年7月14日融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2008年年度报告
第 41页共 41页
15
关于融通巨潮 100 指数基金和融通领先成
长基金暂停动态参考基金份额净值揭示的
公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年10月9日
16
融通巨潮 100 指数基金和融通领先成长基
金开通后端收费模式的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年11月4日
17
关于方正证券有限责任公司代理融通旗下
基金销售业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》
2008年11月17日
§12
影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行的重大事项披露如下：
1、2008 年5月 27 日，中国建设银行发布关于美国银行公司行使认购期权的公告，美国银行
公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于 2005 年 6 月 17 日签订的《股份及期权认购协议》行
使认购期权；
2、2008年 9 月23 日，中国建设银行公告关于控股股东中央汇金投资有限责任公司增持本行
股份的公告；
３、2008年 11 月 17日，中国建设银行公告美国银行公司行使认购期权的事宜；
４、 2008年12月2日， 中央汇金投资有限责任公司与美国银行公司公布简式权益变动报告书。
§13
备查文件目录
（一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》
（二）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
（三） 《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》
（四） 《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）托管协议》
（五） 《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新
（六） 《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
（七）基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人
网站 http://www.rtfund.com 查询。
