华夏平稳增长混合型证券投资基金
2008年年度报告
2008 年 12月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二○○九年三月二十六日华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009年 3
月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2008年 1月 1日起至 2008年 12月 31日止。华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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1.2目录
§1 重要提示及目录..................................................................................................................1
§2 基金简介..............................................................................................................................3
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..............................................................4
3.1 主要会计数据和财务指标.........................................................................................4
3.2 基金净值表现.............................................................................................................5
3.3 自基金转型以来每年的基金利润分配情况.............................................................6
§4 管理人报告..........................................................................................................................6
§5 托管人报告........................................................................................................................10
§6 审计报告............................................................................................................................11
§7 年度财务报表....................................................................................................................12
7.1 资产负债表...............................................................................................................12
7.2 利润表.......................................................................................................................13
7.3 所有者权益（基金净值）变动表...........................................................................14
7.4 报表附注...................................................................................................................15
§8 投资组合报告....................................................................................................................34
8.1 期末基金资产组合情况...........................................................................................34
8.2 期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................34
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...............35
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动.......................................................................37
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...................................................................39
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...........39
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细39
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...........39
8.9 投资组合报告附注...................................................................................................39
§9 基金份额持有人信息........................................................................................................40
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...............................................................40
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 .......................................40
§10 开放式基金份额变动......................................................................................................41
§11 重大事件揭示..................................................................................................................41
§12 影响投资者决策的其他重要信息..................................................................................46
§13 备查文件目录..................................................................................................................49
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华夏平稳增长混合型证券投资基金
基金简称 华夏稳增
交易代码 519029
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 8月 9 日
报告期末基金份额总额 5,986,261,184.60 份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
在运用 TIPP 投资组合保险策略进行风险预算管理的
基础上，通过实施主动资产配置、精选证券投资、金
融衍生工具投资等多种积极策略，追求基金资产的持
续、稳健增值。
投资策略
本基金将基于对宏观经济/政策、 证券市场估值/趋势的
综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置。
运用 TIPP 策略(时间不变性投资组合保险策略)，对股
票资产配置的风险进行监控。以价值投资理念为基础，
通过严谨、深入的基本面分析，追求具有健康、可持
续增长潜力的股票；同时结合估值水平分析和技术面
分析，追求合理买入价格和最佳买卖时机，从而在控
制风险的基础上实现较高的回报。债券投资采取多种
积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债
券和市场投资机会，为组合增加收益。本基金将在严
格控制风险的前提下，主动进行权证投资。
业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为新华富时 600指数，
债券投资的业绩比较基准为新华巴克莱资本中国全债
指数。基准收益率=新华富时 600 指数收益率×50%＋
新华巴克莱资本中国全债指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场
基金，低于股票基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 廖为 李芳菲
联系电话 400-818-6666 010-68424199 信息披露负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.comlifangfei@abchina.com
客户服务电话 400-818-6666 95599
传真 010-88066511 010-68424181
注册地址 北京市顺义区天竺空港 北京市东城区建国门内大华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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工业区 A区 街 69 号
办公地址
北京市西城区金融大街
33 号通泰大厦 B 座 3 层
北京市海淀区西三环北路
100 号金玉大厦
邮政编码 100140 100048
法定代表人 凌新源 项俊波
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5其他相关资料
项目 会计师事务所 注册登记机构
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 中国证券登记结算有限责任公司
办公地址
上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11
楼
中国北京西城区金融大街 27 号投资
广场 22-23 层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2008 年 2007 年
2006年 8月 9日至
2006年 12月 31日
本期已实现收益 -5,766,423,480.994,811,956,194.01 274,420,182.85
本期利润 -8,292,833,183.605,754,426,467.14732,829,640.06
加权平均基金份额本期利润 -1.2204 1.2777 0.4689
本期加权平均净值利润率 -77.72% 72.54% 43.11%
本期基金份额净值增长率 -51.49% 156.96% 44.74%
3.1.2 期末数据和指标 2008 年 2007 年
2006年 8月 9日至
2006年 12月 31日
期末可供分配利润 -33,452,087.685,829,172,238.21188,131,794.35
期末可供分配基金份额利润 -0.0056 0.8629 0.1075
期末基金资产净值 6,515,028,633.8215,155,626,221.522,332,765,969.64
期末基金份额净值 1.088 2.243 1.333
3.1.3 累计期末指标 2008 年 2007 年
2006年 8月 9日至
2006年 12月 31日
基金份额累计净值增长率 80.56% 272.23% 44.74%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -11.04% 1.75% -5.81% 1.51% -5.23% 0.24%
过去六个月 -24.81% 1.77% -15.05% 1.49% -9.76% 0.28%
过去一年 -51.49% 2.05% -36.49% 1.52%-15.00% 0.53%
自基金转型以来至今 80.56% 1.91% 30.17% 1.27% 50.39% 0.64%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
华夏平稳增长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006年 8月 9 日至 2008 年 12月 31 日）
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
250.00%
300.00%
350.00%
2006-8-9 2007-2-9 2007-8-9 2008-2-9 2008-8-9
华夏稳增 业绩比较基准收益率
注：自 2006 年 8 月 9 日起，由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳
增长混合型证券投资基金基金合同》生效，根据华夏稳增基金的基金合同规定，本基金按规
定使投资组合比例符合本基金合同第十三条（二）投资范围、(八)投资禁止行为与比例限制
的有关约定。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
6
自基金转型以来华夏平稳增长混合型证券投资基金
净值增长率与业绩比较基准收益率对比图
-100.00%
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
2006年 2007年 2008年
华夏稳增 业绩比较基准收益率
注：自 2006 年 8 月 9 日起，由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳
增长混合型证券投资基金基金合同》生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然
年度进行折算。
3.3自基金转型以来每年的基金利润分配情况
单位：人民币元
年度
每 10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2008 年 - --- -
2007 年 5.450 678,985,683.26144,605,901.71823,591,584.97 -
2006年 8月 9 日至
2006年 12 月 31 日
1.600 79,963,838.00 36,162.00 80,000,000.00 -
合计 7.050 758,949,521.26144,642,063.71903,591,584.97 -
§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成
都设有分公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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资管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以
及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至 2008年 12月 31日，公司管理资产规模超过 2000亿元，基金份额持有
人户数超过 1200 万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理
着基金兴华、基金兴和 2只封闭式基金，华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏
现金增利、华夏大盘精选、50ETF、华夏红利、中小板 ETF、华夏回报二号、华
夏稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹、华夏复兴、华夏全球、华夏行业、华夏希望、
华夏策略 17 只开放式基金，以及亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保
基金投资组合，公司已经被 90 多家大中型企业确定为年金投资管理人，并被多
家客户确定为特定客户资产管理人。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
张龙
本基金
的基金
经理、
股票投
资部副
总经理
2006-8-9 — 12 年
英国南安普顿大学经济学硕
士。曾任职于长江证券公司研
究所、长盛基金管理公司研究
部。 2001 年加入华夏基金管理
有限公司，历任研究员、数量
分析研究员、兴业证券投资基
金基金经理（2004 年 9 月 16
日至 2006 年 8 月 8 日期间） 。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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期内，本公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基
金管理有限公司公平交易制度》的规定严格执行。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1本基金业绩表现
截至 2008 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.088 元，本报告期份额净值
增长率为-51.49%，同期业绩比较基准增长率为-36.49%。
4.4.2行情回顾及运作分析
2008 年，中国证券市场经历了有史以来最深幅度的调整，上证综指跌幅达
65%，位居全球前列。此次暴跌，下跌速度之快、跌幅之深，超出市场上绝大多
数投资者的预期，是世界经济增速放缓、国内经济走向不明朗、资金面变化与技
术面回调等多因素共同作用的结果。 市场在下跌过程中的反弹持续时间和力度都
使投资者难以获得收益，投资者风险厌恶程度提高。精选个股投资策略在市场整
体下跌的环境下变为无效，将大类资产配置到债券的策略是战胜市场的唯一途
径。4季度，国家公布了四万亿投资计划、扩大内需等系列政策，市场信心开始
逐步恢复，A股企稳和反弹。
本基金在年初市场下跌之前对“大小非”和战略投资者将集中上市的银行、 保
险行业和出口受损、成本上涨的机械行业进行了力度较大的减持，并增持了宏观
经济调整影响相对较小的消费品行业、受益于医改的医药行业、受益于农产品涨
价的钾肥、农资行业以及业绩高速增长的节能减排新能源板块，基金组合体现出
一定的抗跌性。之后，市场成交萎缩，反弹乏力，未能给本基金提供第一时间大
幅降低仓位机会，基金净值在市场加速下跌中损失较大。第 4季度，在理解国家
投资和扩大内需政策所带来的基本面变化以后，本基金及时提高了股票仓位，增
持受益国家基建项目的电力设备、水泥、铁路施工以及股价过度反映基本面变化
的券商、保险、煤炭、地产等行业，在反弹中取得了一定的效果。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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展望 2009 年，我们认为，宏观经济转好需要过程和时间，上市公司的盈利
预测将被持续向下修正，基本面仍然存在很大的压力，但市场静态 PE 和 PB 估
值分别达到和接近历史最低水平， 大幅降息之后股票相对其他资产的吸引力在上
升。国家为促进经济发展，将会进一步启动鼓励消费政策。因此，证券市场虽然
缺乏根本性反转的条件，但在投资政策拉动经济、资金流动性持续增加、上市公
司去库存化、产业整合并购机会增多等因素作用下，阶段性局部行情仍可期待。
本基金在重点持有基建、电力设备、医药、消费等稳定成长行业的基础上，将积
极把握节能环保、 新能源、 新经济增长模式、 军工和区域经济发展中的投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 华夏稳增基金将继续奉行
华夏基金“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为
基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人在内部监察工作中从合规运作、保障基金持有人利
益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、基金运作及员工行为
的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时督促有关部门整改，并定期制作
监察报告报公司管理层。报告期内，本基金管理人内部监察工作重点加强了以下
几个方面：
（1）对各业务部门进行了相关法律法规培训和职业道德培训。
（2）进一步完善了公司相关管理制度。
（3）加强了对投资人员的监察监督，制定并落实了关于防范投资人员道德
风险的有关措施。
本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法，无不当内幕交
易和关联交易，保障了基金持有人利益。我们将继续以风险控制为核心，提高内
部监察工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种
进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25％以上时对所采用的相华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险总
监、法律监察总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有
10 年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，
根据基金管理公司制定的相关制度， 负责估值工作决策和执行的机构成员中不包
括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本
报告期可不进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管华夏平稳增长混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国
农业银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《华
夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》 、 《华夏平稳增长混合型证券投资基金
托管协议》的约定，对华夏平稳增长混合型证券投资基金管理人—华夏基金管理
有限公司 2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日基金的投资运作，进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损
害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司在华夏平稳增长混合型证券投资基金
的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开
支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了
《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的华
夏平稳增长混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情
况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金
持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
§6 审计报告
普华永道中天审字(2009)第 20191号
华夏平稳增长混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏平稳增长混合型证券投资基金(以下简称“华夏平稳
增长基金”)的财务报表，包括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表、2008 年度的利
润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的
有关规定编制财务报表是华夏平稳增长基金的基金管理人华夏基金管理有限公
司管理层的责任。这种责任包括：
(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2)选择和运用恰当的会计政策；
(3)作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
12
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
三、审计意见
我们认为， 上述财务报表已经按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会
允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制， 在所有重大
方面公允反映了华夏平稳增长基金 2008年 12月 31日的财务状况以及 2008年度
的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天
注册会计师：许康玮
会计师事务所有限公司
注册会计师：单
峰
中国
上海市
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
报告截止日：2008年 12月 31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2008 年 12 月 31日
上年度末
2007 年 12 月 31日
资产：
银行存款 7.4.7.1211,854,552.481,617,132,512.70
结算备付金
1,116,319,608.351,522,944,941.77
存出保证金
2,597,868.94 1,160,000.00
交易性金融资产 7.4.7.25,166,148,652.3112,609,828,072.14
其中：股票投资
3,669,627,121.3111,803,405,470.44
基金投资
--
债券投资
1,496,521,531.00 806,422,601.70
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 7.4.7.3 - 6,511,670.75
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
82,008,939.78 -
应收利息 7.4.7.520,944,150.1310,627,734.46
应收股利
--华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
13
应收申购款
-45,053,684.23
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
6,599,873,771.9915,813,258,616.05
负债和所有者权益 附注号
本期末
2008 年 12 月 31日
上年度末
2007 年 12 月 31日
负债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
9,872,436.45 535,696,297.61
应付赎回款
3,105,270.1154,109,033.92
应付管理人报酬
8,617,008.05 17,649,476.41
应付托管费
1,436,168.01 2,941,579.41
应付销售服务费
--
应付交易费用 7.4.7.760,770,084.97 46,012,217.87
应交税费
173,543.53 173,543.53
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 870,627.05 1,050,245.78
负债合计
84,845,138.17657,632,394.53
所有者权益：
实收基金 7.4.7.95,986,261,184.606,755,627,410.06
未分配利润 7.4.7.10528,767,449.228,399,998,811.46
所有者权益合计
6,515,028,633.8215,155,626,221.52
负债和所有者权益总计
6,599,873,771.99 15,813,258,616.05
注：报告截止日 2008 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.088 元，基金份额总额
5,986,261,184.60 份。
7.2利润表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31日
上年度可比期间
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31日
一、收入
-7,934,297,655.50 6,160,350,959.27
1.利息收入
70,989,426.2719,941,280.05
其中：存款利息收入 7.4.7.11 18,920,788.05 8,864,188.29
债券利息收入
51,449,054.28 9,652,050.08华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
14
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
619,583.94 1,425,041.68
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
-5,484,535,519.21 5,185,404,929.95
其中：股票投资收益 7.4.7.12-5,586,949,149.98 5,050,586,193.38
基金投资收益
--
债券投资收益 7.4.7.13 37,653,862.86 151,592.35
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 7.4.7.14 6,438,709.27 107,182,315.02
股利收益 7.4.7.15 58,321,058.64 27,484,829.20
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.16 -2,526,409,702.61 942,470,273.13
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 5,658,140.05 12,534,476.14
二、费用（以“-”号填列）
-358,535,528.10 -405,924,492.13
1.管理人报酬
-161,349,166.10-117,506,479.36
2.托管费
-26,891,527.76-19,584,413.19
3.销售服务费
--
4.交易费用 7.4.7.18-164,015,413.96-259,677,811.79
5.利息支出
-5,978,483.44-8,891,533.51
其中：卖出回购金融资产支出
-5,978,483.44 -8,891,533.51
6.其他费用 7.4.7.19 -300,936.84 -264,254.28
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-8,292,833,183.60 5,754,426,467.14
所得税费用（以“-”号填列）
--
四、 净利润 （净亏损以“-”号填列）
-8,292,833,183.60 5,754,426,467.14
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2008 年 1 月 1 日至 2008年 12月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 6,755,627,410.06 8,399,998,811.46 15,155,626,221.52
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- -8,292,833,183.60 -8,292,833,183.60
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-769,366,225.46 421,601,821.36 -347,764,404.10
其中：1.基金申购款 2,352,487,104.332,488,518,969.034,841,006,073.36
2.基金赎回款（以“-”号填
列）
-3,121,853,329.79 -2,066,917,147.67 -5,188,770,477.46华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
15
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基金净值） 5,986,261,184.60 528,767,449.22 6,515,028,633.82
上年度可比期间
2007 年 1 月 1 日至 2007年 12月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 1,749,501,993.49 583,263,976.15 2,332,765,969.64
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 5,754,426,467.14 5,754,426,467.14
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
5,006,125,416.57 2,885,899,953.14 7,892,025,369.71
其中：1.基金申购款 11,259,003,329.276,644,525,514.1717,903,528,843.44
2.基金赎回款（以“-”号填
列）
-6,252,877,912.70 -3,758,625,561.03 -10,011,503,473.73
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- -823,591,584.97 -823,591,584.97
五、 期末所有者权益 （基金净值） 6,755,627,410.06 8,399,998,811.46 15,155,626,221.52
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
根据原兴业证券投资基金(以下简称“基金兴业”)基金份额持有人大会审议通
过的《关于兴业证券投资基金转型有关事项的议案》 ，并经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]144号 《关于核准兴业证券投资基
金基金份额持有人大会决议的批复》及上海证券交易所上证债字[2006]74 号《关
于<关于申请兴业证券投资基金提前终止上市的报告>的批复》的同意，基金兴
业于 2006年 8月 8日进行终止上市权利登记， 2006年 8月 9日终止上市。 原 《兴
业证券投资基金基金合同》于终止上市日起失效， 《华夏平稳增长混合型证券投
资基金基金合同》于同一日起生效，同时基金兴业更名为华夏平稳增长混合型证
券投资基金(以下简称“本基金”)。基金兴业于基金合同失效前一日经审计的基金
资产净值为 534,162,080.44元，于本基金基金合同生效日转入本基金，基金合同
生效日的基金份额总额为 500,000,000.00份基金份额。本基金为契约型开放式，
存续期限不定。本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中
国农业银行股份有限公司，基金注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华夏平稳增长混合型证券投资华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
16
基金基金合同》 等有关规定， 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法公开发行、上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会
批准的允许基金投资的其他金融工具。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部
通知[2009]4 号关于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告
和半年度报告>(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁
布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华夏平稳增长混合型证券投资基金
基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4所列示的基金行业实务操
作的有关规定编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2008年 12月 31日的财务状况以及 2008年度的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可
供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
17
产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计
入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融
资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产
款和各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项
目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续
计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则
确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
18
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易
市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
利息收入。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
19
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与
直线法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的
未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分
为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现
部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
如下：
1、对于特殊事项停牌股票，2008年 9月 16日之前按停牌前最后交易日的
收盘价估值；根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》，本基金自 2008年 9月 16日起采用《中国证券业协会基金
估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金
资产净值的特殊事项停牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的的行业指数变动以
大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
20
关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值
的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重
大影响等。
2、 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37
号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在
证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资
成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按
锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部
分确认为估值增值。
3、 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项
的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金
流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限公司独立
提供。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103
号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关财税法规和实
务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
21
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息
时代扣代缴 20%的个人所得税， 暂不征收企业所得税。 对基金取得的股票的股息、
红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所
得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
4、基金买卖股票于 2008年 4月 24日之前按照 0.3%的税率缴纳股票交易印
花税， 自 2008 年 4月 24日起至 2008年 9月 18日止按 0.1%的税率缴纳。 自 2008
年 9月 19日起基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征
收股票交易印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的
股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2008年 12 月 31 日
上年度末
2007年 12 月 31 日
活期存款 211,854,552.48 1,617,132,512.70
定期存款 --
其他存款 --
合计 211,854,552.48 1,617,132,512.70
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2008年 12 月 31 日 项目
成本 公允价值 估值增值
股票 4,828,213,701.693,669,627,121.31-1,158,586,580.38
交易所市场 239,767,795.21241,625,531.001,857,735.79
银行间市场 1,217,350,556.161,254,896,000.0037,545,443.84 债券
合计 1,457,118,351.371,496,521,531.0039,403,179.63
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 6,285,332,053.065,166,148,652.31-1,119,183,400.75
项目
上年度末
2007年 12 月 31 日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
22
成本 公允价值 估值增值
股票 10,406,367,808.8811,803,405,470.441,397,037,661.56
交易所市场 325,380,493.92334,764,601.709,384,107.78
银行间市场 472,354,275.73471,658,000.00-696,275.73 债券
合计 797,734,769.65806,422,601.708,687,832.05
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 11,204,102,578.5312,609,828,072.141,405,725,493.61
7.4.7.3衍生金融资产/负债
单位：人民币元
本期末
2008年 12 月 31 日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注
利率衍生工具 --- -
货币衍生工具 --- -
权益衍生工具 --- -
其中：权证 --- -
其他衍生工具 --- -
合计 --- -
上年度末
2007年 12 月 31 日
公允价值
项目
合同/名义
金额 资产 负债
备注
利率衍生工具 --- -
货币衍生工具 --- -
权益衍生工具 -6,511,670.75- 5,010,862.50
其中：权证 -6,511,670.75- 5,010,862.50
其他衍生工具 --- -
合计 -6,511,670.75- 5,010,862.50
注：备注栏中列示权证投资成本。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
23
项目
本期末
2008年 12 月 31 日
上年度末
2007年 12 月 31 日
应收活期存款利息 261,417.38 596,124.19
应收定期存款利息 --
应收其他存款利息 --
应收结算备付金利息 46,414.99 281,357.72
应收债券利息 20,636,240.16 9,745,229.04
应收买入返售证券利息 --
应收申购款利息 - 4,944.31
其他 77.60 79.20
合计 20,944,150.13 10,627,734.46
7.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2008年 12 月 31 日
上年度末
2007年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 60,756,584.97 46,005,252.87
银行间市场应付交易费用 13,500.00 6,965.00
合计 60,770,084.97 46,012,217.87
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2008年 12 月 31 日
上年度末
2007年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 750,000.00 750,000.00
应付赎回费 6,053.85200,232.34
预提费用 114,500.00 100,000.00
其他 73.20 13.44
合计 870,627.05 1,050,245.78
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
本期
2008年 1月 1 日至 2008年 12 月 31 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,755,627,410.066,755,627,410.06
本期申购 2,352,487,104.332,352,487,104.33
本期赎回 -3,121,853,329.79-3,121,853,329.79
本期末 5,986,261,184.605,986,261,184.60
注：本期申购含红利再投、转换入份额；本期赎回含转换出份额。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
24
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 5,829,172,238.212,570,826,573.258,399,998,811.46
本期利润 -5,766,423,480.99-2,526,409,702.61-8,292,833,183.60
本期基金份额交易产生的变
动数
-96,200,844.90 517,802,666.26 421,601,821.36
其中：基金申购款 1,999,249,322.43489,269,646.602,488,518,969.03
基金赎回款 -2,095,450,167.3328,533,019.66-2,066,917,147.67
本期已分配利润 ---
本期末 -33,452,087.68562,219,536.90528,767,449.22
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
活期存款利息收入 18,335,377.06 7,896,065.54
定期存款利息收入 --
其他存款利息收入 --
结算备付金利息收入 533,584.01 862,667.43
其他 51,826.98105,455.32
合计 18,920,788.05 8,864,188.29
7.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 25,343,950,151.64 37,334,872,919.72
卖出股票成本总额 -30,930,899,301.62 -32,284,286,726.34
买卖股票差价收入 -5,586,949,149.98 5,050,586,193.38
7.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2008年1月1日至
2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至
2007年12月31日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交金额
4,765,410,151.90 1,118,789,557.54
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成本总额
-4,670,938,667.28 -1,105,944,460.96华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
25
应收利息总额 -56,817,621.76 -12,693,504.23
债券投资收益 37,653,862.86 151,592.35
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年1月1日至
2007年 12 月 31 日
卖出权证成交金额 15,061,720.23 576,688,658.14
卖出权证成本总额 -8,623,010.96 -469,506,343.12
买卖权证差价收入 6,438,709.27 107,182,315.02
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
股票投资产生的股利收益 58,321,058.64 27,484,829.20
基金投资产生的股利收益 --
合计 58,321,058.64 27,484,829.20
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
1.交易性金融资产 -2,524,908,894.36 940,969,464.88
——股票投资 -2,555,624,241.94 933,334,412.35
——债券投资 30,715,347.58 7,635,052.53
——资产支持证券投资 --
——基金投资 --
2.衍生工具 -1,500,808.25 1,500,808.25
——权证投资 -1,500,808.25 1,500,808.25
3.其他 --
合计 -2,526,409,702.61 942,470,273.13
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
基金赎回费收入 5,657,473.62 12,533,633.09华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
26
印花税手续费返还 666.43 843.05
合计 5,658,140.05 12,534,476.14
注：根据《华夏平稳增长混合型证券投资基金开放日常申购赎回业务公告》 ，原基金兴
业的份额持有人在2006年11月14日之前赎回本基金的赎回费率为3.0%，并全部归入基金资
产。原基金兴业的份额持有人在2006年11月14日之后赎回本基金的赎回费率按持有期间递
减，其中持有不满3个月赎回的，赎回费全部归入基金资产；持有3个月以上赎回的，赎回费
的25%归入基金资产。对非原基金兴业的份额持有人，本基金的赎回费率按持有期间递减，
赎回费总额的25%归入基金资产。
7.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
交易所市场交易费用 163,981,013.96 259,660,952.69
银行间市场交易费用 34,400.00 16,859.10
合计 164,015,413.96 259,677,811.79
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
审计费用 130,000.00 100,000.00
信息披露费 80,000.00 80,000.00
银行费用 68,436.84 60,153.38
债券托管帐户维护费 22,500.00 20,860.00
其他 -3,240.90
合计 300,936.84 264,254.28
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
本基金无或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
本基金无资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
27
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”） 基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司（ “中信证券” ） 基金管理人的股东、基金销售机构
中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信万通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信金通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
注：华夏基金管理有限公司股东及持股比例如下：
持股单位 权益比例
中信证券股份有限公司 100％
合计 100％
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年1月1日至
2007年12月31日 关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
中信建投证券 - -5,300,746,116.40 6.80%
注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.1.2债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.3回购交易
金额单位：人民币元
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年1月1日至
2007年12月31日 关联方名称
成交金额
占当期回购
成交总额的比例
成交金额
占当期回购
成交总额的比例
中信建投证券 - -936,900,000.00 20.41%
注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.1.4权证交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年1月1日至
2007年12月31日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
28
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
中信建投证券 - -11,167,294.93 1.07%
注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
中信建投证券 - - 91,253.86 0.15%
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的
比例
中信建投证券 4,342,271.68 6.91% 4,832,389.76 10.50%
注： 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、
经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服务。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
当期应支付的管理费 161,349,166.10 117,506,479.36
其中：当期已支付 152,732,158.05 99,857,002.95
期末未支付 8,617,008.05 17,649,476.41
注： ①支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当
年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
29
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
当期应支付的托管费 26,891,527.76 19,584,413.19
其中：当期已支付 25,455,359.75 16,642,833.78
期末未支付 1,436,168.01 2,941,579.41
注： ①支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2008年 1月 1 日至 2008年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国农业银行 - - - -200,000,000.00 252,383.56
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至 2007年 12 月 31 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国农业银行 - - - - - -
注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
期初持有的基金份额 639,675.00 -
期间认购总份额 --
期间申购/买入总份额 - 6,310,432.00
期间因拆分增加的份额 --
期间赎回/卖出总份额 --
本期基金管理人对原基
金兴业份额持有人实施
份额激励减少的份额
- -5,670,757.00华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
30
期末持有的基金份额 639,675.00 639,675.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.01% 0.01%
注：本基金管理人于上年度可比期间经代销机构申购本基金，适用费率为0.8%。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基
金的情况。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2008 年 1月 1 日至 2008年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007年 1月 1 日至 2007年 12 月 31 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业
银行
211,854,552.48 18,335,377.06 1,617,132,512.70 7,896,065.54
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.11利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
7.4.12期末（2008年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类
型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末
估值总额
000159 国际实业 2008-03-10 2009-03-11
非公开发行
流通受限
12.10 8.20 1,376,775 16,658,977.50 11,289,555.00
000401 冀东水泥 2008-06-30 2009-07-01
非公开发行
流通受限
11.83 9.90 3,000,000 35,490,000.00 29,700,000.00
000428 华天酒店 2008-03-14 2009-03-18
非公开发行
流通受限
15.68 5.23 3,500,000 54,880,000.00 18,305,000.00
002007 华兰生物 2008-08-01 2009-08-04
非公开发行
流通受限
35.00 36.47 500,000 17,500,000.00 18,235,000.00
002024 苏宁电器 2008-05-22 2009-05-22
非公开发行
流通受限
45.00 17.91 2,000,000 90,000,000.00 35,820,000.00华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
31
002024 苏宁电器 - 2009-05-22
非公开发行
转增
-17.912,000,000 -35,820,000.00
600251 冠农股份 2008-06-06 2009-06-04
非公开发行
流通受限
58.00 29.48 691,384 40,100,272.00 20,382,000.32
600489 中金黄金 2008-03-03 2009-03-02
非公开发行
流通受限
78.00 37.24 570,507 44,499,546.00 21,245,680.68
600583 海油工程 2008-12-31 2009-12-31
非公开发行
流通受限
11.55 11.57 2,027,804 23,421,136.20 23,461,692.28
7.4.12.2期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2008 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2008 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金
管理人建立了由风险管理委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部和相关业务
部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，
通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委
员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程
度；从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金
融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定风险损失
的限度和相应置信程度，以及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并制
定相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
32
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额
度，以控制可能的信用风险。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易，除在“7.4.12期末本基金持有
的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及
时变现。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合久期、Beta值等指标来衡量市场风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。2008 年 12 月 31 日，本
基金持有的债券投资公允价值占基金资产净值比例为 22.97%(2007 年 12 月 31
日：5.32%)。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
下表所示为本基金生息资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的利率重新
定价日或到期日孰早者予以分类。
单位：人民币元
本期末
2008年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 合计
银行存款 211,854,552.48 - - 211,854,552.48
结算备付金 1,116,319,608.35 - - 1,116,319,608.35
权证保证金 160,000.00 - - 160,000.00华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
33
债券投资 701,614,076.40519,530,000.00275,377,454.601,496,521,531.00
上年度末
2007年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 合计
银行存款 1,617,132,512.70 - -1,617,132,512.70
结算备付金 1,522,944,941.77 - - 1,522,944,941.77
权证保证金 160,000.00 - - 160,000.00
债券投资 770,138,000.00 23,414,797.5012,869,804.20 806,422,601.70
应收直销申购款 12,702,900.36 - - 12,702,900.36
注：按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状
况测算的理论变动值。
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他市场变量均不发生变化。
假设
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日债券资产影响金额
（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
（2008年 12 月 31 日）
上年度末
（2007年 12 月 31 日）
利率下降 25 个基点 15,387,732.44 242,632.40
分析
利率上升 25 个基点 -15,063,487.67 -241,221.16
7.4.13.4.2外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2008年 12 月 31 日
上年度末
2007年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产－股票投资 3,669,627,121.31 56.33 11,803,405,470.44 77.88
衍生金融资产－权证投资 - -6,511,670.75 0.04华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
34
合计 3,669,627,121.31 56.3311,809,917,141.19 77.92
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深 300 指数变动时，股票资产相应的理论变
动值。
2、假定沪深 300 指数变化 5%，其他市场变量均不发生变化。
假
设
3、Beta 系数是根据组合在报表日持仓资产在过去 100 个交易日与其对应的指数数
据回归加权得出，对于交易少于 100 个交易日的资产，默认其波动与市场同步。
对资产负债表日股票资产的影响金额
（单位：人民币元）
相关风险变量的变
动
本期末 （2008 年 12月 31 日） 上年度末 （2007年 12月 31日）
+5% 179,353,025.55 572,229,097.21
分
析
-5% -179,353,025.55 -572,229,097.21
§8 投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 3,669,627,121.3155.60
其中：股票 3,669,627,121.3155.60
2 固定收益投资 1,496,521,531.0022.68
其中：债券 1,496,521,531.0022.68
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 1,328,174,160.83 20.12
6 其他资产 105,550,958.851.60
7 合计 6,599,873,771.99100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 35,122,000.32 0.54
B 采掘业 467,039,812.96 7.17
C 制造业 1,523,032,406.31 23.38
C0 食品、饮料 137,692,559.50 2.11华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
35
C1 纺织、服装、皮毛 12,369,220.34 0.19
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 100,143,871.89 1.54
C4 石油、化学、塑胶、塑料 121,650,801.65 1.87
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 174,957,079.22 2.69
C7 机械、设备、仪表 456,118,476.85 7.00
C8 医药、生物制品 501,424,454.30 7.70
C99 其他制造业 18,675,942.56 0.29
D 电力、煤气及水的生产和供应业 52,746,437.50 0.81
E 建筑业 289,970,747.96 4.45
F 交通运输、仓储业 211,153,625.56 3.24
G 信息技术业 120,465,086.40 1.85
H 批发和零售贸易 275,992,692.68 4.24
I 金融、保险业 384,418,000.00 5.90
J 房地产业 251,100,000.00 3.85
K 社会服务业 27,175,000.00 0.42
L 传播与文化产业 31,411,311.62 0.48
M 综合类 - -
合计 3,669,627,121.31 56.33
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 601318 中国平安 10,000,000 265,900,000.00 4.08
2 601006 大秦铁路 24,500,078 196,490,625.56 3.02
3 000002 万
科Ａ 30,000,000 193,500,000.00 2.97
4 000623 吉林敖东 9,003,764 168,190,311.52 2.58
5 002024 苏宁电器 9,000,000 161,190,000.00 2.47
6 601186 中国铁建 14,219,999 142,768,789.96 2.19
7 601088 中国神华 7,500,000 131,550,000.00 2.02
8 601390 中国中铁 20,610,100 111,706,742.00 1.71
9 601666 平煤股份 8,000,000 99,840,000.00 1.53
10 000568 泸州老窖 5,000,000 91,000,000.00 1.40
11 600550 天威保变 4,009,919 80,880,066.23 1.24
12 600050 中国联通 15,000,000 75,450,000.00 1.16
13 600664 哈药股份 6,604,822 73,841,909.96 1.13
14 600739 辽宁成大 5,896,751 71,704,492.16 1.10华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
36
15 600005 武钢股份 15,000,018 71,700,086.04 1.10
16 600028 中国石化 10,000,000 70,200,000.00 1.08
17 601328 交通银行 14,700,000 69,678,000.00 1.07
18 600048 保利地产 4,000,000 57,600,000.00 0.88
19 601766 中国南车 13,007,500 56,062,325.00 0.86
20 000983 西山煤电 4,600,000 53,636,000.00 0.82
21 600388 龙净环保 4,503,198 53,407,928.28 0.82
22 600276 恒瑞医药 1,356,000 52,219,560.00 0.80
23 000488 晨鸣纸业 10,000,000 51,400,000.00 0.79
24 600188 兖州煤业 6,181,000 50,931,440.00 0.78
25 600585 海螺水泥 1,953,326 50,649,743.18 0.78
26 600557 康缘药业 2,956,909 50,533,574.81 0.78
27 600016 民生银行 12,000,000 48,840,000.00 0.75
28 600963 岳阳纸业 9,768,311 48,743,871.89 0.75
29 002028 思源电气 1,730,207 48,445,796.00 0.74
30 600737 中粮屯河 5,299,950 46,692,559.50 0.72
31 002022 科华生物 1,927,236 44,904,598.80 0.69
32 002123 荣信股份 1,097,736 38,069,484.48 0.58
33 600694 大商股份 2,109,782 37,891,684.72 0.58
34 600268 国电南自 3,000,000 37,320,000.00 0.57
35 600517 置信电气 1,581,036 35,399,396.04 0.54
36 600251 冠农股份 1,191,384 35,122,000.32 0.54
37 000690 宝新能源 5,564,230 34,776,437.50 0.53
38 600037 歌华有线 3,309,938 31,411,311.62 0.48
39 600216 浙江医药 2,201,338 30,906,785.52 0.47
40 600596 新安股份 965,099 30,246,202.66 0.46
41 000527 美的电器 3,607,908 29,873,478.24 0.46
42 000401 冀东水泥 3,000,000 29,700,000.00 0.46
43 600352 浙江龙盛 4,499,955 28,349,716.50 0.44
44 002007 华兰生物 750,000 27,860,000.00 0.43
45 600062 双鹤药业 1,000,000 24,090,000.00 0.37
46 600583 海油工程 2,027,804 23,461,692.28 0.36
47 002048 宁波华翔 6,509,950 23,435,820.00 0.36
48 600718 东软集团 1,829,530 21,460,386.90 0.33
49 600489 中金黄金 570,507 21,245,680.68 0.33
50 000999 三九医药 1,407,980 20,345,311.00 0.31
51 600284 浦东建设 2,200,500 19,364,400.00 0.30
52 002003 伟星股份 1,806,184 18,675,942.56 0.29
53 000428 华天酒店 3,500,000 18,305,000.00 0.28
54 600642 申能股份 3,000,000 17,970,000.00 0.28
55 601898 中煤能源 2,500,000 16,175,000.00 0.25
56 000680 山推股份 1,925,300 14,593,774.00 0.22华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
37
57 000826 合加资源 1,550,000 14,539,000.00 0.22
58 002063 远光软件 980,000 14,112,000.00 0.22
59 600660 福耀玻璃 3,500,000 13,615,000.00 0.21
60 600970 中材国际 423,463 13,550,816.00 0.21
61 600012 皖通高速 3,400,000 12,818,000.00 0.20
62 000726 鲁
泰Ａ 2,014,531 12,369,220.34 0.19
63 600315 上海家化 440,999 12,361,201.97 0.19
64 002037 久联发展 1,329,032 11,349,933.28 0.17
65 000159 国际实业 1,376,775 11,289,555.00 0.17
66 600580 卧龙电气 1,305,800 9,232,006.00 0.14
67 000597 东北制药 699,951 8,532,402.69 0.13
68 002197 证通电子 530,000 8,480,000.00 0.13
69 002140 东华科技 300,000 7,590,000.00 0.12
70 000059 辽通化工 1,482,500 7,545,925.00 0.12
71 600425 青松建化 1,000,000 7,300,000.00 0.11
72 002164 东力传动 750,000 6,900,000.00 0.11
73 600690 青岛海尔 699,990 6,292,910.10 0.10
74 002261 拓维信息 199,949 5,098,699.50 0.08
75 002065 东华合创 300,000 4,344,000.00 0.07
76 002274 华昌化工 242,009 3,959,267.24 0.06
77 002212 南洋股份 300,000 3,954,000.00 0.06
78 600499 科达机电 450,000 3,141,000.00 0.05
79 002060 粤 水 电 400,000 2,580,000.00 0.04
80 002091 江苏国泰 250,000 2,205,000.00 0.03
81 000516 开元控股 299,904 2,069,337.60 0.03
82 002109 兴化股份 300,000 2,010,000.00 0.03
83 002132 恒星科技 325,000 1,992,250.00 0.03
84 601111 中国国航 450,000 1,845,000.00 0.03
85 000978 桂林旅游 200,000 1,280,000.00 0.02
86 002251 步 步 高 22,142 932,178.20 0.01
87 002266 浙富股份 30,196 630,492.48 0.01
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000422 湖北宜化 830,079,729.01 5.48
2 000800 一汽轿车 729,197,791.89 4.81
3 601088 中国神华 664,735,836.73 4.39
4 000001 深发展Ａ 629,572,448.92 4.15华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
38
5 601318 中国平安 620,022,658.42 4.09
6 600050 中国联通 608,919,151.35 4.02
7 600251 冠农股份 569,890,395.40 3.76
8 000002 万
科Ａ 509,882,724.69 3.36
9 601186 中国铁建 483,546,637.53 3.19
10 601628 中国人寿 460,103,820.54 3.04
11 000612 焦作万方 412,330,739.78 2.72
12 601006 大秦铁路 357,390,913.34 2.36
13 600748 上实发展 353,180,410.92 2.33
14 600005 武钢股份 346,321,123.75 2.29
15 600019 宝钢股份 336,922,089.63 2.22
16 000069 华侨城Ａ 324,266,141.04 2.14
17 600028 中国石化 308,080,188.61 2.03
18 600739 辽宁成大 284,241,806.81 1.88
19 000625 长安汽车 272,809,094.52 1.80
20 600048 保利地产 244,765,571.41 1.62
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600048 保利地产 632,937,154.83 4.18
2 000001 深发展Ａ 627,390,882.70 4.14
3 000568 泸州老窖 585,102,923.00 3.86
4 000898 鞍钢股份 535,066,552.19 3.53
5 600019 宝钢股份 528,366,653.30 3.49
6 600036 招商银行 500,665,102.00 3.30
7 601398 工商银行 499,382,775.10 3.30
8 600251 冠农股份 467,864,382.49 3.09
9 000612 焦作万方 461,938,104.13 3.05
10 000422 湖北宜化 419,604,995.46 2.77
11 600050 中国联通 413,700,550.96 2.73
12 000800 一汽轿车 380,500,674.58 2.51
13 002024 苏宁电器 375,634,775.27 2.48
14 601699 潞安环能 357,191,734.63 2.36
15 601186 中国铁建 348,107,832.31 2.30
16 000069 华侨城Ａ 295,394,891.70 1.95
17 601088 中国神华 294,065,132.28 1.94
18 601628 中国人寿 285,712,796.35 1.89
19 600005 武钢股份 283,353,520.40 1.87
20 600383 金地集团 279,097,612.79 1.84
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
39
买入股票成本（成交）总额 25,352,745,194.43
卖出股票收入（成交）总额 25,343,950,151.64
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 211,825,933.90 3.25
2 央行票据 98,470,000.00 1.51
3 金融债券 1,055,736,000.00 16.20
其中：政策性金融债 1,055,736,000.00 16.20
4 企业债券 116,474,226.00 1.79
5 企业短期融资券 --
6 可转债 14,015,371.10 0.22
7 其他 --
8 合计 1,496,521,531.00 22.97
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 080218 08 国开18 4,000,000418,840,000.00 6.43
2 080302 08 进出02 2,200,000221,936,000.00 3.41
3 080309 08 进出09 2,000,000212,660,000.00 3.26
4 080410 08 农发10 2,000,000202,300,000.00 3.11
5 010004 20 国债⑷ 1,615,170164,892,705.30 2.53
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
8.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的。
8.9.3其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,597,868.94华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
40
2 应收证券清算款 82,008,939.78
3 应收股利 -
4 应收利息 20,944,150.13
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 105,550,958.85
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 110598 大荒转债 7,566,492.50 0.12
2 125960 锡业转债 1,809,696.00 0.03
3 125528 柳工转债 1,762,182.60 0.03
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 71,640,000.00 1.10 非公开发行股票流通受限
8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者 持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
355,981 16,816.24 1,007,141,769.46 16.82%4,979,119,415.14 83.18%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金
597,476.03 0.01%华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
41
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006年 8 月 9 日）基金份额总额 500,000,000.00
报告期期初基金份额总额 6,755,627,410.06
报告期期间基金总申购份额 2,352,487,104.33
报告期期间基金总赎回份额 3,121,853,329.79
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 5,986,261,184.60
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1基金管理人的重大人事变动
根据本基金管理人于 2008年 3月 22日、 2008年 9月 13日发布的有关公告，
本基金管理人第三届董事会由王东明先生、 范勇宏先生、 王连洲先生、 龙涛先生、
涂建先生组成。经本届董事会 2008 年第一次会议审议通过，选举王东明先生为
本基金管理人董事长，凌新源先生不再担任本基金管理人董事长。王东明先生任
本基金管理人董事长已获得中国证监会核准。
11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为
110,000元人民币，目前该事务所已向本基金提供 3年的审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
42
本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未
受到任何处分。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中银国际证券 1 11,495,915,263.13 22.89% 9,340,513.41 22.28% -
国信证券 1 8,502,476,007.77 16.93% 7,227,086.19 17.24% -
申银万国证券 1 7,877,875,194.16 15.68% 6,696,144.44 15.97% -
西部证券 1 4,990,203,643.91 9.93% 4,241,657.65 10.12% -
国泰君安证券 1 3,332,720,456.81 6.63% 2,707,856.23 6.46% -
海通证券 1 3,102,468,167.19 6.18% 2,637,090.78 6.29% -
长江证券 1 3,068,906,405.33 6.11% 2,493,509.56 5.95% -
高华证券 1 2,519,959,536.38 5.02% 2,141,954.09 5.11% -
光大证券 1 2,582,757,672.00 5.14% 2,098,505.94 5.00% -
中国银河证券 1 1,730,313,334.07 3.44% 1,470,758.47 3.51% -
齐鲁证券 1 924,214,339.96 1.84% 785,582.11 1.87% -
联合证券 1 105,344,741.80 0.21% 89,542.51 0.21% -
中信建投证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
债券交易 债券回购
券商名称
交易
单元
数量
债券交易量
占债券交易
总量
比例
回购交易量
占回购交易
总量比例
备注
西部证券 1 1,154,757,137.70 52.19% - - -
高华证券 1 494,897,092.50 22.37%194,000,000.00 13.60% -
海通证券 1 290,368,930.00 13.12% - - -
中国银河证券 1 135,620,515.00 6.13% 71,000,000.00 4.98% -
申银万国证券 1 110,702,517.60 5.00%876,300,000.00 61.44% -
齐鲁证券 1 13,054,600.00 0.59% - - -
国信证券 1 13,040,500.00 0.59%285,000,000.00 19.98% -华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
43
国泰君安证券 1 295,149.00 0.01% - - -
长江证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
中银国际证券 1 - - - - -
中信建投证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③在上述租用的券商交易单元中，西部证券、高华证券、中投证券的交易单元为本基
金本期新增的交易单元，本期没有剔除的券商交易单元。
11.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 1月 10 日
2
关于中国工商银行股份有限公司开通
华夏基金管理有限公司旗下开放式基
金定期定额申购业务的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 1月 14 日
3
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增中国邮政储蓄银行有限责
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 1月 22 日华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
44
任公司为代销机构的公告
4
华夏基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金新增安信证券股份有限公
司为代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 1月 22 日
5
华夏基金管理有限公司关于调整基金
经理的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 1月 23 日
6
华夏基金管理有限公司关于基金网上
交易新增支付渠道暨费率优惠的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 2月 22 日
7
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 3月 4 日
8
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 3月 5 日
9
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 3月 12 日
10
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 3月 18 日
11 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 3月 22 日
12
华夏基金管理有限公司关于中国工商
银行股份有限公司直销资金专户开户
银行名称变更的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 4月 3 日
13
华夏基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加中国农业银行基金定
期定额业务申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 4月 17 日
14
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增中信银行股份有限公司为
代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 5月 7 日
15
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增中国建银投资证券有限责
任公司为代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 5月 16 日
16
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 5月 24 日
17
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 6月 11 日
18
关于华夏基金管理有限公司旗下开放
式基金在部分销售机构开通定期定额
申购业务的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 6月 12 日
19
华夏基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加中国银行股份有限公
司基金定期定额及网上银行申购费率
优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 6月 16 日
20
关于华夏基金管理有限公司旗下开放
式基金在部分销售机构开通定期定额
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 6月 17 日华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
45
申购业务的公告
21
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增中国光大银行为代销机构
的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 6月 30 日
22
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 7月 2 日
23
关于华夏基金管理有限公司旗下开放
式基金在中国民生银行股份有限公司
开通定期定额申购业务的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 7月 15 日
24
华夏基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加中国光大银行基金定
期定额及网上银行申购费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 7月 23 日
25
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 8月 5 日
26 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 8月 9 日
27 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 9月 13 日
28
华夏基金管理有限公司关于旗下证券
投资基金执行《关于进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》的提示性
公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 9月 16 日
29
华夏基金管理有限公司关于旗下证券
投资基金执行《关于进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》相关影响
的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 9月 17 日
30
华夏基金管理有限公司关于暂停旗下
部分开放式基金申购业务及限制旗下
部分开放式基金大额申购、转换转入业
务的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008年 9月 23 日
31
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增方正证券有限责任公司为
代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 9月 23 日
32
华夏基金管理有限公司关于调整中国
农业银行金穗借记卡基金网上交易优
惠费率的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 9月 27 日
33
关于华夏平稳增长混合型证券投资基
金、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金
(LOF)暂停申购业务的提示性公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 10月 11 日
34
关于华夏平稳增长混合型证券投资基
金、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金
(LOF)暂停申购业务的提示性公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 10月 25日华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
46
35
关于华夏平稳增长混合型证券投资基
金、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金
(LOF)暂停申购业务的提示性公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 11 月 8 日
36
关于华夏平稳增长混合型证券投资基
金、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金
(LOF)暂停申购业务的提示性公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 11 月 21日
37
华夏基金管理有限公司关于旗下开放
式基金新增兴业银行股份有限公司为
代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008年 12月 18日
§12影响投资者决策的其他重要信息
2008 年，在市场持续调整的情况下，华夏基金以深入的投资研究为基础，
加强了市场分析与风险管理，尽力为投资人分散投资风险，旗下基金整体表现在
同业中位居前列。
1、截至 2008 年 12 月 31 日，根据中国银河证券基金研究中心 2008 年的净
值增长率排名，公司管理的基金中，华夏债券基金取得了 11.47%的正收益，在
参与排名的 25只债券型基金中位列第 3名； 华夏希望债券基金于 2008年 3月成
立，当年净值增长率为 11.23%；华夏大盘精选基金、华夏复兴基金、华夏成长
基金及华夏优势增长基金在参与排名的 124 只股票型基金中排名位列前 20 名；
华夏红利基金及华夏蓝筹基金在参与排名的 59 只偏股型基金中分别位列第 2 名
和第 8 名；华夏回报基金及华夏回报二号基金在参与排名的 24 只平衡型基金中
分别位列第 1 名和第 4 名；基金兴华在 32 只封闭式基金中位列第 2 名；中小板
ETF在参与排名的 16只指数型基金中位列第 1名。
2、截至 2008 年 12 月底，在中国银河证券基金研究中心过去一年的星级评
价中，华夏基金旗下参与评价的 12只基金中，有 10只基金获得了五星级评价。
2008 年，华夏基金继续采取多种手段，不断提高客户服务水平，全力打造
高质量的客户服务品牌，荣获了“亚太地区最佳客户服务管理奖”、“中国最佳客
户服务奖”、“2008 中国最佳呼叫中心奖”等客服领域的多项权威奖项。服务质量
继续稳步提升：
1、推进业务管理的精细化，提升客服人员的业务能力，提高服务响应速度，
更及时、有效地解决客户问题。
2、升级客服电话系统，提供一周七天的人工服务，工作日人工服务时间延华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
47
长到晚上 21点，为客户提供稳定、优质的电话咨询服务。
3、完善客户资料，主动、及时地为客户提供交易通知和基金信息服务。
4、推出短信对账单，增加电子对账单订制渠道，优化纸质对账单，提供更
符合客户需要的对账单服务。
为树立理性的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2008 年华夏基金
在投资者理财服务方面加大投入：
1、在 37家都市报及全国媒体开设“华夏基金投资者教育专栏”，在网站上开
辟投资者教育专区。
2、在全国举办 31 场“五星基金聚华夏──十年信任十年回报”为主题的全国
巡回策略报告会，持续举办投资者教育活动，进行基金理财知识的宣讲。
3、持续免费发放由公司印制的投资者教育丛书《基金投资百问百答》 。
4、参展第三届中国中部投资贸易博览会，并在现场开设理财课堂，发放投
资者教育书籍，与到场投资者展开充分互动，提供一对一的理财服务。
5、召开主题为“展望 2009·蓄势与期待”的年度投资报告会，就我国宏观经济
形势、股票和债券市场以及全球经济前景等主题进行了深入探讨。
2008 年，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的经营，荣获多家机构评选的多
个奖项：
1、2008 年 1 月，华夏基金获得由《中国证券报》等机构共同评选的“2007
年度十大金牛基金公司”奖。
2、2008 年 1 月，华夏基金在《证券时报》主办的“2007 年度中国明星基金
暨最佳托管银行评选”中，荣获“中国基金业十年持续回报明星基金奖”、“十大明
星基金公司奖”。
3、2008年 1月，在《21世纪经济报道》主办的“中国赢基金奖”的评比中，
华夏基金获得“2007年中国基金公司综合实力大奖”等四项大奖。
4、2008 年 1 月，在和讯网举办的 2007 年度财经风云榜评选活动中，华夏
基金获得“2007年度中国十大品牌基金公司奖”。
5、2008年 3 月，在《上海证券报》主办的第五届“中国基金业金基金评选”
中，华夏基金获得“中国最佳基金公司 TOP 大奖”和“中国基金业十年杰出贡献基
金公司奖”。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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6、2008 年 3 月，在亚洲权威资产管理杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset
Management)的评选中，华夏基金获得“中国增长最快速基金管理公司”、 “亚洲地
区最具创新投资者教育”等四项大奖。
7、2008 年 4 月，在亚洲权威财经杂志《亚洲投资者》 （Asian Investor）举
办的“2008 年度投资成就奖”评选中，华夏基金获得唯一的“年度中国最佳基金公
司”奖，同时还获得了“一年期最佳投资回报奖”。
8、2008年 11 月，在美国《机构投资者》 （Institutional Investor）杂志评选的
“2008中国前 20名基金排行榜”中，华夏基金位列榜首。
9、2008 年 11 月，在《第一财经日报》发起的“2008 第一财经金融价值榜”
评选中，华夏基金荣获“2008年度基金管理公司奖”。
10、2008 年 12 月，在《金融时报》和中国社科院金融研究所主办的“2008
中国最佳金融机构排行榜”评选活动中，华夏基金荣获“年度最佳基金管理公司”
称号。
华夏基金在勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定回报的同时，也在
作为一个负责任的企业公民持续回馈社会：
1、2008年 2 月，在“抗风雪，献爱心”活动中，华夏基金公司及员工向灾区
捐款 130万余元。
2、2008 年 5 月，在“5.12”四川汶川地震发生后，华夏基金公司和员工及时
向灾区捐赠总计超过 350 万元，捐赠了 80 万册《地震灾害心理救助手册》以及
大量灾区急需防暑降温用品。同时，华夏基金通过公告、客服电话、网站、在成
都设立咨询服务专柜等多种方式，寻找灾区持有人，妥善处理了投资人基金资产
的灾后事宜。
3、2008 年北京奥运会期间，华夏基金联合搜狐举办了“用爱心温暖 2008”
公益捐赠活动，为 29个省的部分贫困家庭捐赠电视，帮助他们共享奥运盛事。
4、2008 年北京奥运会期间，华夏基金成为基金行业唯一的 2008 年奥运会
志愿者服务单位，荣获奥运会、残奥会观众呼叫中心“运行保障突出贡献单位”、
“北京奥运会、残奥会志愿者工作优秀组织单位”等荣誉称号，华夏基金客户服务
部被北京市妇女联合会评选为“北京市三八红旗集体”。
5、2008年 11 月，华夏基金荣获 2008首届华夏公益慈善论坛组委会颁发的华夏平稳增长混合型证券投资基金 2008年年度报告
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“2008年度中国公益五十强”。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
13.1.1中国证监会核准基金兴业转型的文件；
13.1.2《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》 ；
13.1.3《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》 ；
13.1.4法律意见书；
13.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；
13.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
13.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
13.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费
查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件
或复印件。
华夏基金管理有限公司
二○○九年三月二十六日
