中小企业板交易型开放式指数基金
2008 年年度报告摘要
2008 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二○○九年三月二十六日中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 3
月 20 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计 ， 普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2008 年 1 月 1 日起至 2008 年 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报
告正文。
中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中小板 ETF
交易代码 159902
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2006 年 6 月 8 日
报告期末基金份额总额 1,543,333,503.09 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2006 年 9 月 5 日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份 股
组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成 份
股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如 流
动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理 人
将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“ 中小企业板价格指数” 。
风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金 与
货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略 ，
跟踪反映中小企业板市场的标的指数，是股票基金中风险 较
高的产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 廖为 尹东
联系电话 400-818-6666 010-67595003 信息披露负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-88066511 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 会计师事务所 注册登记机构
名称
普华永道中天会计师事务
所有限公司
中国证券登记结算有限责任
公司 中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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办公地址
上海市湖滨路 202 号普华 永
道中心 11 楼
中国北京西城区金融大街 27
号投资广场 22-23 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2008 年 2007 年
2006 年 6 月 8 日至
2006 年 12 月 31 日
本期已实现收益 -440,770,609.411,884,524,079.29 89,013,104.00
本期利润 -2,709,930,610.823,076,342,818.10470,062,985.93
加权平均基金份额本期利润 -1.6574 1.9282 0.1357
本期基金份额净值增长率 -52.62% 149.25% 19.40%
3.1.2 期末数据和指标 2008 年 2007 年
2006 年 6 月 8 日至
2006 年 12 月 31 日
期末可供分配基金份额利润 0.4105 1.2596 0.0404
期末基金资产净值 2,176,801,667.995,309,223,049.90 2,347,164,837.03
期末基金份额净值 1.410 2.976 1.194
注： ①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.21% 2.90% 0.89% 3.03%-1.10% -0.13%
过去六个月 -21.45% 2.85%-22.09% 2.97% 0.64% -0.12%
过去一年 -52.62% 2.88%-54.16% 3.02%1.54% -0.14%
自基金合同生效起至今 41.00% 2.33% 40.52% 2.47% 0.48% -0.14%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
中小企业板交易型开放式指数基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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（2006 年 6 月 8 日至 2008 年 12 月 31 日）
注：本基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的 90%。本基金按 规 定
在基金合同生效之日起 3 个月的时间内达到这一投资比例。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
自基金合同生效以来中小企业板交易型开放式指数基金
净值增长率与业绩比较基准收益率对比图
注：本基金合同于 2006 年 6 月 8 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个
自然年度进行折算。
3.3 自基金合同生效以来每年的基金利润分配情况
本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
250.00%
2006-6-8 2006-12-8 2007-6-8 2007-12-8 2008-6-8 2008-12-8
中小板E TF 业绩比较 基准收益率
-100.00%
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
2006年 2007年 2008年
中小板E TF 业绩比较基准收益率中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海、 深圳、 成
都设有分公司。 华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、 首批企业年金基金投
资管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以
及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至 2008 年 12 月 31 日， 公司管理资产规模超过 2000 亿元， 基金份额持有
人户数超过 1200 万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理
着基金兴华、 基金兴和 2 只封闭式基金， 华夏成长、 华夏债券、 华夏回报、 华夏
现金增利、 华夏大盘精选、50ETF 、 华夏红利、 中小板 ETF 、 华 夏回报二号、 华
夏稳增、 华夏优势增长、 华夏蓝筹、 华夏复兴、 华夏全球、 华夏行业、 华夏希望、
华夏策略 17 只开放式基金，以及亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保
基金投资组合，公司已经被 90 多家大中型企业确定为年金投资管理人，并被多
家客户确定为特定客户资产管理人。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
方军
本基金
的基金
经理、
金融工
程部副
总经理
2006-6-8 — 9 年
硕士。1999 年加入华夏基金管
理有限公司，历任研究员，华
夏成长证券投资基金基金经理
助理、兴华证券投资基金基金
经理助理和华夏回报证券投资
基金基金经理助理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定， 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内， 因规模变动和指数成份股定期调整
等原因导致中小板 ETF 个别交易日跟踪标的指数的投资组合资产占基金资产净
值比例低于 90 ％，上述指标已于合理期限内调整，未违反法律法规及基金合同
的规定，也未对基金份额持有人利益造成实际影响。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华夏基
金管理有限公司公平交易制度》的规定严格执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 本基金业绩表现
截至 2008 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.410 元，本报告期份额净值
增长率为-52.62% ， 同 期中小企业板价格指数累计增长率为-54.16% 。 本基金本报
告期累计跟踪偏离度为 1.54% 。
4.4.2 行情回顾及运作分析
2008 年，在外部需求放缓等因素的影响下， 我国经济增长减速，企业盈利
能力下降， 投资者对经济前景以及上市公司业绩的担忧增加， “ 大小非” 股东限售
股解禁对现有的估值体系产生较大冲击，由此导致 A 股市场大幅调整。本报告
期，中小板指表现超越了市场平均水平。
本报告期本基金的操作主要集中在指数结构调整上， 共完成 3 次成份股的定
期调整以及大量限售股上市带来的结构调整。 在操作中， 我们严格按照基金合同
和公司投资决策委员会制定的投资策略， 尽量降低成本、 减少市场冲击， 紧密跟
踪中小板指数。 中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2009 年，尽管上市公司利润增速放缓、利润率下降等因素可能会给市
场带来较大的压力， 但市场经过大幅调整， 估值压力得到较为充分的释放， 政府
的刺激政策也为未来经济的恢复创造了条件。 因此， 市场继续振荡筑底的可能性
较大，随着货币政策的放松，阶段性或局部性投资机会将有所增加。
中小板股票具有很明显的成长性优势和长期投资价值， 但经济形势的变化也
会对中小板公司产生影响， 中小板股票的波动性较大。 我们将继续有效控制基金
的跟踪偏离度和跟踪误差， 以实现为投资者获取指数投资收益及其他模式盈利机
会的投资目标。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，中小板 ETF 将继续奉行
华夏基金管理有限公司“ 为信任奉献回报” 的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤
勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内， 本基金管理人在内部监察工作中从合规运作、 保障基金持有人利
益出发， 由独立于各业务部门的内部监察人员对公司经营、 基金运作及员工行为
的合规性进行定期和不定期检查， 发现问题及时督促有关部门整改， 并定期制作
监察报告报公司管理层。 报告期内， 本基金管理人内部监察工作重点加强了以下
几个方面：
（1）对各业务部门进行了相关法律法规培训和职业道德培训。
（2）进一步完善了公司相关管理制度。
（3 ）加强了对投资人员的监察监督，制定并落实了关于防范投资人员道德
风险的有关措施。
本报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法， 无不当内幕交
易和关联交易， 保障了基金持有人利益。 我们将继续以风险控制为核心， 提高内
部监察工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25 ％以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括督察长、 投资风险总
监、法律监察总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有
10 年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，
根据基金管理公司制定的相关制度， 负责估值工作决策和执行的机构成员中不包
括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 及本基金的基金合同等规定， 本基金本
报告期可不进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支、 利润分配等方面进行了认真
的复核， 对本基金的投资运作方面进行了监督， 发现个别监督指标不符合基金合
同约定并及时通知了基金管理人。 基金管理人在合理期限内进行了调整， 对基金
份额持有人利益未造成损害。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。 中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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§6 审计报告
普华永道中天审字(2009) 第 20190 号
中小企业板交易型开放式指数基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的中小企业板交易型开放式指数基金( 以下简称“中小板
ETF 基金”) 的财务报表，包括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表、2008 年度的
利润表、所有者权益( 基金净值) 变动表和财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会允许的基金行业实务操作的
有关规定编制财务报表是中小板 ETF 基金的基金管理人华夏基金管理有限公司
管理层的责任。这种责任包括：
(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2) 选择和运用恰当的会计政策；
(3) 作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
三、审计意见
我们认为， 上述财务报表已经按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制， 在所有重大
方面公允反映了中小板 ETF 基金 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度
的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天
注册会计师：许康玮
会计师事务所有限公司
注册会计师：单
峰
中国
上海市
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金
报告截止日：2008 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2008 年 12 月 31 日
上年度末
2007 年 12 月 31 日
资产：
银行存款
146,693,990.40
485,179,323.30
结算备付金
- 28,244,969.24
存出保证金
250,000.00
1,798,492.66
交易性金融资产
2,070,629,915.97 4,951,343,635.41
其中：股票投资
2,070,629,915.97
4,944,815,572.57
基金投资
- -
债券投资
- 6,528,062.84
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
39,263.96
202,753.31
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- 36,637,822.00
资产总计
2,217,613,170.33 5,503,406,995.92
负债和所有者权益 附注号
本期末
2008 年 12 月 31 日
上年度末
2007 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- -中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
31,815,983.56 161,533,810.21
应付赎回款
1,497,466.38
4,703,355.34
应付管理人报酬
952,267.90
1,629,605.06
应付托管费
190,453.55
325,921.01
应付销售服务费
- -
应付交易费用
5,098,871.47
3,298,751.58
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
1,256,459.48
22,692,502.82
负债合计
40,811,502.34 194,183,946.02
所有者权益：
实收基金
1,543,333,503.09
1,784,288,479.82
未分配利润
633,468,164.90
3,524,934,570.08
所有者权益合计
2,176,801,667.99
5,309,223,049.90
负债和所有者权益总计
2,217,613,170.33 5,503,406,995.92
注：报告截止日 2008 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.410 元，基金份额总额
1,543,333,503.09 份。
7.2 利润表
会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金
本报告期：2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
一、收入
-2,682,233,036.00 3,112,110,906.75
1. 利息收入
1,634,749.08
1,494,791.29
其中：存款利息收入
1,634,017.68
1,462,978.84
债券利息收入
731.40
31,812.45
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益（损失以“-” 填列）
-416,066,358.48
1,913,046,107.97
其中：股票投资收益
-439,037,770.81
1,898,431,947.77
基金投资收益
- -中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
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债券投资收益
3,701,356.43
-
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
19,270,055.90
14,614,160.20
3. 公允价值变 动收益 （损失以“-”
号填列）
-2,269,160,001.41
1,191,818,738.81
4. 汇兑收益（ 损失以“-” 号 填列）
- -
5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列）
1,358,574.81 5,751,268.68
二、费用（以“-”号填列）
-27,697,574.82 -35,768,088.65
1 ．管理人报酬
-16,721,474.67 -17,092,057.18
2 ．托管费
-3,344,294.95 -3,418,411.48
3 ．销售服务费
- -
4 ．交易费用
-7,380,594.53 -14,993,361.84
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用
-251,210.67 -264,258.15
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-2,709,930,610.82 3,076,342,818.10
所得税费用（以“-” 号填列）
- -
四、 净利润 （ 净亏损以“-” 号填列）
-2,709,930,610.82 3,076,342,818.10
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中小企业板交易型开放式指数基金
本报告期：2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
1,784,288,479.82 3,524,934,570.08 5,309,223,049.90
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- -2,709,930,610.82 -2,709,930,610.82
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以
“-” 号填列）
-240,954,976.73 -181,535,794.36 -422,490,771.09
其中：1. 基金申购款 2,425,762,841.34 2,667,027,468.51 5,092,790,309.85
2. 基金赎回款 （以“-” 号填
列）
-2,666,717,818.07 -2,848,563,262.87 -5,515,281,080.94
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-” 号填列）
---中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
13
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,543,333,503.09 633,468,164.90 2,176,801,667.99
上年度可比期间
2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
1,965,122,498.64 382,042,338.39 2,347,164,837.03
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
- 3,076,342,818.10 3,076,342,818.10
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以
“-” 号填列）
-180,834,018.82
66,549,413.59 -114,284,605.23
其中：1. 基金申购款 3,234,647,390.03 3,588,907,698.02 6,823,555,088.05
2. 基金赎回款 （以“-” 号填
列）
-3,415,481,408.85 -3,522,358,284.43 -6,937,839,693.28
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-” 号填列）
---
五、期末所有者权益（基金净
值）
1,784,288,479.82 3,524,934,570.08 5,309,223,049.90
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金场外申购赎回销售机构
中国建设银行股份有限公司
（“ 中国建设银行” ）
基金托管人、基金场外申购赎回销售机构
中信证券股份有限公司 基金管理人的股东、场内申购赎回销售机构
中信建投证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、 场内申购赎回销售机构
中信万通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、 场内申购赎回销售机构
中信金通证券有限责任公司 基金管理人股东控股的公司中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
14
注：华夏基金管理有限公司股东及持股比例如下：
持股单位 权益比例
中信证券股份有限公司 100 ％
合计 100 ％
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
当期应支付的管理费 16,721,474.67 17,092,057.18
其中：当期已支付
15,769,206.77
15,462,452.12
期末未支付
952,267.90
1,629,605.06
注： ①支付基金管理人华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
0.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.5% / 当年
天数。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
当期应支付的托管费
3,344,294.95
3,418,411.48
其中：当期已支付
3,153,841.40
3,092,490.47
期末未支付
190,453.55
325,921.01
注：①支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年 费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1% / 当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方进行银行间同业市场的
债券( 含回购) 交易。 中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
15
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基
金的情况。
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 146,693,990.40 1,572,537.42485,179,323.30 1,391,686.49
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.4 期末（2008 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.4.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类
型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末
估值总额
002024 苏宁电器 2008-05-22 2009-05-22
非公开发行
流通受限
45.00 17.91 4,000,000180,000,000.00 71,640,000.00
002024 苏宁电器 - 2009-05-22
非公开发行
转增
- 17.91 4,000,000 - 71,640,000.00
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2008 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
16
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2008 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 2,070,629,915.9793.37
其中：股票① 2,070,629,915.9793.37
2 固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3 金融衍生品投资
-
-
4 买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5 银行存款和结算备付金合计 146,693,990.40 6.61
6 其他资产 289,263.960.01
7 合计 2,217,613,170.33100.00
注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值 238.00 元。
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 40,557,391.64 1.86
B 采掘业 39,205,892.98 1.80
C 制造业 1,154,804,619.55 53.05
C0 食品、饮料 15,355,569.60 0.71
C1 纺织、服装、皮毛 61,659,535.43 2.83
C2 木材、家具 1,230,684.00 0.06
C3 造纸、印刷 24,588,627.53 1.13
C4 石油、化学、塑胶、塑料 190,641,764.17 8.76中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
17
C5 电子 120,689,364.27 5.54
C6 金属、非金属 89,034,160.98 4.09
C7 机械、设备、仪表 341,547,275.79 15.69
C8 医药、生物制品 265,653,930.66 12.20
C99 其他制造业 44,403,707.12
2.04
D 电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E 建筑业 34,719,746.40 1.59
F 交通运输、仓储业 4,099,990.40 0.19
G 信息技术业 89,434,653.00 4.11
H 批发和零售贸易 558,528,643.71 25.66
I 金融、保险业 75,108,665.60 3.45
J 房地产业 27,139,456.44 1.25
K 社会服务业 38,813,497.52 1.78
L 传播与文化产业
-
-
M 综合类 7,655,120.73 0.35
合计 2,070,067,677.97 95.10
8.2.2 积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
A 农、林、牧、渔业
-
-
B 采掘业
-
-
C 制造业
562,000.00 0.03
C0 食品、饮料
-
-
C1 纺织、服装、皮毛
-
-
C2 木材、家具
-
-
C3 造纸、印刷
-
-
C4 石油、化学、塑胶、塑料
562,000.00 0.03
C5 电子
-
-
C6 金属、非金属
-
-
C7 机械、设备、仪表
-
-
C8 医药、生物制品
-
-
C99 其他制造业
-
-
D 电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E 建筑业
-
-
F 交通运输、仓储业
-
-
G 信息技术业
-
-
H 批发和零售贸易
-
-
I 金融、保险业
-
-中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
18
J 房地产业
-
-
K 社会服务业
-
-
L 传播与文化产业
-
-
M 综合类
-
-
合计
562,000.00 0.03
注：以上股票均为指数成份股调整而调出的成份股股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
8.3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 002024 苏宁电器 30,072,765 538,603,221.15 24.74
2 002007 华兰生物
2,306,526 88,801,251.00 4.08
3 002022 科华生物
3,656,964 85,207,261.20 3.91
4 002142 宁波银行 11,045,392 75,108,665.60 3.45
5 002038 双鹭药业
1,871,924 68,662,172.32 3.15
6 002028 思源电气 2,097,797 58,738,316.00
2.70
7 002001 新 和 成 1,967,621 48,364,124.18
2.22
8 002122 天马股份 884,143 47,151,346.19
2.17
9 002152 广电运通 1,185,854 35,065,702.78
1.61
10 002008 大族激光 5,670,288 33,171,184.80
1.52
8.3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例%
1 002002 ST 琼 花 200,000 562,000.00 0.03
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于本基金管理人网
站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 002024 苏宁电器 180,000,000.00 3.39
2 002155 辰州矿业 97,833,715.92 1.84中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
19
3 002142 宁波银行 91,779,174.98 1.73
4 002152 广电运通 65,431,420.45 1.23
5 002092 中泰化学 60,762,604.73 1.14
6 002172 澳洋科技 55,617,308.82 1.05
7 002146 荣盛发展 47,585,661.42 0.90
8 002073 青岛软控 47,274,647.00 0.89
9 002202 金风科技 44,132,958.23 0.83
10 002153 石基信息 40,051,000.70 0.75
11 002106 莱宝高科 32,508,066.57 0.61
12 002122 天马股份 31,028,685.18 0.58
13 002140 东华科技 29,588,049.70 0.56
14 002129 中环股份 29,215,176.89 0.55
15 002123 荣信股份 27,304,862.53 0.51
16 002083 孚日股份 27,186,324.37 0.51
17 002048 宁波华翔 24,288,859.28 0.46
18 002156 通富微电 23,889,048.26 0.45
19 002069 獐 子 岛 22,098,000.83 0.42
20 002104 恒宝股份 20,434,620.84 0.38
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币 元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（% ）
1 002024 苏宁电器 185,306,628.67 3.49
2 002097 山河智能 32,809,007.60 0.62
3 002103 广博股份 15,988,242.91 0.30
4 002013 中航精机 13,469,458.44 0.25
5 002059 世博股份 13,410,399.11 0.25
6 002072 德棉股份 12,278,315.57 0.23
7 002007 华兰生物 12,024,824.00 0.23
8 002105 信隆实业 12,016,284.03 0.23
9 002049 晶源电子 11,896,272.84 0.22
10 002082 栋梁新材 11,864,963.39 0.22
11 002090 金智科技 11,603,449.96 0.22
12 002016 世荣兆业 11,260,634.22 0.21
13 002087 新野纺织 11,020,322.60 0.21
14 002063 远光软件 10,747,429.21 0.20
15 002071 江苏宏宝 10,586,221.98 0.20
16 002043 兔 宝 宝 10,384,114.60 0.20
17 002026 山东威达 10,371,222.79 0.20
18 002021 中捷股份 9,262,001.48 0.17
19 002135 东南网架 8,770,596.19 0.17
20 002099 海翔药业 8,673,263.03 0.16中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
20
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,404,340,020.40
卖出股票收入（成交）总额 572,355,273.17
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
8.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的。
8.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息 39,263.96
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计 289,263.96
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末指数投资或积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元 中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
21
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 143,280,000.00 6.58 非公开发行股票流通受限
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者 持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
90,487 17,055.86 137,502,864.03 8.91%1,405,830,639.06 91.09%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
国信－中行－国信＂金理财＂经典组
合基金集合资产管理计划
44,944,595 6.45%
2 光大阳光 2 号集合资产管理计划 15,000,000 2.15%
3 高新投资发展有限公司 10,000,600 1.43%
4 湖北开放职业学院 4,010,000 0.58%
5 天安保险股份有限公司 3,700,000 0.53%
6 赵志刚 3,127,900 0.45%
7
中国太平洋财产保险－传统－普通保
险产品-013C-CT001 深
3,000,000 0.43%
8 吴钢 2,823,400 0.41%
9
中海信托股份有限公司－海洋之星 5
号- 国都－资金信托
2,819,990 0.40%
10
湖南省信托投资有限责任公司－芙蓉
5 号基金投资集合资金信托
2,500,000 0.36%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目
持有份额总数
（份）
占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基29,604.42 0.00%中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
22
金
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006 年 6 月 8 日）基金份额总额 3,965,967,258.69
报告期期初基金份额总额 1,784,288,479.82
报告期期间基金总申购份额 2,425,762,841.34
报告期期间基金总赎回份额 2,666,717,818.07
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-” 填列） -
报告期期末基金份额总额 1,543,333,503.09
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
根据本基金管理人于 2008 年 3 月 22 日、 2008 年 9 月 13 日发布的有关公告，
本基金管理人第三届董事会由王东明先生、 范勇宏先生、 王连洲先生、 龙涛先生、
涂建先生组成。经本届董事会 2008 年第一次会议审议通过，选举王东明先生为
本基金管理人董事长， 凌新源先生不再担任本基金管理人董事长。 王东明先生任
本基金管理人董事长已获得中国证监会核准。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2008 年 6 月 13 日， 中国证监会核准本基金托管人投资托管服务部副总经理
纪伟的高级管理人员任职资格。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为
110,000.00 元人民币。 截至本报告期末， 该事务所已向本基金提供 3 年的审计服中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
23
务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未
受到任何处分。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中国银河证券 2 1,776,506,297.76 80.19%1,443,427.88 80.19% -
申银万国证券 1 439,002,660.17 19.81% 356,692.01 19.81% -
光大证券 1 - - - - -
国泰君安证券 1 - - - - -
债券交易 债券回购
券商名称
交易单
元数量
债券交易量
占债券交易总
量比例
回购交易量
占回购交易
总量比例
备注
中国银河证券 2 6,820,165.80 100.00% - - -
申银万国证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
国泰君安证券 1 - - - - -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力， 能及时、 全面、 定期提供质量较高的宏观、 行业、 公司和证券 市
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。 中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
24
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华夏基金管理有限公司关于基金网上
交易新增支付渠道暨费率优惠的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008 年 2 月 22 日
2 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008 年 3 月 22 日
3
华夏基金管理有限公司关于中国工商
银行股份有限公司直销资金专户开户
银行名称变更的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008 年 4 月 3 日
4
华夏基金管理有限公司关于新增中小
企业板交易型开放式指数基金申购赎
回代办证券公司的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008 年 5 月 17 日
5
华夏基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008 年 5 月 24 日
6 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008 年 8 月 9 日
7 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008 年 9 月 13 日
8
华夏基金管理有限公司关于旗下证券
投资基金执行 《关于进 一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》 的提 示性
公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008 年 9 月 16 日
9
华夏基金管理有限公司关于旗下证券
投资基金执行 《关于进 一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》 相关 影响
的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站
2008 年 9 月 17 日
10
华夏基金管理有限公司关于调整中国
农业银行金穗借记卡基金网上交易优
惠费率的公告
中国证监会指定报刊及
基金管理人网站 2008 年 9 月 27 日
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 基金管理人简介
2008 年，在市场持续调整的情况下，华夏基 金以深入的投资研究为基础，
加强了市场分析与风险管理， 尽力为投资人分散投资风险， 旗下基金整体表现在
同业中位居前列。
1、截至 2008 年 12 月 31 日，根据中国银河证券基金研究中心 2008 年的净
值增长率排名，公司管理的基 金中，华夏债券基金取得了 11.47% 的正收益，在
参与排名的 25 只债券型基金中位列第 3 名； 华夏希望债券基金于 2008 年 3 月成中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
25
立，当年净值增长率为 11.23% ；华夏大盘精选基金、华夏复 兴基金、华夏成长
基金及华夏优势增长基金在参与排名的 124 只股票型基金中排名位列前 20 名；
华夏红利基金及华夏蓝筹基金在参与排名的 59 只偏股型基金中分别位列第 2 名
和第 8 名；华夏回报基金及华夏回报二号基金在参与排名的 24 只平衡型基金中
分别位列第 1 名和第 4 名；基金兴华在 32 只封闭式基金中位列第 2 名；中小板
ETF 在参与排名的 16 只指数型基金中位列第 1 名。
2、截至 2008 年 12 月底，在中国银河证券基金研究中心过去一年的星级评
价中，华夏基金旗下参与评价的 12 只基金中，有 10 只基金获得了五星级评价。
2008 年，华夏基金继续采取多种手段，不断 提高客户服务水平，全力打造
高质量的客户服务品牌，荣获了“ 亚太地区最佳客户服务管理奖” 、“ 中国最佳客
户服务奖” 、“2008 中国最佳呼叫中心奖” 等客服领域的多项权威奖项。服务质量
继续稳步提升：
1、 推进业务管理的精细化， 提升客服人员的业务能力， 提高服务响应速度，
更及时、有效地解决客户问题。
2 、升级客服电话系统，提供一周七天的人工服务，工作日人工服务时间延
长到晚上 21 点，为客户提供稳定、优质的电话咨询服务。
3、完善客户资料，主动、及时地为客户提供交易通知和基金信息服务。
4 、推出短信对账单，增加电子对账单订制渠道，优化纸质对账单，提供更
符合客户需要的对账单服务。
为树立理性的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2008 年华夏基金
在投资者理财服务方面加大投入：
1、在 37 家都市报及全国媒体开设“ 华夏基金投资者教育专栏” ， 在网站上开
辟投资者教育专区。
2 、在全国举办 31 场“ 五星基金聚华夏── 十年信任十年回报” 为主题的全国
巡回策略报告会，持续举办投资者教育活动，进行基金理财知识的宣讲。
3、持续免费发放由公司印制的投资者教育丛书《基金投资百问百答》 。
4 、参展第三届中国中部投资贸易博览会，并在现场开设理财课堂，发放投
资者教育书籍，与到场投资者展开充分互动，提供一对一的理财服务。
5、 召开主题为“ 展望 2009· 蓄势与期待” 的年度投资报告会， 就我国宏观经济中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
26
形势、股票和债券市场以及全球经济前景等主题进行了深入探讨。
2008 年，华夏基金凭借优异的业绩和稳健的 经营，荣获多家机构评选的多
个奖项：
1、2008 年 1 月，华夏基金获得由《中国证券报》等机构共同评选的“2007
年度十大金牛基金公司” 奖。
2、2008 年 1 月，华夏基金在《证券时报》主办的“2007 年度中国明星基金
暨最佳托管银行评选” 中， 荣获“ 中国基金业十年持续回报明星基金奖” 、“ 十大明
星基金公司奖” 。
3、2008 年 1 月，在《21 世纪经济报道》主办的“ 中国赢基金奖” 的评比中，
华夏基金获得“2007 年中国基金公司综合实力大奖” 等四项大奖。
4、2008 年 1 月，在和讯网举办的 2007 年度财经风云榜评选活动中，华夏
基金获得“2007 年度中国十大品牌基金公司奖” 。
5、2008 年 3 月，在《上海证券报》主办的第五届“ 中国基金业金基金评选”
中， 华夏基金获得“ 中国最佳基金公司 TOP 大奖” 和“ 中国基金业十年杰出贡献基
金公司奖” 。
6 、2008 年 3 月，在亚洲权威资产管理杂 志《亚洲资产管理》(Asia Asset
Management) 的评选中， 华夏基金获得“ 中国增长最快速基金管理公司” 、 “ 亚洲地
区最具创新投资者教育” 等四项大奖。
7、2008 年 4 月，在亚洲权威财经杂志《亚洲投资者》 （Asian Investor ）举
办的“2008 年度投资成就奖” 评选中，华夏基金获得唯一的“ 年度中国最佳基金公
司” 奖，同时还获得了“ 一年期最佳投资回报奖” 。
8、2008 年 11 月， 在美国 《机构投资者》 （Institutional Investor ） 杂 志评选的
“2008 中国前 20 名基金排行榜” 中，华夏基金位列榜首。
9、2008 年 11 月，在《第一财经日报》发起的“2008 第一财经金融价值榜”
评选中，华夏基金荣获“2008 年度基金管理公司奖” 。
10、2008 年 12 月，在《金融时报》和中国社科院金融研究所主办的“2008
中国最佳金融机构排行榜” 评选活动中，华夏基金荣获“ 年度最佳基金管理公司”
称号。
华夏基金在勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、 稳定回报的同时， 也在中小企业板交易型开放式指数基金 2008 年年度报告摘要
27
作为一个负责任的企业公民持续回馈社会：
1、2008 年 2 月，在“ 抗风雪，献爱心” 活动中，华夏基金公司及员工向灾区
捐款 130 万余元。
2、2008 年 5 月，在“5.12” 四川汶川地震发生后，华夏基金公司和员工及时
向灾区捐赠总计超过 350 万元，捐赠了 80 万册《地震灾害心理救助手册》以及
大量灾区急需防暑降温用品。 同时， 华夏基金通过公告、 客服电话、 网站、 在成
都设立咨询服务专柜等多种方式， 寻找灾区持有人， 妥善处理了投资人基金资产
的灾后事宜。
3 、2008 年北京奥运会期间，华夏 基金联合搜狐举办了“ 用爱心温暖 2008”
公益捐赠活动，为 29 个省的部分贫困家庭捐赠电视，帮助他们共享奥运盛事。
4、2008 年北京奥运会期间，华夏基金成为基金行业唯一的 2008 年奥运会
志愿者服务单位，荣获奥运会、残奥会观众呼叫中心“ 运行保障突出贡献单位” 、
“ 北京奥运会、 残奥会志愿者工作优秀组织单位” 等荣誉称号， 华夏基金客户服务
部被北京市妇女联合会评选为“ 北京市三八红旗集体” 。
5、2008 年 11 月， 华夏基金荣获 2008 首届华夏公益慈善论坛组委会颁发的
“2008 年度中国公益五十强” 。
12.2 基金托管人有关的重大事项
1、 2008 年 5 月 27 日， 本基金托管人发布关于美国银行公司行使认购期权的
公告， 美国银行公司将根据与中央汇金投资有限责任公司于 2005 年 6 月 17 日签
订的《股份及期权认购协议》行使认购期权。
2、 2008 年 9 月 23 日， 本基金托管人公告关于控股股东中央汇金投资有限责
任公司增持本基金托管人股份的公告。
3、2008 年 11 月 17 日，本基金托管人公告美国银行公司行使认购期权的事
宜。
4、 2008 年 12 月 2 日， 中央汇金投资有限责任公司与美国银行公司公布简式
权益变动报告书。
华夏基金管理有限公司
二○○九年三月二十六日
