景顺长城资源垄断股票型证券投资基金
（LOF ）
2009 年第1 号更新招募说明书摘要
（基金简称: 景顺资源
基金代码: 162607 ）
重 要提 示
（一） 景顺 长城 资源 垄断 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） （以下简称 “ 本基 金” ） 由基 金管 理
人依照 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 （以 下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投资 基金 运作
管理办 法》 （ 以下 简称 《 运作办 法》 ） 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 销售
办法 》 ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《信 息披 露办 法 》 ） 、 《 深圳 证
券交易 所上 市开 放式 基金 业务规 则 》 、 《景 顺长 城 资源垄 断股 票型 证券 投资 基金 （LOF）基
金合同 》 （以 下简 称 “基 金合同 ” 或 “ 本基 金合 同 ” ） 及其 他有 关规 定募 集 ， 并经 中国 证监
会 2005 年 10 月 27 日证 监 基金字 【2005 】179 号文 核 准募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2006 年
1 月 26 日 生效 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中国 证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
（三） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。
（四） 基金 的 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 本 摘要 根据 本 基 金 的基金 合同 和基 金招 募说 明书编 写 ， 并 经中 国证 监 会核准 。 基金 合
同是约 定基 金当 事人 之间 权利、 义务 的法 律文 件。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并 按 照 《 基金 法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2009 年 1 月
26 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2008 年 12 月 31 日 。本 报告 财务 数 据未经 审计 。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行 股 份有 限公 司
招募说明书
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一 、 基金 管 理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字【2003 】76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市 福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381355
联系人 ：刘 焕喜
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 【2003 】76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设九 个部 门 ， 分 别 是： 投资 部 ； 国 际投 资部 ； 中央交 易室 ； 市场 部 ； 机 构 理财部 ；
法律 、 监 察稽 核部 ； 运 营 部； 财务 、 行 政和 人力 资 源部 ； 总 经理 办公 室。 投 资部负 责根 据投
资决策委员会制定的 投资 原则进行国内股票及 债券 选择和组合的投资管 理并 完成对宏观经
济、行 业公 司及 市场 的研 究。 国 际投 资部 主要 从事 与 QDII 、QFII 等国际业 务 相关的 基金 产
品设计 、 投资 管理 、 国 际 合作和 培训 等业 务 。 中 央 交易室 主要 负责 完成 投资 部、 国际 投资 部
下达的 交易 指令 ， 并进 行 事前的 风险 控制 。 市场 部 从事基 金产 品设 计 、 市 场 开发及 销售 、 项
目管理 、 客户 服务 等工 作 。 机 构理 财部 负责 机构 专 户理财 业务 ， 开发 机构 客 户， 使其 认识 并
了解我 公司 在企 业年 金 、 社保等 方面 所提 供的 基金 产品及 服务 。 法律 、 监 察 稽核部 负责 对公
司管理 和基 金运 作合 规性 进行全 方位 的监 察稽 核 ， 并向公 司管 理层 和监 管机 关提供 独立 、 客
观、 公正 的法 律监 察稽 核 报告 。 运 营部 负责 公司 开 放式基 金 的 注册 登记 、 清 算和会 计工 作并
负责公 司的 计算 机设 备维 护、 系统 开发 及网 络运 行 和维护 。 财务 、 行 政和 人 力资源 部负 责公
司财务 管理 、 人力 资源 管 理及日 常行 政事 务管 理等 。 总 经理 办公 室主 要受 总 经理委 托 ， 协 调
各部门 的工 作， 并负 责公 司日常 办公 秩序 监督 、工 作项目 管理 跟进 、风 险管 理控制 等 工 作 。
公司现 有员 工 99 人 ， 其中 56 人 具有 硕士 以上 学历 。 所有人 员在 最近 三年 内均 没有受 到
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所在单 位或 有关 管理 部门 的处罚 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
徐英女 士 ， 董 事长 ， 北 京 财贸学 院金 融系 毕业 ， 经 济学学 士 。 曾 任北 京燕 山 石化总 厂研
究院车 间副 主任 、 党支 部 书记 ， 北 京财 贸学 院金 融 系讲师 ， 海南 汇通 国际 信 托投资 公司 副总
经理、 常务 副总 经理 ，长 城证券 有限 责任 公司 总裁 、董事 长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学院 ，获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现 任
景顺集 团亚 太区 首席 执行 官。 曾任 大通 银行 信用 分析 师、 花旗 银行 投资 管理 部副 总裁 、 Capital
House 亚 洲分 公司的 董事 总经理 。 1992 至 1996 年间 出任香 港投 资基 金公 会 管 理委员 会成 员 ，
并于 1996 至 1997 年 间担 任公会 主席 。1997 至 2000 年间， 担任 香港 联交 所委 员会成 员， 并
在 1997 至 2001 年间 担任 香港证 监会 顾问 委员 会成 员。
田军先 生 ， 董 事 ， 中 共党 员， 研究 生毕 业 ， 经 济师 。 曾 任人 民银 行山 西大 同 分行办 公室
副主任 、 主任 ， 大 同证 券 公司副 总经 理 ， 长 城证 券 有限责 任公 司综 合部 副总 经理 、 董 事会 秘
书兼董 事会 办公 室主 任、 总裁办 公会 成员 ，现 任长 城证券 有限 责任 公司 副总 经理。
梁华栋先生，董事、总经理，1975 年毕业于台湾辅 仁大学经济系（BA ） ，获 经济学学
士学位 ，1999 年获 田纳 西 大学企 业管 理硕 士（MBA ）学位 。1990 年到 1998 年担任 景泰 资
产管理 亚洲 公司 （LGT Asset Management Asia Ltd. ） 首席代 表及 亚洲 区董 事 ， 曾参与 亚洲 区
有关基 金及 股票 投资 市场 管理等 决策 事宜 。1998 年 景顺集 团 （INVESCO ）并 购原景 泰集 团
（LGT Asset Mangement ） ，即担 任景 顺集 团亚 洲区 董事兼 台湾 区总 经理 。
童赠银 先生 ， 独立 董事 ， 高级会 计师 ， 现已 离休 。 曾任民 生银 行监 事会 监事 长、 中国 人
民银行总 行会计司 副司长 、司长， 中国人民 银行副 行长（副 部级） ， 国务院证 券委员会 副 主
任兼中 国证 监会 副主 席（ 副部级 ） 、 中国 民生 银行 行 长。
伍同明 先生 ， 独立 董事 ， 香 港大学 文学 士 （1972 年 毕 业） ， 香港 会计 师公 会会 员 （HKSA）、
英国特 许公 认会 计师 （ACCA ） 、 香 港执 业会 计师 （CPA ） 、 加 拿大 公认 管理 会计 师 （CMA）。
现为 “伍 同明 会计 师行 ” 所有者 。 拥有 超过 二十 年 以上的 会计 、 审核 、 管治 税务的 专业 经验
及知识 ，1972-1977 受 训于 国际知 名会 计师 楼“ 毕马 威会计 师行 ”[KPMG] 。
靳庆军先生 ，独立 董事，1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业，获 文学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 现任 金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师 ， 在香港 马士 打律 师行 、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年发 起设 立信 达律 师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲先生 ，监事 ，2001 年毕业于武 汉大学 商学院 ，获经济学 硕士。 现任长 城证券有
限责任公司副总经理 ，曾 任深圳新江南投资有 限公 司副总经理及长城证 券有 限责任公司监
事。曾 任招 商银 行工 程管 理部经 理、 人力 资源 部经 理。
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Mr. Dean Chisholm ，监事 ，毕业 于 London School of Economic ，获得 学士 学位 ，并取
得英格 兰暨 威尔 斯特 许会 计师机 构 (Institute of Chartered Accountants in England and Wales)
所颁发 的英 国特 许会 计师 执照 。 现 为景 顺集 团亚 太 区运营 部总 监 。 曾 任职 于 景泰资 产管 理有
限公司 亚太地区运营部，普华永 道会计师事务所(PwC) 英国 及香港核数师。现在出 任 Hong
Kong Securities Industry Group 主 席及 Omgeo Hong Kong Advisory Board 的联 席 主席。
吴建军 先生 ，监 事，1989 年毕业 于河 南财 经学 院， 获学士 学位 ，1992 年 毕业 于人民 银
行总行 研究 生部 ， 获经 济 学硕士 学位 。 现任 景顺 长 城基金 管理 公司 副总 经理 。 曾 任海 南汇 通
国际信 托投 资公 司证 券部 副经理 ， 长城 证券 有限 责任 公司机 构管 理部 总经 理 、 公 司总裁 助 理 。
3、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ，副 总经 理，1989 年毕 业于 河南 财经 学 院，获 学士 学位 ，1992 年 毕业于 人
民银行 总行 研究 生部 ，获 经济学 硕士 学位 。曾 任海 南汇通 国际 信托 投资 公司 证券部 副经 理 ，
长城证 券有 限责 任公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 6 月加 入 本公司 ，任 运
营部总 监。2005 年 5 月 起 任景 顺 长城 基金 管理 有限 公司副 总经 理， 兼任 运营 部总监 。
宋宜农 先生 ， 副总 经理 ， 英国雷 丁大 学国 际证 券与 投资银 行硕 士 。 曾 任长 盛 基金管 理有
限公司市场发展部副总监 、总监，光大保德信基金 管理有限公司首席市场营 销总监。2005
年 9 月加 入本 公司 ，任 市场 总监 。2006 年 2 月 起任 景顺长 城基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，
兼任市 场总 监。
4、督 察长
刘焕喜 先生 ， 1989 年 毕业 于武汉 大学 哲学 系 ， 获 学 士学位 ， 1998 年毕 业于 华 中农大 经
贸学院 投资 与金 融系 ， 获 博士学 位 。 曾 任武 汉大 学 教师工 作处 副科 长 、 武 汉 大学成 人教 育学
院讲师、 《 证券时 报》社编 辑 记者、 长城证券 研发中 心研究员 、长城证 券行政 部副总经 理 等
职。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。 本 基金 聘任 基金 经理 如下 ：
陈晖先 生 ， 男 ，34 岁 ， 英 国爱丁 堡大 学工 商管 理硕 士。2002 年至 2005 年 1 月 任国信 证
券有限 责任 公司 理财 部投 资经理 。 自 2005 年 1 月 起 加入景 顺长 城基 金管 理有 限公司 投资 部
工作。 具有 基金 从业 资格 ，
6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
7、 本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
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李学文 2006 年 1 月 26 日—2007 年 4 月 30 日
自 2006 年 12 月 14 日 起， 聘 陈晖 先生 为 本 基金 基金经 理 。
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由总经 理、 投资 执行 长、 投资总 监、 基金 经理 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
梁华栋 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，投 资执 行长 ；
王新艳 女士 ，投 资总 监、 基金经 理；
李志嘉 先生 ，基 金经 理；
毛从容 女士 ，基 金经 理；
王鹏辉 先生 ，基 金经 理；
涂强先 生， 基金 经理 ；
陈晖先 生， 基金 经理 ；
邓春鸣 先生 ，基 金经 理。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、 基金 托 管 人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 海 淀区 西三环 北 路100 号金 玉大 厦
法定代 表人 ： 项 俊波
成立时 间：2009 年1 月 15 日
注册资 本：2600 亿 元人 民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68424199
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。2009 年 1
月 15 日， 中国 农业 银行 股 份有限 公司 正式 成立 ，承 继原中 国农 业银 行全 部资 产、负 债、 业
务、 机构 网点 和员 工。 中 国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最 多 、 业 务辐 射范 围
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最广 ， 服 务领 域最 广， 服 务对象 最多 ， 业务 功能 齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 作为 一家 城
乡并举 、 联通 国际 、 功 能 齐备的 大型 国有 商业 银行 ， 中 国农 业银 行一 贯秉 承 以客户 为中 心的
经营理 念 ， 坚 持审 慎稳 健 经营 、 可 持续 发展 ， 立 足 县域和 城市 两大 市场 ， 实 施差异 化竞 争策
略， 着力 打造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌 ， 依 托覆 盖全 国的分 支机 构 、 庞 大的 电 子化网 络和 多元
化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务，与 广大 客户 共创 价值 、共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对农业 银行 托管 服务 运作 流程的 风险 管理 、内 部控 制的健 全有 效性 的全 面认 可。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
经国务 院批 准 ， 中 国农 业银 行整体 改制 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 股份 公司 于 2009
年 1 月 15 日依 法成 立。 股 份公司 自成 立之 日起 ，将 完整承 继中 国农 业银 行的 资产、 负债 和
所有业务 ，并将继 续从事 原经营范 围和业务 许可文 件上批准/ 核准的 业务。中 国农业银 行 已
有的营 业机 构 、 商 标、 互 联网域 名和 咨询 服务 电话 等保持 不变 ， 由股 份公 司 继续使 用 ， 各 项
业务照 常进 行。 客户 毋需 因改制 而办 理任 何变 更手 续。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 93 名 ，其 中高 级 会计师 、高 级经 济师 、高 级工程 师
10 余 名， 服务 团队 成员 都 具有高 素质 高学 历的 托管 业务能 力 ， 高 级管 理层 均 有 20 年以 上金
融从业 经验 和高 级技 术职 称。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2008 年 12 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金共 63 只， 包括 基金 裕 阳、基 金裕 隆、 基金 汉盛 、基金 景福 、基 金天 华、 基金鸿 阳、 基
金丰和 、 基金 久嘉 、 富 国 动态平 衡开 放式 基金 、 长 盛成长 价值 开放 式基 金 、 宝盈鸿 利收 益开
放式 基 金 、 大 成价 值增 长 开放式 基金 、 大成 债券 开 放式基 金 、 银 河稳 健开 放 式基金 、 银河 收
益开放 式基 金、 长盛 债券 开 放式基 金、 长信 利息 收益 开 放式基 金、 长盛 动态 精选 开 放式基 金、
景顺长 城内 需增 长开 放式 基金 、 万 家增 强收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证
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7
券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式基 金 、 富 国天 瑞 强势开 放式 基金 、 鹏华 货 币市场 基金 、 国
联分红 增利 开放 式基 金 、 国泰货 币市 场基 金 、 新 世 纪优选 分红 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 精
选股票 证券 投资 基金 、 泰 达荷银 货币 市场 基金 、 交 银施罗 德货 币市 场基 金 、 景顺长 城资 源垄
断股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 信 诚 四季 红混 合型 证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海弹性 市值 股
票型证 券投 资基 金 、 大 成 沪深300 指 数证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 益民 货币 市
场基金 、 华夏 平稳 增长 混 合型证 券投 资基 金 、 长 城 安心回 报混 合型 证券 投资 基金 、 中 邮核 心
精选股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长贰 号股
票型证 券投 资基 金、 长盛 中证 100 指 数证 券投 资基 金、大 成积 极成 长股 票型 证券投 资基 金 、
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 宝盈 策 略增长 股票 型证 券投 资基 金、 泰达 荷银 首
选企业 股票 型证 券投 资基 金、 鹏华 动力 增长 混合 型 证券投 资基 金 ， 国 泰金 牛 创新成 长股 票型
证券投 资基 金 、 大 成创 新 成长混 合型 证券 投资 基金 、 益 民创 新优 势混 合型 证 券投资 基金 、 中
邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 、 华夏 复兴 基金 、 大成景 阳领 先 股 票型 证券 投资基 金 、 长 盛
同德主 题增 长股 票型 证券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万巴 黎竞 争 优势股 票型 证券 投资 基金 基金 、 富 兰克 林
国海深 化价 值股 票型 证券 投资基 金 、 新 世纪 优选 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 金元比 联成 长动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中海 蓝筹 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 天治稳 健双 盈债
券型证 券投 资基 金、 长信 利丰债 券型 证券 投资 基金 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 深圳 市福 田区中 心四 路 1 号嘉 里建 设广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
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8
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 项 俊波
传真：010-85109219
联系人 ：蒋 浩
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
注册资 本：102.72 亿元 人 民币
法定代 表人 ：秦 晓
电话：95555
联系人 ：刘 薇
网址：www.cmbchina.com
（3） 广东 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
注册资 本：35 亿元
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：020-38322730 、38322974
联系人 ： 罗环 宇 张 大奕
网址：www.gdb.com.cn
（4） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N. Newman ）
地址： 深 圳市 深南 东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
邮政编 码： 518001
联系人 ：周 勤
联系电 话： 0755-82088888
传真电 话： 0755-82080714
客服电 话:
95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：金 运
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63602431
联系人 ：徐 伟、 汤嘉 惠
招募说明书
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客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（6） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住
所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务热 线：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（8） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大 街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔丹
电话： （010 ）65541585
传真： （010 ）6554-1230
客户服 务电 话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
（10） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（11 ）长 城证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号深 圳特 区 报业大 厦
法定代 表人 ：魏 云鹏
招募说明书
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联系人 ：高 峰
电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（12） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼 2611 室
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场 36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ： 王 志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人 ： 肖 中梅
网址：www.gf.com.cn
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务热 线：4008888666
网址：www.gtja.com
（14） 中国 银河 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：朱 利
电话： （010 ）66568613 、66568587
联系人 ：赵 荣春 、郭 京华
网址：www.chinastock.com.cn
（15） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田路 江苏 大厦
法定代 表人 ：宫 少林
电话：400888811 、0755-26951111
联系人 ：王 玉亭
网址：www.newone.com.cn
（16） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
法定代 表人 ： 王 明权
联系人 ：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
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11
客户服 务电 话：021-68823685
网址：www.ebscn.com
（17） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 黎 晓宏
电话： （010 ）65186080
传真： （010 ）65182261
联系人 ：魏明
客户服 务电 话: 400-8888-108（免 长途 费）
网址： 中信 建投 证券 网 www.csc108.com
（18） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格广 场 45 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-64482828-390
传真：010-64482090
客服电 话：800-810-8809
联系人 ：马 泽承
网址：www.guodu.com
（19） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：谢 平
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
联系人 ： 黄维 琳
曹晔
网址：www.sw2000.com.cn
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －53594566
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：400-8888-001 、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（21） 中信 金通 证券 有 限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
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12
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
www.96598.com.cn
（22） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务热 线：4006208888 或各 地营 业 网 点咨 询电话
网址：http://www.bocichina.com.cn
（23） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 2028 号 中国 凤凰 大厦 1 号楼 7 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-82825555
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558003
联系电 话：0755-82558332
网址：http://www.axzq.com.cn
（24） 国元 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：0551-96888
网址： www.gyzq.com.cn
（25） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
客服热 线：029 —87419999
网址：www.westsecu.com.cn
3、场 内销 售机 构
具 有 中 国 证 监 会 认 定 的 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 风 险 控 制 要 求 的 深 交 所 会 员 单 位 可 以
办理本 基金 的场 内申 购业 务； 具 有中 国证 监会 认定 的 基金代 销业 务资 格的 深交 所会员 单位 可
以办理 本基 金的 场内 赎回 业务 （ 具体 办理 场所 以《 基金开 放申 购、 赎回 公告 》为准 ） 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
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13
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所： 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人： 田予
电
话：010-85237766
传
真：010-65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
法定名 称： 普华 永 道 中天 会计师 事务 所 有 限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区沈家 弄 325 号
办公地 址： 上海 市淮 海中 路 333 号瑞 安广 场 12 楼
法定代 表人 ：Kent Watson
电话：021-63863388
传真：021-63863300
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 单峰
四、基金的名称
景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金（LOF ）
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六 、 基 金 的 申 购、 赎 回
本基金 的日 常交 易包 括申 购、 赎回 和上 市交 易两 种 方式 。 本 章是 有关 基金 的 申购和 赎回
的相关 规定 。
（一） 场外 基金 份额 的申 购与赎 回
1、 申 购费 率和 赎回 费率
（1 ） 本 基金 的申 购费 率不 高于 1.5% ， 随 申购 金额 的 增加而 递减 ， 可适 用以 下 前端收 费
费率标 准：
申购金 额（M） 申购费 率
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M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 本基 金的 赎回 费率 不 高于 0.5% ，随 持有 期 限 的 增加而 递减 。
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（3）本基 金的申购 费率、 赎回费率 最高不得 超过法 律法规规 定的限额 。在法 律法规 规
定的限 制内 ， 基金 管理 人 可按中 国证 监会 规定 的程 序调整 申购 费率 、 赎回 费 率， 并在 《招 募
说明书》或临时公告 中进 行公告。基金管理人 调整 申购费率、赎回费率 应最 迟在实施前 3
个工作 日在 至少 一种 指定 媒体和 网站 公告 。
（4）基金 管理人可 以在不 违背法律 法规规定 及基金 合同约定 的情形下 根据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ，在 取得 有关监 管机 构核 准之 后， 对促销 期间 的基 金申 购费 等实行 优惠 。
2、申 购和 赎回 的数 额约 定
（1） 申购 份额 及余 额的 处 理方式
本基金 的申 购有 效份 额为 按实际 确认 的申 购金 额在 扣除相 应的 费用 后， 以当 日 基金份 额
净值为 基准 计算 并四 舍五 入保留 小数 点后 两位 ， 小 数点后 第三 位四 舍五 入 ， 由此产 生的 误差
在基金 资产 中列 支。
（2） 基金 申购 份额 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋ 申购 费率 ）
申购费 用 = 申 购金 额-净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额 / 申 购 当日 基金 份额 净值
场外申 购份 额按 四舍 五入 的原则 保留 到小 数点 后两 位。
例： 某投 资人 通过 场外 投 资 1 万 元申 购本 基金 ， 假 设申购 当日 的基 金份 额净 值为 1.025
元，则 其申 购手 续费 和可 得到的 申购 份额 为：
净申购 金额 = 10000/ （1+1.5% ）=9852.22 元
申购费 用 = 10000-9852.22=147.78 元
申购份 额 = 9852.22/1.025=9611.92 份
即： 投资 者投 资1 万元 申 购本基 金 ， 假 设申 购当 日 的基金 份额 净值 为1.025 元， 可得 到
9611.92 份 基金 份额 。
（3） 基金 赎回 金额 的计 算
赎回总 金额 = 赎回 份额× 赎回当 日基 金份额 净值
赎回费 用 = 赎 回总 金额× 赎回费 率
净赎回 金额 = 赎回 总金 额 －赎回 费 用
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例：某 投资 人赎 回 1 万份 本基金 ，持 有时 间为 半年 ，对应 的赎 回费 率 为 0.5% ，假设 赎
回当日 的基 金份 额净 值 为1.025 元， 则其 可得 到的 赎回金 额为 ：
赎回总 金额 = 10000 ×1.025=10250 元
赎回费 用 = 10250 ×0.5%=51.25 元
净赎回 金额 = 10250-51.25=10198.75 元
即：投 资者 赎回 1 万 份本 基金， 假设 赎回 当日 的基 金份额 净值 为 1.025 元， 则可得 到
10198.75 元 净 赎回 金额 。
（4） 赎回 金额 的处 理方 式
本基金的赎回金额按实际 确认的有效赎回份额以当 日基金份额净值为基准按 四舍五入
的方法 计算 并扣 除相 应的 费用。
（5） 基金 份额 净值 的计 算
本基金 每个 工作 日公 告基 金份额 净值 ， 当日 基金 份 额净值 在当 天收 市后 计算 ， 并 在下 一
工作日 公告 。 遇特 殊情 况 ， 经 中国 证监 会同 意， 可 以适当 延迟 计算 或公 告 ， 并报中 国证 监会
备案。
当日基 金份 额净 值= 当 日基 金资产 净值/ 当日 基金 份额 数
（二） 场内 基金 份额 的申 购与赎 回
1、 申 购、 赎回 费率
本基金 的场 内 申 购费 率不 高于 1.5% ，随 申购 金额 的 增加而 递减 ，可 适用 以下 前端收 费
费率标 准：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 的 场 内赎 回费 率 为 0.5% 。 在发 生巨 额赎 回的 情况下 ，当 日未 获受 理的 场内赎 回
将自动 撤消 。
2、 申 购份 额、 赎回 金额 的 计算方 式
本基金 根据 基金 份额 净值 计算申 购份 额和 赎回 金额 。
（1） 申购 份额 的计 算方法
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费用 ＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
场内申 购份 额保 留到 整数 位，不 足 1 份对 应的 资金 返还至 投资 者资 金账 户 。
例：某 投资 者 通 过场 内投资 1 万 元申购 上市 开放 式 基金， 假设 申购 费率 为 1.5% ，申 购
当日基 金份 额净 值 为 1.025 元， 则其 申购 手续 费 、 可得到 的申 购份 额 及 返还 的资金 余 额 为 ：
净申购 金额 ＝10000/ （1＋1.5%）＝9852.22 元
申购费用 ＝10000 －9852.22 ＝147.78 元
申购份 额＝9852.22/1.025 ＝9611.92 份
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因场内 份额 保留 至整 数份 ，故投 资者 申购 所得 份额 为 9611 份 ，不足 1 份部 分 的申购 资
金返还 给投 资者 。
实际净 申购 金额=9611× 1.025=9851.28 元
退款金 额＝10000 －9851.28 －147.78 ＝0.94 元
（2） 赎回 金额 的计 算方法
赎回总 金额 ＝赎 回份 额× 赎 回当日 基金 份额 净值
赎回费用 ＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用
赎回金 总额 、净 赎回 金额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位。
例：某 投资 者赎 回上 市开 放式基 金 1 万 份基 金份额，赎回 费率 为 0.5% ， 假设 赎回当 日
基金份额 净值为 1.025 元 ，则其 可得 净赎 回金 额为 ：
赎回总 金额 ＝10000× 1.025 ＝10250 元
赎回手 续费 ＝10250× 0.005 ＝51.25 元
净赎回 金额 ＝10250 －51.25 ＝10198.75 元
即：投 资者 赎回 1 万 份基 金 份额 ，假 设赎 回当 日基 金 份额 净值 为 1.025 元 ， 则可得 到
10198.75 元 净赎 回金 额。
七 、 基 金 的 投 资目 标
本基金 以长 期看 好中 国经 济增长 和资 本市 场发 展为 立足点 ， 重 点投 资于 具有 自 然资源 优
势以及 垄断 优势 的优 秀上 市公司 股票 ，以 获取 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
九 、 基 金 的 投 资策 略
1、投 资管 理的 决策 依据 和 决策程 序
（1） 投资 决策 依据
本基金 依据 以宏 观经 济分 析模型 （MEM ） 为基 础的 资产配 置模 型决 定基 金的 资产配 置 ，
运用景 顺长 城股 票研 究数 据库 （SRD ） 等 分析 系统 及 RPP 、 FVMC 等选 股模 型作为 个股 选 择
的依据 ，同 时依 据 以 BARRA Aegis 投 资组 合风 险管 理系统 和回 报分 析系 统为 核心的 基金 风
险绩效 评估 体系 进行 投资 组合的 调整 。
（2） 投资 决策 程序
投资决 策委 员会 是公 司投 资的最 高决 策机 构， 以定 期 或不定 期会 议的 形式 讨论 和决定 基
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金投资 的重 大问 题 ， 包 括 确立各 基金 的投 资方 针及 投资方 向 ， 审 定基 金财 产 的配置 方案 。 投
资决策 委员 会召 开前 ，由 基金经 理依 据对 宏观 经济 走势的 分析 ，提 出基 金的 资产配 置建 议 ，
交由投 资决 策委 员会 讨论 。 一 旦做 出决 议， 即成 为 指导基 金投 资的 正式 文件 ， 投 资部 据此 拟
订具体 的投 资计 划。
投资部 是负 责管 理基 金日 常投资 活动 的具 体部 门， 投 资总监 除履 行投 资决 策委 员会执 行
委员的 职责 外 ， 还 负责 管 理和协 调投 资部 的日 常运 作。 投资 研究 联席 会议 是 投资部 常设 议事
机构 ， 负 责讨 论研 究计 划 、 投 资策 略 、 资 产配 置方 案、 基金 投资 组合 构建 或 调整方 案 、 基 金
资产运 作绩 效评 估与 风险 控制。 投资 研究 室负 责宏 观经济 研究 、行 业研 究和 投资 品 种研 究 ，
编制、维护股票库和 买进 名单等投资证券备选 库， 建立与维护景顺长城 “股 票研究数据库
（SRD ） ”与债券研 究资料 库，并为投资决策 委员会 、投资研究联席会 议、投 资总监和基金
经理提 供投 资决 策依 据 。 基金投 资室 负责 拟订 基金 的总体 投资 策略 、 资产 配 置、 行业 和板 块
分布方 案 ， 重 大投 资项 目 提案和 投资 组合 方案 等报 投资研 究联 席会 议讨 论决 定， 其中 基金 经
理根据 投资 决策 委员 会及 投资研 究联 席会 议决 议具 体承担 本基 金的 日常 管理 工作。
风险管 理委 员会 作为 风险 管理的 决策 机构 ， 由总 经 理、 督察 长、 以及 其他 相 关部门 经理
或主管 组成 ， 指导 业务 方 向， 并接 受 、 审阅 监察 稽 核报告 ， 基于 风险 与回 报 对业务 策略 提出
质疑 。 投 资部 绩效 评估 与 风险控 制室 负责 投资 组合 风险与 绩效 的定 期评 估 。 法律 、 监 察稽 核
部部负 责基 金日 常运 作的 合规控 制。
本基金 决策 投资 过程 为：
（i ） 由基金经 理依据宏 观经济 、股市政 策、市场趋势判 断，结合 基金合同、投资 制度
的要求 提出 资产 配置 建议 ；
（ii ）投资 决策 委员 审核 基 金经理 提交 的资 产配 置建 议，并 最终 决定 资产 配置 方案；
（iii ） 投资 部依 据本 基金 的投资 目标 ， 按流 程筛 选 出个股 ， 由投 资研 究联 席 会议集 体决
定个股 配置 方案 ；
（iv ） 投资 研究 联席 会议 审 核投资 组合 方案 ， 如无 异 议， 由基 金经 理具 体执 行 投资计 划。
2、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
本基金 是一只高持股的股票型基 金，对于股票的投资不少 于基金资产净值 的 65% ， 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
本基金投资于具有自然资 源优势以及垄断优势的优 秀上市公司的股票比例至 少高于股
票投资 的 80% 。
（2） 投资 管理 方法
本基金 主要 采取 “ 自下 而 上” 的选 股策 略 ， 同 时结 合 “ 自上 而下 ” 的研 究以 确定投 资范
围及进 行资 产配 置， 其具 体步骤 主要 包括 ：
（i ）确 定备 选投 资股 票域
根据既 定的 自然 资源 与垄 断优势 的定 义 和 判别 标准 ， 确定符 合投 资标 准的 行业 及各级 子
行业或 上市 公司 ，作 为备 选投资 域(Stock Universe) 。
（ii ）构建 监控 名单
针对具有自 然资源 与垄断 优势的 公司 的基本 面 特性 ， 重点运用 净资产 收益率 ROE、市
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盈率 PE 、 价 格比 营运现 金 流 P/OCF 指标对 备选投 资 股票域 中的 上市 公司 进行 甄选 ， 构建 股
票 监控 名单 。
（iii ）制定 买入 名单
在确定 的股票 监控 范 围中 ， 从 业务 价值 、 市 场价 值、 管理能 力 、 自 由现 金流 量 与分红 政
策四个 方面 结合 必要 的合 理性分 析 对 上市 公司 的品 质和估 值水 平进 行鉴 别， 确 定股票 买入 名
单。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
基金整 体业 绩比 较基 准= 新 华富 时 200 指数 ×80% ＋ 中国债 券总 指数 ×20% 。
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 ， 本 基金 将投 资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义
如下：
1、 投资组 合风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对投 资组 合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种：
（1） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2） 行 业配 置风 险： 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ；
（3） 证券 选择风 险：基 金中 某只 股票 的 持仓比 例出现 与基 准的较 大偏差 而可能 产生 的
风险；
（4） 风格 风险： 基金在 投资 风格 上与基 准之间 产生偏 差， 偏重于 某种风 格而产 生的 风
险；
2、个 股风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 此类 风 险主要 包括
以下几 种：
（1） 财务 风险： 基金在 投资 过程 中，由 于对上 市公司 基本 面特别 是财务 状况判 断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（2） 流动 性风险 ：基金 资产 不能 迅速、 低成本 地转变 成现 金，或 者不能 应付可 能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（3） 价格 风险： 在一定 时间 期限 内，当 基金中 某只证 券的 二级市 场股 票 价格波 动幅 度
超出一 定比 例；
3、作 业执 行风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由运 营部 及法 律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控 。 此 类风 险主 要包 括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或者 交易 执
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行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
本基金管理人借鉴了外方 股东景顺集团的投资风险 管理经验，结合中国市场 的实际情
况，建 立了 景顺 长城 风险 管理系 统。 通过 严格 的风 险管理 制度 和流 程有 效降 低投资 的风 险 ，
保障基 金财 产的 安全 和投 资者的 合法 利益 ， 实现 基 金的投 资目 标 。 本 基金 的 股票风 险管 理主
要基于 公司 的风 险管 理系 统和 回 报分 析系 统实 现。
十 二 、 投 资 组 合报 告
景顺长城 基金管理 人的董 事会及董 事保证本 报告所 载资料不 存在虚假 记载、 误导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 已 经复 核了 本投 资 组合报 告的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投 资组 合报 告所 载数 据截 至 2008 年 12 月 31 日 ，本报 告中 所列 财务 数据 未经审 计。
( 一) 报 告期 末基 金资产组 合情 况
项目名 称 金 额 （元 ） 占基金 资产 总值 比例
银行存 款和 结算 备付 金
979,855,235.80
15.13%
股票
4,780,521,156.22
73.81%
债券
638,615,723.86
9.86%
权证 0.00
0.00%
其它资 产
77,837,633.18
1.20%
资产总 计 6,476,829,749.06 100.00%
( 二) 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
行业 市值（ 元）
市值占 基金 资产 净
值比例
A 农、 林、 牧、 渔业 0.00 0.00%
B 采掘 业 543,870,923.87 8.43%
C 制造 业 1,507,660,428.09 23.36%
C0 食 品、 饮料 661,560,637.06 10.25%
C1 纺 织、 服装 、皮 毛 16,576,921.56 0.26%
C2 木 材、 家具 0.00 0.00%
C3 造 纸、 印刷 8,503,268.04 0.13%
C4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 60,034,518.20 0.93%
C5 电子 577,965.00 0.01%
C6 金 属、 非金 属 302,744,814.07 4.69%
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C7 机 械、 设备 、仪 表 358,298,614.16 5.55%
C8 医 药、 生物 制品 99,363,690.00 1.54%
C99 其他 制造 业 0.00 0.00%
D 电力 、煤 气及 水的 生产 和供应 业 92,611,300.95 1.44%
E 建筑 业 237,499,073.18 3.68%
F 交通 运输 、仓 储业 345,788,258.97 5.36%
G 信息 技术 业 89,252,853.06 1.38%
H 批发 和零 售贸 易 443,716,554.48 6.88%
I 金融 、保 险业 1,014,522,830.25 15.72%
J 房地 产业 360,470,160.68 5.59%
K 社会 服务 业 78,086,999.84 1.21%
L 传播 与文 化产 业 67,041,772.85 1.04%
M 综合 类 0.00 0.00%
合计 4,780,521,156.22 74.09%
（ 三） 报告 期末按 市值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票明 细
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 市值（ 元）
市值占 基金 资
产净值 比例
600519 贵州茅 台 2,884,703 313,567,216.10 4.86%
601318 中国平 安 10,500,000 279,195,000.00 4.33%
600036 招商银 行 22,200,400 269,956,864.00 4.18%
600000 浦发银 行 18,701,205 247,790,966.25 3.84%
600583 海油工 程 11,343,580 172,762,723.40 2.68%
600009 上海机 场 15,162,407 170,880,326.89 2.65%
000568 泸州老 窖 9,386,740 170,838,668.00 2.65%
601390 中国中 铁 28,999,829 157,179,073.18 2.44%
601088 中国神 华 8,172,959 143,353,700.86 2.22%
000157 中联重 科 11,586,901 129,541,553.18 2.01%
( 四) 报 告期 末按 券种分类 的债 券投资 组合
债券类 别 债券市 值（ 元） 市值占 基金 资产 净值 比例
国家债 券投 资
0.00 0.00%
央行票 据投 资
630,120,000.00 9.77%
企业债 券投 资
673,071.47 0.01%
金融债 券投 资
0.00 0.00%
可转换 债投 资
7,822,652.39 0.12%
招募说明书
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债券投 资合 计
638,615,723.86 9.90%
( 五) 报 告期 末按市 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 明细
债券名称 数量（张） 市值（元）
市值占基金资产
净值比例
08 央 行票 据 17 5,000,000 531,950,000.00 8.24%
08 央 行票 据 108 1,000,000 98,170,000.00 1.52%
08 石 化债 70,570 6,220,745.50 0.10%
唐钢转 债 15,787 1,601,906.89 0.02%
08 万科 G1 3,607 385,732.58 0.01%
( 六) 投 资组 合报 告附注
1、报 告期 内未 出现 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3、基 金的 其他 资产 构成
单位： 元
项目 金额
存出保 证金 1,110,042.01
应收证 券清 算款 55,243,795.85
应收利 息 21,267,047.63
应收申 购款 216,747.69
其他应 收款 0.00
合计
77,837,633.18
4、报 告期 末处 于转 股期 的 可转换 债券 明细 如下 ：
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 市值( 元) 市值占 净值 比
125709 唐钢转 债 15,787 1,601,906.89 0.02%
5、本 报告 期末 权证 投资 情 况如下 ：无 。
6、本 报告 期内 及本 报告 期 末没有 持有 资产 支持 证券 。
十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2008 年 12 月 31 日。
1、 净值增长率与同期业 绩基 准收益率比较表
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阶段
净值增长
率（1 ）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较 基
准收益率
（3）
业绩比较 基
准收益率 标
准差（4）
（1）-（3 ）
（2 ）-（4 ）
2006 年1月26日至
2006 年12 月31日
111.77%
1.33%
79.64%
1.12%
32.13%
0.21%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月31日
105.68%
1.98%
106.70%
1.83%
-1.02%
0.15%
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31日
-55.38% 2.27% -55.84% 2.39% 0.46% -0.12%
2006 年1月26日至
2008 年12 月31日
94.34% 1.94% 63.97% 1.89% 30.37% 0.05%
2、累计净值增长率 与业绩 比较基准收 益率的历 史走 势比较
（2006 年 1 月 26 日 至 2008 年 12 月 31 日 ）
-120.00%
0.00%
120.00%
240.00%
360.00%
480.00%
200 6年2月6 日 200 6年11 月6日 200 7年8月6 日 200 8年5月6 日
资源垄断基金 业绩比较基准收益率
备注 ： 本 基金 的资 产配 置 比例为 ： 股票 投资 的比 例 为基金 资产 净值 的65% 至95% ； 债券 投资
和现金 的比 例为 基金 资产 净值的5% 至35% 。 按照 本 基金基 金合 同的 规定 ， 本 基金自2006 年1
月26日 合同 生效 日起 至2006年4月25日 为建 仓期 。 建 仓期满 至今 ，本 基金 投资 组合 达 到上 述
投资组 合比 例的 要求 。
十 四 、 基 金 的 费用 概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
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（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 为 1.5% ，在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 管
理年费 率， 计算 方法 如下 ：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从本 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 托管 费年 费率 为 0.25% ， 在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 托
管年费 率， 计算 方法 如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3 ） 上 述 （ 一 ） 基金 费用 第 （3 ）- （8 ） 项 费用 ， 除 上款规 定的 费用 外 ， 由 基 金托管 人根 据
有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用实 际支 出金 额， 从当期 基金 财产 中支 付。
（4）基金 首次发 行中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支，不另 从 基
金财产 中支 付 ， 与 基金 有 关的法 定信 息披 露费 按有 关规定 列支 ； 若本 基金 发 行失败 ， 发行 费
用由基 金管 理人 承担 。基 金合同 生效 后的 各项 费用 按有关 规定 列支 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或本基 金财产的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不 列 入基 金费 用。
4、基金管 理人和 基金托管 人可磋商 酌情降低 基金管 理费、基 金托管费 ，下调 前述费率 无 须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 3 个 工作 日在至 少一 种
指定报 刊和 网站 上刊 登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、认 购费
（1） 场内 认购 费率
会员单位可按照基金招募 说明书中约定的场外认购 的认购费率设定投资人场 内认购的
发售费 率。
招募说明书
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认购费 用用 于本 基金 直接 发售和 代理 发售 时发 生的 开支 ， 包 括市 场推 广、 销 售、 注册 登
记等募 集期 间发 生的 各项 费用， 不列 入基 金资 产。
（2） 场外 认购 费率
投资人 在募 集期 内可 以多 次认购 基金 份额 ，但 认购 资金一 旦交 付， 撤销 申请 不予接 受 。
本基金 份额 的初始 面 值为 人民币 一元 ， 按初始 面 值 发售 ， 投 资人 认购 采用 全 额缴款 的认 购方
式。 本基 金对 认购 设置 级 差费率 ， 认购 费率 随认 购 金额的 增加 而递 减 ， 最 高 认购费 率不 超过
1.0% 。
认购金 额（M） 认购费 率
M＜50 万 1.0%
50 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2、申 购费
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
3、赎 回费
（1） 本基 金场 外赎 回费 率 不高 于 0.5% ，随 持有 期限 的增加 而递 减 ：
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 本基 金的 场内 赎回 费 率为 0.5% 。
（3） 本基 金收 取的 赎回 费 中 25% 的部 分归 入基 金财 产。
4、转 换费
本基金 将在 未来 开放 与基 金管理 人管 理的 其他 基金 之间 的 基金 份额 的转 换， 届 时基金 管
理人将 会同 基金 托管 人制 定基金 的转 换费 收取 水平 并予公 告。
（三） 其他 费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（四） 本基 金运 作过 程中 的各类 纳税 主体 ，依 照国 家法律 法规 的规 定， 履行 纳税义 务。
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十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“三 、基金管 理人” 部分，更 新了公司 住所及 办公地址 变更信息 、部门 设置、 现
有人员 构成 及投 资决 策委 员会、 内部 控制 的组 织架 构的 相 关信 息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 直销 机构 住所变 更信 息。
4、在 “六 、基 金的 申购 、 赎回” 部分 ， 更 新了 与定 期定额 投资 计划 相关 的信 息。
5、 在 “八 、 基金 的投 资 ” 部分 ， 更 新了 基金 的投 资 组合报 告 。 数 据截 至2008 年12 月
31 日。
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”部 分； 数据 截 至 2008 年 12 月 31 日
7、更新了 “十 二、 基金 资 产估值 ” 部分； 增 加披露 了 对基金 持有的长 期停牌 证券采 用
的估值 方法 。
8、在“十 五、基金 的收益 与分配 与 十六、基 金的费 用与税收 ”部分， 将 基金 份额“面
值” 改 为基 金份 额 “ 初始 面值” 。
9、在“二 十二、其 他应披 露事项” 更新近期 发布与 本基金有 关的公告 目录， 目录更 新
至2009 年1 月26 日。
景顺 长城 基金 管理 有限 公司
二○○ 九年 三月 十一 日
