嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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嘉实理财通系列证券投资基金暨
嘉实增长基金、嘉实稳健基金及嘉实债券基金
更新招募说明书摘要
（2009年第 1号）
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
嘉实理财通系列证券投资基金（以下简称“本系列基金”）经中国证券监督管理委员会
于 2003 年 5 月 6 日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》（证监
基金字 [2003] 67 号）核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定，本系列基金
于 2003 年 7月 9日成立，自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。
本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长基金、嘉
实稳健基金和嘉实债券基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明
书。
重要提示
投资有风险，投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年1月
9日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2008年12月31日(未经审计)。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理（亚洲）
有限公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副
处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限
责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外
经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任在嘉实基金管理
有限公司董事、总经理。
韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，
担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；
2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，
外企服务总公司宏银实业公司副总经理。 1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助
理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Edouard Fernen Peter先生， 董事， 瑞士籍， 美国 Carlton大学行政管理学士。 曾任UBS
董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管
理（亚洲）有限公司首席执行官。
Lindsay Megan Wright女士，董事，大学本科（学士） ，新西兰国籍。曾任德意志银行
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（新西兰）/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理，德意志银行DB资本合伙公司亚太区
COO、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司
COO、业务及产品主管（PE） 、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务
发展主管、董事总经理。
骆小元女士，独立董事，大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至
2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今任职于中国注册会计师协会协会
注册中心，担任中心主任。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。
曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997
年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管
理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、
北京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务
部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今
任立信投资有限公司财务总监。
朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月就职于中国建设银行资产保全
部、法律事务部；2002年1月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月
任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7
月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限
公司，历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职
于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000
年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司
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副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公
司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。
历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证
券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司
任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
2、本系列基金基金经理
（1）现任基金经理
邵健先生，嘉实增长基金经理，经济学硕士。9年证券从业经历。1998 年至 2003 年
任职于国泰君安证券研究所,历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理，从事
行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003 年 7 月加入嘉实基金管理有限公司投
资部工作，现任公司总经理助理。2004 年 4 月 6 日至今任嘉实增长基金基金经理，2006
年 12 月 12 日至今任嘉实策略增长基金基金经理。
张弢先生，嘉实增长基金经理，经济学硕士，CFA，具有基金从业资格，6 年证券从
业经历。曾任兴安证券有限责任公司行业分析师、投资经理。2005 年 9 月加盟嘉实基金
管理有限公司，任行业分析师，2007 年 6 月至今任社保组合基金经理，2009 年 1 月 16
日至今任嘉实增长基金基金经理。
党开宇女士，嘉实稳健基金经理，硕士，CFA，CPA，具有基金从业资格，7 年证券
从业经历。曾任招商证券股份有限公司证券投资部投资经理；2003 年 10 月加入诺安基金
管理有限公司，曾任诺安平衡基金经理助理，2005 年 1月 22日至 2006 年 9月 1日任诺
安平衡基金基金经理，2005 年 12 月 19 日至 2006 年 9月 1日任诺安股票基金基金经理。
2006 年 9 月至今任职于嘉实基金管理有限公司，2006 年 12 月 13 日至 2008 年 2 月 27
日任嘉实策略增长基金基金经理，2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3月 19 日任嘉实服务增
值行业基金基金经理，现任嘉实基金研究部总监，2008 年 5月 27 日至今任嘉实研究精选
基金基金经理， 2009 年 1月 16 日至今任嘉实稳健基金基金经理。
刘熹先生，嘉实债券基金经理，经济学硕士，15 年证券从业经验。曾任平安证券福田
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营业部分析师、中国平安保险投资管理中心投资经理，巨田证券公司投资部副经理，招商
证券公司债券研究员。2003 年 2月加盟嘉实基金管理有限公司，2003 年 2月至今任社保
债券基金经理，现任公司投资决策委员会成员、固定收益部总监。2006 年 12 月 13 日至
2008 年 2月 27 日任嘉实策略增长基金基金经理， 2008 年 4月 11 日至今任嘉实债券基金
基金经理。
（2）历任基金经理
2003 年 7月 9日至 2004 年 8月 10日，由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女
士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。
2004 年 4月 6日至 2006 年 8月 3日，田晶女士任嘉实稳健基金基金经理。
2006 年 8月 3日至 2008 年 2月 27 日，邹唯先生任嘉实稳健基金基金经理
2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1月 15 日，忻怡先生任嘉实稳健基金基金经理
2005 年 4月 30 日至 2008 年 4月 10 日，刘夫先生任嘉实债券基金基金经理。
3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军
先生、公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总
监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机
构投资部总监林青先生、研究部总监党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、
固定收益部总监刘熹先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
变更注册登记日期：2004 年8 月26日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话： （010）66594977
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传真： （010）66594942
网址：http://www.boc.cn
中国银行总行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，
根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005 年3 月 23 日正式将基
金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信
息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工 90 余人；另外，在上海市分行、深圳市
分行设有托管业务团队。
中国银行托管及投资者服务部现有员工 90 余人，其中硕士学历以上人员 21 人，具有
一年以上海外工作和学习经历的人员有 10 余人。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司北京直销中心
办公地址 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座6 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65180615
联系人 赵虹
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 唐伟宏
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 胡清泉
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼
电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663
联系人 钟俊杰
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室
电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676
联系人 曹涌
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室
电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331
联系人 沈峥
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元
电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670
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联系人 吴冬梅
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 施镜葵
2.代销机构
（1）中国银行
住所 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 （010）66596688 传真 （010）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
（2）中国工商银行
（3）中国建设银行
（4）中国农业银行
（5）交通银行
（6）招商银行
（7）上海浦东发展银行
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010）66107900 传真 （010）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010）85109219 传真 （010）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
住所、办公地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021）58781234 传真 （021）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 秦晓 联系人 万丽
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195049
网址
www.cmbchina.com
客服电话 95555
住所 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址 上海市北京东路 689 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 徐伟、虞谷云
电话 （021）61618888 传真 （021）63602431
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
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（8）兴业银行
（9）深圳发展银行
（10）中国民生银行
（11）北京银行
（12）深圳平安银行
（13）中信银行
（14）宁波银行
（15）青岛银行
住所 福州市湖东路 154 号
办公地址 福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021）62677777 传真 （021）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
住所、办公地址 深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 法兰克纽曼(Frank N. Newman)
联系人 周 勤
电话 （0755） 82088888 传真 （0755）82080714
网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人 董文标 联系人 吴海鹏、董云巍
电话 （010）58351666 传真 （010）83914283
网址
www.cmbc.com.cn
客服电话 95568
住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010）66223584 传真 （010）66223314
网址 （010）96169
客服电话 www.bankofbeijing.com.cn
住所、办公地址 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755）25859591 传真 （0755）25879453
网址 www.pingan.com 客服电话 4006699999
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010）65557013 传真 （010）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
住所、办公地址 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021）63586210 传真 （021）63586125
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528， 962528上海地区
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（16）中信建投证券有限责任公司
（17）海通证券股份有限公司
（18）国泰君安证券股份有限公司
（19）中国银河证券股份有限公司
（20）兴业证券股份有限公司
（21）联合证券有限责任公司
（22）华泰证券股份有限公司
住所、办公地址 山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532）85709793 传真 （0532）85709839
客服电话 96588（青岛） 、4006696588（全国） 、 （0532）85709799
网址 www.qdccb.com
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 张佑君 联系人 权唐
清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
住所 上海市淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)232190000 传真 (021)232190000
网址 www.htsec.com 客服电话 95553
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所、 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人 肖时庆 联系人 李洋
电话 （010）66568047 传真 （010）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888
住所 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021）38565785 传真 （021）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 （021）400-888-8123
住所、办公地址 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755）82492000 传真 （0755）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电话 4008888555
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（23）招商证券股份有限公司
（24）东吴证券有限责任公司
（25）国信证券股份有限公司
（26）广发证券股份有限公司
（27）国都证券有限责任公司
（28）申银万国证券股份有限公司
（29）中信证券股份有限公司
（30）长城证券有限责任公司
住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
住所、办公地址 苏州市石路爱河桥 28 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)96288
住所、办公地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址 广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人 王志伟 联系人 沈东燮
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 961133
住所 深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11、12
办公地址 北京市东东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
住所、办公地址 上海市常熟路 171 号
法定代表人 丁国荣 联系人 王序微
电话 （021）54033888 传真 （021）54035333
网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 （021）962505
住所 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦
办公地址 北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010）84863893 传真 （010）84865560
网址 www.ecitic.com 客服电话 （010）84588888
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（31）平安证券有限责任公司
（32）民生证券有限责任公司
（33）光大证券股份有限公司
（34）东方证券股份有限公司
（35）渤海证券股份有限公司
（36）国元证券股份有限公司
（37）安信证券股份有限公司
（38）长江证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755）83516289 传真 （0755）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电话 (0755)33680000 ，
4006666888
住所、办公地址 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 400-886-6338 传真 （0755）82433794
网址 www.pa18.com 客服电话 95511
住所、办公地址 北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010）85252656 传真 （010）85252655
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 10108998、4008888788
住所、办公地址 上海市中山南路 318 号 2号楼 22-29 层
法定代表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021） 63325888 传真 （021）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
住所 天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址 天津市河西区宾水道 3号
法定代表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022）28451883 传真 （022）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电话 4006515988
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人 凤良志 联系人 祝丽萍
电话 （0551）2207938 传真 （0551）2207965
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 400-8888-777、95578
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82558305 传真 （0755）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电话 400*800-1001
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
12
（39）浙商证券有限责任公司
（40）中信万通证券有限责任公司
（41）山西证券股份有限公司
（42）财富证券有限责任公司
（43）国海证券有限责任公司
（44）恒泰证券股份有限公司
（45）华西证券有限责任公司
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 5F
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021）63219781 传真 （021）51062920
客服电话 400-8888-999 或 （027）85808318
网址 www.cjsc.com、www.95579.com
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571）87902080 传真 （0571）87902061
网址 www.stocke.com 客服电话 （0571）96777
住所 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 青岛市东海西路 28 号
法定代表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532）85022026 传真 （0532）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532）96577
住所、办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351）8686703 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所、办公地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731）4403319 传真 （0731）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）4403319
住所、办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771）5539262 传真 （0771）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 4008888100（全国） ，
96100（广西）
住所、办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471）4913998 传真 （0471）4930707
网址 http://www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4961259
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 武斌
电话 （0755）83025430 传真 （0755）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
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（46）东北证券股份有限公司
（47）南京证券有限责任公司
（48）江南证券有限责任公司
（49）德邦证券有限责任公司
（50）东海证券有限责任公司
（51）宏源证券股份有限公司
（52）湘财证券有限责任公司
（53）金元证券股份有限公司
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431）85096709 传真 （0431）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电话 （ 0431 ） 966880 、
（0431）85096733
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人 张华东 联系人 胥春阳
电话 （025）83367888 传真 （025）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 江西省南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791）6768763 传真 （0791）6789414
网址 www.scstock.com 客服电话 （0791）6781119
住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888182
住所 江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址 上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人 朱科敏 联系人 邵一明
电话 （021）50586660 传真 （021）50586660-8880
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
住所 新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址 北京海淀西直门北大街甲 43号金运大厦 B座 6层 （营销经纪总部）
法定代表人 汤世生 联系人 张智生
电话 （010）62294608－6240 传真 （010）62296854
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
住所 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址 上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5楼
法定代表人 陈学荣 联系人 陈伟
电话 （021）68634518 传真 （021）68865938
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
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（54）西部证券股份有限公司
（55）国联证券股份有限公司
（56）中银国际证券有限责任公司
（57）中信金通证券有限责任公司
（58）国盛证券有限责任公司
（59）广州证券有限责任公司
（60）中原证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 张萍
电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电话 400-8888-228
住所、办公地址 西安市东新街 232 号信托大厦 16、17 层
法定代表人 刘春茂 联系人 冯萍
电话 （029）87406488 传真 （029）87406692
网址 www.westsecu.com.cn 客服电话 （029）96708
住所 江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址 江苏省无锡市县前东街 8号国联大厦 6－8楼
法定代表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510）82588168 传真 （0510）82830162
客服电话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021）50372474 客服电话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、办公地址 浙江杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人 刘军 联系人 王勤
电话 （0571）85783715 传真 （0571）85783771
网址 www.96598.com.cn 客服电话 （0571）96598
住所 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791） 6285337 传真 （0791）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电话 （0791）6285337、6283827
住所、办公地址 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5楼
法定代表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020）87322668 传真 （020）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（61）信泰证券有限责任公司
（62）华龙证券有限责任公司
（63）新时代证券有限责任公司
（64）上海证券有限责任公司
（65）东莞证券有限责任公司
（66）万联证券有限责任公司
（67）大同证券经纪有限责任公司
住所 许昌市南关大街 38 号
办公地址 郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人 石保上 联系人 程月艳、耿铭
电话 （0371）65585670 传真 （0371）65585670
网址 www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客服电话 （0371）967218
住所、办公地址 南京市长江路 88 号
法定代表人 钱凯法 联系人 舒萌菲
电话 （025）84784782 传真 （025）84784741
网址 www.thope.com 客服电话 400-8888-918
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）4890619 传真 （0931）4890118
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931 ） 4890619 、
4890618、4890100
住所、办公地址 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 15 层
法定代表人 马金声 联系人 戴荻
电话 （010）68084591 传真 （010）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所 上海市西藏中路 336 号
办公地址 上海市临平北路 19 号
法定代表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话
（021）65076608－557
传真 （021）65217206
网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30 楼
法定代表人 游锦辉 联系人 张建平
电话 （0769）22119426 传真 （0769）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769）961130
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号广东电信广场 36－37 层
法定代表人 李舫金 联系人 刘广
电话 （020）37865031 传真 （020）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（68）齐鲁证券有限公司
（69）国金证券股份有限公司
（70）财通证券经纪有限责任公司
（71）第一创业证券有限责任公司
（72）中国建银投资证券有限责任公司
（73）世纪证券有限责任公司
（74）北京证券有限责任公司
（75）华鑫证券有限责任公司
住所 山西省大同市大北街 13 号
办公地址 山西省太原市青年路 8号
法定代表人 董祥 联系人 苏妮
电话 （0351）4167056 传真 （0351）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 （0351）4167056
住所、办公地址 山东省济南市经十路 128 号
法定代表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531）81283728 传真 （0531）81283735
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028）86690125 传真 （028）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 （028）95105111
住所、办公地址 浙江杭州市解放路 111 号
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571）87925129 传真 （0571）87925100
网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571） 96336、 962336
（上海地区）
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 赵晖
电话 （010）68055776 传真 （010）68059099
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 （0755）25832583
住所、办公地址 深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755）82026521 传真 （0755）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人 卢长才 联系人 王飞
电话 （0755）83199511 传真 （0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
住所、办公地址 北京海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座 10层
法定代表人 凌新源 联系人 白源
电话 (010)68431166 传真 （010）88018657
网址 www.bjzq.com.cn 客服电话 （ 010 ） 68431166 －
8002、8009
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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（76）中山证券有限责任公司
（77）中国国际金融有限公司
注：基金管理人于 2005 年 1月 27 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》 ，从即日起暂停办理
闽发证券、汉唐证券提交的嘉实理财通系列证券投资基金（暨嘉实增长、嘉实稳健和嘉实
债券基金）的申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的嘉实理财通系列
证券投资基金（暨嘉实增长、嘉实稳健和嘉实债券基金）基金份额，基金份额持有人仍可
在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本系列基
金，并及时公告。
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
（四）会计师事务所和经办注册会计师
住所 深圳罗湖区深南东路 5045 号深业中心大厦 25 层 2512、 2513
办公地址 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021）64339000 传真 （021）64376097
客服电话 （021）62163333， （029）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
法定代表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755）82944659 传真 （0755）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电话 （0755）82943750
住所 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层
办公地址 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28 层
法定代表人 汪建熙 联系人 刘海霞
电话 （010）65051166 传真 （010）85679535
客服电话 www.ciccs.com.cn
网址 （010）85679238； （010）85679169
名称 国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010）65171188 传真 （010）65176800
经办律师 黄伟民
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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四、基金的名称
本基金名称：嘉实理财通系列开放式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
1．嘉实增长基金：投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司，以获取未来资本增
值的机会，并谋求基金资产的中长期稳定增值，同时通过分散投资提高基金资产的流动性。
2．嘉实稳健基金：在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值
收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。
3．嘉实债券基金：以本金安全为前提，追求较高的组合回报。
七、基金的投资方向
1．嘉实增长基金：本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开
发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。
其中，投资重点是在流通市值占市场后 50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小
市值上市公司，投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。
2．嘉实稳健基金：本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发
行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投
资重点是在流通市值占市场前50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司， 投资于大
市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。
3．嘉实债券基金：主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的
国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债） 、回购，以及中国证监会允许基金投资的其
名称 安永华明会计师事务所
住所 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公
楼16层
法定代表人 葛明 联系人 张小东
电话 （010）65246688 传真 （010）85188298
经办注册会计师 张小东、李欣
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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它固定收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总
值的20％。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1．嘉实增长基金
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大
类资产配置比例的基础上， 本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上
市公司的股票，从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础
上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。
在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：40%-75%；债券投资比例浮动范围：
20%-55%，现金留存比例：5%左右。
b. 股票选择
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公
司基本面的分析入手，挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后 50%
的上市公司中选择具有如下特征的公司：
(i) 股本规模相对较小的中小型上市公司，主营业务突出，过去两年主营业务收入占总
收入 80%以上，预期未来具有较强的股本扩张能力。
(ii) 公司所处的行业发展前景良好，公司在本行业内具有独特的竞争优势，能充分把握
行业发展的机遇，主营业务收入的增长率高于 GDP 增长率，预期净利润增长率大于 10%。
(iii)
公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势，能够不断推出符合市
场需求的新产品，满足市场需要。
(iv) 公司管理层具有良好的应变能力，能够对外部环境变化迅速作出反应。
基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所
处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状
况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估，综合考察上市公司的成长
性以及这种成长性的可靠性和持续性，结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是
否合理，作出具体的投资决策。
c. 债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品
种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；考虑宏观经济数据，包括
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
20
通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业（公司）
债（包括可转债） ，以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表
现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的 20%。
2. 嘉实稳健基金
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大
类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市
公司的股票，通过基本面分析挖掘行业优势企业，获取稳定的长期回报。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，
制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常
市场状况下，投资组合中股票投资比例浮动范围：40%-75%；债券投资比例浮动范围：
20%-55%，现金留存比例：5%左右。
b. 股票选择
主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。
本基金将重点在流通市值占市场前 50%的上市公司中选择具有如下特征的公司：
(i)
行业发展状况良好，企业已经经历了一段快速成长期，步入稳定发展阶段，企业具
备较强的抗风险能力，已经或即将成为行业的龙头、优势企业，企业经营在相对稳健的同
时能够保持一定的持续成长能力；
(ii)企业市场竞争能力强，盈利能力稳定，主营业务利润率大于当年行业平均水平，预
期主营业务收入增长率超过行业平均水平；
(iii)良好的财务状况，财务管理能力较强，现金收支安排有序，资产盈利水平较高，剔
除资产负债率大于 85%的公司（金融行业上市公司除外） ，具备潜在的良好的分红能力；
(iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势，有良好的市场知名度和较好
的品牌效应。
c. 债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品
种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数
据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企
业（公司）债（包括可转债） ，以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得
基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资
产的 20%。
3. 嘉实债券基金
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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在有效管理风险的基础上，采取主动的自上而下的投资策略，通过对投资组合的相对
价值分析，充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会；应用久期调整、凸度
挖掘、息差比较等策略构建组合，实现基金的保值增值。
a. 资产配置
本基金资产配置的基本原则是：充分比较各类资产的预期风险收益状况，在满足组合
流动性要求的条件下，追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为 BBB
级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包
括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。
(i)
类属配置
整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为：银行间国债 40%，交易所国债 30%，
金融债 20%，企业债 10%。
如果流动性改善的趋势持续，将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上，考虑
增持金融债与企业债。增持后，两者比例合计最多可以达到 50%的上限。
(ii) 期限配置
投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面，与期限
结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小，本基金将结合收益率
曲线变化的预测，采取两种策略进行期限结构配置：首先是采用主动型的策略，直接进行
期限结构配置，通过分析和情景测试，确定短、中、长期三类债券的投资比例；然后与数
量化方法相结合，完成投资组合中债券的期限结构配置。
(iii)
浮息债券和固息债券的配置
浮息债券具有规避利率上涨风险的功能，但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时，
还要承担收益率较低的风险。因此，将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例，一
是利率走势的判断，如果判断利率水平上涨，本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比
较短期债券和浮息债券的当期收益状况，用浮息债券代替短期债券，提高组合的收益水平。
b. 组合构建策略与方法
在确定每类属资产配置以后，在每一类属债券内部，本产品采取一系列策略构建债券
投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括：久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品
质互换、回购套利等。
c. 债券选择标准
本基金的选券基本标准为：在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下，
选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。
(i)
符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求；
(ii)
保持投资策略的延续性和稳定性；
(iii)
符合风险管理指标，包括 VaR 和流动性指标的要求；
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22
(iv)
价值严重被低估且符合投资总体理念的要求；
(v)
降低积极管理风险的要求；
(vi)
银行间市场询价达到三家以上；
(vii)
在其他条件相同时，优先选择双边报价商报价债券列表中的债券；
(viii) 优先选择央行公开市场操作的品种。
（二）投资管理程序
1、研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、
投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。
2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观
经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一
阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资
产类别上的具体配置计划。
3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本
系列基金的总体投资策略， 审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究部和其他研究机构的研究
报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。
5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的
基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。
6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控
制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购、赎回和转换
导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。
8、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对
上述投资程序作出调整。
九、基金的业绩比较基准
嘉实增长基金：巨潮 500（小盘）指数
嘉实稳健基金：巨潮 200（大盘）指数
嘉实债券基金：中央国债登记结算公司的中国债券指数
十、基金的风险收益特征
1.嘉实增长基金：本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目
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23
标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的 β值保持在 0.5至 0.8之间。
2.嘉实稳健基金：本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目
标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的 β值保持在 0.5至 0.8之间。
3.嘉实债券基金：本基金属于低风险证券投资基金，其长期平均的风险和预期收益率低
于股票基金，高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本系列基金托管人中国银行股份有限公司根据本系列基金合同规定，于2009年1月21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2008年12月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据
未经审计。
1.嘉实增长基金
（1） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
1 权益投资 1,450,560,099.28 69.12%
其中：股票 1,450,560,099.28 69.12%
2 固定收益投资
464,067,070.40 22.11%
其中：债券
464,067,070.40 22.11%
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资
3,401,907.05 0.16%
4
买入返售金融资产
--
其中：买断式回购的买入返售金融资产
--
5
银行存款和结算备付金合计 136,394,106.01 6.50%
6 其他资产
44,145,408.37 2.10%
合计 2,098,568,591.11 100%
（2）报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 公允价值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业
6,288,716.35 0.30%
B 采掘业
86,435,497.01 4.13%
C 制造业
880,945,491.77 42.08%
C0 食品、饮料
142,353,415.79 6.80%
C1 纺织、服装、皮毛
7,009,921.34 0.33%
C2 木材、家具
--
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24
C3 造纸、印刷
--
C4 石油、化学、塑胶、塑料
65,018,193.18 3.11%
C5 电子
3,318,048.00 0.16%
C6 金属、非金属
15,062,287.75 0.72%
C7 机械、设备、仪表
196,317,773.55 9.38%
C8 医药、生物制品
433,817,258.08 20.72%
C99 其他制造业
18,048,594.08 0.86%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 29,315,737.52 1.40%
E 建筑业
4,017,165.90 0.19%
F 交通运输、仓储业
--
G 信息技术业
161,186,556.52 7.70%
H 批发和零售贸易
56,289,329.97 2.69%
I 金融、保险业
172,662,000.63 8.25%
J 房地产业
53,419,603.61 2.55%
K 社会服务业
--
L 传播与文化产业
--
M 综合类
--
合计 1,450,560,099.28 69.30%
（3） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票简称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 000651 格力电器 4,023,254 78,212,057.76 3.74%
2 600518 康美药业 8,391,375 76,445,426.25 3.65%
3 600750 江中药业 6,784,340 75,781,077.80 3.62%
4 000848 承德露露 4,672,497 74,152,527.39 3.54%
5 600196 复星医药 6,774,177 71,874,017.97 3.43%
6 600588 用友软件 3,198,984 70,377,648.00 3.36%
7 002028 思源电气 2,270,986 63,587,608.00 3.04%
8 600479 千金药业 3,255,013 63,082,151.94 3.01%
9 601166 兴业银行 3,940,211 57,527,080.60 2.75%
10 000538 云南白药 1,543,728 53,119,680.48 2.54%
（4） 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 国家债券 60,140,191.90 2.87%
2 央行票据 384,438,000.00 18.37%
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转换债券 19,488,878.50 0.93%
7 资产支持证券 - -
8 其他 - -
合计 464,067,070.40 22.17%
（5） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券简称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 0801046 08 央行票据46 1,300,000 126,074,000.00 6.02%
2 0801028 08 央行票据28 800,000 77,328,000.00 3.69%
3 0801038 08 央行票据38 700,000 74,739,000.00 3.57%
4 0801034 08 央行票据34 600,000 58,062,000.00 2.77%
5 0801016 08 央行票据16 500,000 48,235,000.00 2.30%
（6） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证简称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1
580019 石化 CWB1 2,323,707 3,401,907.05 0.16%
（8） 投资组合报告附注
①报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
②本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
③报告期末其他资产构成
序号 项目 金额(元)
1 存出保证金 791,084.19
2 应收证券清算款 29,540,018.46
3 应收股利 -
4 应收利息 12,641,248.19
5 应收申购款 1,173,057.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 44,145,408.37
④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码
债券名称
公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 110598 大荒转债 19,488,878.50 0.93%
⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
2.嘉实稳健基金
（1） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例
1 权益投资
9,557,993,685.46 65.41%
其中：股票
9,557,993,685.46 65.41%
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2 固定收益投资
3,753,693,305.70 25.69%
其中：债券
3,753,693,305.70 25.69%
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资
31,290,241.48 0.21%
4
买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5
银行存款和结算备付金合计 1,186,883,162.17 8.12%
6 其他资产
83,417,666.12 0.57%
合计 14,613,278,060.93 100%
（2）报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 公允价值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业
40,520,000.00 0.28%
B 采掘业
396,658,906.37 2.77%
C 制造业
4,724,639,112.03 33.00%
C0 食品、饮料
609,607,160.96 4.26%
C1 纺织、服装、皮毛
27,565,485.38 0.19%
C2 木材、家具
68,332,962.74 0.48%
C3 造纸、印刷
21,274,321.76 0.15%
C4 石油、化学、塑胶、塑料
1,452,110,291.62 10.14%
C5 电子
15,916,061.25 0.11%
C6 金属、非金属
1,189,363,743.07 8.31%
C7 机械、设备、仪表
456,471,409.52 3.19%
C8 医药、生物制品
883,997,675.73 6.17%
C99 其他制造业
--
D 电力、煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业
10,899,324.20 0.08%
F 交通运输、仓储业
547,269,706.03 3.82%
G 信息技术业
59,029,624.09 0.41%
H 批发和零售贸易
420,889,086.88 2.94%
I 金融、保险业
2,602,597,977.76 18.18%
J 房地产业
571,928,319.20 3.99%
K 社会服务业
124,882,914.80 0.87%
L 传播与文化产业
10,411,520.00 0.07%
M 综合类
48,267,194.10 0.34%
合计 9,557,993,685.46 66.76%
（3） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票简称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 000792 盐湖钾肥 25,206,206 1,431,208,376.68 10.00%
2 600036 招商银行 59,633,886 725,148,053.76 5.07%
3 601318 中国平安 23,380,154 621,678,294.86 4.34%
4 600276 恒瑞医药 12,705,174 489,276,250.74 3.42%
5 000402 金 融 街 62,965,978 479,171,092.58 3.35%
6 600585 海螺水泥 17,653,600 457,757,848.00 3.20%
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27
7 000729 燕京啤酒 31,927,028 412,066,039.88 2.88%
8 600016 民生银行 99,979,568 406,916,841.76 2.84%
9 000932 华菱钢铁 64,528,833 294,896,766.81 2.06%
10 601006 大秦铁路 33,745,966 270,642,647.32 1.89%
注：报告期末，本基金持有的“盐湖钾肥”市值占基金资产净值比例为9.9971％，表中数据
为保留小数点后两位、四舍五入所致。
（4） 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 国家债券 90,259,016.00 0.63%
2 央行票据 2,899,356,000.00 20.25%
3 金融债券 753,132,000.00 5.26%
其中：政策性金融债 753,132,000.00 5.26%
4 企业债券 2,085,587.20 0.01%
5
企业短期融资券 --
6 可转换债券 8,860,702.50 0.06%
7
资产支持证券 --
8
其他 --
合计 3,753,693,305.70 26.22%
（5） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券简称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 0801092 08 央行票据92 6,000,000 587,040,000.00 4.10%
2 0801084 08 央行票据84 6,000,000 586,020,000.00 4.09%
3 0801098 08 央行票据98 5,000,000 489,700,000.00 3.42%
4 080416 08农发16 3,000,000 318,570,000.00 2.23%
5 0801034 08 央行票据34 3,000,000 290,310,000.00 2.03%
（6） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证简称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 580019 石化CWB1 19,917,200 29,158,780.80 0.20%
2 580016 上汽CWB1 790,308 2,131,460.68 0.01%
（8） 投资组合报告附注
①报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
②本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
③报告期末其他资产构成
序号 项目 金额(元)
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1 存出保证金 3,806,591.14
2 应收证券清算款 2,293,115.93
3 应收股利 -
4 应收利息 76,580,555.58
5 应收申购款 737,403.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 83,417,666.12
④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码
债券名称
公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 125528 柳工转债 7,742,568.90 0.05%
2 125960 锡业转债 1,118,133.60 0.01%
⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票简称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净值
比例
流通受限情况说明
1 000729 燕京啤酒 35,224,000.00 0.25%非公开发行股票限售
3.嘉实债券基金
（1） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
1 权益投资
959,072.94 0.03%
其中：股票
959,072.94 0.03%
2 固定收益投资 3,202,331,467.96 89.94%
其中：债券 3,202,331,467.96 89.94%
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资
- -
4
买入返售金融资产 -
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
-
5
银行存款和结算备付金合计 298,499,615.50 8.38%
6 其他资产
58,540,511.07 1.64%
合计 3,560,330,667.47 100.00%
（2） 报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 公允价值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业
--
B 采掘业
--
C 制造业
959,072.94 0.03%
C0 食品、饮料
--
C1 纺织、服装、皮毛
--
C2 木材、家具
--
C3 造纸、印刷
--
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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C4 石油、化学、塑胶、塑料
--
C5 电子
959,072.94 0.03%
C6 金属、非金属
--
C7 机械、设备、仪表
--
C8 医药、生物制品
--
C99 其他制造业
--
D 电力、煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业
--
F 交通运输、仓储业
--
G 信息技术业
--
H 批发和零售贸易
--
I 金融、保险业
--
J 房地产业
--
K 社会服务业
--
L 传播与文化产业
--
M 综合类
--
合计 959,072.94 0.03%
（3） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票简称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1
002257 立立电子 43,974 959,072.94 0.03%
（4）报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 国家债券 1,253,810,050.90 41.71%
2 央行票据 890,623,000.00 29.62%
3 金融债券 622,752,000.00 20.71%
其中：政策性金融债 622,752,000.00 20.71%
4 企业债券 249,826,713.28 8.31%
5
企业短期融资券 --
6 可转换债券 185,319,703.78 6.16%
7
资产支持证券 --
8
其他 --
合计 3,202,331,467.96 106.52%
（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券简称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 010203 02 国债⑶ 3,713,120 380,074,963.20 12.64%
2 010110 21 国债⑽ 2,371,040 245,284,088.00 8.16%
3 080419 08农发19 2,300,000 238,096,000.00 7.92%
4 0801035 08 央行票据35 2,000,000 213,380,000.00 7.10%
5 0801023 08 央行票据23 1,900,000 202,331,000.00 6.73%
（6） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细报告期末，本基金未持有资产支持证券。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
30
（7） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
（8）投资组合报告附注
①报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
②本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
③报告期末其他资产构成
序号 项目 金额(元)
1 存出保证金 369,120.43
2 应收证券清算款 10,320,983.09
3 应收股利 -
4 应收利息 46,030,998.64
5 应收申购款 1,819,408.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 58,540,511.07
④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码
债券名称
公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 125709 唐钢转债 62,140,430.94 2.07%
2 110598 大荒转债 45,099,362.00 1.50%
3 125528 柳工转债 31,793,853.54 1.06%
4 110227 赤化转债 10,875,945.60 0.36%
5 110971 恒源转债 6,411,077.10 0.21%
6 125572 海马转债 1,609,600.20 0.05%
7 128031 巨轮转债 488,525.40 0.02%
⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票简称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净值比例 流通受限情况说明
1
002257 立立电子 959,072.94 0.03% 未上市
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2008年12月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。
（一）嘉实增长基金
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
31
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12月 31日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%
2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%
2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%
2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%
2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%
2008 年上半年 -27.61% 1.96% -42.25% 3.57% 14.64% -1.61%
2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准的变动进行
比较
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
500%
600%
2003-7-9
2003-9-24
2003-12-17
2004-3-16
2004-6-8
2004-8-24
2004-11-16
2005-2-2
2005-4-29
2005-7-22
2005-10-14
2005-12-30
2006-03-29
2006-6-21
2006-9-6
2006-11-28
2007-2-15
2007-05-16
2007-7-31
2007-10-19
2008-1-4
2008-3-28
2008-6-19
2008-9-4
2008-11-25
嘉实增长 业绩基准
图 1:嘉实增长基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003 年 7 月 9日至 2008 年 12 月 31 日）
注 1：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。报告期内，
本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四（一）投资范围和（四）各基金投资组
合比例限制）的规定：
（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%； （2）持有一家公司的股
票，不得超过基金资产净值的 10%； （3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家
公司发行的证券，不得超过该证券的 10%； （4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的
20%； （5）本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容； （6）法 律
法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应
在 10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。
注2:2009年1月16日， 本基金管理人发布 《关于调整嘉实增长基金等基金经理的公告》 ，
增聘张弢先生任嘉实增长基金基金经理，与原基金经理邵健先生共同管理嘉实增长基金。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
32
（二）嘉实稳健基金
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12月 31日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%
2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%
2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%
2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%
2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%
2008 年上半年 -30.25% 2.17% -46.19% 3.05% 15.94% -0.88%
2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行
比较
-60%
0%
60%
120%
180%
240%
300%
360%
420%
480%
2003-7-9
2003-10-28
2004-2-20
2004-6-10
2004-9-22
2005-1-12
2005-5-12
2005-8-24
2005-12-13
2006-4-6
2006-7-26
2006-11-13
2007-3-6
2007-6-22
2007-10-8
2008-1-18
2008-5-13
2008-8-26
2008-12-11
嘉实稳健 业绩基准
图 2：嘉实稳健基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003 年 7 月 9日至 2008 年 12 月 31 日）
注 3：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。报告期内，
本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四（一）投资范围和（四）各基金投资组
合比例限制）的规定：
（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%； （2）持有一家公司的股
票，不得超过基金资产净值的 10%； （3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家
公司发行的证券，不得超过该证券的 10%； （4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的
20%； （5）本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容； （6）法 律
法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应
在 10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
33
注 4：2009年 1月 16日，本基金管理人发布《关于调整嘉实增长基金等基金经理的公
告》 ， 聘请党开宇女士任嘉实稳健基金基金经理， 忻怡先生不再担任嘉实稳健基金基金经理。
（三）嘉实债券基金
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12月 31日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%
2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%
2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%
2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%
2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%
2008 年上半年 -5.39% 0.37% 1.83% 0.10% -7.22% 0.27%
2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行
比较
-10%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
2003-7-9
2003-11-17
2004-3-26
2004-8-4
2004-12-13
2005-4-22
2005-8-31
2006-1-10
2006-5-24
2006-9-27
2007-2-8
2007-6-21
2007-10-29
2008-3-10
2008-7-18
2008-11-26
嘉实债券 业绩基准
图3:嘉实债券基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003 年 7 月 9日至 2008 年 12 月 31 日）
注 5：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期。报告期内，本
基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四、 （一）投资范围和（四）各基金投资组合
比例限制）的规定：
（1）投资于债券的比例不低于基金资产总值的 80%； （2）投资于国债的比例不低于基
金资产净值的 20%； （3）投资于国债及信用等级为 BBB级及以上（或者有高信用等级机构
或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金
非现金资产的 80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的
信用评级； （4）本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月； （5）新股投资比例
不超过基金资产总值的 20％。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
34
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应
在 10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
①以下条款适用于嘉实增长基金和嘉实稳健基金
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
②以下条款适用于嘉实债券基金
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.6%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6％年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.6％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
①以下条款适用于嘉实增长基金和嘉实稳健基金
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25％年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
②以下条款适用于嘉实债券基金
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
35
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、
基金成立后与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（4）上述系列基金/基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有
规定时从其规定。
上述基金费用由相应的基金独立承担， 本系列基金费用按各基金份额与各基金份额总和
之比分摊。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
1.本系列基金/基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
申购金额（含申购费）
申购费率
嘉实增长/嘉实稳健 嘉实债券
100万元以下 1.5% 0.8%
100万元（含）— 500万元 1.2% 0.6%
500万元（含）以上 每笔1000元 每笔1000元
投资者通过本系列基金管理人直销网上交易系统申购本系列基金/基金实行申购费率优
惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。对于招商银行借记卡、
中国建设银行龙卡的持卡人申购本系列基金/基金的的申购费率按申购金额分档，优惠为招
募说明书及相关公告规定的申购费率的80％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；中
国农业银行金穗卡的持卡人申购本系列基金/基金的申购费率按申购金额分档，优惠为招募
说明书及相关公告规定的申购费率的70％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。
基金招募说明书及相关公告规定的申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
2.赎回费根据持有时间实行递减收费。费率表如下：
持有期限
赎回费率
嘉实增长/嘉实稳健 嘉实债券
1年之内 0.5% 0.3%
1年（含）－2年 0.25% 0.15%
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
36
2年（含）以上 0 0
基金的赎回费用由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总
额的25%，并归入基金财产。
（3）转换费
基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费，费率为被转出基金份额净值的
0.5％。 如所转换的基金份额已被连续持有超过 3个月时间， 基金份额持有人可以免费转换。
转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。但以下情形除外：
①由嘉实货币市场基金、嘉实超短债基金、嘉实多元收益债券基金 B转出至嘉实成长
收益基金、嘉实理财通系列基金（暨嘉实增长基金、嘉实稳健基金与嘉实债券基金） 、嘉实
服务增值行业基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金、嘉实优质企业基金、嘉实研
究精选基金，嘉实货币市场基金、嘉实超短债基金转出至嘉实多元收益债券基金 A，转换
费率为转入基金适用的申购费率。
计算公式如下：
净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M
转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中 M 为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益
②由嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金（暨嘉实增长、嘉实稳健与嘉实债券） 、
嘉实服务增值行业基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金、嘉实优质企业基金、嘉
实研究精选基金、嘉实多元收益债券基金 A转出至嘉实货币市场基金、嘉实超短债基金，
转换费=转出金额×转出基金的适用赎回费率，转换费的 25%计入转出基金的基金资产。
③嘉实策略增长基金转出至嘉实成长收益基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金、嘉实
服务增值行业基金、嘉实主题精选基金；嘉实债券基金转出至嘉实策略增长基金；嘉实主
题精选基金与嘉实债券基金互换，嘉实优质企业基金、嘉实研究精选基金与嘉实增长基金、
嘉实稳健基金、嘉实债券基金互换。计算公式如下：
净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额＝净转入金额/E
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
37
其中，B 为转出的基金份额； C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出
基金的对应赎回费率， G 为对应的申购补差费率； E为转换申请当日转入基金的基金份额
净值。
④嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金与嘉实多元 B 互换时，无转换费用。
注：嘉实增长基金与嘉实策略增长基金之间尚未开办基金转换业务。
（4）销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费， 用于基金的
持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低部分或全部基金管理费和基金托管费， 经中国
证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（四）基金的税收
本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合
本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对 2003 年 5月 29 日刊
登的本系列基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2．在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：增加青岛银行、中山证券、中国国际金融有限公司为本
系列基金代销机构，并更新相关代销机构信息。
5. 在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
38
6.在“十二、基金的业绩”部分：说明了基金成立以来的投资业绩。
7.在“二十四、其他应披露事项”部分：增加了 2008 年 7 月 9 日至 2009 年 1 月 16 日
本系列/基金基金的相关临时公告事项列表。
嘉实基金管理有限公司
2009年3月6日
