鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 ○○ 九年二月
重要提示
本系列基金经中国证监会 2003 年 4 月 28 日证监基金字[2003]61 号文件《关于同意鹏
华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规，本系列基
金基金合同已于 2003 年7 月12 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作
管理。
鹏华普天系列开放式证券投资基金下设相互独立的两只基金，分别为：普天债券投资基
金（以下简称“普天债券基金”）和普天收益证券投资基金（以下简称“普天收益基金”）。
本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的
基金产品。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为 2009 年 1
月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2008 年12月 31日（本报告中的财务数据未经
审计）。
1一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
3、设立日期：1998年 12 月 22 日
4、法定代表人：孙枫
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
6、电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
7、联系人：徐丽萍
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司
7,500 50%
欧利盛金融集团(Eurizon Financial Capital)
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司
150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市
分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证
券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总
经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
2任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。
Francis Candylaftis 先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团
（Credit Agricole） 工作 27 年， 历任米兰 Credit Agricole Alternative Investment Products Group
SGR 常务董事、巴黎 Credit Agricole Structured Asset Management 董事以及加里帕尔马
（Cariparma） 银行董事、 农业信贷资产管理股份公司 （Credit Agricole Asset Management SGR）
常务董事，现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官兼总经
理、欧利盛另类投资管理股份公司（Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A）和欧利盛资
本股份公司（Eurizon Capital S.A.） （卢森堡）董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会
和行政委员会委员。
Ciro Beffi 先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所
主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Banco Di Napoli Asset
Management SGR）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Sanpaolo Wealth Management S.p.A.）
Eptaconsors 股份公司（EPTA 集团控股公司）代理执行董事、Eptafund 股份公司（Eptafund
SGR）董事、Banca Marche Gestione Internazionale Lux股份公司董事、Cr Firenze Gestion
International股份公司执行董事、 SICA V集团董事， 现任欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
S.A.） （卢森堡）总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、
省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书
记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查
局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、
研究员、教授、博士生导师。
张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对
外经济贸易大学国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国 MBA教育指导委员会委员，
3英国特许公认会计师（FCCA） ，澳洲注册会计师（FCPA） 。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中
国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，
深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基
金管理有限公司监事会主席。
Pierre Bouchoms 先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Price
Waterhouse Luxembourg） 高级审计， 卢森堡 TSB国际私人银行 （TSB Private Bank International
Luxembourg）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份有限公司（SANPAOLO Bank S.A.
Luxembourg）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务有限公司（SANPAOLO
SERVICES LUXEMBOURG S.A.）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司
（SANPAOLO WM Luxembourg S.A.）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份有限
公司（SANPAOLO AM Luxembourg S.A.）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会
成员、职业发展部副主席，意大利 Banca delle Marche国际管理部董事会成员，SUNGARD
欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）联合总经理。
张兴和先生，职工监事，经济学硕士，高级经济师，国籍：中国。历任安徽铜陵财经专
科学校财税系副主任，深圳市南山区投资管理公司结算中心主任，南山风险投资基金管理公
司财务经理、研究部经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收
益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管
理有限公司副总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国
人民银行深圳中心支行副主任科员， 南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、 渠道部总监，
4现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科
长。2001 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、
监察稽核部总监，现任公司督察长兼监察稽核部总经理。
4、本系列基金基金经理
（1）普天债券基金
阳先伟先生，硕士，5 年证券从业经验，先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研
究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。2004 年 9 月加盟鹏华基金管理有
限公司，从事债券及宏观研究工作，曾任普天债券开放式证券投资基金基金经理助理， 2006
年 12 月起至今任普天债券基金基金经理， 并于 2008 年 5 月起兼任鹏华丰收债券型证券投资
基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业人员资格。
普天债券基金历任基金经理：
2003年 7 月至 2003 年 11 月
黄钦来先生
2003年 11 月至 2006 年 12 月
江明波先生
2006年 12 月至本更新招募书截止日
阳先伟先生
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
（2）普天收益基金
林宇坤，男，博士。曾在华西证券有限公司投资研究总部任研究员，先后从事行业分
析、宏观策略研究等工作；2005 年 9 月加盟鹏华基金管理有限公司从事宏观与策略研究工
作， 2006年 8 月起担任鹏华中国 50 开放式证券投资基金、 普惠证券投资基金基金经理助理，
2007 年 8 月开始至本更新招募书截止日担任鹏华普天收益基金基金经理。林宇坤先生具备
基金从业人员资格。
普天收益基金历任基金经理：
2003年 7 月至 2003 年 11 月
曹海先生
2003年 11 月至 2005 年 9月
黄钦来先生
2005年 9 月至 2007 年 8月
管文浩先生
2007年 8 月至本更新招募书截止日
林宇坤先生
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经
5理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、鹏华价值优势基金基金经理程世杰先生、固定收益
部副总经理初冬女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2009 年 1 月 11 日）前基金管理人主要
人员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：489.94 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：曹榕
电话：021-68888917
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987年重新组建以来，交通银行
各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国156个城市设有2600多营业网点，全行员工7
万余人。按国际财务报告准则审计口径，截止2008年6月30日，交通银行资产总额达到人民
币24,308.59亿元，实现净利润人民币155.08亿元。2005年6月23日，交通银行成功在香港主
板市场上市， 成为首家在境外上市的内地商业银行； 2006年11月18日， 交通银行成为中国2010
年上海世博会商业银行全球合作伙伴；2007年5月15日，交通银行成功在上海证券交易所上
市。2007年，根据英国《银行家》杂志发布的“2007年世界1000家银行”排名，交通银行总
6资产排名第69位，一级资本排名第68位；被国际权威杂志《欧洲货币》评为2007年度“中国
最佳私人财富管理银行” 。
交通银行总行设资产托管部，现有员工100余人。现有员工具有多年基金、证券和银行
的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚
实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉
分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006年9月
担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级
经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
2006年 1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处
长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年 1 月任交通银行证券投资基金
托管部总经理助理，2002 年5 月起任交通银行资产托管部副总经理，2007 年12 月起任交通
银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2008 年6 月末，交通银行共托管证券投资基金 38 只，包括普惠基金、安顺基金、
汉兴基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达
荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定） 、鹏华普天系列基金（债券、收益） 、海富通精选基
金、博时现金收益基金、易方达 50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国 50 基金、金鹰
中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市
场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长基
金、汇丰晋信 2016 生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心
成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华安策略优选
基金、易方达科汇基金、建信优势动力基金、天治创新先锋基金。此外，还托管了全国社会
保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、
产业基金、专户理财等 12 类产品，托管资产规模超过四千亿元。
7三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）鹏华基金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
法定代表人：孙枫
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：徐丽萍
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市海淀区三里河路 13 号中国建筑文化中心北塔楼 10 层
电话：（010）88082426
传真：（010）88082018
联系人：王蕴畅
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联和大厦 3011室
电话：（021）58825962
传真：（021）68876821
联系人：王嘉
2、代销机构：
（1）交通银行
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）68888917
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电话：95559
（2）中国建设银行
8注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
电话： （010）66275654
联系人：王琳
客户服务热线：95533
网站：www.ccb.cn
（3）中国农业银行
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：杨明生
联系电话： （010）68297268
传真： （010）68297268
联系人：蒋浩
客户服务中心电话：95599
（4）深圳发展银行
注册（办公）地址：深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：蓝德彰(John D. Langlois)
电话：(0755)82088888-8811
传真：(0755)82081020
联系人：周勤
热线电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：（0755）83195834
传真：（0755）83195049
联系人：朱虹、刘薇
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
9（6）深圳平安银行
注册（办公）地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客服电话：40066-99999或（0755）961202
网址：www.18ebank.com
（7）中国工商银行
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
（8）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区正义路甲 4号
法定代表人：董文标
电话： （010）58560666
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9）中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：0755-65541405
传真：010-65541281
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（10）北京银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
10法定代表人：闫冰竹
联系电话： （010）66226044
传真： （010）66223314
联系人：李娟
客户服务电话： （010）96169（北京） （022）96269（天津） （021）53599688（上海）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(11) 中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：胡蓉
电话：(010)68098783
客服电话：95595
公司网址：http://www.cebbank.com
（12）中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：朱利
电话：（010）66568587
传真：（010）66568536
联系人：赵荣春、郭京华
客户服务电话：（010）68016655
网址：www.chinastock.com.cn
（13）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心 26楼 2611 室
法定代表人：王志伟
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
联系电话：（020）87555888
传真：（020）87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
11注册地址：深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦
法定代表人：王东明
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
电话：（010）84864818—63266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
网址：www.citics.com
（15）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：（021）53594566-4125
传真：（021）53858549
联系人：金芸
客户服务电话：（021）962503
网址：www.htsec.com
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：祝幼一
办公地址：上海市延平路 135 号
电话：（021）62580818—213
传真：（021）62569400
联系人：韩星宇、芮敏祺
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（17）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
法定代表人：黎晓宏
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
电话：（010）65186758
传真：（010）65186621
12联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108（免长途费）
网址：www.csc108.com
（18）国信证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833-2181
传真：（0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
办公地址：上海市陆家嘴东路 166号中保大厦
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
联系人：杨盛芳
客户服务电话：（021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（20）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 40 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943511
传真：（0755）82943237
联系人：黄健
客户服务电话：4008888111，（0755）26951111
网址：www.newone.com
（21）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉市新华下路特 8 号
13法定代表人：明云成
办公地址：上海汉口路 130 号
电话：（021）63291352
传真：（021）33130730
联系人：甘露
客户服务电话：（027）65799883
网址：www.cz318.com.cn
（22）齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市经十路 128号
法定代表人：李玮
电话：（0531）82024184
传真：（0531）82024197
联系人：傅咏梅
客户服务电话：（0531）82024184
网址：http://www.qlzq.com.cn
（23）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区安外大街 2号安贞大厦 3 层
法定代表人：王少华
电话：（010）64482828-390
传真：（010）64482090
联系人：马泽承
（24）国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路 15 号(330003)
法定代表人：管荣升
联系电话：（0791）6289771
传真电话：（0791）6289395
联系人：万齐志
公司网址：www.gsstock.com
（25）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
14法定代表人：陈学荣
办公地址：上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 5 楼
电话：（021）68634518
传真：（021）68865938
联系人：陈伟
开放式基金热线电话：（021）68865020
网址：www.xcsc.com
（26）华泰证券有限责任公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）4457777-882、721
联系人：张雪瑾、袁红彬
网址： www.htsc.com.cn
（27）申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：王明权
联系电话：（021）54040044
联 系 人：胡洁静
公司网址： www.sw2000.com.cn
（28）长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：魏云鹏
联系电话：（0755）82288968
联系人：高峰
网址：www.cc168.com.cn
（29）联合证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马国强
联系电话：（0755）82493561
传真：（0755）82492187
15联系人：盛宗凌
公司网址：www.lhzq.com
（30）山西证券有限责任公司
注册（办公）地址：山西省太原市迎泽大街 282 号
法定代表人：吴晋安
联系电话：（0351）8686766、（0351）8686708
联系人：邹连星、刘文康
网址：www.i618.com.cn
（31）中信万通证券有限责任公司
注册（办公）地址：青岛市东海路 28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：（0532）5023457
联系人：陈向东
网址：www.wtzq.com.cn
（32）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 13 楼
法定代表人：顾森贤
联系电话：（021）50588876
传真：（021）50586660-8880
联系人：龙涛
客服热线：（021）50585609、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（33）光大证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 15 楼
法定代表人：王明权
电话：（021）68816000
传真：（021）68817271
客服电话：（021）68823685
联系人：刘晨
16公司网站：www.ebscn.com
(34) 东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
电话：（0769）82119353
联系人：张劲春
公司网址：www.dgzq.com.cn
（35）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市凤起路 108 号国信房产大厦 9-12 楼
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯商务大楼
法定代表人：刘军
联系电话：（0571）85783743
传真：（0571）85783771
联系人：余少南
客服热线：（0571）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（36）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：叶黎成
联系电话：（0755）82450826， 22622287
传真：（0755）82433794
联系人：余江 庄维佳
客户服务热线：95511
网址：www.pasc.com
（37）东北证券有限责任公司
注册地址：长春市人民大街 138-1号
办公地址：长春市自由大路 1138 号1007 室
法定代表人：李树
联系电话：（0431）5096710
传真：（0431）5680032
联系人：高新宇
17客户服务热线：（0431）5096733
网址：www.nesc.cn
（38）财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：陈海晓
联系电话：（0571）87828146
传真：（0571）87828033
联系人：叶毓蔚
客户服务热线：（0571）87828018
网址：www.goodyou.com.cn
（39）金元证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 陆涛
电话：（ 0755 ） 83025022
传真：（ 0755 ） 83025625
联系人：张萍
客户服务热线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（40）江南证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市象山北路 208 号
法定代表人：姚江涛
联系电话：(0791)6768763
传真电话：(0791)6789414
联系人：余雅娜
客服电话：(0791)6768763
公司网址：www.scstock.com
（41）宏源证券股份有限公司
注册（办公）地址：新疆乌市建设路 2 号
法定代表人：汤世生
18联系人：张智红
电话：(010)62267799-6416
咨询电话：(010)62267799-6789
网址：http://www.ehongyuan.com.cn
（42）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路 111 号
办公地址：上海市临平北路 19 号
法定代表人：蒋元真
联系电话：(021)65076608-557
传真：(021)-65081434
联系人：刘永
客服热线：800-6200-071
公司网站：www.962518.com
（43）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
电话：(029)87406172
传真：(029)87406387
联系人：黄晓军
客服热线：(029)87406132
网址：www.westsecu.com.cn
（44）华安证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市阜南路 166号
法定代表人：汪永平
电话：(0551)5161671
传真：(0551)5161672
联系人：唐泳
咨询电话：(0551)5161670
公司网址：www.hazq.com
（45）信泰证券有限责任公司
注册（办公）地址：南京市长江路 88 号
19法定代表人：钱凯法
电话：(025)84784765
传真：(025)84784830
联系人：舒萌菲
咨询电话：400-8888-918
公司网址： www.thope.com
（46）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20 层
电话：(0755)82825555
传真：(0755)23982898
联系人：吴跃辉
咨询电话：(0755)82825555
公司网址：www.axzq.com.cn
（47）渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
法定代表人：张志军
地址：天津市河西区宾水道3号
联系人：王兆权
电话： （022）28455588
传真： （022）28451892
（48）财富证券有限责任公司
注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蒋永明
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403343
网址：www.cfzq.com
20(49) 中国建银投资证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人：杨小阳
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82026539
联系人：刘权
客户服务热线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(50) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市东山区东风东路 836 号东峻广场 34－35 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 37 层
法定代表人：李舫金
电话： （020）3786502
传真： （020）37865008
联系人：李俊
客户服务热线： （020）37865009
网址：www.wlzq.com.cn
(51)第一创业证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26 层
法定代表人：刘学民
电话： （010）68055776
传真： （010）68059099
联系人：赵晖
客服电话： （0755）25832583
网址： www.firstcapital.com.cn
(52) 中山证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
法定代表人：吴泳良
业务联系人：胡蓉
咨询电话：(0755)82943750
公司网址：www.zszq.com.cn
21(53)
广州证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
联系人： 樊刚正
联系电话：(020)87322668－347
网址：www.gzs.com.cn
(54) 国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：范炎
电话：(0510)82832919
传真：(0510)82833124
联系人：袁丽萍
联系电话：4008885288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(55) 世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 4１楼
法定代表人：段强
电话：(0755)83199511
传真：(0755)83199545
联系人：刘军辉、王飞
咨询电话：(0755)83199511
网址：www.csco.com.cn
（56）东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市十梓街 298 号
办公地址：苏州市石路爱河桥 26 号
法定代表人：吴永敏
电话：(0512)65581136
传真：(0512)65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
(57) 浙商证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：(0571)87902080
22网址：www.stocke.com
(58) 华林证券有限责任公司
注册地址：广东省珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203房
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人：段文清
联系电话：(0755)82707888
传真：(0755)82707700
联系人：骆阳
网址：www.chinalions.com
(59) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：洪明
联系人：张明
电话：(010)88086830
网址：www.rxzq.com.cn
(60) 方正证券有限责任公司
注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
法定代表人：雷杰
联系人：刑铁英
联系电话：(0571)87782047
客服电话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
(61) 江海证券经纪有限责任公司
注册（办公）地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘丹梅
联系电话：(0451)82269280
客户咨询电话：400-666-2288
公司网址：http://www.jhzq.com.cn
23（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册（办公）地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话：（0755）25938095
传真：（0755）25987538
联系人：任瑞新
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所：北京市德恒律师事务所
注册（办公）地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 12 层
负责人：王丽
电话：（010）66575888
传真：（010）65232181
联系人：苏文静
经办律师：陈静茹、苏文静
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室
法定代表人：杨绍信
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
电话：(021)61238888
传真：(021)63863300
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金的名称
本基金名称：鹏华普天系列开放式证券投资基金。
五、基金的运作方式及类型
（一）本基金运作方式：契约型开放式
24（二）本基金类型：
1、普天债券基金（A 类、B 类）：债券基金
2、普天收益基金：混合基金
六、基金的投资目标
普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨， 主要投资于债券及新股
配售和增发，在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨， 主要投资于连续现金分
红股票及债券，通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上市
的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，普天债券基金投资于债券
和参与新股配售和增发；普天收益基金投资于连续分红的股票和债券，对连续分红企业的投
资不少于股票资产的 80%。
八、基金的投资策略
（一）基金的投资策略
1、普天债券基金投资策略
（1）为保证明确的投资风格，普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况
下，债券投资比例为 80％～95%，股票投资比例不高于 20%，现金或到期日在一年以内的政
府债券投资不低于基金资产净值的 5％。
（2）债券投资策略：
鉴于久期风险为债券投资所面临的最大风险， 本系列基金将投资组合久期严格限定于不
超过投资基准久期的 140％。
①确定债券投资组合的目标久期
利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响， 但我们认为没有人能够对其趋势
作出持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现恶
化，我们不对其作赌注式的投资。为控制风险，我们采用以“目标久期”为中心的资产配置方
25式。本系列基金以收益率与安全性为导向进行配置。
②确定期限结构配置
各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中
的具体体现。其做法是，根据我们对收益率曲线形状的变化预期，采用总收益分析法在下述
的三种基础类型中进行选择：
a.子弹组合：即使组合的现金流集中在投资期到期日附近；
b.杠铃组合：即使组合的现金流尽量呈两极分布；
c.梯形组合：即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
③确定类属配置
债券资产在类属间的配置是收益率利差策略在资产配置过程中的具体体现，系根据国
债、金融债、政府保证公司债券、其它高质量的公司债券以及可转换债券之间的相对价值决
定。 我们考察它们的相对价值以等价税后收益为基础， 以其历史价格关系的数量分析为依据，
同时兼顾特定类属收益的基本面分析。
④个券选择
由基金小组通过“利率期限结构模型”拟合出市场即期利率曲线和市场预期的远期利率
曲线，再根据对宏观经济、替代市场、利差因素以及技术因素等方面的分析预测不同情景下
的远期利率曲线，然后对债券进行绝对收益和相对收益分析并归类，最后得出普天债券基金
的投资组合。
（3）股票投资方法：
参与新股配售和增发。
2、普天收益基金投资策略
（1）为保持明确的投资风格，普天收益基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况
下，股票投资比例一般情况下为 70%，国债投资比例不低于 20%，现金或到期日在一年以内
的政府债券投资不低于基金资产净值的 5％。
（2）债券投资方法：
普天收益基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。 但在债券
的投资上，则采取积极主动的投资策略，不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属配置
以及个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。
（3）股票投资方法：
具有以下特点的上市公司是普天收益基金重点关注的对象：
26①上市公司注重分红，三年内已有两年分红记录，其中重点选择连续两年分红的公司；
②上市公司所处行业发展状况良好，在本行业内处于领先地位；
③上市公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，业绩真实并且具有持续增长
潜力；
④上市公司治理结构规范，管理水平较高，有较强的技术开发和市场拓展能力。
普天收益基金建立了一套收益型公司选择体系，将股票选择分为四个步骤：
①收益型上市公司初选。重点选择在近三年内有两年分红记录的上市公司，总数约为
700 家。
②财务评级。对第一步选出的收益型上市公司进行财务评级，选出资产质量和赢利能力
较好的上市公司进入下一步骤评级。
③综合评判。在此阶段侧重于基本面的考察，由于财务评级更多的是代表公司过去的经
营状况，因此通过财务评级筛选出的上市公司还要进行基本面的考察。
④投资组合构建： 通过对上市公司财务评级和基本面考察之后就基本选出了基金的股票
备选库， 总数约为350家左右。 基金经理小组再进一步分析其二级市场情况， 主要考察P/E/G、
市值、价格等因素，最后得出普天收益基金的投资组合，总数约为 100—200 家。
普天收益基金主要采用积极管理的投资方式。 以鹏华股票池中连续两年分红股票以及三
年内有两年分红记录的公司作为投资对象，适当集中投资。所有重点投资股票必须经过基金
经理/研究员的实地调研，就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给出全
面评估报告。
（二）基金投资决策
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政
策；
（3）各行业发展状况、市场波动和风险特征；
（4）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；
（5）证券市场走势。
2、投资决策与交易流程
（1）投资决策委员会：确定本系列基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定
期召开会议， 由委员会负责人或指定人员召集。 如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，
27可临时召开投资决策委员会会议。
（2）研究部：对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略、金融工程、可投资股票备
选库的建立与完善、 投资风险控制与基金绩效评估等与投资决策有关的内容进行全面深入的
研究，作为投资决策的依据。
（3）基金管理小组：构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素
包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建
议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理向交易员分
配指令，交易员执行交易指令。
（5）绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估，向基金管理小组提出调
整建议。
（6）监察稽核部：对投资程序的合法合规性进行监控。
九、基金的业绩比较基准
1、 普天债券基金的业绩比较基准是“中信标普国债指数涨跌幅×90%＋金融同业存款利
率×10%”（中信国债指数于 2006 年4 月12 日起更名为中信标普国债指数）。
2、 普天收益基金的业绩比较基准是“中信综指涨跌幅×70%＋中信标普国债指数涨跌幅
×25%＋金融同业存款利率×5%”（中信国债指数于 2006 年 4 月 12 日起更名为中信标普国
债指数）。
选择中信综指和中信标普国债指数作为本系列基金的业绩比较基准的原因是：
中信综指：中信综指是实时调整的全样本指数，作为按流通股本加权的综合指数，其样
本股覆盖了上交所和深交所上市的所有 A 股，并且新股上市次日才计入指数调整，因此在客
观上反映了二级市场的真实走势。
中信标普国债指数：中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交
易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变
化，也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。
十、基金的风险收益特征
普天债券基金属于证券投资基金中的低风险品种， 其长期平均的风险和预期收益低于股
28票型基金，高于货币市场基金。
普天收益基金属于证券投资基金中的中等风险品种。 长期平均的风险和预期收益低于成
长型基金，高于指数型基金、纯债券基金和国债。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本系列基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本系列基金的托管人交通银行根据本基金合同规定，已于 2009 年 1 月 23 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2008 年 12月 31 日（未经审计）。
（一）普天债券基金
1、基金资产组合
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 9,440,320.91 1.28
其中：股票 9,440,320.91 1.28
2 固定收益投资 553,995,308.30 75.28
其中：债券 553,995,308.30 75.28
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 51,775,769.39 7.04
6 其他资产 120,705,831.98 16.40
7 合计 735,917,230.58 100.00
2、按行业分类的股票投资组合
序号 行业 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 农、林、牧、渔业 195,055.76 0.03
2 采掘业 2,135,826.86 0.29
3 制造业 4,030,565.27 0.55
29其中：
食品、饮料 - -
纺织、服装、皮毛 - -
木材、家具 697,781.43 0.10
造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、塑料 973,737.90 0.13
电子 602,495.73 0.08
金属、非金属 - -
机械、设备、仪表 882,326.47 0.12
医药、生物制品 684,496.02 0.09
其他制造业 189,727.72 0.03
4 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
5 建筑业 - -
6 交通运输、仓储业 - -
7 信息技术业 393,144.98 0.05
8 批发和零售贸易 1,651,252.40 0.22
9 金融、保险业 - -
10 房地产业 865,525.30 0.12
11 社会服务业 168,950.34 0.02
12 传播与文化产业 - -
13 综合类 - -
合计 9,440,320.91 1.29
3、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细:
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产净
值比例(％)
1 601958 金钼股份 212,098 2,135,826.86 0.29
2 002269 美邦服饰 59,612 1,651,252.40 0.22
3 002244 滨江集团 110,258 865,525.30 0.12
4 002254 烟台氨纶 30,635 781,192.50 0.11
5 002252 上海莱士 27,141 684,496.02 0.09
6 002266 浙富股份 30,196 630,492.48 0.09
307 002273 水晶光电 21,504 454,379.52 0.06
8 002259 升达林业 84,185 381,358.05 0.05
9 002240 威华股份 49,674 316,423.38 0.04
10 002248 华东数控 18,001 251,833.99 0.03
4、债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 21,318,000.00 2.90
3 金融债券 420,055,000.00 57.23
其中：政策性金融债 420,055,000.00 57.23
4 企业债券 110,860,125.70 15.10
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 1,762,182.60 0.24
7 其他 - -
8 合计 553,995,308.30 75.47
5、基金投资前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 080214 08 国开14 1,000,000 111,500,000.00 15.19
2 0881111 08 浙交投CP01 600,000 60,762,000.00 8.28
3 080308 08 进出08 500,000 53,920,000.00 7.35
4 070210 07 国开10 500,000 53,630,000.00 7.31
5 010215 01 国开15 500,000 52,925,000.00 7.21
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告附注
（1）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（2）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
31（3）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 351,282.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,848,038.82
5 应收申购款 112,506,511.11
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 120,705,831.98
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产的
净值比例(%)
1
125528 柳工转债 1,762,182.60 0.24
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（二）普天收益基金
1、基金资产组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,066,827,753.79 67.75
其中：股票 1,066,827,753.79 67.75
2 固定收益投资 414,510,728.00 26.32
其中：债券 414,510,728.00 26.32
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 85,056,220.19 5.40
6 其他资产 8,324,981.53 0.53
7 合计 1,574,719,683.51 100.00
2、按行业分类的股票投资组合
序号 行业 期末市值(元)
市值占基金资产
净值比例(%)
1 农、林、牧、渔业 - -
2 采掘业 112,938,498.84 7.20
3 制造业 278,560,085.87 17.75
32其中:
食品、饮料 76,596,629.35 4.88
纺织、服装、皮毛 - -
木材、家具 - -
造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、塑料 - -
电子 - -
金属、非金属 8,606,023.10 0.55
机械、设备、仪表 100,642,620.58 6.41
医药、生物制品 92,714,812.84 5.91
其他制造业 - -
4 电力、煤气及水的生产和供应业 72,447,960.46 4.62
5 建筑业 15,504,089.28 0.99
6 交通运输、仓储业 23,693,102.56 1.51
7 信息技术业 4,566,202.06 0.29
8 批发和零售贸易 81,875,885.49 5.22
9 金融、保险业 323,392,162.01 20.61
10 房地产业 121,777,901.86 7.76
11 社会服务业 32,071,865.36 2.04
12 传播与文化产业 - -
13 综合类 - -
合计 1,066,827,753.79 67.99
3、基金投资前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产净
值比例(％)
1 600030 中信证券 4,062,863 73,009,648.11 4.65
2 601166 兴业银行 4,003,302 58,448,209.20 3.72
3 601808 中海油服 4,688,384 55,744,885.76 3.55
4 600812 华北制药 8,875,384 53,873,580.88 3.43
5 600089 特变电工 1,995,973 47,663,835.24 3.04
6 601169 北京银行 5,182,986 46,180,405.26 2.94
7 600519 贵州茅台 418,865 45,530,625.50 2.90
8 601088 中国神华 2,549,865 44,724,632.10 2.85
9 002244 滨江集团 5,463,572 42,889,040.20 2.73
10 600693 东百集团 4,893,334 42,523,072.46 2.71
334、债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 46,585,728.002.97
2 央行票据 316,360,000.0020.16
3 金融债券 51,565,000.003.29
其中：政策性金融债 51,565,000.00 3.29
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 可转债 --
7 其他 --
8 合计 414,510,728.0026.42
5、基金投资前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 0701092 07央票92 1,500,000 155,970,000.00 9.94
2 0801050 08央票50 1,000,000 106,940,000.00 6.82
3 0801047 08央票47 500,000 53,450,000.00 3.41
4 080219 08国开19 500,000 51,565,000.00 3.29
5 010210 02 国债⑽ 462,160 46,585,728.00 2.97
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告附注
（1）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（2）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 639,276.54
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,331,722.93
5 应收申购款 353,982.06
346 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 8,324,981.53
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
1、本系列基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中
所列财务数据未经审计） ：
普天债券基金 A类基金份额：
A类
净值增长
率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基准
收益率3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2003年7月12日至
2003年12月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004年1月1 日至
2004年12月31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005年1月1 日至
2005年12月31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006年1月1 日至
2006年12月31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007年1月1 日至
2007年12月31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008年1月1 日至
2008年12月31 日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
自基金合同生效起至
2008年12月31 日
33.36% 0.30% 17.93% 0.13% 15.43% 0.17%
普天债券基金 B 类基金份额：
B类
净值增长
率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基准
收益率3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2003年7月12日至
2003年12月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004年1月1 日至 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
352004年12月31 日
2005年1月1 日至
2005年12月31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006年1月1 日至
2006年12月31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007年1月1 日至
2007年12月31 日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
2008年1月1 日至
2008年12月31 日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
自基金合同生效起至
2008年12月31 日
30.54% 0.30% 17.93% 0.13% 12.61% 0.17%
普天收益基金：
普天收益基金
净值增长
率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2003年 7月 12 日至
2003年 12 月 31 日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004年 1月 1 日至
2004年 12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005年 1月 1 日至
2005年 12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006年 1月 1 日至
2006年 12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008年1月1 日至
2008年12月31日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
自基金合同生效起至
2008年 12 月 31 日
173.75% 1.46% 39.66% 1.37% 134.09% 0.09%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
普天债券基金 A类基金份额：
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
35.00%
2003-7-14
2003-9-26
2003-12-18
2004-3-16
2004-6-7
2004-8-20
2004-11-11
2005-1-27
2005-4-22
2005-7-14
2005-9-28
2005-12-20
2006-3-16
2006-6-7
2006-8-22
2006-11-10
2007-01-29
2007-04-19
2007-7-10
2007-9-24
2007-12-12
2008-3-4
2008-5-22
2008-8-7
2008-10-27
普天债券A 基金基准
36普天债券基金 B 类基金份额：
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
35.00%
2003-7-14
2003-9-26
2003-12-18
2004-3-16
2004-6-7
2004-8-20
2004-11-11
2005-1-27
2005-4-22
2005-7-14
2005-9-28
2005-12-20
2006-3-16
2006-6-7
2006-8-22
2006-11-10
2007-01-29
2007-04-19
2007-7-10
2007-9-24
2007-12-12
2008-3-4
2008-5-22
2008-8-7
2008-10-27
普天债券B 基金基准
普天收益基金：
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
400.00%
500.00%
600.00%
2003-7-14
2003-10-14
2004-1-8
2004-4-14
2004-7-15
2004-10-15
2005-1-11
2005-4-15
2005-07-18
2005-10-18
2006-1-12
2006-4-18
2006-7-19
2006-10-18
2007-1-15
2007-4-16
2007-7-16
2007-10-12
2008-1-7
2008-4-9
2008-7-8
2008-10-6
2008-12-30
鹏华普天收益 基金基准
注1： 普天债券基金业绩比较基准＝中信标普国债指数涨跌幅*90%＋金融同业存款利率*10%。
注 2：普天收益基金业绩比较基准＝中信综指涨跌幅*70%＋中信标普国债指数涨跌幅*25%
＋金融同业存款利率*5%。
注 3：中信国债指数于 2006 年 4 月 12日起更名为中信标普国债指数。
注 4：经中国证监会批准，本基金管理人于 2006 年 5 月 9 日刊登公告，普天债券基金于 5 月
15 日起调整基金费率，自 5 月 16 日起开始分 A、B 两类，普天债券基金 B 类基金份额 5 月 16 日
之前的业绩使用普天债券基金未分级之前的相关数据。
注 5：基金业绩截止日为 2008 年 12月 31 日（未经审计）。
37十三、
费用概览
（一）本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提，分别支付。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费（适用于普天债券基金 B 类基金份额）
（4）投资交易费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.60%÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1.5%÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给
基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
普天债券基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.18%的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.18%÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
38Ｅ为前一日的基金资产净值
普天收益基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.20%÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述 1 中第（4）至（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份
额持有人大会决议通过。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）普天债券基金 A类基金份额、普天收益基金的申购费用在投资人申购基金份额时收取，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
普天收益基金的申购费率（场内与场外相同）具体如下表所示：
申购金额（元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 1.4%
10 万≤ M ＜100 万 1.0%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
普天债券基金 A类基金份额的申购费率具体如下表所示：
39申购金额（元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 0.8%
10 万≤ M ＜100 万 0.5%
100 万≤ M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
计算公式：
普天收益基金及普天债券基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。
其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） ；
申购费用=申购金额-净申购金额；
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
（2）普天债券基金 B 类基金份额不收取申购费用，申购费率为零。
2、转换费
具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人相关业务公告。
3、赎回费
（1）普天债券基金 A 类基金份额赎回费率及普天收益基金的场外赎回费率按下表所列持有
年限逐年递减，赎回费由赎回人承担，其中 60％作为注册登记费用由基金管理人收取，40％归基
金财产。赎回费率具体如下表：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2年 0.3%
2 年≤Y＜3年 0.1%
3 年≤Y 0
普天收益基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。赎回费由赎回申请人承担，其中 60%作为注册
登记等费用，40%归入基金财产。
计算公式：
赎回费＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
40赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费
（2）普天债券基金 B 类基金份额不收取赎回费用，赎回费率为零。
4、销售服务费
普天债券基金的 B 类基金份额提取销售服务费。 基金销售服务费用于基金市场推广、 销售 （包
括支付销售机构佣金和基金营销费用等）及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期
的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。本基金的年
度报告将对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下， 普天债券基金的 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 计算方法如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付
指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金财产中划出，划付予基金管理人或基金
管理人指定的相关机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，经中国
证监会核准后由基金管理人最迟于新的费率实施前 3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公
告，并无须召开基金份额持有人大会。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、
电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 针对个别或特定投资者适用的优惠措施不构成
对其他投资者的同等义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对于 2008 年 8 月
22 日公告的本基金更新的招募说明书进行了更新，本次主要更新的内容如下：
1、经本公司 08 年第一次临时股东会审议,一致同意董事会成员由何如、胡继之、孙煜
扬、Francis Candylaftis、Ciro Beffi、史际春、李相启、宋泓、张新民九名董事组成。
41同时,股东会一致同意监事会成员由孙枫、Pierre Bouchoms、张兴和三名监事组成。据此相
应调整了“三、基金管理人”部分“（二）主要人员情况”中“1、基金管理人董事会成员”
“2、基金管理人监事会成员”的相关内容。
2、根据2008年8月9日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》，殷克胜
先生、于波先生不再担任本公司副总经理职务；根据 2008年 8 月16 日《鹏华基金管理有限
公司关于副总经理变更的公告》，经本公司第三届董事会第三十次会议审议通过，同意聘请
曹毅先生担任本公司副总经理，上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可
[2008]1015 号文核准；根据 2008 年 12 月 5 日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理变更
的公告》，经本公司第三届董事会第三十四次会议审议通过，同意聘请高阳先生担任本公司
副总经理，上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1335 号文核准。据
此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中 “3、高级管理人员情
况”的相关内容。
3、本报告期内，公司调整投资决策委员会成员。据此相应调整了“三、基金管理人”
部分“ （二） 、主要人员情况”中“5、投资决策委员会成员的姓名和职务”的相关内容。
4、在“四、基金托管人”部分，根据 2008 年9 月交行第五届董事会第九次会议的决议，
选举胡怀邦为交行董事长，因此更新了 “（一）基金托管人基本情况”中的托管人法定代
表人名称；“（三）基金托管业务经营情况”中相关内容数据截止日期为 2008 年6 月底。
5、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，
新增 11 家机构为本基金的代销机构。
6、在“九、基金的投资”一章，更新投资组合报告数据，截至日期为 2008 年 12月 31
日。
7、在“十、基金的业绩”一章，更新本基金在本报告期内的投资业绩，数据截至日期
为2008年12月31日。
8、根据本基金管理人 2008 年 9 月 16 日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于进一步规
范旗下基金估值业务的公告》 ，相应增加了对“十二、基金资产的估值”中“ （四）估值方法”
的说明。
9、在“二十二、其他应披露事项”一章，更新了 2008 年 7 月 12 日至 2009 年 1 月 11
日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
2 0 09年 2月 21日
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