景顺长城内需增长开放式证券投资基金
2009 年第1 号更新招募说明书摘要
重 要 提 示
（一）本基金经中 国证监 会证监基金字[2004]37 号文 件 批 准 发 起 设 立， 批 准日 期 为
2004 年3 月19 日。基金合同于 2004 年 6 月 25 日正式生效。
（二）投资有风险， 投资 人申购基金时应认真 阅读 本招募说明书。
（三）基金的过往业 绩并 不预示其未来表现。
（四）本基金管理人 保证 招募说明书的内容真 实、 准确、完整并承担相 应法 律责任。
本招募说明书经中国 证监 会核准，但中国证监 会对 本基金募集的核准， 并不 表明其对本基
金的价值和收益作出 实 质 性判断或保证，也不 表明 投资于本基金没有风 险。
（五） 本摘要 根据本基金 的基金合同和基金招 募说 明书编写。 基 金合同是约 定基金当
事人之间权利、义务 的法 律文件。基金投资人 自依 基金合同取得基金份 额， 即成为基金份
额持有人和本基金合 同的 当事人，其持有基金 份额 的行为本身即表明其 对基 金合同的承认
和接受， 并按照 《中华人 民共和国证券投资基 金法》 、 《证券投资基金运作管理 办法》 、 基金
合同及其他有关规定 享有 权利、承担义务；基 金投 资人欲了解基金份额 持有 人的权利和义
务，应详细查阅本基 金的 基金合同。
（六） 本基金管 理人依照 恪尽职守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉的原则管理和运 用基 金财产，
但不保证基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 当投 资人赎回时，所得或 会高 于或低于投资
人先前所支付的金额 。如 对本招募说明书有任 何疑 问，应寻求独立及专 业的 财务意见。
（ 七 ） 本 招 募 说明 书 已 经本 基 金 托 管 人复 核 。 本 招募 说 明 书 所 载内 容 截 止 日为 2008
年 12 月 25 日，有关 财务 数据和净值表现截止 日为 2008 年 9 月 30 日。 本 报 告财务数据未
经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381355
联系人 ：刘 焕喜
（二）基金管理人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 〖2003 〗76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公 司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦( 集团) 有限 责 任公司 、 大连 实德 集团 有 限公司 共同 发
起设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前各 家出 资比
例分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设九 个部 门 ， 分 别 是： 投资 部 ； 国 际投 资部 ； 中央交 易室 ； 市场 部 ； 机 构 理财部 ；
法律 、 监 察稽 核部 ； 运 营 部； 财务 、 行 政和 人力 资 源部 ； 总 经理 办公 室。 投 资部负 责根 据投
资决策委员会制定的 投资 原则进行国内股票及 债券 选择和组合的投资管 理并 完成对宏观经
济、行 业公 司及 市场 的研 究。国 际投 资部 主要 从事 与 QDII 、QFII 等国际业 务 相关的 基金 产
品设计 、 投资 管理 、 国 际 合作和 培训 等业 务 。 中 央 交易室 主要 负责 完成 投资 部、 国际 投资 部
下达的 交易 指令 ， 并进 行 事前的 风险 控制 。 市场 部 从事基 金产 品设 计 、 市 场 开发及 销售 、 项
目管理 、 客户 服务 等工 作 。 机 构理 财部 负责 机构 专 户理财 业务 ， 开发 机构 客 户， 使其 认识 并
了解我 公司 在企 业年 金 、 社保等 方面 所提 供的 基金 产品及 服务 。 法律 、 监 察 稽核部 负责 对公
司管理 和基 金运 作合 规性 进行全 方位 的监 察稽 核 ， 并向公 司管 理层 和监 管机 关提供 独立 、 客
观、 公正 的法 律监 察稽 核 报告 。 运 营部 负责 公司 开 放式基 金的 注册 登记 、 清 算和会 计工 作并
负责公 司的 计算 机设 备维 护、 系统 开发 及网 络运 行 和维护 。 财务 、 行 政和 人 力资源 部负 责公
司财务 管理 、 人力 资源 管 理及日 常行 政事 务管 理等 。 总 经理 办公 室主 要受 总 经理委 托 ， 协 调
各部门 的工 作， 并负 责公 司日常 办公 秩序 监督 、工 作项目 管理 跟进 、风 险管 理控制 等 工 作 。
公司现 有员 工99 人 ， 其中58 人 具有 硕士 以上 学历 。 所有人 员在 最近 三年 内均 没有受 到
所在单 位或 有关 管理 部门 的处罚 。
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公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
徐英女 士 ， 董 事长 ， 北 京 财贸学 院金 融系 毕业 ， 经 济学学 士 。 曾 任北 京燕 山 石化总 厂研
究院车 间副 主任 、 党支 部 书记 ， 北 京财 贸学 院金 融 系讲师 ， 海南 汇通 国际 信 托投资 公司 副总
经理、 常务 副总 经理 ，长 城证券 有限 责任 公司 总裁 、董事 长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学院 ，获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现 任
景顺集 团亚 太区 首 席 执行 官。 曾任 大通 银行 信用 分析 师、 花旗 银行 投资 管理 部副 总裁 、 Capital
House 亚 洲分 公司的 董事 总经理 。 1992 至 1996 年间 出任香 港投 资基 金公 会管 理委员 会成 员 ，
并于 1996 至 1997 年 间担 任公会 主席 。1997 至 2000 年间， 担任 香港 联交 所委 员会成 员， 并
在 1997 至 2001 年间 担任 香港证 监会 顾问 委员 会成 员。
田军先 生 ， 董 事 ， 中 共党 员， 研究 生毕 业 ， 经 济师 。 曾 任人 民银 行山 西大 同 分行办 公室
副主任 、 主任 ， 大 同证 券 公司副 总经 理 ， 长 城证 券 有限责 任公 司综 合部 副总 经理 、 董 事会 秘
书兼董 事会 办公 室主 任、 总裁办 公会 成员 ，现 任长 城证券 有限 责任 公司 副总 经理。
梁华栋 先生 ，董事 、总 经 理，1975 年 毕业 于台 湾辅 仁大学 经济 系(BA) ， 获经 济学学 士
学位， 1999 年获 田纳 西大 学企业 管理 硕士(MBA) 学 位。 1990 年到 1998 年担 任 景泰资 产管 理
亚洲公 司(LGT Asset Management Asia Ltd.) 首席代表 及亚洲 区董 事， 曾参 与亚 洲区有 关基 金
及股票投资市场 管理等决 策事宜。1998 年景顺 集团(INVESCO) 并购原景泰集 团(LGT Asset
Mangement) ，即担 任景 顺 集团亚 洲区 董事 兼台 湾区 总经理 。
童赠银 先生 ， 独立 董 事 ， 高级会 计师 ， 曾任 民生 银 行监事 会监 事长 、 中国 人 民银行 总行
会计司副 司长、司 长，中 国人民银 行副行长 （副部 级） ，国务 院证券 委员会副 主任兼中 国 证
监会副 主席 （副 部级 ） 。1995 年 9 月 调任 中国 民生 银 行第一 任行 长。 现已 离休 。
伍同明 先生 ， 独立 董事 ， 香 港大学 文学 士 （1972 年 毕 业） ， 香港 会计 师公 会会 员 （HKSA）、
英国特 许公 认会 计师 （ACCA ） 、 香 港执 业会 计师 （CPA ） 、 加 拿大 公认 管理 会计 师 （CMA）。
现为 “伍 同明 会计 师行 ” 所有者 。 拥有 超过 二十 年 以上的 会计 、 审核 、 管治 税务的 专业 经验
及知识 ，1972-1977 受 训于 国际知 名会 计师 楼“ 毕马 威会计 师行 ”[KPMG] 。
靳庆军先生 ，独立 董事，1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业，获 文学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师 ， 在香港 马士 打律 师行 、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年发 起设 立信 达律 师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监事 ， 硕士 ， 毕 业 于 武汉 大学 。 现任 长城证 券有 限责 任公 司副 总经理 ， 曾
任 深圳 新江 南投 资有 限公 司副总 经理 、 长城 证券 有 限责任 公司 监事 、 招商 银 行股份 有限 公司
人力资 源部 经理 及工 程管 理部经 理。
Mr. Dean Chisholm ，监事 ，毕业 于 London School of Economic ，获得 学士 学位 ，并取
4
得英格 兰暨 威尔 斯特 许会 计师机 构 (Institute of Chartered Accountants in England and Wales)
所颁发 的英 国特 许会 计师 执照 。 现 为景 顺集 团亚 太 区运营 部总 监 。 曾 任职 于 景泰资 产管 理有
限公司 亚太地区运营部，普华永 道会计师事务所(PwC) 英国 及香港核数师。现在出 任 Hong
Kong Securities Industry Group 主 席及 Omgeo Hong Kong Advisory Board 的联 席 主席。
吴建军 先生 ，监 事，1989 年毕业 于河 南财 经学 院， 获学士 学位 ，1992 年 毕业 于人民 银
行总行 研究 生部 ， 获经 济 学硕士 学位 。 现任 景顺 长 城基金 管理 有限 公司 副总 经理 ， 兼 任运 营
部总监 。 曾任 海南 汇通 国 际信托 投资 公司 证券 部副 经理 ， 长 城证 券有 限责 任 公司机 构管 理部
总经理 、公 司总 裁助 理。
3、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ，副 总经 理，1989 年毕 业于 河南 财经 学 院，获 学士 学位 ，1992 年 毕业于 人
民银行 总行 研 究 生部 ，获 经济学 硕士 学位 。曾 任海 南汇通 国际 信托 投资 公司 证券部 副经 理 ，
长城证 券有 限责 任公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 6 月加 入 本公司 ，任 运
营部总 监。2005 年 5 月 起 任景顺 长城 基金 管理 有限 公司副 总经 理， 兼任 运营 部总监 。
宋宜农 先生 ， 副总 经理 ， 英国雷 丁大 学国 际证 券与 投资银 行硕 士 。 曾 任长 盛 基金管 理有
限公司市场发展部副总监 、总监，光大保德信基金 管理有限公司首席市场营 销总监。2005
年 9 月加 入本 公司 ，任 市场 总监 。2006 年 2 月 起任 景顺长 城基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，
兼任市 场总 监。
4、督 察长
刘焕喜 先生 ， 1989 年 毕业 于武汉 大学 哲学 系 ， 获 学 士学位 ， 1998 年毕 业于 华 中农大 经
贸学院 投资 与金 融系 ， 获 博士学 位 。 曾 任武 汉大 学 教师工 作处 副科 长 、 武 汉 大学成 人教 育学
院讲师、 《 证券时 报》社编 辑记者、 长城证券 研发中 心研究员 、长城证 券行政 部副总经 理 等
职。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
王鹏辉 先生 ， 华 中理 工大 学， 经 济学 硕士 。7 年证 券 、 基金 从业 经历 。 曾 任职 于长城 证
券研究 部，2003 年 1 月加 入 融通 基金 管理 有限 公司 ，任行 业研 究员 ；2007 年 3 月加 入本 公
司，任 投资 分析 师。
6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无
7、 本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理 王 鹏辉 先生目前同时兼任景顺 长城内需增长贰号股票型 证券投资
基金的 基金 经理 。
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8、 本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
孙延群 2004 年 6 月 25 日—2005 年 6 月 14 日
岑伟昌 2005 年6 月 15 日—2005 年12 月15 日
李学文 2005 年12 月 16 日 —2007 年9 月14 日
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由总经 理、 投资 执行 长、 投资总 监、 基金 经理 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
梁华栋 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，投 资执 行长 ；
王新艳 女士 ，投 资总 监、 基金经 理；
李志嘉 先生 ，基 金经 理；
毛从容 女士 ，基 金经 理；
王鹏辉 先生 ，基 金经 理；
涂强先 生， 基金 经理 ；
陈晖先 生， 基金 经理 ；
邓春鸣 先生 ，基 金经 理。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 海 淀区 西三环 北 路100 号金 玉大 厦
法定代 表人 ： 项 俊波
成立时 间：1979 年2 月 23 日
注册资 金：361 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
电话：68424199
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行是中 国金融 体系的重 要组成部 分,总行 设在北京 。在国内 ，中国 农业银 行
6
网点遍 布城 乡 ， 资 金实 力 雄厚 ， 服 务功 能齐 全， 不 仅为广 大客 户所 信赖 ， 而 且与他 们一 道取
得了长足 的共同进 步,已成 为中国最 大的银行 之一。 在海外， 农业银行 同样通 过自己的 努 力
赢得了 良好 的信 誉 ， 被 《财 富》 评为 世界 500 强企 业 之一 。 中 国农 业银 行网 点 遍布中 国城 乡，
成为国 内网 点最 多 、 业 务 辐射范 围最 广 ， 服 务领 域 最广 ， 服 务对 象最 多， 业 务功能 齐全 的大
型国有 商业 银行 之一 。中 国农业 银行 自 1979 年恢 复 成立以 来， 在社 会各 界的 大力支 持下 ，
全行员 工开 拓创 新 ， 奋 力 拼搏 ， 在 建设 现代 商业 银 行的征 途上 ， 积极 探索 ， 勇于实 践 ， 资 金
实力显 著增 强 ， 业 务领 域 不断拓 宽 ， 经 营结 构逐 年 优化 ， 财 务收 益大 幅跃 升 ， 管 理水 平不 断
提高， 在支 持国 民经 济发 展、为 客户 提供 优质 服务 的同时 ，自 身不 断成 长壮 大。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对农业 银行 托管 服务 运作 流程的 风险 管理 、内 部控 制的健 全有 效性 的全 面认 可。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 清算 、核 算、交 易监 督快 捷处 理系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 87 名 ，其 中高 级 会计师 、高 级经 济师 、高 级工程 师
10 余 名， 服务 团队 成员 都 具有高 素质 高学 历的 托管 业务能 力 ， 高 级管 理层 均 有 20 年以 上金
融从业 经验 和高 级技 术职 称。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2008 年 12 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金共 63 只， 包括 基金 裕 阳、基 金裕 隆、 基金 汉盛 、基金 景福 、基 金天 华、 基金鸿 阳、 基
金丰和 、 基金 久嘉 、 富 国 动态平 衡开 放式 基金 、 长 盛成长 价值 开放 式基 金 、 宝盈鸿 利收 益开
放式基 金 、 大 成价 值增 长 开放式 基金 、 大成 债券 开 放式基 金 、 银 河稳 健开 放 式基 金 、 银河 收
益开放 式基 金、 长盛 债券 开 放式基 金、 长信 利息 收益 开 放式基 金、 长盛 动态 精选 开 放式基 金、
景顺长 城内 需增 长开 放式 基金 、 万 家增 强收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证
券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式基 金 、 富 国天 瑞 强势开 放式 基金 、 鹏华 货 币市场 基金 、 国
联分红 增利 开放 式基 金 、 国泰货 币市 场基 金 、 新 世 纪优选 分红 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 精
选股票 证券 投资 基金 、 泰 达荷银 货币 市场 基金 、 交 银施罗 德货 币市 场基 金 、 景顺长 城资 源垄
断股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 信诚 四季 红混 合型 证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海弹性 市值 股
票型证 券投 资基 金 、 大 成 沪深 300 指 数证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 益民 货币 市
场基金 、 华夏 平稳 增长 混 合型证 券投 资基 金 、 长 城 安心回 报混 合型 证券 投资 基金 、 中 邮核 心
精选股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长贰 号股
7
票型证 券投 资基 金、 长盛 中证 100 指 数证 券投 资基 金、大 成积 极成 长股 票型 证券投 资基 金 、
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 宝盈 策 略增长 股票 型证 券投 资基 金、 泰达 荷银 首
选企业 股票 型证 券投 资基 金、 鹏华 动力 增长 混合 型 证券投 资基 金 ， 国 泰金 牛 创新成 长股 票型
证券投 资基 金 、 大 成创 新 成长混 合型 证券 投资 基金 、 益 民创 新优 势混 合型 证 券投资 基金 、 中
邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 、 华夏 复兴 基金 、 大成景 阳领 先 股 票型 证券 投资基 金 、 长 盛
同德主 题增 长股 票型 证券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万巴 黎竞 争 优势股 票型 证券 投资 基金 基金 、 富 兰克 林
国海深 化价 值股 票型 证券 投资基 金 、 新 世纪 优选 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 金元比 联成 长动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中海 蓝筹 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 天治稳 健双 盈债
券型证 券投 资基 金、 长信 利丰债 券型 证券 投资 基金 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
深圳市 深南 中 路1093 号 中 信城市 广场 中信 大 厦16 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388 －1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、代 销机 构：
(1) 中 国农 业银 行
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 项 俊波
联系人 ：蒋浩
客服电 话 ：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住
所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
8
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
网址： www.ccb.com
（4） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
客户服 务电 话：95561
传真：0591-7845504
联系电 话：0591-7844211
联系人 ：陈 丹
（5） 深圳 发展 银行
注册地 址： 深圳 深南 中 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ：周 林
客服电 话：95501
传真：0755-82080714
联系人 ：周 勤
（6 ） 中国 光大 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：王 明权
客服电 话：95595
（全 国 ）
网址：www.cebbank.com
（7 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
注册资 本：102.72 亿元 人 民币
法定代 表人 ：秦 晓
电话：95555
联系人 ：刘 薇
网址：www.cmbchina.com
（8 ） 广东 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
注册资 本：35 亿元
法定代 表人 ：李 若虹
9
服务热 线：020-38322730 、38322974
联系人 ： 罗环 宇 张 大奕
网址：www.gdb.com.cn
(9) 上海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：金 运
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（10） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务热 线：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（11 ）中 国银 行股 份有 限 公司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大 街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（12） 北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：010-96169 （北京 ） 022-96269 （天 津） 021-53599688 （ 上海 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13） 中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔丹
电话： （010 ）65541585
传真： （010 ）6554-1230
客户服 务电 话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
（14） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
10
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（15） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 黎 晓宏
联系人 ：魏明
电话： （010 ）65186080
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 400-8888-108 （ 免长 途费 ）
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －53594566 －4125
联系人 ：金 芸
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：朱 利
电话： （010 ）66568613 、66568587
联系人 ：赵 荣春 、郭 京华
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务热 线：4008888666
网站：www.gtja.com
（19） 汉唐 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦24、25层
法定代 表人 ：吴 克龄
电话：0755-26936019
传真：0755-26936223
联系人 ：李俊
11
公司网 站：www.ehantang.com
（20） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：魏 云鹏
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
联系人 ：高 峰
网址：www.cc168.com.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼 2611 室
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场 36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：王 志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人 ：肖 中梅
网址：www.gf.com.cn
（22） 联合 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 国强
电话：0755-82492000
传真：0755-82492062
联系人 ：范 雪玲
咨询电 话：400-8888-555, 0755-25125666
网址：www.lhzq.com
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755- 82943296
联系人 ：童 婕
传真：0755-82960141
网址：www.newone.com.cn
（24） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格广 场 45 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-64482828-390
传真：010-64482090
客服电 话：800-810-8809
12
联系人 ：马 泽承
网址：www.guodu.com
（25） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：谢 平
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
联系人 ： 黄维 琳
曹晔
网址：www.sw2000.com.cn
（26） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 杭州 市中 河南 路11号 万凯 商务 楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
www.96598.com.cn
（27） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大 厦 39 层
法定代表 人：唐 新宇
客户服务 热线：4006208888 或各地 营业 网 点咨询 电话
网址：http://www.bocichina.com.cn
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 2028 号 中国 凤凰 大厦 1 号楼 7 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-82825555
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558003
联系电 话：0755-82558332
网址：http://www.axzq.com.cn
（29） 国元 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤 良志
客服电 话：0551-96888
网址： www.gyzq.com.cn
（30） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16－17 层
13
法定代 表人 ：刘 建武
客服热 线：029 —87419999
网址：www.westsecu.com.cn
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理 销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）注册登记人
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
电
话 ： （0755 ）82370388 －1668
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：杨波
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所： 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）85237766
传
真 ： （010 ）65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名
称 ： 普华 永道 中天 会 计师事 务所 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区沈家 弄 325 号
办公地 址： 上海 市淮 海中 路 333 号 瑞安 广场12 楼
法人代 表：Kent Watson
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 单峰
联系电 话：021-63863388
传真：021-63863300
四 、基 金的名 称
景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式
14
六、 基 金的申 购、 赎回
（一）本基金的申购 、赎 回费率
1 、本 基金 适用 以下 申购 费 率：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
2 、本 基金 赎回 费率 为：
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5％
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天
如果本 基金 推出 后端 收费 模式， 则赎 回费 率将 另行 公告。
2、本 基金 的申 购费 由申 购 人承担 ，归 销售 机构 所有 。
3、本基金 的赎回费 由赎回 人承担， 赎回费将 按照赎 回当时适 用的费率 收取。 所收取 赎
回费 的 25% 归入 基金 资产 ，其余 部分 作为 注册 登记 费和其 他手 续费 支出 。
4、基金管 理人可按 中国证 监会规定 程序在基 金合同 约定的范 围内调整 申购费 率、赎 回
费率， 调整 申购 费率 、赎 回费率 应在 实施 前3 个工 作日内 在至 少一 种指 定媒 体上公 告。
5、基金管 理人可 以在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下 根据市场 情况制 定
基金促销 计划， 针对特 定 地域范围 、特定 行业、 特 定职业的 投资者 以及以 特 定交 易方 式(如
网上交 易、 电话 交易 等) 等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。
（ 二）申购份额、赎 回金 额的计算方式
1、基 金申 购费 用及 申购 份 额的计 算
本基金 的申 购费 用及 申购 份额的 计算 公式 如下 ：
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
例二， 某投 资者 投资5，000 元申 购本 基金 ， 申 购费 率为1.5% ， 假设 申购 当日 基金份 额
净值 为1.128 元 ，则 其可 得到的 申购 份额 为：
15
净申购 金额=5000/ （1+1.5%）=4926.11 元；
申购费 用=5000-4926.11=73.89 元；
申购份 额=4926.11/1.128=4367.11 份
2、基 金赎 回金 额的 计算
赎回总 额 =
赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎 回总 额 × 赎回费 率
赎回金 额 =
赎 回总 额 － 赎回费 用
例三， 某投 资者 持有 本基 金 10，000 份基 金份 额 1 年 6 个 月， 赎回 费率 为 0.25% ， 假 设
赎回当 日基 金份 额净 值 是1.148 元， 则可 得到 的赎 回金额 为：
赎回总 额 = 10,000 ×1.148 = 11,480 元
赎回费 用 = 11,480 ×0.25% = 28.70 元
赎回金 额 = 11,480-28.70 = 11,451.30 元
七 、基 金的投 资 目 标
本基金 通过 优先 投资 于内 需拉动 型行 业中 的优 势企 业， 分 享中 国经 济和 行业 的 快速增 长
带来的 最大 收益 ，实 现基 金资产 的长 期、 可持 续的 稳定增 值。
八 、基 金的投 资方 向
在股票 行业 配置 方面 ， 本 基金优 先投 资于 和经 济增 长最为 密切 的内 需拉 动型 行业中 的 优
势企业 。对 这些 行业 的投 资占股 票投 资的 比重 不低 于 80% 。
在资产 配置 方面 ，投 资于 股票的 最大 比例 和最 小比 例分别 是 95% 和 70% ，投 资于债 券 的
最大比 例 是30% 。
九 、基 金的 投 资策 略
1、股 票投 资策 略
在构建 和管 理投 资组 合的 过程中 ， 主要 采取 “ 自 上 而下 ” 为主 的投 资方 法 ， 着重在 内需
拉动型 行业 内部 选择 基本 面良好 的优 势企 业或 估值 偏低的 股票 。 基 于对 宏观 经 济运行 状况 及
政策分 析 、 金 融货 币运 行 状况及 政策 分析 、 产业 运 行景气 状况 及政 策的 分析 ， 对 行业 偏好 进
行修正 ，进 而结 合证 券市 场状况 和政 策分 析， 做出 资产配 置及 组合 构建 的决 定。
股票投 资部 分以 “内 需拉 动型” 行业 的优 势企 业为 主， 以 成长、 价值 及稳 定收 入为基 础，
16
在合适 的价 位买 入具 有高 成长性 的成 长型 股票 ， 价 值被市 场低 估的 价值 型股 票， 以及 能提 供
稳定收 入的 收益 型股 票。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 部分 着重 本金安 全性 和流 动性 。 综 合分析 宏观 经济 形势 ， 并 对货币 政策
与财政 政策 以及 社会 政治 状况等 进行 研究 ， 着重 利 率的变 化趋 势预 测 ， 建 立 对收益 率曲 线变
动的预 测模 型 。 通 过该 模 型进行 估值 分析 ， 确定 价 格中枢 的变 动趋 势 ； 同 时 ， 计 算债 券投 资
组合久 期 、 到 期收 益率 和 期限等 指标 ， 进行 “ 自下 而上 ” 的 选券 和债 券品 种 配置 。 如 果政 策
允许， 本基 金将 不做 债券 部分投 资。
本 基 金 将 持 续 地 进 行 定 期 与 不 定 期 的 投 资 组 合 回 顾 与 风 险 监 控 ， 适 时 地 做 出 相 应 的 调
整。
十 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深综 合指 数总市 值加 权指 数 （ 上证 综合指 数 和
深证综合 指数按照 总市值 权重加权 形成的指 数） ，本 基金债券 部分的业 绩比较 基准 为中 国 债
券总指 数。
本基金 整体 业绩 比较 基准= 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% ＋中 国债 券总 指 数×20%
如果今 后有 更权 威的 、 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 ， 本基 金将 按 照事先 预定
的程序 进行 基准 变更 。
如果法 律法 规允 许不 投资 国债， 那么 本基 金整 体业 绩比较 基准 为沪 深综 合指 数总市 值 加
权指数 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 在风 险较 高的 股票 型基金 中属 于中 低风 险基 金 ，依 据本 基金 投资 组合 管理方 法
的特征 对投 资组 合风 险进 行控制 ， 力 争使 本基 金的 平 均单位 风险 收益 值高 于业 绩比较 基准 的
平均单 位风 险收 益值 。
十 二、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ）
景顺长城 基金管理 人的董 事会及董 事保证本 报告所 载资料不 存在虚假 记载、 误导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 农业 银行根 据基 金合 同规 定 ， 已经复 核了 本投 资组 合报 告， 保证 复核 内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投 资组 合报 告所 载数 据截 至 2008 年 9 月 30 日 ，本报 告中 所列 财务 数据 未经审 计。
( 一) 报 告期 末基 金资产组 合情 况
17
项目名 称 金 额 （元 ） 占基金 资产 总值 比例
银行存 款和 清算 备付 金
308,574,406.03
15.18%
股票
1,433,570,223.31
70.51%
债券
288,490,000.00
14.19%
权证
0.00
0.00%
其它资 产
2,464,513.56
0.12%
资产总 计
2,033,099,142.90
100.00%
( 二) 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
行业 市值（ 元）
市值占 基金 资产 净值 比
例
A 农、 林、 牧、 渔业 0.00 0.00%
B 采掘 业 41,729,545.50 2.06%
C 制造 业 419,336,541.18 20.72%
C0 食 品、 饮料
172,960,910.38 8.55%
C1 纺 织、 服装 、皮 毛
14,576,518.80 0.72%
C2 木 材、 家具 0.00 0.00%
C3 造 纸、 印刷 0.00 0.00%
C4 石 油、 化学 、塑 胶、 塑料 0.00 0.00%
C5 电子 1,742,616.48 0.09%
C6 金 属、 非金 属
29,799,278.41 1.47%
C7 机 械、 设备 、仪 表
102,282,814.00 5.05%
C8 医 药、 生物 制品 97,974,403.11 4.84%
C99 其他 制造 业 0.00 0.00%
D 电力 、 煤气 及水 的生 产 和供应 业 20,870,920.00 1.03%
E 建筑 业 52,965,495.66 2.62%
F 交通 运输 、仓 储业
120,273,351.17 5.94%
G 信息 技术 业
73,181,478.71 3.62%
H 批发 和零 售贸 易 156,243,115.17 7.72%
I 金融 、保 险业 381,074,636.83 18.83%
J 房地 产业 68,186,768.12 3.37%
K 社会 服务 业 33,844,579.68 1.67%
L 传播 与文 化产 业
65,542,257.74 3.24%
M 综合 类
321,533.55 0.02%
18
合计
1,433,570,223.31 70.83%
( 三) 报 告期 末按 市值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 明细
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 市值（ 元）
市值占 基金 资
产净值 比例
600519 贵州茅 台 1,206,786 159,163,005.54 7.86%
600036 招商银 行 6,925,819 122,032,930.78 6.03%
601628 中国人 寿 3,282,354 82,912,262.04 4.10%
600000 浦发银 行 4,894,783 76,456,510.46 3.78%
601318 XD 中 国平 2,097,365 69,779,333.55 3.45%
600880 博瑞传 播 5,359,138 65,542,257.74 3.24%
600004 白云机 场 4,906,679 60,990,019.97 3.01%
600009 上海机 场 3,407,088 59,283,331.20 2.93%
600320 振华港 机 5,005,685 55,663,217.20 2.75%
600050 中国联 通 10,051,093 54,979,478.71 2.72%
( 四) 报 告期 末按券 种分类 的债 券投资 组合
债券类 别 债券市 值（ 元） 市值占 基金 资产 净值 比例
国家债 券投 资
0.00 0.00%
央行票 据投 资
288,490,000.00 14.25%
企业债 券投 资 0.00 0.00%
金融债 券投 资 0.00 0.00%
可转换 债投 资 0.00 0.00%
债券投 资合 计
288,490,000.00 14.25%
( 五) 报 告期 末按市 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 明细
债券名称 数量（张） 市值（元）
市值占基金资产
净值比例
08 央行 票据95
2,000,000 192,320,000.00 9.50%
08 央票108
1,000,000 96,170,000.00 4.75%
( 六) 投 资组 合报告 附注
1、报 告期 内未 出现 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3、基 金的 其他 资产 构成
单位 ：元
项目 金额
19
存出保 证金 660,000.00
应收证 券清 算款 0.00
应收利 息 1,059,939.55
应收申 购款 744,574.01
其他应 收款 0.00
合计 2,464,513.56
4、报 告期 末无 处于 转股 期 的可转 换债 券。
5、本 报告 期末 权证 持有 情 况：无 。
6、本 报告 期内 及本 报告 期 末没有 持有 资产 支持 证券 。
十三 、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2008 年 9 月 30 日。
1、净值增长率与同 期业绩 基准收益率比较表
阶段
净值增长 率
（1 ）
净值增长 率
标准差（2 ）
业绩比较 基
准收益率 （3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1）- （3） （2）- （4）
2004 年 6 月 25 日至
2004 年 12 月 31 日
2.20% 0.72% -9.59% 1.11% 11.79% -0.39%
2005 年 6.47% 0.98% -5.27% 1.12% 11.74% -0.14%
2006 年 182.27% 1.41% 92.74% 1.07% 89.53% 0.34%
2007 年
106.97% 1.96% 79.80% 1.76% 27.17% 0.20%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 9 月 30 日
-48.45% 2.28% -47.30% 2.30% -1.15% -0.02%
2004 年 6 月 25 日至
2008 年 9 月 30 日
227.71% 1.62% 56.33% 1.55% 171.38% 0.07%
2、累计净值增长率 与业绩 比较基准收益率的历 史走 势比较
（2004 年 6 月 25 日 至 2008 年 9 月 30 日 ）
20
-160.00%
0.00%
160.00%
320.00%
480.00%
640.00%
2 0 0 4 年6 月2 5 日 2 0 0 5 年6 月2 5 日 2 0 0 6 年6 月2 5 日 2 0 0 7 年6 月2 5 日 2 0 0 8 年6 月2 5 日
内需增长基金 业绩比较基准收益率
备注 ： 按 照本 基金 的基 金 合同规 定 ， 本 基金 的投 资 建仓期 为 自 2004 年 6 月 25 日合 同生
效日 起 3 个 月 。 建 仓期 满 至今 ， 本 基金 的投 资组 合 达到本 基金 合同 第十 八条 之 （ 五） 规定 的
比例限 制及 本基 金投 资组 合的比 例范 围。
十 四、 基金概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 的信 息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费 ；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 不超 过 1.5% ， 在通 常情 况下 ， 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的管理 年费 率， 计算 方法 如下：
H=E× 年 管理 费率÷ 当年 天 数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从 本 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
21
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 托管 费年 费率 不超 过 0.25% ， 在 通常 情况 下 ， 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的托管 年费 率， 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H：为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E：为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3）基金 首次发行 中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用 自基 金发行费 用中列 支，不 另
从基金 财产 中支 付 ， 与 基 金有关 的法 定信 息披 露费 按有关 规定 列支 ； 若本 基 金发行 失败 ， 发
行费用 由基 金管 理人 承担 。基金 合同 生效 后的 各项 费用按 有关 规定 列支 。
（4） 上述1、 基 金费 用 第3－8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基金管理费和基金托 管 费的调整
基金管 理人 和基 金 托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 ， 此 项调 整不 需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、基 金申 购费 用
(1) 本 基金 可适 用以 下申 购 费率：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 采用 金额 申购 方法 ， 基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 舍去 部分 所代 表的资 产归 基金 所有 。
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2、赎 回费
（1） 本基 金赎 回费 率为 ：
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5％
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上 （ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额 =
赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎 回总 额 × 赎回费 率
赎回金 额 =
赎 回总 额 － 赎回费 用
（3） 本基 金赎 回费 的 25% 归入基 金资 产， 其余 部分 作为注 册登 记费 和其 他手 续费支 出。
（ 三）其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（四）本基金运作过 程中 的各类纳税主体，依 照国 家法律法规的规定， 履行 纳税义务。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“三 、基金管 理人” 部分，更 新了公司 住所及 办公地址 变更信息 、部门 设置、 现
有人员 构成 及投 资决 策委 员会、 内部 控制 的组 织架 构的 相 关信 息 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 注册 登记 人住所 变更 信息 。
4、在 “六 、基 金的 申购 、 赎回” 部分 ， 更 新了 与定 期定额 投资 计划 相关 的信 息。
5、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金的 投资 组合报 告。 数据 截 至 2008 年 9 月
30 日。
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”部 分； 数据 截 至 2008 年 9 月 30 日
7、更新了 “十 二、 基金 资 产估值 ” 部分； 增 加披露 了 对基金 持有的长 期停牌 证券采 用
的估值 方法 。
8、在“二 十二、其 他应披 露事项” 更新近期 发布与 本基金有 关的公告 目录， 目录更 新
至2008 年12 月 25 日。
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景 顺 长 城 基 金管 理有 限公 司
二零零 九 年 二 月 七 日
