嘉实基金管理有限公司
嘉实优质企业基金更新招募说明书摘要
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嘉实优质企业证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2008年第 2号）
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
嘉实优质企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由嘉实浦安保本混合型开放
式证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月22日《关于核准嘉实浦安保本混合型
开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字[2007]320号），嘉实
浦安保本基金由保本型基金到期日后投资转型变更转为股票型基金，并更名为“嘉实优质企
业股票型证券投资基金”。自2007年12月8日（含当日）起，本基金基金合同生效，嘉实浦
安保本基金基金合同失效。本基金类型为契约型开放式。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2008 年 12 月
8 日（特别事项注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2008 年 9 月 30 日（未经
审计）。 嘉实基金管理有限公司
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日期 1999 年 3月 25 日
注册资本 1 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，立信投资有限责任公司 30%,德意志资产管理（亚
洲）有限公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65188866
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、
副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资
有限责任公司董事长兼总经理，2002 年 3 月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董
事长。
赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、
外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经
纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10月至今任嘉实基金
管理有限公司董事、总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，
外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总
裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990 年毕业于清华大学经济管理学院。1990 年至
今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司总经理；
2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。 嘉实基金管理有限公司
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Edouard Fernen Peter 先生，董事，瑞士国籍，美国 Carlton 大学行政管理学士。曾
任 UBS 董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德
意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。
Lindsay Megan Wright 女士，董事，大学本科（学士） ，新西兰国籍。曾任德意志银
行（新西兰）/新西兰信托银行 CFO&COO、董事总经理，德意志银行 DB 资本合伙公司亚
太区 COO、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区 COO、董事总经理，德意志资产管
理公司 COO、业务及产品主管（PE） 、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东
区业务发展主管、董事总经理。
骆小元女士，独立董事，大学本科。1982 年毕业于中国人民大学财会专业。1995 年
至 2000 年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000 年至今任中国注册会计师协会协会
注册中心主任。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
年至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。
曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997
年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管
理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、
北京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务
部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今
任立信投资有限公司财务总监。
朱成刚先生，监事，法学博士。1998 年 7月至 2002 年 1月，就职于中国建设银行资
产保全部、法律事务部；2002 年 1 月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、
法律部。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年
10月任职于中办警卫局。 1996年 11 月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。嘉实基金管理有限公司
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1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉
实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988 年 7月至 1990 年 9 月
任职于厦门华侨博物馆。 1993 年 7月至 1998 年 9月任职于中国厦门国际经济技术合作公
司。2000 年 10 月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理
助理和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限
公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。
历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安
证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月至 2008 年 7 月任嘉实
基金管理有限公司总经理助理，2008 年7 月4 日起任公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、本基金基金经理
刘天君先生，1978 年出生，毕业于北京大学光华管理学院，获经济学硕士学位。7年
证券基金从业经验。2001 年7 月至2003 年4 月任招商证券研发中心行业研究员；2003 年
4 月加入嘉实基金管理有限公司，历任行业研究员、研究部副总监，现任股票投资部总监。
2006年 8月3 日至2008年 2 月28 日任基金泰和基金经理，2007 年4 月17 日至今任嘉实
成长收益基金基金经理。2007 年 12月 8日至今任嘉实优质企业基金基金经理。
2004年 12月 1 日至2006 年8 月2 日，田晶女士任嘉实浦安保本基金基金经理；2006
年 8 月3 日至 2007 年 12 月7 日，邹唯先生任嘉实浦安保本基金基金经理。
3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先
生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生，固定收益部总监刘熹先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 嘉实基金管理有限公司
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办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： 1992年10月19日
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 43.5488亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人： 张轶美
联系电话： （021）61618888
上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发展一直保持较快
的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2008年6月30日，
全行总资产规模已达10026.11亿元人民币，各项存款余额8335.28亿元人民币，各项贷
款余额6216.72亿元人民币，实现净利润63.75亿元人民币，每股收益达1.126元。
上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、
技术保障部、内控管理部四个职能部门，在深圳设立托管分部，现有员工31人。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司北京直销中心
办公地址 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座6 层
电话 （010）65188866 传真 （010）65180615
联系人 赵虹
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 唐伟宏
（3）嘉实基金管理有限公司西南直销中心
办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 嘉实基金
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 胡清泉
（4）嘉实基金管理有限公司深圳直销中心
办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼 嘉实基金管理有限公司
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电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663
联系人 钟俊杰
2.代销机构
（1）上海浦东发展银行
（2）中国银行
住所 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 （010）66596688 传真 （010）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
（3）中国工商银行
（4）中国建设银行
（5）中国农业银行
（6）交通银行
（7）中国邮政储蓄银行
住所 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址 上海市北京东路 689 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 徐伟、虞谷云
电话 （021）61618888 传真 （021）63602431
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010）66107900 传真 （010）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010）85109219 传真 （010）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
住所 上海市仙霞路 18 号
办公地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 蒋超良 联系人 曹榕
电话 （021）58781234 传真 （021）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
住所、办公地址 北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人 刘安东 联系人 陈春林
传真 （010）66415194 网址 www.cpsrb.com
客服电话 95580 嘉实基金管理有限公司
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（8）招商银行
（9）兴业银行
（10）深圳发展银行
（11）中国民生银行
（12）北京银行
（13）深圳平安银行
（14）中信银行
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 秦晓 联系人 兰奇
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195049
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
住所 福州市湖东路 154 号
办公地址 福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021）62677777 传真 （021）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
住所、办公地址 深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 法兰克纽曼(Frank N. Newman)
联系人 周 勤
电话 （0755）82088888 传真 （0755）82080714
网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标 联系人 李群
电话 （010）58351666 传真 （010）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人 闫冰竹 联系人 李娟
电话 （010）66226044 传真 （010）66223314
网址 （010）96169（北京） （022）96269（天津） （021）53599688
（上海）
客服电话 www.bankofbeijing.com.cn
住所、办公地址 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人 黄立哲 联系人 霍兆龙
电话 （0755）25859591 传真 （0755）25879453
网址 www.18ebank.com 客服电话 4006699999
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 孔丹 联系人 李瑞
电话 （010）65557062 传真 （010）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 嘉实基金管理有限公司
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（15）宁波银行
（16）青岛银行
（17）中信建投证券有限责任公司
（18）海通证券股份有限公司
（19）国泰君安证券股份有限公司
（20）中国银河证券股份有限公司
（21）兴业证券股份有限公司
住所、办公地址 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人 陆华裕 联系人 钱庚旺
电话 （021）63586189 传真 （021）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528， 962528上海地区
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532）85709793 传真 （0532）85709839
网址 www.qdccb.com 客服电话 （0532）85709799
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 张佑君 联系人 权唐
清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
住所 上海市唐山路 218 号
办公地址 上海淮海中路 98 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸
电话 (021)53594566－4125 传真 (021)53858549
网址 www.htsec.com 客服电话 （021）962503
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市延平路 135 号
法定代表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)62580818-213 传真 (021)62583439
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所、 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人 肖时庆 联系人 李洋
电话 （010）66568047 传真 （010）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888
住所 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021）38565785 传真 （021）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123 嘉实基金管理有限公司
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（22）联合证券有限责任公司
（23）华泰证券股份有限公司
（24）招商证券股份有限公司
（25）东吴证券有限责任公司
（26）国信证券股份有限公司
（27）广发证券股份有限公司
（28）国都证券有限责任公司
（29）申银万国证券股份有限公司
住所、 办公地址 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755）82492000 传真 （0755）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电话 4008888555
住所、 办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579879
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 (025)84579897
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943511 传真 (0755)82943227
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
住所 苏州市十梓街 298 号
办公地址 苏州市石路爱河桥 26 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)96288
住所、 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人 何如 联系人 林建闽
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 800-810-8868
住所 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址 广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人 王志伟 联系人 肖中梅
电话 （020）87555888 传真 （020）87557987
网址 www.gf.com.cn 客服电话 （020）87555888
住所 深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11、12
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 嘉实基金管理有限公司
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（30) 中信证券股份有限公司
（31）长城证券有限责任公司
（32）平安证券有限责任公司
（33）民生证券有限责任公司
（34）光大证券股份有限公司
（35）东方证券股份有限公司
（36）渤海证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市常熟路 171 号
法定代表人 丁国荣 联系人 王序微
电话 （021）54033888 传真 （021）54035333
网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 （021）962505
住所 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦
办公地址 北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010）84863893 传真 （010）84865560
网址 www.ecitic.com 客服电话 （010）84868330
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755）83516289 传真 （0755）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电话 (0755)82288968
住所、办公地址 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 400-886-6338 传真 （0755）82433794
网址 www.pa18.com 客服电话 95511
住所、办公地址 北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010）85252656 传真 （010）85252655
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所、 办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021）22169999 传真 （021）68815009
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998
住所 上海市浦东新区浦东大道 720 号 20 楼
办公地址 上海市中山南路 318 号2 号楼22-29层
法定代表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021） 63325888 传真 （021）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 400-8888-506 、（ 021 ）
952506 嘉实基金管理有限公司
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（37）国元证券股份有限公司
（38）安信证券股份有限公司
（39）长江证券股份有限公司
（40）浙商证券有限责任公司
（41）中信万通证券有限责任公司
（42）山西证券股份有限公司
（43）财富证券有限责任公司
住所 天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址 天津市河西区宾水道 3号
法定代表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022）28451883 传真 （022）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电话 （022）28455588
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人 凤良志 联系人 祝丽萍
电话 （0551）2207938 传真 （0551）2207935
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 400-8888-777、 安徽地区
96888
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 牛冠兴 联系人 余江
电话 （0755）82558323 传真 （0755）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021）63219781 传真 （021）51062920
客服电话 400-8888-999 或 （027）85808318
网址 www.cjsc.com、www.95579.com
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571）87901963 传真 （0571）87902061
网址 www.stocke.com 客服电话 （0571）87902079
住所、办公地址 青岛市崂山区香港东路 316 号
法定代表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532）85022026 传真 （0532）85022511
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 96577
住所、办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351）8686703 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 嘉实基金管理有限公司
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12
（44）国海证券有限责任公司
（45）恒泰证券有限责任公司
（46）华西证券有限责任公司
（47）东北证券股份有限公司
（48）南京证券有限责任公司
（49）江南证券有限责任公司
（50）德邦证券有限责任公司
住所、办公地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731）4403319 传真 （0731）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）4403319
住所、办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771）5539262 传真 （0771）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 4008888100、 （全国） ，
96100（广西）
住所 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
办公地址 上海市广东路 689 号海通大厦
法定代表人 刘汝军 联系人 张同亮
电话 （021）68405273 传真 （021）51159597
网址 http://www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4960762
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人 张慎修 联系人 张有德
电话 （0755）83025046 传真 （0755）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 李树 联系人 高新宇
电话 （0431）85096709 传真 （0431）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电话 （0431）966880
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人 张华东 联系人 胥春阳
电话 （025）83367888 传真 （025）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 江西省南昌市象山北路 208 号
法定代表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791）6768763 传真 （0791）6789414
网址 www.scstock.com 客服电话 （0791）6768763 嘉实基金管理有限公司
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13
（51）东海证券有限责任公司
（52）宏源证券股份有限公司
（53）湘财证券有限责任公司
（54）金元证券股份有限公司
（55）西部证券股份有限公司
（56）国联证券股份有限公司
住所 沈阳市沈河区小西路 49 号
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人 王军 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767880
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 （021）68761616
住所 江苏省常州市延陵西路 59 号投资广场 18 楼
办公地址 上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人 朱科敏 联系人 程学军
电话 （021） 50586660－8853 传真 （021）50586660-8880
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
住所 新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址 北京海淀西直门北大街甲 43号金运大厦 B座 6层 （营销经纪总部）
法定代表人 汤世生 联系人 张智生
电话 （010）62267799－6416 传真 （010）62294470
网址 www.ehongyuan.com 客服电话 （010） 62267799－6789
住所 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址 上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 5楼
法定代表人 陈学荣 联系人 陈伟
电话 （021）68634518 传真 （021）68865938
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 张萍
电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
住所、办公地址 西安市东新街 232 号信托大厦 16、17 层
法定代表人 刘春茂 联系人 黄晓军
电话 （029）87406172 传真 （029）87406387
网址 www.westsecu.com.cn 客服电话 （029）87419999
住所 江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址 江苏省无锡市县前东街 8号国联大厦 7楼
法定代表人 范炎 联系人 袁丽萍
电话 （0510）82588168 传真 （0510）82830162
网址 www.glsc.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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14
（57）中银国际证券有限责任公司
（58）中信金通证券有限责任公司
（59）国盛证券有限责任公司
（60）广州证券有限责任公司
（61）中原证券股份有限公司
（62）信泰证券有限责任公司
（63）华龙证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人 平岳 联系人 张静
传真 （021）50372474 客服电话 （021）68604866
网址 www.bocichina.com.cn
住所、办公地址 浙江杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人 刘军 联系人 王勤
电话 （0571）85783715 传真 （0571）85783771
网址 www.96598.com.cn 客服电话 （0571）96598
住所 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791）6285337 传真 （0791）6289395
网址 www.gsstock.com 客服电话 （0791）6285337、
6288690
住所、办公地址 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5楼
法定代表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020）87322668 传真 （020）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
住所 许昌市南关大街 38 号
办公地址 郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人 石保上 联系人 陈利民
程月艳
电话 （0371）65585670 传真 （0371）65585665
网址 www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客服电话 （0371）967218
住所、办公地址 南京市长江路 88 号
法定代表人 钱凯法 联系人 舒萌菲
电话 （025）84784782 传真 （025）84784741
网址 www.thope.com 客服电话 400-8888-918
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人 李晓安 联系人 陈郦
电话 （0931）8888088 传真 （0931）4890515
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931 ） 4890619 、
4890618、4890100 嘉实基金管理有限公司
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15
（64）新时代证券有限责任公司
（65）上海证券有限责任公司
（66）东莞证券有限责任公司
（67）万联证券有限责任公司
（68）大同证券经纪有限责任公司
（69）齐鲁证券有限公司
（70）国金证券股份有限公司
（71）财通证券经纪有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 15 层
法定代表人 马金声 联系人 戴荻
电话 （010）68084591 传真 （010）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 （010）68084591
住所、办公地址 上海市九江路 111 号上海市临平北路 19 号
法定代表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话
（021）65076608－557
传真 （021）65217206
网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30 楼
法定代表人 陈就明 联系人 张建平
电话 （0769）22119423 传真 （0769）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 961130
住所 广州市东山区东风东路 836 号东峻广场 34－35 层
办公地址 广州市中山二路 18 号广东电信广场 37 层
法定代表人 李舫金 联系人 李俊
电话 （020）37865188 传真 （020）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 （020）37865009
住所 山西省大同市大北街 13 号
办公地址 山西省太原市青年路 8号
法定代表人 董祥 联系人 苏尼
电话 （0351）4167056 传真 （0351）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 （0351）4167056
住所、办公地址 山东省济南市经十路 128 号
法定代表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531）81283728 传真 （0531）81283735
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028）86690125 传真 （028）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 （028）95105111 嘉实基金管理有限公司
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16
（72）第一创业证券有限责任公司
（73）中国建银投资证券有限责任公司
（74）瑞银证券有限责任公司
（75）华鑫证券有限责任公司
（76）中山证券有限责任公司
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
住所、办公地址 浙江杭州市解放路 111 号
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571）87925129 传真 （0571）87925100
网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571）96336
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 赵晖
电话 （010）68055776 传真 （010）68059099
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 （0755）25832583
住所、办公地址 深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755）82026521 传真 （0755）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 刘弘 联系人 韩晓光
电话 （010）59226756 传真 （010）59226840
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
住所 深圳罗湖区深南东路 5045 号深业中心大厦 25 层 2512、 2513
办公地址 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021）64339000 传真 （021）64376097
客服电话 （021）62163333， （029）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座15 层
法定代表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755）82943755 传真 （0755）82940511
网址 www.zszq.com.cn 客服电话 （0755）82943750 嘉实基金管理有限公司
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17
（四）会计师事务所和经办注册会计师
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
力争为基金份额持有人创造长期超额收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括：股票资产、衍生工具（权证、
资产支持证券等） 、债券资产（政府债券；金融债券；企业（公司）债券、可转债等） 、债
券回购、现金资产，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。
本基金投资组合的资产配置范围为： 股票等权益类资产占基金资产的比例为 60～95%；
现金、 债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5-40%，
现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证占基金资产净值的
比例不超过 3%。若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定，适用新的
规定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
本基金在大类资产配置上，在具备足够多预期收益率良好的投资标的时，优先考虑股
票类资产的配置，剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。
名称 国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址 北京市东城区建内大街贡院西街六号 E 座 9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010）65171188 传真 （010）65176800
经办律师 黄伟民
名称 安永华明会计师事务所
办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办
公楼 16 层
负责人 葛明 联系人 张小东
电话 （010）65246688 传真 （010）85188298
经办律师 张小东、李欣 嘉实基金管理有限公司
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18
除主要的股票投资策略外，本基金还可通过新股申购策略、债券投资策略、及衍生工
具投资策略，如：可转债投资策略、权证及其他金融工具投资策略等辅助投资策略，进一
步为基金组合规避风险、增强收益。
1、股票投资策略
本基金以自下而上的个股精选策略为主，结合行业配置适度均衡策略，构造和优化组
合，力争为基金份额持有人创造长期超额收益。
首先，在个股选择上，本基金采用自下而上的个股精选策略，通过“投资备选库流程”，
强化投资纪律，保护组合质量，生成作为主要买入备选股票的“优质企业群”。
进而，在行业配置上，本基金采用行业配置适度均衡策略，通过滚动执行“行业配置流
程”，确定或调整个股配置比例，从而构建组合、优化组合。
（1）个股选择
本基金采取自下而上的个股精选策略。自下而上的投资策略相信，无论经济环境或行
业环境如何变化，总是有一些优质企业能超越其竞争组，获得高于市场平均水平的回报。
因而，自下而上的研究方法，就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前
景及其他特征。
在个股选择上，本基金执行“投资备选库流程“，包括：
第一步，在内部和外部的研究范围内，通过估值筛选和特殊环境分析，建立投资备选
库：
估值筛选：分析 PE，PB，PCF，EV/EBITDA，ROE，ROA等指标，选择估值水
平较低或较合理的公司；特殊环境分析：分析经济周期或经济结构趋势、管理变化、
经营环境变化，寻找从中受益的公司。
第二步，从公司层面和股票层面，深度分析投资备选库内的股票，精选 “ 优质企业群”
作为本基金组合的主要买入备选股票：
从公司层面看，
一般情况下，“优质企业群”应覆盖所有影响国民经济的重点行业和具备成长潜力的新
兴行业，并具备较强的行业代表性；主要由渡过了初创期、具有较好业绩记录的公司组成；
其中的大部分公司从事专业化经营。进入“优质企业群”的公司通常具备以下特征：
具备完善的法人治理结构和有效的激励机制；
拥有优秀的企业家或管理层，具有良好 的业 绩 记录 ，管 理 层对 所属 行 业有 深
刻 理解 和较强 的前 瞻性， 形成 了清晰 的发 展战略 及有 利于提 升投 资者价 值的嘉实基金管理有限公司
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19
盈利模式；
基本面正在改善；
比较包括 ROIC、 企业加权平均资本成本 （WA C C） 、 企业成长(G)等核心指标，
具有中长期成长性；
从股票层面看，
进入“优质企业群”的个股，
比较动态市盈率、PEG 等指标，目前的估值水平明显偏低或相对合理，或
具有中短期市场表现的催化剂。
在个股调整上，本基金将动态跟踪研究优质企业的基本面，结合行业配置比例和个股
动态估值水平，进行组合层面的优化配置。
（2）行业配置
在以自下而上的个股精选策略为主的基础上，本基金采取适度均衡的行业配置策略。
本基金行业配置的核心方法是：全面覆盖主要行业，适度均衡配置。充分借鉴内部和
外部研究观点，动态跟踪行业景气度和估值水平，确定或调整行业配置比例，构建组合，
并推进个股在组合层面的不断优化。
在行业配置上，本基金执行“行业配置流程”，包括：
第一步，通过持续的行业研究，形成行业配置比例：
建立行业景气度跟踪模型，找出各行业的核心驱动因素，对这些核心因素进行敏
感性分析和持续跟踪，找出景气度最高和景气度变化最大的行业。其中，本公司
定量分析小组将根据季度环比和同比的毛利率变动，外部分析师盈利预测调整，
资金流向等指标提供景气度变化的相关信息；
全面跟踪行业估值水平，比较各行业的平均估值指标（动态市盈率，PEG，分红
收益率等） ，找出估值水平相对较低的行业；
结合行业景气度和估值水平，确定阶段性重点关注的行业；
形成行业配置比例。
第二步，根据行业配置比例，以个股选择形成的“优质企业群”为主要买入备选股票，
确定个股在组合中的配置权重，从而构建组合。
在行业配置调整上， 本基金认为， 持续的行业研究有利于减少投资盲点和行业偏离度。
因而，本基金通过滚动执行行业配置流程，带动重点行业配置的动态调整，促进投资备选
库股票及“优质企业群”个股的相应调整，从而推动个股选择在组合层面的不断优化。 嘉实基金管理有限公司
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20
2、权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规，利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基
金组合风险，获取超额收益。
本基金在权证投资中，将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我
国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策
略、获利保护策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证
策略等。
3、可转债投资策略
本基金在对可转债券条款和发行债券公司的基本面进行深入研究的基础上，利用期权
定价模型和正股估值模型等数量化工具进行估值分析； 通过分析不同市场环境下可转债股性
和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高的稳定回报。
4、债券投资策略
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及
不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，采取以久期
管理策略为主，辅以收益率曲线策略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债
券和货币市场工具组合。
5、新股申购策略
本基金根据新股发行人的基本情况、对认购中签率和新股上市后表现的预期，择机参
与新股申购，以取得比较稳定的收益增强。
（二）投资管理程序
1、 公司研究部通过内部独立研究， 并借鉴其他研究机构的研究成果， 形成宏观、 政策、
投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。
2、 在投资决策委员会的指导下， 基金经理小组和资产配置小组综合对国内外宏观经济、
货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照《基金合同》的规定，提出下一阶
段本基金投资组合中大类资产的配置比例，制订基金在重要股票资产类别上的具体配置计
划。
3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本
基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其他研究机构嘉实基金管理有限公司
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21
的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。
5、基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础
上，将指令分发给交易员执行，保证决策和执行权利的分离。
6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控
制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的
现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，按照《基金合同》的规定对投资
组合进行动态调整。
8、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对
上述投资程序做出调整。
九、基金的业绩比较基准
业绩比较基准 = 沪深 300 指数×95% + 上证国债指数×5%
十、基金的风险收益特征
较高风险，较高收益。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2008年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未
经审计。本节“报告期”是指2008年7月1日起至2008年9月30日止。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
权益投资 3,009,817,482.12 63.89% 1
其中：股票 3,009,817,482.12 63.89%
固定收益投资 1,202,905,098.77 25.53%
其中：债券 1,202,905,098.77 25.53%
2
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 18,381,529.40 0.39%嘉实基金管理有限公司
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22
买入返售金融资产
-- 4
其中：买断式回购的买入返售金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 455,269,231.05 9.66%
6 其他资产 24,506,264.89 0.52%
合
计 4,710,879,606.23 100%
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业 公允价值（元） 占基金资产净值比例
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采掘业
453,027,778.36 9.80%
C
制造业
1,672,631,936.96 36.18%
C0
食品、饮料
554,658,699.84 12.00%
C1
纺织、服装、皮毛
51,068,850.24 1.10%
C2
木材、家具
- -
C3
造纸、印刷
- -
C4
石油、化学、塑胶、塑料
176,951,151.33 3.83%
C5
电子
- -
C6
金属、非金属
181,584,705.45 3.93%
C7
机械、设备、仪表
686,550,514.48 14.85%
C8
医药、生物制品
21,818,015.62 0.47%
C99
其他制造业
- -
D
电力、煤气及水的生产和供应业
1,251,283.46 0.03%
E
建筑业
19,589,140.64 0.42%
F
交通运输、仓储业
217,236,028.40 4.70%
G
信息技术业
6,778,620.14 0.15%
H
批发和零售贸易
261,013,196.16 5.65%
I
金融、保险业
258,940,872.92 5.60%
J
房地产业
110,062,365.08 2.38%
K
社会服务业
- -
L
传播与文化产业
- -
M
综合类
9,286,260.00 0.20%
合 计 3,009,817,482.12 65.10%
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票简称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 000651 格力电器 23,000,000 427,800,000.00 9.25%
2 600519 贵州茅台 2,899,940 382,473,086.60 8.27%
3 601088 中国神华 8,000,000 219,120,000.00 4.74%
4 600428 中远航运 20,000,000 189,000,000.00 4.09%
5 600036 招商银行 10,000,000 176,200,000.00 3.81%
6 002024 苏宁电器 10,001,362 174,023,698.80 3.76%
7 600309 烟台万华 10,007,990 127,401,712.70 2.76%
8 002242 九阳股份 3,291,757 118,174,076.30 2.56%
9 601898 中煤能源 10,000,000 117,200,000.00 2.53%
10 600585 海螺水泥 3,798,107 99,624,346.61 2.15%嘉实基金管理有限公司
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4、 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 国家债券 - -
2 央行票据
961,610,000.00 20.80%
金融债券 - - 3
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券
30,429,860.40 0.66%
5 企业短期融资券 - -
6 可转换债券
210,865,238.37 4.56%
7 资产支持证券 - -
8 其他 - -
合 计
1,202,905,098.77 26.02%
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券简称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 0801043 08 央行票据43 4,000,000 384,600,000.00 8.32%
2 0801028 08 央行票据28 2,000,000 192,360,000.00 4.16%
3 125709 唐钢转债 1,698,194 171,059,081.62 3.70%
4 0801025 08 央行票据25 1,000,000 96,190,000.00 2.08%
5 0801037 08 央行票据37 1,000,000 96,160,000.00 2.08%
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细:无
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证简称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1
580026 江铜 CWB1 11,249,406 18,381,529.40 0.40%
8、 投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3）报告期末其他资产构成
序号 项目 金额(元)
1 存出保证金 1,812,683.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 1,080,000.00
4 应收利息 20,134,330.89
5 应收申购款 1,479,250.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合 计 24,506,264.89
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 嘉实基金管理有限公司
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序号 债券代码
债券名称
公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 125709 唐钢转债
171,059,081.62 3.70%
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金持有的前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）报告期内获得的权证资产
序号 权证代码 权证简称 数量（份） 成本总额（元）类别（被动持有或主动投资）
1 580026 江铜 CWB1 11,249,406 16,534,182.77 被动持有
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2008年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2007-12-8至
2008-9-30
-43.40% 2.11% -53.33% 2.80% 9.93% -0.69%
2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准收益率的变动比较
-70.00%
-60.00%
-50.00%
-40.00%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
2007-12-08
2007-12-18
2007-12-28
2008-01-07
2008-01-17
2008-01-27
2008-02-06
2008-02-16
2008-02-26
2008-03-07
2008-03-17
2008-03-27
2008-04-06
2008-04-16
2008-04-26
2008-05-06
2008-05-16
2008-05-26
2008-06-05
2008-06-15
2008-06-25
2008-07-05
2008-07-15
2008-07-25
2008-08-04
2008-08-14
2008-08-24
2008-09-03
2008-09-13
2008-09-23
嘉实优质 业绩基准
图：嘉实优质基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007年12月8日至2008年9月30日）
注1： 本基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金转型而成。 自2007年12月8日 （含
当日）起，本基金基金合同生效，嘉实浦安保本基金基金合同失效。本基金基金合同生效日嘉实基金管理有限公司
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25
2007年12月8日至报告期末未满1年。
注 2：按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期。报告期内，
本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条 （ （二） 投资范围和 （八） 投资组合比例限制）
的规定： （1）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%； （2）本基
金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的
10%； （3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所
申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （4） 《基金法》及其他有关
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等原因导致的投资组合不符合上述约
定的比例不在限制之内，但应在10个交易日内进行调整，符合相应的规定。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3日内从基金资产中支付给基金管理人指定的帐户，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）与基金运作有关的其他费用 嘉实基金管理有限公司
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26
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费
用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费
率按单笔分别计算。本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。申购
费率表如下：
申购金额 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）－200 万元 1.2%
200 万元（含）—500 万元 0.8%
500 万元（含）以上 每笔 1000 元
投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金实行申购费率优惠， 其申购费率
不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。但持有招商银行借记卡、中国建设银行
龙卡的投资者申购本基金的申购费率则按申购金额分档， 优惠为招募说明书及相关公告规定
的申购费率的80％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；持有中国农业银行金穗卡
的投资者申购本基金的申购费率则按申购金额分档， 优惠为招募说明书及相关公告规定的申
购费率的70％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。
基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
（2）基金赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的 75%用于注册登记费及相关手
续费，25%归基金财产。赎回费率表如下：
持有期 赎回费率
＜365天 0.5%
365天≤M＜730天 0.25%
≥730天 0
如果基金份额持有人在嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金的保本期内或转型期
内，连续地持有部分嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额，直到投资转型为嘉
实优质企业股票型证券投资基金基金份额， 那么这部分基金份额在嘉实浦安保本混合型开放
式证券投资基金的保本期内或转型期内的持有期， 将被累加进入该部分基金份额在本基金的
持有期内。
（3）销售服务费 嘉实基金管理有限公司
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27
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费， 用于基金的
持续销售和服务基金份额持有人。
（4）转换费
①基金转换开始日及时间
基金转换的开始办理时间：2008年7月28日。
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务
②适用基金范围
嘉实优质企业股票型证券投资基金与嘉实旗下其他 11 只基金间互转，11 只基金为嘉
实成长收益证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金、嘉实增长证券投资基金、嘉实债券证
券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实
策略增长混合型证券投资基金、嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实研究
精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金。
③基金转换费用
(a)嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金
B 类转换为嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金时，转
换费率均为转入基金适用的申购费率
计算公式如下：
净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M
转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） ×转换费率/（1+转换费率）
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中 M 为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益
(b) 嘉实优质企业股票型证券投资基金与嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健证券
投资基金、嘉实增长证券投资基金、嘉实债券证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资
基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实研究
精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A 类基金之间互转；嘉实优
质企业股票型证券投资基金转出转至嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实
多元收益债券型证券投资基金 B，采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公式如下：
净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额 ＝ 净转入金额 / E 嘉实基金管理有限公司
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28
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，
则申购补差费率 G 为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费的25%归入转出基金资产。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用，根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 经中国证监会核准
后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基
金管理人于 2007 年 11 月 23 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管
理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：增加青岛银行、华鑫证券、中山证券 3 家代销机构，
并更新了代销机构的相关信息。
5.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6.在“十二、基金的业绩”部分：说明了自基金合同生效日至 2008 年 9月 30 日的业绩。 嘉实基金管理有限公司
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29
7.在“二十四、其他应披露事项”部分：列示了 2008 年 6 月 8 日至 2008 年 12 月 8 日
本基金临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2009年2月3日
