大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
2008 年第 2 期
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
二〇〇九年一月
大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
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重 要 提 示
大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）由景博证券投资基金转型而来。基金转型经
2007年5月15日景博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年6
月4日证监基金字[2007]155号文核准。自2007年6月12日起，由《景博证券投资基金基金合
同》修订而成的《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。过往业绩并不预示
其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”） 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年12
月12日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年9月30日（财务数据未经审计） 。
大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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一 、 基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
设立日期：1999年4月12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托投资有限责任公司（持股48％） 、中国银河投资管理有
限公司（持股25％） 、光大证券股份有限公司（持股25％） 、广东证券股份有限公司（持股2
％） 。
法定代表人：张树忠（相关工商变更登记手续尚在办理中，下同）
总经理：王颢
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投资部、
交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金
运营部、国际业务部和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。
公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专业队伍，所有人员在
最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以“诚信、稳健、创新、服务”
为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，
力求为投资者获得更大投资回报。
（二）证券投资基金管理情况
截至2008年12月12日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金
景福、大成优选股票型证券投资基金及12只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基
金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、
大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期
证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大
成景阳领先股票型证券投资基金、 大成强化收益债券型证券投资基金及大成策略回报股票型大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1、公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月—1993 年 2 月，任中央财经大学财政
系讲师；1993 年 2 月—1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究
发展部总经理；1997 年 3 月—2003 年 7 月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部
总经理、资产管理总监；2003 年 7 月—2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副
总经理；2004 年 6 月—2006 年 12 月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月—
2008年 1 月，任大通证券股份有限公司总经理；2008 年 1月—2008年 4 月，任职中国人保
资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委
员；2008年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年 12 月－2002 年 9 月，任招商
证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月加入大成基
金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司
总经理。
王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、
信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河投资管理有限
公司办公室主任。
曾北川先生，董事，博士。1989 年 8 月—1992 年 6 月，任建设部中国城乡建设发展总
公司项目经理；1992 年 6 月—1994 年 3 月，任中国建设银行总行房地产信贷部房地产信贷
项目经理； 1994年 4 月—1998 年 5 月，任国家开发银行国际金融局信贷一处信贷项目经理、
国家开发银行国际金融局综合计划处副处长； 1998年 5 月—2001 年 10 月，任华夏银行北京
管理部副总经理、华夏银行北京管理部副总经理（主持工作） ；2001 年 10 月—2006 年 10
月，任华夏银行总行营业部常务副总经理（党组副书记） 、华夏银行总行稽核部总经理（监
事会监事、审计委员会委员） ；2006 年 10 月—2008 年 4 月，任中国人寿保险股份公司市场
拓展部总经理；2008 年 4 月，任人保金控投资有限公司筹备组成员；2008 年 7 月起任中国
华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基
金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监；光大证券证券大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
蔺春林先生，独立董事，大学本科。1970—1971 年，解放军信阳坦克师锻炼；1971—
1987 年，任兵器部 5107、5137 厂生产会计员、财务处长；1987 年—1998 年，任湖北省财
政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理；1998 年—2005 年，任财政部驻江西专
员办专员助理、副专员、专员、党组书记；2005 年 8 月，任中央纪委、中组部金融巡视组
局长；2007年 1 月退休。
于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会
委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教
授。1990 年—1995 年，任河北省保定市中级人民法院助理审判员；1995 年—1998 年，北京
大学法学硕士学习；1999 年，香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学
者；1999 年—2001 年，北京大学法学博士学习；2001 年起任大成律师事务所律师、高级合
伙人、管委会委员。
万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上
海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发
展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表， 现任上海市公积金管理中心党
委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。
刘大为先生，独立董事，国家开发银行总会计师，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。
中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研
究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长） ，北京市第一商业局（副
局长） ，中国建设银行信托投资公司（总经理） ，中国投资银行（行长） ，国家开发银行（总
会计师）工作。
监事会：
胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖
北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任； 1992 年—2003 年 4 月，
在广东证券股份有限公司先后任“广证基金” 、 “广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、
副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工
作站指导导师；2003年 5 月至 2008年 8 月任大成基金管理有限公司董事长。
宁加岭先生，监事，大学本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月，任财政部人教司副处长、
处长；1987年 6 月—1994 年 6 月，任财政部行政司副司长、司长；1994年 6 月—1999 年 6
月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999 年 6 月起，任职于财政部离退休老大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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干部局。
黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总
经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司
投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投资有限公司
投资银行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资
银行部总经理、 机构管理部总经理， 期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长； 2006 年
1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大成基
金管理有限公司助理总经理；2008年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公
司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人； 1994年－1998年，历任广东省南方金融服
务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、 广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经
理； 1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建； 1999年3月起，任大成基金管理有限公司
督察长兼监察稽核部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
倪明先生，基金经理，厦门大学金融系博士研究生，澳门大学工商管理硕士，四年证券
从业经验。 2004年加入大成基金管理有限公司后先后任投资部固定收益小组信用分析师、大
成债券基金基金经理助理、大成精选增值混合型基金基金经理助理、金融行业研究员。现任
大成创新成长混合型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
王维钢 2007年 6月12 日—2008年 8 月23 日
3、公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由9名成员组成，设主任委员1名，其他委员8名。名单如下：
刘明，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主任委员；
杨建华，投资部执行总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金基金
经理，投资决策委员会委员；陈尚前，投资部执行总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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大成债券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；邓
韶勇，交易部总监，投资决策委员会委员；姚瑢，投资部研究副总监，投资决策委员会委员；
施永辉，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；杨丹，金融工程部总
监助理，大成沪深300指数证券投资基金基金经理、景福证券投资基金基金经理，投资决策
委员会委员；王立，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；孙蓓琳，
资深研究员，投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：1979 年 2 月 23 日
注册资金：361 亿元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中国农业银行
网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取
得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力
赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界 500 强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，
成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大
型国有商业银行之一。中国农业银行自 1979 年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，
全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金
实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断
提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产
托管处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 87 名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师
10 余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有 20 年以上金
融从业经验和高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2008 年 9 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 60 只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金
丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放
式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益
开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、
景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证
券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国
联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精
选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄
断股票型证券投资基金（LOF） 、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值
股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币
市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核
心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号
股票型证券投资基金、 长盛中证 100指数证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首
选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型
证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中
邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛
同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利
优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动
力灵活配置混合型证券投资基金。
三、相关 服 务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：杨春明
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线：021－53599588，400-888-5558（免长途固话费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层
联系人：梁靖、瞿宗怡
电话：0755－83195090，83195236
传真：0755－83195091
（2）大成基金北京投资理财中心
地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1201 室
联系人：廖红军、李宁
电话：010－85252345/46
传真：010－85252273/2274/2275
（3）大成基金上海投资理财中心
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦19 层
联系人：徐舲、朱君
电话：021－63513925/26
大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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传真：021－63513928
2、场外代销机构
（1）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
联系人：蒋浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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联系人：田耕
电话：010-66107900
传真：010-66108013
网址：www.icbc.com.cn
（11）中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：陶礼明
客户服务电话：11185
传真：010－66415194
网址：www.cpsrb.com
（5）深圳市平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路1099号
法定代表人：黄立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人：霍兆龙
客户服务热线：0755-961202、4006699999
公司网站：www.18ebank.com
（6）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
客服电话：95501
联系人：周勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（7）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（8）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：秦晓
客服电话：95555
联系人：刘薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（9）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（11）上海浦东发展银行股份有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－12－
办公地址：上海市北京东路689号17楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（12）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
联系人：傅咏梅
电话：0531-82024184、0531-82024147
传真：0531-82024197
网址：www.qlzq.com.cn
（14）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼
法定代表人：王益民
客户电话：95503
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（15）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：021-63219781
客服电话：4008-888-999
委托电话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
通讯地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
客服电话：400-8888-666
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（17）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
通讯地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
联系人：魏明
电话：010-85130579
网址： www.csc108.com
（18）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26
法定代表人：何如
客服电话：800-810-8868
联系人：林建闽
电话：0755-82130833-2181 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－14－
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（19）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话：4008888111、95565
联系人：黄健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人：王志伟
客服电话：020－87555888转各营业网点
联系人：肖中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
通讯地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（22）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马韶明
客服电话：400-8888-555 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－15－
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（23）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（24）海通证券股份有限公司
通讯地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客服电话：021-962503、400-888-8001
联系人：金芸
电话：021-23219278、021-53594566-4125
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（25）中信证券股份有限公司
办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888各地营业部咨询电话
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（26）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－16－
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：张茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（27）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
联系人：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
网址：www.ebscn.com
（28）华林证券有限责任公司
办公地址：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
法定代表人：段文清
客服电话：0750—3160388各地营业部客户服务电话
联系人：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（29）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址；青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
客服电话：0532-96577
联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－17－
网址：www.zxwt.com.cn
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021—52574550
联系人：李涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（31）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：0791-6768763
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（32）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人：王勤
联系电话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（33）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号主楼五楼 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－18－
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系人：江欣
联系电话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（34）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
客服电话：95511
联系人：袁月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（35）华泰证券有限责任公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：李金龙、张小波
电话：025-84457777-950、248
网址：www.htsc.com.cn
（36）湘财证券股份有限公司
住所：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12楼
办公地址：上海陆家嘴环路958号华能联合大厦5层
法定代表人：陈学荣
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－19－
网址：www.xcsc.com
（38）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：蒋元真
客服电话：021-962518
联系人：谢秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（39）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人：李工
客服电话：0551-5161671
联系人：甘霖
电话：0551-5161671
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com.cn
（40）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18楼
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：杨盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服电话：400888123
（41）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－20－
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（42）信泰证券有限责任公司
办公地址：江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼（邮政编码：210005）
法定代表人：钱凯法
客服电话：400-8888-918
联系人：舒萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（43）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（44）渤海证券有限责任公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
客服电话：4006515988
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话：28455588 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－21－
网址：www.ewww.com.cn
（45）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
联系人：张治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（46）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人: 李秀仑
电话: 021-62126969
传真: 021-62521689
联系人: 吴海平，翁敏芬
客服电话：021－962999
网址：www.shrcb.com
（47）方正证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址: 湖南省长沙市建湘路479号
法定代表人: 雷杰
客服电话：0571-95571、0731-95571、13258915782
电话: 0731-2882340、0571-87782047
传真: 0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（48）东莞证券有限责任公司
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
客服电话：0769-961130
联系人：张建平 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－22－
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（49）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:85096709
客户服务电话:0431-96688-0、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（50）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
客服电话：400-888-8100（全国） 、96100（广西）
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（51）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法人代表：刘汝军
客户服务电话：0471-4961259
联系人：常向东
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
(52)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－23－
法定代表人：刘弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人：谢亚凡
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(53)宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址: 北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人: 汤世生
联系人: 李茂俊
电话: 010-62294608-6240
传真: 010-62296854
客户服务电话: 010-62294600
网址: www.hysec.com
（54）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（55）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
电话：021-68604866-8309
网址：www.bocichina.com.cn
3、场内代销机构 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－24－
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、金毅
电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人：金毅 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－25－
四 、 基 金的名 称
本基金名称：大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
五 、 基 金的类 型
本基金类型：混合型基金
六、基金 的 运作方式
本基金运作方式：契约型上市开放式
七、基金 的 投资目标
在控制风险和保证流动性的前提下， 超越业绩比较基准， 寻求基金资产的长期稳健增值。
八、基金 的 投资范围
本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、 债券及中国证监会批准的允许基金投
资的其他金融工具。
本基金股票投资比例范围为基金资产的40％－95％； 现金和固定收益类证券投资比例范
围为基金资产的5％－60％，其中资产支持证券投资比例范围为0－20％，现金和到期日在一
年以内的政府债券等短期金融工具的投资比例不低于基金资产净值的5％。
如法律法规或中国证监会修改基金投资品种的规定，基金管理人在履行相应程序后，可
以依据新的规定修订基金的投资范围； 如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券
等投资的比例限制，基金管理人可相应调整基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大
会审议。
九、基金 的 投资策略
本基金以股票投资为主，采用积极的投资策略，精选具备持续增长能力，价格处于合理
区间的优质股票构建投资组合；本基金以固定收益品种投资为辅，确保投资组合具有良好的
流动性。
1、资产配置策略
本基金在经济因素分析、经济周期分析、经济政策分析的基础上完成战略资产配置
（SAA） 。其中：经济因素分析主要包括利率分析、汇率分析和通货膨胀率分析；经济周期大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
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－26－
分析主要通过对国民生产总值、工业生产总值、消费总量、投资总量等宏观统计数据的周期
性波动的定量分析完成；经济政策分析包括存款准备金率、再贴现率和公开市场操作等货币
政策分析以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变动情况等财政政策分析。
本基金在通过战略资产配置确定各类别资产权重后， 根据对投资组合中各类资产短期收
益率变化的预测，确定资产类别定价差异，实现从相对较高估值资产到相对较低估值资产的
再配置，即战术资产配置（TAA） ，以获得更高的投资收益。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略包获取超额收益和控制风险两个层面。
（1）收益层面
盈利的增长是支持股票价格快速、长期上涨的动力，而盈利增长水平是众多因素共同作
用的结果，其中行业因素是影响企业增长性的主要外部因素；科技创新、消费趋势等则是影
响企业增长性的主要内部因素。 本基金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益
性选择。
① 行业分析
本基金将通过行业发展现状分析、行业竞争结构分析和行业发展趋势分析，评价行业增
长潜力：
A．行业发展现状分析，主要包括：
（A）行业增长率、产品集中度、企业地域分布分析；
（B）发达国家行业发展状况及行业梯度转移趋势分析；
（C）政府政策导向分析等。
B．行业竞争结构分析，主要包括：
（A）行业价值链分析及行业内主导竞争作用力分析；
（B）行业内主要竞争者财务状况及其竞争策略分析；
（C）行业所处周期及需求状况分析等。
C．行业未来发展趋势分析，主要包括：
（A）行业未来需求趋势及行业演变规律分析；
（B）行业内购并整合的可能性分析等。
② 企业研究
本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新能力、管理水平的定性分析，评
价企业的增长潜力：
A．利润增长水平分析，主要包括：
（A）企业主营业务收入增长率分析；
（B）企业净利润增长率分析；
（C）企业净资产收益率分析； 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－27－
（D）企业资产负债水平分析等。
B．企业创新能力分析，主要包括：
（A）企业主营产品是否符合产业升级趋势，是否顺应大众消费潮流；
（B）企业是否采取了不易被模仿和不易受到竞争对手反击的创新，确保企业在较长一
段时间内独享创新带来的超额利润，并扩大市场占有率；
（C）企业是否具有品牌优势、资源独占等核心竞争优势等。
C．企业管理水平分析，主要包括：
（A）企业是否具有明确的发展战略；
（B）企业是否具有较高的资源配置效率；
（C）企业管理团队是否重视股东权益等。
（2）风险层面
在风险控制方面，本基金通过相对价值法和贴现现金流法的综合运用，在横向和纵向比
较的基础上， 客观评价企业的估值水平， 选择价值被市场低估或者处于合理估值区间的股票，
作为控制投资风险的重要手段，主要考察指标包括：
① 资产重置价格
② 市盈率（P/E）
③ 市净率（P/B）
④ 贴现现金流（DCF）
⑤ 经济价值/息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA）
本基金将根据宏观经济状况、收益实现情况合理分配收益层面和风险层面的权重，做到
可攻可守、进退有度，以期在合理控制风险的前提下，实现基金财产的长期稳健增值。
3、固定收益品种投资策略
本基金可以投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。
本基金固定收益品种投资将采取较为积极的策略， 通过利率预测分析、 收益率曲线变动分析、
信用度分析、收益率利差分析等，力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获取
一定的收益。
4、其他金融工具投资策略
本基金将在充分考虑收益性、流动性和风险特征的基础上，积极运用中国证监会允许基
金投资的其他金融工具，以期降低组合风险，锁定既有收益，在一定程度上实现基金财产的
保值、增值。
十、基金 的 业绩比较 基 准
沪深 300 指数×70％＋中国债券总指数×30%
在本基金的运作过程中， 如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－28－
基准更符合基金份额持有人的利益，则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整，在报
中国证监会核准后，公告并予以实施。
十一、基 金 的风险收 益 特征
本基金为混合型基金，风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，属于中高风险的
证券投资基金品种。
十二、基 金 投资组合 报 告
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，保证本报
告所载内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2008 年 12 月 30 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合数据截止到 2008 年 9 月 30 日，其中的财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
项目 金额（元） 占基金资产总值比例
银行存款和结算备付金合计
1,715,132,309.37 17.58%
股票 6,331,373,802.53 64.90%
债券
1,670,611,842.73 17.13%
权证
0.00 0.00%
买入返售金融资产 0.00 0.00%
其他资产 38,062,475.06 0.39%
合计 9,755,180,429.69 100.00%
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 公允价值（元） 占资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 653,612,390.06 6.75%
C 制造业 2,114,888,063.29 21.83%
C0 食品、饮料
470,837,614.90 4.86%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 243,494,068.61 2.51%
C5 电子 30,176,454.84 0.31%
C6 金属、非金属 232,556,693.96 2.40%
C7 机械、设备、仪表 716,082,556.42 7.39%大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－29－
C8 医药、生物制品 421,740,674.56 4.35%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 414,822,682.08 4.28%
E 建筑业 114,169,428.00 1.18%
F 交通运输、仓储业 482,505,407.37 4.98%
G 信息技术业 105,455,416.06 1.09%
H 批发和零售贸易 431,880,799.02 4.46%
I 金融、保险业 1,636,222,523.80 16.89%
J 房地产业 246,013,549.82 2.54%
K 社会服务业 71,775,000.00 0.74%
L 传播与文化产业 50,278,543.03 0.52%
M 综合类 9,750,000.00 0.10%
合计 6,331,373,802.53 65.34%
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 600036 招商银行
22,988,143 405,051,079.66 4.18%
2 601318 中国平安
7,395,278 246,040,899.06 2.54%
3 600030 中信证券
9,344,374 231,366,700.24 2.39%
4 601766 中国南车
64,509,219 225,782,266.50 2.33%
5 601628 中国人寿
8,199,759
207,125,912.34 2.14%
6 600028 中国石化
19,200,000 205,056,000.00 2.12%
7 600009 上海机场
11,679,292 203,219,680.80 2.10%
8 601939 建设银行
35,000,000 165,550,000.00 1.71%
9 600000 浦发银行
10,000,000 156,200,000.00 1.61%
10 600995 文山电力
13,610,392 134,878,984.72 1.39%
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 国
债
0.00 0.00%
2 金 融 债 597,400,000.00 6.17%
3 央行票据 1,057,795,000.00 10.92%
4 企 业 债 693,856.73 0.01%
5 可 转 债 14,722,986.00 0.15%
6 其他 0.00 0.00%
合
计 1,670,611,842.73 17.24%
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称
公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 08进出08
397,280,000.00 4.10%
2 08 央行票据84
384,640,000.00 3.97%
3 08农发15
200,120,000.00 2.07%
4 08 央行票据46
192,300,000.00 1.98%
5 08 央行票据89
144,240,000.00 1.49%大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－30－
（六）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、基金的其他资产构成
项目 金额（元）
存出保证金 3,445,823.48
应收证券清算款 19,276,941.81
应收利息 14,665,800.54
应收股利 0.00
应收申购款 673,909.23
合计 38,062,475.06
4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5、本报告期内获得的权证明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
无。
7、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况
项目名称 基金份额（份）
报告期初持有基金份额 70,687,989.47
报告期间买入基金份额 0.00
报告期间卖出基金份额 0.00
报告期末持有基金份额 70,687,989.47
8、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基 金 的业绩
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准收
益率标准差
④
①－③
②－④
2007.6.12－
2007.12.31
25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38%
2008.1.1－
2008.9.30
-52.56% 2.25% -43.31% 2.14% -9.25% 0.11%
2007.6.12－ -40.36% 2.11% -29.33 1.90%-11.03% 0.21% 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－31－
2008.9.30
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的
比较
大成创新基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007年 6月 12 日至 2008 年 9月 30 日）
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
2007-6-12 2007-12-12 2008-6-12
大成创新成长资基金(LOF) 基金基准
注：
1、按基金合同规定，大成创新成长股票型证券投资基金自基金合同生效之日起 3 个月
内为建仓期。截至本报告期本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例要求。
2、因工作需要，王维钢先生自2008年8月23日起不再担任本基金基金经理，该变更事项
已于2008年8月23日公开披露。
十四、基 金 的费用与 税 收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的资金汇划费用；
（7）按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－32－
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，该项费用按前一日的基金资产净值 1.5%的年费率计提，即本基金的年
管理费率为 1.5%。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个
工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，该项费用按前一日的基金资产净值 0.25%的年费率计提，即本基金的年
托管费率为 0.25%。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个
工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。
（3）上述“1、基金费用的种类”第 3至 7 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
集中申购期申购费率与日常申购费率一致。
（1）场外申购费率
申购金额 M 费率
M＜50 万 1.50%
50 万≤ M＜200 万 1.00%
200 万≤ M＜500 万 0.60%
M ≥500 万 1000 元/笔
投资者多次申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例确认方式
对有效申购金额进行部分确认时，投资者申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计
算。
（2）场内申购费率
深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外集中申购费率设定投资
者的场内集中申购费率。
（3）本基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，在投资者申购基金份额时大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－33－
缴纳，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（4）基金申购份额的计算
净申购金额＝申购金额÷(1＋申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额÷T日基金份额净值
申购份额、净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益归
基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
2、赎回费用
（1）场外赎回费率
持有期限 赎回费率
1 年以内（不含 1 年） 0.50%
1 年到 2 年（不含 2 年） 0.25%
2 年（含 2 年）以上 0
通过跨市场转登记由场内转至场外的基金份额， 其持有期限自转登记至场外的份额确认
日起计算。
（2）场内赎回费率
场内赎回费率为固定比例 0.5%。
（3）赎回费的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
（4）基金赎回金额的计算
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益
归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，基金份
额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
基金份额净值的计算公式
T基金份额净值＝T日基金资产净值÷T日发行在外的基金份额总数
基金份额净值保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
－34－
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）费率的调整
基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相
关费率或改变收费模式。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审
议； 调低基金管理费率和基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收
费模式，无须召开基金份额持有人大会。
将来法律法规许可的情况下，本基金可以依法提取业绩报酬和/或业绩风险准备金。
基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前 2 日在至少一种指定媒体上予以公告，
并报中国证监会备案。
（五）基金税收
本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十五、对 招 募说明书 更 新部分的 说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求,对 2008 年 7 月 26 日公布的《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）更新的招募
说明书（2008 年第 1 期） 》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进
行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、根据最新情况，对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。
2、根据最新情况，对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。
3、根据相关公告，对“五、相关服务机构”等相关信息进行了更新。
4、根据相关财务数据，对“十三、基金的投资”的“（十一）投资组合报告”进行了更新。
5、根据相关财务数据，对“十四、基金的业绩”进行了更新。
6、根据最新情况，对“十七、基金资产估值”的“（四）估值原则”进行了更新。
7、根据相关公告，对“二十五、基金托管协议的内容摘要”部分内容进行了更新。
8、根据相关公告，对“二十七、其他应披露的事项”进行了更新，补充了 2008 年 6 月
13 日至 2008 年 12 月 12 日发布的公告。
大成基金管理有限公司
2009年 2月 2 日
