大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2008 年第2 号
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
二○○九年一月
重要提示
大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金
字【2004】163号文核准募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基
金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本更新的招募说明书所载内容截止日
为2008年12月15日，有关财务数据和基金净值表现截止日为2008年09月30日，本报告
中所列财务数据未经审计。。大成精选增值混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10
号文批准发起设立，概况介绍如下：
住
所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：张树忠（相关工商变更登记手续尚在办理中，下同）
成立日：1999年4月12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托投资有限责任公司（持股48%）、中国银河
投资管理有限责任公司（持股25%）、光大证券股份有限公司（持股25%）、广
东证券股份有限公司（持股2%）。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十个部门，分别
是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核
部、信息技术部、基金运营部、国际业务部和综合管理部；此外，还设立了投资
决策委员会和风险控制委员会。
公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专业队伍，
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以“诚信、
稳健、创新、服务”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于
开拓基金及证券市场业务，力求为投资者获得更大投资回报。
（二）证券投资基金管理情况
截止2008年12月15日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金
景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金及12只开放式证券投资基金：大
成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大
成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指
数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票大成精选增值混合型证券投资基金
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型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券
投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基
金。
（三）主要人员情况
1、公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月—1993 年 2 月，任中央财
经大学财政系讲师；1993年2月 —1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资
银行总部总经理、研究发展部总经理；1997年3月 —2003年7月 ，任光大证券
股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003年7月 —2004
年6月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004年6月 —2006年12
月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007年1月 —2008 年 1 月，任大通证
券股份有限公司总经理；2008 年 1 月—2008 年 4 月，任职中国人保资产管理股
份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委
员；2008年11月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9
月， 任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、 机构管理部副总经理； 2002
年9月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月
起担任大成基金管理有限公司总经理。
王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划
处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任
中国银河投资管理有限公司办公室主任。
曾北川先生，董事，博士。1989年8月 —1992年6月 ，任建设部中国城乡
建设发展总公司项目经理；1992年6月 —1994年3月 ，任中国建设银行总行房
地产信贷部房地产信贷项目经理；1994 年 4 月—1998 年 5 月，任国家开发银行
国际金融局信贷一处信贷项目经理、国家开发银行国际金融局综合计划处副处
长； 1998年5月 —2001年10月，任华夏银行北京管理部副总经理、华夏银行北
京管理部副总经理（主持工作） ； 2001年10月 —2006年10月，任华夏银行总行
营业部常务副总经理（党组副书记） 、华夏银行总行稽核部总经理（监事会监事、
审计委员会委员） ；2006 年 10 月—2008 年 4 月，任中国人寿保险股份公司市场大成精选增值混合型证券投资基金
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拓展部总经理；2008年4月， 任人保金控投资有限公司筹备组成员；2008 年 7
月起任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经
理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研
究总监；光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
蔺春林先生，独立董事，大学本科。1970—1971 年，解放军信阳坦克师锻
炼； 1971—1987年， 任兵器部5107、 5137厂生产会计员、 财务处长； 1987年—1998
年，任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理；1998 年
—2005 年，任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记；2005
年8月，任中央纪委、中组部金融巡视组局长；2007年1月退休。
于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融
证券委员会委员、 华中科技大学兼职教授及研究生导师、 北京工商大学客座教授、
华北电力大学客座教授。1990 年—1995 年，任河北省保定市中级人民法院助理
审判员；1995年—1998年，北京大学法学硕士学习；1999年，香港大学法律学
院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者；1999 年—2001 年，北京大学法
学博士学习；2001年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。
万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中
心处长，上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局
党组书记， 上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代
表， 现任上海市公积金管理中心党委书记、 主任， 上海市政府特聘决策咨询专家。
刘大为先生，独立董事，国家开发银行总会计师，高级经济师，享受政府特
殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教
授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副
处长、处长） ，北京市第一商业局（副局长） ，中国建设银行信托投资公司（总经
理） ，中国投资银行（行长） ，国家开发银行（总会计师）工作。
监事会：
胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委
员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；
1992年—2003年4月， 在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、 “广证受益”
经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天大成精选增值混合型证券投资基金
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证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年 5 月至 2008
年8月任大成基金管理有限公司董事长。
宁加岭先生，监事，大学本科。1983年2月 —1987 年 6 月，任财政部人教
司副处长、处长；1987年6月 —1994 年 6 月，任财政部行政司副司长、司长；
1994 年 6 月—1999 年 6 月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999
年6月起，任职于财政部离退休老干部局。
黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北
路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，
中国银河投资管理公司投资管理部总经理。 现任中国银河投资管理公司上海投资
部董事总经理。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投
资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券有
限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基
金管理公司筹备组副组长；2006 年 1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部
副总经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大成基金管理有限公司助理总经理；
2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西
省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998
年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华
侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限
公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总
监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
钱辉先生，硕士，毕业于北京大学和美国耶鲁大学，美国特许金融分析师
（CFA）。自1995年起先后在美国雷曼兄弟公司、美国再保险金融产品公司、美
国Barra投资咨询公司从事证券交易、投资咨询、投资风险与回报分析、金融产
品设计等工作。2004年9月起担任大成基金管理有限公司金融工程部总监；2005
年6月至2007年1月担任大成货币基金基金经理；2007年6月27日起担任大成精选大成精选增值混合型证券投资基金
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增值混合型证券投资基金基金经理。
注：因工作需要，大成基金管理有限公司决定聘请张益凡先生为大成精选增
值混合型证券投资基金基金经理， 钱辉先生不再担任大成精选增值混合型证券投
资基金基金经理。该变更事项已于 2008年 12月 18日公开披露。
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
何光明 2004年12月15日—2006年1月20日
曹雄飞 2006年1月21日—2007年6月26日
3、公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由 9 名成员组成，设主任委员 1 名，其他委员 8 名。
名单如下：
刘明，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会
主任委员；杨建华，投资部执行总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股
票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，投资部执行总监，
负责公司固定收益证券投资业务，大成债券投资基金、大成强化收益债券型证券
投资基金基金经理，投资决策委员会委员；邓韶勇，交易部总监，投资决策委员
会委员；姚瑢，投资部研究副总监，投资决策委员会委员；施永辉，大成蓝筹稳
健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；杨丹，金融工程部总监助理，
大成沪深300指数证券投资基金基金经理、景福证券投资基金基金经理，投资决
策委员会委员；王立，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委
员；孙蓓琳，资深研究员，投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：1979年 02月 23日 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册资金：361亿元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。在国内，中
国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信
赖，而且与他们一道取得了长足的进步，已成为中国最大的银行之一。在海外，
农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企
业之一。中国农业银行已经成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最
广，服务对象最多，业务功能最齐全的大型国有商业银行之一。
中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工
开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资
金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，
管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不
断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审
计报告，表明独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控
制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立， 2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理
处、风险管理处、境外资产托管处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、
交易监督快捷处理系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工87名，其中高级会计师、高级经济师、高
级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理
层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况 大成精选增值混合型证券投资基金
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截止2008年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证
券投资基金共60只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、
基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放
式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式
基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信
利息收益开放式基金、 长盛动态精选开放式基金、 景顺长城内需增长开放式基金、
万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银
利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增
利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德
精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景
顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资基金、
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、
富国天时货币市场基金、 益民货币市场基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、
长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施
罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长
盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成
长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首
选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新
成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混
合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景
阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成
红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基
金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型
证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配
置混合型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 大成精选增值混合型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：杨春明
公司网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码：021－53599588，400-888-5558（免固话长途费）
大成基金管理有限公司现分别在北京、深圳、上海设有投资理财中心：
（1）大成基金管理有限公司北京投资理财中心
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室（邮编：
100020）
电话：010－85252345/46
传真：010－85252272/73
联系人：廖红军、李宁
（2）大成基金管理有限公司深圳投资理财中心
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层（邮编：
518040）
电话：0755－83195090/5236
传真：0755－83195091
联系人：梁靖、瞿宗怡
（3）大成基金管理有限公司上海投资理财中心
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦19楼（邮编：200001）
电话：021－63513925/26
传真：021－63513928
联系人：徐舲、朱君
2、代销机构
（1）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599 大成精选增值混合型证券投资基金
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9
联系人：蒋浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：田耕
电话：010-66107900
传真：010-66108013
网址：www.icbc.com.cn
（5）深圳市平安银行股份有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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10
注册地址：中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人：黄立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人：霍兆龙
客户服务热线：0755-961202、4006699999
公司网站：www.18ebank.com
（6）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
客服电话：95501
联系人：周勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（7）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（8）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：秦晓
客服电话：95555
联系人：刘薇
电话：0755-83195915 大成精选增值混合型证券投资基金
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11
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（9）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（11）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市北京东路 689号 17楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（12）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路 83号 大成精选增值混合型证券投资基金
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法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13）金元证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层（邮政编码：570206）
办公地址： 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 （邮政编码： 518034）
法定代表人：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：金春
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（14）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼
法定代表人：王益民
客户电话：95503
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（15）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：021-63219781
客服电话：4008-888-999
委托电话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（16）国泰君安证券股份有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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13
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
通讯地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
客服电话：400-8888-666
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（17）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
通讯地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
联系人：魏明
电话：010-85130579
网址： www.csc108.com
（18）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26
法定代表人：何如
客服电话：800-810-8868
联系人：林建闽
电话：0755-82130833-2181
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（19）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话：4008888111、95565
联系人：黄健 大成精选增值混合型证券投资基金
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14
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26楼 2611室
法定代表人：王志伟
客服电话：020－87555888转各营业网点
联系人：肖中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
通讯地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：肖时庆
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（22）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
法定代表人：马韶明
客服电话：400-8888-555
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（23）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路 171号 大成精选增值混合型证券投资基金
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15
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（24）海通证券股份有限公司
通讯地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国
客服电话：021-962503、400-888-8001
联系人：金芸
电话：021-23219278 021-53594566-4125
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（25）中信证券股份有限公司
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888各地营业部咨询电话
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（26）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：张茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335 大成精选增值混合型证券投资基金
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16
网址：www.axzq.com.cn
（27）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
联系人：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
网址：www.ebscn.com
（28）华林证券有限责任公司
办公地址：珠海市拱北夏湾华平路 96号二层 202-203房
法定代表人：段文清
客服电话：0750—3160388各地营业部客户服务电话
联系人：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（29）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510 室）
办公地址；青岛市东海西路 28号
法定代表人：史洁民
客服电话：0532-96577
联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址：www.zxwt.com.cn
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59号常信大厦 18、19楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989号中达广场 17楼 大成精选增值混合型证券投资基金
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17
法定代表人：朱科敏
客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021—52574550
联系人：李涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（31）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路 291号
办公地址：南昌市抚河北路 291号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：0791-6768763
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（32）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人：王勤
联系电话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（33）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69号主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303 大成精选增值混合型证券投资基金
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18
联系人：江欣
联系电话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（34）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
客服电话：95511
联系人：袁月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（35）华泰证券有限责任公司
地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：李金龙、张小波
电话：025-84457777-950、248
网址：www.htsc.com.cn
（36）湘财证券股份有限公司
住所：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12楼
办公地址：上海陆家嘴环路 958号华能联合大厦 5层
法定代表人：陈学荣
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（37）国元证券股份有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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19
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号（邮政编码：230001）
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777、0551—95888
联系人：程维
电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（38）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：蒋元真
客服电话：021-962518
联系人：谢秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（39）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357号
法定代表人：李工
客服电话：0551-5161671
联系人：甘霖
电话：0551-5161671
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com.cn
（40）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 18楼
法定代表人：兰荣 大成精选增值混合型证券投资基金
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20
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：杨盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服电话：400888123
（41）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（42）信泰证券有限责任公司
办公地址： 江苏省南京市长江路 88号国信大厦 18、 19楼 （邮政编码： 210005）
法定代表人：钱凯法
客服电话：400-8888-918
联系人：舒萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（43）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（44）渤海证券有限责任公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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21
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29号
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：张志军
客服电话：4006515988
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（45）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
联系人：张治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（46）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
法定代表人：李秀仑
电话：021-62126969
传真：021-62521689
联系人：吴海平，翁敏芬
客服电话：021－962999
网址：www.shrcb.com
（47）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南省长沙市建湘路 479号
法定代表人：雷杰 大成精选增值混合型证券投资基金
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22
客服电话：0571-95571、0731-95571、13258915782
电话：0731-2882340
0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（48）东莞证券有限责任公司
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：游锦辉
客服电话：0769-961130
联系人：张建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（49）长城证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cc168.com.cn
（50）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
客服电话：400-888-8100（全国） 、96100（广西）
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（51）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表：刘汝军 大成精选增值混合型证券投资基金
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23
客户服务电话：0471-4961259
联系人：常向东
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（52）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人：谢亚凡
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（53）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人：汤世生
联系人：李茂俊
电话：010-62294608-6240
传真：010-62296854
客户服务电话：010-62294600
网址：www.hysec.com
（54）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199 大成精选增值混合型证券投资基金
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24
客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（二）注册登记机构
名
称：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人：张树忠
电话：0755－83183388
传真：0755－83195239
联系人：范瑛
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021－68818100
传真：021－68816880
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、金毅
电话：（021）61238888
传真：（021）61238800
联系人：金毅
四、基金的名称
大成精选增值混合型证券投资基金 大成精选增值混合型证券投资基金
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五、基金的类型
基金类型：契约型
六、基金的运作方式
基金运作方式：开放式
七、基金的投资目标
投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业， 为投资者寻求持
续稳定的投资收益。
八、基金的投资范围
投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券，
以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票投资比例
范围为基金资产的40%－95%，为了满足投资者赎回要求，基金持有现金及到期
日在一年以内的政府国债的比例不低于基金资产净值的5%，债券投资比例范围
为基金资产的0%－55%。
九、基金的投资策略
本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置
和行业配置，“自下而上”精选股票的投资策略，主要投资于具有竞争力比较优
势和长期增值潜力的行业和企业的股票，通过积极主动的投资策略，追求基金资
产长期的资本增值。
本基金股票投资流程如下图所示：
行业配置
筛选行
业股票
重点股
票深入
分析
评分
加权
构建
执行
投资
组合
业绩
风险
控制
资
产
配
置 大成精选增值混合型证券投资基金
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26
（1）资产配置
根据宏观经济指标、市场价值指标、投资者气氛指标、盈利预测指标、证券
市场流动性指标等相关因素的综合分析， 对股票、 债券的风险和收益率进行预测。
利用情景分析对上述预测进行分析，确定股票投资组合的资产配置比例。
（2）行业配置
本基金通过定性定量的方法确定行业配置比例。
基金管理人将根据对宏观经济变化及行业结构调整的分析判断， 确定行业配
置比例。
确定行业配置的主要依据为：根据竞争优势分析，确定行业中具有竞争优势
和比较竞争优势的行业范围。根据多因素模型分析确定每个行业的内在价值，以
及行业价格向内在价值回归的速度，结合均值方差分析确定行业配置比例范围。
行业配置的主要步骤为：
①通过以下分析，确定行业相对投资价值
对全球、地区、国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的
增长前景（全球观念下，行业景气趋势分析）
宏观经济周期对行业发展的影响（宏观分析）
优势行业的发展模式分析（评价商业模式）
该行业财务状况分析（财务稳健性分析）
②根据多因素模型分析，确定行业配置比例范围
利用多因素模型通过对宏观经济变量、价值变量、增长变量、盈利变量、动
量变量等多种因素指标的定量分析，确定每个行业的内在价值，以及行业价格向
内在价值回归的速度，利用结合均值方差分析有效边界确定行业配置比例范围。
分析模式可以分为三步：
第一步利用长期模型估计每个行业和影响其基本因素的长期依赖关系， 同时
估计行业价值与其内在价值的偏离程度，这里我们利用DDM模型作为估计行业
内在价值的框架模型。
第二步结合经验和实证分析结论，对不同行业设定不同的影响因素。利用短
期动态模型分析每个行业价值向其内在价值回归的速度和各行业收益率的预测
水平。 大成精选增值混合型证券投资基金
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27
第三步利用定性和定量相结合的方式，确定优势行业，结合均值-方差分析
确定行业投资组合比例范围。
（3）个股选择
①首先对股票市值大小进行排序， 挑选出符合基金投资规模和流动性需要的
股票，作为模型的基础股票库。
②对股票投资价值和股票预期收益增长性进行定量分析与评分筛选：
通过选取与股价变动有较强相关性的每股预期收益增长率、 市盈率、 市净率、
市销率（P/S）、流通市值等基本因素和技术因素为指标，对基础股票库中各行
业股票的投资价值和预期收益增长性进行定量分析与评分筛选， 在剔除掉通过不
公允关联交易、非经常性收益等方式实现净利润大幅增长的个股后，组成股票备
选库（本基金将新股申购作为一个特殊资产类看待，单独管理）。
③通过商业评估、公司评估、价值评估、盈利预测和市场表现对备选股票库
上市公司进行综合比较， 按照比较后的优先顺序， 在备选股票库中寻找价格合理、
基本面良好、具有一定上涨空间的股票。
（4）构建执行投资组合
基金经理按以下步骤建立投资组合：
①对当前的投资策略进行分析评估；
②基于“自上而下”进行的资产配置与行业配置，基于“自下而上”选择的
股票，结合基金经理自身的研究分析，构建、执行投资组合。
本基金为风险收益中等偏高的基金产品，充分重视对债券的投资。债券投资
时，将综合考虑利率变化对不同债券的收益率水平、信用风险、流动性等因素的
影响，利用债券定价模型对债券价格进行分析，确定债券投资品种。基金经理统
一负责本基金的债券投资。根据投资决策委员会确定的资产配置比例，并结合资
金量及流动性要求提出债券投资执行方案。
（5）业绩风险控制
金融工程部运用大成基金管理有限公司风险控制模型， 对投资组合的风险构
成进行度量预测分析。基金经理跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金
申购和赎回导致的现金流量变化情况， 以及对基金投资组合风险和流动性的评估
结果， 对投资组合进行动态调整。 监察稽核部负责对基金投资过程进行日常监督。 大成精选增值混合型证券投资基金
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28
十、基金的业绩比较基准
新华富时中国A600指数×75%＋新华富时中国国债指数×25%
十一、基金的风险收益特征
本基金属混合型证券投资基金，由于本基金采取积极的投资管理、主动的行
业配置，使得本基金成为证券投资基金中风险程度中等偏高的基金产品，其长期
平均的风险和预期收益低于成长型基金，高于价值型基金、指数型基金、纯债券
基金和国债。
十二、基金的投资组合报告（截至2008年9月30日）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
保证本报告所载内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定， 于2008年12月30日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2008年9月30日，本报告中所列财务数据未经
审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
项目 金额（元） 占基金资产总值比例
股票 1,636,725,635.43 64.55%
债券 243,726,989.78 9.61%
权证 0.00 0.00%
资产支持证券 0.00 0.00%
银行存款和清算备付金合计 649,861,496.99 25.63%
其他资产 5,238,588.05 0.21%
合计 2,535,552,710.25 100.00%
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 公允价值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 184,130,795.00 7.31%大成精选增值混合型证券投资基金
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29
C 制造业 859,242,454.11 34.09%
C 0 食品、饮料
76,445,162.01 3.03%
C 1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C 2 木材、家具 0.00 0.00%
C 3 造纸、印刷 111,835,012.07 4.44%
C 4 石油、化学、塑胶、塑料 16,699,298.76 0.66%
C 5 电子 0.00 0.00%
C 6 金属、非金属 136,067,382.55 5.40%
C 7 机械、设备、仪表 101,841,070.72 4.04%
C 8 医药、生物制品 416,354,528.00 16.52%
C 99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,420,268.00 0.22%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 118,371,898.38 4.70%
G 信息技术业 7,633,602.63 0.30%
H 批发和零售贸易 1,339,624.52 0.05%
I 金融、保险业 311,882,320.06 12.37%
J 房地产业 54,054,831.64 2.14%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 94,649,841.09 3.76%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 1,636,725,635.43 64.93%
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 600276 恒瑞医药 6,551,744 230,097,249.28 9.13%
2 600062 双鹤药业 6,490,364 146,422,611.84 5.81%
3 000917 电广传媒 7,154,183 94,649,841.09 3.76%
4 601166 兴业银行 5,669,004 93,141,735.72 3.70%
5 600963 岳阳纸业 10,611,285 84,890,280.00 3.37%
6 600583 海油工程 5,095,270 80,403,360.60 3.19%
7 600737 中粮屯河 5,055,551 54,953,839.37 2.18%
8 600639 浦东金桥 5,640,606 53,980,599.42 2.14%
9 600428 中远航运 5,420,848 51,227,013.60 2.03%
10 600005 武钢股份 6,038,037 45,466,418.61 1.80%
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 国
债
20,006,000.00 0.79%
2 金 融 债 0.00 0.00%
3 央行票据 197,420,000.00 7.83%
4 企 业 债 23,911,411.48 0.95%
5 可 转 债 2,389,578.30 0.10%
6 其他 0.00 0.00% 大成精选增值混合型证券投资基金
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合
计 243,726,989.78 9.67%
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 08 央行票据35 101,260,000.00 4.02%
2 08 央行票据95 96,160,000.00 3.81%
3 99 国债⑻ 20,006,000.00 0.79%
4 08 石化债 13,704,219.30 0.54%
5 08 中远债 9,949,536.80 0.39%
（六）报告期间本基金投资权证明细
1、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细
无。
（七）报告期末资产支持证券公允价值占基金资产净值的比例以及按公允价
值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细
无。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、基金的其他资产构成
序号 其他资产 金额（元）
1 存出保证金 1,160,000.00
2 应收利息 3,118,545.27
3 应收股利 339,385.30
4 应收申购款 620,657.48
5 应收证券清算款 0.00
合
计 5,238,588.05
4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况
无。
6、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，大成精选增值混合型证券投资基金
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但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 自本基金合同生效日(为2004年12月15日)，至2008年9月30日基
金合同生效以来完整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩
比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ①－③ ②－④
2004.12.15-2004.12.31 0.08% 0.09% -2.71% 0.81% 2.79% -0.72%
2005.1.1-2005.12.31
-0.28% 0.89% -6.39% 1.03% 6.11% -0.14%
2006.1.1-2006.12.31
150.55% 1.55% 83.15% 1.05% 67.40% 0.50%
2007.1.1-2007.12.31
124.66% 2.08% 104.14% 1.72% 20.52% 0.36%
2008.1.1-2008.9.30
-49.01% 2.26% -46.64% 2.30% -2.37% -0.04%
2004.12.15-2008.9.30
186.44% 1.75% 81.72% 1.57% 104.72% 0.18%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基
准的变动的比较
大成精选增值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史
走势对比图
（2004年12月15日至2008年9月30日）
-140.00%
0.00%
140.00%
280.00%
420.00%
560.00%
2004-12-15 2005-12-15 2006-12-15 2007-12-15
大成精选基金 基金基准
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期，截至
报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 大成精选增值混合型证券投资基金
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32
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作相关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费；
（7）照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
33
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。
（3） 本条第1款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会
计师费、信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召
开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售相关费用
1、申购费用：
本基金申购费率依申购金额的增加而递减。
申购金额 M 费率
M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜200 万 1.0%
200 万≤M＜500 万 0.6%
M≥500 万 1000 元/笔
申购费用的计算方法如下：
净申购金额=申购金额 /（1+申购费率）
申购费用=申购金额 －净申购金额
申购份额=净申购金额 / T日基金份额净值
申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。
本基金申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用：
本基金的赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总金额的0.5%。具体费率
如下：
持有期 赎回费率
M＜2 年 0.5%
2≤M＜3 年 0.25%
M≥3 年 0% 大成精选增值混合型证券投资基金
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赎回费用在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的75%作为注册登记费，
剩余25%归基金资产所有。
基金赎回金额的计算：
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额， 计算
公式如下：
赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
3、申请日（T 日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下
一交易日（T+1日）公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
和公告。
基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值 = 基金资产净值总额 / 发行在外的基金份额总份数
4、基金转换费用：
（1）每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申
购。基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次
收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申
购补差费用。 转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金
的申购费率差额进行补差。
（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。
收取的赎回费用25%归入基金资产， 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（4）投资人可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计
算。
（5）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的
规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施
日前2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税
义务。 大成精选增值混合型证券投资基金
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按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免
税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,对 2008年7月26日公布的《大成精选增值
混合型证券投资基金更新的招募说明书（2008 年第 1 号） 》 ，并根据本基金管理
人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主
要更新的内容如下：
1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。
3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
4、根据最新资料，更新了“七、基金的申购与赎回”部分。
5、根据最新数据，更新了“八、基金的转换”部分。
6、根据最新数据，更新了“九、基金的投资”部分。
7、根据最新数据，更新了“十、基金的业绩”部分。
8、根据最新资料，更新了“十二、基金财产估值”部分。
9、根据最新公告，更新了“十四、基金费用与税收”部分。
10、在“二十二、其他应披露的事项”中披露了 2008 年 6 月 16 日至 2008 年
12月15日的公告。
大成基金管理有限公司
2009年2月2日
