汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
汇 添富 蓝筹 稳健 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2008 年第 4 季度 报告
2008 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2009 年 1 月23 日
汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并对 其内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2009 年 1 月21 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大 遗 漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金 的招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2008 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称： 添富蓝 筹
交易代 码： 519066
基金运 作方 式 ： 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 ： 2008 年7 月8 日
报告期 末基 金份 额总额 ： 652,444,976.56 份
投资目 标 ： 通过投 资于 价值 相对 低估 的蓝筹 公司 股票 ，追 求基 金资产 的长 期增 值 。
投资策 略 ： 本基金 投资 策略 的重 点是 资产配 置和 精选 股票 策略 。
业绩比 较基 准 ： 沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×4 0 % 。
风险收 益特 征 ： 本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 较高 收益
的品种 。
基金管 理人 ： 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 ： 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位 ：人 民币 元 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
主要财 务指 标 报告期 （2008 年 10 月 1 日至 2008 年12
月 31 日）
1. 本期 已 实 现收 益 10,412,995.88
2.本期 利润 21,749,470.04
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.04
4. 期末 基金 资产 净值 671,818,991.93
5. 期末 基金 份额 净值 1.030
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相 关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期 基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
本报告 期 3.52% 0.24% -9.68% 1.82% 13.20% -1.58%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及 其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2008 年7 月8 日，截 至本 报告 期末 ，基 金成立 未 满 1 年 ；本 基
金建仓 期为 本《 基金 合同 》生效 之日 起 6 个月 ，截 至本报 告期 末， 本基 金尚 处于建 仓期 中。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏竞
本基
金的
基金
经理、
汇添
富优
势精
选混
合型
证券
投资
基金
2008 年7 月8
日
- 6 年
国籍 ： 中 国。 学历 ： 上 海海 事大学 经济 学
硕士。 相关 业务 资格： 证券 投资基 金从 业
资格。 从业 经历： 曾任 北京 中国运 载火 箭
技术研 究院 助理 工程 师、 上 海申银 万国 证
券研究 所高 级研 究员、 上投 摩根基 金管 理
有限公 司高 级行 业研 究员、 博时基 金管 理
有限公 司高 级行 业研 究员 。2006 年 9 月
加入汇 添富 基金 管理 有限 公司， 任 高级 行
业分析 师、 汇 添富 优势 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理助 理，2007 年 10 月 9
日 至 今 任 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理，2007 年 12 月 19 日汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
的基
金经
理、 汇
添富
均衡
增长
股票
型证
券投
资基
金的
基金
经理。
至 今 任 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ，2008 年 7 月 8 日至 今
任 汇 添 富 蓝 筹 稳 健 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《 中华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其他相 关法 律法 规、 证 监
会规定 和本 基金 合同 的约 定， 本着 诚实 信用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 在严 格控制 风险 的基
础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。本 基金无 重大 违法 、违 规行 为 ，
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 公平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金 管理 人已 依据 中国 证 监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 建立 起健 全、 有 效、
规范的 公平 交易 制度 体系 和公平 交易 机制 ，涵 盖了 各投资 组合 、各 投资 市场 、各投 资标 的， 贯穿 了授 权 、
研究分 析、 投 资决 策、 交 易执行 、 业绩 评估 全过 程 ， 并通 过分析 报告、 监控 、 稽核 保证制 度流 程的 有 效执
行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
本基金 为混 合型 基金 ，股 票投资 对象 主要 是“ 价值 相对低 估的 蓝筹 公司 股票 ” ，与本 基金 管理 人旗 下
其他基 金投 资组 合风 格不 同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期 内， 公司 公平 交易 制度执 行情 况良 好， 未发 生任何 异常 交易 行为 。
4.4 报告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
本基金 四季 度采 取稳 步建 仓策略 ， 根 据对 市场 形势 的判断 严格 控制 建仓 节奏 ， 建仓 标的 集中 在需 求稳
定或受 益于 政府 投资 、09 年业绩 增长 确定 性高 、估 值相对 合理 的板 块上 。截 止 08 年底 ，基 金业 绩增 长 超
越比较 基准 且取 得一 定绝 对收益 ，整 体表 现较 为平 稳。
展望后 市， 即将 公布 的宏 观经济 数据 和上 市公 司年 报、 季 报业 绩依 然不 容乐 观； 政 府 “ 保增 长” 的 政
策力度 和频 度仍 将保 持， 但预期 主要 是前 期已 经宣 布的政 策措 施细 化和 实施 ， 政策 对市 场推 动效 应可 能逐
渐减弱 。 我 们对 宏观 经济 和 一季 度市 场整 体仍 持较 为谨慎 态度 ， 但 也对 市场 在充沛 流动 性和 政策 刺激 下的
阶段性 反弹 和结 构性 投资 机会做 好心 理准 备。
在坚持 前期 自下 而上 寻找 确定性 增长 标的 集中 投资 的前提 下， 我们 会以 积极 心态关 注 09 年 在需 求不
振、 去库 存化 和消 化过 剩 产能的 形势 下 ， 政 府 “ 保 增长 ” 政策 措施 对宏 观经 济和企 业盈 利的 刺激 效果 如何，
并依此 适时 动态 调整 资产 和行业 配置 ，尽 力争 取在 有效控 制风 险的 前提 下取 得更好 的业 绩。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 214,546,399.86 31.71
其中： 股票 214,546,399.86 31.71
2 固定收 益投资 294,026,006.20 43.45
其中： 债券 294,026,006.20 43.45
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 155,615,265.34 23.00
6 其他资 产 12,455,757.29 1.84
7 合计 676,643,428.69 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 23,170,561.28 3.45
C 制造业 101,600,932.86 15.12
C0 食品、 饮料
4,348,000.00 0.65
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 67,881,874.38 10.10
C8
医药 、生 物制 品 29,371,058.48 4.37
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 6,126,676.94 0.91
E 建筑业 8,032,000.00 1.20
F 交通运 输、 仓储 业 5,460,304.20 0.81
G 信息技 术业 3,203,231.04 0.48
H 批发和 零售 贸易 31,329,128.90 4.66
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - - 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 2008 年第 4 季 度报告
M 综合类 35,623,564.64 5.30
合计 214,546,399.86 31.94
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600089 特变电 工 1,000,056.00 23,881,337.28 3.55
2 600875 东方电 气 800,008.00 23,848,238.48 3.55
3 600415 小商品 城 380,003.00 20,854,564.64 3.10
4 600517 置信电 气 900,058.00 20,152,298.62 3.00
5 600267 海正药 业 1,200,042.00 17,928,627.48 2.67
6 002024 苏宁电 器 900,090.00 16,120,611.90 2.40
7 600858 银座股 份 900,000.00 14,769,000.00 2.20
8 000759 武汉中 百 1,500,055.00 14,100,517.00 2.10
9 601088 中国神 华 800,032.00 14,032,561.28 2.09
10 002007 华兰生 物 297,206.00 11,442,431.00 1.70
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 60,324,833.60 8.98
2 央行票 据 122,034,000.00 18.16
3 金融债 券 101,370,000.00 15.09
其中： 政策 性金 融债 101,370,000.00 15.09
4 企业债 券 10,297,172.60 1.53
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 294,026,006.20 43.77
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5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 080221 08 国开 21 1,000,000.00 101,370,000.00 15.09
2 0801035 08 央票 35 500,000.00 53,345,000.00 7.94
3 080026 08 国债 26 500,000.00 49,930,000.00 7.43
4 0801106 08 央票 106 500,000.00 49,055,000.00 7.30
5 0801108 08 央票 108 200,000.00 19,634,000.00 2.92
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持 证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 报告期 内本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制日 前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
5.8.2 本基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,250,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,959,799.45
5 应收申 购款 8,245,957.84
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 12,455,757.29
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5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限股 票。
§6
开放式 基金 份额变 动
单 位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 747,431,228.92
报告期 期间 基金 总申 购份 额 201,832,342.74
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 296,818,595.10
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以“-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 652,444,976.56
§7
备查文 件目 录
7.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 汇添 富 蓝筹稳 健灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2、 《汇 添富 蓝筹 稳健 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3、 《汇 添富 蓝筹 稳健 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5、报 告期 内汇 添富 蓝筹 稳 健灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 在指 定报 刊上 披露 的各项 公告 ；
6、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
7.2 存放地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理有 限公 司
7.3 查阅方式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，还 可拨
打基金 管理 人客 户服 务中 心电话 ：400-888-9918 查 询相关 信息 。
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