华夏成长证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2008 年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
华夏成长证券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2001年11
月13日证监基金字[2001]49号文批准募集。本基金基金合同于2001年12月18日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金
中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金。投资有风
险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年12月18日，有关财务数据截止日为2008年9月30
日，净值表现数据截止日为2008年6月30日（财务数据未经审计） 。
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
设立时间：1998 年 4 月 9 日
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
联系人：廖为
存续期间：100 年
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
华夏基金管理有限公司注册资本为 13800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信
基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公
司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证
券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶
银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务
总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》 、 《信托法》 、 《基金法》三
部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银
行总行印制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学
会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际
贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场
研究部经理、 副总经理。 曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、 上海分部经理。
张鸣溪先生，监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公
司投资银行部执行总经理、财务总监。曾任华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总
经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司
稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
巩怀志先生，清华大学MBA。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理助理、社保股票组
合基金经理。2005年加入华夏基金管理有限公司，曾任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金
（LOF）基金经理（2007年5月9日至2009年1月1日期间） ，现任股票投资部副总经理，华夏
成长证券投资基金基金经理（2005年10月29日起任职） 。
历任基金经理：2004年 2 月 27 日至 2005年 10 月 29 日期间，田擎先生任基金经理；
2001 年 12 月 18 日至 2005 年 4 月 12 日期间，王亚伟先生任基金经理。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投
资基金（LOF）基金经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资
基金基金经理。
孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏复兴股票型证券投资
基金基金经理，共同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。
张龙先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏平稳增长混合型证券投
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4
资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹东
联系电话：010-67595003
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”
于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9月分立而成立， 承继了原中国建
设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于 2005
年 10 月 27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的
银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋升恒生指数。2007 年 9
月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后建设银行的已
发行股份总数为：233,689,084,000 股（包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A
股） 。2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止 2008 年 6 月
30 日，中国建设银行实现净利润 586.92 亿元，同比增长 71.34%。年化平均资产回报率为
1.72%，年化平均股东权益回报率为 26.36%，分别较上年同期提高 0.54 个百分点和 6.56
个百分点，每股盈利为 0.25 元，同比增长 0.10 元。总资产达到 70,577.06亿元，较上年末
增长 6.96%。资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5
改善，不良贷款率为 2.21%，较上年末下降 0.39个百分点。拨备水平充分，拨备覆盖率为
117.23%，较上年末提升 12.82 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、
约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006 年 12 月，中
国建设银行在香港收购了美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司 100
％的股权，美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。
2008年上半年，中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行500强中列第18位；
被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司2000强第69位；被英国《金融时报》评为“全球500
强”第62位；在英国《金融时报》公布的全球市值500强中列第20位；在美国《财富》杂志全
球企业500强排名中列第171位，较上年大幅提升59位；荣获英国《欧洲货币》杂志「最佳房
地产投资奖」 、香港《资本》杂志「中国杰出零售银行奖」 、万事达国际组织「最佳商务卡奖」 、
「最佳联名卡奖」 、 「最佳产品设计奖」和香港《财资》杂志「中国最佳托管银行」等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、
养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工
110 余人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布
的审计准则公告第 70 号 （SAS70） 进行的内部控制审计， 并被安永会计师事务所评价为“业
内最干净的无保留意见的报告”， 中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70
国际专项认证的托管银行。
2、主要人员情况
罗中涛：投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信
贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富
的领导经验。
李春信：投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相
关工作经验。
纪伟：投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总
行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
截止到 2008年 6 月 30 日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通
乾、银丰等 7 只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝
兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置 3 只子基金)、博时裕富、长城
久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－
道琼斯 88 精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业
现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、
中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证 180ETF、上投摩根双息平
衡、泰达荷银效率优选、中小企业板 ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华
富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成
长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃
成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信增强收益债券、
国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银
市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、华夏全球精选、易方达增强回报、南方盛元
红利、交银施罗德增利、工银瑞信信用添利、宝盈资源优选、华安稳定收益、兴业社会责
任、华宝兴业海外中国成长、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时特许价值、华富收益增
强、 信诚盛世蓝筹、 东方策略成长、 海富通全球精选中国概念等 71 只开放式证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：吴志军
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：客户服务中心
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049、0755-82090817
联系人：万丽
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65541405
传真：010-65541281
联系人：宋晓明
网站：http://bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电话：95501
（10）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：苏健
网址：www.cib.com.cn
客服电话：95561
（11）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
（12）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲 4 号
办公地址：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-58560794
联系人：李群
网址：www.cmbc.com.cn
（13）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（14）北京银行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66223251
传真：010-66223314
联系人：李娟
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：010-96169
（15）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
法人代表：林义相
电话：010-66045522
传真：010-66045500
联系人：陈少震
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
客户服务电话：010-66045678
（16）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（17）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（18）国信证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：800-810-8868
（19）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（20）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：020-87555888-875
（21）中信证券股份有限公司
住所：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（22）中国银河证券股份有限公司
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：肖时庆
客户服务电话：800-820-1868
传真：010-66568536
联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
（23）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话
（24）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666
（25）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
（26）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 22 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393 转 1098
（27）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：400-888-8999、027-85808318
（28）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.axzq.com.cn
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
客户服务电话：400-800-1001
（29）西南证券有限责任公司
住所：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
法定代表人：范剑
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（30）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
网址：www.96598.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 层
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康鶯
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（32）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
法定代表人：李舫金
电话：020-37865026
传真：020-37865008
联系人：李俊
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-888-8133
（33）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888
（34）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181
传真：022-28451892
联系人：王兆权、姜莹
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（35）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897
（36）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（37）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（38）东吴证券有限责任公司
住所：江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥 26 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-96288、0512-65588066
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
（39）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（40）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：13857135668
传真：0571-87782011
联系人：邢铁英
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（41）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888
（42）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
法定代表人：徐浩明
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998 或拨打各城市营业网点咨询电话
（43）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（44）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
（45）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭 8 号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（46）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（47）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦 15 层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（48）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街 13 号
办公地址：山西省太原市青年路 8 号
法定代表人：董祥
客户服务电话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（49）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
法定代表人：范炎
电话：0510-82831662
传真：0510-82831589
联系人：袁丽萍
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168
（50）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法人代表：陈敬达
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人：袁月
网址：www.pa18.com
客户服务电话：400-886-6338
（51）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（52）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
联系人：张建平
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130、0769-22380828
（53）中原证券股份有限公司
住所：许昌市南关大街 38 号
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸大厦 11 楼
法定代表人：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585670
联系人：程月艳
网址：www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客户服务电话：0371-967218
（54）国都证券有限责任公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183389
传真：010-64482090
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：800-810-8809
（55）东海证券有限责任公司
住所：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人：邵一明
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：0519-8166222、0379-64912266
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
（56）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：平岳
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（57）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（58）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（59）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法人代表：胡关金
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（60）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283728
传真：0531-81283735
联系人：傅咏梅
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：0531-82084184
（61）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：段强
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘军辉
网址：www.csco.com.cn
（62）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
客户服务电话：0755-25832523
（63）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：金春
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：400-888-8228
（64）江南证券有限责任公司
住所：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人：姚江涛
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
网址：www.scstock.com
客户服务电话：0791-6770351
（65）泰阳证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市新建西路 1 号
办公地址：湖南省长沙市建湘路 479 号
法定代表人：乔林
电话：0731-2882331
传真：0731-2882331
联系人：彭博
网站：www.sunsc.com.cn
客户服务电话：0731-2889888
（66）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 楼
法定代表人：段文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人：骆扬
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（67）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（68）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：029-87419999
（69）信泰证券有限责任公司
住所：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
客户服务电话：025-84784765
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
传真：025-84784830
联系人：舒萌菲
网址：www.thope.com
（70）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890118
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4980618、0931-4890100
（71）财通证券经纪有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：陈海晓
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（72）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
（二）注册登记机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：廖为
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金诚同达律师事务所
住所：北京市建国门外大街甲 24 号东海中心 17 层
办公地址：北京建国门外大街甲 24 号东海中心 17 层
法定代表人：田予
联系电话：010-65155566
传真：010-65263519
联系人：冯继勇
经办律师：庞正中、贺宝银
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法定代表人：葛明
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
本基金名称：华夏成长证券投资基金。
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性的上市公司
的股票，在保持基金资产安全性和流动性的前提下，实现基金的长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资的重点是预期利润或收入具
有良好增长潜力的成长型上市公司所发行的股票， 这部分投资比例将不低于本基金股票资产
的80%。
八、基金的投资策略
本基金的投资策略
1、投资依据
（1）法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同
的有关规定。
（2）宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行
深入研究的基础上进行投资。
（3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
2、投资程序
（1）自上而下的资产配置：基金管理人投资决策委员会定期召开会议，通过对政治、
经济、政策、市场的综合分析决定本基金投资组合中股票、债券、现金的分配比例。如遇重
大情况，投资决策委员会也可以召开临时会议作出决策。
（2）自下而上的品种选择：基金经理在既定的股票、债券、现金比例下，借助基金管
理人内外研究力量的研究成果，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，决定具体的股
票和债券投资品种并决定买卖时机。
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
（3）独立的决策执行：基金管理人设置独立的中央交易室，通过严格的交易制度和实
时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
（4）动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申
购和赎回导致的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的
调整，使之不断得到优化。
（5）基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。
3、投资方法
（1）股票投资
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司发行的股票， 从
基本面的分析入手挑选成长股。具有以下特点的公司将是基金积极关注的对象：①公司所处
的行业发展前景良好，公司在本行业内处于领先地位，且有明显竞争优势和实力，能充分把
握行业发展的机遇、保持领先；②公司的经营模式和科技创新能力保持相对优势，了解市场
并能够不断推出新产品，真正满足市场需要；③公司管理层具有敏锐的商业触觉，能够对外
部环境变化迅速作出反应。
本基金建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系， 以上市公司过去两年的历
史成长性和未来两年的预期成长性为核心， 通过对上市公司所处行业成长性及其在行业中的
竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多
方面的因素进行分解评估，综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性，
结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理，作出具体的投资决策。
（2）债券投资
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债） 。本基金将在对利率走势和债
券发行人基本面进行分析的基础上， 综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、 收益率水平、
信用风险的大小、流动性的好坏等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。
九、基金的业绩比较基准
根据基金合同，本基金暂无业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种， 其长期平均的预期收益和风险高于债券
基金和混合基金。
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定， 于 2008 年 10 月 17 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2008 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,600,918,378.21 67.86
其中：股票 5,600,918,378.21 67.86
2 固定收益投资 1,913,088,259.58 23.18
其中：债券 1,913,088,259.58 23.18
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 1,299,202.56 0.02
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 542,598,785.09 6.57
6 其他资产 195,205,327.19 2.37
7 合计 8,253,109,952.63 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 75,898,804.83 0.93
B 采掘业 873,796,262.48 10.71
C 制造业 2,289,232,543.38 28.05
C0 食品、饮料 434,532,460.60 5.32
C1 纺织、服装、皮毛 341,239,197.15 4.18
C2 木材、家具 399,878.75 0.00
C3 造纸、印刷 37,276,584.81 0.46
C4 石油、化学、塑胶、塑料 489,445,750.43 6.00
C5 电子 887,925.72 0.01
C6 金属、非金属 192,710,498.96 2.36
C7 机械、设备、仪表 517,386,083.35 6.34
C8 医药、生物制品 275,223,382.57 3.37
C99 其他制造业 130,781.04 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业 108,724,620.60 1.33
F 交通运输、仓储业 137,173,592.70 1.68
G 信息技术业 92,601,730.80 1.13
H 批发和零售贸易 944,209,592.44 11.57
I 金融、保险业 400,089,640.06 4.90
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
J 房地产业 244,401,491.24 2.99
K 社会服务业 25,616,963.22 0.31
L 传播与文化产业 393,051.48 0.00
M 综合类 408,780,084.98 5.01
合计 5,600,918,378.21 68.62
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 002024 苏宁电器 27,956,798 486,448,285.20 5.96
2 600895 张江高科 44,002,162 408,780,084.98 5.01
3 600036 招商银行 22,706,563 400,089,640.06 4.90
4 000568 泸州老窖 13,754,696 357,622,096.00 4.38
5 000937 金牛能源 15,310,299 340,960,358.73 4.18
6 600177 雅 戈 尔 19,907,192 215,395,817.44 2.64
7 600739 辽宁成大 12,275,673 211,755,359.25 2.59
8 000759 武汉中百 19,232,285 187,899,424.45 2.30
9 600517 置信电气 11,023,467 185,635,184.28 2.27
10 600078 澄星股份 24,534,273 179,100,192.90 2.19
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 206,728,278.90 2.53
2 央行票据 650,885,000.00 7.97
3 金融债券 773,667,000.00 9.48
其中：政策性金融债 773,667,000.00 9.48
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 可转债 281,807,980.68 3.45
7 其他 --
8 合计 1,913,088,259.58 23.44
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 0801046
08 央行票据 46 2,700,000 259,605,000.00 3.18
2 010004
20 国债⑷ 2,036,130 206,728,278.90 2.53
3 070219
07 国开 19 2,000,000 200,820,000.00 2.46
4 080404
08 农发 04 2,000,000 200,080,000.00 2.45
5 070414
07 农发 14 2,000,000 199,180,000.00 2.44
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 580022 国电 CWB1 493,056 1,299,202.56 0.02
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
8、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,371,123.37
2 应收证券清算款 170,389,991.72
3 应收股利 -
4 应收利息
14,131,150.43
5 应收申购款
8,313,061.67
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计
195,205,327.19
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 125709 唐钢转债 176,518,849.08 2.16
2 125572 海马转债 43,481,182.20 0.53
3 110078 澄星转债 42,132,279.80 0.52
4 110598 大荒转债 11,309,000.00 0.14
5 110567 山鹰转债 6,453,539.40 0.08
6 110368 五洲转债 1,127,059.20 0.01
7 110227 赤化转债 786,071.00 0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说明
1 002024 苏宁电器 69,600,000.00 0.85 非公开发行股票流通受限
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
阶
段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
2001年 12月 18日至
2001 年 12 月 31 日
0.00% 0.00% - - - -
2002 年 1 月 1 日至
2002 年 12 月 31 日
-3.09% 0.53% - - - -
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
13.09% 0.73% - - - -
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
3.91% 0.98% - - - -
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 30 日
-5.33% 0.95% - - - -
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
118.05% 1.25% - - - -
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
130.73% 1.81%
-
- - -
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 6 月 30 日
-27.58% 2.19%
-
- - -
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）投资交易费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；
（6）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）本条第（一）条第1款第（3）至第（6）项费用由基金托管人根据有关法规及相
关合同等的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、 基金托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费与赎回费
（1）申购费
① 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。 投资者选择在申购时交纳
的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
② 投资者选择交纳前端申购费时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额 前端申购费率
100 万以下 1.8%
100 万以上（含 100 万）—500 万 1.5%
500 万以上（含 500 万） 1.2％
③ 投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有期 后端申购费率
1 年以内 1.8%
满 1 年不满 2 年 1.5%
满 2 年不满 3 年 1.2%
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
满 3 年不满 4 年 1.0%
满 4 年不满 8 年 0.5%
满 8 年以后 0
④ 本基金申购费由基金管理人支配使用，不列入基金资产。
（2）赎回费
本基金赎回费为赎回总额的 0.5%。本基金赎回费由赎回人承担，其中须依法扣除不低
于所收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项
费用。
3、基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下，根据市场情况制定基金
促销计划，报中国证监会并给予公告。
4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率
和收费方式在招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率
或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、申购份额与赎回金额的计算方法
（1）申购份额的计算
① 前端申购费用及份额计算方法
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
对于申购费用为固定金额的基金申购业务， 净申购金额＝申购金额－固定申购费金额。
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
② 后端申购费用及份额计算方法
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/（1＋后端申购费
率）
后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，三笔申购金额分别为1,000元、100万元和
500万元，如果投资者选择交纳前端申购费，则按“外扣法”各笔申购负担的前端申购费用和
获得的基金份额计算如下：
申购 1 申购 2 申购 3
申购金额(元，A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
适用前端申购费率(B) 1.80% 1.50% 1.20%
净申购金额(C=A/（1＋
B）) 982.32 985,221.67 4,940,711.46
前端申购费(D=A－C) 17.68 14,778.33 59,288.54
申购份额(E=C/1.200) 818.60 821,018.06 4,117,259.55
如果该投资者选择交纳后端申购费，各笔申购获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A）
1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
申购份额（B=A/1.200）
833.33 833,333.33 4,166,666.67
（2）赎回金额的计算
① 赎回金额的计算如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，则赎回金额
的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
② 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/（1＋后端申购费
率）
赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用
其中，后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。
例二：假定某投资者在T日赎回10,000份，该日基金份额净值为1.250元，其在认购/申
购时已交纳前端认购/申购费，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000×1.250=12,500元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例三：假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元，该投资人选择
交纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000份，赎回当日的基金
份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元，各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获
得的赎回金额计算如下：
赎回1 赎回2 赎回3
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
赎回份额（A）
10,000 10,000 10,000
申购日基金份额净值（B）
1.200 1.200 1.200
赎回日基金份额净值（C）
1.230 1.300 1.360
赎回总金额（D=A×C）
12,300 13,000 13,600
赎回费用（E=D×0.5%）
61.50 65.00 68.00
适用后端申购费率（F）
1.8% 1.5% 1.2%
后端申购费 （G=A×B×F/ （1+F） ）
212.18 177.34 142.29
赎回金额（H=D-E-G）
12,026.32 12,757.66 13,389.71
（3）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可以适当
延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
6、转换费
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金正常赎回时应收的赎回费收取费用，如该部分基金采
用后端收费模式购买，需收取正常赎回时应收的后端申购费。
（3）转入基金费用：对转入基金申购费费率进行优惠，收取优惠申购费，细则如下：
①收取申购、赎回费用的基金之间的转换
第一，前端或后端收费基金 I转入前端收费基金 II（I→II）
如果 II 基金的前端申购费率最高档比 I基金的前端申购费率最高档高，则其差额部分
即为转入 II 基金时的申购费率；反之，则转入 II 基金时的申购费率优惠至 0。
特例处理：由于华夏红利申购金额在 1000 万元以上的前端申购费率为固定费用 500
元，华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴申购金额在 1000 万元以上的前端申购费率为
固定费用 1,000 元，对于转换金额在 1000 万元以上的 A 类或 B 类华夏债券基金份额转入
华夏红利收取固定申购费用 500 元，对于转换金额在 1000 万元以上的 A 类或 B 类华夏债
券基金份额转入华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴收取固定申购费用 1,000 元。
第二，前端或后端收费基金 I转入后端收费基金 II（I→II）
转入 II 基金的已持有期为 I基金后端申购费率为 0 的年限。例如，A类或 B 类华夏债
券基金份额转入华夏大盘精选后收费，转入时即视为已持有华夏大盘精选满 5 年。
华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴转入其他可做转换业务的后端收费模式开放
式基金免收后端申购费用。
②不收取申购、赎回费用的基金（目前包括华夏现金增利、华夏债券 C 类）与收取申
购、赎回费用的基金之间的转换
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
第一，收取申购、赎回费用的基金转入华夏现金增利、华夏债券 C 类
转入华夏现金增利、华夏债券 C 类不收取申购费用。
第二，华夏现金增利、华夏债券 C类转入收取申购、赎回费用的基金前端收费，按优
惠的申购费率收取，公式如下：
收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有
时间（单位为年） ，最低为 0。
特例处理：华夏现金增利或华夏债券 C 转入华夏红利、华夏回报二号、华夏优势增长、
华夏复兴，转换金额 1000 万元以上，实际收取申购费如下：
华夏现金增利或华夏债券 C 转入华夏红利前，实际收取申购费=500 元-转换金额×转
出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
华夏现金增利或华夏债券 C 转入华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴，实际收取
申购费=1,000 元-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间 （单位为年） ，
最低为 0。
第三，华夏现金增利、华夏债券 C 类转入收取申购、赎回费用的基金后端收费
在计算转入基金的持有年限时，其持有期从买入华夏现金增利、华夏债券 C 类基金份
额的时间开始计算。
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额的转出的情况，对转出基金持有时间
的确定有特殊规定，即每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
③不收取申购、赎回费用的基金之间的转换（目前包括华夏现金增利、华夏债券 C 类）
不收取转入基金费用。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 、 《华夏成长证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人
于 2008 年 8 月 2 日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”。
（二）更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
（三）更新了“五、相关服务机构”的“销售机构”的相关信息，新增了“兴业银行股份有
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
限公司”、“方正证券有限责任公司”等代销机构信息；更新了会计师事务所的相关信息。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中直销机构等的相关信息，将基金
申购费、赎回费、转换费的相关信息从“十四、基金的费用与税收”移至“八、基金份额的申
购、赎回与转换”。
（五）更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告。
（六）更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核。
（七）更新了“十六、基金的信息披露”中的相关内容。
（八）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。
（九）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来
涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○○九年一月二十三日
