中信红利精选股票型证券投资基金更新招募说明书
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中信红利精选股票型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理人：中信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零零八年十二月二十九日
中信红利精选股票型证券投资基金更新招募说明书
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重要提示
本基金根据 2005 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会（证监基金字
[2005]171号 《关于同意中信红利精选股票型证券投资基金募集的批复》 ） 的核准，
进行募集。本基金的基金合同于2005年11月17日正式生效。
中信基金管理有限责任公司（下称“基金管理人” ）保证本招募说明书的内容
真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基
金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日2008年11月17日， 有关财务数据和净值
表现截止日为2008年9月30日。
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目 录
一、 绪言 .........................................................................................................................................4
二、 释义 .........................................................................................................................................4
三、 基金管理人 ...........................................................................................................................8
四、 基金托管人 .........................................................................................................................15
五、 相关服务机构 ....................................................................................................................19
六、 基金的募集 .........................................................................................................................25
七、 基金合同的生效 ...............................................................................................................25
八、 基金份额的申购、赎回和转换...................................................................................26
九、 基金的投资 .........................................................................................................................35
十、 基金业绩..............................................................................................................................45
十一、 基金财产..........................................................................................................................46
十二、 基金资产的估值 ...........................................................................................................47
十三、 基金收益和分配 ...........................................................................................................52
十四、 基金费用与税收 ...........................................................................................................53
十五、 基金的会计和审计.......................................................................................................57
十六、 基金的信息披露 ...........................................................................................................58
十七、 风险揭示..........................................................................................................................61
十八、 基金的终止与清算.......................................................................................................63
十九、 基金合同的内容摘要..................................................................................................64
二十、 基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................78
二十一、 对基金份额持有人的服务 ....................................................................................84
二十二、 其他应披露事项 .......................................................................................................86
二十三、 招募说明书存放地点和查询办法......................................................................87
二十四、 备查文件......................................................................................................................87
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一、 绪言
（一）基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
（二） 本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基
金法》”）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）《证券投资基金运作管理办
法》（以下简称《运作办法》）《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号
<招募说明书的内容与格式>》和《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）编写，并经过中国证监会核准。《基金合同》是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依《基金合同》所发售
的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其认购（或申购）
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
二、 释义
在本招募说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称代表以下含义：
1.基金或本基金：指中信红利精选股票型证券投资基金
2.基金管理人或本基金管理人：指中信基金管理有限责任公司
3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同： 指 《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中
信红利精选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6.招募说明书：指《中信红利精选股票型证券投资基金招募说明书》 ，招募
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说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生
效之日起，每 6 个月更新 1 次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新
内容截至每6个月的最后1日
7.基金份额发售公告： 指 《中信红利精选股票型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》 ：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时作出的修订
10.《销售办法》 ：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》
11.《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》
12.《运作办法》 ：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民
身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以
投资开放式证券投资基金的自然人
17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
18.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外
汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产
管理机构
19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
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20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托
管及定期定额投资等业务
22.销售机构：指直销机构和代销机构
23.直销机构：指中信基金管理有限责任公司
24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
售业务的机构
25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中
信基金管理有限责任公司或接受其委托代为办理注册登记业务的机构
28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖本基金份额的变动及结余情况的账户
30.基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中
国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基
金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期
32.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35.T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日
36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37.开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
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38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时
间见基金份额发售公告
39.业务规则：指《中信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 ，是由
基金管理人制订的规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作
方面的业务规则，由基金管理人、基金托管人和投资人共同遵守
40.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
41.申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为
42.赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基
金份额的行为
43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的
业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
44.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持
基金份额销售机构变更的操作
45.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时
46.元：指人民币元
47.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50.基金份额净值：指基金份额的资产净值
51.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体
53.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无
法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然
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灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突
发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、 基金管理人
（一）基金管理人概况
机构名称：中信基金管理有限责任公司
设立日期：二OO三年十月十五日
注册地址：广东省深圳市笋岗路12号中民时代广场B座33层
办公地址：北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层
法定代表人：王东明
组织形式：有限责任公司
注册资本：1亿元人民币
电话： （010）82028888
传真： （010）82253396
联系人：杨军智
中信基金管理有限责任公司由中信证券股份有限公司、国家开发投资公司、
上海久事公司、中海信托投资有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基
金字[2003] 107 号文批准，于 2003 年 10 月 15 日正式成立，注册资本金为 1 亿
元人民币。经中国证监会证监基金字（2007）120 号文批准，并获得工商局准予
变更登记的批复，国家开发投资公司、上海久事公司、中海信托投资有限责任公
司分别将其持有的本公司 31%、 10%和 10%的股权转让给中信证券股份有限公司，
上述股权转让完成后，公司由中信证券股份公司全资持有。
中信基金管理有限责任公司目前下设十一个部门，分别是：股权投资部、固
定收益投资部、研究开发部、基金运营部、市场业务部、客户服务部、信息技术
部、综合管理部、监察稽核部、产品创新部、集中交易室。公司设立了投资管理
委员会。投资管理委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资
组合的原则。截至 2008 年 11 月 17 日，中信基金管理有限责任公司旗下管理着
中信经典配置证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、中信红利精选股票型
证券投资基金和中信稳定双利债券型投资基金。
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（二）主要人员情况
1、董事、监事以及高级管理人员概况
王东明先生，董事长，硕士研究生学历、高级经济师。北京外国语学院法语
系学士，美国南加州大学政治经济学硕士，美国乔治城大学国际经济硕士。历任
北京华远经济建设开发总公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司副总裁，华夏
证券公司发行部副总经理，南方证券公司副总经理，中信证券有限责任公司副总
经理、总经理、董事长、中国中信集团公司总经理协理等职务。
黄卫东先生，董事，硕士研究生。先后毕业于长沙铁道学院，清华大学经济
管理学院。历任中信证券股份有限公司债券部总经理、资产管理部总经理、资金
运营部总经理、金融产品开发小组组长、中信证券股份有限公司襄理。现任中信
证券股份有限公司副总经理。
张建伟先生，董事，硕士研究生学历、高级经济师。历任上海玻璃厂副厂长、
上海光通信器材公司副总经理、 上海久事公司实业管理总部总经理、 资产管理一、
二部总经理、发展策划部经理、资产经营部经理、上海久事公司总经理助理兼发
展策划部、资产经营部经理等职务。现任上海久事公司副总经理。
傅强先生，董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，中级经济师。历任
北京市人民银行行员、北京证券有限公司投资部交易员、研究发展部研究员、中
兴信托投资有限公司资产运营部经理、综合开发部经理、国融资产管理公司证券
投资部副经理等职务。现任国家开发投资公司金融投资部高级项目经理。
储晓明先生，董事，香港大学国际工商管理硕士，高级经济师。历任工商银
行商业信贷部科员、主任科员、技改信贷部项目评估处负责人、技改信贷部调查
评估处副处长、固定资产信贷部调查评估处处长、资产风险管理部副总经理、中
国海洋石油财务公司副总经理、中海信托投资有限责任公司常务副总经理。现任
中海信托投资有限责任公司总经理兼党委书记。
夏斌先生，独立董事，经济学硕士。历任中国人民银行总行处长、副所长、
中国证监会主任、深圳证券交易所总经理、中国人民银行总行司长等职务。现任
国务院发展研究中心研究所所长。
王国樑先生，独立董事，硕士研究生。历任中国石油天然气总公司财务局副
处长、处长、中油财务有限责任公司副总裁、中国石油天然气勘探开发公司副总
经理兼总会计师等职务。现任中国石油天然气股份有限公司财务总监。
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朱武祥先生，独立董事，经济学博士。历任清华大学经济管理学院经济系助
教、讲师、副教授、系副主任等职务。现任清华大学经济管理学院金融与国际贸
易系教授，承担教学工作。
郝如玉先生，独立董事，注册会计师、注册税务师，教授、博士生导师。历
任中央财经大学税务系助教、讲师、副教授、系副主任、中央财经大学税务系系
主任、教授等职务。现任中央财经大学税收经济研究所所长。兼任中国注册税务
师协会副会长、全国政协委员、北京市人民代表大会常务委员、全国工商联执委、
北京市工商联副会长等职务。
陈颖先生，监事，大学学历。曾在上海市人民政府国资办秘书处就职。现任
上海久事公司法律事务部企业法律顾问。
李涛先生，监事，硕士研究生学历。曾在国家投资煤炭公司从事财务工作，
先后担任国家开发投资公司金融资产管理部、国融资产管理公司项目经理。现任
国家开发投资公司金融投资部业务经理。
李志文先生，监事，大学学历，曾任中国新闻社人事部干部、中信证券股份
有限公司人力资源部主管，现任中信基金管理有限责任公司综合管理部负责人。
吕涛先生， 总经理， 英国克拉费尔德大学管理学院工商管理硕士。 14年证券、
金融从业经历，具有基金从业人员资格证书和证券从业人员资格证书。历任中信
兴业信托投资公司金融证券处外汇交易员、中信证券股份有限公司资产管理部副
总经理、总经理。现任中信基金管理有限责任公司总经理。
章月平女士，督察长，经济学学士、高级会计师。25 年财务从业经历、14
年证券从业经历。历任煤炭部财务司主任科员、中寰会计师事务所注册会计师、
中信证券有限责任公司计财部副总经理、稽核室副主任、主任、中信证券股份有
限公司计财部总经理等职务。现任中信基金管理有限责任公司督察长
2、基金经理介绍
孙建波先生，生于1973年1月，首都经济贸易大学数量经济学专业硕士研究
生。11年证券（基金）从业经历，已获得证券投资基金从业资格。曾任中国银河
证券公司资产管理部高级投资经理、中信基金公司高级策略分析师等职。未曾被
监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。自2008年5月19日起担任本基金基
金经理。
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赵航先生， 生于1970年6月， 中南财经大学投资经济专业硕士。 12年证券 （基
金）从业经历，已获得证券投资基金从业资格。曾任大鹏证券公司资产管理中心
投资经理、长城证券公司投资银行部项目经理、鹏华基金公司基金经理、中信基
金公司投资经理等职。2003年4月10日至2005年5月21日，担任鹏华基金公司普华
封闭式基金的基金经理。未曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。自
2008年5月19日起担任本基金基金经理。
历任基金经理：
梁丰先生：2005年11月17日至2007年4月12日期间担任中信红利精选股票型
证券投资基金的基金经理。
郭楷泽先生： 2007年4月13日至2008年5月18日期间担任中信红利精选股票型
证券投资基金的基金经理。
3、投资管理委员会成员
公司目前投资管理委员会共由6人组成：
投资管理委员会主任委员
王江平
投资管理委员会委员
吕
涛
投资管理委员会委员
郑
煜
投资管理委员会委员
孙建波
投资管理委员会风控委员
赵
楠
投资管理委员会委员
张国强
上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金财产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部
风险控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
4、基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、受雇人或任何其他第三人谋取不当
利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（五）内部控制制度概述
基金的运作会面临来自市场、管理、操作以及信息技术等方面的风险，为了
防范和化解风险，促进公司诚信、稳健经营，最大程度保障基金份额持有人利益，
本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
1、控制体系
公司的治理结构包括股东会、董事会、监事会、督察长及总经理，形成决策、
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执行、监督三权分立、互相制衡的监督机制。
公司遵照相互独立、相互制衡的原则，建立适合本公司特性和规模的健全的
组织结构，主要包括：各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗
位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；建立
重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间互相监督制衡；公
司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行
严格的检查和反馈。
2、风险评估
公司建立了科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和
分析，及时防范和化解风险。
（1）风险识别。公司采用以自下而上的和自上而下相结合的工作流程分析
方法来识别和确定风险。自上而下工作流程风险分析方法：公司根据总体风险控
制的需要，将风险分解到各个部门及工作流程的各个环节，使风险在各个部门和
工作流程的各个环节被识别和确认。自下而上工作流程风险分析方法：各部门对
工作流程各个环节中可能存在的风险加以识别，并确认风险可能对其它部门和公
司整体造成的影响。
（2）风险评估。公司在风险识别和确认后的基础上，根据具体情况采用相
应的量化或非量化的关键风险指标和关键业绩指标对风险进行评估，确定风险成
因、风险级别、关键控制点以及责任人等，并以此为依据确定合理、有效的风险
防范和监控措施。
3、主要控制制度
公司的各主要业务部门制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，建立了
科学合理的业务操作流程，并要求完整的记录保存和严格的检查、复核；建立了
岗位责任制度，制定了详细的岗位说明书，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书
面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；不相容的职务、岗位分离设置，相互
检查、相互制约。
（1）投资控制制度
1）基金投资实行投资管理委员会领导下的投资总监和基金经理分级授权负
责制。投资管理委员会负责制定本基金的投资目标、投资原则、投资限制政策等；
投资总监是公司投资业务的直接负责人，对总经理和投资管理委员会负责，并在
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投资管理委员会授权内对基金经理再授权；基金经理可在授权范围内进行投资决
策。
2）制定严格的决策流程，集中交易室对基金经理的决定是否违反决策流程，
是否违反公司内控制度负有审核责任，对基金经理超越授权范围的指令或违反法
律法规的指令有责任拒绝执行，同时向投资管理部经理和投资总监汇报；投资总
监进行实时监控；研究开发部定期跟踪，并进行风险评价和绩效评估；监察稽核
部对基金经理的决策是否遵守有关规定进行事后检查。
3）建立标准化的工作流程，对基金经理的交易指令分解，交易指令执行根
据标准化的模板将决策记录在案并传达给集中交易室；集中交易室复核基金经理
投资指令无误，再将该指令编制成具体的交易计划，执行完毕后将结果反馈回基
金经理。基金经理及时跟踪和复核集中交易室执行交易指令的结果。
4）事先对电脑系统进行设置，使交易员未有交易指令时，无法下达任何买
卖委托单；交易员接到经过分解下达的交易指令后，价或量任何一项超过指令的
买卖委托单无法发出。通过电脑系统的设置，杜绝出现自卖自买、反向对敲等违
规指令。
5）投资总监和基金经理有权对整个指令执行过程实施实时监控。若发现工
作人员违规操作，可立即中止，并责令其检查改正，同时追究当事人相应责任。
并随时接受监察稽核部及上级主管部门的稽核检查。
（2）财务管理制度
财务管理的目的在于有效地提高公司管理水平，增加公司资金积累，妥善处
理公司和公司股东之间经济利益关系，保障公司财产安全、完整和增值。
公司财务核算遵循权责发生制的原则，公司综合管理部财务组负责公司财务
管理工作，主要负责财务收支方面的综合反映、监督、控制和协调及经营成果的
计算和分配；编制公司财务收支计划与考核计划并组织实施；定期进行财务分析
和考核；负责公司营运资金的调拨并保证公司资产的安全与完整；为公司发展和
领导决策提供依据。
（3）监察稽核控制制度
公司设立督察长和独立于其他业务部门监察稽核部。督察长全权负责基金管
理公司的监察稽核工作，可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金
运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；监察稽核部为
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公司的一个职能部门，具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。
（4）信息技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与
网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理
等方面都制定了完善的制度。
4、内部监控
公司内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效
性，监督公司各项内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。
（六）基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人关于内部控制制度的声明如下：
1、本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
2、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
四、 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人
民建设银行”于1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行
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是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于
2004 年 9 月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产
和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合
交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9
月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后建设
银行的已发行股份总数为：233,689,084,000 股（包括 224,689,084,000 股 H
股及 9,000,000,000 股 A 股） 。2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产
质量继续同业领先，截止2008年6月30日，中国建设银行实现净利润586.92
亿元，同比增长71.34%。年化平均资产回报率为1.72%，年化平均股东权益回
报率为 26.36%，分别较上年同期提高0.54个百分点和6.56 个百分点，每股盈
利为 0.25 元，同比增长 0.10 元。总资产达到 70,577.06 亿元，较上年末增
长 6.96%。资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产
质量持续改善，不良贷款率为 2.21%，较上年末下降 0.39 个百分点。拨备水
平充分，拨备覆盖率为117.23%，较上年末提升12.82 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、
法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表
处。2006 年 12月，中国建设银行在香港收购了美国银行在香港的全资子公司
美国银行(亚洲)股份有限公司 100％的股权，美国银行(亚洲)有限公司更名为
“中国建设银行(亚洲)股份有限公司” 。
2008 年上半年，中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行500
强中列第 18 位；被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司 2000 强第 69 位；
被英国《金融时报》评为“全球 500 强”第 62 位；在英国《金融时报》公布
的全球市值500 强中列第20 位；在美国《财富》杂志全球企业500 强排名中
列第171 位，较上年大幅提升59 位；荣获英国《欧洲货币》杂志「最佳房地
产投资奖」 、香港《资本》杂志「中国杰出零售银行奖」 、万事达国际组织「最
佳商务卡奖」 、 「最佳联名卡奖」 、 「最佳产品设计奖」和香港《财资》杂志「中
国最佳托管银行」等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资
产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团
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队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备
份中心等 12个职能处室，现有员工 110余人。2008年，中国建设银行一次性
通过了根据美国注册会计师协会 （AICPA） 颁布的审计准则公告第70号 （SAS70）
进行的内部控制审计，并被安永会计师事务所评价为“业内最干净的无保留意
见的报告” ，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专
项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总
行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及
委托代理业务具有丰富的领导经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育
部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务
及国际业务具有较丰富相关工作经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国
建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户
管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到2008年6月30日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、
金盛、通乾、银丰等7只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、
博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配
置 3 只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝
兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯 88 精选、上投摩根中国
优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根
货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信
红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双
息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、
华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信
稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优
势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达
澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信增强收益债券、国泰金鼎价值、富国
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天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、
长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、华夏全球精选、易方达增强回报、南方盛元
红利、交银施罗德增利、工银瑞信信用添利、宝盈资源优选、华安稳定收益、
兴业社会责任、华宝兴业海外中国成长、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时
特许价值、华富收益增强、信诚盛世蓝筹、东方策略成长、海富通全球精选中
国概念等71只开放式证券投资基金。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监
督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照
现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范
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围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国
证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中
国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、 相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
中信基金管理有限责任公司
注册地址：广东省深圳市笋岗路12号中民时代广场B座33层
法定代表人：王东明
直销中心地址：北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座5层
直销咨询电话：（010）82251898
传
真：（010）82253378
联系人：刘妮
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
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住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网站：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95559
网站：www.bankcomm.com
（3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：95555
电话：0755-26897526
传真：0755-26897560
联系人：刘薇
（4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人：孔丹
客户服务电话：95558
电话：010-65557020
传真：010-65550827
联系人：宋晓明
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（5）北京银行
住所：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：阎冰竹
客户服务电话： 010-96169
电话： 010-66223248
传真： 010-66223314
联系人：杨永杰
（6）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：潘玲
（7）中信证券股份有限公司
住所：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84683893
传真：010-84865560
联系人：陈忠
（8）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：祝幼一
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客户服务电话：400-8888-666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
（9）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-8888108
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
（10）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
（11）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯码大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市市南区东海西路28号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
（12）山西证券股份有限公司
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住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心A座26楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心A座26楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
（13）中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆
电话：010-66568047
传真：010-66568536
联系人：李洋
（14）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
（15）华泰证券有限责任公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579763
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联系人：程高峰
（16）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网
点），并另行公告。
（二） 注册登记机构
中信基金管理有限责任公司
注册地址：广东省深圳市笋岗路12号中民时代广场B座33层
办公地址：北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8层
法定代表人：王东明
联系人：杨军智
电话： （010）82028888
传真： （010）82253396
客户服务专线： （010）82251898
（三） 律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
地址：东三环北路38号泰康金融大厦9层（100020）
负责人：张涌涛
电话：（010）65890688
传真：（010）65176800
经办律师： 黄伟民、陈周
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联系人：黄伟民、陈周
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
法定代表人：葛明
电话：（010）65246688
传真：（010）85188298
经办注册会计师：成超 张小东
联系人：杨振辉
六、 基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同
及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2005 年 10 月 14 日证监
基金字[2005]171号文 《关于同意中信红利精选股票型证券投资基金募集的批复》
核准。
（二）基金类型和存续期限
1.基金的类别：股票型基金。
2.基金的运作方式：契约型开放式。
3. 基金存续期限： 不定期。
本基金募集的净销售总额为 543,486,644.15元人民币,按照每份基金份额 1.00
元人民币计算,折算 543,486,644.15 份基金份额,认购款在基金募集期间产生的利
息共计为 92,393.31 元人民币,折算 92,393.31 份基金份额，以上合计总份额为
543,579,037.46基金份额。
七、 基金合同的生效
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本基金的基金合同于 2005年 11 月 17日正式生效。
本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值
低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现
上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。
八、 基金份额的申购、赎回和转换
（一）申购和赎回场所
投资者应当在基金管理人、代销机构办理开放式基金业务的营业场所或按基
金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。本基金的销售机构
包括中信基金管理有限责任公司及其委托的代销机构。
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可
以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易
所的交易日，开放时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。基金管理人可与销售机
构约定，在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请，但是对于投资者在
非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金
份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
2.申购、赎回的开始时间
本基金日常申购与赎回自2005年12月22日开始办理。
（三）申购和赎回的原则
1、 “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算
的基金份额净值为基准进行计算。
2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额
申请。
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3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金
管理人最迟于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息
披露媒体公告。
（四）申购和赎回的数额限制
1、每笔申购申请不得低于1,000元（含申购费） 。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于 100 份基金
份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额
不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整， 最迟在调整生效前3
个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（五）申购和赎回的程序
1、申购与赎回的申请方式
基金投资者须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申
购或赎回的申请。如投资者是首次申购本基金，可能需要申请开立中信基金管理
有限责任公司基金账户或销售机构交易账户。投资者申购本基金时，须按销售机
构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）
必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T日)。投资者T日申购基金成功后，登记结算机构在T+1日为投资者办理
增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎
回基金成功后，登记结算机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
T日规定时间受理的申请， 正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务
电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已
缴付的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
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（六）申购费与赎回费
1、本基金的申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
在中信基金网站通过网上交易方式、使用中信基金直销交易电话通过电话交
易方式申购本基金的申购费率如下：
2、本基金赎回费率不超过赎回金额的0.5%，赎回费率随赎回基金份额持有
年份的增加而递减，具体费率如下：
持有
期限
一年
以内
（含）满一年不
满二年
（含）满二年
不满三年
（含）三年以
上
赎回
费率
0.5% 0.35% 0.2% 0
3、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主
要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回
费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的 25%归入基金资产，其余部
分作为注册登记费和其他手续费支出。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费
方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金
申购金额（含申购费）
申购费率
100万元以下
1.5%
100万元以上（含100万元）-200万元以下 1.2%
200万元以上（含200万元）-500万元以下 0.8%
500万元以上（含500万元）
每笔500元
申购金额（含申购费）
申购费率
500万元以下
0.6%
500万元以上（含500万元） 每笔500元
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申购费率和基金赎回费率。如因此或其他原因导致上述费率发生变更，基金管理
人最迟应于新费率实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒
体公告。
（七）申购份数与赎回金额的计算方式
1、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） ；
（注：对于 500 万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申
购金额-申购费用）
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
3、基金份额资产净值的计算公式
T日基金份额资产净值= T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基
金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数
点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五
入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
6、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入，由此产生的误差在基金财产中列支。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
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1.不可抗力。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人
员支持等不充分。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停
申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1.不可抗力。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
3.连续两个开放日发生巨额赎回。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申
请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超
过正常支付时间 20 个工作日。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
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当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，
对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占
赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入
下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的
部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权
并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时
未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
3.巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在
2 日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明
有关处理方法。
连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接
受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正
常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备
案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应在至少一种指定媒
体上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或
赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放
申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂
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停公告 1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工
作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近
1个开放日的基金份额净值。
（十二）本基金定期定额投资计划
自 2006 年 9 月 21 日起，本基金正式推出 “定期定额投资计划”(以下简称
“本计划”),投资者可通过向本基金的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金帐户内自动完
成扣款及基金申购。本基金“定期定额投资计划”是申购业务的一种方式。 “定
期定额投资计划”并不构成对本基金日常申购、赎回等业务的影响。
1、适用投资者范围
本计划适用于符合《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》规定的所
有投资者。
2、办理时间
自 2006年 9月 21日起，本计划的申请开始受理，受理时间与本基金正常申
购业务相同。
3、办理场所
投资者可在到中国建设银行、交通银行、招商银行、中信银行、中信证券、
中国银河证券、招商证券、中信建投证券、国泰君安证券、海通证券、华泰证券、
山西证券、中信金通证券等代销本基金的营业网点办理“定期定额投资计划”业
务申请。根据实际需要,本公司还将选择其他销售机构开办此业务。
4、申请方式
（1）凡申请办理本计划的投资者须首先开立中信基金管理有限责任公司开
放式基金账户(已开户者除外),具体开户程序请遵循各代销机构相关规定；
（2）已开立中信基金管理有限公司开放式基金帐户的投资者需携带本人有
效身份证件及相关业务凭证,到指定代销机构各营业网点申请办理此业务,具体办
理程序遵循各代销机构的相关规定。
5、扣款日期
（1）投资者应按照各代销机构的业务规则,与各代销机构约定每月固定扣款
日期,该扣款日期即被视为基金合同中约定的申购申请日( T日)。
（2）如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额业务的申请得到成功确认,
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则首次扣款日为当月,否则为次月。
6、扣款金额
投资者可与指定代销机构就本基金申请开办“定期定额投资计划”约定每期
固定扣款金额，但本基金每期扣款金额最低应不少于人民币 200元，具体最低扣
款金额请遵循各代销机构的有关规定。
7、扣款方式
（1）各代销机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额
扣款,若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日；
（2）投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户；
（3）如投资者资金账户余额不足则不扣款,顺延到下月再扣,且扣款不累计,
只扣一个月的约定金额。
（4）如因投资者原因造成连续 3 期扣款不成功,则本基金的有关代销机构有
权视为该投资者自动终止该“定期定额投资计划” ,具体业务规则请投资者遵循各
代销机构的具体规定。
8、申购/赎回费率
（1）中信红利精选基金定期定额业务的申购费率与普通申购费率相同：
在中信基金网站通过网上交易方式、使用中信基金直销交易电话通过电话交
易方式办理本基金定期定额业务的申购费率如下：
(2)中信红利精选基金定期定额业务的赎回费率与普通赎回费率相同：
申购、赎回计费方式等同于正常的申购、赎回业务。
每笔定期定额申购分别计算持有期限。
9、交易确认
每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日( T日)的基金单位资产净值为
基准计算申购份额,申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金
账户内。投资者可在 T+2日起到销售网点查询申购确认情况。
10、 “定期定额投资计划”的变更和终止
（1）投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款帐户等,须携带本人有效身份证
件及相关凭证到原销售机构申请办理业务变更,具体办理程序遵循各代销机构的
申购金额（含申购费）
申购费率
500万元以下
0.6%
500万元以上（含500万元） 每笔500元
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有关规定；
（ 2）投资者终止“定期定额投资计划”,须携带本人有效身份证件及相关凭证
到原销售机构申请办理业务终止,具体办理程序遵循该销售机构的有关规定；
（ 3） “定期定额投资计划”业务变更和终止的生效日应遵循各代销机构的具体
规定。
（十三）基金的转换
1、基金转换申请人的范围
中信红利精选股票型证券投资基金的持有人均可按照基金合同的规定申请
和办理本基金与基金管理人管理的其他基金的转换。
2、基金转换受理场所
基金转换受理场所为本公司直销中心和中国建设银行、 招商银行、 中信银行、
中信证券、中信万通证券、中信建投资证券、国泰君安证券、招商证券、中国银
河证券、山西证券、海通证券、华泰证券、中信金通证券的相关营业网点。
如有增加或变动业务办理机构，本公司将按照规定在指定媒体上另行公告。
3、基金转换受理时间
自 2005 年 12 月 22 日起，本业务的申请开始受理，投资者可在基金开放日
申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。
4、基金转换费用
（1）由中信红利精选基金向中信现金优势货币市场基金、中信稳定双利债
券型证券投资基金的转换：
a、均仅收取转出基金的赎回费，具体费率如下：
持有期限 一年以内
（含）满一年不
满二年
（含） 满二年不
满三年
（含）三年以
上
转换费率 0.5% 0.35% 0.2% 0
b、同一笔转换业务中包含不同持有时间的基金份额，分别按照持有时间收
取相应的赎回费用；
（2）由中信现金优势货币市场基金、中信稳定双利债券型证券投资基金向
中信红利精选基金的转换：
a.持有期限在30日以内的中信稳定双利债券型证券投资基金向中信红利精选基金
转换，每笔转换收取中信稳定双利债券型证券投资基金的赎回费及所转入基金的
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相应申购费，具体如下：
b.中信现金优势货币市场基金、持有期限超过 30 日（含 30 日）的中信稳定
双利债券型证券投资基金向中信红利精选基金转换，每笔转换收取所转入基金的
相应申购费，具体如下：
（3）在中信红利精选基金、中信经典配置基金之间的转换：
中信红利精选基金、中信经典配置基金之间的份额转换，均仅收取转出基金
的赎回费，具体费率如下：
持有期限 一年以内
（含）满一年不
满二年
（含） 满二年不
满三年
（含）三年以
上
转换费率 0.5% 0.35% 0.2% 0
（4）转换后的基金份额重新计算持有时间，转换之前的持有时间不累计计
算。
九、 基金的投资
(一)投资目标
本基金在严格执行投资风险管理的前提下，主要投资于盈利增长稳定的红
利股，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。
(二)投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易
转换份额 交易费用
100 万以下
0.1%赎回费+1.5%申购费
100 万以上（含 100 万）-200 万以下 0.1%赎回费+1.2%申购费
200 万以上（含 200 万）-500 万以下 0.1%赎回费+0.8%申购费
500 万以上（含 500 万）
0.1%赎回费+每笔 500 元申购费
交易费用
转换份额
90 天以下
91（含）天
-365 天
366（含）天
-730 天
731（含）天
以上
100 万以下
1.5% 1.25% 1% 0
100 万以上（含 100 万）-200 万以下 1.2% 0.95% 0.7% 0
200 万以上（含 200 万）-500 万以下 0.8% 0.55% 0.3% 0
500 万以上（含 500 万）
每笔 500 元 每笔 500 元 每笔 500 元 0
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的公司股票和债券以及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
(三)投资策略
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的规定；
(2)宏观经济环境、国家政策和市场周期分析；
(3)上市公司财务品质和管理能力、分红历史、分红价值、分红意愿和分红
预期，以及对公司盈利增长能力的预测。
2、决策程序
(1)研究部和投资部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、
行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理
提供决策依据。
(2)投资管理委员会定期召开会议，并依据产品说明和研究结果确定战略配
置。如遇重大事项，投资管理委员会及时召开临时会议做出决策。
(3)研究部与投资部基于研究和市场分析提出战术调整建议，由投资管理委
员会确定是否进行。
(4)基金经理小组根据投资管理委员会的决议，参考上述报告，并结合自身
对证券市场和上市公司的分析判断，形成基金投资计划包括战略资产配置、战术
资产配置、股票/债券选择，以及买卖时机。
(5)集中交易室依据基金经理小组的指令，制定交易策略，统一执行证券投
资组合计划，进行具体品种的交易；也包括执行战略资产配置和战术资产调整。
(6)根据研究确定备选库、禁止库和限制库，并根据研究确定行业资产配置
优化标准。
(7)研究部定期对投资组合进行风险评估，并提出调整建议，报监察部、投
资部和投资管理委员会，监察部对投资过程进行实时监控。基金经理小组依据基
金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
(8)由研究部定期进行投资绩效评估，总结经验，以利改进。
(9)投资管理委员会综合考虑研究、市场、产品、投资、风控决定战略、战
术和风险调整。
(10)基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和
实际需要对上述投资程序做出调整。
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3、投资策略及投资组合管理的方法和标准
（1）资产配置
本基金遵循积极主动的投资理念，以红利股为主要投资对象，通过自下而上
的方法精选个股获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短期金融工具作为降
低组合风险的策略性投资工具，通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。
基金的波动范围限制为股票 60%～95%、债券 0%～35%和短期金融工具 5%～40%。
具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整，以求基金资产在
三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在
法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投资过于集中的风险，基
金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。
（2）股票组合的构建
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过品质检验、红利股筛选
和盈利增长预测三个立体选股流程，精选出兼具良好财务品质、稳定分红能力、
高股息和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，这类股票占全部股票
市值的比例不低于 80％。
1）品质检验
通过中信股票筛选系统剔除风险股、庄股和流动性差的股票，利用中信财务
指标评级体系对上市公司进行定期量化筛选，通过体系内表征企业盈利能力、财
务健康状况、资产管理运作效率和企业成长性四类 13 个量化指标筛选出在财务
及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构成本基金初选股票库。
2）红利股筛选
在初选股票库基础上，我们综合考察上市公司历史分红政策，分红价值，分
红意愿和分红预期等特征来确定本基金备选股票库。具体选股标准包括满足以下
一项或多项特征的股票：
具有稳定的分红历史：过去两年内连续分红, 其中分红包括现金股利
和股票股利；
具有较好的分红价值：最近一年股息率（每股现金分红/最近1年内经
复权调整的股价）市场排名进入前30％；
具有较强的分红意愿：最近一年度股利分配率（分红除以前一年度税
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后净利润）市场排名进入前30％；
具有很好的分红预期：将会推出较优厚分红方案。
本备选股票库中也会纳入预期对流通股东有优厚补偿方案的股权分置改革
试点公司；同时对具有投资价值的新股进行申购。
3）盈利增长预测
在备选股票库的基础上，通过实地调研考察上市公司，精选盈利增长稳定的
个股。重点考量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利
增长前景等特征条件，综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判
断，建立本基金的核心股票池。
（3）债券组合的构建
债券投资管理的目标是在保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追
求基金资产的长期增值。债券投资组合的构建将通过全面的宏观、市场和品种的
研究分析，在各种定量辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期
限结构分析等投资策略，积极主动地预期市场变化，寻找各种市场机会，获得超
过市场水平的平均收益。
（4）短期金融工具投资策略
在控制风险的前提下，通过对政策调控和资金面的精确把握，结合股票和债
券资产的动态配置，并充分考虑基金资产的流动性要求，获得短期金融工具的稳
定收益同时，为基金的动态资产配置提供有效的缓冲。结合货币市场利率的预测
与现金需求安排，采取现金流管理策略进行短期货币工具投资，以便在保证基金
资产的安全性和流动性的基础上，获得较高的收益。
（5）权证投资策略
在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，结合多
种期权定价模型，在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主，结合资产和
组合特性，谨慎进行权证投资。
主要投资策略包括但不限于：
1）在标的证券价值和趋势判断的基础上，利用权证的杠杆性进行趋势投资；
2）利用权证的损失有限性，运用权证作为组合管理工具；
3）运用权证组合技术，构建新的投资回报模式。
（6）资产支持证券投资策略
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本基金将本着谨慎性原则投资资产支持证券，按照资产支持证券定价模型对
资产支持证券进行定价，通过持续的信用评级分析和跟踪、量化模型评估、投资
限额控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制，并在此基础上
提高组合收益。基金管理人将综合运用久期管理、个券选择、信用产品交易策略
等各种策略，精选品种，为基金持有人获取长期稳定收益。
4、风险管理和止损止利机制
风险管理贯穿于组合构建、投资监控与绩效评估三个环节。通过对组合风险
控制、市场风险管理、流动性风险控制等多项流程，保证组合风险分散、基金产
品低风险运行。
（1）组合构建风险调整：
通过风险个股剔除和二级资产优化对组合进行风险调整。
（2）投资风险监控：
通过量化 Va R 等风险指标监控基金组合的总体、个体、边际的市场风险、流
动性风险的情况，以保证基金运作过程中的风险控制和及时修正。同时建立了个
股止损止利机制，有效管理股市波动的价格风险。因投资市场的变化，本基金可
能修改止损止利机制，以适应最新的投资市场。
（3）绩效评估：
通过业绩评价和绩效分解对组合投资过程进行全面分析，总结投资经验并及
时调整策略。
（四）投资管理组织架构
基金管理人投资管理队伍强调结构化和专业化，实行投资管理委员会指导下
的基金经理小组负责制。
1）投资管理委员会
负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定各基金季度资产配置和调整
计划；审定各基金季度投资绩效报告；决定各基金禁止的投资事项等。
2）基金经理小组
由基金经理、基金经理助理组成。负责在投资管理委员会资产配置基础上进
行组合构建工作。
根据宏观经济和行业发展提出投资组合的资产配置比例建议，并形成报告提
交投资管理委员会；负责根据相关报告进行行业配置、股票/债券的品种选择、
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投资组合的构建和日常管理。
3）交易执行小组
负责依据基金经理小组的指令， 制定交易策略， 统一执行证券投资组合计划，
进行具体品种的交易；也包括执行战略资产配置和战术资产调整。
(五)业绩比较基准
80%新华富时150红利指数 + 20％新华富时中国国债指数
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资
策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管
理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
(六)风险收益特征
本基金是一只股票型基金，遵循积极主动的投资理念，以盈利增长稳定的高
股息和连续分红股票类资产为主要投资工具，在证券投资基金中属于中等风险的
基金产品。本基金力争在严格控制风险的前提下实现基金资产的中长期稳定增
值。
(七)投资限制
1.组合限制
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
(2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市
值不超过该证券的10%；
(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产
净值的40%；
(4)本基金投资于股票资产的比例为 60％－95％，投资于债券资产的比例为
0－35％，投资于短期金融工具的比例为5％－40％；
(5)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(6)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(7)一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的千分之五；
(8)一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三。
(9)同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百
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41
分之十。
(10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
(13)本基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交
易所交易；
(14)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级。本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券，
在持有期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布
之日起3个月内予以全部卖出。
法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述(1)—(4)和(7)—(12)项规定的投资比例的，基金管
理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
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(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活
动。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对所投资企业的控股或者进行管理；
2、所有的参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产
的保值和增值。
（九）基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
（十）基金投资组合报告
基金投资有关财务数据截止日为2008年9月30日。
1、期末基金资产组合情况
期末各类资产： 金额（单位：人民
币元）
占基金总资产比例
股 票 2,756,577,875.31 67.39%
债 券 1,154,327,552.90 28.22%
权 证 13,832,064.90 0.34%
银行存款及清算备付金合计 137,651,393.94 3.37%
其他资产 28,011,088.00 0.68%
合计： 4,090,399,975.05 100.00%
2、期末基金按行业分类的股票投资组合
行业分类
期末市值
(单位：人民币元) 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 185,588,109.83 4.82%
B 采掘业 109,408,150.00 2.84%
C 制造业 1,326,639,060.24 34.44%
C0 食品、饮料
383,947,152.50 9.97%
C1 纺织、服装、皮毛 33,816,506.22 0.88%
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C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 29,747,350.00 0.77%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 33,580,000.00 0.87%
C5 电子 0.00 0.00%
C6 金属、非金属 60,240,000.00 1.56%
C7 机械、设备、仪表 556,086,793.07 14.44%
C8 医药、生物制品 229,221,258.45 5.95%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 45,876,000.00 1.19%
E 建筑业 271,908,000.00 7.06%
F 交通运输、仓储业 95,419,114.74 2.48%
G 信息技术业 184,313,646.24 4.79%
H 批发和零售贸易 285,425,935.86 7.41%
I 金融、保险业 17,620,000.00 0.46%
J 房地产业 56,814,833.11 1.47%
K 社会服务业 48,137,100.00 1.25%
L 传播与文化产业 129,427,925.29 3.36%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 2,756,577,875.31 71.57%
3、期末基金投资前十名股票明细
股票代码 股票名称 数量（股）
期末市值
（单位：人民币元）
占基金资产
净值比例
601186 中国铁建 29,050,000 271,908,000.00 7.06%
600519 贵州茅台 1,589,666 209,661,048.74 5.44%
000423 东阿阿胶 9,862,492 143,302,008.76 3.72%
600880 博瑞传播 10,582,823 129,427,925.29 3.36%
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600271 航天信息 4,482,965 93,335,331.30 2.42%
600511 国药股份 3,607,707 91,311,064.17 2.37%
600598 北 大 荒 8,663,713 85,857,395.83 2.23%
002123 荣信股份 3,250,000 85,475,000.00 2.22%
000063 中兴通讯 2,508,605 74,906,945.30 1.95%
600875 东方电气 2,780,533 72,043,610.03 1.87%
4、期末基金按品种分类的债券组合
债券类别 债券市值(单位：人民币元) 市值占基金资产净值比例
交易所国债投资 341,549,142.50 8.87%
央行票据投资 569,684,000.00 14.79%
企业债券投资 22,898,410.40 0.59%
国家政策金融债券 220,196,000.00 5.72%
合计 1,154,327,552.90 29.97%
5、期末基金投资前五名债券明细表
债券名称 市值(单位：人民币元) 占基金资产净值比例
08 央行票据95 288,480,000.00 7.49%
99国债⑻ 252,509,730.20 6.56%
08央行票据104 192,320,000.00 4.99%
07国开01 98,300,000.00 2.55%
07 央行票据13 88,884,000.00 2.31%
6、投资组合报告附注
(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
(2)基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外股票。
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(3)报告期末其他资产的构成
资产项目 金额(单位：人民币元)
交易保证金 2,607,736.21
应收证券清算款 14,343,137.23
应收利息 10,477,953.15
应收申购款 412,727.74
买入返售证券 0.00
应收股利 0.00
待摊费用 169,533.67
合计 28,011,088.00
(4)报告期末本基金未持有处于转股期的可转债。
(5)本报告期内投资权证明细。
①本报告期没有因股权分置改革被动持有权证。
②本报告期因配售分离交易可转债而获得权证。
权证代码 权证名称 数量（份） 成本(单位： 人民币元)
580022 国电CWB1 998,203.00 2,338,780.30
580023 康美CWB1 489,140.00 813,823.20
580026 江铜CWB1 8,465,156.00 12,442,798.80
③本报告期没有主动投资权证。
(6)本报告期末本基金持有权证。
权证代码 权证名称 数量（份） 成本(单位： 人民币元)
580026 江铜CWB1 8,465,156.00 12,442,798.80
(7)本报告期末本基金没有持有资产支持证券。
十、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
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但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2005 年 11 月 17 日，基金合同生效以来的投资业绩与
同期基准的比较如下表所示：
阶
段
基金净值
增长率
①
基金净值
增长率
标准差②
业绩比较
基准
收益率③
业绩比较
基准收益率
标准差④
① - ③ ② - ④
2005.11.17-
2005.12.31
0.52% 0.03% 5.79% 0.67% -5.27% -0.64%
2006.1.1-
2006.12.31
139.55% 1.32% 70.55% 1.17% 69.00% 0.15%
2007.1.1-
2007.12.31
146.38% 1.97% 150.76% 2.14% -4.38% -0.17%
2008.1.1-
2008.9.30
-42.52% 2.04% -47.23% 2.63% 4.71% -0.59%
自基金合同生效
之日起至
2008.9.30
241.04% 1.76% 138.75% 1.99% 102.29% -0.23%
提示：过往业绩并不代表未来表现。
十一、 基金财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
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基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人
以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其
他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十二、 基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值：
1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在
证券交易所挂牌的同一股票的市价估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市价估值；
4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值；
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
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为按本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值；
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2.债券估值方法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有
交易的，按最近交易日的收盘价估值；
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的
净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；
(3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值；
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值；
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值；
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3.权证估值方法：
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最
近交易日的收盘价估值；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本计量；
(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产
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进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本
项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值；
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。
5.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。
(四)估值程序
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金
资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，
视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
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本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原
则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及
时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差
错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更
正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行
确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的
损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成
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基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负
责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中
支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定
差错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金
登记结算机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当
公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
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1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时；
3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能
出售或评估基金资产的；
4.中国证监会认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第
(6)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值
错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估
值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。 ”
十三、 基金收益和分配
(一)基金收益的构成
1.买卖证券差价；
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；
3.银行存款利息；
4.已实现的其他合法收入。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二)基金净收益
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基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用
后的余额。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；
3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资
人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册
登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份
额。
4.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益
的90%；
5.本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可以事先选择将所获分配
的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持
有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金；
6.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，在报中国证监
会备案后5个工作日内公告；
2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资
金的划付。
十四、 基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；
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基金财产拨划支付的银行费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同
生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证
券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
1、基金管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金采用金额认购的方式，认购费用用于本基金的市场推广、销售等
募集期间发生的各项费用。本基金认购费率按认购金额分档如下，投资者在一天
之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算：
认购金额（含认购费）
认购费率
100万元以下
1.0%
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100万元以上（含100万元）-200万元以下 0.8%
200万元以上（含200万元）-500万元以下 0.5%
500万元以上（含500万元）
每笔500元
认购费用＝认购金额×认购费率（或＝固定金额）
2、本基金的申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） ；
（注：对于 500 万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申
购金额-申购费用）
申购费用＝申购金额-净申购金额
3、本基金赎回费率不超过赎回金额的 0.5%，赎回费率随赎回基金份额持有
年份的增加而递减，具体费率如下：
持有期限 一年以内
（含）满一年
不满二年
（含）满二年
不满三年
（含） 三年
以上
赎回费率 0.5% 0.35% 0.2% 0
赎回费用＝赎回份数×T日基金份额净值×赎回费率
4、基金转换费用
（1）由中信红利精选基金向中信现金优势货币市场基金、中信稳定双利债
券型证券投资基金的转换：
a、均仅收取转出基金的赎回费，具体费率如下：
持有期限 一年以内
（含）满一年不
满二年
（含） 满二年不
满三年
（含）三年以
上
转换费率 0.5% 0.35% 0.2% 0
b、同一笔转换业务中包含不同持有时间的基金份额，分别按照持有时间收
取相应的赎回费用；
申购金额（含申购费）
申购费率
100万元以下
1.5%
100万元以上（含100万元）-200万元以下 1.2%
200万元以上（含200万元）-500万元以下 0.8%
500万元以上（含500万元）
每笔500元
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（2）由中信现金优势货币市场基金、中信稳定双利债券型证券投资基金向
中信红利精选基金的转换：
a.持有期限在30日以内的中信稳定双利债券型证券投资基金向中信红利精选
基金转换，每笔转换收取中信稳定双利债券型证券投资基金的赎回费及所转入基
金的相应申购费，具体如下：
b.中信现金优势货币市场基金、持有期限超过 30 日（含 30 日）的中信稳定
双利债券型证券投资基金向中信红利精选基金转换，每笔转换收取所转入基金的
相应申购费，具体如下：
（3）在中信经典配置基金、中信红利精选基金之间的转换：
中信经典配置基金、中信红利精选基金之间的份额转换，均仅收取转出基金
的赎回费，具体费率如下：
持有期限 一年以内
（含）满一年不
满二年
（含） 满二年不
满三年
（含）三年以
上
转换费率 0.5% 0.35% 0.2% 0
（4） 转换后的基金份额重新计算持有时间， 转换之前的持有时间不累计计算。
5、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，
主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎
回费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的 25%归入基金资产，其余
部分作为注册登记费和其他手续费支出。
转换份额 交易费用
100 万以下
0.1%赎回费+1.5%申购费
100 万以上（含 100 万）-200 万以下 0.1%赎回费+1.2%申购费
200 万以上（含 200 万）-500 万以下 0.1%赎回费+0.8%申购费
500 万以上（含 500 万）
0.1%赎回费+每笔 500 元申购费
交易费用
转换份额
90 天以下
91（含）天
-365 天
366（含）天
-730 天
731（含）天
以上
100 万以下
1.5% 1.25% 1% 0
100 万以上（含 100 万）-200 万以下 1.2% 0.95% 0.7% 0
200 万以上（含 200 万）-500 万以下 0.8% 0.55% 0.3% 0
500 万以上（含 500 万）
每笔 500 元 每笔 500 元 每笔 500 元 0
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（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调整基金管理费率和基金托管费率，降
低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（五）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、 基金的会计和审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日， 如果基金首次募
集的会计年度，基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关
规定编制基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
书面确认。
(二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托管
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人同意，并报中国证监会备案。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托
管人(或基金管理人)同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在
更换会计师事务所后在2日内公告。
十六、 基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合
同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规
定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网
网站等媒介披露。公开披露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、基金合同编制并在基金份额
发售的 3日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，
基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站
上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日
前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新
后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》 、 《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和网站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金份额上市交易公告书
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基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
易3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
(六)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管
理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2.基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其
他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。
(七)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并
将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报
告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季
度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
(九)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开；
2.终止基金合同；
3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；
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5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7.基金募集期延长；
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过50%；
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30%；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.变更基金份额发售机构；
20.基金更换注册登记机构；
21.本基金开始办理申购、赎回；
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.本基金发生巨额赎回并延期支付；
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26.中国证监会规定的其他事项。
(十)澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(十一)基金份额持有人大会决议
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(十二)中国证监会规定的其他信息
(十三)信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金
管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资
人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将
在至少一种指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十七、 风险揭示
（一）证券市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，导致基金收益水平变化，
将使本基金资产面临潜在的风险，主要包括：
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价
格波动，影响基金收益而产生风险。
2、经济周期风险
经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的
影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随
之发生变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同
时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受
到利率变化的影响，从而产生风险。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格
可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，从而使基金投资收益下降。虽然基金
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可以通过投资多样化来分散这种非系统性风险，但不能完全规避。
5、购买力风险
基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金的
购买力会下降，从而影响基金的实际收益。
（二）管理风险
本基金提出了在当前市场下进行主动时机选择的重要性和必要性，希望通过
及时地把握市场时机，为投资者实现更多的资产增值，但同时也不可避免地给组
合的风险控制带来一定的困难。
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场的判断有
误、获取的信息不全等因素影响基金的收益水平。同时，基金管理人的管理水平、
管理手段和管理技术等对基金收益也存在影响。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的
情形。由于我国证券市场的波动性较大，在市场价格下跌时会出现交易量急剧减
少的情形，此时出现巨额赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生流动性风
险，甚至影响基金单位面值。
（四）本基金的特定风险
本基金属于股票型基金，将维持较高的股票持仓比例。如果股票市场出现
整体下跌， 本基金的净值表现将受到影响。 基金虽然采用稳健的红利股投资策略，
但并不能完全抵御下跌的风险，在股市大幅上涨时也不能完全保证基金净值能够
完全跟随或超越大盘走势。
权证是一种具有杠杆效应的高风险、 高收益金融衍生产品,存在一定的系统性
风险、价格波动风险、流动性风险、信用风险等等，在一定程度上也会改变基金
投资的风险收益特征，尽管本基金管理人将本着充分谨慎和有效管理风险的原则
进行权证投资，但仍须提醒份额持有人特别关注基金投资权证可能带来的净值波
动的风险。
（五）其他风险
1、因技术因素产生的风险。在本基金的日常交易中，可能因为技术系统的
故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术
风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记
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结算机构等等；
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险；
3、因人为因素导致操作失误或违反操作规程等而造成的风险，如内幕交易、
越权违规交易、欺诈行为等产生的风险；
4、因行业竞争等因素可能导致的风险；
5、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失，从而带来风险；
6、其他意外导致的风险。
十八、 基金的终止与清算
（一）基金合同的终止
1、出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)基金合并、撤销；
(5)中国证监会允许的其他情况。
2、本基金终止后，须按法律法规和本基金合同对基金进行清算。清算报告
报中国证监会备案并予以公告后本基金合同终止。
（二）基金财产清算小组
1、 基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监
督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
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金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（三）基金财产的清算程序
1、基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
2、基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
3、对基金财产进行评估和变现；
4、聘请律师事务所出具法律意见书；
5、聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
6、将基金财产清算结果报告中国证监会；
7、参加与基金财产有关的民事诉讼；
8、公布基金财产清算公告；
9、对基金剩余财产进行分配。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金资产中支付。
（五）基金财产按下列顺序清偿：
1、支付清算费用；
2、交纳所欠税款；
3、清偿基金债务；
4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款1－4项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（六）基金财产清算的公告
清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组公告； 清算
过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金财产清算小组经中国证
监会批准后3 个工作日内公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存15年。
十九、 基金合同的内容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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A、基金管理人的权利
1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运
用基金财产；
2.获得基金管理人报酬；
3.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
4.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损
失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护
基金及相关当事人的利益；
6.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
7.选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督
和检查；
8.选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行
为进行必要的监督和检查；
9.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
10.依法召集基金份额持有人大会；
11.法律法规规定的其他权利。
B、基金管理人的义务
1.依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、
赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分
别记账，进行证券投资；
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6.除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向
他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
16.依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22.法律法规规定的其他义务。
C、基金托管人的权利
1.获得基金托管费；
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2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金
合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.法律法规规定的其他权利。
D、基金托管人的义务
1.安全保管基金财产；
2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4.除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
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回款项；
16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理
人追偿；
19.法律法规规定的其他义务。
E、基金份额持有人的权利
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
F、基金份额持有人的义务
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款项及规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管
理人的代理人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
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（二）基金份额持有人大会
A、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有
的每一基金份额拥有平等的投票权。
B、召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基
金份额 10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的
基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会议事程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召
开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率
或收费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
对于上述无需基金持有人大会通过的基金合同修改事由，由基金管理人和基
金托管人报中国证监会批准或备案后在指定媒体上公告。
C、召集人和召集方式
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1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人
未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行
召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人
大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托
管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金
管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开
的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基
金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国
证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
D、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时
间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召
开日前 30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
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(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。
E、基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
(4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人
更换或基金托管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基
金份额持有人大会。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权
益登记日基金总份额的50%以上；
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2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(至少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不变。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2)召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取
和统计基金份额持有人的书面表决意见；
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的
规定，并与登记注册机构记录相符；
5)会议通知公布前报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
F、议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
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(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向
大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 40 天提交召集人。召
集人对于临时提案应当在大会召开日前30天公告。
(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照
以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
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能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知的
表决截止日期第2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
G、决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上
通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、
提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会核准， 或者备案，
并予以公告。
4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
H、计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
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票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有
人担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果。
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；
如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监
督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
I、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日
起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会的决定。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公
告。
（三）基金合同的变更、终止与财产清算
A、基金合同的变更
1.变更基金合同应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金
份额持有人大会决议同意。 但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议，
由基金管理人和基金托管人同意后变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；
(2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；
(3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原
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因导致基金合同内容必须作出相应变动的。
2.基金合同变更后应报中国证监会备案，并在备案后5日内公告；基金合同
的变更内容自公告之日起生效。
B、本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)基金合并、撤销；
(5)中国证监会允许的其他情况。
C、基金财产的清算
1.基金财产清算小组
(1)基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监
督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘
用必要的工作人员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止后，发布基金清算公告；
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)聘请律师事务所出具法律意见书；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)将基金清算结果报告中国证监会；
(7)参加与基金财产有关的民事诉讼；
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(8)公布基金清算公告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由
基金财产清算小组经中国证监会备案后3个工作日内公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（四）争议处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
（五）信息披露文件的存放地点和查询办法
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金
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管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资
人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将
在至少一种指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
二十、 基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人
名称：中信基金管理有限责任公司
注册地址：广东省深圳市笋岗路12号中民时代广场B座33层
办公地址：北京市朝阳区裕民路12号中国国际科技会展中心A座8 层
邮政编码：100029
法定代表人： 王东明
成立日期：2003年10月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003] 107 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金管理业务、发起设立基金、中国证券监督管理委员会批准
的其它业务
2、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
邮政编码：100032
法定代表人：郭树清
成立日期：2004年9月17日
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
（二）基金托管人对基金管理人业务的监督、核查
1.基金托管人根据法律法规和基金合同的规定，对本基金的投资范围、基金
资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和
支付等事项进行监督和核查。
2.基金托管人发现基金管理人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及
时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日
前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事
项进行复查, 督促基金管理人改正。
3.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会人。
（三）基金管理人对基金托管人业务的监督、核查
1.根据法律法规和基金合同的规定，基金管理人对基金托管人是否及时执行
基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和
分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行
为进行监督和核查。
2.基金管理人发现基金托管人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日
前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并
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保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查, 督促基金托管人改正。
3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会
（四）基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助
基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业务
执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本
托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会
（五）基金资产保管
1.基金资产保管的原则
（1）基金托管人应安全保管基金财产。
（2）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管
的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（3）除证券交易清算资金外，基金托管人未经基金管理人的指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何资产，如有特殊情况双方可另行协商。
（4）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
（5）基金托管人应当设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职
人员达到法定人数，有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，
有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完
善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
（6）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金资产。
2.基金募集期间及募集资金的验资
（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管行的营业机构开立
的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。
（2）基金募集期满或基金停止募集时，基金管理人应将募集的属于基金财
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产的全部资金存入基金托管人以基金名义开立的银行账户中。同时在规定时间
内，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字
方为有效。
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款事宜。
3.基金资金账户的开立和管理
（1）基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。
（2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。
4.基金证券账户的开立和管理
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，管理和
运用由基金管理人负责。
5.债券托管专户的开设和管理
（1）基金合同生效后，由基金管理人向基金托管人提出申请进入全国银行
间同业拆借市场进行交易。基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有
限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算
账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（2）基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券
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回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
6.其他账户的开立和管理
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的
规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
7.基金资产投资的有关实物证券的保管
基金资产投资的有关实物证券的保管按照实物证券相关规定办理。
8.与基金资产有关的重大合同的保管
与基金资产有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管。重
大合同包括基金合同、托管协议（及其附件） 。
（六）基金资产净值的计算与复核
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.基金份额净值错误的处理方式
当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净
值错误。
（七）基金有关文件和档案的保存
1.档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。
2.合同档案的建立
(1)基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管
人处。
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(2)基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议
传真基金托管人。
3.变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。
（八）基金份额持有人名册的登记与保管
注册登记机构负责编制和保管基金份额持有人名册。基金合同生效日、基金
合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日等涉及到基金重
要事项日期的基金份额持有人名册，由注册登记机构编制。
基金管理人对基金份额持有人名册的保管，按国家法律法规及证券监督管理
部门的要求执行。
（九）争议的解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（十）托管协议的修改和终止
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会备案后
生效，须经证监会批准的，经其批准后生效。
发生以下情况，本托管协议终止：
1.本基金合同终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
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84
二十一、 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项
目。主要服务内容如下：
（一）资料发送
1、开户确认单
基金管理人向新开户的投资者寄送开户确认单。
2、对账单
基金管理人根据投资人需要向投资者提供交易对账单。原则上对账单一年至
少发送一次，在报告期结束后15个工作日内以书面或电子邮件形式发送。
3、其他相关的信息资料
（二）开户及交易
投资者可以通过以下方式进行有关的开户、交易业务：
1、在中信基金管理有限责任公司的代销渠道或直销网点进行柜台交易。
2、与本公司签订电话委托服务协议的直销客户，可致电直销交易及理财咨
询热线（010－82251898）进行电话交易。
3、已开通网上交易的普通直销客户，可通过登录中信基金网站
（http://funds.ecitic.com）进行网上交易。
4、持有以下三类银行卡的网上交易客户，可以通过登录中信基金网站进行
开户、交易、划款等业务：
（1）中国农业银行（农行金穗卡）
（2）广州银联支付网络有限公司（广发银行理财通卡、中国银行广东省分
行长城借记卡、广州市农村信用合作联社麒麟系列卡、东莞市农村信用合作联社
借记卡）
（3）上海银联支付网络有限公司（兴业银行卡、中信银行理财宝借记卡、
昆明市商业银行春城卡、长沙市商业银行芙蓉卡、南京银行梅花卡、金华商业银
行双龙系列卡、光大银行阳光卡、上海农村商业银行如意卡、温州市商业银行金
鹿卡、杭州市商业银行西湖卡、顺德农村信用合作社恒通卡、济南市商业银行齐
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85
鲁卡、银联其它卡）
（三）账户信息查询服务
投资者可以通过以下方式进行自动查询及人工咨询：
1、登录中信基金公司网站。基金持有人可以查询个人账户资料，包括基金
持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；还可以加入“投资者俱乐部”
进行讨论和交流，查询热点问题及其解答。
2、致电理财咨询暨自动语音查询系统（010－82251898），该系统提供每周
7×24小时自动查询服务和工作日8：30至17：30的人工咨询服务。
3、发送邮件到服务信箱（service@citicfunds.com） 。
4、本公司的代销渠道和直销网点为投资者提供各类查询服务。
（四）理财咨询服务
本公司的理财顾问中心为基金持有人提供专业的理财咨询服务，基金持有人
可以通过公司网站或理财咨询热线向公司进行理财咨询。
（五）邮件订阅服务
基金持有人可以通过拨打理财咨询热线或发邮件至服务信箱提交邮件订阅
申请，享受电子邮件服务。本公司将为持有人发送基金资讯方面的资料及基金新
品种、新服务的宣传材料等。
（六）手机短信服务
基金持有人可拨打理财咨询热线或发送邮件至服务信箱，订制手机短信服
务，收取基金收益、基金公告提示等信息。
（七）投资者交流活动
本公司将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交流活
动，为投资者提供与基金公司进行直接交流的机会。
直销交易及理财咨询：（010）82251898（该电话可转人工座席）
传 真： （010）82253378
公司网址：http://funds.ecitic.com
服务信箱：service@citicfunds.com
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二十二、 其他应披露事项
基金管理人保证除按照《基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其
他一系列有关证券投资基金信息披露的法规履行披露义务外，对投资者作出决策
有重大影响的信息也应予以披露。
事项名称 信息披露报纸 披露日期
中信红利精选股票型证券投资基金更新招
募说明书摘要
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年6 月30 日
中信基金管理有限责任公司旗下基金基金
资产净值公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年7 月1 日
中信红利精选股票型证券投资基金 2008 年
第2季度报告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年7 月21 日
关于中信基金管理有限责任公司拟进行合
并的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年8 月9 日
中信基金管理有限责任公司关于召开基金
份额持有人大会的预公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年8 月12 日
中信红利精选股票型证券投资基金 2008 年
上半年度报告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年8 月29 日
中信基金管理有限责任公司关于以现场方
式召开中信红利精选股票型证券投资基金
的基金份额持有人大会的通知
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年9 月13 日
中信基金管理有限责任公司关于调整旗下
基金持有的停牌股票估值方法的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年9 月17 日
中信基金管理有限责任公司关于中信红利
精选基金重新开放申购及转换转入业务的
公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年10月 10 日
中信基金关于调整农行金穗卡持有人网上
直销申购费率的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年10月 11 日
中信红利精选股票型证券投资基金 2008 年 中国证券报、证券时 2008年10月23 日
中信红利精选股票型证券投资基金更新招募说明书
87
第3季度报告 报、上海证券报
中信基金管理有限责任公司关于中信红利
精选股票型证券投资基金基金份额持有人
大会表决结果的公告
中国证券报、证券时
报、上海证券报
2008年10月 31 日
2008年10月29日， 在河北省香河经济开发区中信国安第一城福安宫酒店二
层会议厅举行了本基金的基金份额持有人大会，审议并通过了《关于中信红利精
选股票型证券投资基金基金管理人由中信基金管理有限责任公司变更为华夏基
金管理公司的议案》 。会议表决结果已经于2008年10月31日进行公告，目前表
决结果正在中国证券监督管理委员会核准过程中。
二十三、 招募说明书存放地点和查询办法
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机
构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买招募说明书复
制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十四、 备查文件
（一）备查文件目录
投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代
理人申请查阅以下文件：
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、《中信红利精选股票型证券投资基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其它文件。
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（二）存放地址
《基金合同》 、 《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处，其余备查文
件存放在基金管理人处。
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
客户服务中心电话：010-82251898
基金管理人网址：http://funds.ecitic.com
签署人：中信基金管理有限责任公司（公章）
签署日期：2008 年12月29日
