华夏债券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2008年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
华夏债券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2002年8月26日证
监基金字[2002]61号文批准募集。本基金基金合同于2002年10月23日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年10月23日，有关财务数据截止日为2008年9月30
日，净值表现截止日为2008年6月30日（财务数据未经审计） 。
华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
设立时间：1998 年 4 月 9 日
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
联系人：廖为
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
注册资本：13800 万元
华夏基金管理有限公司注册资本为 13800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基
金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董
事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限
责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券
公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总
监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》 、 《信托法》 、 《基金法》三部
重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。 曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总
行印制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸
易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场
研究部经理、 副总经理。 曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、 上海分部经理。
张鸣溪先生，监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公
司投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计
划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司
稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
韩会永先生，经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。 2000年加入华夏基金管理有限
公司。 历任研究发展部副总经理、 基金经理助理、 华夏现金增利证券投资基金基金经理 （2005
年4月12日至2006年1月24日，2007年1月6日至2008年2月4日） 。现任固定收益副总监、华夏
债券投资基金基金经理(2004年2月27日起任职)，华夏希望债券型证券投资基金基金经理
（2008年3月10日起任职） 。
基金经理助理： 魏镇江先生， 北京大学经济学硕士。 2003年加入华夏基金管理有限公司，
曾任华夏基金固定收益分析师，现任华夏债券基金经理助理（2007年1月起任职） 。
本基金历任基金经理： 2002年10月23日至2004年2月27日期间，朱爱林先生任基金经理。
3、本公司投资委员会（固定收益）成员：
杨爱斌先生：华夏基金管理有限公司固定收益总监。
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司执行副总经理。
韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益副总监，华夏债券投资基金基金经理，华
夏希望债券型证券投资基金基金经理。
唐俊先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，基金经理。
乔巍先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：489.94亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-68888917
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987年重新组建以来，交通银行
各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国156个城市设有2600多营业网点，全行员工7
万余人。按国际财务报告准则审计口径，截止2008年6月30日，交通银行资产总额达到人民
币24,308.59亿元，实现净利润人民币155.08亿元。2005年6月23日，交通银行成功在香港主
板市场上市， 成为首家在境外上市的内地商业银行； 2006年11月18日， 交通银行成为中国2010
年上海世博会商业银行全球合作伙伴；2007年5月15日，交通银行成功在上海证券交易所上
市。2007年，根据英国《银行家》杂志发布的“2007年世界1000家银行”排名，交通银行总资
产排名第69位，一级资本排名第68位；被国际权威杂志《欧洲货币》评为2007年度“中国最
佳私人财富管理银行”。
交通银行总行设资产托管部，现有员工100余人。现有员工具有多年基金、证券和银行
的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚
实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006年9月
担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级
经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
2006 年 1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处
长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年 1 月任交通银行证券投资基金
托管部总经理助理， 2002 年 5 月起任交通银行资产托管部副总经理， 2007 年 12 月起任交通
银行资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止 2008 年 6 月末，交通银行共托管证券投资基金 38 只，包括普惠基金、安顺基金、
汉兴基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达
荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定） 、鹏华普天系列基金（债券、收益） 、海富通精选基
金、博时现金收益基金、易方达 50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国 50 基金、金鹰
中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市
场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长基
金、汇丰晋信 2016 生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心
成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华安策略优选
基金、易方达科汇基金、建信优势动力基金、天治创新先锋基金。此外，还托管了全国社会
保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、
产业基金、专户理财等 12 类产品，托管资产规模超过四千亿元。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：吴志军
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：客户服务中心
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049、0755-82090817
联系人：万丽
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（8）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电话：95501
（9）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲 4 号
办公地址：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-58560794
联系人：李群
网址：www.cmbc.com.cn
（11）中国邮政储蓄银行有限责任公司 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（12）北京银行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66223251
传真：010-66223314
联系人：李娟
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：010-96169
（13）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法人代表：林义相
电话：010-66045522
传真：010-66045500
联系人：陈少震
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
客户服务电话：010-66045678
（14）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（15）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（16）国信证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：800-810-8868
（17）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（18）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：020-87555888-875
（19）中信证券股份有限公司
住所：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（20）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：肖时庆
客户服务电话：800-820-1868
传真：010-66568536
联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
（21）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话
（22）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666
（23）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
（24）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 22 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393 转 1098
（25）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：400-888-8999、027-85808318
（26）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋九层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
联系人：吴跃辉
网址：www.axzq.com.cn
客户服务电话：0755-82825555 或拨打各城市营业网点咨询电话。
（27）西南证券有限责任公司
住所：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
法定代表人：范剑
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（28）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
网址：www.96598.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（29）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 层
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康鶯
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（30）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865026
传真：020-37865008
联系人：李俊
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-888-8133
（31）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888
（32）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181
传真：022-28451892
联系人：王兆权、姜莹
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（33）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897
（34）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-666-1618
（35）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（36）东吴证券有限责任公司
住所：江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥 26 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-96288、0512-65588066
（37）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（38）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888
（39）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998 或拨打各城市营业网点咨询电话
（40）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（41）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
（42）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭 8 号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（43）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（44）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦 15 层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（45）大同证券经纪有限责任公司 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
住所：山西省大同市大北街 13 号
办公地址：山西省太原市青年路 8 号
法定代表人：董祥
客户服务电话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（46）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
电话：0510-82831662
传真：0510-82831589
联系人：袁丽萍
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168
（47）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法人代表：陈敬达
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人：袁月
网址：www.pa18.com
客户服务电话：400-886-6338
（48）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（49）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
联系人：张建平
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130、0769-22380828
（50）中原证券股份有限公司
住所：许昌市南关大街 38 号
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸大厦 11 楼
法定代表人：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585670
联系人：程月艳
网址：www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客户服务电话：0371-967218
（51）国都证券有限责任公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183389
传真：010-64482090
联系人：黄静
网址：www.guodu.com 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
客户服务电话：800-810-8809
（52）东海证券有限责任公司
住所：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人：邵一明
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：0519-8166222、0379-64912266
（53）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：平岳
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（54）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（55）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路 15 号 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（56）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法人代表：胡关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（57）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283728
传真：0531-81283735
联系人：傅咏梅
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：0531-82084184
（58）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：段强
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
联系人：刘军辉
网址：www.csco.com.cn
（59）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
（60）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：金春
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：400-888-8228
（61）江南证券有限责任公司
住所：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人：姚江涛
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
网址：www.scstock.com
客户服务电话：0791-6770351
（62）泰阳证券有限责任公司 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
住所：湖南省长沙市新建西路 1 号
办公地址：湖南省长沙市建湘路 479 号
法定代表人：乔林
电话：0731-2882331
传真：0731-2882331
联系人：彭博
网站：www.sunsc.com.cn
客户服务电话：0731-2889888
（63）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 楼
法定代表人：段文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人：骆扬
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（64）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（65）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
电话：029-87406172
传真：029-87406387
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：029-87419999
（66）信泰证券有限责任公司
住所：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
客户服务电话：025-84784765
传真：025-84784830
联系人：舒萌菲
网址：www.thope.com
（67）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890118
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4980618、0931-4890100
（68）财通证券经纪有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：陈海晓
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
客户服务电话：0571-96336
（69）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
（二）注册登记机构：
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 3 层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：廖为
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层
法定代表人：王立华
电话：010-88092188
传真：010-88092150
联系人：杨科
经办律师：吴冠雄、刘艳
（四）会计师事务所 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-61238888
传真：021-63863300
联系人：许康玮
经办注册会计师：许康玮、单峰
四、基金的名称
本基金名称：华夏债券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：在强调本金安全的前提下，追求较高的当期收入和总回报。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、
金融债、企业（公司）债（包括可转债） 、资产支持证券等债券，以及中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。本基金还可参与一级市场新股申购，持有因可转债转股所形成的股票
以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产， 但非固定收益类金融工具投资比
例合计不超过基金资产的20%。因上述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之
日起的60个交易日内卖出。基金不通过二级市场买入股票或权证。此外，如法律法规或中国
证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投
资范围。
八、基金的投资策略
本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略，发现、确认并利华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
用市场失衡实现组合增值。 这些积极投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作
出的。
1、久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地
获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的
风险。
2、收益率曲线配置是在确定组合或类属久期后，确定采用集中策略、两端策略和梯形
策略等，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获
利。
3、类属配置包括现金、各市场债券及各债券种类间的配置。类属配置主要根据各部分
的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类
属，借以取得较高的总回报。
组合构建与调整是自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的过程。在研
究、决策、组合构建与调整过程中，我们重视对投资风险的管理。我们运用结构化、严格的
方法管理风险，通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标，将组合的风险控制在合理的
水平。风险报告与业绩分析则为基金经理把握投资风险、了解投资策略的效果提供了支持和
独立的视角。在此基础上，通过各种积极投资策略的实施，有意识地承担有价值的风险，追
求组合较高的回报。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩评价基准设定为“53%中信标普银行间债券指数+46%中信标普国债指数+1%
中信标普企业债指数”。
本基金业绩评价基准自基金合同生效后由基金管理人每半年审核一次， 如所用基准不再
符合本基金的投资政策和投资目标，将对其进行调整，新基准在最新的招募说明书中列示。
在更具代表性的新债券市场指数推出、债券市场发生重大变动等情况下，本基金管理人还可
根据投资目标和投资政策，临时确定变更基准指数，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种， 其长期平均的风险和预期收益率低于股
票基金和平衡型基金，高于货币市场基金。 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于 2008 年 10 月 17 日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2008 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 13,372,850.10 0.14
其中：股票 13,372,850.10 0.14
2 固定收益投资
9,043,837,294.8
2
91.33
其中：债券
8,997,115,484.9
5
90.86
资产支持证券 46,721,809.87 0.47
3 金融衍生品投资 13,319,562.44 0.13
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 483,732,399.88 4.89
6 其他资产 347,816,237.89 3.51
7 合计
9,902,078,345.1
3
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 --
C 制造业 11,683,270.46 0.13
C0 食品、饮料 --
C1 纺织、服装、皮毛 --
C2 木材、家具 --
C3 造纸、印刷 --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 --
C5 电子 829,026.25 0.01
C6 金属、非金属 359,545.13 0.00
C7 机械、设备、仪表 10,494,699.08 0.12
C8 医药、生物制品 --
C99 其他制造业 --
D 电力、煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业 --
F 交通运输、仓储业 --
G 信息技术业 169,473.64 0.00华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H 批发和零售贸易 1,520,106.00 0.02
I 金融、保险业 --
J 房地产业 --
K 社会服务业 --
L 传播与文化产业 --
M 综合类 --
合计 13,372,850.10 0.15
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 601766 中国南车 2,747,898 9,617,643.00 0.11
2 002269 美邦服饰 59,612 1,520,106.00 0.02
3 002273 水晶光电 27,625 829,026.25 0.01
4 002266 浙富股份 30,196 464,414.48 0.01
5 002270 法因数控 49,124 412,641.60 0.00
6 002271 东方雨虹 23,033 359,545.13 0.00
7 002268 卫 士 通 11,179 169,473.64 0.00
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 932,239,995.10 10.42
2 央行票据 3,204,850,000.00 35.83
3 金融债券 2,432,771,000.00 27.20
其中：政策性金融债 1,969,188,000.00 22.02
4 企业债券 2,217,133,113.31 24.79
5 企业短期融资券 --
6 可转债 210,121,376.54 2.35
7 其他 --
8 合计 8,997,115,484.95 100.59
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
1
0801047 08 央行票据 47 7,000,000 709,030,000.00 7.93
2
0801035 08 央行票据 35 7,000,000 708,820,000.00 7.92
3
0801053 08 央行票据 53 4,500,000 455,895,000.00 5.10
4
050603 05 中行 02 浮 4,100,000 404,629,000.00 4.52
5
0801049 08 央行票据 49 3,000,000 288,450,000.00 3.22
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 119002 澜 电 01 200,000 20,029,584.66 0.22
2 119009 宁 建 04 180,000 17,399,702.47 0.19
3 119010 天电收益 200,000 9,292,522.74 0.10
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 580026 江铜 CWB1 8,151,507 13,319,562.44 0.15
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 302,168.20
2 应收证券清算款 79,674,150.00
3 应收股利 -
4 应收利息 121,344,282.33
5 应收申购款 146,345,637.36
6 其他应收款 150,000.00
7 其他 -
8 合计 347,816,237.89
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 125709 唐钢转债 49,483,813.96 0.55
2 110567 山鹰转债 27,761,258.10 0.31
3 110368 五洲转债 26,590,517.10 0.30
4 125572 海马转债 22,930,815.84 0.26
5 128031 巨轮转债 11,974,606.44 0.13
6 110598 大荒转债 11,021,751.40 0.12
7 110971 恒源转债 4,929,311.80 0.06
8 110227 赤化转债 2,199,899.40 0.02
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说明
1 601766 中国南车 9,617,643.00 0.11 新发流通受限
2 002269 美邦服饰 1,520,106.00 0.02 新发流通受限
3 002273 水晶光电 829,026.25 0.01 新发流通受限
4 002266 浙富股份 464,414.48 0.01 新发流通受限
5 002270 法因数控 412,641.60 0.00 新发流通受限
6 002271 东方雨虹 359,545.13 0.00 新发流通受限
7 002268 卫 士 通 169,473.64 0.00 新发流通受限 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
1、华夏债券（A/B 类）
阶
段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2002年 10月 23日至
2002 年 12 月 31 日
0.60% 0.03% 0.17% 0.11% 0.43%-0.08%
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
2.71% 0.08% -0.40% 0.10% 3.11%-0.02%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
-1.55% 0.18% -1.78% 0.13% 0.23%0.05%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 9.07% 0.14% 10.53% 0.08% -1.46%0.06%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日10.45% 0.11% 2.36% 0.05% 8.09%0.06%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日17.25% 0.19% -1.27% 0.06% 18.52%0.13%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 6 月 30 日 0.82% 0.08% 2.15% 0.06% -1.33% 0.02%
2、华夏债券（C 类）
阶
段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2002年 10月 23日至
2002 年 12 月 31 日
0.60% 0.03% 0.17% 0.11% 0.43%-0.08%
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
2.71% 0.08% -0.40% 0.10% 3.11%-0.02%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
-1.55% 0.18% -1.78% 0.13% 0.23%0.05%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 9.07% 0.14% 10.53% 0.08% -1.46%0.06%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日10.15% 0.11% 2.36% 0.05% 7.79%0.06%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日16.90% 0.20% -1.27% 0.06% 18.17%0.14%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 6 月 30 日 0.64% 0.09% 2.15% 0.06% -1.51% 0.03%华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费；
（4）证券交易费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；
（7）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.6%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金A/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下，销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提，计算方法如
下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（4）本条第（一）条第1款第（4）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相关
合同等的规定，按费用实际支出金额支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、 基金托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金不收取赎回费用。
2、申购费
（1）投资者可自行选择申购 A类、B 类或 C 类基金份额。
投资者选择申购A类基金份额的，前端申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一
天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.0%
100万元以上(含100万元) 0.8% 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
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投资者选择申购B类基金份额的， 后端申购费用的费率按持有时间递减， 具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内 1.2%
满1年不满2年 0.9%
满2年不满3年 0.7%
满3年不满4年 0.6%
满4年不满5年 0.5%
满5年以后 0
投资者选择申购 C 类基金份额的，前/后端申购费用为 0，从基金资产中计提销售服务
费。
（2）本基金的申购费用不列入基金资产。
（3）基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。
3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率
和收费方式在招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率或
收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
如果投资者选择申购A类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A/B类基金份额净值
如果投资者选择申购B类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
申购份额=申购金额/T日A/B类基金份额净值
如果投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值
基金份额份额以四舍五入的方法保留小数点后两位。
例一：假定T日的A/B类基金份额净值为1.200元，两笔申购金额分别为10,000元、100万华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
元，如果投资者选择交纳前端申购费用，各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计
算如下：
申购 1 申购 2
申购金额（元，A） 10,000.00 1,000,000.00
适用前端申购费率（B） 1.00% 0.80%
净申购金额（C=A/(1+B)） 9,900.99 992,063.49
前端申购费（D=A-C） 99.01 7,936.51
申购份额（E=C/1.200） 8,250.83 826,719.58
如果该投资者选择交纳后端申购费用，各笔申购获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2
申购金额（元，A） 10,000.00 1,000,000.00
申购份额（=A/1.200） 8,333.33 833,333.33
如果该投资者选择申购C类基金份额，该日C类基金份额净值为1.199元，则各笔申购获
得的基金份额计算如下：
申购1 申购2
申购金额（元，A） 10,000.00 1,000,000.00
申购份额（=A/1.199） 8,340.28 834,028.36
（2）赎回金额的计算
如果投资者申请赎回A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值
如果投资者申请赎回在募集期内认购的B类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值
后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/（1＋后端认购费率） ；
（后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）
赎回金额=赎回总额-后端认购费用
其中，基金份额面值为 1.00 元。
如果投资者申请赎回在基金开放后申购的B类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购日A/B类基金份额净值×后端申购费率/（1＋后端申
购费率） ；
（后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）
赎回金额=赎回总额-后端申购费用
如果投资者申请赎回C类基金份额，则赎回金额的计算方法如下： 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值
例二：假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额，该日A/B类基金份额净值为1.250
元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000×1.250=12,500.00元
例三：假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费用，并分别
在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000 份，赎回当日的 A/B 类基金份额净值分别为
1.025、1.080 和 1.140 元，各笔赎回扣除的后端认购费用和获得的赎回金额计算如下：
赎回 1 赎回 2 赎回 3
赎回份额（A）
10,000 10,000 10,000
基金份额面值（B）
1.00 1.00 1.00
赎回日基金份额净值（C）
1.025 1.080 1.140
赎回总额（D=A×C）
10,250.00 10,800.00 11,400.00
适用后端认购费率（E）
1.00% 0.70% 0.50%
后端认购费（F=A×B×E/(1+E)）
99.01 69.51 49.75
赎回金额（G=D-F）
10,150.99 10,730.49 11,350.25
例四：假定某投资人申购本基金份额当日的 A/B类基金份额净值为 1.200元，该投资人
选择交纳后端申购费用，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000 份，赎回当日
的 A/B 类基金份额净值分别为 1.230、 1.300 和 1.360 元，各笔赎回扣除的后端申购费用和获
得的赎回金额计算如下：
赎回 1 赎回 2 赎回 3
赎回份额（A）
10,000 10,000 10,000
申购日基金份额净值（B）
1.200 1.200 1.200
赎回日基金份额净值（C）
1.230 1.300 1.360
赎回总额（D=A×C）
12,300.00 13,000.00 13,600.00
适用后端申购费率（E）
1.20% 0.90% 0.70%
后端申购费（F=A×B×E/(1+E)）
142.29 107.04 83.42
赎回金额（G=D-F）
12,157.71 12,892.96 13,516.58
例五， 假定某投资者申请赎回 10,000份 C 类基金份额， 该日 C 类基金份额净值为 1.205
元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000×1.205=12,050.00元
（3）T 日基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。由于基金费用的不同，
本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类
别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。遇特殊情况，可以适当延迟计
算或公告，并报中国证监会备案。
6、转换费
（1）基金转换费：无。 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
（2）转出基金费用：按转出基金正常赎回时应收的赎回费收取费用，如该部分基金采
用后端收费模式购买，需收取正常赎回时应收的后端申购费。
（3）转入基金费用：对转入基金申购费费率进行优惠，收取优惠申购费，细则如下：
①收取申购、赎回费用的基金之间的转换
第一，前端或后端收费基金 I转入前端收费基金 II（I→II）
如果 II 基金的前端申购费率最高档比 I基金的前端申购费率最高档高， 则其差额部分即
为转入 II 基金时的申购费率；反之，则转入 II 基金时的申购费率优惠至 0。
特例处理： 由于华夏红利申购金额在 1000 万元以上的前端申购费率为固定费用 500 元，
华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴申购金额在 1000 万元以上的前端申购费率为固定
费用 1,000 元，对于转换金额在 1000 万元以上的 A类或 B 类华夏债券基金份额转入华夏红
利收取固定申购费用 500 元， 对于转换金额在 1000 万元以上的 A类或 B类华夏债券基金份
额转入华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴收取固定申购费用 1,000 元。
第二，前端或后端收费基金 I转入后端收费基金 II（I→II）
转入 II 基金的已持有期为 I 基金后端申购费率为 0 的年限。例如，A 类或 B 类华夏债
券基金份额转入华夏大盘精选后收费，转入时即视为已持有华夏大盘精选满 5 年。
华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴转入其他可做转换业务的后端收费模式开放式
基金免收后端申购费用。
②不收取申购、赎回费用的基金（目前包括华夏现金增利、华夏债券 C 类）与收取申
购、赎回费用的基金之间的转换
第一，收取申购、赎回费用的基金转入华夏现金增利、华夏债券 C 类
转入华夏现金增利、华夏债券 C 类不收取申购费用。
第二，华夏现金增利、华夏债券 C 类转入收取申购、赎回费用的基金前端收费，按优
惠的申购费率收取，公式如下：
收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时
间（单位为年） ，最低为 0。
特例处理：华夏现金增利或华夏债券 C 转入华夏红利、华夏回报二号、华夏优势增长、
华夏复兴，转换金额 1000 万元以上，实际收取申购费如下：
华夏现金增利或华夏债券 C 转入华夏红利前，实际收取申购费=500 元-转换金额×转出
基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
华夏现金增利或华夏债券 C 转入华夏回报二号、华夏优势增长、华夏复兴，实际收取华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
申购费=1,000 元-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年） ，
最低为 0。
第三，华夏现金增利、华夏债券 C 类转入收取申购、赎回费用的基金后端收费
在计算转入基金的持有年限时，其持有期从买入华夏现金增利、华夏债券 C 类基金份
额的时间开始计算。
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额的转出的情况，对转出基金持有时间的
确定有特殊规定，即每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
③不收取申购、赎回费用的基金之间的转换（目前包括华夏现金增利、华夏债券 C 类）
不收取转入基金费用。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏债券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《华
夏债券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人于 2008 年 6 月 6 日刊
登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”等。
（二）更新了“四、基金托管人”的相关情况。
（三）更新了“五、相关服务机构”的销售机构的相关信息，新增了“中国光大银行股份
有限公司”等代销机构信息。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回和转换”中部分直销机构的地址、电话等相关
信息。
（五）更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告部分。
（六）更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，
相关财务数据未经审计。
（七）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”的相关信息。
（八）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉
及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司 华夏债券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
二○○八年十二月六日
