汇丰晋信增利:基金份额发售公告查看PDF公告
汇丰晋信平稳增利债券型
证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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一、重要提示
(一)汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已
获中国证监会证监许可【2008】1156 号文批准。中国证监会对本基金的核准并
不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
(二)本基金是契约型开放式证券投资基金。
(三)本基金的管理人为汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称“本公司”),
托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”),注册登记机构为本
公司。
(四) 本基金的募集对象包括中华人民共和国境内的个人投资者、 机构投资者 (法
律、法规和有关规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(五)本基金自2008年11月10日起至2008年11月28日,通过本公司的投资
理财中心、电子交易平台和交通银行、建设银行、工商银行、农业银行、招商银
行、上海浦东发展银行、中信银行、光大银行、中国邮政储蓄银行、民生银行、
深圳平安银行、宁波银行、山西证券、中信建投证券、银河证券、申银万国证券、
国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信万通证券、国元证券等代销机构的网
点公开发售。
(六)本基金不设募集规模上限。
(七)认购本基金时,投资人在认购时缴纳认购费用(前端费用方式),基金代
码为“540005”。
(八)在本基金募集期内,投资人首次单笔认购的最低金额为2,000元,追加认
购的最低金额1,000元。
(九)投资人的有效认购申请款项在基金募集期产生的利息将折合成基金份额,
归投资人所有。募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。
(十)投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,
一个投资者只能开设和使用一个基金账户; 不得非法利用他人账户或资金进行认
购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
(十一)投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存
在任何法律上、合约上或其他障碍。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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(十二)销售网点(包括投资理财中心和代销网点)受理申请并不表示对该申请
是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登
记人的确认为准。 投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情
况和认购的份额。
(十三)本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解
本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在2008年11月7日 《中国证券报》 上的 《汇
丰晋信平稳增利债券型证券投资基金招募说明书》。
(十四)本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
(www.hsbcjt.cn),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金
发行相关事宜。
(十五)各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机
构咨询。
(十六)对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话
(021-38789998)及直销专线电话(021-68596998)咨询购买事宜。
(十七)基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。
(十八)风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类型,
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
本基金的募集初始面值为1元,在市场波动等因素的影响下,本基金净值可
能会低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资
人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明
书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资
期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投
资人应根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在
选择本基金之前,通过正规的途径,如:汇丰晋信基金客户服务热线
(021-38789998),汇丰晋信基金公司网站(www.hsbcjt.cn)或者通过其他代
销渠道,对本基金进行充分、详细的了解。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得
收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金由基金管理人——汇丰晋信基金管
理有限公司依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可 [2008]1156号文核准。中国证监会对本基金募
集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国
证券报》等媒体和基金管理人的互联网网站www.hsbcjt.cn进行了公开披露。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他代销机构购买
和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其
未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对新基金业绩表现的保
证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。敬请投资人
在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
二、本次基金募集基本情况
(一)基金名称:汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金
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(二)基金代码:540005(前端费用方式)
(三)运作方式和类型:契约型开放式
(四)基金存续期限:不定期
(五)基金份额面值:每份基金份额面值为1.00元人民币
(六)募集目标:本基金不设募集规模上限
(七)发行对象:中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规
和有关规定禁止购买者除外) 和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资者。
(八)销售机构与销售地点
(1)直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
地址:上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼
电话:021-68596998
传真:021-68880890
联系人:徐慰予
网址:www.hsbcjt.cn
客户服务中心电话:021-38789998
汇丰晋信基金电子交易平台
网址:https://etrading.hsbcjt.cn/
电话:021-38789898*6659
联系人:薛蓓
发售期间,投资人可通过本公司客户服务中心电话进行相关事宜的问询、开
放式基金的投资咨询及投诉等。
(2)代销机构(排名不分先后)
交通银行股份有限公司
在本基金募集期间,交通银行在全国 101 家分行约 2700 个网点办理开户和
认购业务。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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投资者可以拨打交通银行客户服务电话:95559,或拨打各城市营业网点咨
询电话,或访问交通银行网站:www.bankcomm.com
中国建设银行股份有限公司
在本基金募集期间,建设银行全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的
近14000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。
投资者可以拨打建设银行客户服务电话:95533,或拨打各城市营业网点咨
询电话,或访问建设银行网站:www.ccb.com
中国工商银行股份有限公司
在本基金募集期间,中国工商银行股份有限公司在所有 37 个分行的 20000
多个营业网点办理对投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打工商银行客户服务电话:95588,或拨打各城市营业网点咨
询电话,或访问工商银行网站:www.icbc.com.cn
中国农业银行股份有限公司
在本基金募集期间,农业银行在 37 个一级分行遍布全国所有省、市、自治
区的20000多个基金代销营业网点均接受办理开户和认购业务:北京、上海、深
圳、河北、山东、宁夏、福建、黑龙江、安徽、新疆、江苏、江西、湖北、湖南、
河南、浙江、内蒙古、山西、辽宁、广西、西藏、宁波、大连、广东、四川、云
南、青岛、厦门、新疆兵团、贵州、陕西、甘肃、天津、重庆、吉林、海南、青
海。
投资者可拨打农业银行客户服务统一咨询电话:95599,或拨打各城市营业
网点咨询电话,或访问农业银行网站:www.abchina.com
招商银行股份有限公司
在本基金募集期间,招商银行股份有限公司在以下 43 个城市的 560 个网点
对所有投资者办理上述业务:北京、长沙、常州、成都、大连、丹东、东莞、佛
山、福州、广州、哈尔滨、杭州、合肥、呼和浩特、济南、江阴、金华、昆明、
兰州、南昌、南京、宁波、盘锦、青岛、泉州、上海、绍兴、深圳、沈阳、苏州、
台州、太原、天津、温州、乌鲁木齐、无锡、武汉、西安、厦门、烟台、扬州、
郑州、重庆。
投资者可以拨打招商银行客服电话:95555,或拨打各城市营业网点咨询电汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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话,或访问招商银行网站:www.cmbchina.com
上海浦东发展银行股份有限公司
在本基金募集期间,上海浦东发展银行在以下 46 个主要城市的 399 家指定
营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、
苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、
沈阳、武汉、青岛、嘉兴、绍兴、萧山、临安、余杭、余姚、慈溪、台州、温岭、
瑞安、乐清、南通、无锡、江阴、昆山、常熟、合川、太原、长沙、哈尔滨、南
宁、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥。
投资者可以拨打浦发银行客户服务热线:95528,或拨打各城市营业网点咨
询电话,或访问浦发银行网站:www.spdb.com.cn
中信银行股份有限公司
在本基金募集期间,中信银行在全国以下 54 个城市的指定营业网点对所有
投资者办理基金开户和认购业务:北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、
武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西
安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、
江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、
上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳
等
投资者可以拨打中信银行客户服务电话:95558,或各城市网点电话进行咨
询,或访问中信银行网站:www.ecitic.com
中国光大银行股份有限公司
在本基金募集期间,光大银行以下 37 个城市的 400 多个网点为投资者办理
开户和认购业务: 北京、哈尔滨、深圳、上海、青岛、大连、长春、重庆、广
州、昆明、武汉、烟台、海口、厦门、福州、成都、苏州、沈阳、宁波、合肥、
太原、天津、南京、郑州、杭州、济南、西安、长沙、南宁、石家庄、柳州、台
州、珠海、三亚、丹东、大庆、汕头。
投资者可以拨打中国光大银行客户服务热线:95595,或拨打各城市营业网
点咨询电话,或访问中国光大银行网站:www.cebbank.com
中国邮政储蓄银行有限责任公司 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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在本基金募集期间,中国邮政储蓄银行在以下 31 个省市的 20000 余个指定
网点办理相关业务:北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、
上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、
海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆。
投资者可以拨打中国邮政储蓄银行客户咨询电话11185,或访问中国邮政储
蓄银行网站www.psbc.com
中国民生银行股份有限公司
在本基金募集期间,民生银行在北京、上海、广州、武汉、大连、杭州、南
京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、汕头、济南、深圳、宁波、成都、天津、
昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门 24 家分行的 300 多个网点为投资者办理
开户和认购业务。
投资者可以拨打民生银行客户服务热线95568,或拨打各城市营业网点咨询
电话,或访问民生银行网站:www.cmbc.com.cn
深圳平安银行股份有限公司
在本基金募集期间, 投资者可通过深圳平安银行的所有营业网点办理本基金
开户和认购业务。
投资者可以拨打深圳平安银行客户咨询电话 40066-99999,或访问深圳平
安银行网站:www.18ebank.com
宁波银行股份有限公司
在本基金募集期间,宁波银行在上海、宁波、南京、深圳 70 多个网点对所
有投资者办理基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打宁波银行客户服务电话:96528,或访问宁波银行网站:
www.nbcb.com.cn
山西证券有限责任公司
在本基金募集期间, 山西证券在以下18个城市的29个营业网点办理基金的
开户和认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、
晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安、宁波。
投资者可以拨打山西证券咨询电话 0351-8686868,或访问山西证券网站:
www.i618.com.cn 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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国泰君安证券股份有限公司
在本基金募集期间,国泰君安证券在以下 28 个省、市、自治区 100 个主要
城市的 163 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:北
京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、
沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、
汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、
南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南
丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、
衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、
襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、
泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、
奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网
点咨询电话,或访问国泰君安证券的网站:www.gtja.com
申银万国证券股份有限公司
在本基金募集期间,申银万国证券在以下16个省、4个直辖市、2个自治区
的45个城市109家营业网点办理对所有 投资者的开户和认购业务: 上海、 宁波、
杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、
镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长春 深圳、广州、珠海、
重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长
沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:962505,或拨打各城市营业网
点咨询电话,或访问申银万国证券网站:www.sywg.com.cn
中信建投证券有限责任公司
在本基金募集期间,中信建投证券在以下20个省、市,64个城市的116家
营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、
广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、
哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、
张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、
吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰
州、金昌。
投资者可以拨打中信建投证券客户服务热线 4008888108,或各城市营业网
点咨询电话,或访问中信建投证券网站:www.csc108.com
中国银河证券股份有限公司
在本基金募集期间,银河证券在以下 65 个城市的 167 家营业网点办理对所
有投资者的开户和认购手续:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、
呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、
绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南
昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、
湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、
西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、
揭阳。
投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业
网点咨询电话,或访问中国银河证券网站:www.chinastock.com.cn
海通证券股份有限公司
在本基金募集期间,海通证券在以下 56 个城市的 124 家营业部为投资者办
理开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、
吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、
合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、
遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营
口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、
咸阳。
投资者可以拨打海通证券客户服务电话: 400-8888-001、 021-95553,或拨打
各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券网站:www.htsec.com
兴业证券股份有限公司
在本基金募集期间, 兴业证券在以下 18个城市 24家营业部办理对所有投资
者的开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。
投资者可以拨打兴业证券咨询电话:021-68419974,或拨打各城市营业网点
咨询电话,或访问兴业证券网站:www.xyzq.com.cn
中信万通证券有限责任公司
在本基金募集期间,投资者可以通过中信万通证券在以下 13 个城市的 25
个营业网点办理开户和认购业务:济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、
东营、潍坊、平度、胶州、开发区、即墨。
投资者可以拨打中信万通证券咨询电话: 0532-96577或拨打各城市营业网点
咨询电话,或访问中信万通证券的网站:www.zxwt.com.cn
国元证券股份有限公司
在本基金募集期间, 投资者可在国元证券设在以下 43个城市的 68家营业网
点办理上述基金的开户、认购业务:北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无
锡、杭州、深圳、重庆、广州、中山、铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、
芜湖、宣城、六安、巢湖、安庆、阜阳、淮北、合肥、桐城、望江、怀远、庐江、
全椒、天长、亳州、界首、颖上、太和、蒙城、霍山、砀山、泗县、萧县、南陵、
黄山。
投资者可以拨打国元证券咨询电话:400 8888 777或 95578,或访问国元证
券的网站:www.gyzq.com.cn
三、募集时间安排与基金合同生效
本基金募集期自 2008年 11月 10日起至 2008年 11月 28日, 期间向个人投
资者和机构投资者同时发售。
基金管理人可综合各种情况对募集期限作适当调整, 但整个募集期限自基金
份额发售之日起不超过 3个月。
基金募集期限届满具备下列条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起
10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10日内,向中国证监会
提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告:
(1)基金募集份额总额不少于 2亿份,基金募集金额不少于 2亿元人民币;
(2)基金份额持有人的人数不少于 200人; 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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基金备案获中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人应当在
收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗
力使基金合同无法生效,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因
募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已
缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
四、基金的认购费用及认购份额
(一)基金份额面值、认购价格、费用及认购份额计算公式
(1)基金份额初始面值:1.00元人民币
(2)基金份额认购价格:1.00元人民币
(3)认购费用
本基金采用金额认购方法,认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算,
收费方式为前端收费。
认购金额(万元) 认购费率
A <50 0.60%
50 ≤ A <100 0.40%
100 ≤A <500 0.20%
A ≥500 每笔 1000 元
(二)认购份额的计算
认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。投
资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。 有效认购款项在基金募集期间形成
的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,
具体份额以注册登记机构的记录为准,投资者的总认购份额的计算方式如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始面值
上述计算结果(包括认购份额)以四舍五入的方法保留到小数点后两位。由
此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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各项费用,不列入基金财产。
例一:假定某投资人投资 10,000 元认购本基金,认购金额在募集期产生的
利息为3元。则其可得到的认购份额计算如下:
净认购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元
认购费用=10,000-9,940.36=59.64元
认购份额=(9,940.36 + 3)/1.00=9,943.36份
即投资人投资10,000元认购本基金,可得到9,943.36份基金份额(含利息
折份额部分)
五、认购的相关限制
(一) 发售期内本公司代销网点和本公司投资理财中心将同时面向个人投资
者和机构投资者发售本基金,本基金不设最高认购限额。
(二)在本基金募集期内,投资人首次单笔认购的最低金额为 2,000元,追
加认购的最低金额 1,000元。
(三)投资人在发售期内可多次认购本基金;认购申请一经销售机构受理,
不可以撤销。
六、直销机构的开户与认购流程
1、个人投资者的开户与认购流程
(1)开户和认购的时间
基金份额发售日 9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)
(2)个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料:
填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》;
本人有效身份证件原件及复印件;
《传真交易协议书》(如个人投资者选择传真交易方式)。
如委托他人代办:
填写合格并经代办人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》;
经本人签字确认的委托代办业务授权书;
代办人有效身份证明原件;
本人有效身份证明原件。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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(3)个人投资者办理认购申请时须提交以下材料:
填写合格并经申请人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》;
资金划付凭证原件或复印件;
本人身份证件原件。
(4)认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入下列本公司指
定的直销专户之一:
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:310066771018170018526
开户银行: 交通银行上海陆家嘴支行
人行大额支付号:301290050828
联行号:61201
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:044654-8180-14445608025001
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
人行大额支付号:104290003791
联行号:40379
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:1001190729013314312
开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部
人行大额支付号:102290019077
联行号:10011907
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:31001520313050008898
开户银行:建设银行上海市浦东分行
人行大额支付号:105290061008 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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联行号:52440
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:216089241510001
开户银行:招商银行上海市分行营业部
人行大额支付号:308290003020
联行号:82051
(5)注意事项:
本投资理财中心不受理投资人以现金方式提出的认购申请;
投资人开立基金账户的当天可申请认购,但认购的有效要以基金账户开
立成功为前提;
投资人开户时须预留银行账户,该银行账户作为投资人赎回、分红、退
款的结算账户。银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致;
投资人应在提交认购申请的当日 16:00 前将足额认购资金划至本公司
直销专户,否则视同认购无效;
如投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户、认购手续的,视同认购
无效;
投资人 T 日提交的开户和认购申请,可于 T+2 日到本公司投资理财中
心查询申请是否被成功受理,或通过本公司客户服务中心、本公司网站
查询;
1)投资人可于基金合同生效后通过投资理财中心或本公司的客户服务
中心、本公司网站查询认购确认份额;
2)投资理财中心办理地址:上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35
楼;
3)本公司网站:www.hsbcjt.cn
2、机构投资者的开户与认购流程
(1)开户和认购的时间
基金份额发售日 9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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(2)机构投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料:
填写合格并在第一联加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)
签章的《开放式基金账户业务申请表》;
下列有效身份证明文件之一:
1) 工商行政管理部门核发并已通过年检的《企业法人执照》或《营业
执照》副本原件及加盖法人公章的复印件;
2) 民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及加盖法人
(或非法人单位)公章的复印件。
加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)签章的基金业务授权
委托书原件;
加盖预留印鉴的预留印鉴卡三张;
授权经办人有效身份证件原件;
《传真交易协议书》(如机构投资者选择传真交易方式)。
(3)合格境外机构投资者办理基金账户开立申请时,须提交下列材料:
填写合格并在第一联加盖托管银行公章或经验证的合格境外机构投资
者授权签字人签字的《开放式基金账户业务申请表》;
合格境外机构投资者对托管银行的授权委托书;
托管银行中国大陆的营业执照或者营业许可证;
加盖托管银行公章的托管银行对授权经办人的授权证明;
托管行经办人有效身份证件原件;
合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件,须加盖托管银行公
章;
投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章;
预留交易授权签字人签名的印鉴卡三份;
合格境外机构投资者对交易授权签字人的授权证明。
基金管理人可根据中国的法律和法规、 中国证监会的有关规定以及不时更新
的 《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》 对上述所需材料进行调整。
(4)机构投资者/合格境外机构投资者办理认购申请时须提交以下材料:
填写合格并在第一联加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》; 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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资金划付凭证原件或复印件;
授权经办人身份证件原件。
(5)认购资金的划拨
使用贷记凭证或电汇等主动付款方式将足额认购资金汇入下列本公司指定
的直销专户之一。
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:310066771018170018526
开户银行: 交通银行上海陆家嘴支行
人行大额支付号:301290050828
联行号:61201
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:044654-8180-14445608025001
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
人行大额支付号:104290003791
联行号:40379
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:1001190729013314312
开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部
人行大额支付号:102290019077
联行号:10011907
账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:31001520313050008898
开户银行:建设银行上海市浦东分行
人行大额支付号:105290061008
联行号:52440
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账户户名:汇丰晋信基金管理有限公司
账号:216089241510001
开户银行:招商银行上海市分行营业部
人行大额支付号:308290003020
联行号:82051
(6)注意事项
本投资理财中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请;
投资者开立基金账户的当天可申请认购,但认购的有效要以基金账户开
立成功为前提;
投资者开户时须预留银行账户,该银行账户作为投资者赎回、分红、退
款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致;
投资者应在提交认购申请的当日 16:00 前将足额认购资金划至本公司
直销专户,否则视同认购无效;
如投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户、认购手续的,视同认购
无效;
投资者 T 日提交的开户和认购申请,可于 T+2 日到本公司投资理财中
心查询申请是否被成功受理,或通过本公司客户服务中心、本公司网站
查询;
投资人可于基金合同生效后通过投资理财中心或本公司的客户服务中
心、本公司网站查询认购确认份额;
投资理财中心办理地址:上海市浦东新区富城路 99号震旦大厦 35楼;
本公司网站: www.hsbcjt.cn
七、代销机构的开户与认购流程
(一)交通银行
1、个人投资者的开户和认购流程
(1)业务办理时间 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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基金份额发售日 9:30到营业结束,15:00 以后交易作为次日交易(周六、周
日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准)。
(2)开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):
开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户
不必再开立该账户,直接开通汇丰晋信基金管理有限公司基金账户即
可);
开通汇丰晋信基金管理有限公司基金账户(已在交行开立过汇丰晋信基
金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理,已在其他机构开立过
汇丰晋信基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基
金账户);
认购基金。
(3)个人客户办理开立交通银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提
交以下材料:
事先办妥的交通银行太平洋借记卡;
本人法定身份证件原件;
填妥的开通基金交易账户申请表。
(4)个人客户办理开通汇丰晋信基金管理有限公司基金账户时,需本人亲
自到网点并提交以下材料:
已开立基金交易账户的借记卡;
客户填写的开通基金账户申请表。
(5)个人客户办理认购申请时,需先存入足够资金,并提交以下材料:
本人交通银行太平洋借记卡(存有足够资金);
填妥的认购申请表。
(6)若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。
(7)注意事项:
没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申办;
投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
2、机构投资者的开户和认购流程
(1)业务办理时间 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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基金份额发售日 9:30到营业结束,15:00 以后交易作为次日交易(周六、周
日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准)。
(2)开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):
A、开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户
不必再开立该账户,直接开通汇丰晋信基金管理有限公司基金账户即可);
开通汇丰晋信基金管理有限公司基金账户(已在交行开立过汇丰晋信基
金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理,已在其他机构开立过
汇丰晋信基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基
金账户);
认购基金。
(3)机构客户办理开立交通银行基金交易账户时,需指定经办人亲自到网
点并提交以下材料:
工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门
颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章);
机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章);
机构代码证;
经办人身份证件及复印件;
填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章和法人代表章;
指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户,用以对所有
基金交易业务的资金清算。
(4)机构客户办理开通汇丰晋信基金管理有限公司基金账户时,需到网点
并提交以下材料:
《交通银行代销基金交易卡》(开立基金交易账户后发放);
填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章);
经办人身份证件。
(5)机构客户办理认购申请时,需在银行账户中存入足够的资金,并提交
以下材料:
《交通银行代销基金交易卡》;
填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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认购款项的有效结算凭证;
经办人身份证件。
(6)若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。
(7)注意事项
机构资金账户须是人民币存款账户。
投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
(二) 建设银行
1、个人投资者的开户和认购流程
(1)受理开户和认购的时间
基金份额发售日 9:30到 17:00(周六、周日营业)。
(2)开户程序及所需材料
A、事先办妥或持有建设银行本地 19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金;
B、投资者到网点提交以下材料,办理开户手续,开立建设银行龙卡证券卡
及汇丰晋信基金管理有限公司的基金账户:
本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证、警官证、
文职证等);
本人的建设银行当地 19位储蓄卡;
填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。
C、如已开立证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立
汇丰晋信基金管理有限公司的基金账户;如已开立基金账户,可直接办理认购业
务。
D、开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)
委托单”。
(3)认购程序及所需材料
本人有效身份证件原件;
证券卡;
填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
(4) 注意事项
A、请个人投资者本人到建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续; 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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B、有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务
系统个人客户操作指南》。
2、机构投资者的开户和认购流程
(1)开户及认购的时间
基金份额发售日 9:30到 17:00(中午及周六、周日不营业)。
(2)开户及认购程序
A、事先办妥中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资
金。
B、由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国建
设银行龙卡证券卡及汇丰晋信基金管理公司的基金账户:
机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复
印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开
户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;
证券(基金)业务授权书;
被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;
填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”,并加盖公章和法定代表人章。
C、如已开立龙卡证券卡,可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印
件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复
印件、组织机构代码证及复印件开立汇丰晋信基金管理公司基金账户。开户单位
为分支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明,到开户会计柜台开立汇丰晋
信基金管理公司基金账户。如已开立基金账户,可直接办理认购业务。
D、开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)
委托单”。
(3)认购程序及所需材料
被授权人有效身份证明原件;
证券卡;
填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
(4)注意事项
A、机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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续;
B、若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统
机构客户操作指南》为准。
(三)工商银行
(1)受理开户和认购的时间
基金份额发售日9:00~17:00(周六、周日和节假日照常营业,办理申请预
录入)
(2)开户程序及所需材料
A、事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时
代。
B、投资者到网点提交以下材料,办理开户手续:
本人有效身份证明原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护照等
有效身份证件,下同) ;
本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;
A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有) ;
填妥的《基金交易账户业务申请书》 、 《基金业务申请书》 。
工商银行网点接受开户申请后, 投资人可于T+2日以后到工商银行代理基金
业务网点办理开户业务确认手续。
(3)认购程序及所需材料
A、事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时
代;
B、投资者到网点提交以下材料,办理认购手续:
本人有效身份证明原件;
本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代; 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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填妥的《基金业务申请书》 。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过
该行网站、电话银行中心(95588)查询。
工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执。投资人于
本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 开户同
时可办理认购手续,需填妥并提交《基金业务申请书》 。
(4)有关注意事项
A、投资人必须本人亲自办理开户和认购手续;
B、个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基
金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中存入足额的资金;
C、个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理;
D、个人投资人指定的银行存款账户须是工商银行理财金账户卡、牡丹灵通
卡或牡丹灵通卡.e时代中的人民币结算账户;
E、个人客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一
的;
F、已通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购本基金
时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹
灵通卡.e时代。 (工商银行代理发售具体事宜以当地工商银行发售公告为准) 。
2、受理机构投资者的开户与认购程序
(1)受理开户和认购的时间
基金份额发售日9:00~17:00(周六、周日不营业) 。
(2)开户及认购程序
A、办妥工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。
B、由经办人到柜台提交以下材料,办理开户手续: 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、
社会团体或其他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记
证书原件及加盖单位公章的复印件;
填妥的《基金交易账户业务申请书》 、 《基金业务申请书》 (须加盖
银行预留印鉴) ;
法定代表人证明书或法人授权委托书;
经办人有效身份证明原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护
照等) ;
填妥的《基金交易账户业务申请书》 、 《基金业务申请书》 (须加盖
投资人单位公章) 。
工商银行网点接受开户申请后, 投资人可于T+2日起到工商银行指定的代理
基金业务网点办理开户业务确认手续。
(3)办理开户的同时即可办理认购手续,机构投资者到工商银行基金代销
网点认购时须携带以下资料:
工商银行客户自助卡;
填妥的《基金业务申请书》 (须加盖预留印鉴) 。
工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过
工商银行网站、电话银行中心(95588)查询。
工商银行代理基金业务网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;
投资人于本基金合同生效公告发布后到工商银行基金代销网点办理认购业务确
认手续。
(4)有关注意事项
A、机构投资人在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账
户必须有足额的认购资金;
B、机构投资人认购基金申请须在公布的机构投资人认购时间内办理; 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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C、机构投资人指定的银行存款账户须是工商银行客户自助卡中的人民币结
算账户;
D、机构客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一
的;
E、通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购基金时,需
提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。 (工商银行代理发售具体事
宜以当地工商银行发售公告为准) 。
(四)农业银行
1、受理个人投资者的开户与认购程序
(1)业务办理时间:
基金份额发售日9:00—16:00(周六、周日及法定节假日不受理) 。
(2)开户程序:
A、事先办妥农业银行借记卡并存入足额申购资金。
B、个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
农业银行借记卡;
本人有效身份证件原件及复印件;
填妥的开户申请表。
C、提交下列资料办理认购手续:
农业银行借记卡;
填妥的认(申购)申请表。
2、受理机构投资者的开户与认购程序
(1)业务办理时间:
基金份额发售日9:00—16:00(周六、周日及法定节假日不受理) 。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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(2)开户程序:
A、事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额申购资金;
B、机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料:
加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会
团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件
及加盖单位公章的复印件;
法定代表人授权委托书(加盖公章并经法定代表人亲笔签字) ;
业务经办人有效身份证件原件及复印件;
填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
C、提交下列资料认购手续:
业务经办人有效身份证件原件;
加盖预留印鉴的认(申)购申请表。
3、注意事项
A、若有其他方面的要求,以中国农业银行的说明为准。
(五)招商银行
1、招商银行个人投资者认购流程
(1)网点办理:
A、开户及认购的时间:
基金份额发售日上午9:30至下午15:00(当日15:00之后的委托将于下一
工作日办理) ,个人投资者周六、周日照常受理,与下一交易日合并办理。
B、个人投资者开户及认购程序:
事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户, 并存入足
额认购资金。
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到网点提交以下材料,办理开户手续:
本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,
下同) ;
本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户;
填妥的开户申请表。
开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
客户可通过电话银行95555提交认购申请。
(2)网上办理:
A、招商银行客户登陆招商银行网上银行。
B、客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专
业版”-投资通-股票基金-银基通链接进入,选择“网上开基金户” ,或登陆
财富账户专业版“投资管理”-“基金”选择“账户管理” ,根据提示填写网上
开户申请书。
C、业务受理时间:24小时服务,除日终清算时间(一般为17:00至20:00)
外,均可进行认购。当日15:00之后的委托将于下一工作日办理。
D、开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
E、操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
(3)注意事项:
A、若有其他方面的要求,以招商银行的说明为准。
B、个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理;如通过网
上银行办理开户和认购手续, 凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进
行。
2、招商银行机构投资者认购流程
(1)网点办理: 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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A、开户及认购的时间:
基金份额发售日上午9:30至下午15:00(当日15:00之后的委托将于下一
工作日办理) 。周六、周日暂停受理。
B、机构投资者开户及认购程序:
事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续:
被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人
证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构
的,还应提交法人授权其开户的书面证明;
法定代表人身份证件复印件;
基金业务授权书;
被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;
填妥的开户申请表并加盖公章。
开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
(2)注意事项:
A、若有其他方面的要求,以招商银行的说明为准。
B、机构活期存款账户须是人民币存款账户。
(六)上海浦东发展银行
1、个人投资者认购程序
(1)业务办理时间
基金份额发售日9:30 至16:00(周六、周日不营业) 。
(2)开立浦发银行交易账户及基金账户申请
个人投资者申请开立浦发银行的交易账户及基金账户时应提交下列材料: 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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有效身份证件原件及复印件;
浦发银行东方卡;
完成并签署《上海浦东发展银行个人客户投资风险分析评估报告》 ;
填妥的 《上海浦东发展银行开放式基金账户类业务开户申请表 (个人) 》 。
(3)提出基金认购申请
个人投资者在开立浦发银行交易账户和基金账户后,可提出开立及认购申
请。提出认购申请时应提供以下材料:
浦发银行东方卡;
填妥的《上海浦东发展银行开放式基金交易类业务开户申请表》 。
浦发银行在接收到投资者的申请后,将自动向基金注册登记人提交投资者
开立基金账户的申请和认购申请,投资者可在T+2 日(工作日)在浦发银行销
售网点打印基金账户开户和认购申请确认书, 认购最终结果要待本基金认购成立
后才能确认。
(4)注意事项:
A、若有其他方面的要求,以浦发银行的说明为准。
B、个人投资者如到网点办理开户手续,需本人亲自办理。
2、机构投资者认购程序
(1)业务办理时间
基金份额发售日9:30 至16:00(周六、周日不营业) 。
(2)开立浦发银行基金交易账户及基金账户申请
同一机构投资者只能在浦发银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人
民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。 机构投资者申请开立浦发银行交易
账户及基金账户时,应提交下列材料:
组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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加盖公章的复印件;
投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预
留印鉴的开户申请表;
授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章) ;
经办人有效身份证件原件及其复印件;
加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的《上海
浦东发展银行开放式基金账户类业务开户申请表(机构) 》 。
(3)提出基金认购申请
机构投资者在开立浦发银行交易账户及基金账户后,可提出基金认购申请。
提出认购申请时应提供以下材料:
填妥的《上海浦东发展银行开放式基金交易类业务开户申请表》 。
浦发银行在接收到投资者的申请后, 将自动向基金注册登记人提交投资者开
立基金账户的申请和认购申请,投资者可在T+2 日(工作日)在浦发银行销售
网点打印基金账户和认购申请确认书, 认购的最终结果要待本基金认购成立后才
能确认。
(4)注意事项:
A、若有其他方面的要求,以上海浦东发展银行的说明为准。
(七)中信银行
1、开户和认购流程:
(1) 个人:
A、开户及认购业务办理时间:
基金份额发售日9:30-15:00(15:00以后的申请于下一工作日提交。 )
B、开立中信银行的交易账户
个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料:
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事先办妥的中信银行理财宝卡;
本人法定身份证件原件;
填妥的中信银行基金账户业务申请表。
C、提出认购申请
个人投资者办理认购申请时需提交以下材料:
本人中信银行理财宝卡(存有足够资金) ;
填妥的中信银行基金交易业务申请表。
(2) 机构:
A、开户及认购业务办理时间:
基金份额发售日9:30-15:00。15:00以后的申请于下一工作日提交。
B、开立中信银行的交易账户
机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料:
事先办妥的中信银行转帐支票;
机构证件(包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技
术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构(具有主管单位批文
号) 、基金会、其它机构证明)复印件、预留印鉴、法人授权书、经办
人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身
份证明依据;
填妥的中信银行基金账户业务申请表。
C、提出认购申请 机构投资者办理认购申请时需提交以下材料:
事先办妥的中信银行转帐支票;
填妥的中信银行基金交易业务申请书。
2、若有其他方面的要求,以中信银行的说明为准。 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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(八)光大银行
1、开户和认购流程:
(1) 个人:
A、开户及认购业务办理时间:
基金份额发售日9:30-17:00(17:00以后的申请于下一工作日提交。 )
B、开立光大银行的交易账户
个人投资者申请开立光大银行的交易账户时应提交下列材料:
事先办妥的光大银行阳光卡;
本人法定身份证件原件;
填妥的光大银行基金账户业务申请书。
C、提出认购申请
个人投资者办理认购申请时需提交以下材料:
本人光大银行阳光卡(存有足够资金) ;
填妥的光大银行基金交易业务申请书。
(2) 机构:
A、开户及认购业务办理时间:
基金份额发售日9:30-17:00。17:00以后的申请于下一工作日提交。
B、开立光大银行的交易账户
机构投资者申请开立光大银行的交易账户时应提交下列材料:
事先办妥的光大银行转帐支票;
机构证件(包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技
术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构(具有主管单位批文
号) 、基金会、其它机构证明)复印件、预留印鉴、法人授权书、经办汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身
份证明依据;
填妥的光大银行基金账户业务申请书。
C、提出认购申请
机构投资者办理认购申请时需提交以下材料:
事先办妥的光大银行转帐支票;
填妥的光大银行基金交易业务申请书。
2、注意事项
A、若有其他方面的要求,以光大银行的说明为准。
(九)中国邮政储蓄银行
1、个人投资者开户和认购流程
(1)开户及认购的时间:
基金份额发售日上午8:30至下午15:00(周六、周日和节假日不受理) 。
(2)开户及认购程序:
A、开立中国邮政储蓄银行交易账户
开立中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户时应提交下列材料:
有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、护照、户口本、回乡证、
警官证、文职证等) ;
填妥的《中国邮政中间业务交易账户开户申请书(个人) 》 。
B、基金业务加办
加办基金业务时应提交下列资料:
有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、护照、户口本、回乡证、
警官证、文职证等) ; 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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填妥的《中国邮政基金业务申请表》 ;
中国邮政储蓄银行个人结算账户;
中国邮政储蓄银行基金交易卡。
C、提出认购申请
在开立了中国邮政储蓄银行的中间业务交易账户并加办了基金业务后, 可口
头提出基金认购申请。提出认购申请时应提供中国邮政储蓄银行基金交易卡。
D、中国邮政储蓄银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交
投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经本公司确认后, 投资者可在T+2日 (工
作日)在中国邮政储蓄银行销售网点查询基金开户和认购业务是否确认。但此次
确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
(3)注意事项:
A、若有其他方面的要求,以中国邮政储蓄银行的说明为准。
B、投资者办理开户和认购手续,需本人亲自办理。
C、中国邮政储蓄银行目前尚未开通机构投资人开户及认购业务,敬请投资
人留意。
(十)民生银行
1、代销业务营业时间安排
基金份额发售日营业时间为上午8:30——下午3:00,周六周日、节假日照
常营业,但状态为预受理。日常办理申购、赎回营业时间与上海、深圳交易所营
业时间同步。
2、代销业务流程
(1) 开户:
A、除法律、法规另有规定外,一个投资人只能在一个注册登记机构设立一
个基金账户,不可重复开户。
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B、投资人在开户申请未确认前不能申请撤销基金账户,但可在开户的当天
确认后撤销开户申请。投资人开立基金账户未确认前,可以办理认购和设臵分红
方式等业务申请。如基金账户开户失败,则办理的业务申请失败,认购资金退回
投资者。
C、当投资人在一个销售商完成第一次开户持有基金账号后,需要在其他销
售商增开交易账户进行买卖的,可在该销售机构提交登记基金账户的申请,将需
要增加的交易账户登记到已经开立的基金账号下, 从而实现一个基金账户对应多
个代销商的交易账户,可同时在不同的代销商使用各自的交易账户进行交易。
D、提供资料:
个人投资者: 民生借记卡;中华人民共和国公民有效身份证件原件及
复印件;填写《开放式基金业务账户申请表(个人) 》
机构投资者: 企业法人代码证;营业执照副本原件及复印件;法定代
表人授权委托书;业务经办人身份证件原件及复印件;填写《开放式基
金业务账户申请表(机构) 》 (盖立预留印鉴及公章)
(2)认购
A、目前只有金额认购方式
B、认购费用的计算采用外扣法,认购金额包括认购费用和净认购金额。
C、单个基金的具体收费方式及费率标准以其《发售公告》和《招募说明
书》的相关规定为准。
D、根据不同基金注册登记机构的要求,中国民生银行代销系统可分别设
臵单笔最低认购金额、单笔最高认购金额。设定了上述限额的,当投资人的
认购金额低于单笔最低认购金额或高于单笔最高认购金额的, 系统即时拒绝
交易。
E、认购期不允许撤单。
F、投资人可追加认购。
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G、基金的认购费用包括基金募集期间的销售费用、注册登记费用等,具
体内容以相关规定为准。
H、如基金成立,募集期间以及募集期结束后的资金冻结期的所有利息收
入归基金所有;如基金不成立,基金管理人将承担已发生的基金募集费用,
已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在募集期结束后30日内退还投
资者。
I、机构客户办理认购业务时,除填写交易委托单外,还需开具转帐支票
作为支付依据,交易委托单作附件。
3、办理以上各项代销业务时要求投资者提供的资料清单
(1) 个人投资者
民生借记卡
有效身份证件原件及复印件
填写相应申请表
(2) 机构投资者
企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件(留存加盖公章的复
印件)
法定代表人授权委托书
业务经办人身份证件原件及复印件
填写相应申请表
(十一)其他商业银行
以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者
参考,具体程序以本公司网站上公布的《开放式基金业务规则》以及代销机构的
规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间: 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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基金份额发售日9:00—17:00。
2、开户及认购程序:
(1)事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。
(2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
已办妥的银行借记卡;
本人有效身份证件原件及复印件(身份证、中华人民共和国护照、军
官证、士兵证、警官证、文职证) 。除上述明确列举的有效身份证件
以外,投资者提交其它证件的,由注册登记机构根据届时有效的法律
法规最后认定其是否有效;
填妥的开户申请表。
(3)提交下列资料办理认购手续:
已办妥的银行借记卡;
填妥的认购申请表。
3、注意事项
(十二)证券公司
以下开户和认购程序原则上在代销本基金的证券公司适用 (此程序仅供投资
者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准)
1、个人投资者的开户和认购流程
(1)开户和认购的时间
基金份额发售日 9:30-11:30及 13:00-15:00,(周六、周日及节假日不
受理)。
(2)开户和认购的程序:
事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。
到网点提交以下材料,办理开户手续:
1)本人法定身份证件原件及复印件;
2)本人资金账户卡; 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》 。开户同时可办理认购手
续,需填妥并提交基金份额认购申请表。
(3)注意事项:
个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户
的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨
询代销网点的相关工作人员;
个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、
磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准;
个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区
别,以代销网点的规定为准;
个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜,须按照证券公司代销网点
的要求提供授权委托书等证明文件;
在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求的,以代销
网点的说明为准。
2、机构投资者的开户和认购流程
(1)开户和认购的时间
基金份额发售日 9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。
(2)开户和认购的程序
A、事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。
B、如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续:
填妥的开户申请表;
有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,
上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章) ;
机构经办人身份证件原件及复印件;
开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章) ;
法定代表人身份证明书(加盖机构公章) ;
证券公司资金账户卡。
C、开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
(3)注意事项: 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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A、机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的
具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销
网点的相关工作人员;
B、机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、
磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准;
C、机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区
别,以代销网点的规定为准;
D、其他有关在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,
以代销网点的说明为准。
八、清算与交割
(一)本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,
有效认购申请款项在基金募集期产生的利息将折合成基金份额, 归基金份额持有
人所有。募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。
(二)本基金权益登记由基金注册登记人在发售结束后完成。
九、基金的验资与基金合同的生效
(一)本基金募集期限届满,由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购
资金进行验资并出具验资报告。
(二)基金管理人应当按照规定办理基金备案手续;自中国证监会书面确认
之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
(三) 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
(四) 募集期限届满,若本基金不能满足基金备案的条件,基金管理人将
以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后 30
日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
十、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区富城路 99号震旦大厦 35楼
法定代表人:杨小勇 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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电话:021-38789898
传真:021-38789899
联系人:周慧
客户服务中心电话:021-38789998
公司网址:www.hsbcjt.cn
(二)基金托管人:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408842
联系人:曹榕
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(三)销售机构
(1)直销机构:
汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
地址:上海市浦东新区富城路 99号震旦大厦 35楼
法定代表人:杨小勇
电话:021-38789898
传真:021-68880890
联系人:徐慰予
客户服务中心电话:021-38789998
公司网址:www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金电子交易平台
网址:https://etrading.hsbcjt.cn/
电话:021-38789898*6659 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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联系人:薛蓓
(2)代销机构
交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408842
联系人:曹榕
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
联系人:尹东
传真:010-66218888
网址:www.ccb.com
.
中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66106912
传真:021-66107914
联系人:田耕
客户服务电话:95588 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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43
网址:www.icbc.com.cn
中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
网址: www.95599.cn
招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:秦晓
电话:(0755)83195834,82090060
传真:(0755)83195049,82090817
联系人:刘薇
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云、汤嘉惠
联系电话:021-63296188-82438、82410
客户服务电话:95528,021-63298615
网址:www.spdb.com.cn
中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
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法定代表人:孔丹
客服电话:95558 (全国)
网址:http://bank.ecitic.com
中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:010-68098778
传真:010-68560661
联系人:李伟
客服电话:95595 (全国)
网址:www.cebbank.com
中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131号
法定代表人:刘安东
电话:11185
传真:(010)66415194
联系人:陈春林
网址:http:// www.psbc.com
中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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客户服务热线:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
深圳平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人:黄立哲
客户服务电话:40066-99999
网址:www.18ebank.com
宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市中山东路 294号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
山西证券有限责任公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:吴晋安
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
传真:0351-8686709
客服电话:0351-8686868
网址:www.i618.com.cn
国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618号
办公地址:上海市延平路 135号
法定代表人:祝幼一 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
汇丰晋信基金管理有限公司
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联系电话:021-62580818-213
传真:021-62569400
客服电话:400-8888-666
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
申银万国证券股份有限公司
注册地址: 上海市常熟路 171号
法定代表人: 丁国荣
电话: 021-54033888
联系人: 黄维琳
客户服务电话: 021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:张佑君
电话:4008888108
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址: http://www.csc108.com
中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:肖时庆
电话:010-66568888
传真:010-66568536
联系人:李洋 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
汇丰晋信基金管理有限公司
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客服电话:4008-888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
电话:021-53594566
传真:021-53858549
客户服务电话:4008888001,021-962503
联系人:金芸
网址:www.htsec.com
兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
电话:0591-87613888
传真:0591-87546058
客户服务电话:0591-87547101
联系人:杨胜芳
网址:www.xyzq.com.cn
中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507至 1510室)
法定代表人:史洁民
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
联系人:丁韶燕 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
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客服电话:0532-96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179号
法定代表人:凤良志
客服电话:4008-888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(3)注册登记与过户机构
汇丰晋信基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区富城路 99号震旦大厦 35楼
法定代表人:杨小勇
联系人:赵琳
联系电话:021-38789992
(4)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、黎明
(5)会计师事务所和经办注册会计师
毕马威华振会计师事务所
住所:北京市东长安街 1号东方广场东 2座 8层 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
汇丰晋信基金管理有限公司
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法定代表人:何潮辉
联系电话:010-8518 5000
传真电话:010-8518 5111
经办注册会计师:陈思杰、于荣
联系人: 黎俊文