南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
（2008 年第2 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2008年9月20日
重要提示
南方宝元债券型基金（以下简称“南方宝元债券型基金”或“本基金”）经中国证券监
督管理委员会证监基金字【2002】42 号文和证监基金字【2002】55 号文批准公开发行。根
据当时生效的法律法规，本基金于 2002 年9 月20 日成立。
南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” ）保证招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金
募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2008 年9 月20
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2008 年6月 30 日（未经审计） 。
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
成立时间：1998 年3 月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： （0755）82763858
传真： （0755）82763868
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准，由南方证券股份
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证
监会证监基字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市机场（集团）有限公司 30%、厦门国际信
托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏
省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发
行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书
记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第 898厂会
计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师，现任华泰证券股份有限公司副总裁、联合证
券董事长。
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上
海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现
任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金
管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集
团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有
限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学
院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中
旅信实业有限公司副总经理； 深圳市商贸投资控股公司审计部部长、 计财部部长、 纪律委员，
兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股
有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（EMBA） 。24 年经济工作经验，其中 15
年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经
理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助
理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事、总经理、党委
书记。
张磊先生（其资格已提交监管部门报备） ，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关
系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投
资基金办公室（Yale Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management,
LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创
立纽约证券交易所大中华区办公室（香港） ，银华基金独立董事。现任 HCM 投资管理有限
公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香
港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级） 。曾任中国留美金融学会理
事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长
江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，
注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会
计师事务所董事长、主任会计师。
郭文氢女士，独立董事，硕士。曾任北京市大成律师事务所律师，获中国证监会和司法
部授予的证券执业律师资格；国际商会（ICC）中国律师团成员；参加司法部与英国法律事
务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目；创办北京市同维律师事务所，现任北京市康
达律师事务所合伙人律师。
2、监事会成员
骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公
司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限
公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士，经济师，加拿大证券协会会员。历任三
九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；
加拿大 Simon Fraser University工商管理学院助教； 广东美的企业集团战略发展部高级经理；
招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股
有限公司投资部。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982 年 9 月参加工作，曾任职于三明市
财政局、 三明市财委、 厦门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托有限公司财务部副经理、
自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持
工作） 、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作） ，现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏
证券深圳分公司电脑部经理助理。 现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服
务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书
记。
俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司
业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏
国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事
会秘书、党委副书记。
王宏远先生，副总经理，中共党员，公共管理学硕士。曾任职于美林证券股票研究部、
Lazard 共同基金管理公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任研究员、投资部副总监、
总监、总经理助理，期间先后兼任天元基金、开元基金、南方稳健基金、稳健贰号基金的基
金经理；现任南方基金管理有限公司副总经理。
郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公
司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部
副总监、南方避险增值基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限
公司副总经理。
秦长奎先生，督察长，男，中共党员，MBA，历任华泰证券有限公司营业部总经理、部
门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
4、基金经理 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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本基金历任基金经理为：2002 年 9 月至 2003 年 11 月，李怀忠；2003 年 11 月至 2005
年 6 月，陈键；2005 年 6 月至 2006年 3 月，苏彦祝；2006年 3 月至 2007 年 5 月，王黎敏；
2007年 5 月至 2008 年 1月，王黎敏、应帅；2008 年 1 月至今，应帅、蒋峰、高峰。
应帅先生，1976 年生，1997 年获得北京大学管理学学士学位，2001 年获北京大学管理
学硕士学位，基金经理，5 年证券基金从业经历。2001 年 11 月进入长城基金管理公司，任
行业研究员；2007 年 1 月进入南方基金管理有限公司，曾任南方绩优成长基金的基金经理
助理。
蒋峰先生，1974 年出生，6 年证券投资基金从业经历。毕业于厦门大学金融学专业，获
经济学博士学位。先后任职于鹏华基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司和南方基金管
理有限公司等机构，先后担任研究部投资策略分析师、宏观经济分析师、社保基金理财经理
助理和基金经理等工作。
高峰先生，1972 年生，复旦大学理学博士。1998 年参加工作，曾任职上海大学、美国
SAS 软件研究所上海公司。2002 年 3 月起就职南方基金管理有限公司，现任南方多利增强
债券型基金和南方宝元债券型基金基金经理，具有基金从业资格。
应帅先生曾经担任过下列基金的基金经理：2007 年 5 月至今，南方成份精选证券投资
基金，目前还兼任南方成份精选证券投资基金基金经理。蒋峰先生曾经担任过下列基金的基
金经理：2003 年 11 月至 2006年 11 月，宝盈基金管理公司基金鸿阳基金经理，目前还兼任
南方避险增值基金基金经理。 高峰先生曾经担任过下列基金的基金经理： 2006年 3 月至 2007
年 8 月，南方多利中短债基金，目前还兼任南方多利增强债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生、副总经理王宏远先生、副总经理郑文祥先生、固定收益部总监李海
鹏先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
设立日期：1984 年1 月1日
注册资本：人民币 334,018,850,026元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至2008年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工118人，平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持
“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科
学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的
市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的
托管服务，取得了优异业绩。截至2008年9月，托管证券投资基金98只，其中封闭式10
只，开放式88只。托管资产规模年均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信
托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII
资产等产品在内的托管业务体系。2008年初，中国工商银行先后被《全球托管人》 、 《环
球金融》 、 《财资》 、 《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为2007年度“中
国最佳托管银行” ，自2004年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12
项。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905
传真： （0755）82763900
联系人：刘皓
2、代销机构
银行：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：田耕
（2)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
联系人: 王琳
电话:010-66275654
客户服务电话: 95533
网址：www.ccb.com
(3)中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话:95599
公司网址：WWW.95599.CN 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（4）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：蒋超良
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
联系人：王楠
网址：www.cmbchina.com
（6）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
(7)中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595（全国）
网址：www.cebbank.com
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：010－65541405
传真：010－65541281
联系人：秦莉
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
(9)上海浦东发展银行股份有限公司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61618888
传真：021－63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-83914283
联系电话：010-58560666
联系人：李群
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11）深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
邮政编码：518001
联系人：周勤
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（12）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66226044、66223251
传真：010-66226045、66226047
联系人：王光伟
客服电话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（13）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（14）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路 1099 号商业银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：25879127
传真：25878304
联系人：霍兆龙
网站:www.18ebank.com
（15）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
客户服务统一咨询电话：96528，上海地区 962528
传真：021－63586215
网址：www.nbcb.com.cn
券商：
（1）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950、248
联系人：李金龙
客户咨询电话：025－84457777－950
网址：www.htsc.com.cn
（2）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（3）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021－62580818－177
传真：021－62583439
客户服务热线：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
（4）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 22 楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得、杨盛芳
客服电话：021-68419393转1098
业务联系电话：021-68419974
公司网站：www.xyzq.com.cn
（5）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话：4008888555
传真：0755－82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（6）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：400-8888-001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（7） 广发证券股份有限公司
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
电话：020－87555888
传真：020－87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（8）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：陈学荣
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：钟康莺
网址：www.xcsc.com
(9)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人: 匡婷
电话:0755-83516289
客户服务电话: 0755-82288968；400－6666－888
网址：www.cc168.com.cn
(10) 中信建投证券有限责任公司
法定代表人：张佑君
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（11）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
全国统一客户服务电话：800-810-8868
公司网址：www.guosen.com.cn
（12）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人: 曹晔
电话:021－54033888
客户服务电话: 021－962505
网址：www.sw2000.com.cn
(13)东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼
联系人:张建平
电话:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
（14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务热线：95565、4008888111
（15）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：010－84864818－63266
联系人：陈忠
（16）中信金通证券有限责任公司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：王勤
开放式基金咨询电话：0571-96598
联系人：0571-85783715
联系电话：0571-85783715
公司网址：www.96598.com.cn
（17）渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址:天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人: 张志军
联系人：王兆权
电话: 022-28451861
客户服务电话：022-28455588
网址：www.bhzq.com
（18）国联证券有限责任公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 8号
法定代表人:范炎
联系人:袁丽萍
电话:0510-2831662
客服电话:0510-82588168
公司网址:www.glsc.com.cn
(19)广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务热线：020－961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（20）光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 徐浩明 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
15
联系人:刘晨
电话: 021-68816000
传真: 021-68815009
客户服务热线：10108998
公司网址：www.ebscn.com
(21)南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
联系人：胥春阳
公司网址:www.njzq.com.cn
（22)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
联系人: 傅咏梅
电话:0531-81283728
客户服务电话: 95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
公司网址：www.zxwt.com.cn
客户咨询电话：0532-96577
（24）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李树
联系人: 高新宇
电话:85096709 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
16
客户服务电话:0431-96688-0、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（25)信泰证券有限责任公司
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电话：025－84784765
传真：025－84784830
联系人：舒萌菲
公司网址：www.thope.com
(26)中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：平岳
联系电话：021-68604866
联系人：张静
公司网址：www.bocichina.com
（27）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人: 乔骏
电话: 0571－87925129
客户服务电话: 0571－96336
网址：www.ctsec.com
（28）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
成立时间： 1988年 7 月
客服电话：400-666-1618
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686619
网址：www.i618.com.cn
（29) 江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
17
地址：江西省南昌市抚河北路 291号
邮政编码：330008
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
传真电话：0791-6789414
客服电话：0791-6768763
公司网址：http://www.scstock..com
（30) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7层
法定代表人：牛冠兴
联系人: 吴跃辉
电话: 0755－82558332
客户服务电话: 0755－82825555
网址：http://www.axzq.com.cn
（31)大同证券经纪有限责任公司
法定代表人:董祥
联系人:苏妮
邮政编码:030001
联系电话:0351－4167056
传真:0351－4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(32) 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)
法定代表人:胡关金
联系人:张有德
电话:0755-83025046
客服电话:4008888818
公司网址:www.hx168.com.cn
（33) 国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
18
联系人：覃清芳
联系电话：（0771）5539262
客户服务电话：4008888100（全国）、96100（广西）
网址：http://www.ghzq.com.cn
（34）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业大厦 25 层 2512、2513
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：王文学
联系人：杨小江
联系电话：021-64339000-826
传真：021-64374849
客服热线：021-62163333，029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(35)中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街 38 号
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人：石保上
咨询电话：0371-967218
传真：0371-65585670
联系人：陈利民、程月艳
联系电话：0371-65585670
（36）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡、韩晓光
联系电话：010-59226788
传真：010-59226840
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（37）第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座25层
法定代表人:刘学民 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
19
联系人:王立洲
电话:0755-25832494
公司网址: www.fcsc.cn
(38)国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场 45层
办公地址：北京市东东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
客户服务热线：800-810-8809
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
网址：www.guodu.com
(39)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 588 号浦发大厦 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
业务联系人：罗芳
客服电话：4008888128
公司网站：www.tebon.com.cn
（40）国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址: 江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13 楼
法定代表人:管荣升
联系电话:0791-6289771
联系人:徐美云
公司网址:www.gsstock.com
(41) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
联系电话：021-51539888
联系人：谢秀峰
公司网址：http://www.962518.com
客服电话： 021-962518 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
20
（42）上海远东证券有限公司
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
法定代表人：田德军
联系人: 高滋生
客户服务电话: 021-58788888-310
网址：www.ydstock.com
(43) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：唐泳
电话：0551-5161671
客户服务电话：0551-5161671
网址：www.hazq.com
（44）华林证券有限责任公司
地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房
法定代表人：段文清
联系人: 杨玲
联系电话: 0755-83749624
客服电话: 0755-83749248
公司网址: www.chinalions.com
(45) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客户咨询电话：0731-4403360
公司网址:www.cfzq.com
（46）民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人:岳献春
电话:010-85252664
联系人: 张颢 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
21
客服电话: 4006198888
公司网址:www.mszq.com.cn
(47)西部证券股份有限公司
地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029—96708
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
(48)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座6 层
联系人:魏海
电话:010-62267799
公司网站:www.ehongyuan.com.cn
（49）西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25层
法定代表人：范剑
联系人: 杨卓颖
电话: 023-63786397
网址：www.swsc.com.cn
（50）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36－37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36－37 层
法人代表：李舫金
联系人: 李俊
联系电话：020－37865026
客服电话: 400－8888－133
网址：www.wlzq.com.cn
（51）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
22
联系电话：021-63219781
服务热线:4008-888-999
传真：021-33130730
联系人：李良
公司网址：www.95579.com
（52) 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层
办公地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
电话：010-68084591
传真：010-68084986
公司网站：www.xsdzq.cn
（53）国金证券股份有限公司
公司注册地址：成都市东城根上街 95 号
公司办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：雷波
联系人：王丹
联系电话：028-86690125
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
客服电话：028-95105111
（54）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市石路爱河桥路 28号
办公地址：苏州市石路爱河桥路 28号
法定代表人：吴永敏
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
客户服务电话: 0512-65588066
网址：www.dwzq.com.cn
(55)东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
23
联系人：程学军
电话：021-50586660-8853
传真：021-50586660-8881
网址：http://www.longone.com.cn
客户服务热线：021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
免费服务热线：400-888-8588
(56)金元证券股份有限公司
注册地址：
海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4 层
通讯地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人： 金春
客户服务热线：4008-888-228
公司网址： http://www.jyzq.cn
(57)世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层
法人代表：段强
联系人：刘军辉
电话：0755－83199511
公司网址.www.csco.com.cn
(58)泰阳证券有限责任公司
公司地址：湖南长沙市建湘路 479号
法定代表人：乔林
联系人：贾丽峰
联系电话：0731-2882331
客户咨询电话：0731-2882331
公司网址：www.sunsc.com.cn
(59)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层
法定代表人：陈敬达
联系人: 袁月
电话:0755-22627802 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话: 95511
网址：pa18.com.cn
（60）华龙证券有限责任公司
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）8888088
传真：（0931）4890515
联系人：李昕田
客户服务热线：（0931）4890619、4890618、4890100
网址：www.hlzqgs.com
（61）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
电 话：(0571)87901963
联系人：吴颖
客户咨询电话：0571-87902079
网址：www.stocke.com
（62）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人：常向东
客户服务电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（63）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
公司电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
邮政编码：230001 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（64）东方证券股份有限公司
注册地址：上海浦东大道 720 号20楼
法定代表人：王益民
联系电话：021-68562200-3019
客服热线：021-962506
联系人：盛云
公司网址：www.dfzq.com.cn
（65）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：洪明
联系人: 张明
电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
其他代销机构：
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层
法人代表：林义相
联系人: 陈少震
联系电话：010-66045522
客服电话: 010-66045678
网址： www.txsec.com 、www.txjijin.com
其他具有开放式基金代销资格的代销机构请向当地营业网点查询
（二）注册登记机构：南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763848
传真：（0755）82763968
联系人：代庆红
（三）律师事务所和经办律师
北京天驰律师事务所
注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦 A 座14层
负责人：杨晓明
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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电话：（010）84991188
传真：（010）84990025
经办律师：杨晓明
邓辉
查扬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 (邮编：200021)
法人代表：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：汪棣
单峰
四、基金名称
南方宝元债券型基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险
和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、 股票以及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金
融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为 45%，最高为 95%；股票
投资在资产配置中的比例不超过 35%。
八、 投资策略
本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。 首先根据对宏观经
济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置的指导原则，然后依照收益率南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化
及时作出调整，并注重采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，增加盈利性。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：75%交易所国债指数+25%（上证A 股指数+深证A股指数）
十、 风险收益特征
本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确
保基金安全及追求资产长期稳定增值。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2008 年 8 月 20 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2008年 6 月30 日（未经审计） 。
(一)期末基金资产组合情况
项
目 金
额 占基金总资产的比例
股 票 736,855,940.56 26.81%
债 券 1,481,931,870.00 53.91%
权 证 1,849,317.12 0.07%
银行存款及清算备付金合计 74,180,872.56 2.70%
其他资产 453,943,619.75 16.51%
资产总值 2,748,761,619.99 100.00%
（二）期末按行业分类的股票投资组合
行业分类 市值 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 10,204,800.00 0.42%
B 采掘业 34,743,525.40 1.42%
C 制造业 284,949,938.33 11.68%
C0 食品、饮料
53,140,977.04 2.18%
C1 纺织、服装、皮毛
C2 木材、家具
C3 造纸、印刷
C4 石油、化学、塑胶、塑料 457,710.00 0.02%
C5 电子
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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C6 金属、非金属 120,017,788.21 4.92%
C7 机械、设备、仪表 27,421,732.64 1.12%
C8 医药、生物制品 83,911,730.44 3.44%
C99 其他制造业
D 电力、煤气及水的生产和供应业
E 建筑业 28,223,000.00 1.16%
F 交通运输、仓储业 41,279,300.28 1.69%
G 信息技术业
H 批发和零售贸易 17,845,055.16 0.73%
I 金融、保险业 312,140,605.25 12.79%
J 房地产业 7,469,716.14 0.30%
K 社会服务业
L 传播与文化产业
M 综合类
合计 736,855,940.56 30.19%
（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序 号 股票代码 股票名称 数
量 市
值 市值占净值比例
1 600036 招商银行 4,413,153 103,356,043.26 4.24%
2 600015 华夏银行 10,967,883 101,233,560.09 4.15%
3 600030 中信证券 2,091,317 50,024,302.64 2.05%
4 600660 福耀玻璃 7,886,255 49,919,994.15 2.05%
5 600276 恒瑞医药 1,421,110 49,596,739.00 2.03%
6 000825 太钢不锈 3,866,199 41,870,935.17 1.72%
7 601919 中国远洋 1,832,300 36,187,925.00 1.48%
8 600000 浦发银行 1,535,382 33,778,404.00 1.38%
9 601390 中国中铁 5,427,500 28,223,000.00 1.16%
10 600519 贵州茅台 174,080 24,124,006.40 0.99%
（四）期末按券种分类的债券投资组合
（五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序 号 债券名称 市
值 市值占净值比例
1 08 央票 46 288,240,000.00 11.81%
2 08 国开 07 199,040,000.00 8.16%
3 08 央票 75 198,240,000.00 8.12%
债 券 类 别 市
值 市值占净值比例
国家债券 127,108,000.00 5.21%
央行票据投资 728,160,000.00 29.84%
企业债券投资 11,837,724.80 0.48%
金融债券 195,206,500.00 8.00%
可转换债投资 11,670,145.20 0.48%
政策性银行金融债券 407,949,500.00 16.72%
债券投资合计 1,481,931,870.00 60.73% 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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4 08 央票 73 192,120,000.00 7.87%
5 07 进出口 13 100,120,000.00 4.10%
（六）投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
项
目 金
额
存出保证金 1,098,780.49
应收证券清算款 436,374,290.00
应收利息 14,013,931.54
应收申购款 2,106,617.72
其他应收款 350,000.00
453,943,619.75
4、期末持没有处于转股期的可转换债券
5、权证投资情况：本期内没有主动投资持有的权证，因投资分离交易可转债获得派发
的认股权证情况如下。
权证代码 权证名称 增加数量 增加成本 卖出数量 卖出成本
580022 国电CWB1 998,203 2,338,601.72 998,203 2,338,601.72
580024 宝钢CWB1 1,544,960 2,291,187.79
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶
段
净值增
长率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030 4.68% -0.0024
2003 年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031 5.86% -0.0006
2004 年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040 9.09% 0.0002
2005 年 10.47% 0.0035 8.65% 0.0036 1.82% -0.0001
2006 年 56.85% 0.0064 25.06% 0.0036 31.79% 0.0028
2007年
51.91% 0.0091 19.51% 0.0058 32.40% 0.0033
2008.1.1-2008.6.30 -11.94% 0.0065 -12.49% 0.0075 0.55% -0.0010
自基金成立起至 2008
年6月30日
152.21% 0.0057 26.83% 0.0045 125.38% 0.0012
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.75%的年费率计算，具体计
算方法如下：
H=E×0.75%÷365
H为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付， 由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 1.75‰的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×1.75‰÷365
H为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工
作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少
一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M＜1000 万 0.5%
M≥1000 万 每笔 1000 元
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例一、某投资者投资 20万元申购本基金，对应费率为 0.8%，假设申购当日基金份额净
值为 1.0168元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 200,000/(1+0.8%) = 198,412.70 元
申购费用 = 200,000 － 198,412.70 = 1587.30 元
申购份额 = 198,412.70/1.0168 = 195,134.44 份
例二、某投资者投资 200 万元申购本基金，对应费率为 0.5%，假设申购当日基金份额
净值为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75 元
申购费用 = 2,000,000 － 1,990,049.75 = 9,950.25 元
申购份额 = 1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.31 份
2、赎回费
赎回费率为 0.3%。 赎回费在扣除手续费后， 余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，
并应当归入基金财产。
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，具体内容详见 2007 年 8月 30 日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金
在部分代销机构开展转换业务的公告》 、2008 年 3 月 11 日发布的《 南方基金管理有限公司南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的
费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更新,
主要更新的内容如下：
1、对“董事会成员”成员进行了更新，新增了洪文瑾女士为公司董事，周明先生不再
担任本公司董事。对“公司高级管理人员”进行了更新，新增王宏远先生和郑文祥先生为公
司副总经理，许小松先生不再担任本公司副总经理。更新了公司固定收益投资决策委员会名
单。
2、对基金托管人的“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”进行了更新。
3、对代销机构进行了更新，包括代销银行、代销券商及其他代销机构。
4、根据2008 年4 月23日发布的《南方基金管理有限公司关于调整部分开放式基金申
购费率的公告》 ，对本基金的申购费率进行了调整。
5、根据 2008 年 3 月 11 日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业
务规则的公告》和其他有关基金转换公告，对有关基金转换业务的表述进行了更新。
6、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“基金的业绩”这一章节,补充说明基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“基金份额持有人的服务”部分，对基金份额持有人的服务的相关内容进行了更
新。
9、在“其他应披露的事项”部分,对其他应披露的事项进行了更新。
10、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2008 年
月
日
