华夏希望债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2008年第 1号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
华夏希望债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2008
年1月21日证监许可[2008]114号文核准募集。本基金基金合同于2008年3月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。华夏希望债券型证券
投资基金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、
较低收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎作出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年9月10日，有关财务数据和净值表现截止日为
2008年6月30日（财务数据未经审计） 。华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
设立日期：1998 年 4 月 9日
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
联系人：廖为
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
华夏基金管理有限公司注册资本为 13800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基
金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董
事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限
责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券
公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总
监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。 《中华人民共和国证券法》 、 《信托法》 、 《证
券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员
会和中国人民银行总行印制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸
易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场
研究部经理、 副总经理。 曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、 上海分部经理。
张鸣溪先生，监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限公司投
资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财
务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司
稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
韩会永先生，经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。 2000年加入华夏基金管理有限
公司。 历任研究发展部副总经理、 基金经理助理、 华夏现金增利证券投资基金基金经理 （2005
年4月12日至2006年1月24日，2007年1月6日至2008年2月4日） 。现任固定收益副总监、华夏
债券投资基金基金经理(2004年2月27日起任职)，华夏希望债券型证券投资基金基金经理
（2008年3月10日起任职） 。
3、本公司投资委员会（固定收益）成员：
杨爱斌先生：华夏基金管理有限公司固定收益总监。
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司执行副总经理。
韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益副总监，华夏债券投资基金基金经理，华
夏希望债券型证券投资基金基金经理。
唐俊先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，基金经理。
乔巍先生：华夏基金管理有限公司固定收益部副总经理，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026 元
联系电话：010-66106912
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至2008年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工101人，平均年龄30岁，90%以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国工商银行始终坚持“诚实信
用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大
基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。
截至2008年6月，托管证券投资基金95只，其中封闭式10只，开放式85只。托管资产规模年
均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年
金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2008年初，
中国工商银行先后被《全球托管人》 、 《环球金融》 、 《财资》 、 《证券时报》和《上海证券报》
等国际国内媒体评选为2007年度“中国最佳托管银行”，自2004年以来，工商银行托管服务
获得的该类奖项累计已经达到12项。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
客户服务电话：400-818-6666 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4
传真：010-88066511
联系人：吴志军
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：客户服务中心
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：蒋超良
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049、0755-82090817
联系人：王楠
网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010-65541405
传真：010-65541281
联系人：宋晓明 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
网站：http://bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电话：95501
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
（11）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（12）北京银行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66223251
传真：010-66223314
联系人：李娟
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：010-96169
（13）广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路83号
办公地址：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
电话：020-38323832
传真：020-87311780
联系人：江璐
网址：www.gdb.com.cn
客户服务电话：95508
（14）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法人代表：林义相
电话：010-66045522
传真：010-66045500 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
联系人：陈少震
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
客户服务电话：010-66045678
（15）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（16）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（17）国信证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：800-810-8868
（18）招商证券股份有限公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（19）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：020-87555888-875
（20）中信证券股份有限公司
住所：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（21）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：肖时庆 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
客户服务电话：800-820-1868
传真：010-66568536
联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
（22）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
（23）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666
（24）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
客户服务电话：021-962505
（25）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦22楼
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393转1098
（26）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：400-888-8999、027-85808318
（27）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋九层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
联系人：吴跃辉
网址：www.axzq.com.cn
客户服务电话：0755-82825555或拨打各城市营业网点咨询电话。
（28）西南证券有限责任公司
住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
法定代表人：范剑
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（29）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
网址：www.96598.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（30）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海陆家嘴环路958号华能联合大厦5层
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康鶯
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（31）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865026
传真：020-37865008 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
联系人：李俊
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-888-8133
（32）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888
（33）渤海证券有限责任公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：022-28455588
（34）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
（35）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（36）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（37）东吴证券有限责任公司
住所：江苏省苏州市石路爱河桥28号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-96288、0512-65588066
（38）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（39）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888
（40）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998或拨打各城市营业网点咨询电话
（41）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（42）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
（43）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭8号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（44）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（45）新时代证券有限责任公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
住所：北京市西城区月坛大厦15层
办公地址：北京市西城区月坛大厦15层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（46）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街13号
办公地址：山西省太原市青年路8号
法定代表人：董祥
客户服务电话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（47）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：范炎
电话：0510-82831662
传真：0510-82831589
联系人：袁丽萍
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168
（48）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法人代表：陈敬达
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
联系人：袁月
网址：www.pa18.com
客户服务电话：400-886-6338
（49）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（50）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
联系人：张建平
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130、0769-22380828
（51）国都证券有限责任公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人：王少华
电话：010-84183389
传真：010-64482090
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：800-810-8809 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
（52）东海证券有限责任公司
住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
联系人：邵一明
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：0519-8166222、0379-64912266
（53）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：平岳
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（54）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（55）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
法定代表人：管荣升
电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
客户服务电话：0791-6285337
（56）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街239号
办公地址：四川省成都市陕西街239号
法人代表：胡关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（57）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283728
传真：0531-81283735
联系人：傅咏梅
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：0531-82084184
（58）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：段强
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
联系人：刘军辉
网址：www.csco.com.cn
（59）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
（60）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：金春
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：400-888-8228
（61）江南证券有限责任公司
住所：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人：姚江涛
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
网址：www.scstock.com
客户服务电话：0791-6770351
（62）泰阳证券有限责任公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
住所：湖南省长沙市新建西路1号
办公地址：湖南省长沙市建湘路479号
法定代表人：乔林
电话：0731-2882331
传真：0731-2882331
联系人：彭博
网站：www.sunsc.com.cn
客户服务电话：0731-2889888
（63）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼
法定代表人：段文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人：骆扬
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（64）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（65）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
电话：029-87406172
传真：029-87406387
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：029-87419999
（66）信泰证券有限责任公司
住所：南京市长江路88号
办公地址：南京市长江路88号
法定代表人：钱凯法
客户服务电话：025-84784765
传真：025-84784830
联系人：舒萌菲
网址：www.thope.com
（67）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890118
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4980618、0931-4890100
（68）财通证券经纪有限责任公司
住所：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：陈海晓
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
客户服务电话：0571-96336
（69）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
（二）登记结算机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：廖为
(三)律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层
法定代表人：王丽
联系电话：010-66575888
传真：010-65232181
经办律师：徐建军、李晓明
(四)会计师事务所
名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司
住所：北京西城区金融街35号国际企业大厦A座8层
办公地址：北京西城区金融街35号国际企业大厦A座8层
法定代表人：刘贵彬 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
联系人：010-88091188
传真：010-88091199
联系人：罗军
经办注册会计师：罗军、黄简
四、基金的名称
本基金名称：华夏希望债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：在控制风险和保持资产流动性的前提下，追求较高的当期收入和总
回报。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、
金融债、企业(公司)债、可转换债券、资产支持证券等。本基金80%以上的基金资产投资于
债券类金融工具（含可转债） ；本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得
的股票、投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但上述非
固定收益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的20%。基金持有现金以及到期日在1
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投
资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资策略
基金将坚持稳健投资，在严格控制风险的基础上，追求较高的当期收入和总回报。
1、稳健资产配置
本基金80%以上的基金资产投资于债券类金融工具，本基金股票投资比例上限不超过
20%，一般情况下保持在10%左右，以便控制市场波动风险。随着股票市场的波动，基金管
理人还将采取风险预算策略，在市场上涨幅度较大时止赢，在市场下跌较快时止损，以追求华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
绝对回报为目标。
2、债券投资策略
本基金将在保持组合低波动性的前提下，运用多种积极管理增值策略，追求绝对回报。
绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值。
(1)久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债
券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
(2)收益率曲线策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策
略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变
化中获利。
(3)债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对
低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市
场的发展，基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析
和管理，获取超额收益。
(4)骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的1-3年，买入收益率
曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，
到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
(5)相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。
金融债与国债的利差由税收因素形成，利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定，资金
供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强，两市之
间的利差能够提供一些增值机会。
(6)信用利差策略
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响， 相同资信等级的公司
债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。 内外部评级的差别与信用等级的变动会造成
相对利差的波动，另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通
过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
(7)回购放大策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上，使用
基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作，同时选择2年以下的交易所和银
行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
(8)可转债投资策略
可转债不同于一般的企业债券，其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利，因此其
理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资于可转
债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可转债可以转股，以保留参与股票升
值的收益潜力。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策
略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估
值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
②一级市场申购策略
目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优
良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此，为增加组合收益，本
基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购，在严格控制风险的前提下获
得稳定收益。
(9)资产支持证券投资策略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支持证券，其
定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内
在价值。
3、股票投资策略
(1)新股申购策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存
在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行
(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易
的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，制定相应的新股申购策略。本基金对于通过
参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
有或者卖出。
(2)个股精选策略
本基金将主要采取自下而上的个股精选策略，投资于具备稳定内生增长、能给股东创造
经济价值(EV A)的股票。基金将以超额收益(α值)为目标，利用“多因素选股模型”，综合
考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平
等多种因素，挑选出预期表现将超过大盘的个股，构建核心组合。
(3)组合动态调整策略
本基金将根据市场波动性及其走向趋势， 采用时间平均法调整建仓节奏， 控制建仓成本，
同时设置止赢止损点，在组合获利达到既定目标时及时兑现，以实现基金每年的绝对收益目
标。
基金在构建股票组合时，会根据最近一段时间市场走势，预先设定建仓节奏。如市场振
荡较大时，基金将放慢建仓节奏，如市场趋势明显、振荡不大时，基金将加快建仓节奏。时
间平均法可有效控制建仓成本，降低组合波动。另外，基金将监控股票组合的表现，根据对
市场走势和宏观经济的预期，预先设定组合止赢点，在止赢点附近，基金将部分变现，降低
股票仓位，以兑现收益。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中信标普全债指数。
中信标普全债指数属于中信标普固定收益系列指数，该系列指数旨在追踪中国的国债、
企业债、银行间债券和可转换债券市场。中信标普全债指数涵盖了在上海证券交易所、深圳
证券交易所和银行间市场上市的债券， 具有广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势，
适合作为本基金的业绩比较基准。 中信标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限
公司，该公司网站（http://www.spciticindex.com/）提供指数编制方法、指数数据等相关指数
信息。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年7月16日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2008年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
1 权益类投资 52,672,041.59 0.57%
其中：股票 52,672,041.59 0.57%
2 固定收益类投资 8,956,309,258.18 96.43%
其中：债券 8,956,309,258.18 96.43%
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 189,331,170.89 2.04%
6 其他资产 89,874,114.76 0.97%
7 合计 9,288,186,585.42 100.00%
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业
242,880.00 0.00%
B 采掘业
--
C 制造业
34,649,986.19 0.37%
C0 食品、饮料
2,347,020.00 0.03%
C1
纺织、服装、皮毛
220,010.00 0.00%
C2
木材、家具
971,774.61 0.01%
C3
造纸、印刷
240,669.26 0.00%华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
C4
石油、化学、塑胶、塑料
9,599,788.66 0.10%
C5
电子
452,628.00 0.00%
C6
金属、非金属
299,994.50 0.00%
C7
机械、设备、仪表
19,142,438.59 0.21%
C8
医药、生物制品
1,184,831.67 0.01%
C99
其他制造业
190,830.90 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业
--
E 建筑业
--
F 交通运输、仓储业
--
G 信息技术业
--
H 批发和零售贸易
1,074,994.10 0.01%
I 金融、保险业
--
J 房地产业
16,051,492.23 0.17%
K 社会服务业
169,267.32 0.00%
L 传播与文化产业
483,421.75 0.01%
M 综合类
--
合计
52,672,041.59 0.57%
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 000651 格力电器
500,00015,650,000.00 0.17%
2 000002 万
科Ａ
960,000 8,649,600.00 0.09%
3 000826 合加资源
545,797 8,350,694.10 0.09%
4 600325 华发股份
696,321 7,401,892.23 0.08%
5 000568 泸州老窖
78,000 2,347,020.00 0.03%
6 002242 九阳股份
47,488 1,920,414.72 0.02%
7 002252 上海莱士
47,641 1,184,831.67 0.01%
8 002251 步 步 高
22,142 1,074,994.10 0.01%
9 002240 威华股份
79,719 971,774.61 0.01%
10 002249 大洋电机
29,830 722,184.30 0.01%
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
1 国家债券
236,276,060.00 2.55%
2 央行票据
7,537,946,000.00 81.51%
3 金融债券
698,300,000.00 7.55%
其中：政策性金融债
698,300,000.00 7.55%
4 企业债券
393,937,608.00 4.26%
5 企业短期融资券
--
6 可转债
89,849,590.18 0.97%
7 其他
--
8 合计
8,956,309,258.18 96.85%
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 0801031 08 央行票据 31 8,800,000845,504,000.00 9.14%华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
2 0801035 08 央行票据 35 8,000,000799,200,000.00 8.64%
3 0801046 08 央行票据 46 7,700,000739,816,000.00 8.00%
4 0801047 08 央行票据 47 7,000,000699,020,000.00 7.56%
0801034 08 央行票据 34 7,000,000672,560,000.00 7.27%
5
0801049 08 央行票据 49 7,000,000672,560,000.00 7.27%
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
125,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 80,715,256.73
5 应收申购款 9,033,858.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 89,874,114.76
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
1 125709 唐钢转债 40,268,596.38 0.44%
2 110598 大荒转债
9,225,600.00 0.10%
3 110567 山鹰转债
2,650,606.00 0.03%
4 110971 恒源转债
1,142,910.40 0.01%
5 125960 锡业转债
935,831.16 0.01%
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
流通受限情况说明
1 002242 九阳股份
1,920,414.72 0.02% 新发流通受限
2 002251 步 步 高
1,074,994.10 0.01% 新发流通受限
3 002240 威华股份
971,774.61 0.01% 新发流通受限 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
4 002249 大洋电机
722,184.30 0.01% 新发流通受限
5 002252 上海莱士
674,996.67 0.01% 新发流通受限
6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）华夏希望（A类）
阶
段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2008年 3月 10 日至
2008年 6月 30 日 0.90% 0.04% 0.50% 0.05% 0.40%-0.01%
（二）华夏希望（C 类）
阶
段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2008年 3月 10 日至
2008年 6月 30 日 0.80% 0.04% 0.50% 0.05% 0.30%-0.01%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)销售服务费；
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
(6)基金份额持有人大会费用；
(7)基金的证券交易费用；
(8)基金的银行汇划费用；
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2％÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售
服务费年费率为0.3%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支
付给各个基金销售机构。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
(4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第(9)项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
(3)《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议，但根据法律法规的
要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份
额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管
理人网站上公告。
（二）与基金销售费用
1、申购费与赎回费
（1）对于A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，
具体如下：
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100 万元以下 1%
100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 0.8%
500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.5%
1000 万元以上(含 1000 万元) 每笔 1,000.00 元
申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。
（3）本基金 A类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回
基金份额时收取。赎回时份额持有不满 30 天的，收取 0.1%的赎回费，持有满 30 天以上(含华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
30 天)的，赎回费为 0。其中，所收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记
结算费、销售手续费等各项费用。
（4）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人
最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人网站
公告。
（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方
式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
①当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/(1＋前端申购费率)
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
②当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
③基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金财产所有。
例一：假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元，C类基金份额净值为1.200元。四笔
申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万元和1000万元，申购A类基金份额；另有一笔
申购金额为10万元，申购C类基金份额，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额
计算如下：
申购1 申购2 申购3 申购4 申购5 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
申购金额(元，a) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
10,000,000.00 100,000.00
适用前端申购费率(b) 1% 0.8% 0.5%
- -
净申购金额(c=a/(1+b))
990.10 992,063.49 4,975,124.38
9,999,000.00 100,000.00
前端申购费(d=a-c)
9.90 7,936.51 24,875.62
1,000.00 -
该类基金份额净值(e)
1.230 1.230 1.230 1.230
1.200
申购份额(=c/e)
804.96 806,555.684,044,816.57 8,129,268.29 83,333.33
（2）赎回金额的计算
①当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
②当投资者赎回C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T日C类基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额，持有期限10天，该日A类基金份
额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00元
赎回费用＝12,500.00×0.1％＝12.50元
净赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元
例三：假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额，持有60天，该日C类基金份额净
值为1.225元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000×1.225=12,250.00元
③T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日公告。各个基金份额类别单独计
算基金份额净值， 计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金
份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4位四舍五入。如遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏希望债券型证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 、 《华夏希望债券型证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人
于 2008 年 2月 4 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”。
（二）更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
（三）更新了“五、相关服务机构”的“销售机构”的相关信息，新增了“中信银行股份有
限公司”、“中国建银投资证券有限责任公司”、“中国光大银行股份有限公司”等代销机构。
（四）更新了“六、基金的募集”的相关信息，增加了基金募集结果的描述。
（五）更新了“七、基金合同的生效”的相关信息。
（六）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中直销和代销机构的相关信息；更新
了本基金开始办理日常申购、赎回等业务的时间。
（七）更新了“九、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。
（八）更新了“十、基金的业绩”中“基金业绩”的相关内容，并经基金托管人复核。
（九）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”的相关内容。
（十）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本
基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○○八年十月二十五日
