易 方 达 科 汇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 ○○八年十月9 - I
易方达科汇灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书
重要提示
本 基 金 由 科 汇 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 。 基金 转 型 经 2008 年 8 月 期 间 召 开 的 科 汇 证 券
投 资基金基金份额持有人大 会 决议通过， 并获证监许 可 [200 8]114 0 号文 核准。 自 200 8 年 10
月 9 日起 ， 由 《科 汇证 券投资 基金 基金 合同》 修订 而成的 《易 方达科 汇灵 活配 置混合 型证
券 投资基金基金合同》生效 。
基 金管理人保证 《招募说明 书 》 的内容真 实 、 准确、 完整。 基 金管理人依照恪尽 职 守 、
诚 实 信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财 产 ，但 不 保 证 基金 一定盈 利， 也不保 证最 低
收 益 。 本 《 招募说 明书 》经中 国证 监会 核准， 但中 国证监 会对 本基金 募集 的核 准，并 不表
明 其对本基金的价值和收益 作 出实质性判 断 或保证， 也 不表明投资 于 本基金没有 风 险。
本 基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波 动 等因素产生 波 动， 投资者在 投
资 本基金前， 请 认真阅读本 招 募说明书， 全面认识本基金产品的风 险 收益特征和 产 品特性 ，
充 分 考 虑自 身的风 险承 受能力 ，理 性判 断市场 ，对 申购基 金的 意愿、 时机 、数 量等投 资行
为 作 出 独立 决策， 获得 基金投 资收 益， 亦承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 。投 资本基 金可
能 遇到的风险包括： 证 券市 场 整体环境引 发 的系统性 风 险， 个 别证 券 特有的非系 统 性风险 ，
大 量 赎 回或 暴跌导 致的 流动性 风险 ，基 金投资 过程 中产生 的操 作风险 ，因 交收 违约和 投资
债 券 引 发的 信用风 险， 基金投 资对 象与 投资策 略 引 致 的特 有风 险，因 基金 管理 人判断 失误
而 产 生 的基 金资产 配置 比例不 合理 的风 险等等 。基 金管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者
自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ，招募说明书
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由 投资者自行负责。
基 金的过往业绩并不预示其 未 来表现。
基 金招募说明书自基金合同 生 效起，每 6 个 月更新一次， 并 于 每 6 个 月结束之日后 的
4 5 日 内公告，更新内容截至 每 6 个 月的最 后 1 日 。招募说明书
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目 录
一 、绪 一 、绪 一 、绪 一 、绪 言 言 言 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 1 1
二 、释 二 、释 二 、释 二 、释 义 义 义 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 2 2
三 、基金管理人 三 、基金管理人 三 、基金管理人 三 、基金管理人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 7 7 7
（一 ）基 金管 理人 基本 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
（二 ）主 要人 员情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
（三 ）基 金管 理人 的职 责 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
（四 ）基 金管 理人 的承 诺 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
（五 ）基 金管 理人 的内 部控 制制 度 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
四 、基金托管人 四 、基金托管人 四 、基金托管人 四 、基金托管人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 15 15 15
（一 ）基 金托 管人 基本 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
（二 ）基 金托 管人 的内 部控 制制 度 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
（三 ）基 金托 管人 对基 金管 理人 运作 基金 进行 监督 的方 法和 程序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
（四 ）其 他事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
五 、相关服务机构 五 、相关服务机构 五 、相关服务机构 五 、相关服务机构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 19 19 19
（一 ）基 金份 额发 售机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
（二 ）基 金注 册登 记机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
（三 ）律 师事 务所 和经 办律 师 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
（四 ）会 计师 事务 所和 经办 注册 会计 师 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
六 、基金的历史沿革 六 、基金的历史沿革 六 、基金的历史沿革 六 、基金的历史沿革 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 21 21 21
七 、基金的存续 七 、基金的存续 七 、基金的存续 七 、基金的存续 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 22 22 22
八 、基金的集中申购 八 、基金的集中申购 八 、基金的集中申购 八 、基金的集中申购 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 23 23 23
九 、基金份额的申购、赎回 九 、基金份额的申购、赎回 九 、基金份额的申购、赎回 九 、基金份额的申购、赎回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 26 26 26
（一 ）申 购与 赎回 办理 的场 所 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
（二 ）申 购与 赎回 办理 的开 放日 及时 间 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
（三 ）申 购与 赎回 的原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
（四 ）申 购与 赎回 的程 序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
（五 ）申 购、 赎回 的数 额限 制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
（六 ）申 购、 赎回 的费 率 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28招募说明书
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（七 ） 申购 份额 、赎 回金 额的 计算 方式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
（八 ） 申购 、赎 回的 注册 登记 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
（九 ）巨 额赎 回的 认定 及处 理方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
（十 ）拒 绝或 暂停 申购 、赎 回的 情形 及处 理方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
十 、基金转换 十 、基金转换 十 、基金转换 十 、基金转换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 33 33 33
十 一、 十 一、 十 一、 十 一、 定 期定额投资计划 定 期定额投资计划 定 期定额投资计划 定 期定额投资计划 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 34 34 34
十 二、基金的非交易过户、 转 托管、冻结 与 质押 十 二、基金的非交易过户、 转 托管、冻结 与 质押 十 二、基金的非交易过户、 转 托管、冻结 与 质押 十 二、基金的非交易过户、 转 托管、冻结 与 质押 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 35 35 35
十 三、基金的投资 十 三、基金的投资 十 三、基金的投资 十 三、基金的投资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 37 37 37
（一 ）投 资目 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
（二 ）投 资范 围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
（三 ）投 资理 念 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
（四 ）投 资策 略 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
（五 ）业 绩比 较基 准 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
（六 ）风 险收 益特 征 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
（七 ）投 资决 策 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
（八 ）投 资限 制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
（九 ）禁 止行 为 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
（十 ） 基 金管 理 人代 表 基金 行 使所 投 资证 券 产生 权 利的 处 理原 则 及方 法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
（十 一） 投资 组合 比例 调整 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
（十 二） 基金 的融 资融 券 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
十 四、基金的财产 十 四、基金的财产 十 四、基金的财产 十 四、基金的财产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 45 45 45
（一 ）基 金资 产总 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
（二 ）基 金资 产净 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
（三 ）基 金财 产的 账户 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
（四 ）基 金财 产的 保管 和处 分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
十 五、基金资产估值 十 五、基金资产估值 十 五、基金资产估值 十 五、基金资产估值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 47 47 47
（一 ）估 值目 的 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
（二 ）估 值日 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
（三 ）估 值对 象 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
（四 ）估 值方 法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47招募说明书
- V
（五 ）估 值程 序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
（六 ）暂 停估 值的 情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
（七 ）基 金份 额净 值的 计算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
（八 ）估 值错 误处 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
（九 ）特 殊情 形的 处理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
十 六、基金的收益与分配 十 六、基金的收益与分配 十 六、基金的收益与分配 十 六、基金的收益与分配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 52 52 52
（一 ）收 益的 构成 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
（二 ）收 益分 配原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
（三 ）收 益分 配方 案 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
（四 ）收 益分 配 方案 的确 定与 公告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
（五 ）收 益分 配中 发生 的费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
十 七、基金的费用与税收 十 七、基金的费用与税收 十 七、基金的费用与税收 十 七、基金的费用与税收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 54 54 54
（一 ）基 金费 用的 种类 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
（二 ）基 金费 用计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
（三 ）不 列入 基金 费用 的项 目 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
（四 ）基 金费 用的 调整 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
（五 ）其 他费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
（六 ）基 金税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
十 八、基金的会计与审计 十 八、基金的会计与审计 十 八、基金的会计与审计 十 八、基金的会计与审计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 56 56 56
（一 ）基 金会 计政 策 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
（二 ）基 金年 度审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
十 九、基金的信息披露 十 九、基金的信息披露 十 九、基金的信息披露 十 九、基金的信息披露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 57 57 57
（一 ）披 露原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
（二 ）基 金相 关信 息披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
（三 ）定 期报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
（四 ）基 金资 产净 值公 告、 基金 份额 净值 公告 和基 金份 额累 计净 值公 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
（五 ）临 时报 告与 公告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
（六 ）澄 清公 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
（七 ）中 国证 监会 规定 的其 他信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
（八 ）信 息披 露文 件的 存放 与查 阅 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60招募说明书
- V I
二 十、风险揭示 二 十、风险揭示 二 十、风险揭示 二 十、风险揭示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 61 61 61
（一 ）市 场风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
（二 ）管 理风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
（三 ）流 动性 风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
（四 ）本 基金 特有 的风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
（五 ）其 他风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
二 十一、基金合同的变更、 终 止与基金财 产 的清算 二 十一、基金合同的变更、 终 止与基金财 产 的清算 二 十一、基金合同的变更、 终 止与基金财 产 的清算 二 十一、基金合同的变更、 终 止与基金财 产 的清算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 63 63 63
（一 ）基 金合 同的 变更 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
（二 ）基 金合 同的 终止 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
（三 ）基 金财 产的 清算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
二 十二、基金合同内容摘要 二 十二、基金合同内容摘要 二 十二、基金合同内容摘要 二 十二、基金合同内容摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 65 65 65
（一 ）基 金管 理人 的权 利与 义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
（二 ）基 金托 管人 的权 利与 义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
（三 ）基 金份 额持 有人 的权 利与 义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
（四 ）基 金份 额持 有人 大会 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
（五 ）基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
（六 ）争 议的 处理 和适 用的 法律 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
（七 ）基 金合 同的 存放 及查 阅方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
二 十三、基金托管协议的内 容 摘要 二 十三、基金托管协议的内 容 摘要 二 十三、基金托管协议的内 容 摘要 二 十三、基金托管协议的内 容 摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 80 80 80
（一 ）托 管协 议当 事人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
（二 ）基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
（三 ）基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
（四 ）基 金财 产保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
（五 ）基 金资 产净 值计 算与 复核 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
（六 ）基 金份 额持 有人 名册 的登 记与 保管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
（七 ）争 议解 决方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
（八 ）托 管协 议的 变更 与终 止 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
二 十四、对基金份额持有人 的 服务 二 十四、对基金份额持有人 的 服务 二 十四、对基金份额持有人 的 服务 二 十四、对基金份额持有人 的 服务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92 92 92 92
二 十五、其他应披露事项 二 十五、其他应披露事项 二 十五、其他应披露事项 二 十五、其他应披露事项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 93 93 93
二 十六、招募说明书存放及 查 阅方式 二 十六、招募说明书存放及 查 阅方式 二 十六、招募说明书存放及 查 阅方式 二 十六、招募说明书存放及 查 阅方式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 94 94 94招募说明书
- V I I
二 十七、备查文件 二 十七、备查文件 二 十七、备查文件 二 十七、备查文件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 95 95 95招募说明书
- 1
一、绪 言
本 《 招 募 说 明 书 》 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下
简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、 《 证
券投 资基 金信 息披 露内 容与 格式 准则第 5 号<招募 说明 书的 内容 与格 式 >》 等 有 关 法 律 法 规 以
及《 易方 达科 汇灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 合同 》编 写。
基金 管理 人承 诺本 招募 说明 书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 , 并对 其
真实 性、 准 确 性、 完 整 性承 担法 律责 任。 本 基 金管 理人 没有 委托 或授 权任 何其 他人 提供 未 在
本招 募说 明书 中载 明的 信息 ，或对 本招 募说 明书 作任 何解 释或 者说 明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当 事人 之间 权利 、 义 务 的法 律文 件。 基 金 投资 者自 依基 金合 同取 得基 金份 额 ， 即成 为基 金
份额 持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身 即表 明其 对基 金合 同的 承认 和
接受 ，并按 照《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务 。基 金投 资者 欲了
解基 金份 额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同 。招募说明书
- 2
二、释 义
本《 招募 说明 书》 中除 非文 意另 有所 指 ， 下列 词语 有如 下含 义：
基 金或本基金： 指易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金，本基金由科汇
证券 投资 基金 转型 而成 ；
基 金合同： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《科汇证
券投 资基 金基 金合 同》 修订 而成 ；
招 募说明书： 指 《 易方 达科 汇灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
更 新的招募说明书： 指易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明
书，即根据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进
行的 定期 更新 ；
托 管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 易方达科汇灵
活配置混合型证券投资基金 托管协议》及对该 托管协议的任
何有效修订和补充 ，本托管协议由《科汇证券投资基金托管
协议 》修 订而 成；
业 务规则： 指《 易方 达基 金管 理有 限公 司开 放式 基金 业务 规则 》；
发 售公告： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金集中申购期基
金份 额发 售公 告》 ；
中 国证监会： 指中 国证 券监 督管 理委 员会 ；
中 国银监会： 指中 国银 行业 监督 管理 委员 会；
《 基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日 经第十 届全 国人 民代 表大 会常 务委 员 会
第五 次会 议通 过 、 自 2004 年 6 月 1 日起 实施 的 《中 华人 民 共
和国 证券 投资 基金 法》 及 立法 机关 对其 不时 作出 的修 订 ；
《 运 作 办 法 》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日起实施
的《证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 及 对其 不时 作出 的修 订 ；
《 销 售 办 法 》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日起实施
的《证 券投 资基 金 销售 管理 办法 》 及 对其 不时 作出 的修 订 ；
《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指中国 证监会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同年 7 月 1 日起 实施 的招募说明书
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《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 对其 不时 作出 的修 订 ；
元 ： 指人 民币 元；
基 金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主 体， 包括 基金 管理 人、 基金 托管 人和 基金 份额 持有 人；
基 金管理人： 指易 方达 基金 管理 有限 公司 ；
基 金托管人： 指交 通银 行股 份有 限公 司；
基 金份额持有人： 指依 照法 律法 规或 基金 合同 合法 取得 基金 份额 的投 资人 ；
注 册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包
括投 资 人 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 和 结 算、
基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持
有人 名册 等；
注 册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为易
方达基金管理有限公司或易方达基金管理有限公司委托代为
办理 基金 注册 登记 业务 的机 构；
投 资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或 中国 证监 会允 许购 买证 券投 资基 金的 其他 投资 者；
个 人投资者： 指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投
资基 金的 自然 人；
机 构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存 续并 依法 可以 投资 证券 投资 基金 的企 业法 人、 事 业 法人 、
社会 团体 或其 它组 织；
合 格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市
场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资
者；
基 金份额持有人大会： 指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进行
表决 的会 议；
集 中申购期： 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最
长不 超过 一个 月；招募说明书
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基 金转型 : 指对 包 括 科 汇 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金、
调整基金存续期限、更换注册登记人、更名为 “易方达科汇
灵活配置混合型证券投资基金 ”、修改基金投资目标、投资
策略 等条 款的 一系 列事 项的 统称
基 金合同生效日： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生
效起始日，基金合同自科汇证券投资基金终止上市之日起生
效， 原《 科汇 证券 投资 基金 基金 合同 》自 同一 日起 失效 ；
存 续期： 指基 金合 同生 效后 合法 存续 的不 定期 期限 ；
工 作日： 指上 海证 券交 易所 和深 圳证 券交 易所 的正 常交 易日 ；
日 ：
月 ：
指公 历日
指公 历月
申 购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基
金份 额的 行为 ；
赎 回： 指基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同
规定 的条 件， 要求 基金 购回 本基 金基 金份 额的 行为 ；
巨 额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回
申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额
（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超
过上 一开 放日 本基 金总 份额 10% 的情 形；
基 金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业
务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、 由同一注册
登记 人办 理注 册登 记的 其他 基金 份额 间的 转换 行为 ；
转 托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从
一个 销售 机构 托管 到另 一销 售机 构的 行为 ；
投 资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发
出的 资金 划拨 及实 物券 调拨 等指 令；
代 销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金申购、赎回和其他基
金业 务的 具有 基金 代销 业务 资格 的 机构 ；
销 售机构： 指基 金管 理人 及本 基金 代销 机构 ；招募说明书
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基 金销售网点： 指基 金管 理人 的直 销中 心及 基金 代销 机构 的代 销网 点；
指 定媒体： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网
站；
基 金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登
记人办理注册登记的开放式基金份额余额及其变动情况的账
户；
交 易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余
额及 其变 动情 况的 账户 ；
开 放日： 指为 投资 者办 理基 金份 额申 购、 赎回 或其 他业 务的 日期 ；
T 日 ： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务
申请 的日 期；
T＋n 日： 指 T 日起 （不 包括 T 日） 的第 n 个工 作日 ；
基 金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存 款利 息及 其他 合法 收入 ；
基 金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行
存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存
的保 证金 以及 其他 投资 所形 成的 价值 总和 ；
基 金资产净值： 指基 金资 产总 值减 去基 金负 债后 的价 值；
基 金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出
的基 金份 额的 资产 净值 ；
基 金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金 份额 净值 的过 程；
法 律法规： 指中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等 法律 法规 的不 时修 改和 补充 ；
不 可抗力： 指不能预见、不能克服、不能避免的任何事件和因素，包括
但不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 骚 乱 、 火 灾、
政府 征 用 、 没 收 、 恐 怖 袭 击 、 传 染 病 传 播 、 法 律 法 规 变 化、招募说明书
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突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止
交易 等。招募说明书
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三、基金管理人
（一） 基金管理人 基本情况
1 、 基金 管理 人： 易方 达基 金管 理有 限公 司
注册 地址 ：广 东省 珠海 市情 侣路 428 号九 洲港 大厦 4001 室
办公 地址 ：广 州市 体育 西路 189 号 城建 大厦 19、 25、 27、 28 楼
设立 日期 ： 2001 年 4 月 17 日
法定 代表 人： 梁棠
联系 电话 ： 4008818088
联系 人 ： 吴薇
2 、股 权结 构：
（二） 主要人员情况
1 1 1 1 、 董事、监事及高级管理人 员
梁棠 先生 ， 董 事 长， 硕 士 ， 1958 年生 。 历 任 广东 省财 政学 校副 校长 ， 广 东 粤财 实业 发 展
公司 总经 理， 广 东 粤财 信托 投资 有限 公司 副总 经理 、 总 经 理， 广 东 粤财 投资 控股 有限 公司 总
经理 。现 任广 东粤 财投 资控 股有 限公 司董 事长 、易 方达 基金 管理 有限 公司 董事 长。 2008 年1
月， 当选 为政 协广 东省 第十 届委 员会 常委 。
叶俊 英先 生， 副 董 事长 、 总 裁 ， 博 士 ， 1963 年生 。 历 任 中国 南海 石油 联合 服务 总公 司 条
法部 科员 、 副 科 长、 科 长 ， 中 国 广东 省烟 草专 卖局 专卖 办公 室干 部， 广 发 证券 有限 责任 公 司
股 东名称 出 资比例
广东 粤财 信托 有限 公司 25%
广发 证券 股份 有限 公司
25%
广东 盈峰 集团 有限 公司 25%
广东 省广 晟资 产经 营有 限公 司 16.67%
广州 市广 永国 有资 产经 营有 限公 司 8.33%
总 计 100%招募说明书
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投资 银行 部总 经理 、 公 司 董事 、 副 总 裁， 易 方 达基 金管 理有 限公 司董 事、 总 裁 。 现 任 易方 达
基金 管理 有限 公司 副董 事长 、总 裁。
李建 勇先 生， 董事 ，博 士， 1957 年生 。曾 任广 发证 券股 份有 限公 司成 都营 业部 总经 理、
投资 银行 部总 经理 、公 司总 裁助 理、 公司 副总 裁， 现任 广发 证券 股份 有限 公司 总裁 。
谢亮 先生 ，董 事， 大学 本科 毕业 ， 1963 年生 。曾 任 53011 、 53061 部 队 财 务 部 门 助 理 员 ，
广州 军区 生产 管理 部财 务部 门助 理员 、 处 长 ， 现 任广 东省 广晟 资产 经营 有限 公司 总经 理助 理 、
计划 财务 部部 长。
刘鹰 先生 ，董 事， 硕士 ， 1970 年生 。曾 任广 西信 托投 资公 司深 圳证 券营 业部 部门 经理 ，
青海 证券 有限 责任 公司 营业 部、 交 易 部经 理， 美 的 技术 投资 有限 公司 总经 理， 现 任 广东 盈 峰
集团 有限 公司 副总 裁。
张 优 造 先 生 ， 董 事 、 副 总 裁 ， 硕 士 ， 1964 年生 。 曾 任南 方证 券交 易中 心业 务发 展部 经 理 ，
广东 证券 公司 发行 上市 部经 理、 深 圳 证券 业务 部总 经理 、 基 金 部总 经理 。 现 任 易方 达基 金 管
理有 限公 司董 事、 副总 裁兼 营运 总监 。
佟志 广先 生， 独 立 董事 ， 1933 年生 。 历 任 中国 驻印 度、 缅 甸 大使 馆商 务处 秘书 ， 中 国 常
驻联 合国 代表 团秘 书， 中国 驻美 国联 络处 商务 秘书 ，中 国粮 油食 品进 出口 总公 司副 总经 理，
香港 华润 集团 有限 公司 常务 董事 、 副 董 事长 、 总 经 理。 1991 年 2月任 对外 经济 贸易 部副 部长 ，
在担 任副 部长 期间 曾任 中国 “复关 ” 首席 谈判 代表 ，中 美贸 易谈 判代 表团 团长 。 1994 年 4月
任中 国进 出口 银行 董事 长、 党 组 书记 。 曾 被 选为 中华 人民 共和 国第 八、 第 九 届全 国人 民代 表
大会 常务 委员 会委 员、 外事 委员 会委 员， 中国 —欧洲 议会 友好 小组 副主 席。
项兵 先生 ， 独 立 董事 ， 博 士 ， 1962 年生 。 历 任 加拿 大 C A L G A R Y 大学 副教 授， 香 港 科 技
大学 讲师 ， 中 欧 国际 工商 学院 核心 教授 ， 北 京 大学 教授 、 博 士 生导 师、 E M B A 及高 级管 理 培
训部 主任 ，现 任长 江商 学院 院长 。
谢石 松先 生， 独 立 董事 ， 博 士 ， 1963 年生 。 现 任 中山 大学 教授 、 法 律 学系 国际 法教 研 室
主任 ， 中 山 大学 教师 职务 评审 委员 会法 学学 科评 议组 成员 ， 曾 兼任 中国 国际 私法 学会 副会 长 ，
中国 国际 法学 会理 事， 《 中 国国 际私 法与 比较 法年 刊》 编 辑 委员 会委 员、 广 东 省律 师高 级 专
业资 格评 审委 员会 和广 州市 律师 高级 专业 资格 评审 委员 会委 员， 武 汉 大学 法学 院和 西北 政 法
学院 兼职 教授 ，以 及中 国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 等仲 裁委 员会 仲裁 员。
陈 国 祥 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 硕 士 ， 1963 年生 。 曾 任交 通银 行广 州分 行江 南西 营业 部经 理 ，
广东 粤财 信托 投资 公司 证券 部副 总经 理、 基 金 部总 经理 ， 易 方 达基 金管 理有 限公 司总 裁助 理
兼市 场拓 展部 总经 理、 市场 总监 。现 任易 方达 基金 管理 有限 公司 监事 会主 席。
刘少 波先 生， 监 事 ， 1960 年生 ， 曾 任 暨南 大学 金融 系系 主任 ， 现 任暨 南大 学经 济学 院 教
授、 博士 生导 师。
廖智 先生 ， 监 事 ， 硕 士 ， 1971 年生 。 曾 任 广东 证券 股份 有限 公司 基金 部主 管、 易 方 达 基
金管 理有 限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 易 方 达基 金管 理有 限公 司人 力资 源部 副总 经理 ， 现 任招募说明书
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易方 达基 金管 理有 限公 司市 场部 总经 理。
刘晓 艳女 士， 副 总 裁兼 市场 总监 ， 博 士 ， 1969 年生 。 曾 任广 发证 券有 限责 任公 司投 资 理
财部 副经 理、 基 金 经理 ， 基 金 投资 理财 部副 总经 理、 基 金 资产 管理 部总 经理 ， 易 方达 基金 管
理有 限公 司督 察员 兼监 察部 总经 理、 总 经 理助 理兼 市场 部总 经理 。 现 任 易方 达基 金管 理有 限
公司 副总 裁兼 市场 总监 。
张南 女士 ，督 察长 ，博 士， 1970 年生 。曾 任广 东省 经济 贸易 委员 会主 任科 员、 副处 长，
2001 年10 月加 入易 方达 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任 市场 拓展 部副 总经 理， 现 任 易方 达基 金管 理
有限 公司 督察 长兼 监察 部总 经理 。
2 2 2 2 、 基金经理
伍卫先生，1974 年生, 经济学硕士，9年证券从业经历。历任香港康瑞投资有限公司经
理， 广发 证券 有限 责任 公司 投资 银行 部资 深高 级经 理、 投资 银行 销售 与客 户服 务副 总经 理，
中国 人保 资产 管理 有限 公司 投资 经理 ， 易 方 达基 金管 理有 限公 司行 业研 究员 、 易 方 达积 极 成
长基 金基 金经 理（ 2006 年9 月26 日至 2007 年12 月31 日） 。现 任研 究部 总经 理助 理和 基金 科汇
基金 经理 （自 2007 年2 月1日起 ）。
本基 金历 任基 金经 理情 况： 江作 良先 生， 管理 时间 自 2001 年 5月 25日至 2002 年 3月26 日 ；
朱平 先生 ，管 理时 间自 2002 年3 月27 日至 2004 年4月 6日； 陈志 民先 生、 梁天 喜先 生， 管理 时
间自 2004 年4 月7日至 2005 年 1月 31日 ； 刘 超 安 先 生 ， 管 理 时 间 自 2004 年4 月 7日至 2005 年 12月 31
日； 梁文 涛先 生， 管理 时间 为 2005 年 5月 14日至 2007 年 1月31 日。
3 3 3 3 、 投资决策委员会成员
本公 司投 资决 策委 员会 成员 包括 ： 公 司 副董 事长 、 总 裁 叶俊 英先 生； 总 裁 助理 、 基 金 投
资总 监兼 基金 投资 部总 经理 陈志 民先 生和 研究 部总 经理 吴欣 荣先 生。
叶俊 英先 生， 同上 。
陈志 民先 生， 1971 年生 ，法 学硕 士、 公共 管理 硕士 ， 15年证 券从 业经 历。 曾任 职于 厦
门国 际信 托投 资公 司、 南 方 基金 管理 有限 公司 ， 在 南 方基 金管 理有 限公 司曾 任研 究员 、 基 金
经理 助理 、 投 资 部副 总经 理 （ 主 管研 究） 。 2000 年 12 月开 始参 与易 方达 基金 管理 有限 公司 的
筹建 工作 ， 公 司 成立 后， 曾 任 基金 投资 部副 总经 理、 机 构 理财 部总 经理 、 基 金科 翔基 金经 理
（自 2001年 5 月25 日至 2002 年 3 月12 日）、 基金 科瑞 基金 经理 （自 2002年 3 月 13日至 2004 年 2
月13 日） 、 基 金 科汇 基金 经理 （ 自 2004 年 4月7 日至 2005 年1月 31日） 、 机 构理 财部 投资 经理 ，
曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国 E v e r gr e e n
I n v e s t m e n t s 基金 管 理 公 司 国 际 股 票 投 资 部 工 作 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理、
基金 投资 总监 、基 金投 资部 总经 理、 易方 达积 极成 长基 金基 金经 理（ 自 2004 年 9月 9日 起 ） 。
吴欣 荣先 生， 1975 年生 ， 工 学 硕士 ， 7年证 券从 业经 历。 2001 年4 月至 今， 在 易 方达 基 金
管理 有限 公司 工作 ， 参 与 过公 司筹 建， 曾 任 易方 达基 金管 理有 限公 司研 究员 、 基 金经 理助 理 、
科瑞 基金 基金 经理 （自 2004 年2 月14 日至 2006 年12 月31 日） 、基 金投 资部 副总 经理 、研 究部招募说明书
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副总 经理 ，现 任研 究部 总经 理、 易方 达价 值精 选基 金基 金经 理（ 自 2006 年 6月 13日起 ）。
4、上 述人 员之 间均 不存 在近 亲属 关系 。
（三） 基金管理人的职责
1、 依法 募集 基金 ，办 理或 者委 托经 国务 院证 券监 督管 理机 构认 定的 其他 机构 代为 办理
基金 份额 的申 购、 赎回 、转 换 和登 记事 宜；
2、 办理 基金 转型 手续 ；
3、 对所 管理 的不 同基 金财 产分 别管 理、 分别 记账 ，进 行证 券投 资；
4、 按照 基金 合同 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案， 及时 向基 金份 额持 有人 分配 收益 ；
5、 进行 基金 会计 核算 并编 制基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 季度 、半 年度 和年 度基 金报 告；
7、 计算 并公 告基 金资 产净 值， 确定 基金 份额 申购 、赎 回价 格；
8、 办理 与基 金财 产管 理业 务活 动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、 召集 基金 份额 持有 人大 会；
10、基 金财 产管 理业 务活 动的 记录 、账 册、 报表 和其 他相 关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基 金份 额持 有人 利益 行使 诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
12、 国务 院证 券监 督管 理机 构规 定的 其他 职责 。
（四） 基金管理人的承诺
1、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 现行 有效 的相 关法 律、 法规 、规 章、 基金 合同 和中 国证
监会 的有 关规 定， 建立 健全 内部 控制 制度 ，采 取有 效措 施， 防止 违反 现行 有效 的有 关法 律、
法规 、规 章、 基金 合同 和中 国证 监会 有关 规定 的行 为发 生。
2、 本基金 管理 人承 诺严 格遵 守《 证券 法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法 规， 建立 健全 内部
控制制 度， 采取 有效 措施 ，防 止下 列行 为发 生：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他人 财产 混同 于基 金财 产从 事证 券投 资；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理的 不同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金份 额持 有人 以外 的第 三人 谋取 利益 ；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违规 承诺 收益 或者 承担 损失 ；招募说明书
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（5 ） 法律 法规 或中 国证 监会 禁止 的其 他行 为。
3、本 基金 管理 人承 诺加 强人 员管 理， 强化 职业 操守 ，督 促和 约束 员工 遵守 国家 有关 法
律、 法规 及行 业规 范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活 动：
（ 1）越 权或 违规 经营 ；
（ 2）违 反基 金合 同或 托管 协议 ；
（ 3）故 意损 害基 金份 额持 有人 或其 他基 金相 关机 构的 合法 利益 ；
（ 4）在 向中 国证 监会 报送 的资 料中 弄虚 作假 ；
（ 5）拒 绝、 干扰 、阻 挠或 严重 影响 中国 证监 会依 法监 管；
（ 6）玩 忽职 守、 滥用 职权 ；
（ 7）违 反现 行有 效的 有关 法律 、法 规、 规章 、基 金合 同和 中国 证监 会的 有关 规定 ，泄
漏在 任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基 金 的商 业秘 密， 尚 未 依法 公开 的基 金投 资内 容、 基 金 投 资
计划 等信 息；
（ 8）违 反证 券交 易场 所业 务规 则， 利用 对敲 、倒 仓等 手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市 场秩
序；
（ 9）贬 损同 行， 以抬 高自 己；
（ 10 ）以 不正 当手 段谋 求业 务发 展；
（ 11 ）有 悖社 会公 德， 损害 证券 投资 基金 人员 形象 ；
（ 12 ）在 公开 信息 披露 和广 告中 故意 含有 虚假 、误 导、 欺诈 成分 ；
（ 13 ）其 他法 律、 行政 法规 以及 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基 金经 理承 诺
（1 ）依 照有 关法 律、 法规 和基 金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的 原则 为基 金份 额持 有人 谋取
最大 利益 ；
（2 ）不 利用 职务 之便 为自 己及 其代 理人 、受 雇人 或任 何第 三人 谋取 利益 ；
（3 ）不 违反 现行 有效 的有 关法 律、 法规 、规 章、 基金 合同 和中 国证 监会 的有 关规 定，
泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金 的商 业秘 密、 尚 未 依法 公开 的基 金投 资内 容、 基 金 投
资计 划等 信息 ；
（4 ）不 从事 损害 基金 财产 和基 金份 额持 有人 利益 的证 券交 易及 其他 活动 。招募说明书
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（五） 基金管理人的内部控制制度
为保 证公 司规 范化 运作 ， 有 效地 防范 和化 解经 营风 险， 促 进 公司 诚信 、 合 法、 有 效 经 营 ，
保障 基金 份额 持有 人利 益， 维 护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本 基 金管 理人 建立 了科 学、 严
密、 高效 的内 部控 制体 系。
1、 公 司内部控制的总体目标
（ 1） 保证 公司 经营 管理 活动 的合 法合 规性 ；
（ 2） 保证 基金 份额 持有 人的 合法 权益 不受 侵犯 ；
（ 3） 实现 公司 稳健 、持 续发 展， 维护 股东 权益 ；
（ 4） 促进 公司 全体 员工 恪守 职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁 自律 ，勤 勉尽 责；
（ 5） 保护 公司 最重 要的 资本 ：公 司声 誉。
2、 公 司内部控制遵循的原则
（ 1） 全面 性原 则： 内 部 控制 必须 覆盖 公司 的所 有部 门和 岗位 ， 渗 透 各项 业务 过程 和 业
务环 节， 并普 遍适 用于 公司 每一 位职 员；
（ 2） 审慎 性原 则： 内 部 控制 的核 心是 有效 防范 各种 风险 ， 公 司 组织 体系 的构 成、 内 部
管理 制度 的建 立都 要以 防范 风险 、审 慎经 营为 出发 点；
（ 3） 相互 制约 原则 ：公 司设 置的 各部 门、 各岗 位权 责分 明、 相互 制衡 。
（ 4） 独立 性原 则： 公 司 根据 业务 的需 要设 立相 对独 立的 机构 、 部 门 和岗 位； 公 司 内 部
部门 和岗 位的 设置 必须 权责 分明 ；
（ 5） 有效 性原 则： 各 种 内部 管理 制度 具有 高度 的权 威性 ， 应 是 所有 员工 严格 遵守 的 行
动指 南； 执行 内部 管理 制度 不能 有任 何例 外， 任何 人不 得拥 有超 越制 度或 违反 规章 的权 力；
（ 6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营 理念 等内 部环 境的 变化 和国 家法 律、 法 规 、 政 策 制度 等外 部环 境的 改变 及时 进行 相应 的
修改 和完 善；
（ 7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争 以合 理的 控制 成本 达到 最佳 的内 部控 制效 果。
3、 内 部控制的制度体系招募说明书
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公司 制定 了合 理、 完 备 、 有 效 并易 于执 行的 制度 体系 。 公 司 制度 体系 由不 同层 面的 制 度
构成 。 按 照 其效 力大 小分 为四 个层 面： 第 一 个层 面是 公司 章程 ； 第 二 个层 面是 公司 内部 控 制
大纲 ， 它 是 公司 制定 各项 规章 制度 的基 础和 依据 ； 第 三 个层 面是 公司 基本 管理 制度 ； 第 四 个
层面 是公 司各 机构 、部 门根 据业 务需 要制 定的 各种 制度 及实 施细 则等 。它 们的 制订 、修 改、
实施 、 废 止 应该 遵循 相应 的程 序， 每 一 层面 的内 容不 得与 其以 上层 面的 内容 相违 背。 公 司 重
视对 制度 的持 续检 验， 结合 业务 的发 展、 法规 及监 管环 境的 变化 以及 公司 风险 控制 的要 求，
不断 检讨 和增 强公 司制 度的 完备 性、 有 效性 。
4、 关 于授权、研究、投资、交 易 等方面的控 制 点
（ 1） 授权 制度
公司 的授 权制 度贯 穿于 整个 公司 活动 。 股 东 会、 董 事 会、 监 事 会和 管理 层必 须充 分履 行
各自 的职 权， 健 全 公司 逐级 授权 制度 ， 确 保 公司 各项 规章 制度 的贯 彻执 行； 各 项 经济 经营 业
务和 管理 程序 必须 遵从 管理 层制 定的 操作 规程 ， 经 办人 员的 每一 项工 作必 须是 在业 务授 权 范
围内 进行 。 公 司 重大 业务 的授 权必 须采 取书 面形 式， 授 权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司
授权 要适 当， 对 已 获授 权的 部门 和人 员应 建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已 不适 用的 授权 应
及时 修改 或取 消授 权。
（ 2） 公司 研究 业务
研究 工作 应保 持独 立、 客 观 ， 不 受 任何 部门 及个 人的 不正 当影 响； 建 立 严密 的研 究工 作
业务 流程 ， 形 成 科学 、 有 效 的研 究方 法； 建 立 投资 产品 备选 库制 度， 研 究 部门 根据 投资 产 品
的特 征， 在 充 分研 究的 基础 上建 立和 维护 备选 库。 建 立 研究 与投 资的 业务 交流 制度 ， 保 持 畅
通的 交流 渠道 ；建 立研 究报 告质 量评 价体 系， 不断 提高 研究 水平 。
（ 3） 基金 投资 业务
基金 投资 应确 立科 学的 投资 理念 ， 根 据决 策的 风险 防范 原则 和效 率性 原则 制定 合理 的 决
策程 序； 在 进 行投 资时 应有 明确 的投 资授 权制 度， 并 应 建立 与所 授权 限相 应的 约束 制度 和 考
核制 度。 建 立 严格 的投 资禁 止和 投资 限制 制度 ， 保 证 基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立 投资 风 险
评估 与管 理制 度， 将 重 点投 资限 制在 规定 的风 险权 限额 度内 ； 对 于 投资 结果 建立 科学 的投 资
管理 业绩 评价 体系 。
（ 4） 交易 业务
建立 集中 交易 室和 集中 交易 制度 ， 投 资 指令 通过 集中 交易 室完 成； 应 建 立交 易监 测系 统 、
预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完 善 相关 的安 全设 施； 集 中 交易 室应 对交 易指 令进 行审 核， 建 立招募说明书
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公平 的交 易分 配制 度， 确 保 各基 金利 益的 公平 ； 交 易 记录 应完 善， 并 及 时进 行反 馈、 核 对 和
存档 保管 ；同 时应 建立 科学 的投 资交 易绩 效评 价体 系。
（ 5） 基金 会计 核算
公司根 据法 律法 规及 业务 的要 求建 立会 计制 度， 并根 据风 险控 制点 建立 严密 的会 计系
统， 对 于不 同基 金、 不 同客 户独 立建 账， 独 立核 算； 公 司通 过复 核制 度、 凭 证制 度、 合 理 的
估值 方法 和估 值程 序等 会计 措施 真实 、 完 整 、 及 时 地记 载每 一笔 业务 并正 确进 行会 计核 算 和
业务 核算 。同 时还 建立 会计 档案 保管 制度 ，确 保档 案真 实完 整。
（ 6） 信息 披露
公司 建立 了完 善的 信息 披露 制度 ， 保 证 公开 披露 的信 息真 实、 准 确 、 完 整 。 公 司设 立 了
信息 披露 负责 人， 并 建 立了 相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织 、 审 核 和发 布工 作， 以 此 加 强
对信 息的 审查 核对 ， 使 所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ， 同 时 加强 对信 息披 露的 检查 和 评
价， 对存 在的 问题 及时 提出 改进 办法 。
（ 7） 监察 稽核
公司 设立 督察 长， 经 董 事会 聘任 ， 报 中 国证 监会 核准 。 根 据 公司 监察 稽核 工作 的需 要 和
董事 会授 权， 督 察 长可 以列 席公 司相 关会 议， 调 阅 公司 相关 档案 ， 就 内 部控 制制 度的 执行 情
况独 立地 履行 检查 、 评 价 、 报 告 、 建 议 职能 。 督 察长 定期 和不 定期 向董 事会 报告 公司 内部 控
制执 行情 况， 董事 会对 督察 长的 报告 进行 审议 。
公司 设立 监察 部开 展监 察稽 核工 作， 并 保 证监 察部 的独 立性 和权 威性 。 公 司 明确 了监 察
部及 内部 各岗 位的 具体 职责 ，严 格制 订了 专业 任职 条件 、操 作程 序和 组织 纪律 。
监察 部强 化内 部检 查制 度， 通 过 定期 或不 定期 检查 内部 控制 制度 的执 行情 况， 促 使 公 司
各项 经营 管理 活动 的规 范运 行。
公司 董事 会和 管理 层充 分重 视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对 违 反法 律、 法 规 和公 司内 部控 制
制度 的， 追究 有关 部门 和人 员的 责任 。
5、 基 金管理人关于内部控制制 度 声明书
（ 1） 本公 司承 诺以 上关 于内 部控 制制 度的 披露 真实 、准 确；
（ 2） 本公 司承 诺根 据市 场变 化和 公司 业务 发展 不断 完善 内部 控制 制度 。招募说明书
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四 、 基 金 托 管 人 四 、 基 金 托 管 人 四 、 基 金 托 管 人 四 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
1、 基金托管人概况
公司 法定 中文 名称 ：交 通银 行股 份有 限公 司（ 简称 ：交 通银 行）
公司 法定 英文 名称 ： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定 代表 人： 蒋超 良
住所 ：上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号
邮政 编码 ： 200120
注册 时间 ： 1987 年 3月 30日
注册 资本 ： 489.94 亿元
基金 托管 资格 批文 及文 号： 中国 证监 会证 监基 字 [1998]25 号
联系 人： 张咏 东
电话 ： 021-68888917
交通 银行 是中 国第 一家 全国 性国 有股 份制 商业 银行 ， 自 1987 年重 新组 建以 来， 交 通 银 行
各项 业务 和机 构建 设持 续健 康发 展， 目 前 在我 国 156 个城 市设 有 2600 多营 业网 点， 全 行 员工 7
万余 人。 按国 际财 务报 告准 则审 计口 径， 截止 2008 年6 月30 日， 交通 银行 资产 总额 达到 人民
币24,308.59 亿元 ， 实 现 净利 润人 民币 155.08 亿元 。 2005 年 6 月23 日， 交 通 银行 成功 在香 港 主
板市 场上 市， 成 为 首家 在境 外上 市的 内地 商业 银行 ； 2006 年 11月 18日 ， 交 通 银 行 成 为 中 国 2010
年上 海世 博会 商业 银行 全球 合作 伙伴 ； 2007 年 5月 15日， 交通 银行 成功 在上 海证 券交 易所 上
市。 2007 年， 根 据 英国 《 银行 家》 杂 志 发布的 “ 2007 年世界 1000 家银 行 ” 排名 ， 交 通银 行 总
资产 排名 第 69 位， 一级 资本 排 名 第68 位； 被 国 际权 威杂 志 《 欧 洲货 币》 评 为 2007 年度 “中 国
最佳 私人 财富 管理 银行 ” 。
交通 银行 总行 设 资产 托管 部， 现有 员工 100 余人 。 现有 员工 具有 多年 基金 、证 券和 银行
的从 业经 验， 具备 基金 从业 资格 ， 并 具 有经 济师 、 会 计 师、 工 程 师和 律师 等 中高 级 专业 技 术
职称 ， 员 工 的学 历层 次较 高， 专 业 分布 合理 ， 职 业 技能 优良 ， 职 业 道德 素质 过硬 ， 是 一 支 诚
实勤 勉、 积极 进取 、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
2、 主要人员情况招募说明书
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李军 先生 ， 交 通 银行 行长 ， 华中 理工 大学 经济 学硕 士， 高 级 经济 师。 曾 任交 通银 行武 汉
分行 副总 经理 、行 长 ， 交通 银行 总稽 核、 董事 、常 务董 事、 执行 董事 、 副行 长； 2006 年 9月
担任 交通银 行副 董事 长、 行长 。
王滨 先生 ， 交 通 银行 副行 长， 主 管 交通 银行 资产 托管 业务 ， 南 开 大学 经济 学博 士， 高 级
经济 师。 曾任 交通 银行 北京 分行 副行 长、 交通 银行 天津 分行 行长 、交 通银 行北 京分 行行 长。
2006 年1 月至 今任 交通 银行 副行 长、 党委 委员 兼北 京分 行党 委书 记。
谷娜 莎女 士， 交 通 银行 资产 托管 部总 经理 。 大 学 学历 ， 经 济 师。 曾 任 交通 银行 研究 开 发
部主 任科 员、 交 通 银行 信托 部代 理业 务处 副处 长、 交 通 银行 证券 投资 基金 托管 部规 划处 副 处
长、 交通 银行 证券 投资 基金 托管 部内 控巡 查处 处长 ； 2001 年 1月任 交通 银行 证券 投资 基金 托
管部 总经 理助 理， 2002 年5 月起 任交 通银 行资 产托 管部 副总 经理 ， 2007 年 12月起 任交 通银 行
资产 托管 部总 经理 。
3、基 金托管业务经营情况
截止 200 8年6 月末 ，交 通银 行共 托管 证券 投资 基金 38只， 包括 普惠 基金 、安 顺基 金、 汉
兴基 金、 科 讯基 金、 科 瑞基 金、 华 安创 新基 金、 国 泰金 鹰增 长基 金、 华 夏债 券基 金、 泰 达 荷
银 合 丰 系 列 基 金 （ 成 长 、 周 期 、 稳 定 ） 、 鹏 华 普 天 系 列 基 金 （ 债 券 、 收 益 ） 、 海 富 通 精 选 基 金 、
博时 现金 收益 基金 、 易 方 达 50 指数 基金 、 融 通 行业 景气 基金 、 鹏 华 中国 50 基金 、 金 鹰中 小 盘
精选 基金 、 富 国天 益价 值基 金、 华 安 宝利 基金 、 中 海优 质成 长基 金、 银 河 银富 货币 市场 基 金 、
银华 货币 市场 基金 、 泰 达 荷银 风险 预算 基金 、 万 家 公用 事业 基金 、 天 治 核心 成长 基金 、 汇 丰
晋信 2016 生命 周期 基金 、巨 田货 币市 场基 金、 汇丰 晋信 龙腾 基金 、长 城久 富 核 心 成 长 基 金 、
汇丰 晋信 动态 策略 基金 、 华 夏 蓝筹 核心 基金 、 博 时 新兴 成长 基金 、 华 安 策略 优选 基金 、 易 方
达科 汇基 金、 建信 优势 动力 基金 、天 治创 新先 锋基 金 。 此外 ，还 托管 了全 国社 会保 障基 金、
保险资 产、 企业 年金 、 QFII、 QDII、信托 计划 、证 券公 司集 合资 产计 划、 ABS、 产 业 基 金 、
专户 理财 等 12 类产 品， 托管 资产 规模 超过 四千 亿元 。
（二） 基金托管人的内部控制制度
1、内 部控制目标
严格 遵守 国家 法律 法规 、 行 业 规章 及行 内相 关管 理规 定， 加 强 内部 管理 ， 保 证 资产 托 管
部业 务规 章的 健全 和各 项规 章的 贯彻 执行 ， 通 过 对各 种风 险的 梳理 、 评 估 、 监 控 ， 有 效地 实
现对 各项 业务 风险 的监 控和 管理 ，确 保业 务稳 健运 行， 保护 基金 持有 人的 合法 权益 。招募说明书
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2、内 部控制原则
（1 ）全 面性 原则 ：通 过各 个处 室自 我监 控和 专门 内控 处室 的风 险监 控的 内部 控制 机制
覆盖 各项 业务 、各 个部 门和 各级 人员 ，并 渗透 到决 策、 执行 、监 督、 反馈 等各 个经 营环 节，
建立 全面 的风 险管 理监 督机 制。
（2 ）独 立性 原则 ：交 通银 行资 产托 管部 独立 负责 受托 基金 资产 的保 管， 保证 基金 资产
与交 通银 行的 自有 资产 相互 独立 ，对 不同 的受 托基 金分 别设 置账 户， 独立 核算 ，分 账管 理。
（3 ）制 衡性 原则 ：贯 彻适 当授 权、 相互 制约 的原 则， 从组 织结 构的 设置 上确 保各 处室
和各 岗位 权责 分明 、相 互牵 制， 并通 过有 效的 相互 制衡 措施 消除 内部 控制 中的 盲点 。
（4 ）有 效性 原则 ：在 岗位 、处 室和 内控 处室 三级 内控 管理 模式 的基 础上 ，形 成科 学合
理的 内部 控制 决策 机制 、 执 行 机制 和监 督机 制， 通 过 行之 有效 的控 制流 程、 控 制 措施 ， 建 立
合理 的内 控程 序， 保障 内控 管理 的有 效执 行。
（5 ）效 益性 原则 ：内 部控 制与 基金 托管 规模 、业 务范 围和 业务 运作 环节 的风 险控 制要
求相 适应 ，尽 量降 低经 营运 作成 本， 以合 理的 控制 成本 实现 最佳 的内 部控 制目 标。
3、内 部控制制度及措施
根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银行 法》 等 法 律法 规， 基金 托管 人 制 定
了一 整套 严密 、 高 效 的 证券 投资 基金 托管 管理 规章 制度 ， 确 保 基金 托管 业务 运行 的规 范、 安
全、 高 效 ， 包 括 《交 通银 行资 产托 管业 务管 理暂 行办 法》 、 《 交 通银 行资 产托 管部 内部 风险 控
制 制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 项 目 开 发 管 理 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 信 息 披 露 制 度 》 、
《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 保 密 工 作 制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 从 业 人 员 守 则 》 、 《 交 通 银 行
资产 托管 部业 务资 料管 理制 度》 、 《 交 通银 行资 产托 管部 监察 守则 》 等 ， 并 根 据市 场变 化和 基
金业 务的 发展 不断 加以 完善 。 做 到 业务 分工 合理 ， 技 术 系统 完整 独立 ， 业 务 管理 制度 化， 核
心作 业区 实行 封闭 管理 ，有 关信 息披 露由 专人 负责 。
基金 托管 人通 过基 金托 管业 务各 环节 风险 的事 前揭 示、 事 中 控制 和事 后稽 核的 动态 管 理
过程 来实 施内 部风 险控 制， 为 了 保障 内控 管理 的有 效执 行， 聘 请 国际 著名 会计 师事 务所 对 基
金托 管业 务运 行进 行内 部控 制评 审。
（三 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 证 券投 资基 金法 》 、 《 证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 和 有 关证 券法 规的 规定 ， 基 金
托管 人对 基金 的投 资对 象、 基 金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金 资产 的核 算、 基 金 资产 净值 的 计招募说明书
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算、 基 金 管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基 金 托管 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 的申 购 资金 的到 账
与赎 回 资金 的划 付 、基金 收益 分配 等行 为的 合法 性、 合规 性进 行监 督和 核查 。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 有违 反《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》
等有 关证 券法 规和 《 基 金合 同》 的 行 为， 应 当 及时 通知 基金 管理 人予 以纠 正， 基 金 管理 人 收
到通 知后 及时 核对 确认 并进 行调 整。 基 金 托管 人有 权对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促 基金 管理 人
改正 。 基 金 管理 人对 基金 托管 人通 知的 违规 事项 未能 及时 纠正 的， 基 金 托管 人须 报告 中国 证
监会 。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为， 须 立 即报 告中 国证 监会 ， 同 时 通知 基金 管
理人 限期 纠正 。
（四 ）其他事项
最近 一年 内交 通银 行及 其负 责资 产托 管业 务的 高级 管理 人员 无重 大违 法违 规行 为， 未 受
到中 国人 民银 行、 中 国 证监 会、 中 国 银监 会及 其他 有关 机关 的处 罚。 负 责 基金 托管 业务 的 高
级管 理人 员在 基金 管理 公司 无兼 职的 情况 。招募说明书
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构：
易方 达基 金管 理有 限公 司
办公 地址 ：广 州市 体育 西路 189 号城 建大厦 19 、25 、27 、28 楼
法定 代表 人： 梁棠
电话 ： 020 -38797023
传真 ： 400 881 8099
联系 人： 熊桃 红
网址 ： www.efunds.com.cn
2、 代销机构
详见 发售 公告 或其 他增 加代 销机 构的 公告 。
（二）基金注册登记机构
基金 注册 登记 机构 ：易 方达 基金 管理 有限 公司
注册 地址 ：广 东省 珠海 市情 侣南路 428 号九 洲港 大厦
办公 地址 ：广 州市 体育 西路 189 号城 建大厦 19 、25 、27 、28 楼
法定 代表 人： 梁棠
电话 ： 4008818088
传真 ： 020 -38799249
联系 人： 余贤 高
（三）律师事务所和经办律师
名称 ：北 京市 天元 律师 事务 所
住所 ：北 京市 西城 区金 融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座 11 层
负责 人： 王立 华招募说明书
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联 系 电 话 ： （ 010） 88092188
传 真 ： （ 010） 88092150
联系 人： 杨科
经办 律师 ：陈 华、 杨科
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计 师事 务所 ：安 永华 明会 计师 事务 所
住所 ： 中 国北 京市 东城 区东 长安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城 安永 大楼 (即东 三办 公楼 )1 6
层
法定 代表 人： 葛明
邮政 编码 : 100738
联系 电话 ： 010-5815 3000
传真 电话 ： 010-8518 8298
经办 注册 会计 师： 李地 、樊 淑华
联系 人： 涂珮 施招募说明书
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六 、 基 金 的 历 史 沿 革 六 、 基 金 的 历 史 沿 革 六 、 基 金 的 历 史 沿 革 六 、 基 金 的 历 史 沿 革
本基 金由 科汇 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 基金 科汇 ”）转 型而 来。
基金 科汇 是按 《 证 券投 资基 金管 理暂 行办 法》 、 国 务 院关 于原 有投 资基 金清 理规 范的 有
关要求和中国证监会证监基金字 [2000 ] 19 号文批准 ，由原广证投资基金及华信投资基金清
理规 范后 合并 而成 的契 约型 封闭 式投 资基 金。
根据 2000 年 6 月 30 日原 基金 持有 人大 会决 议， 基 金 管理 人更 换为 易方 达基 金管 理有 限
公司 ， 基 金 托管 人更 换为 交通 银行 ， 并于 2000 年 7 月 18 日开 始办 理资 产移 交手 续。 根据 2001
年 5 月 25 日中 国证 监会 《关 于同 意科 汇、 科讯 、科 翔证 券投 资基 金上 市、 扩募 和续 期的 批
复》 (证监 基金 字 [2001]11 号文 件 )批准 ，基 金合 同正 式生 效。
基金 科汇于 2001 年 7 月 2 日完 成扩 募， 基金 规模由 248,341,369 份扩 募至 8 亿份 基金
份额， 存续 期由 1993 年 12 月 14 日至 2003 年 12 月 13 日延长 5 年至 2008 年 12 月 13 日 。
经深圳证券交易所深证上 [2001]61 号文批准，基金科汇于 2001 年 6 月 20 日在深圳证券交
易所 挂牌 交易 。
2008 年 8 月 5 日至 2008 年 8 月 28 日 ， 基 金 科汇 基金 份额 持有 人大 会以 通讯 方式 召 开 ，
大会 通过 了 《 关于 科汇 证券 投资 基金 转型 有关 事项 的议 案 》 ， 内 容 包括 基金 科汇 由封 闭 式
基金 转为 开放 式基 金、 调 整 存续 期限 、 终 止 上市 、 调 整 投资 目标 、 投 资 范围 、 投 资策 略 以
及修 订基 金合 同等 。 依 据 中国 证监 会 证监 许可 [ 200 8 ] 1 140 号文核 准， 基 金 份额 持有 人大 会
决议 生效 。 依 据 基金 份额 持有 人大 会决 议， 基 金 管理 人将 向深 圳证 券交 易所 申请 基金 终 止
上市 ， 自 基 金终 止上 市之 日起 ， 原 《 科 汇证 券投 资基 金基 金合 同》 失 效 ， 《 易 方达 科汇 灵
活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 生 效 ， 基 金 正式 转型 为开 放式 基金 ， 存 续 期限 调 整
为无 限期 ， 基 金 投资 目标 、 范 围 和策 略进 行调 整， 同 时 基金 更名 为 “ 易方 达科 汇灵 活配 置
混合 型证 券投 资基 金 ” 。招募说明书
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七、 基 金 的 存 续 基 金 的 存 续 基 金 的 存 续 基 金 的 存 续
（一 ）基 金份 额的 变更 登记
自科 汇基 金终 止上 市之 日起 2 个工 作日 内， 基 金管 理人 将向 中国 证券 登记 结算 有限 责 任
公司 申请 办理 基金 份额 的变 更登 记。 基 金 管理 人向 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 深圳 分 公
司取 得终 止上 市权 益登 记日 的基 金份 额持 有人 名册 之后 ， 将投 资者 权益 数据 转登 记到 易方 达
基金 管理 有限 公司 的注 册登 记系 统， 进 行 投资 者持 有基 金份 额的 初始 登记 ， 并 进 行基 金份 额
更名 以及 必要 的信 息变 更。
（二 ）基 金存 续期 内的 基金 份额 持有 人数 量和 资产 规模
基金 存续 期内 ， 基 金份 额持 有人 数量 不满 200 人或 者基 金资 产净 值低于 5,000 万元 的 ，
基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应
当向 中国 证监 会说 明原 因并 报送 解决 方案 。
法律 法规 另有 规定 时， 从其 规定 。招募说明书
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八 、 八 、 八 、 八 、 基金的集中申购
基金 合同 生效 并办 理基 金份 额变 更登 记后 进入 集中 申购 期。 在集 中申 购期 内只 开放 申
购， 不 开放 赎回 。 集 中 申购 期最 长不 超过 一个 月。 集中 申购 期结 束后 ， 本 基 金可 暂停 办 理
申购 和赎 回， 暂停 期间 不超 过一 个月 。暂 停结 束后 ，本 基金 可开 放申 购、 赎回 。
（一 ）集 中申 购期
本基 金集 中申 购期为 200 8 年 10 月 14 日至 2008 年 1 1 月 7 日 。 基金 管理 人可 根据 基 金
销售 情况 适当 延长 或缩 短 集中 申购 期， 但最 长不 超过 一个 月 。
具体 规定 详见 发售 公告 及代 销机 构相 关公 告。
（二 ）集 中申 购对 象
指个 人投 资者 、机 构投 资者 、合 格境 外机 构投 资者 和法 律法 规或 中国 证监 会允 许购 买
证券 投资 基金 的其 他投 资者 。
（三 ）集 中申 购期 的销 售规 模
本基 金在 集中 申购 期内 不设 规模 上限 。
（四 ）集 中申 购场 所
本基 金集 中申 购的 销售 机构 包括 基金 管理 人和 基金 管理 人委 托的 代销 机构 。
投资 人可 以在 销售 机构 办理 基金 销售 业务 的营 业场 所或 按销 售机 构提 供的 其他 方式 办
理基 金的 申购 与赎 回。 基金 管理 人可 根据 情况 变更 或增 减基 金代 销机 构， 并予 以公 告。
（五 ）集 中申 购方 式
1、集 中申 购以 金额 申请 。
2 、集中 申购 采用 全额 缴款 方式 ，若 申购 资金 在规 定时 间内 未全 额到 账则 申购 不成 功，
若申 购不 成功 或无 效， 申购 款项 将退 回投 资者 账户 。
3、本 基金 集中 申购 的价 格按 1.000 元加 对应 申购 费计 算。
4、基 金投 资者 在集 中申 购期 内可 以多 次申 购， 申购 一经 受理 不得 撤消 。
5、基 金集 中申 购金 额的 限制 ：
（ 1） 在 集中 申购 期内 ， 投 资 者可 多次 申购 ， 对 单一 投资 者在 申购 期间 累计 申购 份额 不
设上 限。
（2）集中申购最低限额 ：在基金集中申购期内，除发售公告另有规定 ,投资者通过代招募说明书
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销机 构或 本公 司网 上交 易系 统 （ 目 前仅 对个 人投 资者 开通 ） 首 次 申 购的 单笔 最低 限额 为人 民
币1,000 元 , 追加申购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ；投资者通过直销柜台首次申购的单笔
最低 限额 为人 民币 50,000 元， 追 加申 购单 笔最 低限 额为 人民 币 1,000 元 。 （ 以 上 金 额 含 申 购 费 ）
各代 销机 构对 最低 集中 申购 限额 及交 易级 差有 其他 规定 的， 以各 代销 机构 的业 务规 定为 准。
6 、 投资者 集中 申购所 需提 交的 文件 和办 理的 具体 手续 由基 金管 理人 和销 售机 构约 定，
请投 资者 参阅 本基 金 发售 公告 。
（六 ）集 中申 购费 率
对集 中申 购期 内提 交的 申购 申请 ，适 用如 下费 率：
投资 者重 复申 购， 须按 每次 申购 所对 应的 费率 档次 分别 计费 。
（七 ） 基金 集中 申 购份 额的 计算
基金 集中 申购 采用 金额 申购 的方 式。 基 金 的集 中申 购确 认金 额包 括净 集中 申购 确认 金 额
和集 中申 购费 用。 计算 公式 为：
净集 中申 购金 额＝ 集中 申购 金额 /（ 1＋集 中申 购费 率）
集中 申购 费用 ＝集 中申 购金 额－ 净集 中申 购金 额， 对 于 1000 万元 （ 含 ） 以 上 的集 中申 购
适用 绝对 数额 的申 购费 金额 。
集中 申购 份额 = （净 集中 申购 金额 ＋利 息） / 1.000 元
集中 申购 期间 产生 的利 息折 算为 基金 份额 归基 金份 额持 有人 所有 ， 其 中利 息以 注册 登 记
机构 的记 录为 准。 该部 分份 额享 受免 除 集中 申 购费 的优 惠。
集中 申 购费 用以 人民 币元 为单 位， 四 舍 五入 ， 保 留 小数 点后 二位 ； 集中 申 购份 数 采取 四
舍五 入的 方法 保留 小数 点后 二位 ， 由 此 产生 的 误差 计入 基金 财产 。 集中 申 购费 用不 属于 基 金
资产 。
例： 某 投 资者 投资 10 万元 集中 申购 本基 金， 对 应 费率 为 1.5% ， 在 集 中申 购期 间产 生利 息
50元， 则其 可得 到的 集中 申购 份额 计算 方法 为：
净集 中申 购金 额 =100,000/ （1＋ 1.5% ）=98,522.17 元
集中 申购 费用 =100,000-98,522.17=1,477.83 元
集中 申购金 额（元 ） 集中 申购费 率
M ＜1 0 0 万
1 . 5 %
1 0 0 万≤M ＜5 0 0 万
1 . 2 %
5 0 0 万≤M ＜1 0 0 0 万
0 . 3 %
M ≥1 0 0 0 万
每笔 1 0 0 0 元招募说明书
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集中 申购 份额 = （98,522.17 ＋ 50） /1.000 = 98,572.17 份
（八 ）集 中 申购 的确 认与 注册 登记
1、 集 中 申购 申请 确 认 ： 对于 T日 交易 时间 内 受理 的 集中 申购 申 请 ， 注册 登记 机构 将在 T +1
日就申 请的 有效 性进 行确 认。 但 对 申请 有效 性的 确认 仅代 表确 实接 受了 投资 者的 集中 申购 申
请， 集 中 申购 份额 的计 算需 按下 述程 序进 行， 由 注 册登 记机 构在 集中 申购 期结 束后 确认 ， 投
资者 可以 在基 金集 中申 购期 结束 后 ， 到其 办理 集中 申购 业务 的销 售网 点打 印确 认单 。
2、集 中申 购份 额的 确认 ： 集中 申购 款项 在集 中申 购期 间存 入专 门账 户， 在集 中申 购期
结束 前任 何人 不得 动用 ，期 间产 生的 利息 （以 注册 登记 机构 计算 并确 认的 结果 为准 ） ， 在 集
中申 购期 结束 后折 算为 基金 份额 归投 资者 所有 。 基 金管 理人 将在 集中 申购 最后 一日 对基 金 份
额进 行拆 分， 注 册 登记 机构 按照 1.000 元的 基金 份额 净值 计算 并登 记投 资者 集中 申购 应得 的
基金 份额 。
对于投 资者 因未 进行 份额 托管 等原 因产 生的 在 基金终 止上 市权 益登 记日 登记 在册 的未
领取 现金 红利 ， 基 金管 理人 在集 中申 购最 后一 日将 该持 有人 的未 领取 现金 红利 自动 折算 为 基
金份 额， 由注 册登 记机 构进 行相 应份 额的 登记 确认 。
3、 基 金 拆分 ： 基金 份额 拆分 是指 在基 金资 产净 值不 变的 前提 下 , 按照 一定 比例 调整 基 金
份额 总额 ,使得 基金 份额 净值 相应 调整 ,但调 整后 的持 有人 持有 的基 金份 额占 基金 份额 总额 的
比例 不发 生变 化。 集中 申购 最后 一日 ， 本 基 金将 进行 份额 拆分 ， 使 得 集中 申购 最后 一日 的 基
金份 额净 值为 1.000 元。 本 基 金将 根据 拆分 比例 计算 原易 方达 科汇 灵活 配置 混合 型证 券投 资
基金 持有 人应 获得 的基 金份 额， 按照 1.000 元的 基金 份额 净值 计算 投资 者集 中申 购应 得的 基
金份 额 ， 并 由 注册 登记 机构 进行 登记 确认 。 基金 管理 人将 就基 金拆 分、 集 中 申购 款项 的审 验
和份 额确 认情 况进 行公 告。招募说明书
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九 、 九 、 九 、 九 、 基金份额的申购、赎回
（一）申购与赎回办理的场所
本基 金的 销售 机构 包括 基金 管理 人和 基金 管理 人委 托的 代销 机构 。
投资人 可以 在销 售机 构办 理基 金销 售业 务的 营业 场所 或按 销售 机构 提供 的其 他方 式办
理基 金的 申购 与赎 回。 基金 管理 人可 根据 情况 增减 基金 代销 机构 ，并 予以 公告 。
若基 金管 理人 或其 指定 的代 销机 构开 通电 话、 传 真 或网 上交 易等 形式 ， 投 资 人可 以通 过
上述 方式 进行 基金 的申 购和 赎回 ，具 体办 法详 见销 售机 构公 告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开 放日 及业 务办 理时 间
本基金的开放日是指为 投资人办理基金申购 、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交
易日 。 但 基 金管 理人 根据 法律 法规 、 中 国 证监 会的 要求 或基 金合 同的 规定 公告 暂停 申购 、 赎
回时 除外 。开 放日 的具 体业 务办 理时 间 为上 海证 券交 易所 、深 圳证 券交 易所 的交 易时 间 。
若出 现新 的证 券交 易市 场 或交 易所 交易 时间 更改 或其 他特 殊情 况， 基 金 管理 人将 视情 况
对前 述开 放日 及具 体业 务办 理时 间进 行相 应的 调整 并提 前公 告。
2、申 购与 赎回 的开 始时 间
基金合 同生 效并 办理 基金 份额 变更 登记 后进 入集 中申 购期 。在 集中 申购 期内 只开 放申
购， 不 开 放 赎 回 。 集 中 申 购 期 结 束 后 ， 本 基 金 可 暂 停 办 理 申 购 和 赎 回 ， 暂 停 期 间 不 超 过 1
个月 。 暂 停 结束 后， 本 基 金将 开放 申购 、 赎 回 。 基 金 管理 人应 在开 始办 理申 购、 赎 回 的具 体
日期 前在 至少 一家 指定 媒体 及基 金管 理人 互联 网网 站公 告。
（三）申购与赎回的原则
1、 “未知 价原 则 ” ， 即本 基金 的申 购与 赎回 价格 以受 理申 请当 日收 市后 计算 的基 金份
额净 值为 基准 进行 计算 ；
2、 本基 金采 用 金额 申购 、份 额赎 回原 则 ，即申 购以 金额 申请 ， 赎回 以份 额申 请；招募说明书
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3、 基金 份额 持有 人赎 回时 ， 除 指 定赎 回外 ， 基 金 管理 人按 “先进 先出 ” 的原 则， 对 该
持有 人账 户在 该销 售机 构托 管的 基金 份额 进行 处理 ， 即 先 确认 的份 额先 赎回 ， 后 确 认的 份 额
后赎 回；
4、 当日 的申 购与 赎回 申请 可以 在交 易时 间结 束前 撤销 ，在 交易 时间 结束 后不 得撤 销；
5、 基金管 理人 根据 基金 运作 的实 际情 况并 在不 损害 基金 份额 持有 人权 益的 情况 下调
整上 述原 则， 但应 在新 的原 则实 施前 在至 少一 种指 定媒 体予 以公 告。
（四）申购与赎回的程序
1、申 购与 赎回 申请 的提 出
基金投 资人 须按 销售 机构 规定 的程 序， 在开 放日 的业 务办 理时 间提 出申 购或 赎回 的申
请。
投资 人在 提交 申购 申请 时须 按销 售机 构规 定的 方式 备足 申购 资金 ， 投 资人 在提 交赎 回 申
请时 须持 有足 够的 基金 份额 余额 ，否 则所 提交 的申 购、 赎回 申请 无效 。
2、申 购与 赎回 申请 的确 认
以销售机构交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日 (T 日 )，
除非 招募 说明 书另 有规 定， 正 常 情况 下 , 本基 金注 册登 记人在 T+1 日 内对 该交 易的 有效 性 进
行确 认。 T 日提 交的 有效 申请 ， 投 资 人可 自 T+2 日 起 到销 售网 点柜 台或 以销 售机 构规 定的 其
他方 式查 询申 请的 确认 情况 。
3、申 购与 赎回 申请 的款 项支 付
申购 时， 采 用 全额 缴款 方式 ， 若 申 购资 金在 规定 时间 内未 全额 到账 则申 购无 效。 若 申 购
无效 ， 基 金管 理人 或基 金管 理人 指定 的代 销机 构将 投资 人已 缴付 的申 购款 项本 金退 还给 投 资
人。
赎回时，当投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定在 T ＋7
日( 包括 该日 )内支 付赎 回款 项。 在 发 生巨 额赎 回时 ， 款 项 的支 付办 法按 照基 金合 同有 关条 款
处理 。
（五）申购、赎回的数额限制
1、申 购基 金的 金额 限制招募说明书
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投资 者 通 过 代 销 网 点 或 本 公 司 网 上 交 易 系 统 首 次 申 购 的 单 笔 最 低 限 额 为 1,000 元人 民
币， 追 加 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 1,000 元人 民 币 ； 通 过 直 销 柜 台 首 次 申 购 的 单 笔 最 低 限 额 为
50,000 元人 民币 ， 追 加 申购 单笔 最低 限额 为 1,000 元人 民币 。 （ 以上 金额 含申 购费 ） 各 代 销 机
构对 最低 申购 限额 及交 易级 差有 其他 规定 的 , 以各 代销 机构 的业 务规 定为 准。
投资 者将 当期 分配 的基 金收 益转 购基 金份 额或 采用 定期 定额 投资 计划 时， 不 受 最低 申 购
金额 的限 制。
投资 者可 多次 申购 ， 对 单 个投 资者 累计 持有 份额 不设 上限 限制 。 法 律 法规 、 中 国 证监 会
另有 规定 的除 外。
2、赎 回的 份额 限制
投资 者可 将其 全部 或部 分基 金 份额 赎回 。单 笔赎 回或 转换 不得 少于 1 ，000 份( 如该 账户
在该销 售机 构托 管的 单只 基金 余额 不足 1 ， 000份 ， 则必须 一次 性赎 回或 转出 该基 金全 部份
额) ；若 某笔 赎回 将导 致投 资者 在销 售机 构托 管的 单只 基金 余额 不足 1，000 份时 ， 基金 管理
人有 权将 投资 者在 该销 售机 构托 管的 该基 金剩 余份 额一 次性 全部 赎回 。
3、 基 金 管理 人可 根据 市场 情况 制定 或调 整上 述申 购、 赎 回的 程序 及有 关限 制， 但 应 在 调
整生 效前 至少 在一 家指 定媒 体上 公告 并报 中国 证监 会备 案。
（六）申购、赎回的费率
1、本 基金 的日 常申 购、 赎回 费率
本基 金的 日常 申购 、赎 回费 率设 置如 下表 所示 ：
日常 申购 费率 为：
日常 赎回 费率 为 ：
注： 对 于投资者在基金退市前持有的原科汇基金份额， 持 有期限自集中申购最后一日的次一工作日 起
开始计算。 对 于集中申购所得的基金份额， 持有期限自集中申购结束后注册登记机构确认登记之日起计算 。
申购 金额 ( ( ( ( 元 ) ) ) ) 申购 费率
M ＜1 0 0 万
1 . 5 %
1 0 0 万≤M ＜5 0 0 万
1 . 2 %
5 0 0 万≤M ＜1 0 0 0 万
0 . 3 %
M ≥1 0 0 0 万
每笔 1 0 0 0 元
持有时间（ 天） 赎回 费率
0 - 3 6 4
0 . 5 %
3 6 5 - 7 2 9
0 . 2 5 %
7 3 0 及以上
0 %招募说明书
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在申 购费 按金 额分 档的 情况 下， 如 果 投资 者多 次申 购， 申 购 费适 用单 笔申 购金 额所 对 应
的费 率。
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费
率和 赎回 费率 在 《更 新的 招募 说明 书》 中列 示。 费率 如发 生变 更， 基 金 管理 人应 在调 整实 施
前在 指定 媒体 上刊 登公 告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促 销计 划， 在 基 金促 销活 动期 间， 基 金 管理 人可 以对 促销 活动 范围 内的 基金 投资 人调 低 基
金申 购费 率和 基金 赎回 费率 。对 特定 交易 方式 （如 网上 交易 、电 话交 易等 ） ， 基 金管 理人 可
以调 低基 金申 购费 率和 基金 赎回 费率 。
（七） 申购份额、赎回金额的计算方式
1 、申 购份 额的 计算
本基 金的 申购 金额 包括 申购 费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申 购金 额＝ 申购 金额 /（ 1＋申 购费 率）
申购 费用 ＝申 购金 额－ 净申 购金 额
申购 份额 ＝净 申购 金额 /申购 当日 基金 份额 净值
举例 说明 ：
申购 份额 以申 请当 日基 金份 额净 值为 基准 计算 ， 各 计 算结 果均 以四 舍五 入的 方式 保留 到
小数 点后 2 位。 由此 误差 产生 的损 失由 基金 财产 承担 ，产 生的 收益 归基 金财 产所 有。
2 、基 金赎 回金 额的 计算
本基 金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣 减赎 回费 用， 其中 ：
赎回 总额 =赎回 数量 × T 日基 金份 额资 产净 值
赎回 费用 =赎回 总额 × 赎回 费率
赎回 金额 =赎回 总额 ? 赎回 费用
举例 说明 ：
申 购金额 申 购费率 净 申购金额 申 购费用 基 金份额净值 申 购份数
10,000 元 1.5% 9,852.22 元 147.78 元 1.000 元 9,852.22 份
10,000,000 元 1000 元 9,999,000 元 1000 元 1.000 元 9,999,000 份
赎回 份额 基金 份额 净值 持有 时间 赎回 费率 赎回 费 赎回 净额招募说明书
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赎回金额的计算结果 均按四舍五入方法，保留到小数点后两位 。由此误差产生的损失
由基 金财 产承 担 ，产 生的 收益 归基 金财 产所 有。
3、T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，可以适当延
迟计 算或 公告 ，并 报中 国证 监会 备案 。
T 日的 基金 份额 净值 精确到 0.001 元， 小 数点 后第 四位 四舍 五入 ， 由 此 误差 产生 的损 失
由基 金财 产承 担， 产生 的收 益归 基金 财产 所有 。
4、 申购 费用 由申 购基 金份 额的 基金 投资 人承 担， 不 列入 基金 财产 ， 用于 本基 金的 市 场
推广 、销 售、 注册 登记 等各 项费 用。
本基 金的 赎回 费由 赎回 人承 担， 在 基 金份 额持 有人 赎回 基金 份额 时收 取， 所 收 赎回 费 总
额的 25% 归基 金财 产， 其余 用于 支付 注册 登记 费和 其他 必要 的手 续费 。
（八） 申购、赎回的注册登记
1、投 资人 申购 基金 成功 后 ，正常 情况 下 ,基金 注册 登记 人在 T＋ 1 日为 投资 人增 加权 益
并办 理注 册登 记手 续 ， 投资 人自 T＋ 2 日起 有权 赎回 该部 分基 金份 额。
2、投 资人 赎回 基金 成功 后 ，正常 情况 下 ,基金 注册 登记 人在 T＋ 1 日为 投资 人扣 除权 益
并办 理相 应的 注册 登记 手续 。
3、基 金管 理人 可在 法律 法规 允许 的范 围内 ， 对上 述注 册登 记办 理时 间进 行调 整 ， 并最
迟于 开始 实施 2 个工 作日 前在 至少 一种 指定 媒体 予以 公告 。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨 额赎 回的 认定
巨额 赎回 是指 在单 个开 放日 内， 本 基 金中 基金 净赎 回申 请份 额 （ 基 金赎 回申 请总 份额 扣
除申 购申 请总 份额 之余 额） 与 基 金转 换净 转出 申请 份额 （ 基 金转 出申 请总 份额 扣除 转入 申 请
总份 额之 余额 ）之 和超 过上 一开 放日 基金 总份额 10% 的情 形。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
10,000 1.00 0 元 100 天 0.5% 50 .00 元 9,950 .00 元
10,000 1.00 0 元 500 天 0. 25% 25.00 元 9,97 5.00 元
10,000 1.00 0 元 800 天 0% 0 元 10,000 .00 元招募说明书
- 3 1
出现 巨额 赎回 时， 基 金 管理 人可 以根 据本 基金 当时 的资 产组 合状 况决 定接 受全 额赎 回 或
部分 延期 赎回 。
1）接 受全 额赎 回： 当基 金管 理人 认为 有能 力兑 付投 资人 的全 部赎 回申 请和 基金 间转 换
时， 按正 常赎 回程 序执 行。
2）部 分延 期赎 回： 当基 金管 理人 认为 支付 投资 人的 赎回 申请 有困 难或 认为 支付 投资 人
的赎 回申 请可 能会 对基 金的 资产 净值 造成 较大 波动 时， 基 金 管理 人在 当日 接受 赎回 比例 不 低
于上 一日 基金 总份 额的 10% 的前 提下 ， 对 其 余赎 回申 请延 期予 以办 理。 对 于 单个 基金 份额 持
有人 的赎 回申 请， 应 当 按 照其 申请 赎回 份额 占 当日 申请 赎回 总 份额 的比 例， 确 定 该单 个基 金
份额 持有 人 当日 办理 的赎 回份 额； 投资 者未 能赎 回部 分， 除 投 资者 在提 交赎 回申 请时 选择 将
当日 未获 办理 部分 予以 撤销 外， 延 迟至 下一 个开 放日 办理 ， 赎 回价 格为 下一 个开 放日 的价 格 。
依照 上述 规定 转入 下一 个开 放日 的赎 回不 享有 赎回 优先 权， 并 以此 类推 ， 直 到全 部赎 回为 止 。
部分 顺延 赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额 的限 制。
当发 生巨 额赎 回并 延期 办理 时， 基金 管理 人应 当 通过 邮寄 、 传 真 等方 式 在 3 个交 易日 内
通知 基金 份额 持有 人， 说 明 有关 处理 方法 ， 并在 2 日内 编制 临时 报告 书予 以公 告， 并 在 公 开
披露 日分 别报 中国 证监 会和 基金 管理 人主 要办 公场 所所 在地 中国 证监 会派 出机 构备 案。
3、暂 停接 受和 延缓 支付 ：本 基金 连续 2 个开 放日 以上 发生 巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认
为有 必要 ， 可 暂 停接 受赎 回申 请； 已 经 接受 的赎 回申 请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但 延 缓期 限
不得 超过 20 个工 作日 。连 续发 生巨 额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请 时， 基金 管理 人应 当在 2 日
内编 制临 时报 告书 ， 予 以 公告 ， 并 在 公开 披露 日分 别报 中国 证监 会和 基金 管理 人主 要办 公 场
所所 在地 中国 证监 会派 出机 构备 案。
（十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
1、在 如下 情况 下， 基金 管理 人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资 人的 申购 申请 ：
1 ）因 不可 抗力 导致 基金 管理 人无 法接 受投 资人 的申 购申 请；
2 ） 证 券交 易场 所在 交易 时间 内非 正常 停市 ， 导 致基 金管 理人 无法 计算 当日 基金 资产 净 值 ；
3 ）发 生基 金合 同规 定的 暂停 基金 资产 估值 情况 ；
4 ） 基 金 财产 规模 过大 ， 使基 金管 理人 无法 找到 合适 的投 资品 种 ， 或其 他可 能对 基金 业 绩
产生 负面 影响 ，从而 损害 现有 基金 份额 持有 人的 利益 的情 形；
5 ） 基 金 管理 人有 正当 理由 认为 接受 某笔 或某 些申 购申 请可 能会 影响 或损 害其 他基 金份 额招募说明书
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持有 人利 益时 ；
6 ）法 律、 法规 规定 或中 国证 监会 认定 的其 他情 形。
发生上述 1 ）、2）、3）、 4）项情形时，基金管理人应根据有关规定在指定媒体上刊
登暂 停申 购公 告。
如果 投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退 还给 投资 人。
在暂 停申 购的 情况 消除 时， 基金 管理 人应 及时 恢复 申购 业务 的办 理。
2、在 如下 情况 下， 基金 管理 人可 以暂 停接 受投 资人 的赎 回申 请：
1 ）因 不可 抗力 导致 基金 管理 人不 能支 付赎 回款 项；
2 ） 证 券交 易场 所在 交易 时间 内非 正常 停市 ， 导 致基 金管 理人 无法 计算 当日 基金 资产 净 值 ；
3 ）发 生巨 额赎 回， 根据 基金 合同 规定 ，可 以暂 停接 受赎 回申 请的 情况 ；
4 ）发 生基 金合 同规 定的 暂停 基金 资产 估值 情况 ；
5 ）法 律、 法规 规定 或中 国证 监会 认定 的其 他情 形。
发生 上述 情形 时， 基金 管理 人应 当在 当日 立即 向中 国证 监会 备案 并予 以公 告。
已经 确认 的赎 回申 请， 基 金 管理 人应 当足 额支 付； 如 暂 时不 能足 额支 付， 应 当 按单 个 赎
回申 请人 已被 接受 的赎 回申 请量 占已 接受 的赎 回申 请总 量的 比例 分配 给赎 回申 请人 ， 其 余 部
分在 后续 开放 日予 以支 付。
在暂 停赎 回的 情况 消除 时， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回 业务 的办 理。
3、暂 停期 间结 束， 基金 重新 开放 申购 或赎 回时 ，基 金管 理人 应按 规定 公告 并报 中国 证监 会
备案 。
1 ） 如 果 发生 暂停 的时 间为 1 日， 基 金 管理 人应 于重 新开 放申 购或 赎回 日在 至少 一种 指 定
媒体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 公 告 最 近 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净
值；
2 ） 如 果 发生 暂停 的时 间超过 1 日但 少于 2 周， 基 金 管理 人应 于重 新开 放申 购或 赎回 日 前
在至 少一 种指 定媒 体上 刊登 基金 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并 于 重新 开放 申购 或 赎
回日 公告 最近 一个 工作 日的 基金 份额 净值 ；
3 ） 如 果 发生 暂停 的时 间超过 2 周， 基 金 管理 人应 在暂 停期 间每 两周 至少 重复 刊登 暂停 公
告一 次； 当 连 续暂 停时 间超 过两 个月 时， 可 对 重复 刊登 暂停 公告 的频 率进 行调 整。 暂
停结 束， 基 金 重新 开放 申购 或赎 回时 ， 基 金 管理 人应 提前 在至 少一 种指 定媒 体上 刊 登
基金 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并 在 重新 开放 申购 或赎 回日 公告 最近 一个 工作 日 的
基金 份额 净值 。招募说明书
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十、基金转换
本基 金份 额持 有人 可按 照基 金管 理人 的有 关规 定在 其所 管理 的基 金间 进行 转换 。 有 关 转
换的业 务规 则和 费率 安排 由基 金管 理人 根据法 律法 规和 基金 合同 规定 的原 则制 定并 另行公
告。 基金 管理 人应 于转 换业 务开 始前 至少 在一 种指 定媒 体上 刊登 公告 。招募说明书
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十一、 定期定额投资计划
在各 项条 件成 熟的 情况 下， 本 基 金可 为投 资人 提供 定期 定额 投资 计划 服务 ， 具 体 实施 方
法以 基金 管理 人届 时公 布的 业务 规则 或公 告为 准。招募说明书
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十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一 ） 非交 易过 户是 指不 采用 申购 、 赎 回 等基 金交 易方 式， 将 一 定数 量的 基金 份额 按
照一 定规 则从 某一 投资 者基 金账 户转 移到 另一 投资 者基 金账 户的 行为 ， 包 括 继 承 、 捐 赠 、 强
制执行 及基 金注 册登 记机 构认 可的 其它 情况 下的 非交 易过 户 。 无论 在上 述何 种情 况下 ， 接 受
划转 的主 体应 符合 相关 法律 法规 和基 金合 同规 定的 持有 本基 金份 额的 投资 者的 条件 。其 中：
“ 继承 ” 是指 基金 份额 持有 人死 亡， 其 持 有的 基金 份额 由其 合法 的继 承人 或受 遗赠 人 继
承；
“捐赠 ” 仅指 基金 份额 持有 人将 其合 法持 有的 基金 份额 捐赠 给福 利性 质的 基金 会或 其 他
具有 社会 公益 性质 的社 会团 体；
“强制 执行 ” 是指 国家 有权 机关 依据 生效 的法 律文 书将 基金 份额 持有 人持 有的 基金 份 额
强制 执行 划转 给其 他自 然人 、法 人、 社会 团体 或其 他组 织。
基金 注册 登记 人可 以办 理的 非交 易过 户情 形， 以其 公告 的业 务规 则为 准。
（二 ） 办 理 非交 易过 户业 务必 须提 供基 金注 册登 记机 构规 定的 相关 资料 ， 注册 登记 机 构
办理 上述 情况 下 的非 交易 过户 ， 其 他 销售 机构 可代 为受 理投 资者 的申 请材 料， 但 不 得办 理 该
项业 务。
（三 ） 符合 条件 的非 交易 过户 申请 自申 请受 理日 起， 二 个 月内 办理 ； 申 请人 按基 金 注
册登 记机 构规 定的 标准 缴纳 过户 费用 。
（四 ） 基 金 份额 持有 人在 变更 办理 基金 申购 与赎 回等 业务 的销 售机 构 （ 网 点） 时 ， 可 根
据各 销售 机构 的实 际情 况办 理已 持有 基金 份额 的转 托管 。 基 金销 售机 构可 以按 照其 业务 规 则
规定 的标 准收 取转 托管 费。
（ 五 ） 基金 注册 登记 机构 只受 理国 家有 权机 关依 法要 求以 及注 册登 记机 构认 可的 其 他
情况 下的 基金 账户 或基 金份 额的 冻结 与解 冻。 基 金 账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被 冻 结部 分 产
生的 权益 （ 包 括现 金分 红和 红利 再投 资） 一 并 冻结 ， 被 冻 结部 分份 额仍 然参 与收 益分 配 与 支
付。招募说明书
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（ 六 ） 在不 违反 届时 有效 的法 律法 规的 条件 下 ， 基 金 管理 人将 可以 办理 基金 份额 的 质
押业 务或 其他 基金 业务 ，并 制定 和实 施相 应的 业务 规则 。招募说明书
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十 三 、 基 金 的 投 资 十 三 、 基 金 的 投 资 十 三 、 基 金 的 投 资 十 三 、 基 金 的 投 资
（一）投资目标
本基 金通 过投 资于 价值 型股 票和 固定 收益 品种 ，追 求基 金资 产的 持续 稳健 增值 。
（二）投资范围
本基 金的 投资 范围 为具 有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括 国内 依法 发行 、 上 市 的股 票、 债
券、 权 证 、 资 产 支持 证券 、 货 币 市场 工具 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金 融
工具 。如 法律 法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投 资其 它品 种， 基金 管理 人在 履行 适当 程序 后，
可以 将其 纳入 投资 范围 。
本基 金的 投资 比例 范围 为： 股 票资 产占 基金 资产的 30% — 80% ； 基 金 持有 权证 的市 值 不
得超 过基 金资 产净 值的 3% ， 基 金 保留 的现 金以 及投 资于 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券的 比
例合 计不 低于 基金 资产 净值的 5% 。
（三）投资理念
通过 投资 于价 值型 股票 以及 将基 金资 产在 股票 及债 券间 进行 灵活 配置 ， 有 利于 控制 投 资
风险 ，争 取稳 健回 报。
（四）投资策略
1 1 1 1 、 资 产配置策略
本基 金基 于定 量与 定性 相结 合的 宏观 及市 场分 析， 进 行 战术 性资 产配 置， 确 定 组合 中 股
票、 债券 、货 币市 场工 具及 其他 金融 工具 的比 例， 追求 更高 收益 ，回 避市 场风 险。
在资 产配 置中 ， 本 基金 主要 考虑 （ 1） 宏 观经 济因 素， 包括 G D P 增长 率及 其构 成、 C P I 、
市场 利率 水平 变化 、 货 币 政策 等， 以 判 断经 济周 期对 市场 的影 响； （ 2 ） 微 观 经济 因素 ， 包 括
各行 业主 要企 业的 盈利 变化 情况 及其 盈利 预期 ； （ 3） 市 场 因素 ， 包 括股 票及 债券 市场 的涨 跌 、
市场 整体 估值 水平 、 大 类 资产 的预 期收 益率 水平 及其 历史 比较 、 市 场资 金供 求关 系及 其变 化 ；招募说明书
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（4 ）政 策因 素， 与证 券市 场密 切相 关的 各种 政策 出台 对市 场的 影响 等。
2 2 2 2 、 股 票投资策略
本基 金应 用 “ 易方 达价 值股 评价 模型 ” ，通 过价 值股 评价 指标 ，包 括市 净率 、预 期市 销
率、 预 期 市盈 率等 指标 ， 从 公 司的 备选 库中 筛选 出价 值股 评价 指标 位居前 2/ 3 的公 司进 入 本
基金 的备 选库 。 如 果 由于 股价 、 企 业 的收 入及 收益 预期 、 价 值 股评 价指 标的 排名 情况 发生 较
大变 化， 基金 持有 的股 票已 不在 本基 金的 备选 库中 ，基 金需 在半 年内 进行 调整 。
本基 金通 过行 业研 究、 上 市 公司 调研 、 财 务 报表 分析 、 国 内 外同 业比 较等 方法 ， 从 本 基
金备 选库 中选 择估 值有 可能 改善 的价 值型 股票 作为 投资 对象 ，主 要包 括以 下几 类股 票：
（1 ） 即将 走出 行业 周期 低谷 的股 票： 对 于处 于行 业周 期低 谷的 股票 ， 市 场往 往十 分悲 观 ，
股价 可能 出现 超跌 。本 基金 将加 强对 行业 的前 瞻性 研究 ，在 行业 盈利 改善 前， 选择
具有 行业 核心 竞争 力的 低估 值公 司进 行投 资。 公司 的利 润率 是判 断公 司核 心竞 争力
高低 的重 要指 标， 本基 金还 将从 公司 的管 理团 队的 领导 能力 、生 产技 术水 平及 设备
先进 性、 营销 战略 及市 场占 有率 、创 新能 力等 方面 ，对 公司 竞争 能力 的持 续性 进行
评估 。
（2 ） 隐蔽 资产 类股 票： 公司 的资 产负 债表 没有 准确 反映 公司 拥有 资产 的实 际价 值， 包括
公司 持有 的股 权、 土地 矿产 等自 然资 源、 专利 权、 特许 经营 权、 税收 结转 等， 而且
市场 也没 有对 企业 的实 际价 值给 予正 确评 估。 本基 金将 通过 深入 的研 究， 采取 市价
法、 重置 成本 法等 ，正 确评 估公 司的 资产 价值 ，同 时分 析企 业出 售资 产或 被其 他企
业收 购的 可能 性， 选 择 企业 基本 面良 好并 且公 司价 值有 可能 被重 估的 股票 进行 投资 。
（3 ） 成长 性被 低估 的股 票： 公司 生产 经营 情况 发生 了较 大变 化， 但市 场仍 按历 史成 长率
对公 司进 行估 值。 随着 公司 财务 报表 的公 布， 公司 股价 将回 到其 合理 的水 平。
（4 ） 从困境 中复 苏类 股票 ：公 司经 营面 临困 境， 而且 公司 正在 采取 措施 努力 改变 现状，
包括 大股 东股 权转 让、 进行 资产 重组 及收 购兼 并、 变更 管理 层、 变更 主业 等， 但是
公司 股价 并没 有反 映出 这些 有利 的变 化。
（5 ） 防御 类股 票： 主要 包括 企业 收益 稳定 、现 金流 充裕 、股 息回 报率 较高 、市 盈率 较低
的股 票。 当经 济处 于衰 退中 或市 场处 于熊 市中 ，此 类股 票往 往为 投资 者所 青睐 。
本基 金将 根据 宏观 经济 、 市 场 环境 、 企 业 经营 效益 以及 股票 预测 收益 率的 变化 ， 构 造 股
票组 合， 并持 续地 进行 组合 的调 整， 争取 风险 调整 后收 益的 最大 化。
3 3 3 3 、 固定收益品种的投资策略
（1 ）固 定收 益品 种的 配置 策略招募说明书
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a.平均 久期 配置
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定
资产 投资 、 消 费 、 外 贸 差额 、 财 政 收支 、 价 格 指数 、 汇 率 等） 和 宏观 经济 政策 （ 包 括
货币 政策 、 财 政 政策 、 产 业 政策 、 外 贸 和汇 率政 策等 ） 进 行 分析 ， 预 测未 来的 利率 趋
势， 判断 固定 收益 市场 对上 述变 量和 政策 的反 应， 并据 此积 极调 整组 合的 平均 久期 ，
以提高 投资 组合 的 总体 投资 收益 。
b.期限 结构 配置
本基 金 对 固定 收 益 市场 收益 率 期 限 结 构 进 行 分析 ， 运用 统 计 和 数 量 分 析 技 术，
预测 收益 率期 限结 构的 变化 方式 ， 选 择 确定 期限 结构 配置 策略 ， 配 置各 期限 固定 收 益
品种 的比 例， 以达 到预 期投 资收 益最 大化 的目 的。
c.类属 配置
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风
险等 因素 进行 分析 ， 研 究 同期 限的 国债 、 金融 债 、 企业 债 以及 交易 所和 银行 间市 场 投
资品 种的 利差 和变 化趋 势 ， 制定 固定 收益 类属 配置 策略 ， 以 获取 不同 固定 收益 类属 之
间利 差变 化所 带来 的投 资收 益。
d.信用 类债 券投 资
本基金投资于信用状况良好的信用类债券。在此基础上，分析各品种的信用溢
价， 选择 信用 风险 较低 和溢 价较 高的 品种 进行 投资 。
（2 ）固 定收 益品 种的 选择
在固定收益 组合平均久期、期限结构、 类属配置 和信用风险管理的基础上，本基金
对影 响个 别 债券 定价 的主 要因 素， 包 括流 动性 、 局 部 供求 、 信用 风险 、 票息 、 税赋 、 含 权
等因 素 进行 分析 ，选 择具 有良 好投 资价 值的 固定 收益 品种 进行 投资 。
随着国 内固 定收 益市 场的 发展 ，更 多固 定收 益新 品种 和新 交易 形式 将增 加投 资盈 利模
式。 本基 金会 密切 跟踪 市场 动态 变化 ，选 择合 适的 介入 机会 ,谋求 高于 市场 平均 水平 的投 资
回报 。
4 4 4 4 、 衍生产品投资策略
权证 为本 基金 辅助 性投 资工 具， 投 资 原则 为有 利于 基金 资产 增值 、 控 制 下跌 风险 、 实 现
保值 和锁 定收 益。
本基 金将 关注 国内 金融 衍生 产品 的推 出情 况， 如 法 律法 规或 监管 机构 允许 基金 投资 该 衍
生工 具， 本 基 金将 制定 与本 基金 投资 目标 的相 适应 的投 资策 略， 在 充 分评 估衍 生产 品的 风 险招募说明书
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和收 益的 基础 上， 谨慎 地进 行投 资。
（五）业绩 比较基准
沪深 300 价值 指数 收益率 X 60% + 中债 总指 数收 益率 X 4 0%
如果 指数 编制 单位 停止 计算 编制 该指 数或 更改 指数 名称 、 或 有 更权 威的 、 更 能 为市 场 普
遍接 受的 业绩 比较 基准 推出 ，本 基金 管理 人有 权对 此基 准进 行调 整并 及时 公告 。
本基 金为 混合 型基 金， 在 考 虑了 基金 股票 组合 的投 资标 的、 构 建 流程 以及 市场 上各 个 股
票指 数的 编制 方法 和历 史情 况后 ， 我 们选 定被 市场 广泛 认同 的沪深 300 价值 指数 作为 本基 金
股票 部分 的业 绩基 准； 固定 收益 部分 的业 绩基 准则 采用 了市 场上 通用 的中 债总 指数 ；此 外，
还按 照预 期的 大类 资产 平均 配置 比例 设置 了业 绩基 准的 权重 。
（六）风险收益特征
本基 金 是 混合 型 基 金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 中高 风险 品种 ， 理 论 上其 风险 收益 水平 低
于股 票型 基金 ，高 于债 券型 基金 和货 币市 场基 金 。
（七）投资决策
1．投 资决 策程 序
（1 ）投 资决 策依 据
①国家 有关 法律 、法 规和 《基 金合 同》 的规 定。
②政治 形势 、政 策趋 势和 宏观 经济 形势 。
③行业 和上 市公 司基 本面 。
④证券 市场 发展 趋势 。
（2 ）投 资决 策流 程
①投资 决策 委员 会定 期召 开会 议， 确 定 阶段 性的 投资 思路 和重 大的 资产 配置 比例 ；
②研究 员为 投资 运作 提供 研究 支持 ；
③基金 经理 根据 投资 决策 委员 会的 决议 和研 究员 的研 究报 告， 构 造 投资 组合 ,并 持
续进 行投 资组 合的 优化 调整 。招募说明书
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2．投 资交 易程 序
基金管 理人 设置 独立 的集 中交 易室 ，基 金经 理下 达的 投资 指令 通过 集中 交易 室实
施。 集 中 交易 室接 到基 金经 理的 投资 指令 后， 根 据 有关 规定 对投 资指 令的 合规 性、 合 理
性和 有效 性进 行检 查， 确保 投资 指令 在合 法、 合规 的前 提下 得到 高效 的执 行。
3．投 资风 险的 监控 和管 理
（ 1 ）监察 部对 投资 风险 的日 常监 管： 监察 部通 过交 易系 统检 查包 括投 资集 中度、
投资 组合 比例 、投 资禁 止、 投资 限制 、投 资权 限等 交易 情况 。
（ 2 ）基金 绩效 评估 和风 险管 理： 基金 管理 人设 有基 金绩 效评 估和 风险 管理 岗位，
定期 出具 基金 绩效 评估 和风 险管 理报 告。 基金 经理 根据 有关 意见 对投 资组 合进 行调 整。
（八）投资限制
根据目前法律法规的规定，以及本基金的投资策略，本基金的投资组合将遵循以下限
制：
1 ）本 基金 持有 一家 上市 公司 的股 票， 其市 值不 超过 基金 资产 净值的 10% ；
2 ）本 基金 与基 金管 理人 管理 的其 他基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 总和 ，不 超过 该证 券
的 10% ；
3 ）股 票资 产占 基金 资产的 30% —80 % ；
4 ）本 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ，所 申报 的金 额不 超过 本基 金总 资产 ，本 基金 所申 报
的股 票数 量不 超过 拟发 行股 票公 司本 次发 行股 票的 总量 ；
5 ）在 全国 银行 间同 业市 场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不 展期 ；
6 ）在 银行 间市 场进 行债 券回 购融 入的 资金 余额 不超 过基 金资 产净 值的 40% ；
7 ）基 金的 投资 组合 中保 留的 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券的 比例 合计 不低 于
基金 资产 净值的 5% ；
8 ）权证 投资 比例 遵照 《关 于股 权分 置改 革中 证券 投资 基金 投资 权证 有关 问题 的通 知》
（证 监基 金字 [ 2005] 138 号） 及相 关规 定执 行；
9 ） 资 产 支持 证券 投资 比例 遵照 《 关 于证 券投 资基 金投 资资 产支 持证 券有 关事 项的 通知 》
（证 监基 金字 [ 2006] 93 号） 及相 关规 定执 行；
10) 流通 受限 证券 投资 遵照 《 关 于基 金投 资非 公开 发行 股票 等流 通受 限证 券有 关问 题 的
通 知 》 （ 证 监 基 金 字 [ 2006] 141 号） 及相 关规 定执 行；招募说明书
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1 1 ）法 律法 规、 基金 合同 及中 国证 监会 规定 的其 他比 例限 制。
如 法律 法规 或监 管部 门 取消 上述 限制 性规 定， 本 基 金不 受上 述规 定的 限制 。 法 律 法 规 或
监管 部门 对上 述 投资 限制 另有 规定 的， 基 金 合同 将从 其规 定； 基 金 管理 人可 依据 法律 法规 或
监管 部门 规定 直接 进行 变更 ， 在 变 更前 在基 金管 理人 网站 及指 定 媒体 上发 布公 告， 此 项 合 同
修改 无须 召开 基金 份额 持有 人大 会。
（九）禁止行为
为维 护基 金份 额持 有人 的合 法权 益， 本基 金禁 止从 事下 列行 为：
1）承 销证 券；
2）向 他人 贷款 或者 提供 担保 ；
3）从 事承 担无 限责 任的 投资 ；
4）买 卖其 他基 金份 额， 但是 国务 院另 有规 定的 除外 ；
5）向 本基 金的 基金 管理 人、 基金 托管 人出 资或 者买 卖本 基金 的基 金管 理人 、基 金托 管人 发
行的 股票 或者 债券 ；
6） 买 卖 与本 基金 的基 金管 理人 、 基 金 托管 人有 控股 关系 的股 东或 者与 本基 金的 基金 管理 人 、
基金 托管 人有 其他 重大 利害 关系 的公 司发 行的 证券 或者 承销 期内 承销 的证 券；
7）从 事内 幕交 易、 操纵 证券 交易 价格 及其 他不 正当 的证 券交 易活 动；
8）依 照法 律、 行政 法规 有关 规定 ，由 中国 证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
如 法律 法规 或监 管部 门 取消 上述 禁止 性规 定， 本基 金不 受上 述规 定的 限制 。
（十） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 所 投 资 证 券 产 生 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1、 不谋 求对 上市 公司 的控 股， 不参 与所 投资 上市 公司 的经 营管 理；
2、 有利 于基 金资 产的 安全 与增 值；
3、 基金 管理 人按 照国 家有 关规 定代 表基 金独 立行 使股 东 和债 权人 权 利 ， 保 护 基 金 投 资
者的 利益 。
（十一）投资组合比例调整
因证 券市 场波 动、 上 市 公司 合并 、 基 金 规模 变动 等基 金管 理人 之外 的因 素致 使基 金投 资
不符 合基 金合 同约 定的 投资 比例 规定 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整。 法律招募说明书
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法规 另有 规定 的从 其规 定。招募说明书
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（十二）基金的融资融券
本基 金可 以根 据届 时有 效的 有关 法律 法规 进行 融资 融券 。招募说明书
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十四、基金的财产
（一）基金资产总值
基金 资产 总值 是指 本基 金拥 有的 各类 证券 及票 据价 值、 银 行存 款本 息、 债 券 的应 计利 息 、
基金 应收 的申 购基 金款 、缴 存的 保证 金以 及其 他投 资所 形成 的价 值总 和。
其构 成主 要有 ：
1、银 行存 款及 其应 计利 息；
2、结 算备 付金 及其 应计 利息 ；
3、根 据有 关规 定缴 存的 保证 金；
4、应 收证 券交 易清 算款 ；
5、应 收申 购基 金款 ；
6、股 票投 资及 其估 值调 整；
7、债 券投 资及 其估 值调 整和 应计 利息 ；
8、其 他投 资及 其估 值调 整；
9、其 他资 产等 。
（二）基金资产净值
基金 资产 净值 是指 基金 资产 总值 减去 基金 负债 后的 价值 。
（三）基金财产的账户
基金 托管 人以 本基 金的 名义 在其 营业 机构 开立 本基 金的 银行 存款 托管 账户 ； 以 基金 托 管
人的 名义 在中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司开 立基 金结 算备 付金 账户 ， 以 本基 金的 名义 在 基
金托 管人 托管 系统 中开 立二 级结 算备 付金 账户 ； 以 基金 托管 人和 本基 金联 名的 方式 在中 国 证
券登 记结 算有 限责 任公 司开 立证 券账 户， 以 本 基金 的名 义开 立银 行间 债券 托管 账户 并报 中 国
人民 银行 备案 。 开 立 的上 述基 金财 产账 户与 基金 管理 人、 基 金 托管 人、 基 金 代销 机构 和基 金
注册 登记 机构 自有 的财 产账 户以 及其 他基 金财 产账 户相 独立 。
如国 家相 关法 律法 规调 整， 基金 管理 人和 基金 托管 人有 权依 据新 规定 执行 。招募说明书
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（四）基金财产的保管和 处分
（1 ）本 基金 财产 独立 于基 金管 理人 及基 金托 管人 的固 有财 产， 并由 基金 托管 人保 管。
（2 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 因基 金财 产的 管理 、运 用或 者其 他情 形而 取得 的财 产和
收益 ，归 基金 财产 。
（3 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 因依 法解 散、 被依 法撤 销或 者被 依法 宣告 破产 等原 因进
行清 算的 ，基 金财 产不 属于 其清 算范 围。
（4 ）基 金财 产的 债权 不得 与基 金管 理人 、基 金托 管人 固有 财产 的债 务相 抵销 ；不 同基
金财 产的 债权 债务 ， 不 得 相互 抵销 。 非 因 基金 财产 本身 承担 的债 务， 不 得 对基 金财 产强 制 执
行。招募说明书
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十 五 、 基 金 资 产 估 值 十 五 、 基 金 资 产 估 值 十 五 、 基 金 资 产 估 值 十 五 、 基 金 资 产 估 值
（一）估值目的
基金 资产 估值 的目 的是 客观 、 准 确 地反 映基 金资 产是 否保 值、 增 值 ， 依 据 经基 金资 产 估
值后 确定 的基 金资 产净 值而 计算 出的 基金 份额 净值 ，是 计算 基金 申购 与赎 回价 格的 基础 。
（二）估值日
本基金 的估 值日 为相 关的 证券 交易 场所 的正 常营 业日 以及 国家 法律 法规 规定 需要 对外
披露 基金 净值 的非 营业 日。
（三）估值对象
基金 所拥 有的 股票 、债 券、 权证 和银 行存 款本 息等 资产 和负 债。
（四）估值方法
本基 金按 以下 方式 进行 估值 ：
1、证 券交 易所 上市 的有 价证 券的 估值
（1 ）交 易所 上市 的有 价证 券（ 包括 股票 、权 证等 ）， 以其 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的
市价 （ 收 盘价 ） 估 值 ； 估 值 日无 交易 的， 且 最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最 近
交易 日的 市价 （ 收 盘价 ） 估 值 ； 如 最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参 考类 似 投
资品 种的 现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（2 ）交 易所 上市 实行 净价 交易 的债 券按 估值 日收 盘价 估值 ，估 值日 没有 交易 的， 且最
近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最 近交 易日 的收 盘价 估值 。 如 最 近交 易日 后经 济 环
境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现 行市 价及 重大 变化 因素 ， 调 整最 近交 易市 价 ，
确定 公允 价格 。
（3 ）交 易所 上市 未实 行净 价交 易的 债券 按估 值日 收盘 价减 去债 券收 盘价 中所 含的 债券
应收 利息 得到 的净 价进 行估 值； 估 值 日没 有交 易的 ， 且 最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变招募说明书
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化， 按最 近交 易日 债券 收盘 价减 去债 券收 盘价 中所 含的 债券 应收 利息 得到 的净 价进 行估 值。
如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参 考类 似投 资品 种的 现行 市价 及重 大变 化 因
素， 调整 最近 交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（4 ）交 易所 上市 不存 在活 跃市 场的 有价 证券 ，采 用估 值技 术确 定公 允价 值。 交易 所上
市的 资产 支持 证券 ， 采 用 估值 技术 确定 公允 价值 ， 在 估 值技 术难 以可 靠计 量公 允价 值的 情 况
下， 按成 本估 值。
2、处 于未 上市 期间 的有 价证 券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1 ）送 股、 转增 股、 配股 和公 开增 发的 新股 ，按 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 同一 股票
的市 价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无 交易 的， 以最 近一 日的 市价 （收 盘价 ）估 值；
（2 ）首 次公 开发 行未 上市 的股 票、 债券 和权 证， 采用 估值 技术 确定 公允 价值 ，在 估值
技术 难以 可靠 计量 公允 价值 的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3 ）首 次公 开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ，同 一股 票在 交易 所上 市后 ，按 交易 所上 市的
同一 股票 的市 价 （ 收 盘价 ） 估 值 ； 非 公 开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业协 会
有关 规定 确定 公允 价值 。
3、因 持有 股票 而享 有的 配股 权， 从配 股除 权日 起到 配股 确认 日止 ，如 果收 盘价 高于 配
股价 ，按 收盘 价高 于配 股价 的差 额估 值。 收盘 价等 于或 低于 配股 价， 则估 值为 零。
4、全 国银 行间 债券 市场 交易 的债 券、 资产 支持 证券 等固 定收 益品 种， 采用 估值 技术 确
定公 允价 值。
5、同 一债 券同 时在 两个 或两 个以 上市 场交 易的 ，按 债券 所处 的市 场分 别估 值。
6、如 有确 凿证 据表 明按 上述 方法 进行 估值 不能 客观 反映 其公 允价 值的 ，基 金管 理人 可
根据 具体 情况 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格 估值 。
7、相 关法 律法 规以 及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。如 有新 增事 项， 按国 家最 新
规定 估值 。
根据 《 基 金法 》 ， 基 金管 理人 计算 并公 告基 金资 产净 值， 基 金 托管 人复 核、 审 查 基金 管
理人 计算 的基 金资 产净 值。 因 此 ， 就 与 本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经 相关 各方 在平 等基 础 上
充分 讨论 后， 仍 无 法达 成一 致的 意见 ， 按 照 基金 管理 人对 基金 资产 净值 的计 算结 果对 外予 以
公布 。招募说明书
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（五）估值程序
基金 日常 估值 由基 金管 理人 进行 。 基 金 管理 人完 成估 值后 ， 将 估 值结 果加 盖业 务公 章 以
书面 形式 传真 至基 金托 管人 ， 基 金 托管 人按 法律 法规 、 《 基 金合 同》 规 定的 估值 方法 、 时 间 、
程序 进行 复核 ， 复 核无 误后 在基 金管 理人 传真 的书 面估 值结 果上 加盖 业务 公章 返回 给基 金 管
理人 ；月 末、 年中 和年 末估 值复 核与 基金 会计 账目 的核 对同 时进 行。
（六）暂停估值的情形
1、与 本基 金投 资有 关的 证券 交易 场所 遇法 定节 假日 或因 其他 原因 暂停 营业 时；
2、因 不可 抗力 或其 他情 形致 使基 金管 理人 无法 准确 评估 基金 资产 价值 时；
3、法 律法 规规 定、 中国 证监 会认 定的 其他 情形 。
（七）基金份额净值的计 算
用于 基金 信息 披露 的基 金份 额净 值由 基金 管理 人负 责计 算， 基 金 托管 人进 行复 核。 基 金
管理 人应 于每 个工 作日 交易 结束 后计 算当 日的 基金 份额 净值 并发 送给 基金 托管 人。 基 金 托 管
人对 净值 计算 结果 复核 确认 后发 送给 基金 管理 人， 由基 金管 理人 对基 金份 额净 值予 以公 布。
基金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到 0.001 元， 小 数 点 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的，
从其 规定 。
（八）估值错误处理
当估 值或 份额 净值 计价 错误 实际 发生 时， 基 金 管理 人、 托 管 人应 当立 即纠 正， 并 采 取 合
理的 措施 防止 损失 进一 步扩 大。 当 错误 达到 或超 过基 金资 产净 值的 0.25% 时， 基 金管 理人 应
报 中国 证 监 会 备案 ；当 估 值 错 误 偏 差 达 到 基金 份 额 净 值 的 0.5% 时， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 ，
并报 中国 证监 会 备 案 。 因基 金估 值错 误给 投资 者造 成损 失的 ， 应 由 基金 管理 人和 基金 托管 人
按照 法律 法规 的规 定予 以承 担， 基 金 管理 人或 基金 托管 人对 不应 由其 承担 的责 任， 有 权 向 责
任方 追偿 。
关于 差错 处理 ，本 合同 的当 事人 按照 以下 约定 处理 ：
1、差 错类 型招募说明书
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本基 金运 作过 程中 ， 如 果 由于 基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注 册登 记机 构、 或 代 理销 售
机构 、 或 投 资者 自身 的过 错造 成差 错， 导 致 其他 当事 人遭 受损 失的 ， 过 错 的责 任人 应当 对 由
于该 差错 遭受 损失 的当 事人 （ “受损 方 ” ） 按 下 述 “差错 处理 原则 ” 给予 赔偿 承担 赔偿 责 任 。
上述 差错 的主 要类 型包 括但 不限 于： 资 料 申报 差错 、 数 据 传输 差错 、 数 据 计算 差错 、 系
统故 障差 错、 下 达 指令 差错 等； 对 于 因技 术原 因引 起的 差错 ， 若 系 同行 业现 有技 术水 平无 法
预见 、无 法避 免、 无法 抗拒 ，则 属不 可抗 力， 按照 下述 规定 执行 。
由于 不可 抗力 原因 造成 投资 者的 交易 资料 灭失 或被 错误 处理 或造 成其 他差 错， 因 不 可 抗
力原 因出 现差 错的 当事 人不 对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利 的当 事 人
仍应 负有 返还 不当 得利 的义 务。
2、差 错处 理原 则
（1 ）差 错已 发生 ，但 尚未 给当 事人 造成 损失 时， 差错 责任 方应 及时 协调 各方 ，及 时进
行更 正， 因 更 正差 错发 生的 费用 由差 错责 任方 承担 ； 由 于 差错 责任 方未 及时 更正 已产 生的 差
错， 给 当 事人 造成 损失 的由 差错 责任 方承 担； 若 差 错责 任方 已经 积极 协调 ， 并 且 有协 助义 务
的当 事人 有足 够的 时间 进行 更正 而未 更正 ， 则 其 应当 承担 相应 赔偿 责任 。 差 错 责任 方应 对 更
正的 情况 向有 关当 事人 进行 确认 ，确 保差 错已 得到 更正 。
（2 ）差 错的 责任 方对 可能 导致 有关 当事 人的 直接 损失 负责 ，不 对间 接损 失负 责， 并且
仅对 差错 的有 关直 接当 事人 负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3 ）因 差错 而获 得不 当得 利的 当事 人负 有及 时返 还不 当得 利的 义务 。但 差错 责任 方仍
应对 差错 负责 ， 如 果由 于获 得不 当得 利的 当事 人不 返还 或不 全部 返还 不当 得利 造成 其他 当 事
人的 利益 损失 （ “ 受损 方 ” ） ， 则 差 错责 任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并 在其 支付 的赔 偿金 额
的范 围内 对获 得不 当得 利的 当事 人享 有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得不 当得 利的 当 事
人已 经将 此部 分不 当得 利返 还给 受损 方， 则 受 损方 应当 将其 已经 获得 的赔 偿额 加上 已经 获 得
的不 当得 利返 还的 总和 超过 其实 际损 失的 差额 部分 支付 给差 错责 任方 。
（4 ）差 错调 整采 用尽 量恢 复至 假设 未发 生差 错的 正确 情形 的方 式。
（5 ）差 错责 任方 拒绝 进行 赔偿 时， 如果 因基 金管 理人 过错 造成 基金 资产 损失 时， 基金
托管 人应 为基 金的 利益 向基 金管 理人 追偿 ， 如 果 因基 金托 管人 过错 造成 基金 资产 损失 时， 基
金管 理人 应为 基金 的利 益向 基金 托管 人追 偿。 除 基 金管 理人 和托 管人 之外 的第 三方 造成 基 金
资产 的损 失， 并拒 绝进 行赔 偿时 ，由 基金 管理 人负 责向 差错 方追 偿。
（ 6 ）如果 出现 差错 的当 事人 未按 规定 对受 损方 进行 赔偿 ，并 且依 据法 律、 行政 法规、
《基 金合 同》 或 其 他规 定， 基 金 管理 人自 行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁 决对 受损 方承 担了 赔 偿招募说明书
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责任 ， 则 基 金管 理人 有权 向出 现过 错的 当事 人进 行追 索， 并 有 权要 求其 赔偿 或补 偿由 此发 生
的费 用和 遭受 的损 失。
（7 ）按 法律 法规 规定 的其 他原 则处 理差 错。
3、差 错处 理程 序
差错 被发 现后 ，有 关的 当事 人应 当及 时进 行处 理， 处理 的程 序如 下：
（1 ）查 明差 错发 生的 原因 ，列 明所 有的 当事 人， 并根 据差 错发 生的 原因 确定 差错 的责
任方 ；
（2 ）根 据差 错处 理原 则或 当事 人协 商的 方法 对因 差错 造成 的损 失进 行评 估；
（3 ）根 据差 错处 理原 则或 当事 人协 商的 方法 由差 错的 责任 方进 行更 正和 赔偿 损失 ；
（4 ）根 据差 错处 理的 方法 ，需 要修 改基 金注 册登 记机 构的 交易 数据 的， 由基 金注 册登
记机 构进 行更 正， 并就 差错 的更 正向 有关 当事 人进 行确 认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0. 25%
时， 基 金 管理 人应 当报 告中 国证 监会 ； 基 金 管理 人及 基金 托管 人基 金份 额净 值计 算错 误偏 差
达到 基金 份额 净值的 0.5% 时， 基金 管理 人应 当公 告并 报中 国证 监会 备案 。
（九）特殊情形的处理
1、基 金管 理人 按估 值方 法的第 6 项进 行估 值时 ，所 造成 的误 差不 作为 基金 资产 估值 错
误处 理；
2、由 于证 券交 易所 及其 登记 结算 公司 发送 的数 据错 误， 或由 于其 他不 可抗 力原 因， 基
金管 理人 和基 金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当 、 合 理 的措 施进 行检 查， 但 是 未能 发现 该 错
误的 ， 由 此 造成 的基 金资 产估 值错 误， 基 金 管理 人和 基金 托管 人可 以免 除赔 偿责 任。 但 基 金
管理 人、 基金 托管 人应 当积 极采 取必 要的 措施 消除 由此 造成 的影 响。招募说明书
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十 六 、 基 金 的 收 益 与 分 配 十 六 、 基 金 的 收 益 与 分 配 十 六 、 基 金 的 收 益 与 分 配 十 六 、 基 金 的 收 益 与 分 配
（一）收益的构成
（1 ）基 金收 益包 括： 基金 投资 所得 红利 、股 息、 债券 利息 、买 卖证 券差 价、 银行 存款
利息 以及 其他 收入 。
（2 ）因 运用 基金 财产 带来 的成 本或 费用 的节 约应 计入 收益 。
（3 ）基 金净 收益 为基 金收 益扣 除按 照有 关规 定可 以在 基金 收益 中扣 除的 费用 等项 目后
的余 额。
（二）收益分配原则
（1 ）基 金收 益分 配采 用现 金方 式或 红利 再投 资方 式（ 指现 金红 利按 红利 发放 日前 一工
作日 的基 金份 额净 值自 动转 为基 金份 额进 行再 投资 ） ， 基 金 份额 持有 人可 选择 现金 方式 或 红
利再 投资 方式 ；基 金份 额持 有人 事先 未做 出选 择的 ，默 认的 分红 方式 为现 金红 利；
（2 ）每 一基 金份 额享 有同 等分 配权 ；
（3 ）基 金当 期收 益先 弥补 上期 亏损 后， 方可 进行 当期 收益 分配 ；
（4 ）如 果基 金当 期出 现亏 损， 则不 进行 收益 分配 ；
（5 ）基 金收 益分 配后 每份 基金 份额 的净 值不 能低 于面 值；
（6 ）在 符合 有关 基金 分红 条件 的前 提下 ，本 基金 每年 收益 分配 次数 最多 为十 二次 ，全
年收 益分 配比 例不 得低 于年 度可 供分 配收 益的 10% ， 若 《 基金 合同 》 生 效 不满 3 个月 可不 进
行收 益分 配；
（7 ）原基 金 科汇 终止 上市 后 , 基金 注册 登记 人由 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 更换
为易 方达 基金 管理 有限 公司 ,基金 份额 持有 人需 要对 原 持有 的基 金份 额进 行确 认和 重新 登记 ,
方可 通过 其办 理确 权业 务的 相关 销售 机构 办理 赎回 等业 务。 在投 资者 办理 确权 登记 之前 ,如
本基 金进 行收 益分 配 , 则未 办理 确权 手续 的基 金份 额产 生相 应的 基金 权益 将以 红利 再投 资方
式进行处理 ,分红后基金份额继续托管在 易方达 基金管理有限公司登记注册中心 , 直至投资
者办 理确 权登 记。
（8 ）法 律、 法规 或监 管机 构另 有规 定的 ，从 其规 定。招募说明书
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（三）收益分配方案
基金 收益 分配 方案 中载 明基 金收 益分 配对 象、 分配 时间 、分 配数 额、 分配 方式 等内 容。
（四）收益分配 方案的确 定与公告
基金 收益 分配 方案 由基 金管 理人 拟定 ， 并 由 基金 托管 人核 实后 确定 ， 基 金 管理 人应 提 前
公告 ，并 在公 开披 露日 报中 国证 监会 备案 。
（五）收益分配中发生的 费用
（1 ）收 益分 配采 用红 利再 投资 方式 免收 再投 资的 费用 ；采 用现 金分 红方 式， 则可 从分
红现 金中 提取 一定 的数 额或 者比 例用 于支 付注 册登 记业 务手 续费 ， 如 收 取该 项费 用， 具 体 提
取标 准和 方法 在招 募说 明书 或其 他公 告中 列示 。
（2 ）收 益分 配时 发生 的银 行转 账等 手续 费用 由基 金份 额持 有人 自行 承担 。
（3 ）当 投资 者的 现金 红利 小于 一定 金额 ，不 足于 支付 银行 转账 或其 他手 续费 用时 ，基
金注册 登记 机构 可将 基金 份额 持有 人的 现金 红利 按红 利发 放日 前一 工作 日的 基金 份额 净值
自动 转为 基金 份额 。红 利再 投资 的计 算方 法， 依照 《业 务规 则》 执行 。招募说明书
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十 七 、 基 金 的 费 用 与 税 收 十 七 、 基 金 的 费 用 与 税 收 十 七 、 基 金 的 费 用 与 税 收 十 七 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 的证 券交 易费 用；
4. 信息 披露 费用 ；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 银行 汇划 费用 ；
8. 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定可 以列 入的 其他 费用 。
上述 费用 从基 金财 产中 支付 。
本基 金终 止清 算时 所发 生费 用， 按实 际支 出额 从基 金财 产总 值中 扣除 。
（二）基金费用计提方法 、计提标准和支付方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
本基 金 的管 理费 按前 一日 基金 资产 净值的 1.5 %年费 率计 提。 管理 费的 计算 方法 如下 ：
H＝ E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金管 理人 向基 金托 管人 发
送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复核 后 于次 月 首日起 15 个工作 日内 从基 金 财产 中一 次
性支 付给 基金 管理 人 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的 托 管 费 按 前一 日 基金 资 产 净 值 的 2.5 ‰ 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法如
下：
H＝ E×2.5 ‰ ÷当年 天数招募说明书
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金 托管 费每 日计 算 ， 逐 日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基金 管理 人向 基金 托管 人 发
送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复核 后 于次 月 首日起 15 个工 作日 内从 基金 财产 中一 次
性支 取 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日 等 ,支付 日期 顺延 。
上 述 “ （ 一 ） 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －8 项费 用 ， 由 基 金管 理人 和基 金托 管人 根据 有 关
法规 及相 应协 议的 规定 ，从 基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未 履行 或未 完全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基金 财产 的损
失， 以及 处理 与基 金运 作无 关的 事项 发生 的费 用等 不列 入基 金费 用。
（四）基金费用的调整
基金 管理 人和 基金 托管 人可 协商 酌情 调低 基金 管理 费和 基金 托管 费， 无 须 召开 基金 份 额
持有 人大 会。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的 费率 实施 前在 至少 一种 指定 媒体 上刊 登公 告。
（五）其他费用
按照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 其 他 的 费 用，
并按 照相 关的 法律 法规 的规 定进 行公 告或 备案 。
（六）基金税收
本基 金运 作过 程中 涉及 的各 纳税 主体 ，应 按国 家税 收法 律、 法规 履行 其纳 税义 务。招募说明书
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十 八 、 基 金 的 会 计 与 审 计 十 八 、 基 金 的 会 计 与 审 计 十 八 、 基 金 的 会 计 与 审 计 十 八 、 基 金 的 会 计 与 审 计
（一）基金会计政策
（1 ）基 金的 会计 年度 为公 历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
（2 ）基 金核 算以 人民 币为 记账 本位 币， 以人 民币 元为 记账 单位 。
（3 ）会 计制 度按 国家 有关 的会 计制 度执 行。
（4 ）本 基金 独立 建账 、独 立核 算。
（5 ）本 基金 会计 责任 人为 基金 管理 人。
（6 ）基 金管 理人 及托 管人 应各 自保 留完 整的 会计 账目 、凭 证并 进行 日常 的会 计核 算， 按照
有关 规定 编制 基金 会计 报表 ， 基 金托 管人 定期 与基 金管 理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表
编制 等进 行核 对并 以书 面方 式确 认。
（二）基金年度审计
（1 ）基 金管 理人 聘请 与基 金管 理人 、基 金托 管人 相独 立的 、具 有从 事证 券业 务资 格的 会计
师事 务所 及其 注册 会计 师对 基金 年度 财务 报表 及其 他规 定事 项进 行审 计；
（2 ）会 计师 事务 所更 换经 办注 册会 计师 ，应 事先 征得 基金 管理 人和 基金 托管 人同 意；
（ 3 ） 基 金管 理人 （ 或 基金 托管 人） 认 为 有充 足理 由更 换会 计师 事务 所， 须 经 基金 托管 人 （ 或
基金 管理 人） 同 意可 以更 换， 并 报中 国证 监会 备案 。 基金 管理 人应 在更 换会 计师 事 务
所后在 2 日内 公告 。招募说明书
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十 九 、 基 金 的 信 息 披 露 十 九 、 基 金 的 信 息 披 露 十 九 、 基 金 的 信 息 披 露 十 九 、 基 金 的 信 息 披 露
（一 ）披露原则
基金 的信 息披 露应 符合 《 基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 信 息披 露办 法》 、 基 金 合同 及 其
他有 关规 定。
基金 信息 披露 义务 人应 当在 中国 证监 会规 定时 间内 ， 将 应予 披露 的基 金信 息通 过中 国 证
监会 指定 的报 刊和 网站 披露 ， 并 保证 投资 人能 够按 照基 金合 同约 定的 时间 和方 式查 阅或 者 复
制公 开披 露的 信息 资料 。
本基 金信 息披 露义 务人 承诺 公开 披露 的基 金信 息， 不得 有下 列行 为：
（1 ）虚 假记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏；
（2 ）对 证券 投资 业绩 进行 预测 ；
（3 ）违 规承 诺收 益或 者承 担损 失；
（4 ）诋 毁其 他基 金管 理人 、基 金托 管人 或者 基金 份额 发售 机构 ；
（5 ）登 载任 何自 然人 、法 人或 者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维 性或 推荐 性的 文字 ；
（6 ）中 国证 监会 禁止 的其 他行 为。
本基 金公 开披 露的 信息 应采 用中 文文 本。 如 同 时采 用外 文文 本的 ， 基 金 信息 披露 义务 人
应保 证两 种文 本的 内容 一致 。两 种文 本发 生歧 义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基 金公 开披 露的 信息 采用 阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外 ，货 币单 位为 人民 币元 。
（二 ）基金 相关信息披露
基金 合同 、 托 管协 议、 招 募说 明书 经中 国证 监会 核准 后， 基金 管理 人在 基金 集中 申 购
期开 始 3 日前 ， 将 基 金招 募说 明书 、 《 基 金合 同》 摘 要 登载 在指 定媒 体和 基金 管理 人网 站上 ；
基金 管理 人、 基金 托管 人应 当将 《基 金合 同》 、基 金托 管协 议登 载在 网站 上。
1 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
申购 和赎 回安 排、 基 金 投资 、 基 金 产品 特性 、 风 险 揭示 、 信 息披 露及 基金 份额 持有 人服 务 等
内容 。《 基金 合同 》生 效后 ，基 金管 理人 在每 6个月 结束 之日 起 45日内 ，更 新招 募说 明书 并
登载 在网 站上 ，将 更新 后的 招募 说明 书摘 要登 载在 指定 媒体 上 。招募说明书
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2 、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有 人大 会召 开的 规则 及具 体程 序， 说 明 基金 产品 的特 性等 涉及 基金 投资 者重 大利 益的 事 项
的法 律文 件。
3 、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动 中的 权利 、义 务关 系的 法律 文件 。
4、 基金 集中 申购 公告
基金 管理 人应 当就 基金 集中 申购 的具 体事 宜编 制基 金集 中申 购公 告， 并 在 披露 招募 说 明
书的 当日 登载 于指 定媒 体和 基金 管理 人网 站上 。
（三）定期报告
基金定 期报 告由 基金 管理 人按 照法 律法 规和 中国 证监 会颁 布的 有关 证券 投资 基金 信息
披露 内容 与格 式的 相关 文件 的规 定单 独编 制 ， 由基 金托 管人 复核 。 基 金 定期 报告 ， 包 括 基 金
年度 报告 、基 金半 年度 报告 和基 金季 度报 告。
（ 1 ） 基 金 年度 报告 ： 基 金 管理 人应 当在 每年 结束 之日起 90 日内 ， 编 制完 成基 金年 度 报
告， 并 将 年度 报告 正文 登载 于网 站上 ， 将 年 度报 告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金 年度 报告 的
财务 会计 报告 应当 经过 审计 。
（ 2 ） 基 金 半年 度报 告： 基 金 管理 人应 当在 上半 年结 束之 日起 60 日内 ， 编 制完 成基 金 半
年度 报告 ，并 将半 年度 报告 正文 登载 在网 站上 ，将 半年 度报 告摘 要登 载在 指定 报刊 上。
（ 3 ） 基 金 季度 报告 ： 基 金 管理 人应 当在 每个 季度 结束 之日起 15 个工 作日 内， 编 制 完 成
基金 季度 报告 ，并 将季 度报 告登 载在 指定 媒体 上。
基金 合同 生效 不足 2 个月 的， 基 金 管理 人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半 年 度报 告或 者 年
度报 告。
（ 四 ） 基金资产净值公告、 基 金份额净值公告和基金份额累计净值 公
告
基金 合同 生效 后， 在 集 中申 购期 开始 之前 ， 基 金 管理 人应 当至 少每 周公 告一 次基 金资 产
净值 和基 金份 额净 值。招募说明书
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自集 中申 购期 开始 之日 起， 基 金 管理 人应 当在 每个 交易 日的 次日 ， 通 过 网站 、 基 金 份 额
发售 网点 以及 其他 媒介 ，披 露交 易日 的基 金份 额净 值和 基金 份额 累计 净值 。
基金 管理 人应 当公 告半 年度 和年 度最 后一 个市 场交 易日 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值。
基金 管理 人应 当在 前款 规定 的市 场交 易日 的次 日 , 将基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 和基 金份
额累 计净 值登 载在 中国 证监 会 指定 媒体 上。
（五）临时报告与公告
基金 发生 重大 事件 ， 有 关 信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予 以 公告 ， 并
在公开 披露 日分 别报 中国 证监 会和 基金 管理 人主 要办 公场 所所 在地 中国 证监 会派 出机 构备
案。
前款 所称 重大 事件 ， 是 指可 能对 基金 份额 持有 人权 益或 者基 金份 额的 价格 产生 重大 影 响
的下 列事 件：
（1 ）基 金份 额持 有人 大会 的召 开；
（2 ）终 止基 金合 同；
（3 ）转 换基 金运 作方 式；
（4 ）更 换基 金管 理人 、基 金托 管人 ；
（5 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 的法 定名 称、 住所 发生 变更 ；
（6 ）基 金管 理人 股东 及其 出资 比例 发生 变更 ；
（7 ）基 金募 集期 延长 ；
（8 ）基 金管 理人 的董 事长 、总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金托 管人 基金
托管 部门 负责 人发 生变 动；
（9 ）基 金管 理人 的董 事在 一年 内变 更超 过百 分之 五十 ；
（ 10） 基 金 管理 人、 基 金 托管 人基 金托 管部 门的 主要 业务 人员 在一 年内 变动 超过 百分 之
三十 ；
（11 ）涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼；
（12 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 受到 监管 部门 的调 查；
（ 13） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金 经理 受到 严重 行政 处 罚 ，
基金 托管 人及 其基 金托 管部 门负 责人 受到 严重 行政 处罚 ；
（14 ）重 大关 联交 易事 项；招募说明书
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（15 ）基 金收 益分 配事 项；
（16 ）管 理费 、托 管费 等费 用计 提标 准、 计提 方式 和费 率发 生变 更；
（17 ）基 金份 额净 值计 价错 误达 基金 份额 净值 百分 之零 点五 ；
（18 ）基 金改 聘会 计师 事务 所；
（19 ）变 更基 金代 销机 构；
（20 ）更 换基 金注 册登 记人 ；
（21 ）基 金开 始办 理申 购、 赎回 ；
（22 ）基 金申 购、 赎回 费率 及其 收费 方式 发生 变更 ；
（23 ）基 金发 生巨 额赎 回并 延期 支付 ；
（24 ）基 金连 续发 生巨 额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
（25 ）基 金暂 停接 受申 购、 赎回 申请 后重 新接 受申 购、 赎回 ；
（26 ）中 国证 监会 规定 的其 他事 项。
（六）澄清公告
在基 金合 同期 限内 ， 任 何公 共媒 体中 出现 的或 者在 市场 上流 传的 消息 可能 对基 金份 额 价
格产 生误 导性 影响 或者 引起 较大 波动 的， 相 关 信息 披露 义务 人知 悉后 应当 立即 对该 消息 进 行
公开 澄清 ，并 将有 关情 况立 即报 告中 国证 监会 。
（七）中国证监会规定的其他信息
（八）信息披露文件的存放与查阅
招募 说明 书公 布后 ， 应 当 分别 置备 于基 金管 理人 、 基 金 托管 人和 基金 份额 发售 机构 的 住
所， 投资 人可 免费 查阅 。在 支付 工本 费后 ，可 在合 理时 间内 取得 上述 文件 复印 件。
基金 定期 报告 公布 后， 应 当 分别 置备 于基 金管 理人 和基 金托 管人 的住 所， 投 资 人可 免 费
查阅 。在 支付 工本 费后 ，可 在合 理时 间内 取得 上述 文件 复印 件。招募说明书
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二 十 、 风 险 揭 示 二 十 、 风 险 揭 示 二 十 、 风 险 揭 示 二 十 、 风 险 揭 示
（一）市场风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而 证 券市 场价 格因 受到 经济 因素 、 政 治 因素 、 投 资 者心 理
和交 易制 度等 各种 因素 的影 响而 产生 波动 ， 从 而 导致 基金 收益 水平 发生 变化 ， 产 生 风险 。 主
要的 风险 因素 包括 ：
1、 政策 风险
因财 政政 策、 货 币 政策 、 产 业 政策 、 地 区 发展 政策 等国 家宏 观政 策发 生变 化， 导 致 市 场
价格 波动 ，影 响基 金收 益而 产生 风险 。
2、 经济 周期 风险
随着 经济 运行 的周 期性 变化 ， 证 券 市场 的收 益水 平也 呈周 期性 变化 ， 基 金 投资 的收 益 水
平也 会随 之变 化， 从而 产生 风险 。
3、 利率 风险
金融 市场 利率 的波 动会 导致 证券 市场 价格 和收 益率 的变 动。 利 率 直接 影响 着债 券的 价 格
和收 益率 ， 影 响 着企 业的 融资 成本 和利 润。 基 金 投资 于债 券和 股票 ， 其 收 益水 平可 能会 受 到
利率 变化 的影 响。
4、 上市 公司 经营 风险
上市 公司 的经 营状 况受 多种 因素 的影 响， 如 管 理能 力、 行 业 竞争 、 市 场前 景、 技 术 更 新 、
新产 品研 究开 发等 都会 导致 公司 盈利 发生 变化 。 如 果 基金 所投 资的 上市 公司 经营 不善 ， 其 股
票价 格可 能下 跌， 或 者 能够 用于 分配 的利 润减 少， 使 基 金投 资收 益下 降。 虽 然 基金 可以 通 过
投资 多样 化来 分散 这种 非系 统风 险， 但不 能完 全避 免。
5、 购买 力风 险
基金 份额 持有 人收 益将 主要 通过 现金 形式 来分 配， 而 现 金可 能因 为通 货膨 胀因 素而 使 其
购买 力下 降 ,从而 使基 金的 实际 收益 下降 。
（二 ）管理风险
1、 在基 金管 理运 作过 程中 ， 基 金 管理 人的 知识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等， 会 影 响招募说明书
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其对 信息 的占 有以 及对 经济 形势 、证 券价 格走 势的 判断 ，从 而影 响基 金收 益水 平；
2、 基金管 理人 和基 金托 管人 的管 理手 段和 管理 技术 等因 素的 变化 也会 影响 基金 收益
水平 。
（三 ）流动性风险
基金 的流 动性 风险 主要 表现 在两 方面 ： 一 是基 金管 理人 建仓 时或 为实 现收 益而 进行 组 合
调整 时， 可 能 由于 市场 流动 性相 对不 足而 无法 按预 期的 价格 将股 票或 债券 买进 或卖 出； 二 是
为应 付投 资者 的赎 回， 基 金 管理 人的 现金 支付 出现 困难 ， 被 迫 在不 适当 的价 格大 量抛 售股 票
或债 券。 两者 均可 能使 基金 净值 受到 不利 影响 。
（四 ）本基金特有的风险
本基 金 为 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 ， 股 票 投 资 比 例 为 30% - 80% 。当 市 场 出 现 剧 烈 下 跌 时，
由于要保持最低 30% 的股票投资比例，本基金仍将承担一部分市场系统风险；如果市场出
现大 幅上 涨， 由于 最高 股票 投资 比例 限制为 80% ，本 基金 难以 充分 分享 市场 上涨 的收 益。
本基金 股票 部分 主要 投资 价值 型股 票。 如果 市场 偏好 于成 长型 股票 而价 值型 股票 受冷
落， 本 基 金的 净值 增长 率将 受影 响。 此 外 ， 如 基 金管 理人 对市 场判 断失 误， 则 本 基金 存在 资
产配 置比 例不 合理 的风 险。
（五）其他风险
1、 因技 术因 素而 产生 的风 险， 如电 脑系 统不 可靠 产生 的风 险；
2、 因基 金业 务快 速发 展而 在制 度建 设、 人 员 配备 、 内 控 制度 建立 等方 面不 完善 而产 生
的风 险；
3、 因人 为因 素而 产生 的风 险， 如内 幕交 易、 欺诈 等行 为产 生的 风险 ；
4、 对主 要业 务人 员如 基金 经理 的依 赖而 可能 产生 的风 险；
5、 因战 争、 自 然 灾害 等不 可抗 力导 致的 基金 管理 人、 基 金 代销 机构 等机 构无 法正 常 工
作， 从而 影响 基金 的申 购、 赎回 按正 常时 限完 成的 风险 ；
6、 其他 风险 。招募说明书
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二 十 一 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 一 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 一 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 一 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（一）基金合同的变更
（1 ）基金 合同 变更 涉及 基金 合同 第十 节第 （二 ）项 规定 的 对基 金合 同当 事人 权利 、义
务产 生重 大影 响的 ， 应 经 基金 份额 持有 人大 会决 议同 意。 变更 基金 合同 的基 金份 额持 有人 大
会决 议应 报中 国证 监会 核准 或备 案， 并自 中国 证监 会核 准或 出具 无异 议意 见之 日起 生效 。
（2 ） 除 上 述第 （ 1 ） 项 规 定的 情形 外， 经 基 金管 理人 和基 金托 管人 同意 可对 基金 合同 的
内容 进行 变更 ，该 等变 更应 当在 2 日内 由基 金管 理人 进行 公告 并报 中国 证监 会备 案。
（二）基金合同的终止
出现 下列 情形 之一 的， 经中 国证 监会 核准 后基 金合 同终 止：
（1 ）基 金份 额持 有人 大会 决定 终止 ；
（2 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 职责 终止 ，在 六个 月内 没有 新基 金管 理人 、基 金托 管人
承接 的；
（3 ）法 律法 规和 基金 合同 规定 的其 他情 形。
（三）基金财产的清算
（1 ）基 金合 同终 止， 应当 按法 律法 规和 基金 合同 的有 关规 定对 基金 财产 进行 清算 。
（2 ）基 金财 产清 算组
1）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算
组， 在 基 金财 产清 算组 接管 基金 财产 之前 ， 基 金 管理 人和 基金 托管 人应 按 照
基金 合同 和托 管协 议的 规定 继续 履行 保护 基金 财产 安全 的职 责。
2 ） 基 金 财产 清算 组成 员由 基金 管理 人、 基 金 托管 人、 基 金 注册 登记 人、 具 有 从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金 财产 清算 组可 以聘 用必 要的 工作 人员 。
3 ） 基 金财 产清 算组 负责 基金 财产 的保 管、 清 理 、 估 价、 变 现 和分 配。 基 金 财 产
清算 组可 以依 法进 行必 要的 民事 活动 。招募说明书
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（3 ）清 算程 序
1 ） 基金 合同 终止 后， 由基 金财 产清 算组 统一 接管 基金 财产 ；
2 ） 基金 财产 清算 组根 据基 金财 产的 情况 确定 清算 期限 ；
3 ） 基金 财产 清算 组对 基金 财产 进行 清理 和确 认；
4 ） 对基 金财 产进 行评 估和 变现 ；
5 ） 基金 财产 清算 组作 出清 算报 告；
6 ） 会计 师事 务所 对清 算报 告进 行审 计；
7 ） 律师 事务 所对 清算 报告 出具 法律 意见 书；
8 ） 将基 金财 产清 算结 果报 告中 国证 监会 ；
9 ） 公布 基金 财产 清算 公告 ；
10 ）对 基金 剩余 财产 进行 分配 。
（4 ）清 算费 用
清算 费用 是指 基金 财产 清算 组在 进行 基金 财产 清算 过程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清 算 费
用由 基金 财产 清算 组优 先从 基金 财产 中支 付。
（5 ）基 金剩 余财 产的 分配
基金 财产 按如 下顺 序进 行清 偿：
1 ）支 付基 金财 产清 算费 用；
2 ）缴 纳基 金所 欠税 款；
3 ）清 偿基 金债 务；
4 ）清 算后 如有 余额 ，按 基金 份额 持有 人持 有的 基金 份额 比例 进行 分配 。
（6 ）基 金财 产清 算的 公告
基金 财产 清算 组成 立后 2 日内 应就 基金 财产 清算 组的 成立 进行 公告 ； 清 算过 程中 的有 关
重大 事项 须及 时公 告； 基 金 财产 清算 组做 出的 清算 报告 经会 计师 事务 所审 计， 律 师 事务 所 出
具法 律意 见书 后， 报中 国证 监会 备案 并公 告。
（7 ）基 金财 产清 算期 限为 6 个月 。
（8 ）基 金财 产清 算账 册及 文件 由基 金托 管人 保存 15 年以 上。招募说明书
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二 十 二 、 基 金 合 同 内 容 摘 要 二 十 二 、 基 金 合 同 内 容 摘 要 二 十 二 、 基 金 合 同 内 容 摘 要 二 十 二 、 基 金 合 同 内 容 摘 要
（一）基金管理人的权利与义务
1、基 金管 理人 的权 利
1 ）依 法募 集基 金；
2 ） 自 基 金合 同生 效之 日起 ， 基金 管理 人依 照法 律法 规和 基金 合同 独立 管理 基 金
财产 ；
3）根据法律法规和基金合同的规定 ，制订、修改并公布有关基金申购、赎回、
转托 管、 基金 转换 、非 交易 过户 、冻 结、 收益 分配 等方 面的 业务 规则 ；
4 ）根 据法 律法 规和 基金 合同 的规 定获 得基 金管 理费 ；
5 ） 在 符 合有 关法 律法 规和 基金 合同 的前 提下 ， 决 定 本基 金除 调高 托管 费率 和 管
理费 率之 外的 相关 费率 结构 和收 费方 式；
6 ） 根 据 法律 法规 和基 金合 同之 规定 销售 基金 份额 ， 收 取 申购 费、 基 金 赎回 手 续
费及 其它 法律 法规 规定 的费 用；
7 ） 依 据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 监督 基金 托管 人 ， 如认 为基 金托 管人 违反 了
法律 法规 或基 金合 同规 定对 基金 财产 、 其 它 基金 合同 当事 人的 利益 造成 重 大
损失 的 ， 应及 时呈 报中 国证 监会 ， 以及 采取 其它 必要 措施 以保 护本 基金 及 相
关基 金合 同当 事人 的利 益；
8） 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金
代销 机构 行为 进行 必要 的监 督和 检查 ；
9） 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金
注册 登记 业务 ， 并 按 照基 金合 同规 定对 基金 注册 登记 代理 机构 进行 必要 的 监
督和 检查 ；
10 ） 在基 金合 同约 定的 范围 内 ， 拒绝 或暂 停受 理申 购和 赎回 的申 请；
11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资
融券 ；
12 ）依 据法 律法 规和 基金 合同 的规 定 ， 制订 基金 收益 的分 配方 案；
13）按照法律法规 ， 代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投招募说明书
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资于 其它 证券 所产 生的 权利 ；
14 ）在 基金 托管 人职 责终 止时 ，提 名新 的基 金托 管人 ；
15 ）依 据法 律法 规和 基金 合同 的规 定， 召集 基金 份额 持有 人大 会；
16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律 行为 ；
17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构
并确 定有 关费 率；
18）法律法规、中国证监会、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件
所规 定的 其它 权利 。
2、基 金管 理人 的义 务
1 ） 依 法 募集 基金 ， 办 理 或者 委托 经中 国证 监会 认定 的其 他机 构代 为办 理基 金 份
额的 申购 、赎 回和 登记 事宜 ；
2 ）办 理基 金转 型手 续；
3 ） 自 基金 合同 生效 之日 起， 以 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
4 ） 配 备 足够 的具 有专 业资 格的 人员 进行 基金 投资 分析 、 决 策 ， 以 专业 化的 经 营
方式 管理 和运 作基 金财 产；
5 ） 配备 足够 的专 业人 员办 理基 金份 额的 申购 和赎 回业 务；
6） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机
构代 理该 项业 务；
7） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管 理的 基金 财产 和基 金管 理人 的资 产相 互独 立， 对 所 管理 的不 同基 金分 别
管理 、分 别记 账， 进行 证券 投资 ；
8 ） 除 依据 《 基 金法 》 、 基 金 合同 及其 他有 关规 定外 ， 不 得 以基 金财 产为 自己 及
任何 第三 人谋 取非 法利 益， 不得 委托 第三 人运 作基 金财 产；
9 ）接 受基 金托 管人 依法 进行 的监 督；
10）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同
等法 律文 件的 规定 ， 按 照有 关规 定计 算并 公告 基金 份额 净值 ， 确 定 基金 份 额
申购 、赎 回的 价格 ；
11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义招募说明书
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务；
12 ）保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》、
基金 合同 及其 他有 关规 定另 有规 定外 ， 在 基金 信息 公开 披露 前， 应 予 以保 密 ，
不得 向他 人泄 露；
13 ） 按 基 金合 同确 定基 金收 益分 配方 案， 及 时 向基 金份 额持 有人 分配 基金 收益 ；
14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足额支
付赎 回和 分红 款项 ；
15 ）不 谋求 对上 市公 司的 控股 和直 接管 理；
16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或
配合 基金 托管 人、 基金 份额 持有 人依 法召 集基 金份 额持 有人 大会 ；
17 ）按 规定 保存 基金 财产 管理 业务 活动 的记 录、 账册 、报 表和 其他 相关 资料 ；
18 ）进 行基 金会 计核 算并 编制 基金 的财 务会 计报 告；
19 ）编 制季 度、 半年 度和 年度 基金 报告 ；
20 ） 确 保 需要 向基 金份 额持 有人 提供 的各 项文 件或 资料 ， 能 在 规定 时间 内发 出 ；
保证 投资 人能 够按 照基 金合 同约 定的 时间 和方 式， 随 时 查阅 到与 基金 有关 的
公开 资料 ，并 得到 有关 资料 的复 印件 ；
21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配 ；
22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国
证监 会并 通知 基金 托管 人；
23 ）因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益，
应承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其 退任 而免 除；
24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基 金托 管人 追偿 ；
25 ）不 从事 任何 有损 基金 财产 及本 基金 其他 当事 人利 益的 活动 ；
26）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产间进
行有 损本 基金 份额 持有 人的 利益 及资 源分 配；
27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律 行为 ；
28 ）法 律法 规、 中国 证监 会及 基金 合同 规定 的其 他义 务。招募说明书
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（二）基金托管人的权利与义务
1、基 金托 管人 的权 利
1 ）依 据法 律法 规和 基金 合同 的规 定保 管基 金财 产；
2 ）依 照基 金合 同的 约定 获得 基金 托管 费；
3 ） 监 督 基金 管理 人对 本基 金的 投资 运作 ， 如托 管人 发现 基金 管理 人的 投资 指 令
违反 基金 合同 或有 关法 律法 规的 规定 的 ， 不予 执行 并向 中国 证监 会报 告；
4 ）在 基金 管理 人职 责终 止时 ，提名 新的 基金 管理 人；
5 ）依 据法 律法 规和 基金 合同 的规 定召 集基 金份 额持 有人 大会 ；
6 ） 依 据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 监督 基金 管理 人 ， 如认 为基 金管 理人 违反 了
法律 法规 或基 金合 同规 定对 基金 财产 、 其 它 基金 合同 当事 人的 利益 造成 重 大
损失 的 ， 应及 时呈 报中 国证 监会 ， 以及 采取 其它 必要 措施 以保 护本 基金 及 相
关基 金合 同当 事人 的利 益；
7 ）法 律法 规、 基金 合同 及中 国证 监会 规定 的其 它权 利。
2、基 金托 管人 的义 务
1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 安全 保管 基金 财产 ；
2 ） 设 立 专门 的基 金托 管部 门， 具 有 符合 要求 的营 业场 所， 配 备 足够 的、 合 格 的
熟悉 基金 托管 业务 的专 职人 员， 负责 基金 财产 托管 事宜 ；
3 ） 建 立 健全 内部 控制 、 监 察 与稽 核、 财 务 管理 及人 事管 理等 制度 ， 确 保 基金 财
产的 安全 ， 保 证 其托 管的 基金 财产 与基 金托 管人 自有 资产 以及 不同 的基 金 财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证 不同 基金 之间 在名 册登 记、 账 户 设置 、 资 金 划拨 、 账 册记 录等 方面 相 互
独立 ；
4） 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己
及任 何第 三人 谋取 利益 ，不 得委 托第 三人 托管 基金 财产 ；
5） 按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
6 ） 按规 定开 设基 金财 产的 资金 账户 和证 券账 户；
7） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割
事宜 ；招募说明书
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8 ） 保守 基金 商业 秘密 。 除 《 基 金法 》 、 基 金 合同 及其 他有 关规 定另 有规 定外 ，
在基 金信 息公 开披 露前 应予 以保 密， 不得 向他 人泄 露；
9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申
购、 赎回 价格 ；
10 ）办 理与 基金 托管 业务 活动 有关 的信 息披 露事 项；
11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各 重要 方面 的运 作是 否严 格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果 基金 管理 人 有
未执 行基 金合 同规 定的 行为 ，还 应说 明基 金托 管人 是否 采取 了适 当的 措施 ；
12 ）按 规定 保存 有关 基金 托管 业务 活动 的记 录、 账册 、报 表和 其他 相关 资料 ；
13 ）根 据有 关法 律法 规， 建立 并保 存基 金份 额持 有人 名册 ；
14 ）按 规定 制作 相关 账册 并与 基金 管理 人核 对；
15 ） 依 据 基金 管理 人的 指令 或有 关规 定向 基金 份额 持有 人支 付基 金收 益和 赎回 、
基金 转换 转出 款项 ；
16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基
金份 额持 有人 大会 ；
17 ）按 照规 定监 督基 金管 理人 的投 资运 作；
18 ）参 加基 金财 产清 算组 ，参 与基 金财 产的 保管 、清 理、 估价 、变 现和 分配 ；
19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国
证监 会和 中国 银监 会， 并通 知基 金管 理人 ；
20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向
基金 管理 人追 偿；
21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退
任而 免除 ；
22 ）不 从事 任何 有损 基金 及基 金合 同其 他当 事人 利益 的活 动；
23 ）法 律法 规、 中国 证监 会及 本基 金合 同所 规定 的其 他义 务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
1、 基金 投资 人购 买 或通 过其 他合 法方 式持 有 本基 金基 金 份额 的行 为即 视为 对 基金 合同招募说明书
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的承 认和 接受 ， 基 金 投资 人自 依据 基金 合同 、 招 募 说明 书取 得本 基金 的基 金 份额 ， 即 成 为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 当事 人 ， 直 至 其不 再持 有本 基金 的基 金份 额 。 基 金 份额 持有 人作 为
当事 人并 不以 在 基金 合同 上书 面签 章为 必要 条件 。 每份 基金 份额 具有 同等 的合 法权 益。
2、基 金份 额持 有人 的权 利
1 ） 分享 基金 财产 收益 ；
2 ） 参与 分配 清算 后的 剩余 基金 财产 ；
3 ） 依法 申请 赎回 其持 有的 基金 份额 ；
4 ） 按照 规定 要求 召开 基金 份额 持有 人大 会；
5 ） 出席 或者 委派 代表 出席 基金 份额 持有 人大 会， 对 基 金份 额持 有人 大会 审议 事
项行 使表 决权 ；
6 ） 查阅 或者 复制 公开 披露 的基 金信 息资 料；
7 ） 监督 基金 管理 人的 投资 运作 ；
8 ） 对基 金管 理人 、 基 金 托管 人、 注册 登记 人、 基金 份额 发售 机构 损害 其合 法 权
益的 行为 依法 提起 诉讼 ；
9 ）法 律法 规、 基金 合同 规定 的其 它权 利。
3、基 金份 额持 有人 的义 务
1 ）遵 守基 金合 同；
2 ）缴 纳基 金申 购款 项及 法律 法规 和基 金合 同所 规定 的其 他费 用；
3 ）在 持有 的基 金份 额范 围内 ，承 担基 金亏 损或 者基 金合 同终 止的 有限 责任 ；
4 ）不 从事 任何 有损 基金 及其 他基 金合 同当 事人 合法 利益 的活 动；
5 ）执 行生 效的 基金 份额 持有 人大 会决 议；
6 ） 返 还 在基 金交 易过 程中 因任 何原 因， 自 基金 管理 人、 基 金 托管 人及 代理 机 构
处获 得的 不当 得利 ；
7 ）法 律法 规及 基金 合同 规定 的其 他义 务。
（四）基金份额持有人大会
1、 本基 金的 基金 份额 持有 人大 会， 由本 基金 的 基金 份额 持有 人组 成。 基金 份额 持有 人持 有
的每 一基 金份 额拥 有平 等的 投票 权。招募说明书
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2、有 以下 事由 情形 之一 时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会 ：
（1 ）终 止基 金合 同；
（2 ）转 换基 金运 作方 式；
（3 ）更 换基 金托 管人 ；
（4 ）更 换基 金管 理人 ；
（5 ）提 高基 金管 理人 、基 金托 管人 的报 酬标 准， 但根 据法 律法 规 的 要求 提高 该等 报酬
标准 的除 外 ；
（6 ）本 基金 与其 它基 金的 合并 ；
（7 ）变 更基 金类 别；
（8 ）变 更基 金投 资目 标、 范围 或策 略；
（9 ）变 更基 金份 额持 有人 大会 程序 ；
（10 ）对 基金 合同 当事 人权 利、 义务 产生 重大 影响 的其 他事 项；
（ 11） 法 律 法规 、 基 金 合同 或中 国证 监会 规定 的其 它应 当召 开基 金份 额持 有 人大 会的 事
项。
3 、以 下情 况不 需召 开基 金份 额持 有人 大会 ：
（1 ）调 低基 金管 理费 、基 金托 管费 ；
（ 2） 在法 律法 规和 基金 合同 规定 的范 围内 变更 本基 金的 申购 费率 、 赎 回 费率 或收 费 方
式；
（3 ）因 相应 的法 律法 规发 生变 动而 应当 对基 金合 同进 行修 改；
（4 ）对 基金 合同 的修 改不 涉及 基金 合同 当事 人权 利义 务关 系发 生变 化；
（5 ）对 基金 合同 的修 改对 基金 份额 持有 人利 益无 实质 性不 利影 响；
（6 ）除 按照 法律 法规 和基 金合 同规 定应 当召 开基 金份 额持 有人 大会 以外 的其 它情 形。
4、 召集 人和 召集 方式
（ 1 ）除法 律法 规或 本基 金合 同另 有约 定外 ，基 金份 额持 有人 大会 由基 金管 理人 召集。
基金 管理 人未 按规 定召 集或 者不 能召 集时 ，由 基金 托管 人召 集。
（2 ）基金 托管 人认 为有 必要 召开 基金 份额 持有 人大 会的 ，应 当向 基金 管理 人提 出书 面
提议 。基 金管 理人 应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并 书面 告知 基金 托管
人。 基金 管理 人决 定召 集的 ，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人 决定 不招募说明书
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召集 ，基 金托 管人 仍认 为有 必要 召开 的， 应当 自行 召集 。
（3）代表基金份额 10% 以上（“以上” 含本数，以基金管理人收到提议当日的 基金份
额计算 ， 下 同 ） 的 基 金份 额 持有 人 认为 有必 要 召开 基金 份额 持有 人大 会的 ， 应 当 向基 金管 理
人提 出书 面提 议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面 提议 之日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并 书面 告
知提 出提 议的 基金 份额 持有 人代 表和 基金 托管 人。 基 金 管理 人决 定召 集的 ， 应 当 自出 具书 面
决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有
人仍 认为 有必 要召 开的 ， 应 当 向基 金托 管人 提出 书面 提议 。 基 金 托管 人应 当自 收到 书面 提 议
之日起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告 知提 出提 议的 基金 份额 持有 人代 表和 基金 管理 人；
基金 托管 人决 定召 集的 ，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 。
（4）代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大
会， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 代 表基 金份额 10% 以上 的基 金份 额持 有人 有 权
自行 召集 基金 份额 持有 人大 会， 但应 当至 少提前 30 日向 中国 证监 会备 案。
（5 ）基金 份额 持有 人依 法自 行召 集基 金份 额持 有人 大会 的， 基金 管理 人、 基金 托管 人
应当 配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
（ 6 ） 基 金 份额 持有 人会 议的 召集 人负 责选 择确 定开 会时 间、 地 点 、 方 式和 权益 登记 日 。
5、 召开 基金 份额 持有 人大 会的 通知 时间 、通 知内 容、 通知 方式
（1 ）召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集 人应 当至 少提 前三 十日 通过 指定 媒体 公告 会议 通
知。 基金 份额 持有 人大 会通 知须 至少 载明 以下 内容 ：
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点和 方式 ；
2 ）会 议拟 审议 的主 要事 项；
3 ） 会议 形式 ；
4 ） 议事 程序 ；
5 ）有 权出 席基 金份 额持 有人 大会 的权 益登 记日 ；
6）授权委托书的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期
限等 )、送达 时间 和地 点；
7 ） 表决 方式 ；
8 ）会 务常 设联 系人 姓名 、电 话；
9 ） 出席 会议 者必 须准 备的 文件 和必 须履 行的 手续 ；
10 ） 召集 人需 要通 知的 其他 事项 。招募说明书
- 7 3
（ 2） 采 用 通讯 方式 开会 并进 行表 决的 情况 下， 由 召 集人 决定 通讯 方式 和书 面表 决方 式 ，
并在 会议 通知 中说 明本 次基 金份 额持 有人 大会 所采 取的 具体 通讯 方式 、 委 托的 公证 机关 及 其
联系 方式 和联 系人 、书 面表 达意 见的 寄交 和收 取方 式及 截止 时间 。
（3 ）如召 集人 为基 金管 理人 ，还 应另 行书 面通 知基 金托 管人 到指 定地 点对 书面 表决 意
见的 计票 进行 监督 ； 如 召 集人 为基 金托 管人 ， 则 应 另行 书面 通知 基金 管理 人到 指定 地点 对 书
面表 决意 见的 计票 进行 监督 ； 如 召 集人 为基 金份 额持 有人 ， 则 应 另行 书面 通知 基金 管理 人 和
基金 托管 人到 指定 地点 对书 面表 决意 见的 计票 进行 监督 。
6、 基金 份额 持有 人出 席会 议的 方式
（1 ）会 议方 式
基金 份额 持有 人大 会的 召开 方式 包括 现场 开会 和通 讯方 式开 会 。 会议 的召 开方 式由 召 集
人确 定 。
现场 开会 由基 金份 额持 有人 本人 出席 或通 过授 权委 托书 委派 其代 理人 出席 ， 现 场开 会 时
基金 管理 人和 基金 托管 人的 授权 代表 应当 出席 。
通讯 方式 开会 指按 照本 基金 合同 的 相关 规定 以通 讯的 书面 方式 进行 表决 。
（2 ）召 开基 金份 额持 有人 大会 的条 件
1 ）现 场开 会方 式
在同 时符 合以 下条 件时 ，现 场 会议 方可 举行 ：
① 对到 会者 在权 益登 记日 持有 基金 份额 的统 计显 示， 有效 的基 金份 额应 占权 益登 记日
基金 总份 额的 50% 以上 （ “ 以上 ”含本 数， 下同 ） ；
② 到会 的基 金份 额持 有人 身份 证明 及持 有基 金份 额的 凭证 、代 理人 身份 证明 、委 托人
持有 基金 份额 的凭 证及 授权 委托 代理 手续 完备 ， 到 会者 出具 的相 关文 件符 合有 关法 律法 规 和
基金 合同 及会 议通 知的 规定 ，并 且持 有基 金份 额的 凭证 与基 金管 理人 持有 的登 记资 料相 符。
未能 满足 上述 条件 的情 况下 ， 则 召 集人 可另 行确 定并 公告 重新 开会 的时 间和 地点 ， 但 确
定有 权出 席会 议的 基金 份额 持有 人资 格的 权益 登记 日不 变。
2 ）通 讯开 会方 式
在同 时符 合以 下条 件时 ， 通讯 会议 方可 举行 ：
① 召集 人按 本基 金合 同规 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相 关提 示性 公
告；
② 召集 人在 基金 托管 人和 公证 机关 的监 督下 按照 会议 通知 规定 的方 式收 取和 统计 基金招募说明书
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份额 持有 人的 书面 表决 意见 ；
③ 本人 直接 出具 书面 意见 或授 权他 人代 表出 具书 面意 见的 基金 份额 持有 人 所代 表的 基
金份 额应 占权 益登 记日 基金 总份 额的 50% 以上 （含 50%）；
④ 直接 出具 书面 意见 的基 金份 额持 有人 或受 托代 表他 人出 具书 面意 见的 其他 代表 ，同
时提 交的 持有 基金 份额 的凭 证符 合法 律法 规、 基 金 合同 和会 议通 知的 规定 ， 并 与 注册 登记 人
记录 相符 。
如果 开会 条件 达不 到上 述条 件， 则 召 集人 可另 行确 定并 公告 重新 表决 的时 间， 但 确 定 有
权出 席会 议的 基金 份额 持有 人资 格的 权益 登记 日不 变。
采取 通讯 方式 进行 表决 时， 除 非 在计 票时 有充 分的 相反 证据 证明 ， 否 则 表面 符合 法律 法
规和 会议 通知 规定 的书 面表 决意 见即 视为 有效 的表 决， 表 决 意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的 视 为
弃权 表决 ，但 应当 计入 出具 书面 意见 的基 金份 额持 有人 所代 表的 基金 份额 总数 。
7、 议事 内容 与程 序
（1 ）议 事内 容及 提案 权
1 ） 议 事 内容 为本 基金 合同 规定 的召 开基 金份 额持 有人 大会 事由 所涉 及的 内容 以
及召 集人 认为 需提 交基 金份 额持 有人 大会 讨论 的其 他事 项。
2 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 、单 独或 合并 持有 权益 登记 日本 基金 总份额 10% 以
上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事
由向 大会 召集 人提 交需 由基 金份 额持 有人 大会 审议 表决 的提 案； 也 可 以在 会
议通 知发 出后 向大 会召 集人 提交 临时 提案 。 临 时 提案 应当 最迟 在大 会召 开 日
前 30 天提 交召 集人 。 召 集 人对 于临 时提 案应 当最 迟在 大会 召开 日前 30 天公
布。
3 ） 对 于 基金 份额 持有 人提 交的 提案 (包括 临时 提案 ) ， 大 会 召集 人应 当按 照以 下
原则 对提 案进 行审 核：
①关联性 。大 会召 集人 对于 基金 份额 持有 人提 案涉 及事 项与 基金 有直 接关
系， 并 且 不超 出法 律法 规和 基金 合同 规定 的基 金份 额持 有人 大会 职权 范围 的， 应
提交 大会 审议 ； 对 于 不符 合上 述要 求的 ， 不 提 交基 金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果
召集 人决 定不 将基 金份 额持 有人 提案 提交 大会 表决 ， 应 当在 该次 基金 份额 持有 人
大会 上进 行解 释和 说明 。
② 程序 性。 大 会 召集 人可 以对 基金 份额 持有 人的 提案 涉及 的程 序性 问题 作 出招募说明书
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决定 。 如 将 其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征 得原 提案 人同 意； 原 提 案人 不同 意
变更 的， 大 会 主持 人可 以就 程序 性问 题提 请基 金份 额持 有人 大会 作出 决定 ， 并 按
照基 金份 额持 有人 大会 决定 的程 序进 行审 议。
4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有
人提 交基 金份 额持 有人 大会 审议 表决 的提 案、 基 金 管理 人或 基金 托管 人提 交
基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，
就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个 月 。
法律 法规 另有 规定 除外 。
5 ） 基金 份额 持有 人大 会的 召集 人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原 有提 案的 修改 应
当在基金份额持有人大会召开日前 1 0 日公告，否则会议的召开日期应当顺
延并 保证 至少有 1 0 日的 间隔 期。
（2 ）议 事程 序
1 ） 现场 开会
在现 场开 会的 方式 下， 首 先由 大会 主持 人按 照规 定程 序宣 布会 议议 事程 序及 注 意
事项 ， 确 定 和公 布监 票人 ， 然 后 由大 会主 持人 宣读 提案 ， 经 讨 论后 在公 证机 关监 督 下
进行 表决 ，经 合法 执业 的律 师见 证后 形成 大会 决议 。
大会由 基金 管理 人授 权代 表主 持。 在基 金管 理人 授权 代表 未能 主持 大会 的情况
下， 由 基 金托 管人 授权 代表 主持 ； 如 果基 金管 理人 和基 金托 管人 授权 代表 均未 能主 持
大会 ， 则 由出 席大 会的 基金 份额 持有 人和 代理 人以 所代 表的 基金 份额 50% 以上 多数 选
举产 生一 名代 表作 为该 次基 金份 额持 有人 大会 的主 持人 。
召集 人应 当制 作出 席会 议人 员的 签名 册。 签名 册载 明参 加会 议人 员姓 名 ( 或单 位
名称 )、 身 份 证号 码、 住 所 地址 、 持 有 或代 表有 表决 权的 基金 份额 、 委 托 人姓 名 (或 单
位名 称 ) 等事 项。
2 ） 通讯 方式 开会
在通 讯表 决开 会的 方式 下， 首先 由召 集人 提前 30 日公 布提 案， 在所 通知 的表 决
截止 日期第 2 日在 公证 机构 监督 下由 召集 人统 计全 部有 效表 决并 形成 决议 。
（3 ）基 金份 额持 有人 大会 不得 对未 事先 公告 的议 事内 容进 行表 决。
8、 决议 形成 的条 件 、 表决 方式 、程 序
（1 ）基 金份 额持 有人 所持 每一 基金 份额 享有 平等 的表 决权 。招募说明书
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（2 ）基 金份 额持 有人 大会 决议 分为 一般 决议 和特 别决 议：
1 ）一 般决 议
一般 决议 须经 出席 会议 的基 金份 额持 有人 及其 代理 人所 持表 决权的 50% 以 上 （ 含
50%）通过方为有效，除下列第 2）项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以 一般 决议 的方 式通 过；
2 ）特 别决 议
特别决 议须 经出 席会 议的 基金 份额 持有 人及 其 代理人 所持 表决 权的 三分 之二以
上通 过方 为有 效； 更 换 基金 管理 人、 更 换 基金 托管 人、 转换 基金 运作 方式 、 终 止 基 金
合同 必须 以特 别决 议方 式通 过。
（3 ）基金 份额 持有 人大 会决 定的 事项 ，应 当依 法报 中国 证监 会核 准， 或者 备案 ，并 予
以公 告。
（4 ）基 金份 额持 有人 大会 采取 记名 方式 进行 投票 表决 。
（ 5 ）基金 份额 持有 人大 会的 各项 提案 或同 一项 提案 内并 列的 各项 议题 应当 分开 审议、
逐项 表决 。
9、计 票
（1 ）现 场开 会
1 ） 如 基 金份 额持 有人 大会 由基 金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 则 基 金份 额持 有 人
大会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理
人中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担
任监 票人 ； 如 大会 由基 金份 额持 有人 自行 召集 ， 基 金 份额 持有 人大 会的 主 持
人应 当在 会议 开始 后宣 布在 出席 会议 的基 金份 额持 有人 和代 理人 中推举 3 名
基金 份额 持有 人担 任监 票人 。
2 ） 监 票 人应 当在 基金 份额 持有 人表 决后 立即 进行 清点 ， 由 大 会主 持人 当场 公 布
计票 结果 。
3 ） 如 会 议主 持人 对于 提交 的表 决结 果有 怀疑 ， 可 以 对投 票数 进行 重新 清点 ； 如
会议 主持 人未 进行 重新 清点 ， 而 出 席会 议的 基金 份额 持有 人或 代理 人对 会 议
主持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清
点， 会 议 主持 人应 当立 即重 新清 点并 公布 重新 清点 结果 。 重 新 清点 仅限 一 次 。
4 ） 计 票 过程 应由 公证 机关 予以 公证 ， 基 金 管理 人或 基金 托管 人拒 不参 加基 金 份招募说明书
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额持 有人 大会 或拒 不配 合计 票的 ，不 影响 计票 的效 力。
（2 ）通 讯方 式开 会
在通 讯方 式开 会的 情况 下， 计 票 方式 为： 由 大 会召 集人 授权 的两 名监 督员 在基 金托 管 人
授权 代表 (如果 基金 托管 人为 召集 人， 则 为 基金 管理 人授 权代 表 ) 的监 督下 进行 计票 ， 由 公 证
机关 对其 计票 过程 予以 公证 。 基 金管 理人 或基 金托 管人 拒派 代表 对书 面表 决意 见的 计票 进 行
监督 的， 不影 响计 票和 表决 结果 。
10、 基金 份额 持有 人大 会决 议 的生 效与 公告
（1 ）基金 份额 持有 人大 会通 过的 一般 决议 和特 别决 议， 召集 人应 当自 通过 之日起 5 日
内报 中国 证监 会核 准或 者备 案。 基 金 份额 持有 人大 会决 定的 事项 自中 国证 监会 依法 核准 或 者
出具 无异 议意 见之 日起 生效 。
（2 ）生 效的 基金 份额 持有 人大 会决 议对 全体 基金 份额 持有 人、 基金 管理 人、 基金 托管
人均 有约 束力 。 基金 管理 人、 基 金 托管 人和 基金 份额 持有 人应 当执 行生 效的 基金 份额 持有 人
大会 的决 定。
（3 ）基 金份 额持 有人 大会 决议 应自 生效 之日起 2 日内 由相 关信 息披 露义 务人 在至 少一
种指 定媒 体公 告。
（五）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
1、基 金合 同的 变更
（ 1 ） 基金合 同变 更 涉及本 基金 合同 第十 节第 （二 ）项 规定 的 对基金 合同 当事 人权 利、
义务 产生 重大 影响 的， 应 经 基金 份额 持有 人大 会决 议同 意。 变更 基金 合同 的基 金份 额持 有 人
大会 决议 应报 中国 证监 会核 准或 备案 ，并 自中 国证 监会 核准 或出 具无 异议 意见 之日 起生 效。
（2 ） 除 上 述第 （ 1 ） 项 规 定的 情形 外， 经 基 金管 理人 和基 金托 管人 同意 可对 基金 合同 的
内容 进行 变更 ，该 等变 更应 当在 2 日内 由基 金管 理人 进行 公告 并报 中国 证监 会备 案。
2、基 金合 同的 终止
有下 列情 形之 一的 ，本 基金 合同 终止 ：
（1 ）基 金份 额持 有人 大会 决定 终止 ；
（2 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 职责 终止 ，在 六个 月内 没有 新基 金管 理人 、基 金托 管人招募说明书
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承接 的；
（3 ）法 律法 规和 基金 合同 规定 的其 他情 形。
3、基 金财 产的 清算
（1 ）基 金合 同终 止， 应当 按法 律法 规和 本基 金合 同的 有关 规定 对基 金财 产进 行清 算。
（2 ）基 金财 产清 算组
1）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算
组， 在 基 金财 产清 算组 接管 基金 财产 之前 ， 基 金 管理 人和 基金 托管 人应 按 照
基金 合同 和托 管协 议的 规定 继续 履行 保护 基金 财产 安全 的职 责。
2 ） 基 金 财产 清算 组成 员由 基金 管理 人、 基 金 托管 人、 基 金 注册 登记 人、 具 有 从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金 财产 清算 组可 以聘 用必 要的 工作 人员 。
3 ） 基 金财 产清 算组 负责 基金 财产 的保 管、 清 理 、 估 价、 变 现 和分 配。 基 金 财 产
清算 组可 以依 法进 行必 要的 民事 活动 。
（3 ）清 算程 序
1 ） 基金 合同 终止 后， 由基 金财 产清 算组 统一 接管 基金 财产 ；
2 ） 基金 财产 清算 组根 据基 金财 产的 情况 确定 清算 期限 ；
3 ） 基金 财产 清算 组对 基金 财产 进行 清理 和确 认；
4 ） 对基 金财 产进 行评 估和 变现 ；
5 ） 基金 财产 清算 组作 出清 算报 告；
6 ） 会计 师事 务所 对清 算报 告进 行审 计；
7 ） 律师 事务 所对 清算 报告 出具 法律 意见 书；
8 ） 将基 金财 产清 算结 果报 告中 国证 监会 ；
9 ） 公布 基金 财产 清算 公告 ；
10 ）对 基金 剩余 财产 进行 分配 。
（4 ）清 算费 用
清算 费用 是指 基金 财产 清算 组在 进行 基金 财产 清算 过程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清 算 费
用由 基金 财产 清算 组优 先从 基金 财产 中支 付。
（5 ）基 金剩 余财 产的 分配
基金 财产 按如 下顺 序进 行清 偿：招募说明书
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1 ）支 付基 金财 产清 算费 用；
2 ）缴 纳基 金所 欠税 款；
3 ）清 偿基 金债 务；
4 ）清 算后 如有 余额 ，按 基金 份额 持有 人持 有的 基金 份额 比例 进行 分配 。
（6 ）基 金财 产清 算的 公告
基金 财产 清算 组成 立后 2 日内 应就 基金 财产 清算 组的 成立 进行 公告 ； 清 算过 程中 的有 关
重大 事项 须及 时公 告； 基 金 财产 清算 组做 出的 清算 报告 经会 计师 事务 所审 计， 律 师 事务 所 出
具法 律意 见书 后， 报中 国证 监会 备案 并公 告。
（7 ）基 金财 产清 算期 限为 6 个月 。
（8 ）基 金财 产清 算账 册及 文件 由基 金托 管人 保存 15 年以 上。
（六）争议的处理和适用的法律
1 、本 基金 合同 适用 中华 人民 共和 国法 律并 从其 解释 。
2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先
通过 友好 协商 或调 解解 决。 自 一 方书 面要 求协 商解 决争 议之 日起 六十 日内 如果 争议 未能 以 协
商或 调解 方式 解决 ， 则 任何 一方 有权 将争 议提 交设 在上 海的 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会 上
海分 会， 根 据 提交 仲裁 时有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲 裁 裁决 是终 局的 ， 对 仲 裁各 方当 事 人
均具 有约 束力 。
3 、 除 争议 所涉 内容 之外 ， 本基 金合 同的 其他 部分 应当 由本 基金 合同 当事 人继 续履 行 。
（七）基金合同的存放及查阅方式
基金 合同 可印 制成 册， 存 放在 基金 管理 人和 基金 托管 人住 所， 供 投资 人查 阅， 基 金 合
同条 款及 内容 应以 基金 合同 正本 为准 。招募说明书
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二 十 三 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 三 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 三 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 三 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
（一）托管协议当事人
1、 基金 管理 人
名称 ：易 方达 基金 管理 有限 公司
住所 ： 广东 省珠 海市 情侣路 428 号九 洲港 大厦 4001 室
办公 地址 ：广 州市 体育 西路 189 号城 建大厦 25 、27 、28 楼
法定 代表 人： 梁棠
成立 日期 ： 2001 年 4 月 17 日
批准 设立 机关 ：中 国证 券监 督管 理委 员会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会 ” ）
批准 设立 文号 ：中 国证 监会 证监 基金 字 [2001 ]4
经营 范围 ：基 金募 集、 基金 销售 ；资 产管 理； 经中 国证 监会 批准 的其 他业 务。
组织 形式 ：有 限责 任公 司
注册 资本 ：壹 亿贰 千万 元人 民币
存续 期限 ：持 续经 营
2、基 金托 管人
名称 ：交 通银 行股 份有 限公 司（ 简称 ：交 通银 行）
住所 ：上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号（ 邮政 编码 ： 200120 ）
办公 地址 ：上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号（ 邮政 编码 ： 200120 ）
法定 代表 人： 蒋超 良
成立 时间 ： 1987 年 3 月 30 日
批准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 国 务 院 国 发 (1986) 字第 81 号文 和 中 国 人 民 银 行 银 发
［1987 ］ 40 号文
基金 托管 业务 批准 文号 ：中 国证 监会 证监 基字 ［ 1998 ］ 25 号
经营 范围 ： 吸 收 公众 存款 ； 发 放 短期 、 中 期 和长 期贷 款； 办 理 国内 外结 算； 办 理 票据 承
兑与 贴现 ； 发 行金 融债 券； 代 理 发行 、 代 理兑 付、 承 销 政府 债券 ； 买 卖政 府债 券、 金 融 债 券 ；
从事 同业 拆借 ； 买 卖 、 代 理 买卖 外汇 ； 从 事 银行 卡业 务； 提 供 信用 证服 务及 担保 ； 代 理 收 付
款项 业务 ； 提 供 保管 箱服 务； 经 国 务院 银行 业监 督管 理机 构批 准的 其他 业务 ； 经 营 结汇 、 售招募说明书
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汇业 务。
注册 资本 ： 489.94 亿元 人民 币
组织 形式 ：股 份有 限公 司
存续 期间 ：持 续经 营
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基 金托 管人 根据 有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同》 的约 定， 对基 金的 投资 范围 、投 资
对象 进行 监督 。
根据 《 基金 合同 》 的约 定， 本基 金的 投资 范围 为具 有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括 国
内依 法发 行、 上 市 的股 票、 债 券 、 权 证 、 资 产 支持 证券 、 货 币 市场 工具 及法 律法 规或 中国 证
监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具。 如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 基金 投资 其它 品种 ， 基
金管 理人 在履 行适 当程 序后 ，可 以将 其纳 入投 资范 围 。
基金托 管人 运用 相关 技术 系统 ，对 基金 实际 投资 是否 符合 基金 合同 的相 关约 定进 行监
督， 对存 在疑 义的 事项 进行 核查 。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资有 超出 以上 范围 的行 为， 应 及 时以 书面 形式 通知 基 金
管理 人在 10 个交 易日 内纠 正。 基 金 管理 人对 基金 托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个交 易 日
内纠 正的 ， 基 金 托管 人应 报告 中国 证监 会。 基 金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为， 应
立即 报告 中国 证监 会， 同时 通知 基金 管理 人在 10 个交 易日 内纠 正。
2、基 金托 管人 根据 有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同》 的约 定， 对基 金投 资、 融资 比例 进
行监 督。
根据 《基 金合 同》 的约 定， 本基 金投 资组 合比 例应 符合 以下 规定 ：
1 ）本 基金 持有 一家 上市 公司 的股 票， 其市 值不 超过 基金 资产 净值的 10% ；
2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券
的 10%；
3 ）股 票资 产占 基金 资产的 30 % — 80 %；
4）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报
的股 票数 量不 超过 拟发 行股 票公 司本 次发 行股 票的 总量 ；
5 ）在 全国 银行 间同 业市 场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不 展期 ；
6 ）在 银行 间市 场进 行债 券回 购融 入的 资金 余额 不超 过基 金资 产净 值的 40%；招募说明书
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7）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金 资产 净值的 5%；
8 ）权 证 投 资 比 例 遵 照 《 关 于 股 权 分 置 改 革 中 证 券 投 资 基 金 投 资 权 证 有 关 问 题 的 通 知》
（证 监基 金字 [2005]138 号） 及相 关规 定执 行；
9 ） 资 产支 持证 券投 资比 例遵 照 《 关 于证 券投 资基 金投 资资 产支 持证 券有 关事 项的 通知 》
（证 监基 金字 [2006]93 号） 及相 关规 定执 行；
10) 流通 受限 证券 投资 遵照 《 关于 基金 投资 非公 开发 行股 票等 流通 受限 证券 有关 问题 的
通知 》（ 证监 基金 字 [2006]141 号） 及相 关规 定执 行；
11 ）法 律法 规、 基金 合同 及中 国证 监会 规定 的其 他比 例限 制。
因证 券市 场波 动、 上 市 公司 合并 、 基 金 规模 变动 等基 金管 理人 之外 的因 素致 使基 金投 资
不符 合基 金合 同约 定的 投资 比例 规定 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调整 。 法律
法规 另有 规定 的从 其规 定。 法 律 法规 或监 管部 门修 改或 取消 上述 限制 规定 时， 本 基 金不 受 上
述投 资组 合限 制并 相应 修改 其投 资组 合限 制规 定。
基金 托管 人依 照上 述规 定对 本基 金的 投资 组合 限制 及调 整期 限进 行监 督。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资有 超出 有关 法律 法规 的规 定及 《 基 金合 同》 的 约 定 的
基金 投融 资比 例限 制的 行为 ，应 及时 以书 面形 式通 知基 金管 理人在 10 个交 易日 内纠 正。 基
金管 理人 对基 金托 管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个交 易日 内纠 正的 ，基 金托 管人 应报 告中
国证 监会 。 基 金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为， 应 立 即报 告中 国证 监会 ， 同 时 通 知
基金 管理 人在 10 个交 易日 内纠 正。
3、基 金托 管人 根据 有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同》 的约 定， 对基 金投 资禁 止行 为进 行
监督 。基 金财 产不 得用 于下 列投 资或 者活 动。
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 向他 人贷 款或 者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的投 资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ，但 是国 务院 另有 规定 的除 外；
（ 5 ） 向本 基金 的基 金管 理人 、 基 金 托管 人出 资或 者买 卖本 基金 的基 金管 理人 、 基 金 托
管人 发行 的股 票或 者债 券；
（ 6） 买卖 与本 基金 的基 金管 理人 、 基 金 托管 人有 控股 关系 的股 东或 者与 本基 金的 基 金
管理 人、 基金 托管 人有 其他 重大 利害 关系 的公 司发 行的 证券 或者 承销 期内 承销 的证 券；
（7 ） 从事 内幕 交易 、操 纵证 券交 易价 格及 其他 不正 当的 证券 交易 活动 ；招募说明书
- 8 3
（8 ） 依照 法律 、行 政法 规有 关规 定， 由中 国证 监会 规定 禁止 的其 他活 动。
根据 法律 法规 有关 基金 禁止 从事 的关 联交 易的 规定 ， 《 基 金合 同》 生 效后 2 个工 作日 内 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 应相 互提 供与 本机 构有 控股 关系 的股 东或 者与 本机 构有 其他 重大
利害 关系 的公 司名 单， 以上 名单 发生 变化 的， 应及 时予 以更 新并 通知 对方 。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 有以 上投 资禁 止行 为的 ， 应 及时 以书 面形 式通 知基 金管 理 人
在 10 个交 易日 内纠 正。 基 金 管理 人对 基金 托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个交 易日 内纠 正
的， 基 金 托管 人应 报告 中国 证监 会。 基 金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为， 应 立 即 报
告中 国证 监会 ，同 时通 知基 金管 理人在 10 个交 易日 内纠 正。
4、基 金托 管人 根据 有关 法律 法规 的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金管 理人 参与 银行 间债 券
市场 进行 监督 。
（1 ）基 金托 管人 依据 有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定对 于基 金管 理人 参与
银行 间市 场交 易时 面临 的交 易对 手资 信风 险进 行监 督。
基金 管理 人向 基金 托管 人提 供符 合法 律法 规及 行业 标准 的银 行间 市场 交易 对手 的名 单。
基金 管理 人应 定期 或不 定期 对银 行间 市场 现券 及回 购交 易对 手的 名单 进行 更新 。 基 金托 管 人
在收 到名 单后 电话 或书 面回 函确 认， 新 名 单自 基金 托管 人确 认当 日生 效。 新 名 单生 效前 已 与
本次 剔除 的交 易对 手所 进行 但尚 未结 算的 交易 ，仍 应按 照协 议进 行结 算。
（2 ）基 金管 理人 参与 银行 间市 场交 易时 ，有 责任 控制 交易 对手 的资 信风 险， 由于 交易
对手 资信 风险 引起 的损 失 , 基金 管理 人应 当负 责向 相关 责任 人追 偿。
5、基 金托 管人 根据 有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同》 的约 定， 对基 金管 理人 选择 存款 银
行进 行监 督。
基金 投资 银行 定期 存款 的， 基金 管理 人应 根据 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同》 的约 定，
确定 符合 条件 的存 款银 行的 名单 ， 并 及 时提 供给 基金 托管 人， 基 金 托管 人应 据以 对基 金投 资
银行 存款 的交 易对 手是 否符 合有 关规 定进 行监 督。
本基 金投 资银 行存 款应 符合 如下 规定 ：
（1 ）基 金管 理人 、基 金托 管人 应当 与存 款银 行建 立定 期对 账机 制， 确保 基金 银行 存款
业务 账目 及核 算的 真实 、准 确。
（2 ）基 金管 理人 与基 金托 管人 应根 据相 关规 定， 就本 基金 银行 存款 业务 另行 签订 书面
协议 ， 明 确 双方 在相 关协 议签 署、 账 户 开设 与管 理、 投 资 指令 传达 与执 行、 资 金 划拨 、 账 目
核对 、 到 期 兑付 、 文 件 保管 以及 存款 证实 书的 开立 、 传 递 、 保 管 等流 程中 的权 利、 义 务 和 职
责， 以确 保基 金财 产的 安全 ，保 护基 金份 额持 有人 的合 法权 益。招募说明书
- 8 4
（ 3 ） 基 金 托管 人应 加强 对基 金银 行存 款业 务的 监督 与核 查， 严 格 审查 、 复 核相 关协 议 、
账户 资料 、投 资指 令、 存款 证实 书等 有关 文件 ，切 实履 行托 管职 责。
（4 ）基 金管 理人 与基 金托 管人 在开 展基 金存 款业 务时 ，应 严格 遵守 《基 金法 》、 《运
作办 法》 等有 关法 律法 规， 以及 国家 有关 账户 管理 、利 率管 理、 支付 结算 等的 各项 规定 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人在 选择 存款 银行 时有 违反 有关 法律 法规 的规 定及 基金 合同
的约 定的 行为 ，应 及时 以书 面形 式通 知基 金管 理人在 10 个工 作日 内纠 正。 基金 管理 人对 基
金托 管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个工 作日 内纠 正的 ，基 金托 管人 应报 告中 国证 监会 。基
金托 管人 发现 基金 管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 立 即报 告中 国证 监会 ， 同 时 通知 基金 管理 人 在
10 个工 作日 内纠 正或 拒绝 结算 。
6、 基 金 托管 人根 据法 律法 规的 规定 及 《 基 金合 同》 的 约 定， 对 基 金投 资其 他方 面进 行监 督 。
7 、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、
基金 份额 净值 计算 、 应 收 资金 到账 、 基 金 费用 开支 及收 入确 认、 基 金 收益 分配 、 相 关信 息 披
露、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基 金业 绩表 现数 据等 行为 进行 监督 和核 查。
8、基 金管 理人 应积 极配 合和 协助 基金 托管 人的 监督 和核 查， 在规 定时 间内 答复 并改 正， 就
基金 托管 人的 疑义 进行 解释 或说 明。 对 基 金托 管人 按照 法律 法规 要求 需向 中国 证监 会报 送 基
金监 督报 告的 ，基 金管 理人 应积 极配 合提 供相 关数 据资 料和 制度 等。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资指 令或 实际 投资 运作 违反 《 基 金法 》 及 其 他有 关法 律
法规 、《 基金 合同 》和 本协 议规 定的 行为 ，应 及时 以书 面形 式通 知基 金管 理人在 10 个交 易
日内 纠正 ， 并 通 知基 金管 理人 收到 通知 后应 及时 核对 ， 并 以 电话 或书 面形 式向 基金 托管 人 反
馈， 说明 违规 原因 及纠 正期 限， 并保 证在 规定 期限 内及 时改 正。在 10 个交 易日 内， 基金 托
管人 有权 随时 对通 知事 项进 行复 查， 督 促 基金 管理 人改 正。 基 金 管理 人对 基金 托管 人通 知 的
违规 事项 未能在 10 个交 易日 内纠 正的 ，基 金托 管人 有权 报告 中国 证监 会。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为， 应 立 即报 告中 国证 监会 ， 同 时 通知 基金 管
理人在 10 个交 易日 内纠 正。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 的指 令违 反法 律、 行 政 法规 和其 他有 关规 定， 或 者 违反 《 基
金合 同》 约定 的， 应当 拒绝 执行 ，立 即通 知基 金管 理人 ，并 及时 向中 国证 监会 报告 。
基金 托管 人发 现基 金管 理人 依据 交易 程序 已经 生效 的指 令违 反法 律、 行 政 法规 和其 他 有
关规 定， 或 者 违反 《 基 金合 同》 约 定 的， 应 当 立即 通知 基金 管理 人， 并 及 时向 中国 证监 会 报
告。招募说明书
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（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
根据 《 基金 法》 及 其他 有关 法律 法规 、 《 基 金合 同》 和 本协 议规 定， 基 金管 理人 对基 金
托管 人履 行托 管职 责的 情况 进行 核查 ， 核 查事 项包 括但 不限 于基 金托 管人 是否 安全 保管 基 金
财产 、开 立基 金财 产的 资金 账户 /证券 账户 和债 券托 管账 户， 是否 及时 、准 确复 核基 金管 理
人计 算的 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值， 是 否 根据 基金 管理 人指 令办 理清 算交 收， 如 遇 到 问
题是 否及 时反 馈， 是 否 按照 法律 法规 规定 和 《 基 金合 同》 规 定 进行 相关 信息 披露 和监 督基 金
投资 运作 等行 为， 是否 对非 公开 信息 保密 。
基金 管理 人定 期或 不定 期地 对基 金托 管人 保管 的基 金资 产进 行核 查。 基 金 托管 人应 积 极
配合 基金 管理 人的 核查 行为 ， 包 括 但不 限于 ： 提 交 相关 资料 以供 基金 管理 人核 查托 管财 产 的
完整 性和 真实 性， 在规 定时 间内 答复 并改 正。
基金 管理 人发 现基 金托 管人 未对 基金 财产 实行 分账 管理 、 擅 自 挪用 基金 财产 、 未 执 行 或
无故 延迟 执行 基金 管理 人资 金划 拨指 令、 泄 露 基金 投资 信息 等违 反 《 基 金法 》 、 《 基金 合 同 》 、
本协 议及 其他 有关 规定 的， 应及 时以 书面 形式 通知 基金 托管 人在 10 个工 作日 内纠 正， 基金
托管 人收 到通 知后 应及 时核 对并 以书 面形 式对 基金 管理 人发 出回 函。在 10 个工 作日 内， 基
金管 理人 有权 随时 对通 知事 项进 行复 查， 督 促 基金 托管 人改 正。 基 金 托管 人对 基金 管理 人 通
知的 违规 事项 未能在 10 个工 作日 内纠 正的 ，基 金管 理人 应报 告中 国证 监会 。 对基 金管 理人
按照 法律 法规 要求 需向 中国 证监 会报 送基 金监 督报 告的 ， 基 金托 管人 应积 极配 合提 供相 关 数
据资 料和 制度 等。
基金 管理 人发 现基 金托 管人 有重 大违 规行 为， 应 立 即报 告中 国证 监会 ， 同 时 通知 基金 托
管人在 10 个工 作日 内纠 正。
（四）基金财产保管
1、基 金财 产保 管的 原则
（1 ） 基金 托管 人应 安全 保管 基金 财产 。
（2 ） 基金 财产 应独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人的 固有 财产 。
（3 ） 基金 托管 人按 照规 定开 立基 金财 产的 资金 账户 、证 券账 户和 债券 托管 账户 。
（4 ） 基金 托管 人对 所托 管的 不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完整 和独 立 。
基金 托管 人应 安全 、 完 整 地保 管基 金财 产； 未 经 基金 管理 人的 指令 ， 不 得 自行 运用 、 处招募说明书
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分、 分配 基金 的任 何资 产。
对于 因为 基金 投资 产生 的应 收资 产和 基金 申购 过程 中产 生的 应收 资产 ， 应 由基 金管 理 人
负责 与有 关当 事人 确定 到账 日期 并通 知基 金托 管人 ， 到 账日 基金 财产 没有 到达 基金 托管 人 处
的， 基 金 托管 人应 及时 通知 基金 管理 人采 取措 施进 行催 收。 由 此 给基 金造 成损 失的 ， 基 金 管
理人 应负 责向 有关 当事 人追 偿基 金的 损失 。 基 金 托管 人对 此不 承担 任何 责任 。 基 金 托管 人 对
由基 金托 管人 以外 机构 实际 有效 控制 的资 产不 承担 保管 责任 。
2、集 中申 购资 金的 验证
集中 申购 期内 销售 机构 按销 售与 服务 代理 协议 的约 定， 将 集 中申 购资 金划 入基 金管 理 人
在具 有托 管资 格的 商业 银行 开设 的基 金集 中申 购专 户。 该 账 户由 基金 管理 人开 立并 管理 。 基
金集 中申 购期 满， 由基 金管 理人 聘请 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的会 计师 事务 所进 行验 资，
出具 验资 报告 ， 出 具 的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上 （含 2 名） 中 国 注册 会计 师签 字 有
效。 验 资 完成 ， 基 金 管理 人应 将集 中申 购的 属于 本基 金财 产的 全部 资金 存入 基金 托管 人为 基
金开 立的 资产 托管 专户 中， 基金 托管 人在 收到 资金 当日 出具 相关 证明 文件 。
3、基 金的 银行 存款 账户 的开 立和 管理
（1 ） 基金 托管 人应 负责 本基 金银 行存 款账 户的 开立 和管 理。
（ 2） 基金 托管 人以 本基 金的 名义 在其 营业 机构 开立 基金 的银 行存 款账 户， 并 根 据中 国
人民 银行 规定 计息 。 本 基 金的 银行 预留 印鉴 由基 金托 管人 制作 、 保 管 和使 用。 本 基 金的 一 切
货币 收支 活动 ， 包 括 但不 限于 投资 、 支 付 赎回 金额 、 支 付 基金 收益 ， 均 需通 过本 基金 的银 行
存款 账户 进行 。
（ 3 ） 本基 金银 行存 款账 户的 开立 和使 用， 限 于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。 基 金 托
管人 和基 金管 理人 不得 假借 基金 的名 义开 立其 他任 何银 行存 款账 户； 亦 不 得使 用基 金的 任 何
银行 存款 账户 进行 基金 业务 以外 的活 动。
（4） 基金 托管 人可 以通 过申 请开 通本 基金 银行 账户 的企 业网 上银 行业 务进 行资 金 支
付， 并 使 用交 通银 行企 业网 上银 行 （ 简 称 “交通 银行 网银 ” ） 办 理 托管 资产 的资 金结 算汇 划
业务 。
（5 ） 基金 银行 存款 账户 的管 理应 符合 《 中华 人民 共和 国票 据法 》 、 《 人 民币 银行 账
户结 算管 理办 法》 、 《 现 金管 理条 例》 、 《 中 国人 民银 行利 率管 理的 有关 规定 》 、 《 关 于 大
额现 金支 付管 理的 通知 》、 《支 付结 算办 法》 以及 其他 有关 规定 。
（ 6） 基金 托管 人应 严格 管理 基金 在基 金托 管人 处开 立的 银行 存款 账户 、 及 时 核查 基
金银 行存 款账 户余 额。招募说明书
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4、基 金证 券交 收账 户、 资金 交收 账户 的开 立和 管理
基金托 管人 以基 金托 管人 和本 基金 联名 的方 式在 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 开立
证券 账户 。
基金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 限 于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。 基 金 托管 人和 基金 管 理
人不 得出 借和 未经 对方 同意 擅自 转让 基金 的任 何证 券账 户； 亦 不 得使 用基 金的 任何 账户 进 行
本基 金业 务以 外的 活动 。
基金 管理 人不 得对 基金 证券 交收 账户 、资 金交 收账 户进 行证 券的 超卖 或超 买。
若中国 证监 会或 其他 监管 机构 在本 托管 协议 订立 日之 后允 许基 金从 事其 他投 资品 种的
投资 业务 ， 涉 及 相关 账户 的开 立、 使 用 的， 若 无 相关 规定 ， 则 基金 托管 人比 照并 遵守 上述 关
于账 户开 立、 使用 的规 定。
基金托 管人 以 基金托 管人 的名 义在 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 开立 结算 备付 金账
户， 用 于 证券 交易 资金 的结 算。 基 金 托管 人以 本基 金的 名义 在托 管人 处开 立基 金的 证券 交 易
资金 结算 的二 级结 算备 付金 账户 。
5、债 券托 管账 户的 开立 和管 理
（1 ）基 金托 管人 负责 在中 央国 债登 记结 算有 限责 任公 司以 本基 金的 名义 开立 债券 托管
账户 ， 并 由 基金 托管 人负 责基 金的 债券 及资 金的 清算 。 在 上 述手 续办 理完 毕后 ， 由 基 金托 管
人向 人民 银行 进行 报备 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托管 人共 同代 表基 金签 订全 国银 行间 债券 市场 债券 回购 主 协
议， 协议 正本 由基 金托 管人 保管 ，协 议副 本由 基金 管理 人保 存。
6、基 金实 物证 券、 银行 存款 定期 存单 等有 价凭 证的 保管
实物 证券 由基 金托 管人 存放 于托 管银 行的 保管 库， 应 与 非本 基金 的其 他实 物证 券分 开 保
管； 也 可 存入 登记 结算 机构 的代 保管 库， 保 管 凭证 由基 金托 管人 持有 。 实 物 证券 的购 买和 转
让， 由 基 金托 管人 根据 基金 管理 人的 指令 办理 。 基 金 托管 人对 由基 金托 管人 以外 机构 实际 有
效控 制的 证券 不承 担保 管责 任。
银行 存款 定期 存单 等有 价凭 证由 基金 托管 人负 责保 管。
7、与 基金 财产 有关 的重 大合 同的 保管
由基 金管 理人 代表 基金 签署 的与 基金 有关 的重 大合 同的 原件 分别 由基 金托 管人 、 基 金 管
理人 保管 ， 相 关 业务 程序 另有 限制 除外 。 除 本 协议 另有 规定 外， 基 金 管理 人在 代基 金签 署 与
基金 有关 的重 大合 同时 应尽 可能 保证 持有 二份 以上 的正 本， 以 便 基金 管理 人和 基金 托管 人 至
少各 持有 一份 正本 的原 件， 基 金 管理 人应 及时 将正 本送 达基 金托 管人 处。 合 同 的保 管期 限 按招募说明书
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照国 家有 关规 定执 行。
对于 无法 取得 二份 以上 的正 本的 ， 基 金管 理人 应向 基金 托管 人提 供加 盖授 权业 务章 的 合
同传 真件 ，未 经双 方协 商或 未在 合同 约定 范围 内， 合同 原件 不得 转移 。
（五）基金资产净值计算与复核
基金 资产 净值 是指 基金 资产 总值 减去 负债 后的 价值 。 基 金份 额净 值是 指计 算日 基金 资 产
净值 除以 计算 日基 金总 份额 后的 价值 。
基金 管理 人应 每工 作日 对基 金资 产估 值。 用 于 基金 信息 披露 的基 金资 产净 值和 基金 份 额
净值 由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金 托管 人复 核。 基 金 管理 人应 于每 个工 作日 交易 结束 后计 算
当日 的基 金资 产净 值， 盖 章 后以 传真 方式 发送 给基 金托 管人 。 基 金 托管 人对 净值 计算 结果 复
核盖 章后 ， 将 复 核结 果以 传真 通知 基金 管理 人， 由 基 金管 理人 对基 金份 额净 值予 以公 布。 待
条件 成熟 后， 双方 可协 商采 用电 子对 账方 式。
本基 金按 以下 方式 进行 估值 ：
1、证 券交 易所 上市 的有 价证 券的 估值
（1 ） 交 易 所上 市的 有价 证券 （ 包 括股 票、 权 证 等） ， 以 其 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 市
价 （ 收 盘价 ） 估 值 ； 估 值 日无 交易 的， 且 最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最 近 交
易日 的市 价 （ 收 盘价 ） 估 值 ； 如 最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参 考类 似投 资
品种 的现 行市 价及 重大 变化 因素 ，调 整最 近交 易市 价， 确定 公允 价格 。
（2 ）交 易所 上市 实行 净价 交易 的债 券按 估值 日收 盘价 估值 ，估 值日 没有 交易 的， 且最
近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 按 最 近交 易日 的收 盘价 估值 。 如 最 近交 易日 后经 济 环
境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现 行市 价及 重大 变化 因素 ， 调 整最 近交 易市 价 ，
确定 公允 价格 。
（3 ）交 易所 上市 未实 行净 价交 易的 债券 按估 值日 收盘 价减 去债 券收 盘价 中所 含的 债券
应收 利息 得到 的净 价进 行估 值； 估 值 日没 有交 易的 ， 且 最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变
化， 按最 近交 易日 债券 收盘 价减 去债 券收 盘价 中所 含的 债券 应收 利息 得到 的净 价进 行估 值。
如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参 考类 似投 资品 种的 现行 市价 及重 大变 化 因
素， 调整 最近 交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（4 ）交 易所 上市 不存 在活 跃市 场的 有价 证券 ，采 用估 值技 术确 定公 允价 值。 交易 所上
市的 资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值 ， 在 估 值技 术难 以可 靠计 量公 允价 值的 情 况招募说明书
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下， 按成 本估 值。
2、处 于未 上市 期间 的有 价证 券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1 ）送 股、 转增 股、 配股 和公 开增 发的 新股 ，按 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 同一 股票
的市 价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无 交易 的， 以最 近一 日的 市价 （收 盘价 ）估 值；
（2 ）首 次公 开发 行未 上市 的股 票、 债券 和权 证， 采用 估值 技术 确定 公允 价值 ，在 估值
技术 难以 可靠 计量 公允 价值 的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3 ）首 次公 开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ，同 一股 票在 交易 所上 市后 ，按 交易 所上 市的
同一 股票 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公 开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ， 按监 管机 构或 行业 协 会
有关 规定 确定 公允 价值 。
3、 因持 有股 票而 享有 的配 股权 ， 从配 股除 权日 起到 配股 确认 日止 ，如 果收 盘价 高于 配
股价 ，按 收盘 价高 于配 股价 的差 额估 值。 收盘 价等 于或 低于 配股 价， 则估 值为 零。
4、 全国 银行 间债 券市 场交 易的 债券 、资 产支 持证 券等 固定 收益 品种 ，采 用估 值技 术确
定公 允价 值。
5、同 一债 券同 时在 两个 或两 个以 上市 场交 易的 ，按 债券 所处 的市 场分 别估 值。
6、如 有确 凿证 据表 明按 上述 方法 进行 估值 不能 客观 反映 其公 允价 值的 ，基 金管 理人 可
根据 具体 情况 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格 估值 。
7、相 关法 律法 规以 及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。如 有新 增事 项， 按国 家最 新
规定 估值 。
根据 《基 金法 》 ， 基 金管 理人 计算 并公 告基 金资 产净 值， 基金 托管 人复 核、 审查 基金 管
理人 计算 的基 金资 产净 值。 因 此 ， 就 与 本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经 相关 各方 在平 等基 础 上
充分 讨论 后， 仍 无 法达 成一 致的 意见 ， 按 照 基金 管理 人对 基金 资产 净值 的计 算结 果对 外予 以
公布 。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管
基金 管理 人可 委托 基金 注册 登记 人登 记和 保管 基金 份额 持有 人名 册。 基 金 份额 持有 人 名
册的 内容 包括 但不 限于 基金 份额 持有 人的 名称 和持 有的 基金 份额 。
基金 份额 持有 人名 册， 包 括 基金 募集 期结 束时 的基 金份 额持 有人 名册 、 基 金 权益 登记 日
的基 金份 额持 有人 名册 、 基 金 份额 持有 人大 会登 记日 的基 金份 额持 有人 名册 、 每 年 最后 一 个
交易 日的 基金 份额 持有 人名 册， 由 基 金注 册登 记人 负责 编制 和保 管， 并 对 基金 份额 持有 人 名招募说明书
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册的 真实 性、 完整 性和 准确 性负 责。
1、 基 金 管理 人于 《 基 金合 同》 生 效 日及 《 基 金合 同》 终 止 日后 10 个工 作日 内向 基金 托
管人 提供 由注 册登 记人 编制 的基 金份 额持 有人 名册 ；
2、基 金管 理人 于基 金份 额持 有人 大会 权益 登记 日后 5 个工 作日 内向 基金 托管 人提 供由
注册 登记 人编 制的 基金 份额 持有 人名 册；
3、 基 金管 理人 于每 年最 后一 个交 易日后 10 个工 作日 内向 基金 托管 人提 供由 注册 登记 人
编制 的基 金份 额持 有人 名册 ；
4、除 上述 约定 时间 外， 如果 确因 业务 需要 ，基 金托 管人 与基 金管 理人 商议 一致 后， 由
基金 管理 人向 基金 托管 人提 供由 注册 登记 人编 制的 基金 份额 持有 人名 册。
基金 托管 人以 电子 版形 式妥 善保 管基 金份 额持 有人 名册 ， 并 定 期刻 成光 盘备 份， 保 存 期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将 所保 管的 基金 份额 持有 人名 册用 于基 金托 管业 务以 外的 其他
用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
（七）争议解决方式
相关 各方 当事 人同 意， 因 本 协议 而产 生的 或与 本协 议有 关的 一切 争议 ， 应 通 过友 好协 商
或者 调解 解决 。 托 管 协议 当事 人不 愿通 过协 商、 调 解 解决 或者 协商 、 调 解 不成 的， 任 何 一 方
当事 人均 有权 将争 议提 交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 上海 分会 ， 根 据该 会当 时有 效的 仲 裁
规则 进行 仲裁 ，仲 裁的 地点 在上 海， 仲裁 裁决 是终 局性 的并 对相 关各 方均 有约 束力 。
争议 处理 期间 ， 相 关 各方 当事 人应 恪守 基金 管理 人和 基金 托管 人职 责， 继 续 忠实 、 勤 勉 、
尽责 地履 行《 基金 合同 》和 本协 议规 定的 义务 ，维 护基 金份 额持 有人 的合 法权 益。
本协 议受 中华 人民 共和 国法 律管 辖。
（八）托管协议的变更与终止
1、基 金托 管协 议的 变更
本协 议相 关各 方当 事人 经协 商一 致， 可 以 对协 议进 行修 改。 修 改 后的 新协 议， 其 内 容 不
得与 《基 金合 同》 的规 定有 任何 冲突 。修 改后 的新 协议 ，应 报中 国证 监会 核准 。
2、基 金托 管协 议的 终止
（1 ）《 基金 合同 》终 止；招募说明书
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（2 ）基 金托 管人 解散 、依 法被 撤销 、破 产， 被依 法取 消基 金托 管资 格或 因其 他事 由造
成其 他基 金托 管人 接管 基金 财产 ；
（3 ）基 金管 理人 解散 、依 法被 撤销 、破 产， 被依 法取 消基 金管 理资 格或 因其 他事 由造
成其 他基 金管 理人 接管 基金 管理 权。
（ 4） 发 生 《 基金 法》 、 《 销售 办法 》 、 《 运 作办 法》 或 其他 法律 法规 规定 的终 止事 项 。招募说明书
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二 十 四 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 四 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 四 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 四 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基金 管理 人承 诺为 基金 份额 持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下 是主 要的 服务 内容 ， 基 金 管
理人 根据 基金 份额 持有 人的 需要 和市 场的 变化 ，有 权增 加、 修改 这些 服务 项目 ：
（一 ）基 金份 额持 有人 投资 交易 确认 服务
基金注 册登 记机 构保 留基 金份 额持 有人 名册 上列 明的 所有 基金 份额 持有 人的 基金 交易
记录 。
基金管 理人 直销 中心 应根 据在 基金 管理 人直 销中 心进 行交 易的 投资 者的 要求 提交 成交
确认 单。 基金 代销 机构 应根 据在 代销 网点 进行 交易 的投 资者 的要 求提 交成 交确 认单 。
（二 ）基 金份 额持 有人 交易 记录 查询 服务
本基 金份 额持 有人 可通 过基 金管 理人 的客 户服 务中 心查 询历 史交 易记 录。
（三 ）基 金份 额持 有人 交易 对帐 单服 务
一般 情况 下通 过 书面 或电 子 形式 向投 资者 提供 定期 或不 定期 对账 单 。
（四 ）基 金间 转换
本基 金份 额持 有人 可按 照基 金管 理人 的有 关规 定在 其所 管理 的基 金间 进行 转换 ， 具 体 实
施以 有关 公告 为准 。
（五 ）定 期定 额投 资计 划
基金 管理 人利 用代 销机 构网 点为 投资 者提 供定 期定 额投 资的 服务 。通 过定 期投 资计 划，
投资 者可 以通 过固 定的 渠道 ，定 期定 额申 购基 金份 额 ， 具体 实施 方法 另行 公告 。
（六 ）资 讯服 务
1、客 户服 务中 心电 话
投资 者如 果想 了解 申购 与赎 回的 交易 情况 、 基 金 账户 余额 、 基 金 产品 与服 务等 信息 ， 可
拨打 如下 电话 ： 4008818088 （ 免 长 途 话 费 ） 。
2、互 联网 站及 电子 信箱
网址 ： http://www.efunds.com.cn
电子 信箱 ： service@efunds.com.cn招募说明书
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二 十 五 、 其 他 应 披 露 事 项 二 十 五 、 其 他 应 披 露 事 项 二 十 五 、 其 他 应 披 露 事 项 二 十 五 、 其 他 应 披 露 事 项
无招募说明书
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二 十 六 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 六 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 六 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 六 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
本 《 招 募说 明书 》 存 放 在基 金管 理人 、 基 金 托管 人及 基金 代销 机构 住所 ， 投 资者 可在 营
业时 间免 费查 阅， 也 可 按工 本费 购买 复印 件。 基金 管理 人和 基金 托管 人保 证 其所 提供 的 文 本
的内 容与 所公 告的 内容 完全 一致 。招募说明书
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二 十 七 、 备 查 文 件 二 十 七 、 备 查 文 件 二 十 七 、 备 查 文 件 二 十 七 、 备 查 文 件
1、 科汇 证券 投资 基金 基金 份额 持有 人大 会决 议生 效公 告；
2、中 国证 监会 核准 科汇 证券 投资 基金 基金 份额 持有 人大 会决 议的 文件 ；
3、 《 易 方达 科汇 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
4、《 易方 达科 汇灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 托管 协议 》；
5、《 易方 达基 金管 理有 限公 司开 放式 基金 业务 规则 》；
6、法 律意 见书 ；
7、基 金管 理人 业务 资格 批件 和营 业执 照；
8、基 金托 管人 业务 资格 批件 和营 业执 照。
存放 地点 ：基 金管 理人 、基 金托 管人 处
查阅 方式 ：投 资者 可在 营业 时间 免费 查阅 ，也 可按 工本 费购 买复 印件 。
易 方达基金管理有限公司
200 8 年 1 0 月 9 日
