工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：
工银瑞信基金管理有限公司
境外投资顾问：瑞士信贷资产管理有限公司
基金托管人：
中国银行股份有限公司
境外托管人：
美国花旗银行有限公司
二○○八年九月
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2007年11月27日证监基金字[2007]325号文核准募
集，本基金基金合同于2008年2月14日正式生效。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2008年8月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2008年6月30日。本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。
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一、基金的名称
本基金名称：工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：股票型基金
三、基金的投资目标
为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会， 通过在
全球范围内分散投资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比
较基准的业绩表现。
四、基金的投资方向
本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，全球范围内受惠
于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外
汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，投资于香港等境外证券市场
上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外
公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组
合占基金资产的比例为 50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%，政
府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的
金融衍生工具占基金资产的比例不高于 40%。
上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂
牌交易。
五、基金的投资策略
1、国家与地区资产配置
本基金在运作过程中，本基金管理人将对全球经济形势及中国宏观经济环境进行评价，
确定基金资产在各国家及地区的资产配置。
对全球经济形势的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价格周期等
因素，对中国宏观经济的评价包括经济增长驱动因素的分析、总体投资环境分析、经济主要
趋势及结构特点分析等方面。
2、股票选择策略
（1）备选投资对象确定
对于全球公司组合部分，以 MSCI 全球指数(MSCI World Index
sm
)成份股票为基础，剔除工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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掉与中国经济无关联的成份股票，以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票；同时，
增加其它全球范围内受益中国经济增长的非 MSCI 全球指数成份股票的公司股票，分别从中
国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题，识别受益中国经济增长的公司作为备
选投资对象。对于中国公司组合，亦分别根据上述三个主题确定重点投资对象。
本基金所强调的上述三个主题，其具体内容如下：
1)
中国国内消费
此类公司直接受惠于中国国内市场日益增长的消费需求。持续的城市化进程、强劲的经
济及收入水平的提高，年收入超过 5000 美元的家庭数量高速增长，在这些因素的共同推动
下将产生中国国内消费支出的高速增长。同时，中国社会正经历巨大的变化，产生大量新的
需求，例如汽车、豪华商品、个人保健、休闲、体育用品、金融服务等。中国国内消费市场
的巨大潜力，给全球范围包括中国在内的消费品生产公司带来了超常发展机会。
2) 中国进口需求
此类公司直接受惠于中国对原材料、机电设备等商品强劲的进口需求。随着中国经济的
强劲增长，对原材料、机电设备等的需求将继续保持增长。由于国内资源供给的限制，中国
从国际市场的进口需求将保持增长。由于中国的强劲进口需求，那些中国自身供给存在缺口
的商品价格将可能保持较高的水平，那些向中国提供原材料，或者向中国提供高技术含量设
备的公司，将伴随中国经济的快速增长而极大受益。
3)
中国制造商品的出口优势
此类公司直接受惠于以中国为生产基地所制造的产品在国际市场上的出口竞争优势。 随
着中国逐步从农业型经济转型，越来越多的人开始在工业与服务业就业，中国的生产力与增
长潜力将继续提高。同时，中国年轻人口正在以不断加快的步伐接受较高的教育，劳动力素
质不断提高，这促进了中国制造业技术水平不断升级,中国生产的机电设备等制成品在全球
范围内的竞争力不断增强，中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的生产与制造基地，向
全球其它国家与地区的制成品出口不断增加。许多全球性公司，纷纷进入中国市场，建立研
发与生产基地，充分利用中国市场劳动力成本及素质等多方面优势，将其在中国生产的产品
出口到全球其他国家与地区。与此同时，一大批本土企业迅速崛起，纷纷走向国际市场，成
为具有国际竞争力的全球性公司。
（2） 上市公司质量及成长潜力考察
对进入备选投资对象的上市公司，本基金从上市公司所属行业特性、治理结构、竞争优
势、盈利能力及财务状况等多种基本因素，考察上市公司质量及成长潜力。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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（3）
股票估值
采用红利折现模型及现金流折现模型（DDM/DCF） ，基于对公司未来长期创造现金流能力
的估计，评估股票的内在价值。同时，本基金还将参考 HOLT 价值评估系统所进行的股票价
值评估结果。 HOLT 是本基金管理人外方股东瑞士信贷独有的公司绩效与价值评估系统。 HOLT
分析上市公司的现金流投资回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI?)，并应用现
金流折现(Discounted Cash Flow)模型对股票进行估值。
（4）股票选择
在上述估值基础上，分析公司近期与中长期成长性，对所有投资备选对象进行
GARP(Growth at Reasonable Price)评分，根据评分结果，选择最具投资吸引力的股票构建
模型投资组合。基于 GARP 评分的股票选择方法同时考虑股票的成长潜力与价值特性，选择
具有成长潜力、同时具有合理市场价格的股票。
3、组合构建与优化
基于股票的预期收益与风险特性，对模型投资组合进行优化，在既定风险水平下追求收
益最大，或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小。随着市场的变化，本基金还
将对投资组合进行不断调整与优化。
4、其它金融工具的投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将持有一些期限在一年以内的政府债券、
回购等货币市场工具。
出于股票市场风险对冲的需要，出于回避汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的
需要，或者基金管理人从控制交易成本的角度考虑，本基金在有效控制风险的前提下，可以
投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等衍生金融工具。本基金进行上述衍生金融工具
时，将在对这些衍生金融工具标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合数量化定价模
型，确定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合，并严格监控这些
衍生金融工具的风险。本基金使用金融衍生品投资不得用于投机以及放大交易，同时须严格
遵守法律法规的其他要求。
I. 主要衍生产品及基本特性介绍
本基金投资的衍生品种主要包括如下品种，各品种介绍及基本特性分别如下。
（1）股指期货
股票指数期货，简称股指期货，是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。股
指期货合约的价格等于某种股票指数的点数乘以规定的每点价格。 各种股指期货合约每点的工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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价格不尽相同，比如，恒生指数每点价格为 50 港元，即恒生指数每降低一个点，则该期货
合约的买者（多头）每份合约就亏 50 港元，卖者每份合约则赚 50 港元。
股指期货除具有金融期货的一般特点外，还具有一些自身的特点。股指期货合约的交易
对象既不是具体的实物商品，也不是具体的金融工具。而是衡量各种股票平均价格变动水平
的无形的指数；一般商品和其他金融期货合约的价格是以合约自身价值为基础形成的，而股
指期货合约的价格是股指点数乘以人为规定的每点价格形成的；股指期货合约到期后，合约
持有人只需交付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现金，即可了结交易。
比如投资者在 9000 点的位置买入 1 份恒生指数期货合约后，一直将其持有到期，假设到期
日恒生指数为 10000 点。则投资者无须进行与股票相关的实物交割，而是采用收取 5万元现
金［（10000 - 9000）×50］的方式了结交易。这种现金交割方式也是股指期货合约的一大
特点。
（2）远期
远期是承诺以当前约定的条件在未来进行交易的合约， 合约中指明买卖的商品或金融工
具种类、价格及交割结算的日期。远期合约是必须履行的协议，不像可选择不行使权利(即
放弃交割)的期权。远期合约亦与期货不同，其合约条件是为买卖双方量身定制的，通过场
外交易(OTC)达成，而后者则是在交易所买卖的标准化合约。
与期货相比较，远期有如下一些特点：
1）不在交易所内交易。远期市场没有集中的交易地点，交易方式较为分散。期货在指
定的交易所内公开交易，交易所必须能提供一个特定集中的场地，交易所还必须保证让当时
的买卖价格能及时并广泛传播出去。
2）无标准化合约。远期合约对于交易商品的品质、数量、交割日期等，均由交易双方
自行决定，没有固定的规格和标准。期货合约是符合交易所规定的标准化合约，对于交易的
商品的品质、数量及到期日、交易时间都有严格而详尽的规定。
3）无保证金与逐日结算。远期合约交易通常并不交纳保证金，合约到期后才结算盈亏。
期货交易则不同，必须在交易前交纳合约金额的一定（如 5%-10%）为保征金，并由清算公
司进行逐日结算。
4）头寸结束的方式不同。远期交易由于是交易双方依各自的需要而达成的协议，因此，
价格、数量、期限均无规格，倘若一方中途违约，通常不易找到第三者能无条件接替承受权
利义务，因此，违约一方只有提供额外的优惠条件要求解约或找到第三者接替承受原有的权
利义务。而期货投资的结束可以通过在交易所卖出来实现。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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5）交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专业化生产商、贸易商和金融机
构。而期货交易更具有大众意义，参与交易的可以是银行、公司、财务机构，也可以是个人
投资者。
（3）互换
互换（Swap）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种资产的交易形式。更为准
确地说， 互换交易是当事人之间约定在未来某一期间内相互交换他们认为具有等价经济价值
的现金流（Cash Flow）的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交
易，是指两种货币之间的交换交易，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。利率互
换交易、是相同种货币资金的不同种类利率之间的交换交易，一般不伴随本金的交换。互换
交易与期货、期权交易一样，是近年来发展迅猛的金融衍生产品之一，成为国际金融机构规
避汇率风险和利率风险的重要工具。
在国际金融市场一体化潮流的背景下，互换交易作为一种灵活、有效的避险和资产负债
综合管理的衍生工具，越来越受到国际金融界的重视，用途日益广泛，交易量急速增加。近
来，这种交易形式己逐步扩展到商品、股票等汇率、利率以外的领域。由于互换合约内容复
杂，多采取由交易双方一对一进行直接交易的形式，缺少活跃的二级市场和交易的公开性，
具有较大的信用风险和市场风险。因此，从事互换交易者多为实力雄厚、风险控制能力强的
国际性金融机构，互换交易市场基本上是银行同业市场。国际清算银行（BIS）和互换交易
商的国际性自律组织国际互换交易商协会（ISDA），近年来先后制定了一系列指引和准则来
规范互换交易，其风险管理越来越受到交易者和监管者的重视。
II. 组合避险策略
衍生品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资战略提供了有效的手段，还能够对投资
风险进行套期保值，构造套利投资组合增加投资收益。本基金投资衍生品仅限于投资组合避
险或有效管理，不用于投机或放大交易。本基金使用衍生品种的主要投资策略如下：
（1）组合避险投资策略
1）股票持仓和卖空策略。当证券市场调整或个股股价下跌时，由于卖空策略的实施很
好地规避了股价下跌的风险；当证券市场上扬或个股股价上涨时，虽然卖空策略的实施带来
了一定的投资损失，当股价进一步上涨至弥补了卖空成本时，投资收益为正。本策略的执行
在减少一定额度的投资收益的基础上有效规避了股价下跌风险， 消除证券市场或个股意外波
动带来的投资损失。
2）股票持仓和融出证券、股票持仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金管理人对未工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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来市场和个股的预测能力。当预测未来市场或个股走势趋强时，实施本策略可以通过融出证
券的收益或用融资买空的财务杠杆效应来适当提高投资组合的收益。
（2）组合套利投资策略
1）卖空/买空市场中性策略。本策略充分利用了股票估值差异所提供的投资机会。本基
金管理人按如下方式构建投资组合的头寸：对具有较大正α值（正的较大预计超额收益）的
股票买空，对负α值（负的预计超额收益）的股票卖空。同时在买空投资组合和卖空投资组
合的构建过程中有效保持两个投资组合的β系数一正一负，且绝对值相等或相当，这样买空
头寸和卖空投资正好相互抵消，产生一个市场中性的投资组合头寸，获取套利收益。
2）卖空/买空市场增强策略。本策略的实施是在卖空/买空市场中性策略的基础上，长
期循环不断地买入股票指数期货，同时保持投资头寸与买空头寸和卖空头寸相等。本操作使
得投资组合的β系数等于 1，投资收益结果虽然同步复制证券市场指数的盈利或损失，但由
于组合中卖空和买空头寸的持有带来了正的投资收益。 本策略在市场下跌时减少投资损失的
同时，增加了市场上涨时的投资收益。
（3）其他投资策略。其他策略包括出于管理汇率风险需要而进行的汇率互换投资策略；
使用衍生品的投资组合保险策略（Portfolio Insurance） ；使用金融期权（包括权证）构造
的各种价差（Spread）策略、各种跨式（Straddle）策略等广泛使用的期权投资策略，等等。
III. 投资方式及频率
本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的衍生产品， 当这些交易所没
有本基金需要的衍生产品时，可采用场外交易市场（OTC）买卖衍生产品。
本基金采用衍生产品的时间和频率根据基金投资、市场环境、申购赎回等因素决定。
本基金及时、准确地计算衍生产品的敞口头寸，评估所有衍生产品的市场价值，并进行
压力测验、敏感性分析等风险评价。采用 Delta、Gamma、Theta、Ve g a、Rho 等风险指标监
控衍生产品的市场风险， 并对衍生产品的风险模型进行定期检查。 通过信用额度抵押、 担保、
信用证、保证金等方式来控制衍生产品的信用风险。
六、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 40%×MSCI中国指数收益率＋60%×MSCI全球股票指数收益率
七、基金的风险收益特征
本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于债券型基金，亦高
于混合型基金。
八、基金的投资组合报告 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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本投资组合报告期为 2008 年4 月1 日起至 6 月30日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目
金额
（人民币元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益类投资 1,959,170,282.46 85.03
其中：普通股、优先股 1,741,491,894.57 75.58
存托凭证 217,678,387.89 9.45
房地产信托 --
基金 --
2 固定收益类投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
其中：远期 --
期货 --
期权 --
掉期 --
4 买入返售金融资产 --
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 --
5 货币市场工具 --
6 银行存款和结算备付金合计 320,334,116.70 13.90
7 其他资产 24,600,791.26 1.07
N 合计 2,304,105,190.42 100
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
股票投资及存托凭证
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
香港 571,559,107.73 25.29
美国 482,422,198.34 21.35
韩国 203,730,544.55 9.02
新加坡 119,895,493.74 5.31
澳大利亚 103,360,726.13 4.57
瑞士 78,018,879.57 3.45
英国 76,551,791.83 3.39
德国 72,031,530.25 3.19
印度尼西亚 69,437,648.70 3.07
挪威 43,164,799.09 1.91
荷兰 32,325,840.17 1.43
法国 23,244,230.11 1.03
泰国 19,608,930.61 0.87
日本 18,216,335.95 0.81
南非 16,560,820.52 0.73 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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加拿大 16,403,563.17 0.73
马来西亚 12,637,842.00 0.56
注：以上统计为股票投资与存托凭证的合计统计。
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 446,472,178.39 19.76
金融 302,720,991.59 13.40
银行 119,368,827.15 5.28
多样化金融 68,542,944.31 3.03
房地产 59,164,704.57 2.62
保险 55,644,515.56 2.46
基础材料 254,537,614.67 11.27
信息技术 221,013,849.97 9.78
软件服务 98,424,357.00 4.36
硬件设备技术 96,776,817.97 4.28
半导体及半导体
设备
25,812,675.00 1.14
工业 183,678,131.23 8.13
资本货物 164,238,300.52 7.27
商业服务及供给 19,439,830.71 0.86
消费者非必需品 174,519,069.83 7.72
耐用品及服装 56,678,985.08 2.51
汽车及组件 54,037,560.46 2.39
消费者服务 46,308,574.25 2.05
零售 10,725,170.67 0.47
媒体 6,768,779.37 0.30
消费者常用品 159,700,910.65 7.07
食物、饮料及烟
草
139,861,608.66 6.19
日用产品及个人
产品
19,839,301.99 0.88
卫生保健 108,786,254.88 4.81
药物、 生物工艺
学及生命科学
63,918,076.37 2.83
卫生保健设备及
服务
44,868,178.51 1.99
电信服务 88,468,942.93 3.92
公用事业 19,272338.32 0.85
合计 1,959,170,282.46 86.71
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注: 基金管理人与基金托管人协商决定采用国际上通行的全球行业分类标准（GICS）对期
末的股票投资组合进行行业分类。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
证券代码
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
所在证券市场
所属国
家(地
区)
数量 （股）
公允价值（人民
币元）
占基金资产
净值比例
（％）
1
AU000000BHP4
BHP Billiton
Limited
-
澳大利亚证券
交易所
澳大利
亚
282800 81,897,856.87 3.62
2
GB0007188757
Rio Tinto
plc
-
伦敦证券交易
所
英国 56900 46,785,884.12 2.07
3
CNE1000002H1
China
Constructio
n Bank
Corporation
中国建设
银行股份
有限公司
香港证券交易
所
香港 8443000 46,615,386.91 2.06
4
HK0941009539
China Mobile
Limited
中国移动
（香港）有
限公司
香港证券交易
所 香港 491000 45,239,274.86 2.00
5
US71654V1017
Petroleo
Brasileiro
S.A.
-
纽约证券交易
所 美国 109200 43,405,345.07 1.92
6
ID1000068703
PT Bumi
Resources
Tbk
-
印度尼西亚证
券交易所
印度尼
西亚
7000000 42,671,160.00 1.89
7
HK0883013259
CNOOC
Limited
中国海洋
石油有限
公司
香港证券交易
所 香港 3538000 41,742,956.43 1.85
8
US6778621044
LUKOIL
Explores
-
纽约证券交易
所
美国 54700 37,050,286.04 1.64
9
CNE1000002L3
China Life
Insurance
CO., Limited
中国人寿
保险股份
有限公司
香港证券交易
所 香港 1527000 36,650,047.71 1.62
10
US3682872078
OAO GAZPROM
-
纽约证券交易
所
美国 91200 36,281,895.36 1.61
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
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7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金
10、投资组合报告附注
(1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
无
(2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
无
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 21,034,217.82
3 应收股利 2,997,101.89
4 应收利息 430,995.81
5 应收申购款 138,475.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 24,600,791.26
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。截止本报告期末，本基金管理人未工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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持有本基金。
九、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2008年2月14日，基金合同生效以来的（截至2008年6月30日）的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -4.14% 0.76% -4.37% 1.09% 0.23% -0.33%
自基金合同生效
起至今
-7.30% 0.80% -8.95% 1.30% 1.65% -0.50%
注：同期业绩比较基准以人民币计价，包含人民币升值等因素产生的效应。
十、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、费用种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4）基金合同生效以后的信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7）基金的资金汇划费用；
8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.8%年费率计提。 基金管理人委托的境外投工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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14
资顾问的费用从基金管理费中扣减。
在通常情况下，基金管理费按前一估值日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一估值日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管
人并做出划付指令；基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核，并从基金财产中
一次性支付基金管理费给基金管理人。
在首期支付基金管理费前， 基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款
账户。如需要变更收款帐户，基金管理人应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户
变更通知。
2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.3%年费率计提。境外托管人的托管费从
基金托管人的托管费中扣除。
在通常情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一估值日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金
托管人并做出划付指令；基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核，并从基金财
产中一次性支付托管费给基金托管人。
3）本条第（一）款第 4 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及
相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过
3％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
费用种类 费率标准
M<100万 1.6%
100 万≤M＜300 万 1.0%
300 万≤M＜500 万 0.8%
申购费
M ≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
注：M 为申购金额（人民币元）
本基金的申购费用由投资人承担， 并应在投资人申购基金份额时收取， 不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
费用种类 费率标准
持有期<1 年 0.5%
1 年≤持有期<2 年 0.3% 赎回费
持有期≥2 年 0
注：1 年指 365 天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的 25%归基金财产， 75%
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式，并
最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披
露媒体公告。
十一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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住所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8层
法定代表人：杨凯生
成立日期：2005 年 06 月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号
中国银监会银监复[2005]105号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
联系人：夏洪彬
联系电话：010-58698918
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 55%；瑞士信贷占公司注册
资本的 25%；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的 20％。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1．董事会成员
杨凯生先生：董事长，博士。1975 年起从事工业企业生产工艺和成本预算管理工作，
1985 年进入银行，历任中国工商银行监察室副主任、规划信息部主任、深圳分行行长， 1996
年任中国工商银行副行长，1999 年 9 月任中国华融资产管理公司总裁。2004 年 9 月再次兼
任中国工商银行副行长。2005 年 10 月至今任中国工商银行股份有限公司副董事长、执行董
事、行长。现为武汉大学经济学院兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会第十六届委员会
副主任。
Anthony Nimeh Iliya先生：董事，工商管理硕士。1996-2000年任 General Re Financial
Products 首席执行官、总裁及董事会成员。2000－2003 年任 Newtonmore Advisors Limited
伦敦董事总经理及合伙人，负责投资及募集资金。 2004 年任 Cumulus Capital Sal 贝鲁特主席
及投资管理及财务顾问公司总经理，服务位于中东国家的高资产值的个人及家庭。 2005年 1
月－2006年 9 月，任瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理。2006 年 10 月至今任瑞士信贷
资产管理（香港）有限公司执行副主席，亚太区资产管理部主管及董事总经理，瑞士信贷资
产管理亚太区管理委员会成员。
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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David Peter Walker先生：独立董事，硕士。1978年至 1983 年任职于 J.P.Morgan，负责
跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资；1983 年至 1990 年
任职于 Bankers Trust，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负
责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；1990 年至 2003年 5 月，任职于瑞士信贷第一波
士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职；2003 年 6 月至今私人投
资者，并兼任几家英国公司的董事。
陈晓燕女士：董事，学士。1982－1984 年任职于中国人民银行会发局。1984－1986 年
任中国工商银行会计部营业处处长。1986－1998 年任中国工商银行会计部副主任。1998－
1999 年任中国工商银行银行卡部主任。1999－2001 年任中国工商银行资金营运部总经理。
2001年 1 月至今任中国工商银行个人金融业务部总经理。
李扬先生：独立董事， 博士。1989-2003 年中国社会科学院财贸经济研究所副所长。
2003 至今中国社会科学院金融研究所所长。
牛大鸿先生：独立董事， 博士。1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经
理、总经理。 1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁（兼） 。
2000 年至今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD执行总裁。
孙月英女士： 董事， 学士。 1998-2000 年中远集团总公司财务部总经理。 2000年 2 月-2000
年 12 月中远集团总公司, 副总会计师。2000年 12 月至今，任中远集团总公司总会计师。
赵跃女士：董事，硕士。1987-1990 年在中国工商银行信托投资公司工作。1994-1998
年在工商国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09 任工商国际金融有限公司常务董事、副
总经理。1998-2002 年任中国工商银行证券基金托管部总经理。2002-2004 年任中国工商银
行资产托管部副总经理（总经理级)。2004 年至今任中国工商银行企业年金中心总经理。
郭特华女士： 董事， 总经理， 博士。1989－1998 年中国工商银行总行商业信贷部、
资金计划部副处长，1998－2005 年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。
2． 监事会成员
张衢先生：监事会主席，博士。1997 年任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。
1998－2000年任中国工商银行广东省分行行长、党组书记、党委书记。 2000.11－2005.10 中
国工商银行副行长、党委委员。2005-2008年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委
员（2008.05起不再担任党委委员职务） 。
Salman Shoaib 先生：监事，硕士，1986-1988 年美国银行，金融机构团队研究员。
1992-1994 年 Khadim Ali Shah Bukhari & Co.，董事会董事、企业融资负责人。1994-1997年工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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Shoaib 资本有限公司，首席执行官。1989 年加入瑞士信贷，先后就职于英国投资银行部和
亚洲投资银行部。2000-2005 年瑞士信贷第一波士顿董事总经理，瑞士信贷集团全球战略团
队负责人。2005 年至今，瑞士信贷资产管理部门亚太区首席运营官，董事总经理。
李西贝先生：监事，大专。1998-2001 年中远工业公司人事部经理。2001-2002 年中远
（集团）总公司党组纪检组审理处处长。2002-2005 中远（集团）总公司监督部副总经理、
监察室副主任。2006 年至今中远（集团）总公司纪检工作部副部长、监察室副主任。
秦红，监事，学士。1990年 7 月至 1992 年 1 月，任职于中国科技财务公司，担任资金
计划部业务经理；1992年 1 月至 1998 年 1 月，任职于日本蚌物屋株式会社，历任海外事业
部经理、中国业务首席代表；1998年 1 月至 2006 年 1 月，任职于博时基金管理公司，担任
北京分公司总经理；2006 年 1 月至 2007 年 2 月，任职于易方达基金管理有限公司，担任北
京分公司总经理。2007年 3 月，加入工银瑞信基金管理有限公司，担任渠道营销部总监。
刘坤，监事，硕士，中国注册会计师资格、英国特许公认会计师准会员。于 2002 年至
2007 年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司，担任高级经理；2000 年至 2002 年，任
职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；1998 年至 2000 年，任职于北京东
方龙马系统集成有限公司，担任财务经理。1995 年至 1998年，任职于北京康拓科技开发集
团总公司，担任主管会计。1991 年至 1994 年，任职于北京康捷电子工程有限公司，担任主
管会计。2007 年 11 月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任管理会计。
3．其他高级管理人员
朱碧艳女士: 督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999 年中国华融信托投资
公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副
经理。
戴勇毅先生：副总经理，硕士。1993 年至 1995 年任职于上海万国证券公司，担任基金
管理部基金经理； 1995年至 1998 年任职于华夏证券公司，担任交易部副总经理； 1998 年至
2005 年任职于华夏基金管理有限公司，历任兴华基金基金经理、基金管理部总经理、总经
理助理、副总经理兼投资总监、副总经理兼市场总监、常务副总经理。
夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。 1999 年至 2003 年任职于瑞士信贷资产管理公
司，先后担任高级风险分析师、副总裁；2003年至 2005 年任职于瑞士信贷第一波士顿，曾
担任瑞士信贷第一波士顿 Tremont对冲指数基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁、董
事。
肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。 1980 年至 1982 年任职于中工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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国人民银行，1984 年至 2007 年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零售业
务部副总经理，个人金融业务部副总经理。2007 年 10 月加入工银瑞信基金管理有限公司,
2007年 10 月至 2007 年 12 月担任公司高级顾问。
4．本基金基金经理
郝康先生，毕业于澳大利亚莫纳西大学，获哲学博士学位。超过 12 年海外金融从业经
历。1995 年 5 月至 1997 年 8 月，任职于美洲银行，担任高级经理。1997 年 9 月至 2000 年
8 月，任职于首源投资管理公司，担任基金经理。2001 年 2 月至 2004 年 6 月，任职于联和
运通投资顾问管理公司，担任执行董事。2004 年 7 月至 2006 年 12 月，任职于北京博动科
技有限责任公司，担任执行董事和财务总监。2007 年 8 月加入工银瑞信基金管理有限公司
权益投资部。2008年 2月 14 日至今，担任工银全球基金基金经理。
曹冠业先生，毕业于上海交通大学，获材料科学和技术经济双学士学位；2001 年毕业
于法国马赛经济科技法律大学， 获工商管理硕士和法学硕士学位； 并获注册金融分析师 （CFA）
和金融风险管理师（FRM）资格。1998 年 3 月至 1999 年 9 月，任职于中海信托，担任证券
投资部分析员。2001年5 月至2001年 9 月，任职于法国雷诺机车集团从事投资研究工作。
2001年9月至2006年10月， 任职于法国东方汇理资产管理公司巴黎总部和香港公司。 2001
年 9 月至2002 年8 月，担任国际协调发展部亚太区主管；2002 年8 月至2004 年11 月，担
任结构基金部基金经理；2004 年11月至 2005 年12 月，担任亚太结构基金投资主管；2005
年 12 月至 2006 年 10 月，担任亚太股票投资部投资经理。2006 年 10 月 25 日至 2007 年 8
月 28 日，任职于香港恒生投资管理公司，担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理。2007
年 8 月加入工银瑞信基金管理有限公司，2007 年 11 月 30 日至今，担任工银价值基金基金
经理。2008年 2 月14 日至今，担任工银全球基金基金经理。
5． 投资决策委员会成员
主任：副总经理戴勇毅先生。
成员：权益投资部总监杨建勋先生，副总监张翎先生，固定收益部总监文鸣先生，研
究部总监詹粤萍女士，专户投资部基金经理吴刚先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
十二、境外投资顾问
名称：瑞士信贷资产管理有限公司
地址：One Cabot Place, London, E14 4QJ, United Kingdom 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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成立时间：1982 年 12月 21 日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
瑞士信贷资产管理公司是瑞士信贷集团旗下的机构和共同基金资产管理部门， 具有长期
的全球资产管理专业经验。
截至 2008 年 3 月底，瑞士信贷资产管理在 23 个国家拥有近 2809 名员工；截至 2008
年 3 月 31 日，资产管理规模达到 6,070 亿美元。瑞士信贷资产管理以全球一体化网络的形
式进行运作，以期向全世界客户提供瑞士信贷最好的投资策略和业绩，运用瑞士信贷集团作
为世界顶级金融服务机构之一的多样服务与深度资源开展投资管理和服务业务。
十三、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖 钢
企业类型：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间：持续经营
成立日期：1983 年10月31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门负责人：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话： （010）66594977
传真： （010）66594942
2007 年第三季度，中国银行资产总额 6,0202.09 亿元人民币，股东权益（不含少数股
东权益）合计 4207.07 亿元人民币，分别比上年增长 12.91%和 8.63%，实现净利润 499.83
亿元人民币，比上年同期增长 22.42%，加权平均净资产收益率达到 15.04%，同比提高 1.41
个百分点。
十四、境外托管人
名称：美国花旗银行有限公司（Citibank N.A) （简称“花旗银行” ）
注册地址：3900 Paradise Road, Suite 127,
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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Las Vegas, Nevada 89109, USA
成立时间：1812 年 6 月 16 日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
最近一个会计年度所有者权益（Total Shareholder’s Equity):993.06亿美元
托管资产规模:13.1 兆美元（2007 年末） ，12.5 兆美元（2007年 9 月）
花旗银行是花旗集团的全资子公司, 是其主要的营业子公司。 花旗银行的前身为纽约市
银行 (City Bank of New York)，成立于 1812 年，并且从 1822 年开始经营资产托管业务。
花旗集团是在 1998 年由花旗企业（Citicorp）与旅行者集团（Travelers）合并后而成立的。
花旗集团为纽约证交所的上市公司，是世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最
广泛的国际银行，在 100 多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业
务以及交易活动，遍布经合组织国家和所有发展中国家。
十五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8层
法定代表人：杨凯生
客户服务电话：400-811-9999、010-58698918
传
真：010-66583100
联系人：杨光
网
址：www.icbccs.com.cn
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
网站：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 郭树清
客户服务电话：95533
网址： www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
（5）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：陶礼明
客户服务电话：11185
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
（6）交通银行股份有限公司
住所、办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：蒋超良
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）招商银行股份有限公司 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195049
客户服务热线：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（8）中信银行股份有限公司
住所、办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
法定代表人：孔丹
电话： （010）65541405
传真： （010）65541281
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（9）中国光大银行股份有限公司
住所、办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（10）北京银行股份有限公司
住所、办公地址：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话： （010）66226044、66223251
传真： （010）66226045、66226047
客户服务电话： （010）96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）深圳发展银行股份有限公司 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
24
住所、办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N. Newman）
电话： （0755）82088888
传真： （0755）82080714
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（12）民生银行股份有限公司
住所、办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（14）中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：肖时庆
电话： （010）66568587
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（15）中信建投证券有限责任公司 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
开放式基金业务传真： （010）65182261
开放式基金清算传真： （010）65183880
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务热线：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 14 楼
法定代表人：王明权
电话： 021-68816000
传真： 021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话: 10108998
公司网址： www.ebscn.com
（18）海通证券股份有限公司
住所：上海市唐山路 218 号
办公地址：上海淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话： （021）53594566－4125
传真： （021）53858549
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客户服务电话：400-888-8001、 （021）962503
网址：www.htsec.com
（19）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
公司网址：www.zxwt.com.cn
客户咨询电话：0532-96577
（20）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层（518031）
办公地址：北京市东东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层（100007）
法定代表人：王少华
联系电话：010-84183389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：800-810-8809
（21）长江证券股份有限公司
住所、办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
客户服务电话：400-888-8999
网址：www.95579.com
（22）兴业证券股份有限公司
住所、办公地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419393－1259 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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客户服务电话：021-68419962
网址：www.xyzq.com.cn
（23）华泰证券股份有限公司
住所、办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777
传真： （025）84579778
客户咨询电话：400-888-8168、 （025）84579897
网址：www.htsc.com.cn
（24）申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（25）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层
法定代表人：马昭明
电话： 0755-82492000
传真： 0755-82492962
联系人：范雪玲
客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666
网址：www.lhzq.com
（26）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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联系人：常向东
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471－4961259
（27）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7层
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
客户服务电话： 4008-001-001,020-96210
网址：www.essence.com.cn
基金管理人可根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》和基金合同等的规定，选择其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
住
所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京经济技术开发区地盛南街 1 号国光高科大厦 4F
法定代表人：杨凯生
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：上海源泰律师事务所
住
所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电
话：（021）5115 0298
传
真： (021）5115 0398
经办律师：廖海、吕红
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安永华明会计师事务所
住 所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼） 16工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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29
层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）
16 层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：张小东，成超
联系电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
联系人：成超
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于2007年12月21日刊登的本基金招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
1、在“二、释义”部分，更新了有关词语的含义；
2、在“四、基金的投资”部分，更新了与中国证监会签署双边备忘录的国家和地区的
名称，并增加了本基金最近一期投资组合报告的内容；
3、根据本基金最新一期季度报告，更新了“五、基金的业绩”部分的内容。
4、在“六、基金管理人”部分，更新了公司主要人员的组成及部分成员的简历；根据
相关公告，更新了公司的住所、办公地址、联系电话；
5、在“七、境外投资顾问”部分，对境外投资顾问的相关信息进行了更新。
6、在“九、基金合同的生效”部分，增加了本基金合同生效的时间，并删除了基金募
集、备案程序等内容；
7、在“十、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了基金申购的数额限制的内容，
并增加了有关基金定期定额投资的内容；
8、在“十八、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
9、在“十九、境外托管人”部分，更新了本基金境外托管人的相关信息；
10、在“二十、相关服务机构”部分，根据有关公告，增加了代销机构；更新了其他相
关服务机构的信息。
11、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了对持有人服务的相关内容。
12、增加了“二十四、其他应披露的事项”部分，披露本次更新内容期间的有关本基金工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
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的所有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆
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工银瑞信基金管理有限公司
二○○八年九月二十五日
