华夏平稳增长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2008 年第 2号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华夏平稳增长混合型证券投资基金由兴业证券投资基金转型而成。依据中国证监会2006年7月25
日证监基金字[2006]144号文核准的兴业证券投资基金基金份额持有人大会决议, 兴业证券投资基金由
封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,
并更名为“华夏平稳增长混合型证券投资基金” 。自2006年8月9日起,由《兴业证券投资基金基金合
同》修订而成的《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中
国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年8月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30
日(财务数据未经审计) 。 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
设立日期:1998 年 4 月 9日
法定代表人:凌新源
总经理:范勇宏
联系人:廖为
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-88066511
华夏基金管理有限公司注册资本为 13800 万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
凌新源先生:董事长,硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券股份有限公司副总裁、
中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副
经理。
王东明先生:拟任董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管
理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理,中信控股有限责任公司董事、中信国际
金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总
经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,南方证券公司
副总裁,华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏
证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》 、 《信托法》 、 《证券投资基金法》三部
重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。 曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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理局工作。
龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教
授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生:独立董事,学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委
员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部
经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生:监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银
行部执行总经理、财务总监、华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总
经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总
经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
张龙先生,英国南安普顿大学经济学硕士。曾任职于长江证券公司研究所、长盛基金管理公司研
究部。2001年加入华夏基金管理有限公司,历任研究员、数量分析研究员、兴业证券投资基金基金经
理(2004年9月16日至2006年8月8日) 、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理(2006年8月9日起
任职) 。
历任基金经理:2006年8月9日至2008年1月23日期间,张益驰先生担任基金经理。
3、本公司投资委员会(股票投资)成员
范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生:华夏大盘精选证券投资基金基金经理。
刘文动先生:华夏基金管理有限公司投资总监,共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金
(LOF)基金经理。
程海泳先生:华夏基金管理有限公司国际投资总监、华夏基金管理有限公司基金经理。
张益驰先生:华夏基金管理有限公司投资执行副总监,华夏优势增长股票型证券投资基金基金经
理。
孙建冬先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏红利混合型证券投资基金基金经
理,共同担任华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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张龙先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏平稳增长混合型证券投资基金基金
经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西三环北路 100号金玉大厦
法定代表人:项俊波
成立时间:1979 年 2 月 23 日
组织形式:国有独资企业
注册资金:361 亿元
存续期间:持续经营
基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
联系电话:95599
传真:010-68424181
联系人:李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内,中国农业银行网点遍布
城乡,资金实力雄厚,服务功能齐全,不仅为广大客户所信赖,而且与他们一道取得了长足的共同
进步,已成为中国最大的银行之一。 在海外, 农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 被 《财
富》评为世界 500 强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范
围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自
1979 年恢复成立以来,在社会各界的大力支持下,全行员工开拓创新,奋力拼搏,在建设现代商业
银行的征途上,积极探索,勇于实践,资金实力显著增强,业务领域不断拓宽,经营结构逐年优化,
财务收益大幅跃升,管理水平不断提高,在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时,自身
不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,
2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70
内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对农业银行托管服务华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立, 2004
年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险
资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全
防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 87 名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师 10 余名,
服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级
技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
截止 2008 年 6 月 30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 56
只,包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、
富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开
放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基
金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增
强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国
天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪
优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德
货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF) 、信诚四季红混合型证券投资基金、
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、富国天时货币市场
基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、
中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号
股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴
价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票
型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金,国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大
成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投
资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基
金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金。 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:凌新源
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-88066511
联系人:吴志军
2、场外代销机构:
(1)中国农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
传真:010-85109219
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王琳
网址:www.ccb.com
(3)中国工商银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:田耕
网址:www.icbc.com.cn
(4)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
传真:010-66594946
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:蒋超良
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:95559
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客户服务电话:95555
传真:0755-83195049、0755-82090817
联系人:王楠
网址:www.cmbchina.com 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(7)中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:11185
传真:010-66415194
联系人:陈春林
网址:www.psbc.com
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市东城区正义路甲 4 号
办公地址:北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-58560794
联系人:李群
网址:www.cmbc.com.cn
(9)深圳发展银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
网址:www.sdb.com.cn
客户服务电话:95501
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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传真:021-63602431
联系人:徐伟、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
(11)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
电话:010-65541405
传真:010-65541281
联系人:宋晓明
网站:http://bank.ecitic.com
客户服务电话:95558
(12)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:翟鸿祥
电话:010-85238423
传真:010-85238680
联系人:陈宇
网址:www.hxb.com.cn
客户服务电话:95577
(13)广东发展银行股份有限公司
住所:广州市农林下路 83 号
办公地址:广州市农林下路 83 号
法定代表人:李若虹
电话:020-38323832
传真:020-87311780
联系人:江璐
网址:www.gdb.com.cn 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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客户服务电话:95508
(14)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
传真:010-68560661
联系人:朱红
网址:www.cebbank.com
(15)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋九层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558335
传真:0755-82558335
联系人:吴跃辉
网址:www.axzq.com.cn
客户服务电话:0755-82825555 或拨打各城市营业网点咨询电话。
(16)渤海证券有限责任公司
住所:天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址:天津市河西区宾水道 3号
法定代表人:张志军
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn
客户服务电话:022-28455588
(17)财通证券经纪有限责任公司
住所:杭州市解放路 111 号金钱大厦 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办公地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人:陈海晓
电话:0571-87925129
传真:0571-87925129
联系人:乔骏
客户服务电话:0571-96336
网站:www.ctsec.com
(18)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
联系人:高峰
网址:www.cc168.com.cn
客户服务电话:0755-82288968、400-666-6888
(19)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:021-63219781
传真:021-51062920
联系人:李良
网址:www.95579.com
客户服务电话:400-888-8999、027-85808318
(20)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省大同市大北街 13 号
办公地址:山西省太原市青年路 8号
法定代表人:董祥
客户服务电话:0351-4167056 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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传真:0351-4192803
联系人:苏妮
网址:www.dtsbc.com.cn
(21)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:方加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人:罗芳
网址:www.tebon.com.cn
客户服务电话:400-888-8128
(22)第一创业证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25层
法定代表人:刘学民
电话:0755-25832494
传真:0755-25831718
联系人:王立洲
网址:www.fcsc.cn
客户服务电话:0755-25832686
(23)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096709
传真:0431-85680032
联系人:潘锴
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:0431-96688-0 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(24)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市巨鹿路 756 号
法定代表人:王益民
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
网址:www.dfzq.com.cn
客户服务电话:021-95503 或 400-888-8506
(25)东海证券有限责任公司
住所:常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址:上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人:朱科敏
电话:021-50586660
传真:021-50586660-8880
联系人:邵一明
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:0519-8166222、0379-64912266
(26)东莞证券有限责任公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:游锦辉
电话:0769-22119426
传真:0769-22119423
联系人:张建平
网址:www.dgzq.com.cn
客户服务电话:0769-961130、0769-22380828
(27)东吴证券有限责任公司
住所:江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥 26 号 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服务电话:0512-96288、0512-65588066
(28)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:021-68816000
传真:021-68815009
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
客户服务电话:10108998 或拨打各城市营业网点咨询电话
(29)广发证券股份有限公司
住所:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:肖中梅
网址:www.gf.com.cn
客户服务电话:020-87555888-875
(30)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼六楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人:樊刚正
网址:www.gzs.com.cn
客户服务电话:020-961303
(31)国都证券有限责任公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183389
传真:010-64482090
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:800-810-8809
(32)国海证券有限责任公司
住所:广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
联系人:覃清芳
网址:www.ghzq.com.cn
客户服务电话:全国:400-888-8100、广西:96100
(33)国联证券股份有限公司
住所:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市县前东街 8 号 6楼、7 楼
法定代表人:范炎
电话:0510-82831662
传真:0510-82831589
联系人:袁丽萍
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:400-888-5288、0510-82588168 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(34)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人:管荣升
电话:0791-6285337
传真:0791-6289395
联系人:徐美云
网址:www.gsstock.com
客户服务电话:0791-6288690 或当地营业部咨询电话
(35)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:祝幼一
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:韩星宇
网址:www.gtja.com
客户服务电话:021-962588、400-888-8666
(36)国信证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:林建闽
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:800-810-8868
(37)国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
17
法定代表人:凤良志
电话:0551-2207938
传真:0551-2634400-1171
联系人:祝丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服务电话:全国:400-888-8777、安徽地区:96888
(38)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:www.htsec.com
客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
(39)恒泰证券有限责任公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:刘汝军
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服务电话:0471-4961259
(40)华林证券有限责任公司
住所:珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203房
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 楼
法定代表人:段文清
电话:0755-82707853
传真:0755-82707850 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
18
联系人:骆扬
网址:www.chinalions.com
客户服务电话:各地营业部客户服务电话
(41)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890619
传真:0931-4890118
联系人:刘芳
网址:www.hlzqgs.com
客户服务电话:0931-8730264
(42)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-893
传真:025-84579879
联系人:程高峰
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:400-888-8168、025-84579897
(43)华西证券有限责任公司
住所:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)
法人代表:张慎修
电话:028-86126218
传真:0755-83025991
联系人:王京红
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:400-888-8818 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
19
(44)江南证券有限责任公司
住所:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人:姚江涛
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
网址:www.scstock.com
客户服务电话:0791-6770351
(45)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:金春
网址:www.jyzq.cn
客户服务电话:400-888-8228
(46)联合证券有限责任公司
住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
联系人:盛宗凌
网址:www.lhzq.com
客户服务电话:400-888-8555,0755-25125666
(47)南京证券有限责任公司
住所:南京市鼓楼区大钟亭 8 号
办公地址:南京市鼓楼区大钟亭 8号 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
20
法定代表人:张华东
客户服务电话:025-83364032
传真:025-83364032
联系人:石健
网址:www.njzq.com.cn
(48)平安证券有限责任公司
住所:深圳市八卦三路平安大厦三楼
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法人代表:陈敬达
电话:0755-82450826
传真:0755-82433794
联系人:袁月
网址:www.pa18.com
客户服务电话:400-886-6338
(49)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经十路 128 号
办公地址:山东省济南市经十路 128 号
法定代表人:李玮
电话:0531-81283728
传真:0531-81283735
联系人:傅咏梅
网址:www.qlzq.com.cn
客户服务电话:0531-82084184
(50)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
21
网址:www.i618.com.cn
客户服务电话:400-666-1618
(51)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:蒋元真
电话:021-65081063
传真:021-65217206
联系人:谢秀峰
网址:www.962518.com
客户服务电话:021-962518
(52)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54030294
联系人:李清怡
网址:www.sw2000.com.cn
客户服务电话:021-962505
(53)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:段强
客户服务电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:刘军辉
网址:www.csco.com.cn
(54)泰阳证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市新建西路 1 号 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
22
办公地址:湖南省长沙市建湘路 479 号
法定代表人:乔林
电话:0731-2882331
传真:0731-2882331
联系人:彭博
网站:www.sunsc.com.cn
客户服务电话:0731-2889888
(55)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法人代表:林义相
电话:010-66045522
传真:010-66045500
联系人:陈少震
网址:www.txsec.com、www.txjijin.com
客户服务电话:010-66045678
(56)万联证券有限责任公司
住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
法定代表人:李舫金
电话:020-37865026
传真:020-37865008
联系人:李俊
网址:www.wlzq.com.cn
客户服务电话:400-888-8133
(57)西部证券股份有限公司
住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
电话:029-87406172 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
23
传真:029-87406387
客户服务电话:029-87419999
联系人:黄晓军
网址:www.westsecu.com.cn
(58)西南证券有限责任公司
住所:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层
法定代表人:范剑
客户服务电话:023-63786397
传真:023-63786312
联系人:杨卓颖
网址:www.swsc.com.cn
(59)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:上海陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 层
法定代表人:陈学荣
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康鶯
网址:www.xcsc.com
客户服务电话:400-888-1551
(60)新时代证券有限责任公司
住所:北京市西城区月坛大厦 15 层
办公地址:北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人:马金声
客户服务电话:010-68084591
传真:010-68084986
联系人:戴荻
网址:www.xsdzq.cn
(61)信泰证券有限责任公司 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
24
住所:南京市长江路 88 号
办公地址:南京市长江路 88 号
法定代表人:钱凯法
客户服务电话:025-84784765
传真:025-84784830
联系人:舒萌菲
网址:www.thope.com
(62)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 22 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
传真:021-68419867
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:021-68419393转 1098
(63)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:400-888-8111、95565
(64)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:肖时庆
客户服务电话:800-820-1868 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
传真:010-66568536
联系人:李洋
网址:www.chinastock.com.cn
(65)中信建投证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
客户服务电话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(66)中信金通证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人:刘军
电话:0571-85783715
传真:0571-85783771
联系人:王勤
网址:www.96598.com.cn
客户服务电话:0571-96598
(67)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市东海西路 28 号
法定代表人:史洁民
电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
联系人:丁韶燕
网址:www.zxwt.com.cn
客户服务电话:0532-96577
(68)中信证券股份有限公司 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
住所:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人:王东明
电话:010-84588266
传真:010-84865560
联系人:陈忠
网址:www.ecitic.com
客户服务电话:各地营业部咨询电话
(69)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:平岳
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:张静
网址:www.bocichina.com.cn
客户服务电话:各地营业部咨询电话
(70)中原证券股份有限公司
住所:许昌市南关大街 38 号
办公地址:郑州市经三路 15 号广汇国贸大厦 11 楼
法定代表人:石保上
电话:0371-65585670
传真:0371-65585670
联系人:程月艳
网址:www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客户服务电话:0371-967218
(71)中国建银投资证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
办公地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人:杨小阳 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
联系人:刘权
网址:www.cjis.cn
客户服务电话:400-600-8008
3、场内代销机构
投资者可以通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理申购业务。
4、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时公告。
(二)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 22-23 层
办公地址:中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 22-23 层
法定代表人:陈耀先
电话:010-58598839
传真:010-58598907
联系人:朱立元
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层
法定代表人:王立华
电话:010-88092188
传真:010-88092150
联系人:杨科
经办律师:吴冠雄、杨科
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区东昌路 568号
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
联系电话:021-61238888
传真:021-61238800
联系人:许康玮
经办注册会计师:许康玮、单峰
四、基金的名称
本基金名称:华夏平稳增长混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标:在运用 TIPP 投资组合保险策略进行风险预算管理的基础上,通过实施主
动资产配置、精选证券投资、金融衍生工具投资等多种积极策略,追求基金资产的持续、稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、权
证、债券、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中,本基金股票投资比例范围为 0~95%,权证投资比例范围为 0~3%;债券投资比例范围
为 0~95%,资产支持证券投资比例范围为 0~20%;现金以及到期日在 1年以内的国债、政策性金
融债等短期金融工具的资产比例不低于 5%。
此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例
限制的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。
八、基金的投资策略
积极投资策略的运用是基金取得超额收益的主要来源,而严格风险预算和规范投资程序的执行
是实现基金业绩持续、稳健增长的主要保证。
1、资产配置策略 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
(1)本基金将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综合分析,主动判断市场时机,进行
积极的资产配置。
定量分析的主要指标包括 GDP 增长率、消费者价格指数(CPI)增长率、A 股全市场主营业务收
入增长率、A 股市场收益率、国债基准收益率、A 股市场平均市盈率及其变化趋势、各市场成交量
及其变化趋势等;定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策和证券市场政策,以及经
济和行业景气周期等。
(2)本基金将运用 TIPP 策略(时间不变性投资组合保险策略),对股票资产配置的风险进行监控。
TIPP 策略的基本公式如下:
0 0
1
1 1
) , max(
) (
A F
A F F
F A M E
t t t
t t t
=
× =
? × =
+
+ +
λ
λ
其中,E 表示可投资于风险资产的上限;M 表示风险乘数;A 表示投资组合的资产净值;F 表
示安全底线;而 A-F 即表示可承受风险的安全垫。
TIPP 策略是指,期初根据投资者对风险和回报的要求设定风险控制水平(λ),此后,安全底线
(F)不随时间调整,而是随着投资组合价值(A)的变动而调整,在投资组合价值上涨时,F上涨,锁定
部分收益,在投资组合价值下跌时,F不变,保证组合安全。
本基金在实际操作中,将主要通过 M 和λ参数的设定,计算股票投资比例上限的参考值,在此
基础上调整积极资产配置决策,追求在严格控制下行风险的基础上,在不同市场情况下获得稳定的
回报。
2、股票投资策略
本基金以价值投资理念为基础,通过严谨、深入的基本面分析,追求具有健康、可持续增长潜
力的股票;同时结合估值水平分析和技术面分析,追求合理买入价格和最佳买卖时机,从而在控制
风险的基础上实现较高的回报。
基本面分析的主要因素包括:产品销量及增长率、营业利润率(分解为产品结构以及价格变动趋
势、营运杠杆、规模经济、成本控制等)、投资效率(决定增量投资带来的盈利增长)、管理(体现在新
产品研发、营运流程、客户信息管理、销售网络、环保、社会形象、人才激励、品牌和质量等)、宏
观经济和产品生命周期、进出口需求和下游市场、现有行业和公司的产能利用率以及新增产能利用
率等。
对于重点关注的股票,我们将随时跟踪其估值水平,并与市场、同行业估值水平进行比较,结
合市场成交量、换手率、分析师指数等技术指标,为基金寻找最佳的买入、卖出时机,以降低投资华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
成本同时控制下行风险。
3、债券投资策略
本基金将采取多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,为
组合增加收益。
(1)久期调整策略
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升
带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
(2)收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯
形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如
预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;预测收益率曲线变陡时,将采取子弹型策
略。
(3)债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分析,
增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。其中,随
着债券市场的发展,基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种的投资,主要通过信用
风险、内含选择权的价值分析和管理,获取超额收益。
4、其他投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,
在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可
控的前提下实现稳健的超额收益。
本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为新华富时 600 指数,债券投资的业绩比较基准为新华雷曼中
国全债指数。基金整体业绩比较基准构成为:
基准收益率=新华富时 600 指数收益率×50%+新华雷曼中国全债指数收益率×50%
新华富时 600 指数涵盖市值最大的 600 只股票,新华雷曼中国全债指数涵盖国债、政策性金融
债和企业债,市场代表性较强,适合作为本基金的业绩比较基准。 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
未来,如基金变更投资比例范围,或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数,或原
指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,基金管理人可在履行适当程序后,变更本基金的基准
指数或权重构成。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2008 年 7 月 16 日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2008 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例
1 权益类投资 5,969,592,650.09 59.29%
其中:股票 5,969,592,650.09 59.29%
2 固定收益类投资 1,159,857,222.60 11.52%
其中:债券 1,159,857,222.60 11.52%
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 2,835,641,586.13 28.17%
6 其他资产 102,565,199.26 1.02%
7 合计 10,067,656,658.08 100.00%
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例
A 农、林、牧、渔业 475,550,553.01 4.77%
B 采掘业 663,090,537.49 6.66%
C 制造业 2,451,132,506.44 24.61%
C0 食品、饮料 276,932,596.89 2.78%
C1 纺织、服装、皮毛 235,096.40 0.00%
C2 木材、家具 971,774.61 0.01%华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
C3 造纸、印刷 181,271,013.06 1.82%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 750,241,617.69 7.53%
C5 电子 35,898,335.30 0.36%
C6 金属、非金属 428,060,948.30 4.30%
C7 机械、设备、仪表 405,307,266.85 4.07%
C8 医药、生物制品 342,208,136.34 3.44%
C99 其他制造业 30,005,721.00 0.30%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 123,089,276.80 1.24%
F 交通运输、仓储业 385,996,265.48 3.87%
G 信息技术业 48,089,763.03 0.48%
H 批发和零售贸易 389,799,390.00 3.91%
I 金融、保险业 876,629,956.43 8.80%
J 房地产业 445,289,712.34 4.47%
K 社会服务业 87,726,267.32 0.88%
L 传播与文化产业 483,421.75 0.00%
M 综合类 22,715,000.00 0.23%
合计 5,969,592,650.09 59.92%
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例
1 600251 冠农股份 6,309,403 428,809,225.75 4.30%
2 600748 上实发展 30,506,140 317,263,856.00 3.18%
3 601088 中国神华 8,242,212 309,659,904.84 3.11%
4 000422 湖北宜化 17,936,827 307,795,951.32 3.09%
5 601628 中国人寿 12,100,029 289,432,693.68 2.91%
6 601318 中国平安 5,729,908 282,255,268.08 2.83%
7 000568 泸州老窖 7,804,521 234,838,036.89 2.36%
8 002024 苏宁电器 4,600,000 189,980,000.00 1.91%
9 601006 大秦铁路 13,939,900 189,722,039.00 1.90%
10 000001 深发展A 7,353,571 142,144,527.43 1.43%
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例
1 国家债券 247,601,000.00 2.49%
2 央行票据 481,870,000.00 4.84%
3 金融债券 419,376,000.00 4.21%
其中:政策性金融债 419,376,000.00 4.21%
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 11,010,222.60 0.11%华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
7 其他 - -
8 合计 1,159,857,222.60 11.64%
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例
1 080302 08 进出02 2,200,000 219,736,000.00 2.21%
2 080410 08 农发10 2,000,000 199,640,000.00 2.00%
3 0801064 08 央行票据64 2,000,000 192,140,000.00 1.93%
4 010004 20 国债 ⑷ 1,250,000 127,675,000.00 1.28%
5 010508 05 国债 ⑻ 1,000,000 100,200,000.00 1.01%
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金
31,964,565.52
2 应收证券清算款
51,848,162.09
3 应收股利
1,400,712.79
4 应收利息
13,785,138.64
5 应收申购款
3,566,620.22
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
102,565,199.26
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例
1
110598
大荒转债
7,397,778.00 0.07%
2
125960
锡业转债
1,929,312.00 0.02%华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净值
比例
流通受限情况
说明
1 002024 苏宁电器 82,600,000.00 0.83%
非公开发行股票流
通受限
2 600251 冠农股份 40,660,293.04 0.41%
非公开发行股票流
通受限
3 000422 湖北宜化 307,795,951.32 3.09% 股东大会停牌
(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
(一)基金业绩
阶
段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2006年 8月 9 日至
2006年 12 月 31 日
44.74% 1.02% 26.40% 0.62% 18.34% 0.40%
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日
156.96% 1.97% 62.16% 1.16% 94.80% 0.81%
2008年 1月 1 日至
2008年 6月 30 日
-35.49% 2.31% -25.24% 1.56% -10.25% 0.75%
(二)本基金实施的收益分配情况如下:
单位:元/每份基金
2006 年 2007 年 2008年 1 月至 2008 年 6月
0.160 0.545 -
十三、费用概览
(一)基金运作费用 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
35
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手
续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金份额持有人大会费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;
(6)基金的资金汇划费用;
(7)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金
托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金
托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。
(4)本条第(一)款第1项中第(3)至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及
处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
36
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召
开基金份额持有人大会。
(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费
(1)本基金申购费由申购人承担,在投资者申购基金份额时收取,用于市场推广、销售、登记
结算等各项费用。
申购费率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 1.2%
500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.8%
1000万元以上(含1000万元) 每笔500元
(2)赎回费用
①对于投资者持有的代码为“519028”的基金份额,赎回费率如下:
持有期* 赎回费率
3 个月以内
1.5%
满 3 个月不满 1 年 0.5%
满 1 年不满 2 年 0.2%
满 2 年以后 0
持有期自基金开放日常申购、赎回日 2006 年 10 月 13 日起计算。赎回费由赎回人承担,在投资
者赎回基金份额时收取。其中,对于持有不满 3 个月赎回的,所收取赎回费全部归入基金资产;对
于持有 3 个月以上赎回的,所收取赎回费的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手
续费等各项费用。
②对于投资者持有的代码为“519029”的基金份额,赎回费率如下:
持有期* 赎回费率
1 年以内 0.5%
满 1 年不满 2 年 0.2%
满 2 年以后 0
对于集中申购所得份额,持有期自基金开放日常申购、赎回日 2006 年 10 月 13 日起计算。赎回
费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。所收取赎回费的 25%归入基金资产,其余用于支
付登记结算费、销售手续费等各项费用。
③赎回确认时,按照先进先出原则进行处理。 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
2、申购份额与赎回金额的计算方法
(1)申购份数的计算
对于办理集中申购的投资者,申购份数的计算方法如下:
集中申购费用=集中申购金额×适用集中申购费率(或=固定金额)
净申购金额=集中申购金额-集中申购费用+集中申购期间利息
集中申购份数=净申购金额/集中申购验资结束当日基金份额净值
对于办理日常申购的投资者,申购份数的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
净申购金额和申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位。
对于办理场内申购的投资者,申购份数的计算采用截尾法保留至整数位,不足1份部分对应的申
购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者,申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点
后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
(2)赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×适用赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始
实施前 1 个工作日在至少一种指定媒体公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《华
夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2008 年 3
月 25 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”;
(二)更新了“四、基金托管人”的基本情况; 华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(三)更新了“五、相关服务机构”部分销售机构的相关信息;新增了“中信银行股份有限公司”、
“中国建银投资证券有限责任公司”、“东方证券股份有限公司”、“中国光大银行股份有限公司”等场
外代销机构信息;
(四)更新了“九、基金份额的申购与赎回”中直销机构的相关信息;
(五)更新了“十一、基金的投资”中基金投资组合报告部分;
(六)更新了“十二、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核;
(七)更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息;
(八)更新了“二十四、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的
相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○○八年九月二十三日