交银施罗德成长股票证券投资基金
2008年半年度报告
报告期年份：2008年上半年度
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
报送日期：2008年 8月 26日
重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2008年 8 月 25日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
目
录
一、基金简介 .................................................................................................................................................... 1
（一）基金概况 ............................................................................................................................................ 1
（二）基金投资概况 .................................................................................................................................... 1
（三）基金管理人 ........................................................................................................................................ 1
（四）基金托管人 ........................................................................................................................................ 2
（五）信息披露渠道 .................................................................................................................................... 2
（六）其他服务机构 .................................................................................................................................... 2
二、主要财务指标和基金净值表现................................................................................................................. 3
（一）主要会计数据和财务指标................................................................................................................. 3
（二）基金净值表现 .................................................................................................................................... 3
三、管理人报告 ................................................................................................................................................ 5
（一）基金管理人情况................................................................................................................................. 5
（二）基金经理介绍 .................................................................................................................................... 5
（三）报告期内遵规守信情况说明............................................................................................................. 6
（四）报告期内本基金投资策略和业绩表现的说明与解释..................................................................... 6
（五）宏观经济、证券市场及行业走势展望............................................................................................. 7
四、托管人报告 ................................................................................................................................................ 7
五、财务会计报告 ............................................................................................................................................ 8
（一）资产负债表 ........................................................................................................................................ 8
（二）利润表 ................................................................................................................................................ 9
（三）所有者权益(基金净值)变动表......................................................................................................... 9
财务报表附注 .................................................................................................................................. 10
六、投资组合报告 .......................................................................................................................................... 26
（一）报告期末基金资产组合情况........................................................................................................... 26
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合........................................................................................... 27
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 ............................................... 27
（四）报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................................... 28
（五）报告期末按券种分类的债券投资组合........................................................................................... 30
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ........................................... 30
（七）报告期末未持有资产支持证券。................................................................................................... 30
（八）投资组合报告附注........................................................................................................................... 30
七、基金份额持有人户数、持有人结构....................................................................................................... 31
八、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况........................................................................... 31
九 、开放式基金份额变动.............................................................................................................................. 31
十 、重大事件揭示.......................................................................................................................................... 31
十一、备查文件目录....................................................................................................................................... 34
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
1
一、基金简介
（一）基金概况
基金名称：交银施罗德成长股票证券投资基金
基金简称：交银成长
基金代码：519692（前端收费模式），519693（后端收费模式）
基金运作方式：契约型开放式基金
基金合同生效日：2006年 10月 23日
报告期末基金份额总额：3,232,640,632.21份
基金合同存续期：不定期
（二）基金投资概况
1、基金投资目标
本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成
长性的上市公司的股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
2、投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动
的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长
潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合
理的股票进行投资，以谋求超额收益。
3、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准采用：75%×新华富时 A600 成长指数 + 25%×新华富时
中国国债指数。
4、风险收益特征
本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为主要投资对象，追求超额
收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。
（三）基金管理人
名称：交银施罗德基金管理有限公司
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
2
注册地址：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市世纪大道201号渣打银行大厦10层
邮政编码：200120
法定代表人：彭纯
信息披露负责人：陈超
联系电话：021-61055050
传真：021-61055034
电子信箱：xxpl@jysld.com, disclosure@jysld.com
（四）基金托管人
名称：中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西三环北路 100号金玉大厦
邮政编码：100036
法定代表人：项俊波
信息披露负责人：李芳菲
联系电话：010-68424199
传真：010-68424181
电子信箱：lifangfei@abchina.com
（五）信息披露渠道
信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
基金管理人网址：www.jysld.com, www.bocomschroder.com
基金半年度报告置备地点：基金管理人的办公场所
（六）其他服务机构
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23层
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
3
二、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要会计数据和财务指标
指标名称 2008年 1月 1日至 2008年 6月 30日
本期利润（元）
(2,735,779,472.15)
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的
净额（元）
(587,649,786.52)
加权平均份额本期利润（元）
(0.8515)
期末可供分配利润（元）
3,114,910,222.73
期末可供分配份额利润（元）
0.9636
期末基金资产净值（元）
6,347,550,854.94
期末基金份额净值（元）
1.9636
加权平均净值利润率
(35.64%)
本期份额净值增长率
(29.85%)
份额累计净值增长率
109.86%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二）基金净值表现
1、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表
2、基金合同生效以来本基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进
行比较
本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①—③ ②—④
过去 1个月 (11.24%) 2.01%(16.54%) 2.61% 5.30% (0.60%)
过去 3个月 (12.08%) 2.14%(19.84%) 2.49% 7.76% (0.35%)
过去 6个月 (29.85%) 2.17%(38.12%) 2.29% 8.27% (0.12%)
过去 1年 (0.86%) 2.02%(21.02%) 1.94% 20.16% 0.08%
过去 3年 - -- - - -
自基金合同生效日起至
今（2006年 10月 23日
至 2008年 6月 30日）
109.86% 2.02% 52.47% 1.84% 57.39% 0.18%
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
4
-5.00%
45.00%
95.00%
145.00%
195.00%
245.00%
2006年10月 2007年2月 2007年6月 2007年10月 2008年2月 2008年6月
交银成长 基金基准
注：图示日期为 2006年 10月 23日至 2008年 6月 30日。
基金合同及招募说明书中关于基金投资比例的约定：
(1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
(2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
(3) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
(4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
(5) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
(6) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
(7) 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
(8) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定：股票资产占基金资产的 60%-
95%，债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的 5%；
(9)
本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
(10)
本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持
证券合计规模的 10%；
(11)
本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不
超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(12)
本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰；
(13)
法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
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同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至 2008年6月30日，本基金符
合上述投资比例的约定。
三、管理人报告
（一）基金管理人情况
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。交银施罗德基金管理有
限公司是经中国证监会证监基字[2005]128号文批准，于 2005年 8月 4日成立的合资
基金管理公司。公司总部设于上海，注册资本为 2 亿元。
截止到 2008 年 6 月底，公司已经发行并管理的的基金共有六只，均为开放式基
金：交银施罗德精选股票证券投资基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施
罗德稳健配置混合型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、交银施罗德
蓝筹股票证券投资基金和交银施罗德增利债券证券投资基金。其中交银施罗德精选股
票证券投资基金基金合同已于 2005年 9月 29日正式生效；交银施罗德货币市场证券
投资基金基金合同已于 2006年 1月 20日正式生效；交银施罗德稳健配置混合型证券
投资基金基金合同已于 2006年 6月 14日正式生效；交银施罗德成长股票证券投资基
金基金合同已于 2006 年 10 月 23 日正式生效；交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基
金合同已于 2007 年 8 月 8 日正式生效；交银施罗德增利债券证券投资基金基金合同
已于 2008年 3月 31日正式生效。
（二）基金经理介绍
周炜炜先生，基金经理，CFA，金融学硕士学位。6 年基金从业经验。1998 年
加入德意志银行集团并任上海分行助理副总裁，2001 年加入美国思腾思特管理咨询
公司，任中国区副总裁，2002 年加入招商基金管理有限公司，从事研究和投资工
作，历任基金管理部副总监和基金经理。2005年 8月至 2006年 4月担任招商先锋证
券投资基金的基金经理。2006 年加入交银施罗德基金管理有限公司，2006 年 10 月
23日起担任本基金基金经理至今。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
6
（三）报告期内遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监
管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资
产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投
资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金
持有人利益的行为。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，所管理的
不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗内
（同日内、5日内、10 日内）同向交易的交易价格并未发现异常差异。本公司旗下投
资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现并未出现差异超过 5%的情形。
（四）报告期内本基金投资策略和业绩表现的说明与解释
回顾 2008 年的上半年的运作，本基金基于对市场谨慎乐观的判断，基金仓位比
2007年有所下降，适度回避了系统性风险。
在个股投资和风格投资方面，首先，本基金本着长期投资的理念，继续延续去年
年报中所提出的策略，投资成长性企业，尤其是对于内生性持续增长的优质企业的投
资。这些公司必须具备良好的公司治理结构、长期的核心竞争力和持续为股东创造经
济利润(EVA)的能力。这些公司集中在自然资源垄断、品牌垄断、渠道垄断、技术垄
断形成的高壁垒所带来的能持续创造经济利润(EVA)成长的优质上市公司。这些公司
更多地出现在品牌消费品、金融、连锁零售、资源矿业等行业或具有强大的自主创新
能力的一些制造业公司。本基金坚持认为，一旦高壁垒形成，这些公司的成长的确定
性和可预见性会非常强，而且，这些高壁垒的公司往往可以通过对上下游的控制或协
作，在不需要更多股东资本的基础上持续增长，从而更加容易形成规模。市场可以给
于这些公司更高的相对估值。这些公司是本基金长期买入并持有的对象，也是本基金
投资的主要方向。
其次，随着大市值蓝筹股的不断调整，估值泡沫已大幅度被挤压，越来越接近合
理估值。所以，本基金也从三月份起逐步增持了部分估值合理的大盘蓝筹股，以保持
组合的均衡性和流动性。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
7
（五）宏观经济、证券市场及行业走势展望
展望 2008 年下半年，本基金认为，市场虽然还面临着不确定的宏观面，但是高
估值的情况得到了很大改善。从投资策略来看，虽然大盘蓝筹股会有一定相对收益，
但是本基金还是花相当的精力投资优质的成长企业。本基金认为，惟有上市公司的成
长性以及其成长的高质量（具有可持续性和确定性）是从基本面支持高估值的核心因
素，而持续为股东创造价值的优质成长企业会在长期为本基金的投资带来丰厚的回
报。本基金会继续坚持这一理念和一贯的选股标准，同时，对股票的组合会进行更加
均衡的配置，以应对流动性风险管理和寻找更多的投资机会。相信本基金会在长期给
投资者带来更加理想的回报。
四、托管人报告
在托管交银施罗德成长股票证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农
业银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《交银施罗德成长股票
证券投资基金基金合同》、《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》的约定，
对交银施罗德成长股票证券投资基金管理人——交银施罗德基金管理有限公司 2008
年 1月 1日至 2008年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必
要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的
行为。
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司在交银施罗德成长股票证券投资
基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开
支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证
券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进
行。
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资
基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的交
银施罗德成长股票证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情
况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有
人利益的行为。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
8
中国农业银行托管业务部
2008年 8月 25日
五、财务会计报告
除特别注明外，表格金额单位为人民币元
（一）资产负债表
项目 财务报表附注 2008年6月30日
2007年12月31日
（已重述）
资产
银行存款
1,086,876,409.86 738,985,140.05
结算备付金
14,340,848.63 4,744,903.89
存出保证金
5,039,921.46 750,000.00
交易性金融资产 6 4,393,083,693.32 7,959,143,115.74
其中：股票投资
4,053,058,693.32 7,512,378,400.34
债券投资
340,025,000.00 446,764,715.40
衍生金融资产
- 147,815,043.86
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
900,798,040.89 -
应收利息 7 3,649,134.17 9,026,523.59
应收股利
- -
应收申购款
1,410,341.43 16,787,685.90
其他资产
18,000.00 -
资产合计
6,405,216,389.76 8,877,252,413.03
负债
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
36,921,256.82 58,619,123.97
应付赎回款
4,108,423.39 14,982,666.33
应付管理人报酬
8,246,452.57 10,713,455.70
应付托管费
1,374,408.74 1,785,575.94
应付销售服务费
- -
应付交易费用 8 6,011,108.02 5,935,599.97
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
其他负债 9 1,003,885.28 1,353,199.00
负债合计
57,665,534.82 93,389,620.91
所有者权益
实收基金 10 3,232,640,632.21 3,137,849,036.59
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
9
未分配利润
3,114,910,222.73 5,646,013,755.53
所有者权益合计
6,347,550,854.94 8,783,862,792.12
负债和所有者权益总计
6,405,216,389.76 8,877,252,413.03
基金份额总额(份)
3,232,640,632.21 3,137,849,036.59
期末基金份额净值
1.9636 2.7993
（二）利润表
项目 财务报表附注
2008年1月1日至
2008年6月30日
2007年1月1日至
2007年6月30日
（已重述）
收入
(2,605,367,239.94)
3,459,586,748.96
利息收入
11,975,683.34
6,072,435.90
其中：存款利息收入
5,224,678.96
2,836,241.62
债券利息收入
6,585,280.79
3,236,194.28
买入返售金融资
产收入
165,723.59
-
投资收益
(470,536,230.51)
4,200,037,049.97
其中：股票投资收益
11 (491,769,034.45)
4,148,249,945.58
债券投资收益
12 753,460.34
6,459,289.63
衍生工具收益
13 (5,857,451.99)
23,037,371.74
股利收益
26,336,795.59
22,290,443.02
公允价值变动收益/(损失)
14 (2,148,129,685.63)
(761,077,747.31)
其他收入
15 1,322,992.86
14,555,010.40
费用
130,412,232.21
114,596,649.86
管理人报酬
57,420,352.16
57,530,627.04
托管费
9,570,058.67
9,588,437.85
交易费用
16 62,395,089.89
46,395,070.20
利息支出
765,212.08
784,953.09
其中：卖出回购金融资
产支出
765,212.08 784,953.09
其他费用
17 261,519.41
297,561.68
利润总额
(2,735,779,472.15)
3,344,990,099.10
（三）所有者权益(基金净值)变动表
2008年 1月 1日至 2008年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
期初所有者权益(基金净值) 3,137,849,036.59 5,646,013,755.53 8,783,862,792.12
本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期净利润)
- (2,735,779,472.15) (2,735,779,472.15)
本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
94,791,595.62 204,675,939.35 299,467,534.97
其中：基金申购款 760,773,654.69 1,103,456,948.58 1,864,230,603.27
基金赎回款 (665,982,059.07) (898,781,009.23) (1,564,763,068.30)
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
10
2008年 1月 1日至 2008年 6月 30日
本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数
-- -
期末所有者权益(基金净值)
3,232,640,632.21 3,114,910,222.73 6,347,550,854.94
2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
（已重述） 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
期初所有者权益(基金净值) 8,131,428,388.37 2,692,002,554.70 10,823,430,943.07
本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期净利润)
- 3,344,990,099.10 3,344,990,099.10
本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
(5,514,416,516.55) (3,114,314,783.01) (8,628,731,299.56)
其中：基金申购款 1,937,796,521.31 1,077,478,660.26 3,015,275,181.57
基金赎回款 (7,452,213,037.86) (4,191,793,443.27) (11,644,006,481.13)
本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数
-- -
期末所有者权益(基金净值) 2,617,011,871.82 2,922,677,870.79 5,539,689,742.61
财务报表附注
1、基金基本情况
交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字 [2006]第 197 号《关于同意交银施罗德成
长股票证券投资基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华
人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》负责
公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集 6,935,911,418.73 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中
天验字(2006)第 154 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《交银施罗德成长
股票证券投资基金基金合同》于 2006 年 10 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为 6,936,363,979.00 份基金份额，其中认购资金利息折合 452,560.27 份基
金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国农
业银行。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德成长股票证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内
依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他证券品种。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
11
的 60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金以及投
资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比
较基准为：75%×新华富时 A600成长指数+25%×新华富时中国国债指数。
2、财务报表的编制基础
本基金原以 2006年 2月 15日以前颁布的企业会计准则、《金融企业会计制度》
和《证券投资基金会计核算办法》(以下合称“原会计准则和制度”)、《交银施罗德
成长股票证券投资基金基金合同》以及中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编
制财务报表。自 2007年 7月 1日起，本基金开始执行财政部于 2006年 2月 15日颁
布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)和中国证券业协会于 2007 年 5 月 15
日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》。
在编制 2008年上半年度财务报表时，2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日止期
间的相关数字已按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》的要求进行
追溯调整，涉及的主要内容包括：将所持有的股票投资、债券投资和权证投资等划分
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产按照公允价值调整帐面价值，且将原计入所有者权益的公允价值
变动计入当期损益。
本财务报表所有项目已按照企业会计准则和《证券投资基金会计核算业务指
引》重新列报。按原会计准则和制度列报的 2007 年 6 月 30 日的所有者权益，以及
2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日止期间的净损益调整为按企业会计准则和《证券
投资基金会计核算业务指引》列报的所有者权益及净损益的金额调节过程列示于本财
务报表附注 22。
3、遵循企业会计准则的声明
本基金 2008 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映
了本基金 2008 年 6 月 30 日的财务状况以及 2008 年上半年度的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
4、重要会计政策和会计估计
(1) 会计年度
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
12
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
(2) 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
(3) 金融资产和金融负债的分类及抵销
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、贷款和应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前持有的股票投资、债券投资
和衍生工具(主要为权证投资)划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无金融资产划分为可供出售金融资产或
持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产外，以公允价值计量且其公允价值变
动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。衍生工具所产生的金
融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债及其他金融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债。除衍生工具所产生的金融负债外，以公允价值计量且其公允价值变动计
入损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负
债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有
权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额
在资产负债表列示。
(4) 基金资产的估值原则
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清
偿的金额。存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公允价值。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。采用估值技术得
出的结果反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况
并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工
具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。本基金以上述原则确定的公
允价值进行基金资产估值，主要资产的估值方法如下：
(a) 股票投资
上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无
交易且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价估
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
13
值；估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值并估值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
首次公开发行有明确锁定期的股票，在同一股票上市交易后，在锁定期内按估值
日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
由于送股、转增股、配股和公开增发形成的暂时流通受限制的股票，按估值日在
证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
自 2006 年 11 月 13 日起基金新投资的非公开发行股票在锁定期内的估值方法
为：若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投
资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期
内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值
增值。
(b) 债券投资
证券交易所市场实行净价交易的国债按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收
盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日
的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值并
估值。
证券交易所市场未实行净价交易的企业债券及可转换债券按估值日市场交易收盘
价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日无交易且最近交易
日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确
定公允价值并估值。
银行间同业市场交易的债券按采用估值技术确定的公允价值估值。
未上市流通的债券按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下按成本估值。
(c) 权证投资
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
14
从获赠确认日、买入交易日或因认购新发行分离交易可转债而取得的权证从实际
取得日起到卖出交易日或行权日止，上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌
的该权证投资的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经济环境未发生
重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价估值；估值日无交易且最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价以确定公允价值并估值。
首次发行未上市交易的权证投资按采用估值技术确定的公允价值估值；在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；因持有股票而享有的配股权证以及停
止交易但未行权的权证按采用估值技术确定的公允价值估值。
(d) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，本基金
的基金管理人根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。
(5) 证券投资基金成本计价方法
a
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(a) 股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。2007 年 7 月 1 日之前，股票投资成本按交
易日应支付的全部价款确认，取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额；自
2007 年 7 月 1 日起，股票投资成本按交易日股票的公允价值确认，取得时发生的相
关交易费用直接记入当期损益。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金
对价于股权分置方案实施复牌日冲减股票投资成本。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(b)
债券投资
2007 年 7 月 1 日之前，买入证券交易所交易的债券于交易日确认为债券投资，
买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资成本按
交易日应支付的全部价款并扣除债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应
收利息单独核算)后的金额确认，取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额。
自 2007 年 7 月 1 日起，买入债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本按交
易日债券的公允价值确认，取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益，上述公允
价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
15
认购新发行的分离交易可转债于交易日按支付的全部价款确认为债券投资，后于
权证实际取得日按附注 4(5)a(c)所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投资
成本。
卖出证券交易所交易的债券于交易日确认债券差价收入/(损失)。2007年 7月 1日
之前，卖出银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认债券投资收益/(损失)；
自 2007 年 7 月 1 日起，卖出银行间同业市场交易的债券于交易日确认债券投资收益
/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法结转。
(c)
权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。2007 年 7 月 1 日之前，权证投资成本按交
易日应支付的全部价款确认，取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额；自
2007 年 7 月 1 日起，权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，取得时发生的相
关交易费用直接记入当期损益。因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在实际
取得日，按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转
债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证(包括配股权证)在除权
日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
b
贷款和应收款项
2007 年 7 月 1 日之前，贷款和应收款项按实际支付或应收取的金额入账，并采
用名义利率法确认相关的利息收入，其中买入返售金融资产以协议融出资金额作为入
账金额；自 2007 年 7 月 1 日起，贷款和应收款项以公允价值作为初始确认金额，采
用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损
益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法，其中买入返售金融资
产以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额。
c
其他金融负债
2007 年 7 月 1 日之前，其他金融负债按实际收取或应支付的金额入账，并采用
名义利率法确认负债相关的利息支出，其中卖出回购金融资产款以协议融入资金额作
为入账金额；自 2007 年 7 月 1 日起，其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，
采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期
损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法，其中卖出回购金融
资产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
16
(6) 收入/(损失)的确认和计量
股票投资收益/(损失)于交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/(损失)按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。
衍生工具收益于交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代
扣代缴的个人所得税后的净额确认。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除适用情况下应由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，在债券实际持有期内逐日确认。贴息债视同
到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含
票面利率后确认利息收入。自 2007 年 7 月 1 日起，若票面利率与实际利率出现重大
差异则按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
2007 年 7 月 1 日之前，买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与
初始确认金额的差额在回购期内按直线法逐日确认；自 2007 年 7 月 1 日起，买入返
售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在回购期内按
实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。
公允价值变动收益/(损失)于估值日按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产的公允价值变动形成的利得或损失确认。
(7) 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提。
本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提。
2007 年 7 月 1 日之前，卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与
初始确认金额的差额在回购期内以直线法逐日确认；自 2007 年 7 月 1 日起，卖出回
购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期内以
实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。
(8) 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认
日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出
基金的实收基金减少。
(9) 损益平准金
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
17
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基
金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算
的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计
未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金
赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
(10) 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利按分红除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再
投资。基金收益分配每年至少一次，最多十次，年度收益分配比例不低于基金年度基
金已实现收益的 10%；基金可分配收益不包括基金经营活动产生的未实现收益以及
基金份额交易产生的未实现平准金等未实现部分。基金当期可分配收益先弥补以前年
度亏损后，方可进行当年收益分配。基金当年亏损则不进行收益分配。基金收益分配
后基金份额净值不能低于面值。
经宣告的拟分配基金收益于分红除息日从所有者权益转出。
5、主要税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2005]11 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利个人所得税政策的补
充通知》、财税[2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》及其他相
关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)
以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)
基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)
对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时
代扣代缴 20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股
息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应
纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所
得税。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
18
(4)
基金买卖股票于 2008年 4月 24日前按照 0.3%的税率缴纳印花税，自 2008年 4
月 24日起按 0.1%的税率缴纳。
(5)
基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6、交易性金融资产
2008年 6月 30日
项目
成本 公允价值 估值增值
股票投资
4,133,168,265.74 4,053,058,693.32 (80,109,572.42)
债券投资
339,473,400.00 340,025,000.00 551,600.00
交易所市场
---
银行间同业市场
339,473,400.00 340,025,000.00 551,600.00
合计 4,472,641,665.74 4,393,083,693.32
(79,557,972.42)
7、应收利息
项目 2008年 6月 30日
应收债券利息 3,186,915.94
应收银行存款利息 455,764.93
应收结算备付金利息 6,453.30
合计 3,649,134.17
8、应付交易费用
项目 2008年 6月 30日
应付交易所市场交易佣金 6,009,757.32
应付银行间同业市场交易费用 1,350.70
合计 6,011,108.02
9、其他负债
项目 2008年 6月 30日
应付券商席位保证金 750,000.00
预提费用 232,719.76
其中：审计费 73,595.34
信息披露费 159,124.42
应付赎回费 21,165.52
合计 1,003,885.28
10、实收基金
项目 基金份额 金额
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
19
2007年 12月 31日 3,137,849,036.59 3,137,849,036.59
本期申购 760,773,654.69 760,773,654.69
其中：红利再投资 --
本期赎回 (665,982,059.07) (665,982,059.07)
2008年 6月 30日 3,232,640,632.21 3,232,640,632.21
11、股票投资收益
项目
2008年 1月 1日至
2008年 6月 30日
卖出股票成交金额
9,560,176,783.57
减：卖出股票成本总额 10,051,945,818.02
股票投资收益 (491,769,034.45)
12、债券投资收益
项目
2008年 1月 1日至
2008年6月30日
卖出及到期兑付债券结算金额 698,737,372.40
减：卖出及到期兑付债券成本总额 684,366,879.17
减：应收利息总额 13,617,032.89
债券投资收益 753,460.34
13、衍生工具收益
项目
2008年 1月 1日至
2008年 6月 30日
卖出权证成交金额 166,150,106.84
减：卖出权证成本总额
172,007,558.83
衍生工具收益 (5,857,451.99)
14、公允价值变动收益/(损失)
项目
2008年 1月 1日至
2008年6月30日
交易性金融资产
股票投资
(2,130,950,209.94)
债券投资
(34,742.76)
衍生金融资产
权证投资
(17,144,732.93)
合计 (2,148,129,685.63)
15、其他收入
项目 2008年 1月 1日至
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
20
2008年6月30日
赎回基金补偿收入(1)
1,250,331.62
转换基金补偿收入(2)
72,661.24
合计
1,322,992.86
(1)
本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
(2)
基金之间的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归
入转出基金的基金资产。
16、交易费用
项目
2008年 1月 1日至
2008年6月30日
交易所市场交易费用 62,393,164.89
银行间同业市场交易费用 1,925.00
合计 62,395,089.89
17、其他费用
项目
2008年 1月 1日至
2008年6月30日
信息披露费 159,124.42
审计费用 73,595.34
银行汇划手续费 19,799.65
债券账户维护费 9,000.00
其他 -
合计 261,519.41
18、重大关联方关系及交易
(1) 关联方关系及性质
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司（“交银施
罗德”）
基金管理人、基金销售机构
中国农业银行 基金托管人、基金代销机构
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金管理人的股东、基金代销机构
施罗德投资管理有限公司 基金管理人的股东
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 基金管理人的股东
本报告期关联方关系与性质未发生变化。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
(2) 管理人报酬
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
21
支付基金管理人交银施罗德的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.5%÷ 当年天数。
本基金支付基金管理人报酬情况如下：
项目
2008年 1月 1日至
2008年 6月 30日
2007年 1月 1日至
2007年 6月 30日
应付管理费期初余额 10,713,455.70 12,409,053.29
本期计提数 57,420,352.16 57,530,627.04
本期支付数 (59,887,355.29) (62,978,143.09)
应付管理费期末余额 8,246,452.57 6,961,537.24
(3) 托管费
支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25%
÷当年天数。
本基金支付基金托管费情况如下：
项目
2008年 1月 1日至
2008年 6月 30日
2007年 1月 1日至
2007年 6月 30日
应付托管费期初余额 1,785,575.94 2,068,175.56
本期计提数 9,570,058.67 9,588,437.85
本期支付数 (9,981,225.87) (10,496,357.22)
应付托管费期末余额 1,374,408.74 1,160,256.19
(4) 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。基
金托管人于 2008年 6月 30日保管的银行存款余额为 1,086,876,409.86元(2007年 6月
30日：522,558,757.21元)。本半年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为
5,027,033.47元(2007上半年期间：2,717,348.34元)。
(5) 关联方持有的基金份额
2008年 6月 30日 2007年 6月 30日
项目
基金份额 净值 基金份额 净值
交银施罗德 23,334,139.18 45,818,915.69 21,827,468.79 46,204,385.93
于 2008年 6月 30日，交银施罗德持有本基金总份额的 0.72%（2007年 6月 30
日：0.83%）。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
22
19、流通受限制不能自由转让的基金资产
(1) 流通受限制不能自由转让的股票
(a)
基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资
者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市
公司所签订认购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个
人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能
自由转让。本基金截至 2008年 6月 30日止持有的流通受限制的股票情况如下：
股票代码 股票名称
成功认购
日期
可流通日
期
流通受限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
002257 立立电子 2008-6-30 未知
新股发行流通
受限
21.81 21.81 26,000 567,060.00 567,060.00
002258 利尔化学 2008-6-30 2008-7-8
新股发行流通
受限
16.06 16.06 27,500 441,650.00 441,650.00
合计
1,008,710.00 1,008,710.00
(b)
本基金截至 2008年6月30日止持有的因上市公司未能按交易所要求按时披露重
要信息或公布的重大事项可能产生重大影响而暂时停牌的股票情况如下：
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600900 长江电力 2008-5-08 讨论重大事项 14.65 未知 未知 6,622,192 87,130,294.52 97,015,112.80
000792 盐湖钾肥 2008-6-26 讨论重大事项 88.12 未知 未知 2,500,000 93,502,432.70 220,300,000.00
合计
180,632,727.22 317,315,112.80
20、资产负债表日后事项
本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
.21、风险管理
(1) 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当
的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规审核
及风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施
等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由风险控制部负责协调并与各部门合作
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
23
完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险控制部对公司总经理负
责。督察长独立行使督察权利，直接对董事会负责，就内部控制制度和执行情况独立
地履行检查、评价、报告、建议职能，定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执
行情况。
本基金的基金管理人建立了以合规审核及风险管理委员会为核心的，由督察
长、风险控制委员会、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
(2) 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资
证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基
金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基
金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的
10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收
和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
(3) 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方
面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上
市，其余亦可银行间同业市场交易，因此除在附注 19 中列示的部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资
的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现
的合约到期现金流量。
本基金的基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管
理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
(4) 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
24
(a)
市场价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率
和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易
所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的
金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本
基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的 60%-95%，债券、货币市场工具、权
证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资
产的 5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的 5%。于 2008年 06月 30日，本基金面临的整体市场价格风险列
示如下：
2008年 06月 30日 2007年 12月 31日
项目
公允价值
占基金资产
净值的比例
公允价值
占基金资产
净值的比例
交易性金融
资产
股票投资 4,053,058,693.32
63.85% 7,512,378,400.34 85.52%
债券投资 340,025,000.00
5.36% 446,764,715.40 5.09%
衍生金融资
产
权证投资 － －
147,815,043.86 1.68%
合计
4,393,083,693.32 69.21%
8,106,958,159.60 92.29%
于 2008 年 6 月 30 日，若本基金业绩比较基准(见附注 1)上升 5%且其他市场变
量保持不变，本基金资产净值将相应增加约 26,207 万元(2007 年 12 月 31 日：53,011
万元)；反之，若本基金业绩比较基准(见附注 1)下降 5%且其他市场变量保持不变，
本基金资产净值则将相应下降约 26,932万元(2007年 12月 31日：52,695万元)。
（b） 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主 要为银行存款、结
算备付金及债券投资等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允
价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
2008年 06月 30日 1 年以内 1 至 5年 5年以上 不计息 合计
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
25
资产
银行存款
1,086,876,409.86
---
1,086,876,409.86
结算备付金
14,340,848.63
--
14,340,848.63
存出保证金
--
5,039,921.46 5,039,921.46
交易性金融资产
340,025,000.00
--
4,053,058,693.32 4,393,083,693.32
衍生金融资产
--
应收证券清算款
--
900,798,040.89 900,798,040.89
应收申购款
--
1,410,341.43 1,410,341.43
应收利息
--
3,649,134.17 3,649,134.17
其他资产
--
18,000.00 18,000.00
资产总计
1,441,242,258.49 - -
4,963,974,131.27 6,405,216,389.76
负债
--
应付证券清算款
--
36,921,256.82 36,921,256.82
应付赎回款
--
4,108,423.39 4,108,423.39
应付管理人报酬
--
8,246,452.57 8,246,452.57
应付托管费
--
1,374,408.74 1,374,408.74
应付交易费用
--
6,011,108.02 6,011,108.02
其他负债
--
1,003,885.28 1,003,885.28
负债总计
--
57,665,534.82 57,665,534.82
利率敏感度缺口
1,441,242,258.49 - - 4,906,308,596.45 6,347,550,854.94
2007年 12月 31日 1 年以内 1 至 5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
738,985,140.05 - - - 738,985,140.05
结算备付金
4,744,903.89 - - - 4,744,903.89
存出保证金
- - - 750,000.00 750,000.00
交易性金融资产
440,896,000.00 - 5,868,715.40 7,512,378,400.34 7,959,143,115.74
衍生金融资产
- - - 147,815,043.86 147,815,043.86
应收利息
- - - 9,026,523.59 9,026,523.59
应收申购款
- - - 16,787,685.90 16,787,685.90
资产总计
1,184,626,043.94 - 5,868,715.40 7,686,757,653.69 8,877,252,413.03
负债
-
应付证券清算款
- - - 58,619,123.97 58,619,123.97
应付赎回款
- - - 14,982,666.33 14,982,666.33
应付管理人报酬
- - - 10,713,455.70 10,713,455.70
应付托管费
- - - 1,785,575.94 1,785,575.94
应付交易费用
- - - 5,935,599.97 5,935,599.97
其他负债
- - - 1,353,199.00 1,353,199.00
负债总计
- - - 93,389,620.91 93,389,620.91
利率敏感度缺口
1,184,626,043.94 - 5,868,715.40 7,593,368,032.78 8,783,862,792.12
于 2008年 06月 30日，若市场利率上升或下降 25个基点且其他市场变量保持不
变，本基金资产净值将相应减少或增加约 57万元(2007年 12月 31日：35万元)。
(c)
外汇风险
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
26
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
22、执行企业会计准则
2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日止期间的相关数字已按照《企业会计准则
第 38 号—首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整，所有报表项目已按照本财
务报表的披露方式进行了重分类。
按原会计准则和制度列报的 2007年 6月 30日的所有者权益以及 2007年 1月 1
日至 2007年 6月 30日止期间的净损益调整为按企业会计准则列报的所有者权益及净
损益的调节过程列示如下：
项目
2007年 1月 1日至
2007年 6月 30日
止期间净损益
2007年 6月 30日
所有者权益
按原会计准则和制度列报的金
额
4,106,067,846.41 5,539,689,742.61
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产(附注 2)
(761,077,747.31) -
按企业会计准则列报的金额 3,344,990,099.10 5,539,689,742.61
根据上述追溯调整，按原会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得
/(损失)”科目的投资估值增值/(减值)净变动现按企业会计准则在利润表中的“公允价
值变动收益/(损失)”科目中核算，相应的未实现损益平准金现按企业会计准则直接记
入“未分配利润/(累计亏损)”科目。于会计期末，按原会计准则和制度列示于所有者
权益下“未实现利得/(损失)”科目中的全部余额，现按企业会计准则包含于“未分配
利润/(累计亏损)”科目中。
六、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
截至 2008年 6月 30日，交银成长基金资产净值 6,347,550,854.94元，单位基金净
值为 1.9636元，累计单位基金净值为 2.1436元。其资产组合情况如下：
资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例
股 票
4,053,058,693.32 63.28%
权 证
- -
债 券
340,025,000.00 5.31%
银行存款及清算备付金合计
1,101,217,258.49 17.19%
其他资产
910,915,437.95 14.22%
合计
6,405,216,389.76 100.00%
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
27
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 股票市值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 640,126,526.52 10.08%
C 制造业 1,420,915,530.72 22.38%
C0 食品、饮料
571,531,765.11 9.00%
C1 纺织、服装、皮毛 --
C2 木材、家具 --
C3 造纸、印刷 --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 243,769,200.84 3.84%
C5 电子 567,060.00 0.01%
C6 金属、非金属 143,197,000.00 2.26%
C7 机械、设备、仪表 73,140,825.00 1.15%
C8 医药、生物制品 388,709,679.77 6.12%
C99 其他制造业 --
D 电力、煤气及水的生产和供应业 199,895,112.80 3.15%
E 建筑业 --
F 交通运输、仓储业 385,905,969.14 6.08%
G 信息技术业 199,666,705.30 3.15%
H 批发和零售贸易 354,498,096.82 5.59%
I 金融、保险业 722,738,819.94 11.39%
J 房地产业 108,120,000.00 1.70%
K 社会服务业 --
L 传播与文化产业 --
M 综合类 21,191,932.08 0.33%
合计 4,053,058,693.32 63.85%
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股)
期末市值(元)
市值占基金资
产净值比例
1 601398
工商银行 60,000,000 297,600,000.00 4.69%
2 600036
招商银行 12,149,910 284,550,892.20 4.48%
3 000792
盐湖钾肥 2,500,000 220,300,000.00 3.47%
4 601006
大秦铁路 14,760,000 200,883,600.00 3.16%
5 600519
贵州茅台 1,349,909 187,070,389.22 2.95%
6 000983
西山煤电 3,100,000 155,000,000.00 2.44%
7 000968
煤 气 化 6,000,000 141,840,000.00 2.23%
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
28
8 600887
伊利股份 8,536,783 139,405,666.39 2.20%
9 600588
用友软件 4,900,490 137,066,705.30 2.16%
10 600557
康缘药业 6,880,000 134,572,800.00 2.12%
11 600717
天津港 9,537,608 131,237,486.08 2.07%
12 000729
燕京啤酒 7,600,000 127,680,000.00 2.01%
13 600583
海油工程 5,565,233 121,266,427.07 1.91%
14 000002
万
科Ａ 12,000,000 108,120,000.00 1.70%
15 600795
国电电力 16,000,000 102,880,000.00 1.62%
16 600900
长江电力 6,622,192 97,015,112.80 1.53%
17 600694
大商股份 2,679,283 91,899,406.90 1.45%
18 000898
鞍钢股份 7,000,000 91,210,000.00 1.44%
19 600000
浦发银行 3,999,970 87,999,340.00 1.39%
20 601898
中煤能源 5,500,000 87,890,000.00 1.38%
21 000061
农 产 品 4,330,771 87,741,420.46 1.38%
22 600348
国阳新能 1,607,495 72,514,099.45 1.14%
23 000858
五 粮 液 3,799,857 69,233,394.54 1.09%
24 600267
海正药业 4,281,350 69,229,429.50 1.09%
25 600631
百联股份 5,598,379 65,724,969.46 1.04%
26 600582
天地科技 2,700,000 63,936,000.00 1.01%
27 600276
恒瑞医药 1,800,000 62,820,000.00 0.99%
28 000063
中兴通讯 1,000,000 62,600,000.00 0.99%
29 600062
双鹤药业 2,365,910 62,341,728.50 0.98%
30 601699
潞安环能 1,600,000 61,616,000.00 0.97%
31 600859
王府井 1,585,000 60,832,300.00 0.96%
32 000538
云南白药 2,205,453 59,745,721.77 0.94%
33 600585
海螺水泥 1,300,000 51,987,000.00 0.82%
34 000759
武汉中百 5,000,000 48,300,000.00 0.76%
35 000568
泸州老窖 1,599,944 48,142,314.96 0.76%
36 601628
中国人寿 1,798,523 43,020,670.16 0.68%
37 600017
日照港 3,161,106 37,964,883.06 0.60%
38 600299
蓝星新材 1,442,829 23,027,550.84 0.36%
39 600858
银座股份 720,324 21,191,932.08 0.33%
40 600009
上海机场 1,000,000 15,820,000.00 0.25%
41 601318
中国平安 194,233 9,567,917.58 0.15%
42 600879
火箭股份 778,750 9,204,825.00 0.15%
43 002257
立立电子 26,000 567,060.00 0.01%
44 002258
利尔化学 27,500 441,650.00 0.01%
（四）报告期内股票投资组合的重大变动
1、报告期内累计买入金额占期初基金资产净值比例前二十名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计买入金额（元）
累计买入金额占
期初基金资产净值比例
1 601398 工商银行 426,883,857.12 4.86%
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
29
2 600016 民生银行 402,254,043.25 4.58%
3 600000 浦发银行 375,747,074.97 4.28%
4 600005 武钢股份 345,394,399.52 3.93%
5 601898 中煤能源 335,807,888.25 3.82%
6 000898 鞍钢股份 298,854,991.93 3.40%
7 000069 华侨城Ａ 273,906,037.55 3.12%
8 600001 邯郸钢铁 202,726,434.85 2.31%
9 601318 中国平安 198,417,746.31 2.26%
10 000729 燕京啤酒 170,573,675.00 1.94%
11 000960 锡业股份 146,452,175.19 1.67%
12 601186 中国铁建 144,389,612.32 1.64%
13 600031 三一重工 142,757,145.01 1.63%
14 600887 伊利股份 137,790,894.73 1.57%
15 600795 国电电力 137,239,803.32 1.56%
16 600058 五矿发展 135,396,308.84 1.54%
17 600117 西宁特钢 135,287,232.16 1.54%
18 600631 百联股份 132,888,705.83 1.51%
19 600585 海螺水泥 128,850,623.15 1.47%
20 601601 中国太保 128,177,891.29 1.46%
2、报告期内累计卖出金额占期初基金资产净值比例前二十名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额（元）
累计卖出金额占
期初基金资产净值比例
1 601398 工商银行 388,745,087.63 4.43%
2 600016 民生银行 340,455,450.29 3.88%
3 601318 中国平安 316,874,210.78 3.61%
4 600005 武钢股份 315,340,530.18 3.59%
5 600019 宝钢股份 309,680,567.59 3.53%
6 601601 中国太保 276,340,833.79 3.15%
7
000898 鞍钢股份 240,752,405.17 2.74%
8 601898 中煤能源 232,874,536.55 2.65%
9 600900 长江电力 223,404,273.06 2.54%
10 600000 浦发银行 220,255,097.06 2.51%
11 000839 中信国安 219,584,843.40 2.50%
12 600030 中信证券 191,511,964.22 2.18%
13 000069 华侨城Ａ 191,276,765.08 2.18%
14 000968 煤 气 化 187,359,367.39 2.13%
15 600795 国电电力 176,676,654.98 2.01%
16 000024 招商地产 162,559,128.06 1.85%
17 000002 万
科Ａ 157,981,672.10 1.80%
18 600001 邯郸钢铁 157,602,231.42 1.79%
19 601186 中国铁建 154,552,997.01 1.76%
20 600028 中国石化 145,397,840.33 1.66%
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
30
注：整个报告期内买入股票的成本总额为 8,723,576,320.94元，卖出股票的收入总额为 9,560,176,783.57元。
（五）报告期末按券种分类的债券投资组合
债券种类 市值（元） 市值占基金资产净值比例
国债
--
央行票据
240,175,000.00 3.79%
金融债
99,850,000.00 1.57%
企业债
--
可转换债券
--
合计
340,025,000.00 5.36%
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 市值（元） 市值占基金资产净值比例
1
0801064
08央行票据 64
2,500,000 240,175,000.00 3.79%
2
060218
06国开 18
1,000,000 99,850,000.00 1.57%
（七）报告期末未持有资产支持证券。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股
票。
3、截至 2008年 6月 30日，本基金的其他资产项目包括：
其他资产 期末余额（元）
存出保证金
5,039,921.46
买入返售金融资产
-
应收证券交易清算款
900,798,040.89
应收利息
3,649,134.17
应收股利
-
应收申购款
1,410,341.43
其他资产
18,000.00
合计
910,915,437.95
4、报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
31
5、报告期期末未持有权证。
七、基金份额持有人户数、持有人结构
项目 2008年 6月 30日
基金份额持有人户数（户）
118,019
平均每户持有基金份额（份）
27,390.85
机构投资者持有的基金份额（份）
1,043,091,256.85
机构投资者持有的基金份额占总份额比例
32.27%
个人投资者持有的基金份额（份）
2,189,549,375.36
个人投资者持有的基金份额占总份额比例
67.73%
八、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况
项目
期末持有本开放式基
金份额的总量(份)
占本基金总份额的比例
基金管理公司持有本
基金的所有从业人员
557,517.80 0.017%
九 、开放式基金份额变动
本报告期内基金份额变动情况
项目 基金份额（份）
基金合同生效日基金份额总额
6,936,363,979.00
期初基金份额总额
3,137,849,036.59
期末基金份额总额 3,232,640,632.21
报告期间基金总申购份额 760,773,654.69
报告期间基金总赎回份额 665,982,059.07
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
十 、重大事件揭示
（一）报告期内未召开基金份额持有人大会。
（二）报告期内，基金管理人、基金托管人重大人事变动：
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
32
1、基金管理人的重大人事变动：
2008年 2月 22日本基金管理人发布公告，经交银施罗德基金管理有限公司第一
届董事会第二十四次会议通过，免去公司董事长谢红兵先生的职务，选举彭纯先生担
任公司董事长；免去公司总经理雷贤达先生的职务，选举莫泰山先生担任公司总经
理；选举雷贤达先生担任公司副董事长。
2、报告期内本基金托管人无重大人事变动。
（三） 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
（四）报告期内本基金投资策略未发生改变。
（五）报告期内本基金未进行收益分配。
（六）报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
（七）报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
（八）报告期内通过证券公司专用席位进行的股票、债券、权证、债券回购交易情况
1、股票交易及佣金情况
券商名称
租用席位数
量（个）
股票成交金额
（元）
占股票总成
交金额的比
例
佣金（元） 占佣金总量比例
申银万国证券股份有限公司 1 6,242,322,340.74 34.34% 5,305,943.35
34.24%
中信证券股份有限公司 1 2,841,522,429.65 15.63% 2,440,325.94
15.75%
中国国际金融有限公司 2 1,757,528,171.69 9.67% 1,502,515.53
9.70%
招商证券股份有限公司 1 1,535,737,517.61 8.45% 1,305,374.29
8.43%
联合证券有限责任公司 1 1,524,992,555.97 8.39% 1,296,228.91
8.36%
光大证券股份有限公司 1 1,425,477,954.21 7.84% 1,188,822.27
7.67%
国信证券有限责任公司 1 1,160,273,227.13 6.38% 1,021,054.84
6.59%
平安证券有限责任公司 1
877,417,380.47 4.83%
745,802.57
4.81%
中信建投证券有限责任公司 1
449,080,129.85 2.47%
381,713.74
2.46%
华宝证券经纪有限责任公司 1
362,462,792.77 2.00%
308,094.96
1.99%
合计 11 18,176,814,500.09 100.00% 15,495,876.40
100.00%
2、债券交易情况
券商名称 债券成交金额（元） 占债券成交总额的比例
平安证券有限责任公司 5,307,241.30 92.50%
招商证券股份有限公司 430,131.10 7.50%
合计 5,737,372.40 100.00%
3、权证交易情况
券商名称 权证成交金额（元） 占权证成交总额的比例
光大证券股份有限公司 34,013,047.98 16.39%
国信证券有限责任公司 87,026,377.92 41.94%
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
33
中国国际金融有限公司 82,785,992.85 39.90%
中信证券股份有限公司 3,661,935.99 1.77%
合计 207,487,354.74 100.00%
注：(1) 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的证券结算风险基金；
(2) 报告期内，本基金新增加席位为华宝证券，减少席位为西部证券，其它席位未发生变化；
(3) 租用证券公司专用席位的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况和经营状况）、券商研究机构
评价报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方
面；
(4) 租用证券公司专用席位的程序：首先根据租用证券公司专用席位的选择标准进行综合评价，然后根据评
价选择基金专用席位。研究部提交方案，并上报公司批准。
（九）本报告期内基金披露的其他重要事项
1、本基金管理人于 2008年 1月 19日发布本基金 2007年第 4季度报告。
2、本基金管理人于 2008年 3月 13日发布公告，自即日起开通本基金在上海银行的
定期定额投资业务。
3、本基金管理人于 2008年 3月 13日发布本基金参与上海银行定期定额投资业务前
端申购费率优惠活动的提示性公告。
4、本基金管理人于 2008年 3月 27日发布本基金 2007年年度报告摘要。
5、本基金管理人于 2008年 4月 9日发布公告，自 2008年 4月 10日起增加中信银行
股份有限公司为本基金场外代销机构。
6、本基金管理人于 2008年 4月 9日发布公告，自 2008年 4月 10日起增加中国民生
银行股份有限公司为本基金场外代销机构。
7、本基金管理人于 2008年 4月 22日发布本基金 2008年第 1季度报告。
8、本基金管理人于 2008年 5月 5日发布公告，自 2008年 5月 6日起开通本基金在
广东发展银行和广发证券股份有限公司的定期定额投资业务。
9、本基金管理人于 2008年 5月 16日发布公告，自即日起增加国元证券股份有限公
司为本基金场外代销机构。
10、本基金管理人于 2008年 5月 22日发布公告，自 2008年 5月 23日起开通本基金
与交银施罗德增利债券证券投资基金之间的转换业务。
11、本基金管理人于 2008年 5月 22日发布公告，自 2008年 5月 23日起开通本基金
在中国建设银行股份有限公司的基金转换业务。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
34
12、本基金管理人于 2008年 5月 28日发布关于本基金参与中国农业银行定期定额业
务前端申购费率优惠活动的提示性公告。
13、本基金管理人于 2008年 5月 31日发布本基金参与中国建设银行定期定额业务前
端申购费率优惠活动的提示性公告。
14、本基金管理人于 2008年 6月 6日发布本基金招募说明书（更新）摘要。
上述重大事项均在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上披露。
十一、备查文件目录
（一）备查文件目录
1、中国证监会批准交银施罗德成长股票证券投资基金设立的文件；
2、《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》；
3、《交银施罗德成长股票证券投资基金招募说明书》；
4、《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》；
5、关于募集交银施罗德成长股票证券投资基金之法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内交银施罗德成长股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
（三）查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基
金管理人的网站(www.jysld.com，www.bocomschroder.com)查阅。在支付工本费后，投
资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公
司。本基金管理人客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），021-61055000，电子
信箱：services@jysld.com。
交银施罗德成长股票证券投资基金2008年半年度报告
35
交银施罗德基金管理有限公司
2008年8月26日
