鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 ○○ 八年八月
重要提示
本系列基金经中国证监会 2003 年4月 28 日证监基金字[2003]61 号文件 《关于同意鹏
华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规，本系列基
金基金合同已于 2003 年7 月12 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作
管理。
鹏华普天系列开放式证券投资基金下设相互独立的两只基金，分别为：普天债券投资
基金（以下简称“普天债券基金”）和普天收益证券投资基金（以下简称“普天收益基金”）。
本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自
己的基金产品。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。 招募说明书所载内容截止日为 2008 年7
月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2008 年 6 月 30 日。（本报告中财务数据未经
审计）
1一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
3、设立日期：1998年 12 月 22 日
4、法定代表人：孙枫
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
6、电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
7、联系人：徐丽萍
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司
7,500 50%
欧利盛金融集团(Eurizon Financial Capital)
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司
150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
孙枫先生，董事长，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。
历任武汉市经济研究所室负责人、副所长，武汉市一轻局副局长，武汉友谊复印机制造公司
副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、党组成员、副局长，深圳市商业银行董事
长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，现任鹏华基金管理有限公司董事长、党总
支书记。
胡继之先生，董事，博士研究生，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市
分行办公室副科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳
证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副
总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
2孙煜扬先生，董事，经济学博士，法学硕士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改
革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深
圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公
司（上市公司）副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基
金管理有限公司董事总裁、 党总支副书记， 现任鹏华基金管理有限公司董事、 党总支副书记。
Francis Candylaftis 先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团
（Credit Agricole） 工作 27 年， 历任米兰 Credit Agricole Alternative Investment Products Group
SGR 常务董事、巴黎 Credit Agricole Structured Asset Management 董事以及加里帕尔马
（Cariparma） 银行董事、 东方汇理资产管理股份公司 （Credit Agricole Asset Management SGR）
常务董事，现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官兼总经
理、欧利盛另类投资管理股份公司（Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A）和欧利盛资
本股份公司（Eurizon Capital S.A.） （卢森堡）董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会
和行政委员会委员。
Ciro Beffi 先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所
主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Banco Di Napoli Asset
Management SGR）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Sanpaolo Wealth Management S.p.A.）
Eptaconsors 股份公司（EPTA 集团控股公司）代理执行董事、Eptafund 股份公司（Eptafund
SGR）董事、Banca Marche Gestione Internazionale Lux 股份公司董事、Cr Firenze Gestion
International 股份公司执行董事、SICA V 集团董事，从 2003 年 12 月起至今担任欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A.） （卢森堡）总经理。
郝珠江先生，独立董事，国籍：中国中国国际贸易仲裁委员会仲裁员，深圳市仲裁委员
会委员、仲裁员。历任河南省高级人民法院经济审判庭庭长、审判委员会委员，深圳市中级
人民法院行政审判庭庭长、审判委员会委员，深圳市中级人民法院副院长、党组成员，深圳
市法制局局长、党组书记，深圳市人民政府行政复议办公室主任，深圳市人民政府法律顾问
室主任，现任北京地平线律师事务所深圳分所律师。
方兆本先生，独立董事，国籍：中国。美国匹兹堡大学统计学博士，中国科技大学教授，
博士生导师。中国现场统计学会理事、中国概率统计学会理事，美国当代统计索引 CIS 通
讯编辑，美国 ASA、IMS 会员。曾任中国科技大学数学系主任，现任中国科技大学商学院
院长，全国政协常委，安徽省政协副主席。
柳青先生，独立董事，国籍：美国。美国马凯大学法学院法学博士，美国律师协会会员，
3美国联邦法院认证律师。曾任美国卢德威尔律师事务所执业律师；美国克莱斯勒汽车公司法
律部亚太地区法律顾问，兼大中国地区首席法律顾问；德国戴姆勒克莱斯勒公司全球投资兼
并重组部高级法律顾问兼大中国地区首席法律顾问； 现任福特汽车 （中国） 有限公司副总裁、
法律总顾问。
黄世忠先生，独立董事，国籍：中国。加拿大达尔豪西（Dalhousie）大学工商管理学
院工商管理硕士、厦门大学管理学（会计学）博士。兼任全国会计专业硕士学位教育指导委
员会委员、财政部会计准则委员会咨询专家、中国注册会计师协会审计准则委员会委员、中
国会计学会常务理事和学术委员。历任厦门大学会计系副主任、厦门天健会计师事务所首席
合伙人、厦门大学管理学院副院长，现任厦门国家会计学院副院长、厦门大学管理学院会计
系教授、博士生导师。
2、基金管理人监事会成员
李国阳先生，监事，监事会召集人，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。历任国信
证券股份有限公司工作审计部副总经理、证券二部副总经理、副总会计师、上海管理总部总
经理，现任国信证券股份有限公司副总裁、首席会计师兼资金财务总部总经理。
徐剑先生，监事，本科学历，会计师，国籍：中国。曾在黄河证券有限公司、民生证券
有限公司工作，历任财务部经理、营业部总经理、计划资金总部总经理，现任深圳市北融信
投资发展有限公司财务总监。
张兴和先生，监事，经济学硕士，高级经济师，国籍：中国。历任安徽铜陵财经专科学
校财务系副主任，深圳市南山区投资管理公司结算中心主任，南山风险投资基金管理公司财
务经理、研究部经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总监。
3、管理层人员情况
邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国
兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基
金管理有限公司总裁。
殷克胜先生，常务副总裁，经济学博士。历任中国综合开发研究院副研究员，深圳证券
管理办公室政策法规处副处长、公司处副处长、公司处处长、鹏华基金管理有限公司董事常
务副总裁，现任鹏华基金管理有限公司常务副总裁兼投资管理总部总经理。
于波先生，副总裁，工学硕士，经济学博士研究生，加拿大多伦多大学访问学者。历任
中国机械设备进出口总公司国外大型项目商务代表兼商务运输部总经理、 深圳证券交易所北
4京代表处首席代表、创业板上市推广总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁兼营运管理总
部总经理。
曹毅先生，拟任副总裁，经济学博士。历任人民银行广州分行行长秘书，人民银行深圳
分行行长秘书， 南方基金管理有限公司渠道一部总监， 现拟任鹏华基金管理有限公司副总裁。
（曹毅先生的高级管理人员任职资格材料已报中国证券监督管理委员会， 目前正在审核中） 。
吴伟先生，督察长，法学博士。曾任职于中国建设银行深圳市分行法律部。2001 年 3
月加盟鹏华基金管理有限公司， 历任公司法律顾问、 社保基金独立稽察员、 监察稽核部总监，
现任公司督察长兼监察稽核部总监。
4、本系列基金基金经理
（1）普天债券基金
阳先伟先生，硕士，5 年证券从业经验，先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研
究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。2004 年 9 月加盟鹏华基金管理有
限公司，从事债券及宏观研究工作，曾任普天债券开放式证券投资基金基金经理助理， 2006
年 12 月起至今任普天债券基金基金经理， 并于 2008 年 5 月起兼任鹏华丰收债券型证券投资
基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业人员资格。
普天债券基金历任基金经理：
2003年 7 月至 2003 年 11 月
黄钦来先生
2003年 11 月至 2006 年 12 月
江明波先生
2006年 12 月至今
阳先伟先生
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
（2）普天收益基金
林宇坤，男，博士。曾在华西证券有限公司投资研究总部任研究员，先后从事行业分
析、宏观策略研究等工作；2005 年 9 月加盟鹏华基金管理有限公司从事宏观与策略研究工
作， 2006年 8 月起担任鹏华中国 50 开放式证券投资基金、 普惠证券投资基金基金经理助理，
2007年 8 月开始至今担任鹏华普天收益基金基金经理。林宇坤先生具备基金从业人员资格。
普天收益基金历任基金经理：
2003年 7 月至 2003 年 11 月
曹海先生
2003年 11 月至 2005 年 9月
黄钦来先生
2005年 9 月至 2007 年 8月
管文浩先生
2007年 8 月至今
林宇坤先生
5本报告期内本基金基金经理未发生变更。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成：公司常务副总裁殷克胜先生、投资总部副总经理郑毅先生、
机构理财部总监黄钦来先生、 基金管理部副总监管文浩先生以及鹏华价值优势基金基金经理
程世杰先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2008 年 7 月 11 日）前基金管理人主要
人员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蒋超良
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：489.94 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-68888917
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自 1987 年重新组建以来，交通银
行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国 156 个大中城市设有分支行，全行员工 6
万余人。截至 2007 年年末，资产总额为 21036.26 亿元人民币，实现净利润 205.13 亿元人
民币。2005年 6 月23 日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地
6商业银行。2007 年 5 月 15 日，交通银行成功在上海证券交易所上市。2006 年，荣获 2006
年“中国最具影响力品牌”（TOP 10） （银行类）排名第二，并获得 2006年“中国十大诚信
品牌”（唯一入选银行） 。2007 年，根据英国《银行家》杂志公布的“2007 年世界 1000 家
银行”排名，交行总资产的排名上升至第 69 位，一级资本排名列第 68 位，还连续三年蝉联
世界品牌实验室“银行类中国品牌年度大奖（No .1）”。
交通银行总行设资产托管部，现有员工 100 余人。现有员工具有多年基金、证券和银行
的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚
实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉
分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006 年 9
月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级
经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
2006年 1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理，大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处
长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年 1 月任交通银行证券投资基金
托管部总经理助理，2002 年5 月起任交通银行资产托管部副总经理，2007 年12 月起任交通
银行资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止 2007 年年末，交通银行共托管证券投资基金 36 只，包括普惠基金、安顺基金、汉
兴基金、裕华基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰
增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定） 、鹏华普天系列基
金（债券、收益） 、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达 50 指数基金、融通行业景
气基金、鹏华中国 50 基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中
海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银预算风险基金、万
7家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信 2016 生命周期基金、巨田货币市场基金、
汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、
博时新兴成长、华安策略优选。此外，还托管了包括全国社会保障基金、保险资产、企业年
金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金等 11 类产品。托管资
产规模超过三千亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43 层
法定代表人：孙枫
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：徐丽萍
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市海淀区三里河路 13 号中国建筑文化中心北塔楼 10 层
电话：（010）88082426-166
传真：（010）88082018
联系人：王蕴畅
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联和大厦 3011 室
电话：（021）68864388
传真：（021）68866470
联系人：王嘉
2、代销机构：
（1）交通银行
8住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：蒋超良
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电话：95559
（2）中国建设银行
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010－67598409
联系人：曲华蕊
客户服务热线：95533
网站：www.ccb.cn
（3）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：杨明生
联系电话：010-68297268
传真：010-68297268
联系人：蒋浩
客户服务中心电话：95599
（4）深圳发展银行
住所：深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：蓝德彰(John D. Langlois)
办公地址：深圳市深南中路 5047 号
电话：0755-82088888-8811
9传真：0755-82081020
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
热线电话：95501
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
电话：（0755）83195834，82090060
传真：（0755）83195049，82090817
联系人：朱虹、刘薇
网址：www.cmbchina.com
客服电话：95555
（6）深圳平安银行
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客服电话：40066-99999或（0755）961202
网址：www.18ebank.com
（7）中国工商银行
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588（全国统一号码）
（8）中国民生银行股份有限公司
10住所：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：董文标
地址：北京市东城区正义路甲 4 号
电话： （010）58560666
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
电话：0755-65541405
传真：010-65541281
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（10）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
联系电话： （010）66226044
传真： （010）66223314
联系人：李娟
客户服务电话： （010）96169（北京） （022）96269（天津） （021）53599688（上海）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：朱利
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
电话：（010）66568587
传真：（010）66568536
11联系人：赵荣春、郭京华
客户服务电话：（010）68016655
网址：www.chinastock.com.cn
（12）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心 26 楼 2611 室
法定代表人：王志伟
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
联系电话：（020）87555888
传真：（020）87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
（13）中信证券股份有限公司
住所：深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦
法定代表人：王东明
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
电话：（010）84864818—63266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
网址：www.citics.com
（14）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
办公地址：上海市淮海中路 98 号
电话：（021）53594566-4125
传真：（021）53858549
联系人：金芸
客户服务电话：（021）962503
网址：www.htsec.com
（15）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
12法定代表人：祝幼一
办公地址：上海市延平路 135 号
电话：（021）62580818—213
传真：（021）62569400
联系人：韩星宇、芮敏祺
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（16）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
法定代表人：黎晓宏
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
电话：（010）65186758
传真：（010）65186621
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108（免长途费）
网址：www.csc108.com
（17）国信证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 21 层
电话：（0755）82130833-2181
传真：（0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
（18）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
办公地址：上海市陆家嘴东路 166号中保大厦
联系人：杨盛芳
13电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户服务电话：（021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（19）招商证券股份有限公司
住所：深圳福田区益田路江苏大厦 38--45 层
法定代表人：宫少林
办公地址：深圳福田区益田路江苏大厦 40 层
电话：（0755）82943511
传真：（0755）82943237
联系人：黄健
客户服务电话：4008888111，（0755）26951111
网址：www.newone.com
（20）长江证券有限责任公司
住所：武汉市新华下路特 8 号
法定代表人：明云成
办公地址：上海汉口路 130 号
电话：（021）63291352
传真：（021）33130730
联系人：甘露
客户服务电话：（027）65799883
网址：www.cz318.com.cn
（21）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
电话：（0531）82024184
传真：（0531）82024197
联系人：傅咏梅
客户服务电话：（0531）82024184
14网址：http://www.qlzq.com.cn
（22）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3层
办公地址：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层
法定代表人：王少华
电话：（010）64482828-390
传真：（010）64482090
联系人：马泽承
（23）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路 15 号(330003)
法定代表人：管荣升
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
联系电话：（0791）6289771
传真电话：（0791）6289395
联系人：万齐志
公司网址：www.gsstock.com
（24）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：陈学荣
办公地址：上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 5 楼
电话：（021）68634518
传真：（021）68865938
联系人：陈伟
开放式基金热线电话：（021）68865020
网址：www.xcsc.com
（25）华泰证券有限责任公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
电话：（025）4457777-882、721
15联系人：张雪瑾、袁红彬
网址： www.htsc.com.cn
（26）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
法定代表人：王明权
办公地址：上海市常熟路 171 号
联系电话：（021）54040044
联 系 人：胡洁静
公司网址： www.sw2000.com.cn
（27）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：魏云鹏
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
联系电话：（0755）82288968
联系人：高峰
网址：www.cc168.com.cn
（28）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马国强
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
联系电话：（0755）82493561
传真：（0755）82492187
联系人：盛宗凌
公司网址：www.lhzq.com
（29）山西证券有限责任公司
住所：山西省太原市迎泽大街 282 号
法定代表人：吴晋安
办公地址：山西省太原市迎泽大街 282 号
联系电话：（0351）8686766、（0351）8686708
联系人：邹连星、刘文康
16网址：www.i618.com.cn
（30）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市东海路 28 号
法定代表人：史洁民
办公地址：青岛市东海路 28 号
联系电话：（0532）5023457
联系人：陈向东
网址：www.wtzq.com.cn
（31）东海证券有限责任公司
住所：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 13 楼
法定代表人：顾森贤
联系电话：（021）50588876
传真：（021）50586660-8880
联系人：龙涛
客服热线：（021）50585609、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（32）光大证券有限责任公司
住所：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 15 楼
法定代表人：王明权
办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 15 楼
电话：（021）68816000
传真：（021）68817271
客服电话：（021）68823685
联系人：刘晨
公司网站：www.ebscn.com
(33) 东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
联系人：张劲春
17电话：（0769）82119353
公司网址：www.dgzq.com.cn
（34）中信金通证券有限责任公司
住所：杭州市凤起路 108 号国信房产大厦 9-12 楼
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯商务大楼
法定代表人：刘军
联系电话：（0571）85783743
传真：（0571）85783771
联系人：余少南
客服热线：（0571）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（35）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：叶黎成
联系电话：（0755）82450826， 22622287
传真：（0755）82433794
联系人：余江 庄维佳
客户服务热线：95511
网址：www.pasc.com
（36）东北证券有限责任公司
住所：长春市人民大街 138-1 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 1007 室
法定代表人：李树
联系电话：（0431）5096710
传真：（0431）5680032
联系人：高新宇
客户服务热线：（0431）5096733
网址：www.nesc.cn
（37）财通证券有限责任公司
18住所：杭州市解放路 111 号
办公地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：陈海晓
联系电话：（0571）87828146
传真：（0571）87828033
联系人：叶毓蔚
客户服务热线：（0571）87828018
网址：www.goodyou.com.cn
（38）金元证券有限责任公司
住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：郑辉
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服务热线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（39）江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛
注册地址：江西省南昌市象山北路 208 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
邮政编码：330008
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
传真电话：0791-6789414
客服电话：0791-6768763
公司网址：www.scstock.com
（40）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌市建设路 2 号
办公地址：新疆乌市建设路 2 号
法定代表人：汤世生
19联系人：张智红
电话：010-62267799-6416
咨询电话：010-62267799-6789
网址：http://www.ehongyuan.com.cn
（41）上海证券有限责任公司
住所：上海市九江路 111 号
办公地址：上海市临平北路 19 号
法定代表人：蒋元真
联系电话：021-65076608-557
传真：021-65081434
联系人：刘永
客服热线：800-6200-071
公司网站：www.962518.com
（42）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：黄晓军
网址：www.westsecu.com.cn
（43）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市阜南路 166 号
法定代表人：汪永平
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
电话：0551-5161671
传真：0551-5161672
联系人：唐泳
咨询电话：0551-5161670
20公司网址：www.hazq.com
（44）信泰证券有限责任公司
住所：南京市长江路 88号
法定代表人：钱凯法
办公地址：南京市长江路 88 号
电话：025-84784765
传真：025-84784830
联系人：舒萌菲
咨询电话：400-8888-918
公司网址： www.thope.com
（45）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20 层
电话：0755-82825555
传真：0755-23982898
联系人：吴跃辉
咨询电话：0755-82825555
公司网址：www.axzq.com.cn
（46）渤海证券有限责任公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街29号
法定代表人：张志军
地址：天津市河西区宾水道3号
联系人：王兆权
电话： （022）28455588
传真： （022）28451892
（47）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蒋永明
地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
21电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403343
网址：www.cfzq.com
(48) 中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50层
办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人：杨小阳
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82026539
联系人：刘权
客户服务热线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(49) 万联证券有限责任公司
住所：广州市东山区东风东路 836号东峻广场 34－35 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 37 层
法定代表人：李舫金
电话： （020）3786502
传真： （020）37865008
联系人：李俊
客户服务热线： （020）37865009
网址：www.wlzq.com.cn
(50)第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：赵晖
电话：（010）68055776
传真：（010）68059099
22客服电话：（0755）25832583
网址： www.firstcapital.com.cn
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
电话：（0755）25938095
传真：（0755）25987538
联系人：任瑞新
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
负责人：王丽
电话：（010）66575888
传真：（010）65232181
联系人：苏文静
经办律师：陈静茹、苏文静
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608室
法定代表人：杨绍信
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
电话：(021)61238888
传真：(021)63863300
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰
23四、基金的名称
本基金名称：鹏华普天系列开放式证券投资基金。
五、基金的运作方式及类型
（一）本基金运作方式：契约型开放式
（二）本基金类型：
1、普天债券基金（A 类、B 类）：债券基金
2、普天收益基金：混合基金
六、基金的投资目标
普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨， 主要投资于债券及新股配售
和增发，在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨， 主要投资于连续现金分红股
票及债券，通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上市的股
票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，普天债券基金投资于债券和参
与新股配售和增发；普天收益基金投资于连续分红的股票和债券，对连续分红企业的投资不
少于股票资产的 80%。
八、基金的投资策略
（一）基金的投资策略
1、普天债券基金投资策略
（1）为保证明确的投资风格，普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下，
债券投资比例为 80％～95%，股票投资比例不高于 20%，现金或到期日在一年以内的政府债
券投资不低于基金资产净值的 5％。
（2）债券投资策略：
24鉴于久期风险为债券投资所面临的最大风险， 本系列基金将投资组合久期严格限定于不超过
投资基准久期的 140％。
①确定债券投资组合的目标久期
利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响， 但我们认为没有人能够对其趋势作出
持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现恶化，我
们不对其作赌注式的投资。为控制风险，我们采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。本
系列基金以收益率与安全性为导向进行配置。
②确定期限结构配置
各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具
体体现。其做法是，根据我们对收益率曲线形状的变化预期，采用总收益分析法在下述的三
种基础类型中进行选择：
a.子弹组合：即使组合的现金流集中在投资期到期日附近；
b.杠铃组合：即使组合的现金流尽量呈两极分布；
c.梯形组合：即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
③确定类属配置
债券资产在类属间的配置是收益率利差策略在资产配置过程中的具体体现，系根据国债、金
融债、政府保证公司债券、其它高质量的公司债券以及可转换债券之间的相对价值决定。我
们考察它们的相对价值以等价税后收益为基础，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时
兼顾特定类属收益的基本面分析。
④个券选择
由基金小组通过“利率期限结构模型”拟合出市场即期利率曲线和市场预期的远期利率曲线，
再根据对宏观经济、替代市场、利差因素以及技术因素等方面的分析预测不同情景下的远期
利率曲线，然后对债券进行绝对收益和相对收益分析并归类，最后得出普天债券基金的投资
组合。
（3）股票投资方法：
参与新股配售和增发。
2、普天收益基金投资策略
（1）为保持明确的投资风格，普天收益基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下，
股票投资比例一般情况下为 70%，国债投资比例不低于 20%，现金或到期日在一年以内的政
府债券投资不低于基金资产净值的 5％。
25（2）债券投资方法：
普天收益基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。 但在债券的投
资上，则采取积极主动的投资策略，不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属配置以及
个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。
（3）股票投资方法：
具有以下特点的上市公司是普天收益基金重点关注的对象：
①上市公司注重分红，三年内已有两年分红记录，其中重点选择连续两年分红的公司；
②上市公司所处行业发展状况良好，在本行业内处于领先地位；
③上市公司财务状况良好， 盈利能力较强且资产质量较好， 业绩真实并且具有持续增长潜力；
④上市公司治理结构规范，管理水平较高，有较强的技术开发和市场拓展能力。
普天收益基金建立了一套收益型公司选择体系，将股票选择分为四个步骤：
①收益型上市公司初选。重点选择在近三年内有两年分红记录的上市公司，总数约为 700
家。
②财务评级。对第一步选出的收益型上市公司进行财务评级，选出资产质量和赢利能力较好
的上市公司进入下一步骤评级。
③综合评判。在此阶段侧重于基本面的考察，由于财务评级更多的是代表公司过去的经营状
况，因此通过财务评级筛选出的上市公司还要进行基本面的考察。
④投资组合构建： 通过对上市公司财务评级和基本面考察之后就基本选出了基金的股票备选
库，总数约为 350 家左右。基金经理小组再进一步分析其二级市场情况，主要考察 P/E/G、
市值、价格等因素，最后得出普天收益基金的投资组合，总数约为 100—200 家。
普天收益基金主要采用积极管理的投资方式。 以鹏华股票池中连续两年分红股票以及三年内
有两年分红记录的公司作为投资对象，适当集中投资。所有重点投资股票必须经过基金经理
/研究员的实地调研，就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给出全面评
估报告。
（二）基金投资决策
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策；
（3）各行业发展状况、市场波动和风险特征；
（4）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；
26（5）证券市场走势。
2、投资决策与交易流程
（1）投资决策委员会：确定本系列基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议，由委员会负责人或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可
临时召开投资决策委员会会议。
（2）行业研究小组及金融工程部：行业研究小组及金融工程部对于宏观经济、行业、上市
公司、投资策略、金融工程、可投资股票备选库的建立与完善、投资风险控制与基金绩效评
估等与投资决策有关的内容进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。
（3）基金管理小组：构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：
每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基
金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理向交易员分配指
令，交易员执行交易指令。
（5）绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估，向基金管理小组提出调整建
议。
（6）监察稽核部：对投资程序的合法合规性进行监控。
九、基金的业绩比较基准
1、普天债券基金的业绩比较基准是“中信标普国债指数涨跌幅×90%＋金融同业存款利率
×10%”（中信国债指数于 2006 年4月 12 日起更名为中信标普国债指数）。
2、普天收益基金的业绩比较基准是“中信综指涨跌幅×70%＋中信标普国债指数涨跌幅
×25%＋金融同业存款利率×5%”（中信国债指数于 2006 年 4 月 12 日起更名为中信标普国
债指数）。
选择中信综指和中信标普国债指数作为本系列基金的业绩比较基准的原因是：
中信综指：中信综指是实时调整的全样本指数，作为按流通股本加权的综合指数，其样本股
覆盖了上交所和深交所上市的所有 A 股，并且新股上市次日才计入指数调整，因此在客观上
反映了二级市场的真实走势。
中信标普国债指数：中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所
的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，
27也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。
十、基金的风险收益特征
普天债券基金属于证券投资基金中的低风险品种， 其长期平均的风险和预期收益低于股票型
基金，高于货币市场基金。
普天收益基金属于证券投资基金中的中等风险品种。 长期平均的风险和预期收益低于成长型
基金，高于指数型基金、纯债券基金和国债。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本系列基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本系列基金的托管人交通银行根据本基金合同规定，已于 2008 年 7 月 15 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2008 年 6 月 30 日。
（一）普天债券基金
1、基金资产组合
序号 资产品种 金额(元) 金额占基金总资产比例（%）
1 股票
10,949,420.31 1.51
2 债券
650,104,682.60 89.96
3 权证
0.00 0.00
4 银行存款及清算备付金
14,440,386.64 2.00
5 其他资产
47,184,872.07 6.53
合计 722,679,361.62 100.00
2、按行业分类的股票投资组合
序号 行业 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 A 农、林、牧、渔业 326,815.28 0.05
282 B 采掘业 3,609,907.96 0.50
3 C 制造业 4,133,592.03 0.56
其中：
C0 食品、饮料
0.00 0.00
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00
C2 木材、家具 605,526.06 0.08
C3 造纸、印刷 240,669.26 0.03
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,182,163.23 0.16
C5 电子 864,361.20 0.12
C6 金属、非金属 0.00 0.00
C7 机械、设备、仪表 197,470.97 0.03
C8 医药、生物制品 815,945.41 0.11
C99 其他制造业 227,455.90 0.03
4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00
5 E 建筑业 0.00 0.00
6 F 交通运输、仓储业 0.00 0.00
7 G 信息技术业 1,261,844.00 0.18
8 H 批发和零售贸易 583,571.00 0.08
9 I 金融、保险业 0.00 0.00
10 J 房地产业 864,422.72 0.13
11 K 社会服务业 169,267.32 0.03
12 L 传播与文化产业 0.00 0.00
13 M 综合类 0.00 0.00
合计 10,949,420.31 1.53
3、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细:
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产净
值比例(％)
1 601958 金钼股份 212,098 3,609,907.96 0.50
2 002244 滨江集团 55,129 864,422.72 0.12
3 002254 烟台氨纶 30,635 839,705.35 0.12
4 002252 上海莱士 27,141 674,996.67 0.09
295 002241 歌尔声学 24,635 661,203.40 0.09
6 002240 威华股份 49,674 605,526.06 0.08
7 002251 步 步 高 12,020 583,571.00 0.08
8 002230 科大讯飞 17,585 529,132.65 0.07
9 002234 民和股份 16,147 326,815.28 0.05
10 002246 北化股份 37,754 310,337.88 0.04
4、债券投资组合
序号
债券品种
期末市值(元)
市值占基金资产净值比例(%)
1 国债
26,856,937.10 3.75
2 金融债 563,253,000.00 78.55
3 企业债
58,311,612.90 8.13
4 可转换债券 1,683,132.60 0.23
合计
650,104,682.60 90.66
5、基金投资前五名债券明细
序号 债券名称 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 05 农发 08 99,980,000.00 13.94
2 07央票127 76,968,000.00 10.73
3 08 央票 13 67,270,000.00 9.38
4 08 央票 16 48,045,000.00 6.70
08 央票 28 48,040,000.00 6.70
5
08 央票 52 48,040,000.00 6.70
6、报告附注
（1）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（2）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
其他资产明细 金额（元）
交易保证金 351,282.05
30应收证券清算款 34,818,080.00
应收利息 10,398,107.77
应收申购款 1,617,402.25
合计 47,184,872.07
（4）本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券，也没有投资资产支持证券。
7、本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况
权证名称
本报告期买入
权证金额（元）
(2008 年 1 月 1
日至 6月30日)
本报告期获配权证
数量（股）(2008 年
1 月 1 日至 6 月 30
日)
本报告期获配
权证成本（元）
(2008 年 1 月 1
日至 6月 30日)
本报告期获配
权证市值（元）
(2008 年 1 月 1
日至 6月 30日)
报告期
末持有
权证市
值（元）
报告期末
权证市值
占基金资
产净值比
例（%）
上港
CWB1
0.00 162,554 241,989.72 246,269.31 0.00 0.00
中石化
CWB1
0.00 478,033 1,107,042.69 1,061,233.26 0.00 0.00
国电
CWB1
0.00 273,920 641,678.72 640,698.88 0.00 0.00
合计 0.00 914,507 1,990,711.13 1,948,201.45 0.00 0.00
本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。
（二）普天收益基金
1、基金资产组合
序号 资产品种 金额(元) 金额占基金总资产比例（%）
1 股票
1,412,833,789.36 69.96
2 债券
538,004,840.80 26.64
3 权证
654,240.00 0.03
4 银行存款及清算备付金
51,433,527.62 2.55
5 其他资产
16,513,800.25 0.82
合计 2,019,440,198.03 100.00
2、按行业分类的股票投资组合
序号 行业 期末市值(元)
市值占基金资产
净值比例(%)
311 A 农、林、牧、渔业 13,159,770.92 0.65
2 B 采掘业 182,288,570.71 9.08
3 C 制造业 513,911,096.88 25.60
其中:
C0 食品、饮料
58,046,311.70 2.89
C1 纺织、服装、皮毛 5,217,084.51 0.26
C2 木材、家具 0.00 0.00
C3 造纸、印刷 22,914,515.11 1.14
C4 石油、化学、塑胶、塑料 116,387,561.68 5.80
C5 电子 18,233,010.50 0.91
C6 金属、非金属 79,745,365.33 3.97
C7 机械、设备、仪表 34,092,056.35 1.70
C8 医药、生物制品 176,387,308.03 8.79
C99 其他制造业 2,887,883.67 0.14
4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 12,372,407.57 0.62
5 E 建筑业 12,605,767.20 0.63
6 F 交通运输、仓储业 33,474,660.08 1.67
7 G 信息技术业 2,670,000.00 0.13
8 H 批发和零售贸易 99,962,867.50 4.98
9 I 金融、保险业 369,140,592.47 18.38
10 J 房地产业 132,506,778.03 6.60
11 K 社会服务业 40,741,278.00 2.03
12 L 传播与文化产业 0.00 0.00
13 M 综合类 0.00 0.00
合计 1,412,833,789.36 70.37
3、基金投资前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产净
值比例(％)
1 600216 浙江医药 4,190,007 86,775,044.97 4.32
2 600036 招商银行 3,448,987 80,775,275.54 4.02
3 002001 新 和 成 1,690,768 66,582,443.84 3.32
4 600000 浦发银行 2,639,382 58,066,404.00 2.89
5 600519 贵州茅台 418,865 58,046,311.70 2.89
6 601169 北京银行 3,913,061 53,804,588.75 2.68
327 600693 东百集团 3,707,442 50,940,253.08 2.54
8 000002 万
科Ａ 5,553,968 50,041,251.68 2.49
9 600196 复星医药 4,125,542 49,877,802.78 2.48
10 002024 苏宁电器 1,175,085 48,531,010.50 2.42
4、债券投资组合
序号
债券品种
期末市值(元)
市值占基金资产净值比例(%)
1 国债
93,558,840.80 4.66
2 金融债 444,446,000.00 22.14
3 企业债 0.00 0.00
4 可转换债券 0.00 0.00
合计
538,004,840.80 26.80
5、基金投资前五名债券明细
序号 债券名称 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 07 央票 92 197,360,000.00 9.83
2 07 国开 17 119,880,000.00 5.97
3 08 央票 47 49,930,000.00 2.49
4 21 国债⒂ 47,976,000.00 2.39
5 02 国债⑽ 45,582,840.80 2.27
6、报告附注
（1）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（2）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
其他资产明细 金额（元）
交易保证金 1,717,064.01
应收利息 13,873,436.77
应收申购款 923,299.47
合计 16,513,800.25
（4）本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券，也没有投资资产支持证券。
7、本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况
33权证名称
本报告期买入
权证金额
（元）(2008 年
1月 1日至 6月
30 日)
本报告期获
配权证数量
（股）(2008
年 1月 1日至
6 月 30 日)
本报告期获配
权证成本（元）
(2008 年 1 月 1
日至 6月 30日)
本报告期获配
权证市值 （元）
(2008年 1月 1
日至 6 月 30
日)
报告期末持
有权证市值
（元）
报告期末
权证市值
占基金资
产净值比
例（%）
赣粤CWB1 0.00 112,800 587,699.25 554,524.80 654,240.00 0.03
中石化CWB1 0.00 3,717,911 8,610,046.13 8,253,762.42 0.00 0.00
合计 0.00 3,830,711 9,197,745.38 8,808,287.22 654,240.00 0.03
本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
1、本系列基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列
财务数据未经审计）：
普天债券基金 A类基金份额：
A类
净值增长
率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基准
收益率3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2003年7月12日至
2003年12月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004年1月1 日至
2004年12月31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005年1月1 日至
2005年12月31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006年1月1 日至
2006年12月31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007年1月1 日至
2007年12月31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008年1月1 日至
2008年6月30日
2.28% 0.07% 2.10% 0.06% 0.18% 0.01%
自基金合同生效起至
2008年6月30日
27.18% 0.32% 11.09% 0.13% 16.09% 0.19%
普天债券基金 B 类基金份额：
34B类
净值增长
率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基准
收益率3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2003年7月12日至
2003年12月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004年1月1 日至
2004年12月31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005年1月1 日至
2005年12月31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006年1月1 日至
2006年12月31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007年1月1 日至
2007年12月31 日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
2008年1月1 日至
2008年6月30日
1.75% 0.07% 2.10% 0.06% -0.35% 0.01%
自基金合同生效起至
2008年6月30日
24.93% 0.32% 11.09% 0.13% 13.84% 0.19%
普天收益基金：
普天收益基金
净值增长
率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2003 年 7 月 12 日至
2003年 12 月 31 日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004 年 1 月 1 日至
2004年 12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005 年 1 月 1 日至
2005年 12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006年 12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007 年 1 月 1 日至
2007年 12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008 年 1 月 1 日至
2008年6月30日
-40.11% 2.38% -33.29% 2.17% -6.82% 0.21%
自基金合同生效起至
2008年 6月 30 日
239.77% 1.39% 78.78% 1.28% 160.99% 0.11%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
普天债券基金 A类基金份额：
35-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
2003-7-14
2003-9-17
2003-11-28
2004-2-16
2004-4-21
2004-7-2
2004-9-7
2004-11-18
2005-1-25
2005-4-11
2005-6-22
2005-8-26
2005-11-8
2006-1-13
2006-3-30
2006-6-12
2006-8-16
2006-10-26
2006-12-31
2007-03-16
2007-05-28
2007-7-31
2007-10-9
2007-12-13
2008-2-25
2008-5-5
普天债券A 基金基准
普天债券基金 B 类基金份额：
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
2003-7-14
2003-9-16
2003-11-26
2004-2-11
2004-4-15
2004-6-25
2004-8-30
2004-11-9
2005-1-13
2005-3-29
2005-6-8
2005-8-11
2005-10-21
2005-12-26
2006-3-10
2006-5-22
2006-7-25
2006-9-27
2006-12-6
2007-02-12
2007-04-23
2007-7-2
2007-9-4
2007-11-12
2008-1-15
2008-3-26
2008-6-3
普天债券B 基金基准
普天收益基金：
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
400.00%
500.00%
600.00%
2003-7-14
2003-9-29
2003-12-22
2004-3-19
2004-6-11
2004-8-27
2004-11-19
2005-2-16
2005-5-11
2005-07-27
2005-10-19
2006-1-5
2006-4-3
2006-6-26
2006-9-11
2006-12-1
2007-2-27
2007-5-21
2007-8-3
2007-10-24
2008-1-9
2008-4-2
2008-6-24
鹏华普天收益 基金基准
注 1：普天债券基金业绩比较基准＝中信标普国债指数涨跌幅*90%＋金融同业存款利率
*10%。
36注 2：普天收益基金业绩比较基准＝中信综指涨跌幅*70%＋中信标普国债指数涨跌幅*25%
＋金融同业存款利率*5%。
注 3：中信国债指数于 2006 年 4 月 12日起更名为中信标普国债指数。
注 4：经中国证监会批准，本基金管理人于 2006 年 5 月 9 日刊登公告，普天债券基金于 5 月
15 日起调整基金费率，自 5 月 16 日起开始分 A、B 两类，普天债券基金 B 类基金份额 5 月 16 日
之前的业绩使用普天债券基金未分级之前的相关数据。
注 5：基金业绩截止日为 2008 年 6 月 30 日。
十三、
费用概览
（一）本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提，分别支付。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费（适用于普天债券基金 B 类基金份额）
（4）投资交易费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.60%÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1.5%÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
37Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给
基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
普天债券基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.18%的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.18%÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
普天收益基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0.20%÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述 1 中第（4）至（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份
额持有人大会决议通过。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）普天债券基金 A类基金份额、普天收益基金的申购费用在投资人申购基金份额时收取，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
普天收益基金的申购费率（场内与场外相同）具体如下表所示：
38申购金额（元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 1.4%
10 万≤ M ＜100 万 1.0%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
普天债券基金 A类基金份额的申购费率具体如下表所示：
申购金额（元） 申购费率
1,000≤ M ＜10 万 0.8%
10 万≤ M ＜100 万 0.5%
100 万≤ M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
计算公式：
普天收益基金及普天债券基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。
其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） ；
申购费用=申购金额-净申购金额；
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
（2）普天债券基金 B 类基金份额不收取申购费用，申购费率为零。
2、转换费
具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人相关业务公告。
3、赎回费
（1）普天债券基金 A 类基金份额赎回费率及普天收益基金的场外赎回费率按下表所列持有
年限逐年递减，赎回费由赎回人承担，其中 60％作为注册登记费用由基金管理人收取，40％归基
金财产。赎回费率具体如下表：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2年 0.3%
392 年≤Y＜3年 0.1%
3 年≤Y 0
普天收益基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。赎回费由赎回申请人承担，其中 60%作为注册
登记等费用，40%归入基金财产。
计算公式：
赎回费＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费
（2）普天债券基金 B 类基金份额不收取赎回费用，赎回费率为零。
4、销售服务费
普天债券基金的 B 类基金份额提取销售服务费。 基金销售服务费用于基金市场推广、 销售 （包
括支付销售机构佣金和基金营销费用等）及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期
的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。本基金的年
度报告将对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下， 普天债券基金的 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 计算方法如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付
指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金财产中划出，划付予基金管理人或基金
管理人指定的相关机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，经中国
证监会核准后由基金管理人最迟于新的费率实施前 3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公
告，并无须召开基金份额持有人大会。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、
电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 针对个别或特定投资者适用的优惠措施不构成
对其他投资者的同等义务。
40十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对于 2008
年 2 月22 日公告的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、根据2008年2月1日《鹏华基金管理有限公司关于总经理变更的公告》，经本公司
第三届董事会第二十六次会议审议通过，同意孙煜扬先生辞去本公司总经理职务，同意由邓
召明先生担任本公司总经理。上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可
[2008]122 号文核准。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”
中“1、基金管理人董事会成员”和“3、管理层人员情况”的相关内容。
2、根据公司业务发展需要，刘昊先生不再担任本公司营销总部总经理职务，由曹毅先生
接替刘昊先生负责公司营销总部各项工作并拟任本公司副总裁， 曹毅先生的高级管理人员任
职资格材料已报中国证券监督管理委员会，目前正在审核中。据此相应调整了“三、基金管
理人”部分“（二）、主要人员情况”中“3、管理层人员情况”的相关内容。
3、根据本基金管理人 5月 29 日《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同生效公告》，
自 2008 年 5 月起，普天债券基金基金经理阳先伟先生同时兼任鹏华丰收债券型证券投资基
金基金经理。据此增加“三、基金管理人”部分“（二）主要人员情况”中“4、本系列基
金基金经理”的相关内容。
4、根据2008年2月29日《 鹏华基金关于明确办公地址门牌号码的公告》，将公司注
册地址和办公地址由原 “深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心 43
楼”正式明确为“深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层”。据此相应调
整了“三、基金管理人”部分“（一）基金管理人概况”中“2、住所”和“5、办公地址”，
“五、相关服务机构”部分“（一）基金份额发售机构”中“（1）鹏华基金公司”以及“二
十二、基金托管协议的内容摘要”部分“（一）托管协议当事人”中“1、基金管理人”的
相关内容。
5、 “四、基金托管人”部分“ （三） 、基金托管人基本情况”中相关内容及数据更新至
2007 年年末。
6、 “五、相关服务机构”部分“ （一）基金份额发售机构”中“ （3）鹏华基金管理有限
公司上海分公司”的相关联系人变更。
417、根据本基金管理人 2008 年 6 月 10 日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于开通普天
债券B与公司旗下其他开放式基金之间转换业务的公告》 ，普天债券基金B类于 2008 年 6 月
13 日起开通与本基金管理人旗下部分基金的日常转换业务。据此，调整了“六、基金份额
的场外申购、赎回与转换”部分的相关内容。
8、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，
新增农业银行、中信银行、民生银行、北京银行、华安证券、安信证券、渤海证券、财富证
券、万联证券、第一创业证券、信泰证券和中投证券共计 12 家机构为普天系列基金代销机
构。
9、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容，数据截止日
期为 2008 年 6 月 30 日。
10、更新了“十、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为 2008 年 6 月 30 日。
11、更新了本摘要中 “ 二十二、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为自 2008 年 1
月 11 日至 2008 年 7 月 11 日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露
时间。
鹏华基金管理有限公司
2 0 08年 8月 22日
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