华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)
招募说明书(更新)摘要
2008年第 1号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2007年 11月 13日证监基金字 [2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴安证券投资
基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修
订基金合同,并更名为 “华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF)”。自 2007年 11月 22日起,由 《 兴安 证券投资基金基金合同 》 修订而成的 《 华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF)基金合同 》生效 。
基金管理人 保 证 本 招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完 整。 本 招募说明书 经 中国证监会核准, 但 中 国证监会 对本 基金募 集 的核准,并 不表 明 其对本 基金的 价值 和 收益作出实质性判断或保 证, 也不表 明 投资 于本 基金 没 有 风险 。
本 基金投资 于 证券市 场 ,基金 净值 会 因 为证券市 场波动等因素产生波动 ,投资 者根 据 所 持有的基 金份额 享受 基金 收益 ,同 时承担相应 的投资 风险 。 本 基金投资中的 风险包括 : 因 整 体政治 、 经济 、 社
会 等环境因素对 证券市 场价格产生影响 而 形 成的 系统性风险 , 个别 证券 特 有的 非系统性风险 ,由 于 基
金份额持有人 连 续大 量赎回 基金 产生 的 流动性风险 ,基金管理人 在 基金管理 实施过程 中 产生 的 积极 管 理 风险 , 某一 基金的 特定风险等 。华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF)是 股票基金, 风险高于货 币 市 场 基金、 债 券基金和 混 合基金, 属于高风险 、 高收益 的 品种 。投资 者在 投资 本 基金 之 前 , 请仔细 阅读 本 基金的招募说明书和基金合同, 全面认识 本 基金的 风险收益特 征 和 产品特性 ,并 充分考虑 自 身
的 风险承受 能力 ,理 性判断 市 场 , 谨慎做 出 投资决策。
基金的 过 往 业 绩 并 不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人依 照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 , 但不保 证基金 一定 盈利 , 也不保 证 最低 收益 。
本 摘要 根 据 本 基金的基金合同和招募说明书 编写 ,并 经 中国证监会核准。基金合同 是 约 定 基金 当 事 人 之 间权利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人自依基金合同 取得 基金份额, 即 成为基金份额持有人和 本 基金合同的 当事 人, 其 持有基金份额的行为 本 身即 表 明 其对 基金合同的 承 认 和 接 受 ,并 按照 《 基金 法 》、《 运 作 办法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定享 有 权利 、 承担 义务 。基金投资人 欲了解 基金份额持有 人的 权利 和 义务 , 应 详细查阅 基金合同。
本 招募说明书 所 载 内容 截 止日为 2008年 5月 22日,有 关财务数 据和 净值表 现截 止日为 2008年 3月 31
日( 财务数 据 未 经 审计 )。 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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一、基金管理人
(一 )基金管理人 概况
名 称 :华夏基金管理有限公司
住 所 : 北京 市 顺义区天竺空港工 业 区 A区
办 公 地址 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 33号 通泰 大 厦 B座 8层
设立 日期: 1998年 4月 9日
法 定 代 表 人: 凌 新 源
总 经 理:范 勇宏
联 系 人: 廖 为
客户服 务 电话 : 400-818-6666
传 真 : 010-88066511
华夏基金管理有限公司 注册 资 本 为 13800万元 ,公司股 权 结构如下 :
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
(二 )主 要人 员情 况
1、基金管理人 董 事 、监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管理人 员 基 本 情 况
凌 新 源先 生 : 董 事 长 , 硕士 。 曾任 北京 证券有限 责任 公司 董 事 长 、华夏证券股份有限公司 副总裁 、 中国 钢铁 工 贸 集 团 公司 总裁助 理、中国 冶 金 进 出 口总 公司 总裁助 理、 北京 国 际 信 托投资公司业 务 部副 经 理。
王东 明 先 生 : 拟任董 事 长 , 硕士 , 高 级 经济 师 。 现 任 中 信 证券股份有限公司 董 事 长 、中 信 基金管 理有限 责任 公司 董 事 长 、中国国 际 信 托投资公司 董 事 、 协 理,中 信 控 股有限 责任 公司 董 事 、中 信 国 际
金 融 控 股有限公司 董 事 、中 信 资 本 市 场 控 股有限公司 董 事 。 曾任 中 信 证券有限 责任 公司 副总 经 理、 总 经 理、 董 事 , 北京 华 远 经济 建设 公司 副总 经 理, 加拿 大 枫叶 银行证券公司 部门副 经 理, 南方 证券公司 副总裁 ,华夏证券公司 发 行 部副总 经 理 等 职务 。
范 勇宏先 生 : 董 事 、 总 经 理, 博士 。 曾任 华夏证券股份有限公司 总裁助 理、华 北 业 务 总 监、华夏 证券股份有限公司 北京 东四营 业 部总 经 理、中国 建设 银行 总 行 干部 。
王 连 洲先 生 : 独立董 事 , 学士 。 现 已退休 。中国 《 证券 法 》 、 《 信 托 法 》 、 《 证券投资基金 法 》 三部 重 要 民商 法律 起 草 工 作 的 主 要 组织 者 和 参与 者 。 曾 在 全 国人大 财 经 委员 会和中国人 民 银行 总 行 印制 管 理 局 工 作 。
龙涛先 生 : 独立董 事 , 硕士 。 现 任 海问 投资 咨询 有限 责任 公司 董 事 长 、中 央 财 经 大 学 会 计 系 副 教
授 。 曾 在 毕马威 国 际 会 计 纽 约分 部 从 事审计 和 财务分 析 工 作 。 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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涂 建先 生 : 独立董 事 , 学士 。 现 任 太平洋 证券股份有限公司 党 委 书 记 。 曾任 中国国 际贸 易促 进委 员 会资 产 监 督 管理 委员 会资 产 管理中 心 主任 。
滕 天 鸣 先 生 : 执 行 副总 经 理, 硕士 。 曾任 公司 总 经 理 助 理和 机 构 理 财 部总 经 理 等 。
方 瑞枝女 士 : 督察 长 , 硕士 。 曾 在 中国金 融 出 版 社 工 作 。
周伟 明 先 生 :监 事 , 硕士 。 现 任 西 南 证券有限 责任 公司 研究 发 展 中 心 高 级 研究 员 、市 场 研究 部 经 理、 副总 经 理。 曾任 江苏 联 合 信 托投资有限公司 研究 发 展 部 研究 员 、上 海 分 部 经 理。
张鸣溪 先 生 ,监 事 , 学士 ,中国 注册 会 计 师协 会 非 执 业会 员 。 曾任 北京 证券有限 责任 公司投资银 行 部 执 行 总 经 理、 财务 总 监、华夏证券有限公司并 购 业 务 管理 部 常 务 副总 经 理、 计 划 财务 部副总 经 理、 投资银行 总部副总 经 理,中华会 计 师 事务 所 注册 会 计 师 。
瞿颖女 士 :监 事 , 硕士 ,中国 注册 会 计 师协 会 非 执 业会 员 。 现 任 华夏基金管理有限公司 稽 核 部总 经 理 助 理。 曾 就 职 于 安 永 华明会 计 师 事务 所 、 泰 康 人 寿 保险 公司。
2、 本 基金基金 经 理
罗泽萍女 士 , 经济 学硕士 。 曾任 大成基金管理有限公司 研究 部 研究 员 。 2004年 加 入 华夏基金管 理有限公司, 历 任 研究 员 、基金 经 理 助 理、兴华证券投资基金基金 经 理 (2005年 4月 12日 至 2007年 2月 14日期 间 ) 、兴安证券投资基金基金 经 理 (2007年 2月 14日 至 2007年 11月 21日期 间 )。 现 任 华
夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)基金 经 理 (2007年 11月 22日起 任 职 )。
兴安证券投资基金 历 任 基金 经 理: 2007年 2月 14日 至 2007年 11月 21日期 间 , 罗泽萍女 士任 基 金 经 理 ; 2006年 5月 24日 至 2007年 11月 21日期 间 , 刘 文 动 先 生 任 基金 经 理 ; 2005年 12月 31日
至 2006年 5月 24日期 间 , 蒋 征 先 生 任 基金 经 理 ; 2005年 8月 13日 至 2006年 2月 15日期 间 , 张 益 驰 先 生 任 基金 经 理 ; 2004年 9月 16日 至 2005年 8月 13日期 间 , 程 海泳 先 生 任 基金 经 理 ; 2001年 11
月 6日 至 2004年 9月 16日期 间 , 王 志 华 先 生 任 基金 经 理 ; 2000年 7月 20日 至 2001年 11月 6日期 间 , 邹翔 先 生 任 基金 经 理。
3、 本 公司投资 委员 会(股票投资)成 员
范 勇宏先 生 :华夏基金管理有限公司 董 事 、 总 经 理。
王 亚伟 先 生 :华夏大 盘 精选证券投资基金基金 经 理。
刘 文 动 先 生 :华夏基金管理有限公司投资 总 监, 共 同 担 任 华夏 蓝筹 核 心 混 合型证券投资基金
( LOF)基金 经 理。
程 海泳 先 生 :华夏基金管理有限公司国 际 投资 总 监,华夏基金管理有限公司基金 经 理。
张 益 驰 先 生 :华夏基金管理有限公司投资 执 行 副总 监,华夏 优势增 长 股票型证券投资基金基金 经 理。
孙 建 冬 先 生 :华夏基金管理有限公司股票投资 部副总 经 理,华夏 红 利 混 合型证券投资基金基金 经 理, 共 同 担 任 华夏 复 兴股票型证券投资基金基金 经 理。
张 龙先 生 :华夏基金管理有限公司股票投资 部副总 经 理,华夏 平稳增 长 混 合型证券投资基金基金
经 理。 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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4、上 述 人 员 之 间 不 存 在 近亲 属 关 系 。
二、基金托管人
( 一 )基金托管人 概况
名 称 :中国银行股份有限公司( 简 称 “中国银行 ”)
住 所 及办 公 地址 : 北京 市 西城区 复 兴 门 内 大 街 1号
首次 注册 登记 日期: 1983年 10月 31日
变 更 注册 登记 日期: 2004年 8月 26日
注册 资 本 :人 民 币 贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾 陆 万 贰仟 零 玖 元
法 定 代 表 人: 肖 钢
基金托管业 务 批 准文号:中国证监会证监基字 【 1998】 24号
托管 及 投资 者 服 务 部总 经 理: 董 杰
托管 部门联 系 人: 宁敏
电话 : 010-66594977
传 真 : 010-66594942
1、 发 展 概况 :
中国银行业 务 涵盖 商 业银行、投资银行和 保险 三 大 领域 , 其 中, 商 业银行业 务 是 中国银行的 传 统 主营 业 务 , 包括 公司金 融 业 务 、 个 人金 融 业 务及 金 融 市 场 业 务 。中国银行 提供 的公司金 融 业 务 包括 存 款 业 务 、 贷款 业 务 、国 际结 算 及 贸 易 融 资业 务 , 以 及 银行 汇 票、 本 票、 支 票、 汇兑 、银行 承 兑汇 票、 委 托 收 款 、托 收承 付 、 集 中 支付 、 支 票 圈 存 及 票据托管 等其 他 公司金 融 业 务 ; 个 人金 融 业 务 包括 储蓄 存 款 业 务 、 个 人 贷款 业 务 、 个 人中 间 业 务 、 “中银理 财 ”服 务 、 私 人银行业 务 和银行 卡 业 务 等 ; 金 融 市 场 业 务 主 要 包括本 外 币 金 融工 具 的自 营与代客 业 务 、 本 外 币 各类 证券 或 指 数 投资业 务 、 债 务 资 本 市 场 业 务 、 代客 理 财 和资 产 管理业 务 、金 融 代 理 及 托管业 务 等 。
中国银行 在 国 内 同业中 率 先 引 进 国 际 管理 技术 人 才 和 经 营 理 念 , 不断 向 国 际 化 一流 大银行的目 标 迈 进 , 截 至 2007年 末底 ,中国银行 境内 外 机 构 共 有 10,834家 , 其 中 在 中国 内 地 拥 有 37家 一 级 分 行、 直 属 分 行, 拥 有 283家 二级 分 行 及 9,824家 分 支 机 构 ; 在境 外 有 689家 分 行、 子 公司 及 代 表 处 , 是 中国国 际 化 程 度 最 高 的银行。
2007年,中国银行 营 业 收 入 快速 增 长 , 风险 管理 水 平 不断 提 高 ,资 产质量 明 显改善 , 实 现 税后 利 润
620.17亿 元 人 民 币 , 较 上年 增 加 139.59亿 元 人 民 币 , 增 幅 29.05%, 其 中,股 东 应享 税后 利 润 562.29
亿 元 人 民 币 , 较 上年 增 加 136.05亿 元 人 民 币 , 增 幅 31.92%; 截 止 2007年 末 ,中国银行资 本 充 足率 为 13.34%,核 心 资 本 充 足率 为 10.67%; 中国银行 不 良贷款率 为 3.12%, 较 2006年 末 下 降 0.92个 百 分 点 。
多 年 来 中国银行围 绕 客户 需求 所 做 的 不 懈努 力 , 得 到 了来 自业 界 、 客户 和 权 威 第 三方 的 广泛 认 可 。 在 与 国 际 同业和国 内 同业的 激烈竞争 中, 凭借雄厚 的 实 力 和 优 良 的 服 务 ,中国银行 脱 颖 而 出 ,成为 北 京 2008年 奥 运 会 唯 一 的银行合 作 伙伴 ; 自 1990年 以 来 ,中国银行 一 直荣 登 《 财 富 》 500强排 行 榜 ;华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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2004至 2007年,中国银行 连 续 被 《环 球 金 融 》 杂 志 评 为 “中国 最 佳 贸 易 融 资银行 ”和 “ 中国 最 佳 外汇 银
行 ”; 2007年,中国银行 在《 银行 家 》 杂 志 “世 界 1000家 大银行 ”中 排 名 第 9位 ; 2007年中国银行 被
《 金 融 亚 洲 》 评 为 “ 亚 洲 最 佳 公司( 最 佳 管理、 最 佳 公司 治 理、 最 佳 股 利 政 策) ”和 “中国 最 佳 外汇 交 易 银行 ”; 2007年中国银行 被 《 亚 洲 货币》 杂 志 和 《 贸 易 融 资 》 杂 志 分 别 评 为 “中国 最 佳 现 金管理银行 ” 和 “中国 最 佳 贸 易 融 资银行 ”; 在 “和 讯 财 经风 云 榜 ”中,中国银行 被评 为 “中国银行业 杰 出 服 务 奖 ”、 “中 国银行业理 财 产品 测评 最 具 投资 价值 浆 ”; 2007年中国银行 再 次 荣 获 “优 信 咨询 ( Universum) ”评 选的 “最 理 想雇 主 奖 ”。
2、 主 要人 员情 况
肖 钢先 生 ,自 2004年 8月起 任 中国银行股份有限公司 董 事 长 、 党 委 书 记 。自 2003年 3月起 任 中 国银行 董 事 长 、 党 委 书 记 、行 长 ,自 1996年 10月起 任 中国人 民 银行行 长助 理,期 间 曾 兼 任 中国人 民 银行 计 划 资金司司 长 、 货币政 策司司 长 、 广 东 省 分 行行 长 及 国 家外汇 管理 局 广 东 省 分 局局长 。 1989
年 10月 至 1996年 10月, 历 任 中国人 民 银行 政 策 研究 室 副主任 、 主任 、中国 外汇 交 易 中 心 总裁 、 计 划 资金司司 长 等 职 。 肖 先 生出生于 1958年 8月, 1981年 毕 业 于 湖 南 财 经 学 院 , 1996年 获 得 中国人 民 大 学 法 学硕士学 位 。
李礼辉 先 生 ,自 2004年 8月起 担 任 中国银行股份有限公司 副董 事 长 、 党 委副 书 记 、行 长 。 2002
年 9月 至 2004年 8月 担 任 海 南 省 副 省 长 。 1994年 7月 至 2002年 9月 担 任 中国 工 商 银行 副 行 长 。 1988
年 至 1994年 7月 历 任 中国 工 商 银行国 际 业 务 部总 经 理、新 加 坡 代 表 处 首 席 代 表 、 福 建 省 分 行 副 行 长 等 职 。 李 先 生出生于 1952年 5月, 1977年 毕 业 于 厦门 大 学 经济系 财 政 金 融 专 业, 1999年 获 得北京 大 学 光 华管理 学 院 金 融 学 专 业 博士 研究 生 学 历 和 经济 学博士学 位 。
王 永 利 先 生 ,自 2006年 8月起 担 任 中国银行股份有限公司 副 行 长 。自 2003年 11月 至 2006年 8
月 任 中国银行行 长助 理, 1997年 4 月 至 2003 年 11月 历 任 中国银行 财务 部 、资 产 负 债 管理 部副总 经 理、 总 经 理、 福 建 省 分 行 常 务 副 行 长 及 行 长 , 以 及 河 北 省 分 行行 长 等 职 。 王先 生出生于 1964年 4月, 1987年 毕 业 于 中国人 民 大 学 , 2005年 获 得 厦门 大 学博士学 位 。
董 杰 先 生 ,自 2007年 11月 27日起 担 任 中国银行股份有限公司托管 及 投资 者 服 务 部总 经 理。自 2005年 9月起 任 中国银行 天 津 市 分 行 副 行 长 、 党 委委员 , 1983年 7月 至 2005 年 9月 历 任 中国银行 深圳 市 分 行 沙头角 支 行行 长 、 深圳 市 分 行 信 贷 经 营 处处 长 、公司业 务 处处 长 、 深圳 市 分 行行 长助 理、 党 委委员 等 职 。 董先 生出生于 1962年 11月, 获 得西 南 财 经 大 学博士学 位 。
3、基金托管业 务 经 营情 况
截 止 到 2007年 末 ,中国银行 已 托管 景 宏 、同 盛 、华夏行业精选、同 智 优势 成 长 、 易 方 达 平稳增 长 、 易 方 达 策略成 长 、 易 方 达 策略成 长二 号、 易 方 达 积极 成 长 、 易 方 达 货币 、 易 方 达 月月 收益 、 易 方
达深 证 100交 易 型开放式 指 数 、 嘉 实 服 务 增 值 、 嘉 实 成 长 收益 、 嘉 实 理 财 通 系 列 ( 含嘉 实 稳 健 、 嘉 实
增 长 、 嘉 实债 券)、 嘉 实货币 、 嘉 实 沪深 300指 数 、 嘉 实 超短 债 、 嘉 实 主 题 精选、银华 优势 企 业、银 华 优 质 增 长 股票型、 海 富 通 收益 增 长 、 海 富 通 货币 、 海 富 通 股票、 海 富 通 精选 2号、 万 家 180指 数 、
金 鹰 成份股 优 选、华夏 回 报 、华夏 回 报 二 号、华夏大 盘 精选、 景 顺 长 城 景 系 列 ( 含景 顺 长 城 动 力 平 衡 、华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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景 顺 长 城 货币 、 景 顺 长 城 优 选股票)、 景 顺 长 城 鼎 益 股票型、 泰 信天天 收益 、 泰 信 优 质生 活 、招 商先 锋 、大成 蓝筹稳 健 、大成 财 富 管理 2020、大成 优 选、 泰 达荷 银行业精选、国 泰 沪深 300指 数 、国 泰 金 鹿 保本 增 值混 合、国 泰 金 鹏 蓝筹 价值 、 友邦 华 泰 盛世 中国、 友邦 华 泰 积极 成 长 、 南方 高 增 长 、 工 银
瑞 信 核 心 价值 股票型、华 宝 兴业 动 力 组 合、华 宝 兴业 先进 成 长 股票型、国 海 富 兰克林潜 力 组 合 等 52
只 证券投资基金, 覆 盖 了 股票型、 债 券型、 混 合型、 货币 市 场 型、 指 数 型、行业型、 创 新型 等 多 种 类 型的基金和理 财 品种 , 满 足 了 不 同 客户 多 元 化 的投资理 财 需求 ,基金托管 规 模位居 同业 前 列 。
三、相关服务机构
(一 )销售 机 构
1、 直 销 机 构 :华夏基金管理有限公司
住 所 : 北京 市 顺义区天竺空港工 业 区 A区
办 公 地址 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 33号 通泰 大 厦 B座 8层
法 定 代 表 人: 凌 新 源
总 经 理:范 勇宏
客户服 务 电话 : 400-818-6666
传 真 : 010-88066511
联 系 人: 吴 志 军
2、 场 外 代 销 机 构
( 1)中国银行股份有限公司
住 所 : 北京 市 西城区 复 兴 门 内 大 街 1号
办 公 地址 : 北京 市 西城区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表 人: 肖 钢
客户服 务 电话 : 95566
传 真 : 010-66594946
联 系 人: 客户服 务 中 心
网 址 : www.boc.cn
( 2)中国 建设 银行股份有限公司
住 所 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 25号
办 公 地址 : 北京 市 西城区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人: 郭树清
客户服 务 电话 : 95533
传 真 : 010-66275654
联 系 人: 王 琳
网 址 : www.ccb.com 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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( 3)中国 工 商 银行股份有限公司
住 所 :中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
办 公 地址 :中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
法 定 代 表 人: 姜 建 清
客户服 务 电话 : 95588
传 真 : 010-66107914
联 系 人: 田耕
网 址 : www.icbc.com.cn
( 4)中国 农 业银行
住 所 : 北京 市 海 淀 区 复 兴 路甲 23号
办 公 地址 : 北京 市 东 城区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表 人: 项俊 波
客户服 务 电话 : 95599
传 真 : 010-85109219
联 系 人: 客户服 务 中 心
网 址 : www.abchina.com
( 5) 交 通 银行股份有限公司
住 所 :上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
办 公 地址 :上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人: 蒋 超 良
电话 : 021-58781234
传 真 : 021-58408483
联 系 人: 曹榕
网 址 : www.bankcomm.com
客户服 务 电话 : 95559
( 6)招 商 银行股份有限公司
住 所 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行大 厦
办 公 地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号 招 商 银行大 厦
法 定 代 表 人: 秦晓
客户服 务 电话 : 95555
传 真 : 0755-83195049、 0755-82090817
联 系 人: 朱虹 、 刘 薇
网 址 : www.cmbchina.com
( 7)中国 邮 政 储蓄 银行有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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住 所 : 北京 市 西城区 宣武 门 西 大 街 131号
办 公 地址 : 北京 市 西城区 宣武 门 西 大 街 131号
法 定 代 表 人: 陶 礼 明
客户服 务 电话 : 11185
传 真 : 010-66415194
联 系 人: 陈春 林
网 址 : www.psbc.com
( 8)中国 民 生 银行股份有限公司
住 所 : 北京 市 东 城区 正 义 路甲 4号
办 公 地址 : 北京 市 东 城区 正 义 路甲 4号
法 定 代 表 人: 董 文标
客户服 务 电话 : 95568
传 真 : 010-58560794
联 系 人: 吴 杰
网 址 : www.cmbc.com.cn
( 9) 深圳 发 展 银行股份有限公司
住 所 : 广 东 省深圳 市 深 南东 路 5047号 深圳 发 展 银行大 厦
办 公 地址 : 深圳 市 深 南东 路 5047号 深圳 发 展 银行大 厦
法 定 代 表 人: 法 兰克 纽 曼
电话 : 0755-82088888
传 真 : 0755-82080714
联 系 人: 周 勤
网 址 : www.sdb.com.cn
客户服 务 电话 : 95501
( 10)上 海 浦 东发 展 银行股份有限公司
住 所 :上 海 市 浦 东 新 区 浦 东南 路 500号
办 公 地址 :上 海 市中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表 人: 吉晓 辉
电话 : 021-61618888
传 真 : 021-63602431
联 系 人: 徐 伟 、 汤 嘉 惠
网 址 : www.spdb.com.cn
客户服 务 电话 : 95528
( 11)中 信 银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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住 所 : 北京 市 东 城区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华大 厦 C座
办 公 地址 : 北京 市 东 城区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华大 厦 C座
法 定 代 表 人: 孔丹
电话 : 010-65541405
传 真 : 010-65541281
联 系 人: 王 斌
网 站 : http://bank.ecitic.com
客户服 务 电话 : 95558
( 12)安 信 证券股份有限公司
住 所 : 深圳 市 福田 区 金 田路 2222号安 联 大 厦 34层 、 28层 A02单 元
办 公 地址 : 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 2008号中国 凤凰 大 厦 1栋九 层
法 定 代 表 人: 牛冠 兴
电话 : 0755-82558335
传 真 : 0755-82558335
联 系 人: 吴 跃 辉
网 址 : www.axzq.com.cn
客户服 务 电话 : 0755-82825555或 拨打 各 城 市 营 业 网 点 咨询 电话
( 13) 渤 海 证券有限 责任 公司
住 所 : 天 津 市 经济 技术 开 发 区 第 一 大 街 29号
办 公 地址 : 天 津 市 河 西区 宾 水 道 3号
法 定 代 表 人: 张志 军
电话 : 022-28451861
传 真 : 022-28451892
联 系 人: 王 兆 权
网 址 : www.ewww.com.cn
客户服 务 电话 : 022-28455588
( 14) 长 城 证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 6008号 特 区 报 业大 厦 14、 16、 17层
办 公 地址 : 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 6008号 特 区 报 业大 厦 14、 16、 17层
法 定 代 表 人: 黄耀 华
电话 : 0755-83516094
传 真 : 0755-83516199
联 系 人: 高 峰
网 址 : www.cc168.com.cn 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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客户服 务 电话 : 0755-82288968、 400-6666-888
( 15) 长 江 证券股份有限公司
住 所 : 武汉 市新华 路 特 8号 长 江 证券大 厦
办 公 地址 : 武汉 市新华 路 特 8号 长 江 证券大 厦
法 定 代 表 人: 胡 运 钊
电话 : 021-63219781
传 真 : 021-51062920
联 系 人: 李 良
网 址 : www.95579.com
客户服 务 电话 : 400-8888-999、 027-85808318
( 16)大同证券 经 纪 有限 责任 公司
住 所 : 山 西 省 大同市大 北 街 13号
办 公 地址 : 山 西 省 太 原 市 青 年 路 8号
法 定 代 表 人: 董 祥
客户服 务 电话 : 0351-4167056
传 真 : 0351-4192803
联 系 人: 苏 妮
网 址 : www.dtsbc.com.cn
( 17) 德 邦 证券有限 责任 公司
住 所 :上 海 市 普陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
办 公 地址 :上 海 市 福 山 路 500号 城 建 大 厦 26楼
法 定 代 表 人: 方加 春
电话 : 021-68761616
传 真 : 021-68767981
联 系 人: 罗 芳
网 址 : www.tebon.com.cn
客户服 务 电话 : 400-888-8128
( 18) 第 一 创 业证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳 市 罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25层
办 公 地址 : 深圳 市 罗 湖 区 笋岗 路 12号中 民 时 代 广 场 B座 25层
法 定 代 表 人: 刘 学民
电话 : 0755-25832494
传 真 : 0755-25831718
联 系 人: 王立洲 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
11
网 址 : www.fcsc.cn
客户服 务 电话 : 0755-25832686
( 19) 东 北 证券股份有限公司
住 所 : 长 春 市自由大 路 1138号
办 公 地址 : 长 春 市自由大 路 1138号
法 定 代 表 人: 矫正 中
电话 : 0431-85096709
传 真 : 0431-85680032
联 系 人: 潘锴
网 址 : www.nesc.cn
客户服 务 电话 : 0431-96688-0
( 20) 东方 证券股份有限公司
住 所 :上 海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
办 公 地址 :上 海 市 巨 鹿路 756号
法 定 代 表 人: 王 益 民
电话 : 021-63325888
传 真 : 021-63326173
联 系 人: 吴 宇
网 址 : www.dfzq.com.cn
客户服 务 电话 : 021-95503或 400-888-8506
( 21) 东 海 证券有限 责任 公司
住 所 : 常 州延陵 西 路 59号 常 信 大 厦 18、 19楼
办 公 地址 :上 海 市 浦 东 区 东方 路 989号中 达 广 场 17楼
法 定 代 表 人: 朱科 敏
电话 : 021-50586660
传 真 : 021-50586660-8880
联 系 人: 邵 一 明
网 址 : www.longone.com.cn
客户服 务 电话 : 0519-8166222、 0379-64912266
( 22) 东 莞 证券有限 责任 公司
住 所 : 东 莞 市 莞 城区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
办 公 地址 : 东 莞 市 莞 城区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表 人: 游锦 辉
电话 : 0769-22119426 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
12
传 真 : 0769-22119423
联 系 人: 张 建 平
网 址 : www.dgzq.com.cn
客户服 务 电话 : 0769-961130、 0769-22380828
( 23) 东 吴 证券有限 责任 公司
住 所 : 江苏 省 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 28号
办 公 地址 : 江苏 省 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 26号
法 定 代 表 人: 吴 永 敏
电话 : 0512-65581136
传 真 : 0512-65588021
联 系 人: 方 晓丹
网 址 : www.dwzq.com.cn
客户服 务 电话 : 0512-96288、 0512-65588066
( 24) 光 大证券股份有限公司
住 所 :上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
办 公 地址 :上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表 人: 王 明 权
电话 : 021-68816000
传 真 : 021-68815009
联 系 人: 刘 晨
网 址 : www.ebscn.com
客户服 务 电话 : 10108998或 拨打 各 城 市 营 业 网 点 咨询 电话
( 25) 广 发 证券股份有限公司
住 所 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路光 大国 际贸 易 中 心 26楼 2611室
办 公 地址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 183号大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42楼
法 定 代 表 人: 王 志伟
电话 : 020-87555888
传 真 : 020-87557985
联 系 人: 肖 中 梅
网 址 : www.gf.com.cn
客户服 务 电话 : 020-87555888-875
( 26) 广 州 证券有限 责任 公司
住 所 : 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东 山 广 场 主 楼 五 楼
办 公 地址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69号 东 山 广 场 主 楼 六 楼 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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法 定 代 表 人: 吴 志 明
电话 : 020-87322668
传 真 : 020-87325036
联 系 人: 樊刚正
网 址 : www.gzs.com.cn
客户服 务 电话 : 020-961303
( 27)国 海 证券有限 责任 公司
住 所 :中国 广 西 南 宁 市 滨 湖路 46号
办 公 地址 :中国 广 西 南 宁 市 滨 湖路 46号
法 定 代 表 人: 张 雅 锋
电话 : 0771-5539262
传 真 : 0771-5539033
联 系 人: 覃 清 芳
网 址 : www.ghzq.com.cn
客户服 务 电话 : 全 国: 400-8888-100、 广 西 : 96100
( 28)国 联 证券股份有限公司
住 所 : 无锡 市 县 前 东街 168号
办 公 地址 : 无锡 市 县 前 东街 8号 6楼 、 7楼
法 定 代 表 人:范 炎
电话 : 0510-82831662、 0510-82588168
传 真 : 0510-82831589
联 系 人: 袁丽 萍
网 址 : www.glsc.com.cn
客户服 务 电话 : 400-888-5288、 0510-82588168
( 29)国 盛 证券有限 责任 公司
住 所 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号
办 公 地址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼
法 定 代 表 人:管 荣 升
电话 : 0791-6285337
传 真 : 0791-6289395
联 系 人: 徐 美 云
网 址 : www.gsstock.com
客户服 务 电话 : 0791-6285337、 6288690或 当地 营 业 部 咨询 电话
( 30)国 泰 君 安证券股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
14
住 所 :上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618号
办 公 地址 :上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168号
法 定 代 表 人: 祝幼 一
电话 : 021-38676666
传 真 : 021-38670666
联 系 人: 韩星 宇
网 址 : www.gtja.com
客户服 务 电话 : 021-962588、 400-8888-666
( 31)国 信 证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦
办 公 地址 : 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1010号国 际 信 托大 厦 9楼
法 定 代 表 人: 何 如
电话 : 0755-82130833
传 真 : 0755-82133302
联 系 人: 林 建 闽
网 址 : www.guosen.com.cn
客户服 务 电话 : 800-810-8868
( 32)国 元 证券股份有限公司
住 所 :合 肥 市 寿 春 路 179号
办 公 地址 :合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定 代 表 人: 凤 良 志
电话 : 0551-2207938
传 真 : 0551-2634400-1171
联 系 人: 祝 丽 萍
网 址 : www.gyzq.com.cn
客户服 务 电话 : 全 国: 400-8888-777、安 徽 地区 : 96888
( 33) 海 通 证券股份有限公司
住 所 :上 海 市 淮 海 中 路 98号
办 公 地址 :上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689号 10楼
法 定 代 表 人: 王 开国
电话 : 021-23219000
传 真 : 021-63410456
联 系 人:金 芸 、 李 笑 鸣
网 址 : www.htsec.com 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
15
客户服 务 电话 : 021-962503、 400-8888-001或 拨打 各 城 市 营 业 网 点 咨询 电话
( 34)华 林 证券有限 责任 公司
住 所 : 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96号 二层 202-203房
办 公 地址 : 深圳 市 福田 区 民 田路 178号华 融 大 厦 5楼
法 定 代 表 人: 段 文 清
电话 : 0755-82707853
传 真 : 0755-82707850
联 系 人: 骆扬
网 址 : www.chinalions.com
客户服 务 电话 : 各 地 营 业 部客服电话
( 35)华 龙 证券有限 责任 公司
住 所 : 甘肃 省兰 州 市 静 宁 路 308号
办 公 地址 : 甘肃 省兰 州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表 人: 李 晓 安
电话 : 0931-4890619
传 真 : 0931-4890118
联 系 人: 刘 芳
网 址 : www.hlzqgs.com
客户服 务 电话 : 0931-8730264
( 36)华 泰 证券股份有限公司
住 所 : 江苏 省 南 京 市中 山 东 路 90号华 泰 证券大 厦
办 公 地址 : 江苏 省 南 京 市中 山 东 路 90号华 泰 证券大 厦
法 定 代 表 人: 吴 万 善
电话 : 025-84457777-893
传 真 : 025-84579879
联 系 人: 程高 峰
网 址 : www.htsc.com.cn
客户服 务 电话 : 400-8888-168、 025-84579897
( 37)华 西 证券有限 责任 公司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239号
办 公 地址 : 深圳 市 深 南 大 道 4001号 时 代 金 融 中 心 18楼 ( 深圳 总部 )
法 人 代 表 : 张 慎 修
电话 : 028-86126218
传 真 : 0755-83025991 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
16
联 系 人: 王 京 红
网 址 : www.hx168.com.cn
客户服 务 电话 : 4008-888-818
( 38)金 元 证券股份有限公司
住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝路 36号证券大 厦 4层
办 公 地址 : 深圳 市 深 南 大 道 4001号 时 代 金 融 中 心 17层
法 定 代 表 人: 陆 涛
电话 : 0755-83025666
传 真 : 0755-83025625
联 系 人:金 春
网 址 : www.jyzq.cn
客户服 务 电话 : 4008-888-228
( 39) 联 合证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳 市 深 南东 路 5047号 深圳 发 展 银行大 厦 10、 24、 25层
办 公 地址 : 深圳 市 深 南东 路 5047号 深圳 发 展 银行大 厦 10、 24、 25层
法 定 代 表 人: 马 昭 明
电话 : 0755-82492000
传 真 : 0755-82492962
联 系 人: 盛 宗 凌
网 址 : www.lhzq.com
客户服 务 电话 : 400-8888-555、 0755-25125666
( 40) 南 京 证券有限 责任 公司
住 所 : 南 京 市 鼓 楼 区 大 钟亭 8号
办 公 地址 : 南 京 市 鼓 楼 区 大 钟亭 8号
法 定 代 表 人: 张 华 东
客户服 务 电话 : 025-83364032
传 真 : 025-83364032
联 系 人: 石 健
网 址 : www.njzq.com.cn
( 41) 平 安证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳 市 八卦 三 路 平 安大 厦三 楼
办 公 地址 : 深圳 市 八卦岭八卦 三 路 平 安大 厦三 楼
法 人 代 表 : 陈 敬 达
电话 : 0755-82450826 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
17
传 真 : 0755-82433794
联 系 人: 袁 月
网 址 : www.pa18.com
客户服 务 电话 : 400-886-6338
( 42) 齐鲁 证券有限公司
住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128号
办 公 地址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128号
法 定 代 表 人: 李 玮
电话 : 0531-81283728
传 真 : 0531-81283735
联 系 人: 傅咏 梅
网 址 : www.qlzq.com.cn
客户服 务 电话 : 0531-82084184
( 43) 山 西 证券股份有限公司
住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心
办 公 地址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心
法 定 代 表 人: 吴 晋 安
电话 : 0351-8686766、 0351-8686708
传 真 : 0351-8686709
联 系 人: 张 治 国
网 址 : www.i618.com.cn
客户服 务 电话 : 0351-8686868
( 44)上 海 证券有限 责任 公司
住 所 :上 海 市 九 江 路 111号
办 公 地址 :上 海 市 临 平 北 路 19号
法 定 代 表 人: 蒋 元 真
电话 : 021-65081063
传 真 : 021-65217206
联 系 人: 谢秀 峰
网 址 : www.962518.com
客户服 务 电话 : 021-962518
( 45) 申 银 万 国证券股份有限公司
住 所 :上 海 市 常 熟 路 171号
办 公 地址 :上 海 市 常 熟 路 171号 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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法 定 代 表 人: 丁 国 荣
电话 : 021-54033888
传 真 : 021-54030294
联 系 人: 李清 怡
网 址 : www.sw2000.com.cn
客户服 务 电话 : 021-962505
( 46) 世 纪 证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行大 厦 40-42楼
办 公 地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银行大 厦 40-42楼
法 定 代 表 人: 段 强
客户服 务 电话 : 0755-83199511
传 真 : 0755-83199545
联 系 人: 刘 军辉
网 址 : www.csco.com.cn
( 47) 天 相 投资 顾 问 有限公司
住 所 : 北京 市 西城区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座
办 公 地址 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层
法 人 代 表 : 林 义 相
电话 : 010-66045522
传 真 : 010-66045500
联 系 人: 陈 少震
网 址 : www.txsec.com、 www.txjijin.com
客户服 务 电话 : 010-66045678
( 48) 万联 证券有限 责任 公司
住 所 : 广 州 市中 山 二 路 18号 广 东电 信 广 场 36- 37层
办 公 地址 : 广 州 市中 山 二 路 18号 广 东电 信 广 场 36-37层
法 定 代 表 人: 李 舫 金
电话 : 020-37865026
传 真 : 020-37865008
联 系 人: 李俊
网 址 : www.wlzq.com.cn
客户服 务 电话 : 400-8888-133
( 49) 西 部 证券股份有限公司
住 所 : 西 安市 东 新 街 232号 陕 西信 托大 厦 16- 17层 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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办 公 地址 : 西 安市 东 新 街 232号 陕 西信 托大 厦 16- 17层
法 定 代 表 人: 刘 建 武
电话 : 029-87406172
传 真 : 029-87406387
联 系 人: 黄晓 军
网 址 : www.westsecu.com.cn
客户服 务 电话 : 029-87419999
( 50) 西 南 证券有限 责任 公司
住 所 : 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大 厦 22-25层
办 公 地址 : 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2号合 景 国 际 大 厦 22-25层
法 定 代 表 人:范 剑
客户服 务 电话 : 023-63786397
传 真 : 023-63786312
联 系 人: 杨 卓 颖
网 址 : www.swsc.com.cn
( 51) 湘 财 证券有限 责任 公司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
办 公 地址 :上 海 陆家 嘴 环 路 958号华 能 联 合大 厦 5层
法 定 代 表 人: 陈 学 荣
电话 : 021-68634518
传 真 : 021-68865680
联 系 人: 钟 康 鶯
网 址 : www.xcsc.com
客户服 务 电话 : 400-888-1551
( 52)新 时 代 证券有限 责任 公司
住 所 : 北京 市 西城区 月 坛 大 厦 15层
办 公 地址 : 北京 市 西城区 月 坛 大 厦 15层
法 定 代 表 人: 马 金 声
客户服 务 电话 : 010-68084591
传 真 : 010-68084986
联 系 人: 戴荻
网 址 : www.xsdzq.cn
( 53) 信 泰 证券有限 责任 公司
住 所 : 南 京 市 长 江 路 88号 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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办 公 地址 : 南 京 市 长 江 路 88号
法 定 代 表 人: 钱凯 法
客户服 务 电话 : 025-84784765
传 真 : 025-84784830
联 系 人: 舒萌菲
网 址 : www.thope.com
( 54)兴业证券股份有限公司
住 所 : 福 建 省福 州 市 湖 东 路 99号标 力 大 厦
办 公 地址 :上 海 市 浦 东 新 区 陆家 嘴 东 路 166号中国 保险 大 厦 22楼
法 定 代 表 人: 兰 荣
电话 : 021-68419974
传 真 : 021-68419867
联 系 人: 谢 高 得
网 址 : www.xyzq.com.cn
客户服 务 电话 : 021-68419393-1098
( 55)招 商 证券股份有限公司
住 所 : 深圳 市 福田 区 益 田路 江苏 大 厦 A 座 38-45层
办 公 地址 : 深圳 市 福田 区 益 田路 江苏 大 厦 A座 40层
法 定 代 表 人: 宫少 林
电话 : 0755-82943666
传 真 : 0755-82943636
联 系 人: 黄 健
网 址 : www.newone.com.cn
客户服 务 电话 : 400-8888-111、 95565
( 56)中国银 河 证券股份有限公司
住 所 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座
办 公 地址 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座
法 定 代 表 人: 肖 时 庆
客户服 务 电话 : 800-820-1868
传 真 : 010-66568536
联 系 人: 李 洋
网 址 : www.chinastock.com.cn
( 57)中 信 建 投证券有限 责任 公司
住 所 : 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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办 公 地址 : 北京 市 朝阳 门 内 大 街 188号
法 定 代 表 人: 张 佑君
客户服 务 电话 : 400-8888-108
传 真 : 010-65182261
联 系 人: 权 唐
网 址 : www.csc108.com
( 58)中 信 金 通 证券有限 责任 公司
住 所 : 浙 江 省 杭 州 市中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务 楼 A座
地址 : 浙 江 省 杭 州 市中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务 楼 A座
法 定 代 表 人: 刘 军
电话 : 0571-85783715
传 真 : 0571-85783771
联 系 人: 王 勤
网 址 : www.96598.com.cn
客户服 务 电话 : 0571-96598
( 59)中 信 万通 证券有限 责任 公司
住 所 :: 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 ( 1507-1510室 )
办 公 地址 : 青 岛 市 东 海 西 路 28号
法 定 代 表 人: 史洁 民
电话 : 0532-85022026
传 真 : 0532-85022026
联 系 人: 丁韶燕
网 址 : www.zxwt.com.cn
客户服 务 电话 : 0532-96577
( 60)中 信 证券股份有限公司
住 所 : 深圳 市 湖 贝 路 1030号 海 龙王 大 厦
办 公 地址 : 北京 朝阳 区 新 源南 路 6号 京城 大 厦
法 定 代 表 人: 王东 明
电话 : 010-84588266
传 真 : 010-84865560
联 系 人: 陈 忠
网 址 : www.ecitic.com
客户服 务 电话 : 各 地 营 业 部 咨询 电话
( 61)中银国 际 证券有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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住 所 :上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银大 厦 39层
办 公 地址 :上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200号中银大 厦 39层
法 定 代 表 人: 平 岳
电话 : 021-68604866
传 真 : 021-50372474
联 系 人: 张 静
网 址 : www.bocichina.com.cn
客户服 务 电话 : 各 地 营 业 部 咨询 电话
( 62)中 原 证券股份有限公司
住 所 : 许 昌 市 南 关 大 街 38号
办 公 地址 : 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 贸 大 厦 11楼
法 定 代 表 人: 石 保 上
电话 : 0371-65585670
传 真 : 0371-65585670
联 系 人: 程 月 艳
网 址 : www.ccnew.com、 www.zyzq.cn
客户服 务 电话 : 0371-967218
( 63) 泰 阳 证券有限 责任 公司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市新 建 西 路 1号
办 公 地址 : 湖 南 省 长 沙 市 建 湘 路 479号
法 定 代 表 人: 乔 林
电话 : 0731-2882331
传 真 : 0731-2882331
联 系 人: 彭 博
网 站 : www.sunsc.com.cn
客服电话 : 0731-2889888
( 64) 江 南 证券有限 责任 公司
住 所 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
办 公 地址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291号 六 楼
法 定 代 表 人: 姚 江 涛
电话 : 0791-6768763
传 真 : 0791-6789414
联 系 人: 余 雅 娜
网 址 : www.scstock.com 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
23
客户服 务 电话 : 0791-6770351
( 65)中国 建 银投资证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳福田 区 益 田路 与 福 华 三 路交 界处 深圳 国 际商 会中 心 48-50层
办 公 地址 : 深圳福田 区 益 田路 与 福 华 三 路交 界处 深圳 国 际商 会中 心 48-50层
法 定 代 表 人: 杨 小 阳
电话 : 0755-82026521
传 真 : 0755-82026539
联 系 人: 刘 权
网 址 : www.cjis.cn
客户服 务 电话 : 400-600-8008
( 66)国 都 证券有限 责任 公司
住 所 : 深圳 市 福田 区 华 强 北 路 赛 格 广 场 45层
办 公 地址 : 北京 市 东东 城区 东 直 门南 大 街 3号国华投资大 厦 9层
法 定 代 表 人: 王 少 华
电话 : 010-84183389
传 真 : 010-64482090
联 系 人: 黄静
网 址 : www.guodu.com
客户服 务 电话 : 800-810-8809
基金管理人 可 选 择 其 他 符 合 法律法规 要 求 的 机 构代 理 销售 本 基金,并 在集 中 申 购 公 告 或其 他 公 告 中 列 示 。
3、 场内 代 销 机 构
指具 有基金 代 销 业 务 资 格 、并 经 深圳 证券 交 易 所 和中国证券 登记 结 算 有限 责任 公司 认 可 的 深圳 证
券 交 易 所 会 员 单 位 , 具 体 名 单 详 见 深圳 证券 交 易 所 网 站 (www.szse.cn)。
(二 )登记 结 算 机 构
名 称 :中国证券 登记 结 算 有限 责任 公司
住 所 :中国 北京西城区 金 融 大 街 27号投资 广 场 22-23层
办 公 地址 :中国 北京西城区 金 融 大 街 27号投资 广 场 22-23层
法 定 代 表 人: 陈耀 先
电话 : 010-58598839
传 真 : 010-58598907
联 系 人: 朱 立元
(三 )律 师 事务 所
名 称 : 北京 市 天 元 律 师 事务 所 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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住 所 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座 11层
办 公 地址 : 北京 市 西城区 金 融 大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座 11层
法 定 代 表 人: 王立 华
联 系 电话 : 010-88092188
传 真 : 010-88092150
联 系 人: 杨科
经 办律 师 : 吴 冠 雄 、 杨科
(四 )会 计 师 事务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务 所 有限公司
住 所 :上 海 市 浦 东 新 区 东 昌 路 568号
办 公 地址 :上 海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表 人: 杨 绍 信
联 系 电话 : 021-61238888
传 真 : 021-61238800
联 系 人: 许 康 玮
经 办 注册 会 计 师 : 许 康 玮 、 单峰
四、基金的名称
本 基金名 称 :华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF)
五、基金的投资目标
本 基金的投资目标: 把握 经济 发 展 趋 势 和市 场 运 行 特 征 , 以 行业投资 价值 评 估 为 导 向 , 充分利用
行业 周 期 轮 动 现 象 , 挖掘 在经济 发 展 以 及 市 场 运 行的 不 同 阶 段 所 蕴 含 的行业投资 机 会,并精选 优势 行 业 内 的 优 质个 股 进 行投资, 实 现 基金资 产 的持续 增 值 。
六、基金的投资方向
本 基金的投资范围:限 于 具 有 良 好 流动性 的金 融工 具 , 包括 国 内 依 法 上市 交 易 的股票、 债 券、资
产 支 持证券、 权 证 及 中国证监会 允 许 基金投资的 其 他 金 融工 具 。
其 中, 本 基金股票投资 占 基金资 产 的 比例 范围为 60%~ 95%, 权 证投资 占 基金资 产净值 的 比例 范 围为 0~ 3%; 债 券投资 占 基金资 产 的 比例 范围为 0~ 40%,资 产 支 持证券投资 占 基金资 产净值 的 比例
范围为 0~ 20%; 现 金 以 及 到 期日 在 1年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基金资 产净值 的 5%。
如 法律法规 或 监管 机 构 以后 允 许 基金投资 其 他 品种 ,基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可以 将 其 纳 入 投资范围。 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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七、基金的投资策略
1、资 产 配置 策略
本 基金的资 产 配置采 用 "自上而 下 "的 多 因素 分 析 决策 支 持 系统 , 综 合 定性 分 析 和 定量 分 析 手 段 ,
结 合 宏 观 经济环境 、 政 策 形 势 、证券市 场 走 势 的 综 合 分 析 , 主 动判断 市 场时 机 , 进 行 积极 的资 产 配置 , 合理 确定 基金 在 股票、 债 券 等 各类 资 产 类 别 上的投资 比例 ,并 随着 各类 资 产风险收益特 征 的 相对 变 化 ,
适 时动 态 地 调整股票、 债 券和 货币 市 场 工 具 的投资 比例 , 以 最 大限 度 地 降 低 投资 组 合的 风险 、 提 高收 益 。
2、股票投资策略
本 基金 遵循 行业 间 优 化 配置 和行业 内个 股精选 相 结 合的股票投资策略, 其 中行业 间 优 化 配置 以 宏 观 经济 周 期 分 析 为基 础 , 重 点 关 注 特定经济 周 期 阶 段 下 的 优势 行业 ; 行业 内个 股精选 着 重 考 察 个 股的 行业 发 展 获 益程 度 , 重 点 关 注 行业 内 的 优势 个 股。 本 基金 将 对 行业和 个 股投资 价值 进 行持续 评 估 , 以 准 确 把握 优势 行业 及 优势 个 股的 变 化 趋 势 ,并据 此 对 组 合的行业和 个 股 配置 进 行 及 时 调整。
(1)行业 配置
本 基金的行业 配置 从 定性 分 析 和 定量 分 析 两 个 角 度 进 行 考 察 ,依据行业 周 期 轮 动特 征 以 及 行业 相 对 投资 价值 评 估 结 果 ,精选行业 景 气 度 趋 于 改善 或者 长 期 增 长 前 景 看好且 具 有 良 好 投资 价值 的行业 进 行 重 点 配置 。
① 定性 分 析 方 面 , 以 宏 观 经济 运 行和 经济 景 气 周 期监 测 为基 础 , 结 合 对 我 国行业 周 期 轮 动特 征 的 考 察 , 从 经济 周 期 因素 、行业 发 展 政 策 因素 、 产 业 结构 变 化 趋 势 因素 以 及 行业自 身 景 气 周 期 因 素等 多 个 指 标 把握 不 同行业的 景 气 度 变 化 情 况 和业 绩 增 长 趋 势 。 本 基金 重 点 关 注 行业 景 气 度 趋 于 改善 或者 长 期 增 长 前 景 良 好 的 优势 行业。
② 定量 分 析 方 面 , 主 要依据行业 相对 估 值 水 平 (行业 估 值 /市 场 估 值 )、行业 相对 利 润 增 长 率 (行业 利 润 增 长 率 /市 场 利 润 增 长 率 )、行业 PEG(行业 估 值 /行业 利 润 增 长 率 )三 项 指 标 进 行 筛 选,上 述 三 项 指 标的 数 值 均 大 于 1的行业 将 是本 基金的投资 重 点 。
(2)个 股选 择
本 基金 重 点 关 注 优势 行业中 获 益程 度 最 高 的 优势 个 股。 优势 个 股的 评 价 标准 包括 :
① 公司 主营 业 务 鲜 明,行业 地 位 突 出 , 具 体 的 考 察 指 标 包括 公司的 主营 业 务 收 入 不 低 于 行业 平 均 、 主营 业 务 收 入 占 公司 总 收 入 的 比例 高于 50%等 。
② 公司 财务 状 况 良 好 , 盈利能力 较强 且 资 产质量 较 好 , 具 体 的 考 察 指 标 包括 成 长 性 指 标 (过 去 三 年的 平 均 主营 业 务 收 入增 长 率 、 过 去 三 年的 平 均息 税 折旧 前利 润 增 长 率 )不 低 于 行业 平 均 、 盈利 指 标 (过 去 三 年的 平 均 净 资 产收益 率 、 过 去 三 年的 平 均 投资 回 报 率 )不 低 于 行业 平 均
③ 公司 治 理 结构 规 范,管理 水 平 较 高 , 拥 有市 场 自 主 品 牌 并 具 有 较强 的自 主 创 新和市 场 拓 展 能 力
④ 公司的 预 期股 息 回 报 率 高于 行业 平 均 和 预 期 动 态 市 盈 率 低 于 行业 平 均 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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3、 债 券投资策略
本 基金 将采 取 多 种积极 管理策略, 通 过 严 谨 的 研究 发 现 价值 被 低 估 的 债 券和市 场 投资 机 会, 构建
收益 稳 定 、 流动性 良 好 的 债 券 组 合。
(1)久 期调整策略
根 据 对 市 场 利 率水 平 的 预 期, 在 预 期 利 率 下 降 时 , 增 加组 合 久 期, 以较多 地 获 得 债 券 价格 上 升 带 来 的 收益 ; 在 预 期 利 率 上 升 时 , 减小 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 价格 下 降 的 风险 。
(2)收益 率 曲线配置 策略
在 久 期 确定 的基 础 上, 根 据 对收益 率 曲线 形 状 变 化 的 预 测 , 采 用 子 弹 型策略、 哑铃 型策略 或 梯 形 策略, 在 长 期、中期和 短 期 债 券 间 进 行 配置 , 以 从 长 、中、 短 期 债 券的 相对价格 变 化 中 获 利 。 如 预 测 收益 率 曲线 平 行 移 动或 变平 时 , 将采 取 哑铃 型策略 ; 预 测 收益 率 曲线 变 陡 时 , 将采 取 子 弹 型策略。
(3)债 券 类 属 配置 策略
根 据国 债 、金 融 债 、 企 业 债等不 同 债 券 板块 之 间 的 相对 投资 价值 分 析 , 增 持 价值 被 相对 低 估 的 债
券 板块 , 减 持 价值 被 相对高 估 的 债 券 板块 , 借以 取得 较 高收益 。 其 中, 随着 债 券市 场 的 发 展 ,基金 将 加 强 对 企 业 债 、资 产 抵押 债 券 等 新 品种 的投资, 主 要 通 过 信用 风险 的 分 析 和管理, 获 取 超 额 收益 。
4、 权 证投资策略
本 基金 将 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 , 主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值 分 析 为基 础 , 在 采 用数 量 化 模 型 分 析 其 合理 定价 的基 础 上, 把握 市 场 的 短 期 波动 , 进 行 积极 操 作 , 追 求 在风险 可 控 的 前 提 下 实 现 稳 健 的 超 额 收益 。
此 外 , 本 基金 还将 积极 参与 风险 低 且 可 控 的新股 申 购 、 债 券 回 购 等 投资, 以 增 加 收益 。 未来 , 随 着 证券市 场 的 发 展 、金 融工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式的 创 新 等 ,基金 还将 积极 寻 求 其 他 投资 机 会, 履 行 适 当 程 序 后 更新和 丰 富 组 合投资策略。
八、基金的业绩比较基准
本 基金股票投资的业 绩 比 较 基准为 沪深 300指 数 , 债 券投资的业 绩 比 较 基准为上证国 债 指 数 。整
体 业 绩 比 较 基准 构 成为:
基准 收益 率 =沪深 300指 数 收益 率 × 80%+ 上证国 债 指 数 收益 率 × 20%
未来 , 如 基金 变 更投资 比例 范围, 或 市 场 中 出 现 代 表性 更 强 、投资 者 认 同 度 更 高 的 指 数 , 或 原 指 数 供 应 商 变 更 或 停 止 原 指 数 的 编 制 及 发 布 ,基金管理人 可 在 履 行 适 当 程 序 后 , 变 更 本 基金的基准 指 数
或 权 重构 成。
九、基金的风险收益特征
本 基金为股票型基金, 风险 和 收益高于货币 基金、 债 券基金和 混 合型基金, 属于高风险 、 高收益
的 品种 。 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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十、基金投资组合报告
基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并 对
其内容 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性承担个别 及 连 带 责任 。
基金托管人中国银行股份有限公司 根 据 本 基金合同 规 定 , 于 2008年 4月 18日 复 核 了 本 报 告 中的
财务 指 标、 净值表 现 和投资 组 合 报 告 等内容 , 保 证 复 核 内容不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或者 重 大 遗
漏 。
本 投资 组 合 报 告 所 载数 据 截 至 2008年 3月 31日, 本 报 告 中 所 列 财务数 据 未 经 审计 。
1、 报 告 期 末 基金资 产 组 合 情 况
项 目 金额( 元 ) 占 总 资 产 的 比例
股票
7,281,042,245.24 65.25%
债 券
2,804,260,733.10 25.13%
权 证
9,508,619.67 0.09%
资 产 支 持证券
- -
银行存 款 和 清 算 备 付 金合 计
1,027,764,927.41 9.21%
其 他 资 产
35,620,429.01 0.32%
合 计
11,158,196,954.43 100.00%
2、 报 告 期 末 按 行业 分 类 的股票投资 组 合
序 号 行业 分 类 股票市 值 ( 元 ) 占 净值 比例
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业
248,440,511.36 2.28%
B 采掘 业
1,072,111,692.97 9.84%
C 制 造 业
2,517,088,248.72 23.10%
C0 其 中: 食 品 、 饮 料
291,718,810.32 2.68%
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛
- -
C2 木材 、 家具
- -
C3 造纸 、 印 刷
891,889,468.02 8.19%
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料
323,303,169.37 2.97%
C5 电 子
97,207,031.41 0.89%
C6 金 属 、 非 金 属
498,707,163.94 4.58%
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表
313,677,588.48 2.88%
C8 医药 、 生 物 制 品
100,585,017.18 0.92%
C99 其 他 制 造 业
- -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生产 和 供 应 业
280,642,890.96 2.58%华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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E 建 筑 业
247,696,719.87 2.27%
F 交 通 运 输 、 仓 储 业
351,786,644.95 3.23%
G 信 息 技术 业
381,543,511.57 3.50%
H 批 发 和 零 售 贸 易
205,262,278.23 1.88%
I 金 融 、 保险 业
1,395,685,096.84 12.81%
J 房 地 产 业
138,791,542.13 1.27%
K 社 会 服 务 业
365,145,176.84 3.35%
L 传 播 与 文 化 产 业
- -
M 综 合 类
76,847,930.80 0.71%
合 计
7,281,042,245.24 66.83%
3、 报 告 期 末 按 市 值 占 基金资 产净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名股票明 细
序 号 股票 代 码 股票名 称 数 量 (股) 期 末 市 值 ( 元 ) 占 净值 比例
1 600036
招 商 银行
11,883,333 382,286,822.61 3.51%
2 000488
晨 鸣 纸 业
20,008,542 300,928,471.68 2.76%
3 601398
工 商 银行
43,799,961 268,493,760.93 2.46%
4 000063
中兴 通 讯
4,317,610 254,220,876.80 2.33%
5 600016
民 生 银行
23,598,607 252,741,080.97 2.32%
6 600795
国 电电 力
32,664,342 238,776,340.02 2.19%
7 600598
北 大 荒
11,261,059 197,518,974.86 1.81%
8 600028
中国 石 化
15,636,555 189,671,412.15 1.74%
9 000428
华 天 酒店
11,174,967 180,810,966.06 1.66%
10 601318
中国 平 安
3,211,940 169,943,745.40 1.56%
4、 报 告 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品种 市 值 ( 元 ) 占 净值 比例
1
国
债
-
-
2
金 融 债
-
-
3
央 行票据
2,788,970,000.00 25.60%
4
企 业 债
-
-
5
可 转 债
15,290,733.10 0.14%
合
计
2,804,260,733.10 25.74%
5、 报 告 期 末 按 市 值 占 基金资 产净值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券明 细
序 号 债 券名 称 债 券市 值 ( 元 ) 占 期 末 净值 比例
1
08央 行票据 01
961,700,000.00 8.83% 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
29
2
07央 行票据 139
865,710,000.00 7.95%
3
08央 行票据 04
769,280,000.00 7.06%
4
08央 行票据 07
192,280,000.00 1.76%
5
大 荒 转 债
10,008,330.50 0.09%
6、 报 告 期 末 按 市 值 占 基金资 产净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名资 产 支 持证券明 细
截 至 本 报 告 期 末 , 本 基金 未 持有资 产 支 持证券。
7、投资 组 合 报 告 附 注
( 1) 报 告 期 内 基金投资的 前 十 名证券的 发 行 主 体没 有 被 监管 部门立 案 调 查 的, 也没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的。
( 2)基金投资的 前 十 名股票中, 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选股票 库 之 外 的。
( 3) 报 告 期 末 基金的 其 他 资 产 构 成
单 位 : 元
应收 利 息
27,745,639.93
应收 证券 清 算款
6,194,455.86
交 易 保 证金
1,638,549.12
其 他 资 产
41,784.10
买 入 返 售 金 融 资 产
-
合 计
35,620,429.01
( 4) 报 告 期 末 基金持有的 处 于 转股期的 可 转 换 债 券明 细
债 券 代 码 债 券名 称 市 值 ( 元 ) 占 净值 比例
125960 锡 业转 债
906,245.80
0.01%
( 5) 报 告 期 内 获 得 的 权 证明 细
权 证 代 码 权 证名 称 数 量 (份) 成 本 总 额( 元 )
031006 中兴 ZXC1
234,950 2,360,592.99
580020 上 港 CWB1
275,485 410,138.83
十一、基金的业绩
基金管理人依 照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 , 但不保 证基金 一定 盈利 , 也不保 证 最低 收益 。基金的 过 往 业 绩 并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ,投资 者在 做 出 投资决 策 前 应 仔细阅读 本 基金的招募说明书。
下 述 基金业 绩 指 标 不包括 持有人 认 购 或 交 易 基金的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际 收益 水 平 要 低 于所
列 数 字。基金的 过 往 业 绩 不 代 表 未来 表 现 。
( 一 )基金业 绩
阶
段 净值 增 净值 增 长 业 绩 比 较基业绩比较 基准 收 ① - ③ ② - ④ 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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长 率 ① 率 标准 差 ②
准 收益 率 ③ 益 率 标准 差 ④
2007年 11月 22日 至 2007年 12月 31日
0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25%
2008年 1月 1日 至 2008年 3月 31日
-17.80% 1.54% -23.34% 2.31% 5.54% -0.77%
( 二 )基金份额 收益 分 配 情 况 表
自基金合同 生效 日( 2007年 11月 22日) 至 2008年 3月 31日止期 间 , 本 基金 无 收益 分 配 事 项 。
十二、费用概览
(一 )基金 运 作 费 用
1、基金 费 用 的 种 类
基金 运 作过程 中, 从 基金 财 产 中 支付 的 费 用 包括 :
(1)基金管理人的管理 费 。
(2)基金托管人的托管 费 。
(3)基金上市 初费 及 年 费 。
(4)因 基金的证券 交 易 或 结 算 而 产生 的 费 用 (包括但不 限 于经 手 费 、 印 花 税 、证管 费 、 过 户 费 、 手 续 费 、券 商 佣 金、 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性质 的 费 用 等 )。
(5)基金合同 生效 以后 的 信 息 披露费 用 。
(6)基金份额持有人大会 费 用 。
(7)基金合同 生效 以后 的会 计 师 费 和 律 师 费 。
(8)基金的资金 汇 划 费 用 。
(9)基金 收益 分 配 中 发 生 的 费 用 。
(10)按照 国 家 有 关法律法规规 定或经 中国证监会 认 定 可以 列 入 的 其 他 费 用 。
在 中国证监会 允 许 的 前 提 下 , 本 基金 可以 从 基金 财 产 中 计 提 销售 服 务 费 , 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招募说明书更新 或相 关 公 告 中 载 明。
2、基金 费 用 的 费 率 、 计 提 标准、 计 提 方 式 与 支付 方 式
(1)基金管理人的管理 费
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ,基金管理 费 按前 一 日基金资 产净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如下 :
H= E× 1.5%÷ 当 年 天数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日基金资 产净值
基金管理 费每 日 计 提 , 按 月 支付 。由基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金管理 费 划 付指 令 ,基金托华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 10个 工 作 日 内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人。
(2)基金托管人的托管 费
基金托管人的基金托管 费 按 基金资 产净值 的 0.25%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ,基金托管 费 按前 一 日基金资 产净值 的 0.25%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如下 :
H=E× 0.25%÷ 当 年 天数
H为 每 日 应 计 提 的基金托管 费
E为 前 一 日的基金资 产净值
基金托管 费每 日 计 提 , 按 月 支付 。由基金管理人 向 基金托管人 发 送 基金托管 费 划 付指 令 ,基金托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 10个 工 作 日 内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金托管人。
(3)基金管理人和基金托管人 可 协商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金托管 费 , 无 须召 开基金份额持有人 大会。
(4)本 条 第 (一 )款第 1项 中 第 (3)至 第 (10)项 费 用 由基金管理人和基金托管人 根 据有 关法规及 相应 协
议的 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金额 支付 ,并 列 入 或 摊 入 当 期基金 费 用 。
3、 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第 (一 )款第 1项 约 定 以外 的 其 他 费 用 , 以 及 基金管理人和基金托管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财 产 的 损失 等不 列 入 基金 费 用 。
(二 )基金 销售 费 用
本 基金 申 购 费 、 赎回 费 的 费 率水 平 、 计 算 公式、 收 取 方 式和 使 用 方 式 请详 见 本 招募说明书 “十 、 基金份额的 申 购 与 赎回 ”中的 “ (六 )申 购 费 与 赎回 费 ”与 “ (七 )申 购 份额 与 赎回 金额的 计 算 方 式 ”中的 相 关 规 定 。
十三、对招募说明书更新 部分 的说明
1、更新 了 “ 三 、基金管理人 ” 的 “ 股 权信 息 ” 、 “ 主 要人 员情 况 ” 信 息 。
2、 对 “ 四 、基金托管人 ” 的基 本 情 况及 相 关 业 务 经 营情 况 进 行 了 更新。
3、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 的 “ 销售 机 构 ” 、“ 注册 登记机 构 ” 的 相 关信 息 ; 新 增 了 “ 上 海 浦 东发 展 银行股份有限公司 ” 、 “ 中 信 银行股份有限公司 ” 、 “ 安 信 证券股份有限公司 ” 、 “ 华 龙 证券有限 责任 公司 ” 、 “ 中国 建 银投资证券有限 责任 公司 ” 、 “ 天 相 投资 顾 问 有限公司 ” 、 “ 江 南 证
券有限 责任 公司 ” 、 “ 东方 证券股份有限公司 ” ,更新 了 “ 律 师 事务 所 ” 、“ 会 计 师 事务 所 ” 相 关信 息 。
4、更新 了 “ 八 、基金的 集 中 申 购 ” 中 对集 中 申 购 、份额 折 算 的 描 述 。
5、更新 了 “ 十 、基金份额的 申 购 、 赎回 与 转 换” 直 销 的 相 关信 息 。
6、更新 了 “ 十 二 、基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报 告 部 分 。
7、更新 了 “ 十 三 、基金的业 绩 ” , 该 部 分 内容 均 按 有 关规 定 编 制 ,并 经 基金托管人 复 核。
8、更新 了 “ 十八 、基金的 费 用 与 税 收 ”删除 了关 于本 基金 集 中 申 购 费 的 相 关 描 述 。
9、更新 了 “ 二 十 五 、 对 基金份额持有人的 服 务 ” 中有 关 服 务 提供 信 息 。 华夏行业精选股票型证券投资基金( LOF)招募说明书(更新)摘要
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10、更新 了 “ 二 十 六 、 其 他 应 披露 事 项 ” , 披露 了 自上 次 招募说明书 截 止日 以 来 涉 及 本 基金的 相
关 公 告 。
华夏基金管理有限公司
二 ○○ 八 年 七 月 五 日