同盛证券投资基金
2007年年度报告
重要提示及目录
本基金管理人长盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董
事保证同盛证券投资基金（以下简称“本基金”）2007年年度报告（以下简称“本
报告”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告已经三分之二以上独立董事签
字同意，并由董事长签发。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2008年 3月
25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告和
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料已经审计，安永华明会计师事务所有限公司为本基金出具了
无保留意见的审计报告。
本报告会计期间：2007年1月1日至2007年12月31日。
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目
录
第一章 基金简介?????????????????????????1
第二章 主要财务指标、基金净值表现和收益分配情况?????????4
第三章 管理人报告????????????????????????7
第四章 托管人报告????????????????????????12
第五章 审计报告????????????????????????13
第六章 财务会计报告???????????????????????15
第七章 投资组合报告???????????????????????41
第八章 基金份额持有人情况????????????????????48
第九章 重大事件揭示???????????????????????49
第十章 备查文件????????????????????????53
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 1 页 共 53页
第一章
基金简介
一、基金基本资料
（一）基金名称：同盛证券投资基金
（二）基金简称：基金同盛
（三）基金交易代码：184699
（四）基金运作方式：契约型封闭式
（五）基金合同生效日：1999年11月5日
（六）报告期末基金份额总额：30亿份
（七）基金合同存续期：1999年11月5日至2014年11月4日，共15年
（八）基金份额上市的证券交易所：深圳证券交易所
（九）上市日期：1999年11月26日
二、基金产品说明
（一）投资目标
本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型
上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法
的复合效果更好地分散和控制风险，实现基金资产的稳定增长。
（二）投资策略
1、资产配置策略
投资决策委员会根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋势，
并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价值型投资
的配置比例。当判断后市多头特征明显时，成长型股票最多可增持至股票投资总额
的70%，相应地，价值型股票可减持到股票投资总额的30%；反之，当判断后市空头
特征明显时，价值型股票最多可增持到股票投资总额的 70%，相应地，成长型股票
可减持到股票投资总额的30%。
2、股票投资策略：
成长型股票的主要特征是业绩保持高速增长，因此本基金在选择成长型股票
进行投资时主要考虑以下几方面：
（1）预期未来几年公司净利润的增长速度高于同行业平均水平；
（2）公司主营业务利润（含与主营业务性质相同或相似的投资收益）占利润
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总额的比例大于70%；
（3）保持一定净资产收益率的前提下，预期公司未来几年的股本扩张速度高
于市场平均水平；
（4）属于 ST及低价重组板块，但预期其发展将发生积极变化，从而使公司
未来盈利能力有实质性改善；
（5）公司在管理、科研开发、营销网络、对资源或市场的垄断等方面具有优
势。
价值型股票的主要特征是市场价值的低估，因此本基金在选择价值型股票进
行投资时主要考虑以下几方面：
①相对于公司自身的盈利能力或资产质量，公司账面价值与市场价值之比大
于市场平均水平（即市净率小于市场平均水平）；
②公司市盈率低于行业或市场平均水平，但价值被低估并非由于公司基本面
情况的不利变化，而是由于某些突发事件或不利传言等短期因素的影响；
③具有隐蔽资产（有形或无形资产）。
根据对上市公司上述若干方面的分析，确定成长型和价值型股票的初选范围，
并在此基础上，对每只股票进行个案分析，确定其基本投资价值（成长/价值投资
特征）。在投资时，按投资决策委员会确定的成长型投资和价值型投资的配置比例，
分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票进行组合投资。
由于我国证券市场发展时间较短，相关数据的数量和可比性均不理想，很难
像西方成熟市场运用大量的统计数据对成长型和价值型股票进行严格的定量分
析，因此本基金主要运用经验的、定性的标准来对成长型股票和价值型股票进行
界定；但在实际操作中，也将会尽可能建立起量化指标体系。
（三）业绩比较基准：无
（四）风险收益特征：无
三、基金管理人
（一）名称：长盛基金管理有限公司
（二）注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座1211室
（三）办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20-22层
（四）邮政编码：100088
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（五）国际互联网址：http://www.csfunds.com.cn
（六）法定代表人：陈平
（七）信息披露负责人：叶金松
（八）联系电话：010-82255818
（九）传真：010-82255988
（十）电子邮箱：yejs@csfunds.com.cn
四、基金托管人
（一）名称：中国银行股份有限公司
（二）注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
（三）办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
（四）邮政编码：100818
（五）国际互联网址：http://www.boc.cn
（六）法定代表人：肖钢
（七）信息披露负责人：宁敏
（八）联系电话：010-66594977
（九）传真：010-66594942
（十）电子邮箱：tgxxpl@bank-of-china.com
五、信息披露
（一）信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
（二）登载本报告正文的管理人互联网网址：http://www.csfunds.com.cn。
（三）基金年度报告置备地点：本报告分别置备于基金管理人和基金托管人的
办公地址，供公众查阅、复制。
六、其他有关资料
（一）基金聘请的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街一号东方广场东方经贸城东3办公楼16层
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办公地址：中国深圳市深南中路1093号中信大厦21层
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第二章
主要财务指标、基金净值表现和收益分配情况
所述基金业绩指标不包括基金份额持有人交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
一、新会计准则下基金近三年主要财务指标
序号 主要财务指标 2007年 2006年 2005年
1 本期利润（元） 5,453,359,105.91 2,646,935,455.92 92,699,954.77
2
本期利润扣减本期公允价值变动损益
后的净额（元）
4,864,905,351.98 1,083,942,274.99 -119,870,523.68
3 加权平均份额本期利润（元/份） 1.8178 0.8823 0.0309
4 期末可供分配利润（元） 3,721,760,543.63 866,855,191.65 -217,087,083.34
5 期末可供分配份额利润（元/份） 1.2406 0.2890 -0.0724
6 期末基金资产净值（元） 8,900,351,317.86 5,456,992,211.95 2,810,056,756.03
7 期末基金份额净值（元/份） 2.9668 1.8190 0.9367
8 加权平均净值利润率 73.32% 70.89% 3.43%
9 本期份额净值增长率 117.98% 94.19% 3.41%
10 份额累计净值增长率 397.31% 128.14% 17.66%
二、基金净值表现
（一）本基金历史各时间段基金份额净值增长率
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
过去三个月 0.49% 0.0278
过去六个月 35.64% 0.0329
过去一年 117.98% 0.0350
过去三年 337.74% 0.0284
过去五年 351.34% 0.0261
自基金成立起至今 397.31% 0.0238
注：本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率
的比较。
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（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况
基金同盛累计份额净值增长率历史走势图
(1999年11月5日至2007年12月31日)
注：
1、本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的
比较。
2、本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基
金合同投资组合中规定的各项比例。
3、本基金基金合同中对投资组合的各项比例规定如下：
（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%，本基金投
资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10%；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家上市公司发行证券的
总和，不得超过该证券总股本的10%；
（4）本基金遵守中国证监会规定的其它比例限制。
-120.00%
0.00%
120.00%
240.00%
360.00%
480.00%
19
99
年
11
月
5日
20
00
年
11
月
5日
20
01
年
11
月
5日
20
02
年
11
月
5日
20
03
年
11
月
5日
20
04
年
11
月
5日
20
05
年
11
月
5日
20
06
年
11
月
5日
20
07
年
11
月
5日
基金同盛
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（三）本基金过往三年每年的净值增长率比较
基金同盛过往三年净值增长率的对比图
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
2005年 2006年 2007年
基金同盛
三、过往三年每年的基金收益分配情况
年
度 每10份基金份额分红数 备
注
4.000元 除息日：2007年8月2日
2007年
2.700元 除息日：2007年4月4日
2006年 0.000元 2005年度未分配收益
2005年 0.000元 2004年度未分配收益
合计 6.700元
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第三章
管理人报告
第一节 基金管理人及基金经理情况
一、基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6号文件批准，于1999年3月成立，
注册资本为人民币10000万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份
有限公司（以下简称“国元证券”）占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公
司占注册资本的 33%；安徽省创新投资有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集
团有限责任公司占注册资本的13%。截止2007年12月31日，基金管理人共管理两
支封闭式基金、七支开放式基金，并于2002年12月，首批取得了全国社保基金管
理资格。
二、基金经理小组介绍
郑晓辉先生，1976年 4月出生，中共党员。北京大学金融学博士。2003年 6
月加入长盛基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、研究发展部研究员、机构
理财部基金经理助理和同盛基金经理助理。自 2006年 11月 29日起任同盛证券投
资基金（本基金）基金经理。
丁骏先生，1974年11月出生，中共党员。中国社会科学院经济学博士。历任
中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师；国泰君安证券股份有
限公司企业融资部业务经理、高级经理；2003年6月加入长盛基金管理有限公司，
先后担任研究发展部行业研究员、机构理财部组合经理助理。自 2006年 11月 29
日起任同盛证券投资基金（本基金）基金经理，自 2007年 3月 1日起兼任长盛同
智优势成长混合型证券投资基金基金经理。
第二节 对报告期内基金运作的遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《基金法》及其各项实施准则、《同盛证
券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有
人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
第三节 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释
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一、报告期内行情回顾和本基金投资策略分析
2007年，国内GDP同比增长11.4%，CPI达到4.8%，固定资产投资同比增长24.8%。
在宏观经济继续保持快速增长的同时，CPI、房价、投资增长等数据纷纷呈现逐步加
快的势头，从一季度的出现经济过热势头到四季度的CPI快速上升，宏观调控压力不
断增强，调控的重点也从年初应对流动性过剩逐步转移到年末对通货膨胀预期的管
理。整个07年，加息、调升准备金率、上调出口退税甚至行政性信贷窗口指导等紧
缩政策出台的密度和力度都是空前的，全国主要地区房价应声而落，信贷增速得到
初步控制，唯有通胀压力没有减轻迹象。
国际社会上，美国房屋次贷危机不断恶化，美国经济开始呈现衰退迹象，为应
对次贷危机，美联储开始不断减息，并推出一系列的经济刺激方案。在美元大幅贬
值作用下，油价、黄金等大宗商品价格大幅反弹。国际社会对美国经济前景担忧日
增。与此同时，欧盟经济也出现放缓迹象，日本经济继续增长乏力。
2007年，股票市场指数涨幅巨大，但在快速上升的行情中，也分别在二、四季
度出现了两次较大幅的调整。一季度，A股市场投资者日开户数不断增加，新发基金
认购踊跃，大量储蓄资金涌入市场，中小投资者的盲动行为与机构投资者的理性投
资发生激烈碰撞，资金在不同力量之间的迅速流动从边际上对基金净值形成了较大
影响，市场热点频繁转换，大部分基金没有跑赢沪深300指数；二季度，A股市场发
生了巨幅波动。4、5月份中小投资者无视管理层的一次次调控和警告，以近似“疯
狂”的行为不断涌入A股市场，行情之热烈超乎大部分机构投资人的理性预期。在印
花税上调等政策出来之后，市场出现了巨幅震荡，“散户化”的市场特征暴露无遗。
与一季度不同的是，市场在震荡过程中成功完成了从亏损股向绩优股的风格转换，
大部分基金跑赢大盘；三季度，面对史无前例的IPO、大小非解禁以及QDII发行，市
场表现出了强大的承接力，上证指数不断创出新高，但是大盘股和小盘股的分化不
断加剧，“二八”现象愈演愈烈。经过二季度近乎惨烈的投资者教育，散户投资者开
始不断意识到基金的优势，机构的力量不断强大，相近的选股理念和残酷的排名压
力使得机构青睐的股票开始出现泡沫，市场整体风险正在集聚；四季度A股市场出现
了较大的调整，宏观调控加重、国际经济恶化、年底资金分流等因素使得市场一度
对经济增长前景和股市走势过度悲观，市场波动巨大，小盘股和消费类股票表现突
出，大盘股在调整之后逐渐显现出投资价值。
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2007年，本基金通过精深研究和精细操作，保持了基金净值的快速增长。在具
体操作上，本基金秉承价值投资理念，保持了一贯的稳健投资风格，坚持以业绩为
主线，并根据宏观层面和市场变化对组合结构进行不断梳理。基于对市场中长期看
好的基本看法，一方面不断深入挖掘各季度业绩可能持续超市场预期的股票，买入
和持有基本面不断改善而短时间由于市场风格轮换而滞涨的股票，另一方面在市场
上涨的过程中减持了部分短期不确定性增大、估值偏高、业绩增速放缓的老化股票。
针对市场的变化，我们在2007年上半年主要增加了对基本面转好、估值优势明显的
钢铁、机械、煤炭、交通运输等板块的持有，以及对部分通过资产重组基本面发生
重大变化的公司进行了战略性买入。2007年下半年在主题投资方面作了一些尝试，
围绕人民币升值、资产注入、资源要素价格改革等主题，增持了一些既有业绩支撑、
同时又有外延式增长机会的个股，在第四季度市场下跌的过程中对不受或较少受宏
观调控影响的食品饮料、商业等消费类股票进行了重点增持，同时对部分成长性较
明确的小盘股进行了增持，对宏观紧缩影响较大的房地产、银行、钢铁进行了减持。
二、本基金业绩表现
截至 2007年 12月 31日，本基金份额净值 2.9668元，本期份额净值增长率
117.98%；同期上证指数上涨96.66%，本基金总体净值表现大幅优于上证指数表现。
第四节 对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
2008年，我们认为宏观经济很难维持以前高增长、低通胀的走势，GDP增速可
能会略有回落，同时通胀水平可能会维持高位。从拉动经济增长的三驾马车来看，
消费增长的不确定性最小，预计还将稳中有升；虽然 08年货币政策是从紧的调控
导向，但是受到企业盈利持续高速增长、需求依然旺盛的推动，预计固定资产投资
还会保持在历史较高位；08年经济增长的不确定性更多来自外贸顺差的增速可能回
落。综合来看，08年在强劲内需的带动下，整体经济增长即使会受到外部经济波动
的干扰，但是预计仍然能保持 10%以上的较高速增长，我们对于今年我国的经济形
势还是基本保持乐观。
国际经济方面，我们对08年全球尤其是美国经济发展持谨慎的态度，但预计
不会出现较大的调整，整体经济体依然健康。
从股票市场来看，整体上我们仍看好中国中长期股票市场发展，但 08年市场
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不具备大幅上涨的条件，尽管我们预计在国内经济仍然保持较高速增长的环境下，
公司治理和税收环境的改善将使上市公司整体保持快速增长的势头，但人民币加速
升值、劳动力、资本等要素成本上升有可能蚕食上市公司的利润空间。展望后市，
我们认为市场在下跌之后将显得更加健康，投资者在对经济增长前景调整预期之
后，市场上涨的基础将更加坚实，但同时市场的波动将加大，行业和板块的分化和
轮动将比以往更加剧烈。
行业选择方面，将坚持一贯的“研究创造价值”的投资理念，基于对行业景气
度变化的分析和判断，积极寻找相对低估、业绩增长可能超预期的品种，将重点关
注通货膨胀和要素价格改革背景下的投资机会，自上而下的寻找受成本上涨压力较
小或有成本转移压力，和可能部分受益于宏观调控的行业，如化工、造纸、钢铁、
煤炭等，坚定持有和买入市场轮换过程中被错杀的、成长性较为明确的中小盘股票。
同时我们依然看好国内消费行业和先进制造业以及节能减排所带来的投资机会。基
于市场可能波动加大的判断，我们将把个股“安全边际”的研究进一步精细化，同
时将其更加严格的贯穿于组合结构调整的过程中。
第五节 基金内部监察报告
报告期内，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作，保障基金持有人
利益出发，以巩固和完善公司各项制度和确保业务运转流程顺畅为目标，以内部控
制制度为依据，通过坚持长效监察，认真检查制度、流程的执行情况，实行专人稽
查、落实责任、不走过场，推动了各部门的规范运作；通过适时监察，发现问题及
时跟进，查清发生问题的原因、性质、影响、后果，采取与有关部门或个人共同分
析的方法，客观的认定，涉及制度不完善的，及时完善或提出修订，涉及个人责任
的，界定性质及程度后报公司经营管理层，有效地保证了公司整体运营的协调性；
通过采取随机抽查的方式检验相关部门运作流程的执行情况，努力做好事前防范，
降低运营风险。具体如下：
一、进一步完善了公司内部控制制度
完善、适用、适时的内部控制制度，是公司各项业务规范、有序运转的基本前
提。报告期内，根据法律法规的新要求及业务发展的需要，公司对内部控制制度进
行了完善与更新。
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二、跟踪与投资运作有关的法律、法规及公司规定的变化，及时、全面掌控基
金运作风险点
全面、清晰掌控公司及基金投资运作的风险点，是保证基金规范运作的基本前
提。为此，我们全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司规定，分
别从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面整理、归纳出各基金的风险点，
通过明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的
监控真正落到实处。报告期内，我们跟踪与投资运作相关的法律、法规及公司规定
的变化，对基金风险点进行了及时更新。
三、强化系统风险监控功能，提升风险监控的准确性及效率
公司监察稽核部通过系统，实现对各基金投资运作合法合规的及时监控。通过
定期、不定期检查各基金风险点在系统中设置的正确性与及时性，提升风险监控的
准确性及效率。
四、采用定期与不定期相结合的专项稽核方式，检查制度执行情况，规范业务
运转工作流程
公司内部控制制度的切实执行，是公司各项业务规范、有序运转的重要保证。
报告期内，我们采用定期与不定期相结合的专项稽核方式，对公司内控制度执行情
况进行了检查。
通过以上工作的展开，在本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合
法合规，保障了基金份额持有人的利益。在今后的工作中，我们将继续以保障基金
份额持有人的利益为宗旨、以风险控制为中心、以防范不当利益输送为目标，不断
提高内部监察工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，保障基金合规运作。
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第四章
托管人报告
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对同盛证券投资
基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地
复核。未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容真实、准确和完整。
中国银行托管及投资者服务部
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第五章
审计报告
安永华明（2008）审字第60468688-A06号
同盛证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的同盛证券投资基金（以下简称“贵基金”）财务报表，包括
2007年12月31日的资产负债表和2007年度的利润表及所有者权益（基金净值）
变动表以及财务报表附注。
一、基金管理人对财务报表的责任
按照企业会计准则所述编制基础的规定编制财务报表是贵基金的基金管理人
长盛基金管理有限公司的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表
编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）
选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中
国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们
遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选
择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重
大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包
括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵基金财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方
面公允反映了贵基金2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和净
值变动情况。
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 14 页 共 53页
安永华明会计师事务所
中国注册会计师
张小东
中国
北京
中国注册会计师
成超
2008年3月24日
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第六章
财务会计报告
第一节 基金会计报表（经审计）
一、资产负债表
同盛证券投资基金资产负债表
单位：人民币元
项
目 附注 2007年12月31日 2006年12月31日
资
产
银行存款 六、（一） 142,199,021.01 398,882,294.23
结算备付金
28,011,010.19 17,483,970.34
存出保证金
4,400,841.82 505,082.40
交易性金融资产 六、（二） 8,828,311,909.34 5,435,124,346.75
其中：股票投资
7,031,640,240.74 4,328,939,962.23
债券投资
1,796,671,668.60 1,106,184,384.52
资产支持证券投资
0.00 0.00
衍生金融资产 六、（三） 0.00 0.00
买入返售金融资产
0.00 0.00
应收证券清算款
2,660,000.00 0.00
应收利息 六、（四） 26,954,470.92 11,153,451.23
应收股利
0.00 0.00
应收申购款
0.00 0.00
其他资产
0.00 0.00
资产总计
9,032,537,253.28 5,863,149,144.95
负债和所有者权益
负
债
短期借款
0.00 0.00
交易性金融负债
0.00 0.00
衍生金融负债
0.00 0.00
卖出回购金融资产款
0.00 0.00
应付证券清算款
113,598,408.29 391,571,112.17
应付赎回款
0.00 0.00
应付管理人报酬 五 10,758,010.53 6,368,178.48
应付托管费 五 1,793,001.75 1,061,363.09
应付交易费用 六、（五） 3,869,447.19 5,035,211.60
应交税费
1,822,067.66 1,776,067.66
应付利息 六、（六） 0.00 0.00
应付利润
0.00 0.00
其他负债 六、（七） 345,000.00 345,000.00
负债合计
132,185,935.42 406,156,933.00
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所有者权益
实收基金 六、（八） 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配利润 六、（九） 5,900,351,317.86 2,456,992,211.95
所有者权益合计
8,900,351,317.86 5,456,992,211.95
负债和所有者权益总计
9,032,537,253.28 5,863,149,144.95
基金份额净值
2.9668 1.8190
基金份额总额
3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
二、利润表
同盛证券投资基金利润表
单位：人民币元
项
目 附注 2007年度 2006年度
收入
利息收入
49,637,235.05 23,704,761.17
其中：存款利息收入
4,153,707.79 1,832,086.78
债券利息收入
45,483,527.26 21,872,674.39
资产支持证券利息收入
0.00 0.00
买入返售金融资产收入
0.00 0.00
投资收益
5,066,998,187.96 1,152,008,982.87
其中：股票投资收益 六、（十） 5,014,449,156.94 1,080,660,966.97
债券投资收益 六、（十一） -1,202,444.83 -3,172,368.18
资产支持证券投资收益
0.00 0.00
衍生工具收益 六、（十二） 18,353,349.37 21,216,246.67
股利收益
35,398,126.48 53,304,137.41
公允价值变动收益 六、（十三） 588,453,753.93 1,562,993,180.93
其他收入 六、（十四） 20,884.05 857.00
收入合计
5,705,110,060.99 2,738,707,781.97
费用
管理人报酬
111,263,281.06 55,074,118.38
托管费
18,543,880.22 9,179,019.81
交易费用 六、（十五） 84,303,949.99 23,070,678.01
利息支出
31,748,519.23 3,990,422.91
其中：卖出回购金融资产支出
31,748,519.23 3,990,422.91
其他费用 六、（十六） 5,891,324.58 458,086.94
费用合计
251,750,955.08 91,772,326.05
利润总额
5,453,359,105.91 2,646,935,455.92
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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三、所有者权益(基金净值)变动表
同盛证券投资基金所有者权益(基金净值)变动表
单位：人民币元
2007年度
项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
年初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 2,456,992,211.95 5,456,992,211.95
本年经营活动产生的基金净值
变动数（本年净利润）
0.00 5,453,359,105.91 5,453,359,105.91
本年向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数
0.00-2,010,000,000.00-2,010,000,000.00
年末所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 5,900,351,317.86 8,900,351,317.86
2006年度
项
目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
年初所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 -189,943,243.97 2,810,056,756.03
本年经营活动产生的基金净值
变动数（本年净利润）
0.00 2,646,935,455.92 2,646,935,455.92
本年向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动数
0.00 0.00 0.00
年末所有者权益（基金净值） 3,000,000,000.00 2,456,992,211.95 5,456,992,211.95
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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第二节 年度会计报表附注（经审计）
一、基金设立说明
同盛证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）证监基金字[1999]第30号文《关于同意同盛证券投资基金
设立的批复》的核准，由长盛基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，
基金合同于1999年11月5日正式生效，首次设立募集规模为30亿份基金份额。本
基金为契约型封闭式，存续期限为15年。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限
公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《同盛证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内
依法公开发行、上市的股票、债券。本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金
资产总值的80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%。本基
金并未就业绩比较基准做出相关规定。
二、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明
本财务报表系按照中国财政部 2006年颁布的企业会计准则及应用指南、中国
证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证
券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号
《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表
附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
根据中国证监会颁布的证监会计字[2006]23号《关于基金管理公司及证券投资
基金执行<企业会计准则>的通知》，本基金自 2007年 7月 1日起执行财政部 2006
年发布的《企业会计准则》。本财务报表按照《企业会计准则第38号——首次执行
企业会计准则》以及其他相关规定，对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了
追溯调整，并对财务报表进行了重新表述，具体影响参见附注三、（十）。
可比年度财务报表的列报方式已按照企业会计准则的要求进行了重述。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2007年
12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
三、重要会计政策和会计估计
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本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基金
会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
（一）会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日至12月31日。
（二）记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明
外，均以人民币元为单位表示。
（三）金融工具
金融工具是指形成本基金的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具
的合同。
1、金融工具的确认和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
（2）该金融资产已转移，且符合下述第4、点金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部
分。
2、金融资产分类和计量
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产、贷款和应收款项。金融资产在初始确认时以公允价值计量。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当
期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
3、衍生金融工具
本基金的衍生金融工具主要系认股权证。衍生金融工具以公允价值计量，因公
允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负
债。
4、金融资产转移
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的
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另一方(转入方)。
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确
认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该
金融资产。
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分
别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的
资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度
确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
5、金融负债分类和计量
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
（四）金融工具的估值方法
本基金金融工具的估值方法如下：
1、上市流通的股票，2007年7月1日以前，按估值日在证券交易所挂牌交易
的市场平均价估值，该估值日无交易的，以最近一个交易日的市场平均价计算；2007
年7月1日起，按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值；该日无交易的证券，
以最近一个交易日的收盘价计算。
2、未上市的股票的估值
（1）送股、转增股、公开增发新股或配股的股票，2007年7月1日以前，以
估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场平均价估值，该日无交易的，以最近一个
交易日市场平均价计算；2007年7月1日起，以其在证券交易所挂牌的同一证券估
值日的收盘价估值，该日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算。
（2）首次公开发行的股票，2007年7月1日前，按其成本价估值；2007年7
月1日起，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按其成本价计算。
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，以其在证券交
易所挂牌的同一证券估值日的收盘价估值，该日无交易的，以最近一个交易日的收
盘价计算。
（3）非公开发行有明确锁定期的股票
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 21 页 共 53页
根据中国证监会基金部通知[2006]37号文《关于进一步加强基金投资非公开发
行股票风险控制有关问题的通知》，2006年11月13日前投资的非公开发行的股票
按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值；该日无交易的证券，以最近一个交易
日的收盘价计算；2006年11月13日后投资的非公开发行的股票按以下方法估值：
①估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初
始取得成本时，应采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股
票的价值。
②估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初
始取得成本时，应按中国证监会相关规定估值。
3、证券交易所市场实行净价交易的债券，2007年7月1日前，按估值日证券
交易所挂牌的市场平均价计算后的净价估值；该日无交易的，以最近交易日净价估
值；2007年7月1日起，按估值日收盘价估值；该日无交易的，以最近交易日净价
估值。
4、证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；该日没有交易的，按最近交易日债券收
盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值。
5、未上市债券和在银行间同业市场交易的债券，2007年7月1日前，以不含
息价格计价，按成本估值；2007年7月1日起，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
6、上市流通的认股权证，2007年7月1日前，按估值日在证券交易所挂牌交
易的市场平均价估值，该估值日无交易的，以最近一个交易日的市场平均价计算；
2007年7月1日起，按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值；该日无交易的权
证，以最近一个交易日的收盘价计算。
7、未上市流通的认股权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
8、因持有股票而享有的配股权证，2007年7月1日前，从配股除权日到配股
确认日止，按收盘价高于配股价的差额估值；如果收盘价等于或低于配股价，则估
值额为零；2007年7月1日起，采用估值技术确定公允价值进行估值。
9、分离交易可转债，上市日前，采用估值技术分别对债券和权证进行估值：
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自上市日起，上市流通的债券和权证分别按上述3、4、6、中相关原则进行估值。
10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值
的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法
估值。
11、如有新增事项，按国家最新规定估值。
（五）金融工具的成本计价方法
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券、基金，
以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，
相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已到付息期但尚未领取
的债券利息，单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或
现金股利，应当确认为当期收益。资产负债表日，企业应将以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认
为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
本基金金融工具的成本计价方法具体如下：
1、股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，2007年7月1日前按成交
日应支付的全部价款入账；2007年7月1日起按成交日应支付的全部价款扣除交易
费用入账。
因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价，于股权分置改革方案实
施后的股票复牌日，冲减股票投资成本。
卖出股票于成交日确认股票投资收益，出售股票的成本按移动加权平均法于成
交日结转。
2、债券投资
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，2007年
7月1日前，按成交日应支付的全部价款入账；2007年7月1日起，按成交日应支
付的全部价款扣除交易费用入账，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止
的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。
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买入未上市债券和银行间同业市场交易的债券，2007年7月1日前，于实际支
付价款时确认为债券投资，债券投资成本按实际支付的全部价款入账；2007年7月
1日起，于成交日确认为债券投资，按实际支付的全部价款扣除交易费用入账，其
中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不
构成债券投资成本。
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和
发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算。
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券投资收益。
卖出未上市债券和银行间同业市场交易的债券 2007年 7月1日前，于实际收
到全部价款时确认债券投资收益；2007年7月1日起，于成交日确认债券投资收益。
出售债券的成本按移动加权平均法结转。
3、权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资，权证投资成本，2007年7月1日前，按成
交日应支付的全部价款入账；2007年7月1日起，按成交日应支付的全部价款扣除
交易费用后入账。
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分配的权证
数量，该等权证初始成本为零。
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，出售权证的成本按移动加权平均法
于成交日结转。
4、分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于权益登记日获得债券，按分离交易可转债的面
值确认债券成本；于权证获得日，根据中国证券业协会公布的债券和权证的报价计
算出两者分别占面值的比例，根据此比例来确认债券和权证分别应承担的成本。
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述2、3、中相关原则进行计算。
5、回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购）2007年7月1日前，以融资金额列示，按
融资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐日计提利息；2007年7月1日
起，以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同
利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
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（六）收入的确认和计量
1、存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支
取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取
所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收
入减项，存款利息收入以净额列示。
2、债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除
应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日
计提。
3、资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，在证券实
际持有期内逐日计提。
4、买入返售金融资产收入，2007年7月1日前，按协议金额及约定利率，在
回购期内采用直线法逐日计提；2007年7月1日起，按买入返售金融资产的摊余成
本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购
期内逐日计提。
5、股票投资收益于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的
差额入账。
6、债券投资收益：
卖出交易所上市债券：于成交日确认债券投资收益，并按卖出债券成交金额与
其成本、应收利息的差额入账。
卖出银行间同业市场交易债券：2007年7月1日前，于实际收到价款时确认债
券差价收入；2007年7月1日起，于成交日确认债券投资收益，并按成交金额与其
成本、应收利息的差额入账。
7、衍生工具投资收益于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成
本的差额入账。
8、股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣
除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账。
9、公允价值变动收益系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资
产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。
10、其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额
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可以可靠计量的时候确认。
（七）费用的确认和计量
1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率逐日计提。
2、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提。
3、卖出回购证券支出，2007年7月1日前，按协议金额及约定利率，在回购
期限内采用直线法逐日计提；2007年7月1日起，按卖出回购金融资产的摊余成本
及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内
逐日计提。
4、其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基
金费用。
（八）实收基金
每份基金份额面值为人民币1.00元。实收基金为对外发行的基金份额总额。
（九）基金的收益分配政策
1、每一基金份额享有同等分配权。
2、基金收益分配采取现金方式。
3、基金当期收益在弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配。
4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，年度收
益分配比例不低于基金可分配收益的90%。
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（十）首次执行企业会计准则
如附注二所述，本基金自 2007年 7月 1日起执行企业会计准则，对于因首次
执行企业会计准则而发生的会计政策变更，本基金按照有关首次执行企业会计准则
的规定采用下述方法进行处理。
1、采用追溯调整法核算的会计政策变更
将所持有的股票投资、债券投资、权证投资等划分为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值调整账面价
值，且将原计入权益的公允价值变动计入当期损益。
2、采用未来适用法的会计政策变更
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除上面 1、所述的采用追溯调整法的会计政策变更以外，根据企业会计准则的
有关规定，本基金对因首次执行企业会计准则而产生的对于某些金融工具的成本收
益核算方法或估值方法的变更因不切实可行而采用未来适用法，具体参见附注三的
（四）到（七）。
四、税项
（一）印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易
印花税税率的通知》，自2005年1月24日起，按1‰的税率缴纳证券（股票）交易
印花税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易
印花税率的通知》的规定，自2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税
税率，由原先的1‰调整为3‰。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股
东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
（二）营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策
的通知》，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式
证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企
业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流
通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
（三）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金
有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利、债券的利息等收入，由
上市公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所
得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公
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司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代
缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流
通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
五、关联方关系及其交易
（一）关联方关系
名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
中国银行股份有限公司 基金托管人
长江证券股份有限公司 基金发起人
天津北方国际信托投资股份有限公司 基金发起人
中信证券股份有限公司 基金发起人
国元证券 基金发起人、基金管理人股东
新加坡星展资产管理有限公司 基金管理人股东（2007年4月19日之后）
安徽省创新投资有限公司 基金管理人股东
安徽省投资集团有限责任公司 基金管理人股东
根据长盛基金管理有限公司于2007年4月19日发布的公告，经公司股东会审
议通过，并报经中国证监会证监基金字(2007)115号文批准，公司股东国元证券、
安徽省创新投资有限公司、安徽省投资集团有限责任公司分别将其持有的长盛基金
管理有限公司8%、13%、12%股权转让给新加坡星展资产管理有限公司。
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（二）通过关联方席位进行的交易
单位：人民币元
关联方名称 2007年度 2006年度
股票交易 年成交金额
占全年
交易金额比例
年度成交金额
占全年
交易金额比例
中信证券股份有限公司 2,272,706,217.79 8.92% 861,865,737.08 7.66%
国元证券 8,179,545,529.71 32.09% 3,202,364,907.94 28.45%
合计 10,452,251,747.50 41.01% 4,064,230,645.02 36.11%
关联方名称 2007年度 2006年度
债券交易 年成交金额
占全年
交易金额比例
年成交金额
占全年
交易金额比例
中信证券股份有限公司 0.00 0.00 23,105,504.40 4.86%
国元证券 180,717,074.90 25.92% 90,538,258.35 19.03%
合计 180,717,074.90 25.92% 113,643,762.75 23.89%
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关联方名称 2007年度 2006年度
权证交易 年成交金额
占全年
交易金额比例
年成交金额
占全年
交易金额比例
中信证券股份有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00
国元证券 3,417,703.89 14.01% 644,062.50 3.00%
合计 3,417,703.89 14.01% 644,062.50 3.00%
关联方名称 2007年度 2006年度
回购交易 年成交金额
占全年
交易金额比例
年成交金额
占全年
交易金额比例
中信证券股份有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00
国元证券 4,787,600,000.00 35.61% 1,432,000,000.00 24.52%
合计 4,787,600,000.00 35.61% 1,432,000,000.00 24.52%
2007年度佣金 年佣金
占全年
佣金总量的比例
年末余额
占应付佣金余额
的比例
中信证券股份有限公司 1,778,407.09 8.64% 605,885.94 15.71%
国元证券 6,627,673.29 32.19% 914,579.15 23.71%
合计 8,406,080.38 40.83% 1,520,465.09 39.42%
2006年度佣金 年佣金
占全年
佣金总量的比例
年末余额
占应付佣金余额
的比例
中信证券股份有限公司 2,558,880.22 28.23% 143,942.34 2.86%
国元证券 683,991.21 7.55% 1,603,132.35 31.84%
合计 3,242,871.43 35.78% 1,747,074.69 34.70%
注:
(1)上述佣金按市场佣金率计算，并以扣除由中国证券登记结算有限责任公司
收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果
和市场信息服务。
（三）与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金与基金托管人中国银行股份有限公司通过银行间同业市场进行的债券
交易（含回购）如下：
单位：人民币元
关联方名称 中国银行股份有限公司
2007年度 2006年度
买入债券成交金额 173,323,283.65 120,711,517.27
卖出债券成交金额 0.00 20,987,771.78
卖出回购证券成交金额 1,719,900,000.00 0.00
卖出回购证券利息支出 1,174,396.54 0.00
本基金与中信证券股份有限公司通过银行间同业市场进行的债券交易（含回
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购）如下：
单位：人民币元
关联方名称 中信证券股份有限公司
2007年度 2006年度
买入债券成交金额 49,658,561.64 0.00
卖出债券成交金额 40,457,479.45 0.00
卖出回购证券成交金额 0.00 0.00
卖出回购证券利息支出 0.00 0.00
（四）基金管理人及托管人报酬
1、基金管理人报酬——基金管理费
（1）基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如
下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（2）基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基
金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
单位：人民币元
年 度 年初余额 本年计提 本年支付 年末余额
2007年度 6,368,178.48 111,263,281.06 106,873,449.01 10,758,010.53
2006年度 3,461,907.45 55,074,118.38 52,167,847.35 6,368,178.48
2、基金托管人报酬——基金托管费
（1）基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（2）基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人
于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
单位：人民币元
年 度 年初余额 本年计提 本年支付 年末余额
2007年度 1,061,363.09 18,543,880.22 17,812,241.56 1,793,001.75
2006年度 576,984.59 9,179,019.81 8,694,641.31 1,061,363.09
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（五）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，并按银行间同业
利率计息。由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入如下：
单位：人民币元
项目 2007年12月31日 2006年12月31日
银行存款余额 142,199,021.01 398,882,294.233
2007年度 2006年度
银行存款产生的利息收入 3,816,213.54 1,702,470.144
（六）关联方持有基金份额
1、基金管理人所持有的本基金份额
单位：份
项目 2007年度 2006年度
年初持有基金份额 6,000,000 6,000,000
加：本年购入 0.00 0.00
减：本年卖出 0.00 0.00
年末持有实收基金 6,000,000 6,000,000
基金管理人持有份额
占年末基金总份额的比例
0.20% 0.20%
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按交易所公布的基金交易费率
计算并支付。
2、其他关联方所持有的本基金份额
单位：份
关联方名称 2007-12-31 2006-12-31
基金发起人、基金管理人股东-国元证券 3,000,000 11,482,600
基金发起人-天津北方国际信托投资股份有限公司 3,000,000 3,000,000
基金发起人-长江证券股份有限公司 3,000,000 3,000,000
基金发起人-中信证券股份有限公司 63,000,000 31,552,100
六、财务报表主要项目
（一）银行存款
单位：人民币元
项目 2007年12月31日 2006年12月31日
活期存款 142,199,021.01 398,882,294.23
合计 142,199,021.01 398,882,294.23
注：本基金2007年度及2006年度均未投资于定期存款。
（二）交易性金融资产
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单位：人民币元
2007-12-31
明细项目
成本 公允价值 估值增值
股票投资 4,837,577,908.44 7,031,640,240.74 2,194,062,332.30
债券投资 1,812,143,226.67 1,796,671,668.60 -15,471,558.07
其中：交易所市场 569,651,356.67 572,457,668.60 2,806,311.93
银行间市场 1,242,491,870.00 1,224,214,000.00 -18,277,870.00
合计 6,649,721,135.11 8,828,311,909.34 2,178,590,774.23
单位：人民币元
2006-12-31
明细项目
成本 公允价值 估值增值
股票投资 2,738,237,192.04 4,328,939,962.23 1,590,702,770.19
债券投资 1,106,750,134.41 1,106,184,384.52 -565,749.89
其中：交易所市场 542,050,732.89 541,484,983.00 -565,749.89
银行间市场 564,699,401.52 564,699,401.52 0.00
合计 3,844,987,326.45 5,435,124,346.75 1,590,137,020.30
本年度本基金所投资的股票中，因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现
金对价为人民币429.60元（2006年度：人民币17,666,985.92元）。此等现金对价
于股权分置改革方案实施后的股票复牌日，冲减股票投资成本。
（三）衍生金融资产
本基金2007年12月31日衍生金融资产为0.00元（2006年12月31日：0.00
元）。
（四）应收利息
单位：人民币元
项目 2007年12月31日 2006年12月31日
应收银行存款利息 35,605.40 86,386.12
应收结算备付金利息 12,605.00 7,867.80
应收债券利息 26,906,198.22 11,059,135.01
应收权证保证金利息 62.30 62.30
合计 26,954,470.92 11,153,451.23
（五）应付交易费用
单位：人民币元
项目 2007年12月31日 2006年12月31日
应付佣金 3,857,684.49 5,035,211.60
其中：中信证券股份有限公司 605,885.94 143,942.34
国元证券 914,579.15 1,603,132.35
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南方证券股份有限公司 171,630.57 171,630.57
中国银河证券股份有限公司 716,742.79 495,979.40
申银万国证券股份有限公司 25,265.75 25,265.75
国泰君安证券股份有限公司 0.00 570,405.39
天同证券有限责任公司 81,187.54 81,187.54
黑龙江证券股份有限公司 37,496.61 37,496.61
海通证券股份有限公司 1,304,896.14 1,172,915.80
恒泰证券有限责任公司 0.00 235,820.83
华西证券股份有限公司 0.00 167,833.38
东方证券股份有限公司 0.00 329,601.64
应付银行间交易费用 11,762.70 0.00
合计 3,869,447.19 5,035,211.60
（六）应付利息
本基金2007年12月31日应付利息为0.00元（2006年12月31日：0.00元）。
（七）其他负债
单位：人民币元
项目 2007年12月31日 2006年12月31日
应付券商席位保证金 250,000.00 250,000.00
预提审计费 95,000.00 95,000.00
合计 345,000.00 345,000.00
（八）实收基金
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
年初实收基金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
本年增加 0.00 0.00
本年减少 0.00 0.00
年末实收基金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
（九）未分配利润
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
年初余额 2,456,992,211.95 -189,943,243.97
本年利润 5,453,359,105.91 2,646,935,455.92
其中：已实现 4,864,905,351.98 1,083,942,274.99
未实现 588,453,753.93 1,562,993,180.93
减：已分配利润 2,010,000,000.00 0.00
年末余额 5,900,351,317.86 2,456,992,211.95
（十）股票投资收益
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单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
卖出股票成交总额 14,469,658,782.36 5,873,495,752.48
减：卖出股票成本总额 9,455,209,625.42 4,792,834,785.51
股票投资收益 5,014,449,156.94 1,080,660,966.97
（十一）债券投资收益
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
卖出及到期兑付债券成交总额 1,189,301,140.59 579,332,167.33
减：卖出及到期兑付债券成本总额 1,167,329,187.56 575,483,038.39
减：应收利息总额 23,174,397.86 7,021,497.12
债券投资收益 -1,202,444.83 -3,172,368.18
（十二）衍生工具收益
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
卖出权证成交总额 24,398,988.85 21,462,184.17
减：卖出权证成本总额 6,045,639.48 245,937.50
权证投资收益 18,353,349.37 21,216,246.67
（十三）公允价值变动收益
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
交易性金融资产
股票投资 603,359,562.11 1,564,108,371.64
债券投资 -14,905,808.18 -1,115,190.71
合计 588,453,753.93 1,562,993,180.93
（十四）其他收入
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
国债手续费返还 20,884.05 857.00
合计 20,884.05 857.00
（十五）交易费用
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
交易所交易费用 84,287,966.69 23,070,678.01
银行间交易费用 15,983.30 0.00
合计 84,303,949.99 23,070,678.01
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（十六）其他费用
单位：人民币元
项目 2007年度 2006年度
银行费用 21,976.80 11,626.94
信息披露费 270,000.00 270,000.00
审计费用 95,000.00 95,000.00
上市年费 60,000.00 60,000.00
账户维护费 2,442,390.00 19,200.00
其他手续费 3,001,957.78 2,260.00
合计 5,891,324.58 458,086.94
（十七）本期已分配基金净利润
1、2007年度本基金收益分配情况如下：
项目 分红公告日
权益
登记日
每10份基金份额
收益分配金额(元)
收益分配金额(元)
本年度第1次分红 2007-3-29 2007-4-3 2.70 810,000,000.00
本年度第2次分红 2007-7-27 2007-8-1 4.00 1,200,000,000.00
累计收益分配金额
2,010,000,000.00
2、本基金于2006年度未进行收益分配。
（十八）本基金年末持有的流通受限证券
1、因网下新股申购而流通受限的股票
单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
成功
认购日
可流通日
认购价
格
年末估值
单价
数量（股） 年末成本总额 年末估值总额
601088 中国神华 2007-9-27 2008-1-9 36.99 65.61 979,300 36,224,307.00 64,251,873.00
601601 中国太保 2007-12-18 2008-3-25 30.00 49.45 638,742 19,162,260.00 31,585,791.90
601857 中国石油 2007-10-30 2008-2-5 16.70 30.96 1,630,420 27,228,014.00 50,477,803.20
601866 中海集运 2007-12-7 2008-3-12 6.62 12.15 2,308,874 15,284,745.88 28,052,819.10
601999 出版传媒 2007-12-18 2008-3-20 4.64 20.24 203,277 943,205.28 4,114,326.48
002177 御银股份 2007-10-24 2008-2-1 13.79 68.00 10,305 142,105.95 700,740.00
002178 延华智能 2007-10-24 2008-2-1 7.89 23.20 10,994 86,742.66 255,060.80
002179 中航光电 2007-10-22 2008-2-1 16.19 45.85 17,146 277,593.74 786,144.10
002181 粤传媒 2007-11-7 2008-2-18 7.49 26.68 12,421 93,033.29 331,392.28
002182 云海金属 2007-11-2 2008-2-12 10.79 27.93 32,956 355,595.24 920,461.08
002184 海得控制 2007-11-7 2008-2-18 12.90 23.01 16,852 217,390.80 387,764.52
002185 华天科技 2007-11-8 2008-2-20 10.55 21.44 33,697 355,503.35 722,463.68
002186 全聚德 2007-11-7 2008-2-20 11.39 59.03 18,259 207,970.01 1,077,828.77
002187 广百股份 2007-11-12 2008-2-22 11.68 42.99 19,759 230,785.12 849,439.41
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 35 页 共 53页
002188 新嘉联 2007-11-12 2008-2-21 10.07 21.46 11,180 112,582.60 239,922.80
002189 利达光电 2007-11-19 2008-3-3 5.10 14.70 24,710 126,021.00 363,237.00
002190 成飞集成 2007-11-19 2008-3-3 9.90 21.16 14,098 139,570.20 298,313.68
002192 路翔股份 2007-11-23 2008-3-5 9.29 22.95 28,867 268,174.43 662,497.65
002193 山东如意 2007-11-28 2008-3-6 13.07 24.10 15,044 196,625.08 362,560.40
002195 海隆软件 2007-12-4 2008-3-11 10.49 32.86 6,796 71,290.04 223,316.56
002196 方正电机 2007-12-4 2008-3-11 7.48 24.38 9,880 73,902.40 240,874.40
002199 东晶电子 2007-12-12 2008-3-21 8.80 25.50 9,645 84,876.00 245,947.50
002200 绿大地 2007-12-11 2008-3-21 16.49 49.70 16,647 274,509.03 827,355.90
002201 九鼎新材 2007-12-13 2008-3-26 10.19 31.87 10,176 103,693.44 324,309.12
2202 金风科技 2007-12-18 2008-3-26 36 140.45 40,866 1,471,176.00 5,739,629.70
合计
6,120,911 103,731,672.54 194,041,873.03
2、因处于非公开发行锁定期而流通受限的股票
单位：人民币元
股票代码 股票名称 成功认购日 可流通日
认购
价格
年末估
值单价
数量（股） 年末成本总额 年末估值总额
600031 三一重工 2007-8-22 2008-8-18 33.00 41.87 1,000,000 33,000,000.00 41,870,000.00
合计
1,000,000 33,000,000.00 41,870,000.00
3、因暂时停牌而流通受限的股票
单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日期 停牌原因
年末
估值
单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量（股） 年末成本总额 年末估值总额
000063 中兴通讯 2007-12-27
分离交易可
转债审核
63.69 2008-1-2 62.70 1,600,000 65,427,304.56 101,904,000.00
合计
1,600,000 65,427,304.56 101,904,000.00
除此之外，本基金无因其他原因导致年末持有的证券流通受限的情况。
七、或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
八、承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
九、金融工具及其风险分析
（一）风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风
险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 36 页 共 53页
本公司建立了以风险控制管理委员会为核心的、由风险控制管理委员会、风险
控制委员会、监察稽核部与金融工程部、相关业务部门构成的四级风险管理架构体
系。
（二）信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资
证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本
基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交
收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易
前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
（三）流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要
来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，
因此，除在附注六、（十八）中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短
期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基
金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额即为
未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门
设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
（四）市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类
价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
1、市场价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利
率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 37 页 共 53页
交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风
险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%，本基金投资于
国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%。于2007年12月31日，本基金面临的
整体市场价格风险列示如下：
单位：人民币元
2007年12月31日 2006年12月31日
项目
公允价值
占基金资产
净值的比例
公允价值
占基金资产
净值的比例
交易性金融资产
-股票投资 7,031,640,240.74 79.00% 4,328,939,962.23 79.33%
-债券投资 1,796,671,668.60 20.19% 1,106,184,384.52 20.27%
衍生金融资产 0.00 0.00% 0.00 0.00%
合计 8,828,311,909.34 99.19% 5,435,124,346.75 99.60%
下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投
资价格发生合理、可能的变动时，将对基金利润总额和净值产生的影响。
上证指数变动比率(%) 对利润总额的影响(元) 对净值的影响(元)
2007年度12月31日
+5% 260,824,795.37 260,824,795.37
-5% -260,824,795.37 -260,824,795.37
上证指数变动比率(%) 对利润总额的影响(元) 对净值的影响(元)
2006年度12月31日
+5% 164,037,185.89 164,037,185.89
-5% -164,037,185.89 -164,037,185.89
2、利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、
结算备付金、存出保证金及债券投资等。
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负
债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 38 页 共 53页
单位：人民币元
2007年12月31日 1年以内 1至5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 142,199,021.01 0.00 0.00 0.00 142,199,021.01
结算备付金 28,011,010.19 0.00 0.00 0.00 28,011,010.19
存出保证金 138,549.12 0.00 0.00 4,262,292.70 4,400,841.82
交易性金融资产 852,859,322.80 943,812,345.80 0.00 7,031,640,240.74 8,828,311,909.34
应收证券清算款 0.00 0.00 0.00 2,660,000.00 2,660,000.00
应收利息 0.00 0.00 0.00 26,954,470.92 26,954,470.92
资产总计 1,023,207,903.12 943,812,345.80 0.00 7,065,517,004.36 9,032,537,253.28
负债
应付证券清算款 0.00 0.00 0.00 113,598,408.29 113,598,408.29
应付管理人报酬 0.00 0.00 0.00 10,758,010.53 10,758,010.53
应付托管费 0.00 0.00 0.00 1,793,001.75 1,793,001.75
应付交易费用 0.00 0.00 0.00 3,869,447.19 3,869,447.19
应交税费 0.00 0.00 0.00 1,822,067.66 1,822,067.66
其他负债 0.00 0.00 0.00 345,000.00 345,000.00
负债总计 0.00 0.00 0.00 132,185,935.42 132,185,935.42
利率敏感度缺口 1,023,207,903.12 943,812,345.80 0.00 6,933,331,068.94 8,900,351,317.86
单位：人民币元
2006年12月31日 1年以内 1至5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 398,882,294.23 0.00 0.00 0.00 398,882,294.23
结算备付金 17,483,970.34 0.00 0.00 0.00 17,483,970.34
存出保证金 138,549.12 0.00 0.00 366,533.28 505,082.40
交易性金融资产 844,448,412.12 256,735,972.40 5,000,000.00 4,328,939,962.23 5,435,124,346.75
应收证券清算款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00 0.00 11,153,451.23 11,153,451.23
资产总计 1,260,953,225.81 256,735,972.40 5,000,000.00 4,340,459,946.74 5,863,149,144.95
负债
应付证券清算款 0.00 0.00 0.00 391,571,112.17 391,571,112.17
应付管理人报酬 0.00 0.00 0.00 6,368,178.48 6,368,178.48
应付托管费 0.00 0.00 0.00 1,061,363.09 1,061,363.09
应付交易费用 0.00 0.00 0.00 5,035,211.60 5,035,211.60
应付税费 0.00 0.00 0.00 1,776,067.66 1,776,067.66
其他负债 0.00 0.00 0.00 345,000.00 345,000.00
负债总计 0.00 0.00 0.00 406,156,933.00 406,156,933.00
利率敏感度缺口 1,260,953,225.81 256,735,972.40 5,000,000.00 3,934,303，013.74 5,456,992,211.95
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合
理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金利润总额和净值
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 39 页 共 53页
产生的影响。
项
目 增加/减少基准点 对净值的影响
2007年12月31日
元
利率 +25 -6,602,768.38
-25 6,602,768.38
项
目 增加/减少基准点 对净值的影响
2006年12月31日
元
利率 +25 -1,909,550.79
-25 1,909,550.79
3、外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
十、资产负债表日后事项
根据本基金收益分配政策，本基金管理人拟于资产负债表日后分配本基金2007
年度收益，具体方案尚待本基金管理人确定。
除上述事项外，截止本财务报表批准报出日，本基金并无其他需做披露的资产
负债表日后事项。
十一、其他重要事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
十二、比较数据
本年度首次执行企业会计准则，本基金按其列报要求对比较数据进行了重述。
按企业会计准则的要求，对年末所有者权益及期间净损益的影响情况如下：
单位：人民币元
项
目
2006年12月31日
所有者权益
2007年上半年
净损益
（未经审计）
2007年6月30日
所有者权益
（未经审计）
按原会计准则列报的金额 5,456,992,211.95 2,181,057,831.07 7,667,587,333.96
金融资产公允价值变动调
整数
0.00 839,537,290.94 0.00
按新会计准则列报的金额 5,456,992,211.95 3,020,595,122.01 7,667,587,333.96
项
目
2005年12年31日
所有者权益
2006年度
净损益
2006年12年31日
所有者权益
按原会计准则列报的金额 2,810,056,756.03 1,083,942,274.99 5,456,992,211.95
金融资产公允价值变动调
整数
0.00 1,562,993,180.93 0.00
按新会计准则列报的金额 2,810,056,756.03 2,646,935,455.92 5,456,992,211.95
根据上述追溯调整，按2007年7月1日之前执行的会计准则和制度直接记入所有
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 40 页 共 53页
者权益下“未实现利得/(损失)”科目的投资估值增值/(减值)净变动，现按企业会
计准则在利润表中的“公允价值变动收益/(损失)”科目中核算，相应的未实现损
益平准金现按企业会计准则记入“未分配利润/(累计亏损)”科目。于会计期末，
按2007年7月1日之前执行的会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得/(损
失)”科目中的全部余额，现按企业会计准则包含于“未分配利润/(累计亏损)”科
目中。
十三、财务报表的批准
本财务报表已于2008年3月24日经本基金管理人批准。
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 41 页 共 53页
第七章
投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
资产项目 金额（人民币元） 占基金资产总值比例
股票市值 7,031,640,240.74 77.85%
债券市值 1,796,671,668.60 19.89%
权证市值 0.00 0.00%
资产支持证券 0.00 0.00%
银行存款和结算备付金 170,210,031.20 1.88%
其他资产 34,015,312.74 0.38%
资产合计 9,032,537,253.28 100.00%
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
分
类 市值（人民币元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 827,355.90 0.01%
B 采掘业 700,127,967.86 7.87%
C 制造业 2,225,766,480.23 25.00%
C0 食品、饮料 552,487,090.40 6.21%
C1 纺织、服装、皮毛 362,560.40 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 205,708,000.00 2.31%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 156,422,497.65 1.76%
C5 电子 22,675,086.81 0.25%
C6 金属、非金属 150,882,472.59 1.70%
C7 机械、设备、仪表 674,948,783.50 7.58%
C8 医药、生物制品 462,279,988.88 5.19%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 489,163,102.82 5.50%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 742,945,496.72 8.35%
G 信息技术业 459,143,830.56 5.16%
H 批发和零售贸易 542,885,022.21 6.10%
I 金融、保险业 1,160,650,078.96 13.03%
J 房地产业 326,328,302.00 3.67%
K 社会服务业 237,876,884.72 2.67%
L 传播与文化产业 145,925,718.76 1.64%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 7,031,640,240.74 79.00%
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 42 页 共 53页
三、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产净值比例
1 600519 贵州茅台 1,888,000 434,240,000.00 4.88%
2 600036 招商银行 9,500,000 376,485,000.00 4.23%
3 600050 中国联通 28,000,000 338,240,000.00 3.80%
4 601006 大秦铁路 12,966,125 332,192,122.50 3.73%
5 600479 千金药业 6,849,954 299,479,988.88 3.36%
6 002024 苏宁电器 4,000,000 287,400,000.00 3.23%
7 000983 西山煤电 4,499,942 285,611,318.74 3.21%
8 601318 中国平安 2,105,700 223,414,770.00 2.51%
9 601398 工商银行 24,999,914 203,249,300.82 2.28%
10 600966 博汇纸业 9,000,000 201,870,000.00 2.27%
11 601088 中国神华 2,729,204 179,063,074.44 2.01%
12 600900 长江电力 9,000,000 175,410,000.00 1.97%
13 601857 中国石油 5,524,850 171,049,356.00 1.92%
14 600029 南方航空 6,031,258 168,513,348.52 1.89%
15 000423 东阿阿胶 5,000,000 162,800,000.00 1.83%
16 600795 国电电力 9,000,000 156,960,000.00 1.76%
17 000792 盐湖钾肥 2,000,000 155,760,000.00 1.75%
18 000800 一汽轿车 8,079,100 154,310,810.00 1.73%
19 600258 首旅股份 3,000,000 145,710,000.00 1.64%
20 000002 万
科Ａ 5,000,000 144,200,000.00 1.62%
21 600037 歌华有线 4,500,000 141,480,000.00 1.59%
22 601939 建设银行 13,517,640 133,148,754.00 1.50%
23 600031 三一重工 2,474,092 125,952,207.68 1.42%
24 600009 上海机场 3,300,000 123,816,000.00 1.39%
25 000858 五 粮 液 2,599,980 118,247,090.40 1.33%
26 601628 中国人寿 2,000,000 115,880,000.00 1.30%
27 600835 上海机电 3,600,000 107,532,000.00 1.21%
28 000063 中兴通讯 1,600,000 101,904,000.00 1.14%
29 600048 保利地产 1,500,000 97,230,000.00 1.09%
30 600058 五矿发展 2,200,000 97,196,000.00 1.09%
31 002152 广电运通 860,000 92,458,600.00 1.04%
32 600011 华能国际 6,029,924 89,423,772.92 1.00%
33 600591 上海航空 5,104,780 89,180,506.60 1.00%
34 002073 青岛软控 1,980,400 87,989,172.00 0.99%
35 000402 金 融 街 2,999,940 84,898,302.00 0.95%
36 000759 武汉中百 4,233,483 79,589,480.40 0.89%
37 000959 首钢股份 8,954,185 77,811,867.65 0.87%
38 600631 百联股份 3,360,370 77,355,717.40 0.87%
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39 600837 海通证券 1,399,972 76,886,462.24 0.86%
40 600886 国投电力 4,046,206 67,369,329.90 0.76%
41 000069 华侨城Ａ 1,159,283 58,253,970.75 0.65%
42 000960 锡业股份 841,469 55,587,442.14 0.62%
43 600761 安徽合力 1,299,858 48,731,676.42 0.55%
44 600054 黄山旅游 1,029,710 32,580,024.40 0.37%
45 601601 中国太保 638,742 31,585,791.90 0.35%
46 000410 沈阳机床 1,499,934 30,643,651.62 0.34%
47 601866 中海集运 2,406,874 29,243,519.10 0.33%
48 600547 山东黄金 150,000 25,348,500.00 0.28%
49 600489 中金黄金 200,000 22,830,000.00 0.26%
50 002177 御银股份 309,586 21,051,848.00 0.24%
51 600498 烽火通信 999,932 18,388,749.48 0.21%
52 601808 中海油服 472,502 16,225,718.68 0.18%
53 002084 海鸥卫浴 500,000 11,775,000.00 0.13%
54 002106 莱宝高科 299,964 10,243,770.60 0.12%
55 002045 广州国光 499,901 7,063,601.13 0.08%
56 002202 金风科技 40,866 5,739,629.70 0.06%
57 002088 鲁阳股份 99,964 4,463,392.60 0.05%
58 601999 出版传媒 203,277 4,114,326.48 0.05%
59 002117 东港股份 200,000 3,838,000.00 0.04%
60 002138 顺络电子 100,000 3,010,000.00 0.03%
61 002187 广百股份 31,259 1,343,824.41 0.02%
62 002186 全 聚 德 18,259 1,077,828.77 0.01%
63 002182 云海金属 32,956 920,461.08 0.01%
64 002200 绿 大 地 16,647 827,355.90 0.01%
65 002179 中航光电 17,146 786,144.10 0.01%
66 002185 华天科技 33,697 722,463.68 0.01%
67 002192 路翔股份 28,867 662,497.65 0.01%
68 002184 海得控制 16,852 387,764.52 0.00%
69 002189 利达光电 24,710 363,237.00 0.00%
70 002193 山东如意 15,044 362,560.40 0.00%
71 002181 粤 传 媒 12,421 331,392.28 0.00%
72 002201 九鼎新材 10,176 324,309.12 0.00%
73 002190 成飞集成 14,098 298,313.68 0.00%
74 002178 延华智能 10,994 255,060.80 0.00%
75 002199 东晶电子 9,645 245,947.50 0.00%
76 002196 方正电机 9,880 240,874.40 0.00%
77 002188 新 嘉 联 11,180 239,922.80 0.00%
78 002195 海隆软件 6,796 223,316.56 0.00%
四、报告期内股票投资组合重大变动
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（一）报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计买入金额（人民币元） 占期初基金资产净值的比例
1 600016 民生银行 493,266,344.72 9.04%
2 600019 宝钢股份 364,961,033.47 6.69%
3 600031 三一重工 350,408,211.87 6.42%
4 600050 中国联通 346,465,192.56 6.35%
5 000002 万
科Ａ 312,901,138.92 5.73%
6 600028 中国石化 306,904,223.78 5.62%
7 601006 大秦铁路 279,340,199.91 5.12%
8 600036 招商银行 268,221,805.74 4.92%
9 601318 中国平安 254,631,741.38 4.67%
10 601398 工商银行 253,153,672.25 4.64%
11 601628 中国人寿 245,163,917.59 4.49%
12 000983 西山煤电 245,052,699.32 4.49%
13 600479 千金药业 217,132,307.66 3.98%
14 600258 首旅股份 212,147,050.50 3.89%
15 600795 国电电力 194,475,530.88 3.56%
16 000800 一汽轿车 191,036,206.80 3.50%
17 600009 上海机场 187,822,452.84 3.44%
18 600966 博汇纸业 185,236,881.88 3.39%
19 600675 中华企业 182,337,643.61 3.34%
20 600900 长江电力 172,834,770.24 3.17%
21 000623 吉林敖东 170,609,071.63 3.13%
22 601088 中国神华 166,736,065.14 3.06%
23 600835 上海机电 165,641,675.67 3.04%
24 600058 五矿发展 164,363,274.11 3.01%
25 600037 歌华有线 157,872,256.23 2.89%
26 600519 贵州茅台 157,150,962.81 2.88%
27 601857 中国石油 152,270,179.13 2.79%
28 601939 建设银行 147,034,016.30 2.69%
29 600029 南方航空 146,743,507.89 2.69%
30 600348 国阳新能 141,969,719.57 2.60%
31 600104 上海汽车 140,127,048.63 2.57%
32 600048 保利地产 133,255,999.99 2.44%
33 600005 武钢股份 126,832,796.23 2.32%
34 600011 华能国际 123,894,872.94 2.27%
35 000792 盐湖钾肥 123,141,767.85 2.26%
36 600583 海油工程 122,900,144.25 2.25%
（二）报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细
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序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额（人民币元） 占期初基金资产净值的比例
1 600016 民生银行 872,424,634.80 15.99%
2 600031 三一重工 760,307,637.30 13.93%
3 600019 宝钢股份 702,805,507.29 12.88%
4 000002 万
科Ａ 666,897,845.94 12.22%
5 600036 招商银行 549,054,741.39 10.06%
6 600028 中国石化 456,316,099.34 8.36%
7 000623 吉林敖东 443,419,210.66 8.13%
8 600005 武钢股份 416,247,092.16 7.63%
9 002024 苏宁电器 346,864,325.46 6.36%
10 600050 中国联通 330,442,097.76 6.06%
11 600685 广船国际 267,587,436.47 4.90%
12 601006 大秦铁路 265,735,751.85 4.87%
13 600675 中华企业 235,723,191.96 4.32%
14 601628 中国人寿 229,413,609.95 4.20%
15 600519 贵州茅台 223,629,534.68 4.10%
16 000768 西飞国际 218,797,656.49 4.01%
17 600348 国阳新能 206,916,643.41 3.79%
18 600583 海油工程 192,532,089.85 3.53%
19 000983 西山煤电 177,475,003.84 3.25%
20 000039 中集集团 171,741,918.57 3.15%
21 000063 中兴通讯 168,082,804.23 3.08%
22 600258 首旅股份 164,633,916.90 3.02%
23 600406 国电南瑞 159,437,131.57 2.92%
24 000568 泸州老窖 159,013,488.59 2.91%
25 000402 金 融 街 153,675,410.57 2.82%
26 000612 焦作万方 152,736,472.71 2.80%
27 601398 工商银行 149,762,539.96 2.74%
28 601318 中国平安 139,883,554.41 2.56%
29 600104 上海汽车 133,542,474.81 2.45%
30 600383 金地集团 127,594,966.69 2.34%
31 600195 中牧股份 126,292,975.67 2.31%
32 600085 同仁堂 124,715,752.63 2.29%
33 600859 王府井 123,721,094.71 2.27%
34 600058 五矿发展 120,033,818.03 2.20%
35 600009 上海机场 117,363,561.47 2.15%
36 000423 东阿阿胶 116,341,870.53 2.13%
37 600835 上海机电 114,695,075.79 2.10%
38 000024 招商地产 113,693,895.87 2.08%
39 601111 中国国航 112,972,827.17 2.07%
40 601168 西部矿业 111,557,937.57 2.04%
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（三）报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
项
目 金额（人民币元）
买入股票成本总额 11,555,351,237.40
卖出股票收入总额 14,469,658,782.36
五、报告期末按券种分类的债券投资组合
债券品种 市值(人民币元) 占基金资产净值比例
国
债 612,487,668.60 6.88%
金 融 债 1,038,054,000.00 11.67%
央行票据 146,130,000.00 1.64%
企 业 债 0.00 0.00%
可 转 债 0.00 0.00%
债券投资合计 1,796,671,668.60 20.19%
六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序前五名债券明细
序号 债券名称 市值(人民币元) 占基金资产净值比例
1 07央票10 146,130,000.00 1.64%
2 21国债15 127,413,542.40 1.43%
3 99国债08 118,006,200.00 1.33%
4 21国债03 116,005,180.40 1.30%
5 20国债04 105,100,600.00 1.18%
七、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
本基金期末未持有资产支持证券。
八、报告期末本基金投资权证明细
（一）报告期末持有权证明细
本基金报告期末未持有权证。
（二）报告期内获得权证明细
获取方式 权证代码 权证名称 数量（份） 成本总额（人民币元）
580013 武钢CWB1 1,891,500 4,382,983.80
580989 南航JTP1 4,992,358 0.00 被动持有
580012 云化CWB1 280,854 1,662,655.68
九、投资组合报告附注
（一）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记
录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（二）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
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（三）报告期末基金的其他资产构成
其他资产项目 金额（人民币元）
存出保证金 4,400,841.82
应收证券清算款 2,660,000.00
应收利息 26,954,470.92
应收股利 0.00
其他资产 0.00
合
计 34,015,312.74
（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有可转换债券。
（五）报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
项
目 2007年度 2006年度
年初持有基金份额（份） 6,000,000 6,000,000
本年增加（份） 0.00 0.00
本年减少（份） 0.00 0.00
年末持有基金份额（份） 6,000,000 6,000,000
年末持有份额占基金总份额的比例 0.20% 0.20%
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 48 页 共 53页
第八章
基金份额持有人情况
一、报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数 78,960户
报告期末平均每户持有的基金份额 37,993.92份
二、报告期末基金份额持有人结构
项
目 数量（份） 占总份额的比例
基金份额总额 3,000,000,000 100.00%
其中：机构投资者持有的基金份额 1,811,480,011 60.38%
个人投资者持有的基金份额 1,188,519,989 39.62%
三、截止2007年12月31日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下：
序号 股东名称 持有份额（份） 占总份额比例
1 中国人寿保险股份有限公司 286,989,528 9.57%
2 中国人寿保险（集团）公司 273,320,756 9.11%
3 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 219,301,655 7.31%
4
中信证券－中信－中信理财2号集合资
产管理计划
88,121,383 2.94%
5
华泰证券－招行－华泰紫金2号集合资
产管理计划
72,396,533 2.41%
6 中信证券股份有限公司 63,000,000 2.10%
7 UBS AG 55,498,691 1.85%
8 中国人民财产保险股份有限公司 45,106,360 1.50%
9 中国平安保险（集团）股份有限公司 40,543,318 1.35%
10 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS & CO 40,136,550 1.34%
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 49 页 共 53页
第九章
重大事件揭示
一、本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
二、本报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
（一）本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
基金管理人于2007年8月16日发布关于更换董事长的公告：经长盛基金管理
有限公司第三届董事会第十九次会议审议通过，并报中国证监会审核批准(证监基金
字[2007]229号文)，聘任公司董事陈平先生担任公司董事长，凤良志先生不再担任
公司董事长一职。
（二）本报告期内本基金的基金经理未变更。
（三）报告期内，本基金托管人的托管部门原总经理秦立儒先生已于 2007年
11月27日调任其他岗位，即日起由董杰先生担任托管部门负责人。
三、本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
四、本报告期内本基金投资策略不曾改变。
五、本报告期内本基金收益分配事项
2007年4月4日，本基金实施2006年度收益分配，向全体基金份额持有人按
每10份基金份额派发现金收益2.70元，共派发现金收益810,000,000.00元。公告
于2007年3月29日刊登。
2007年8月2日，本基金实施2007年度第一次收益分配，向全体基金份额持
有人按每10份基金份额派发现金收益4.00元，共派发现金红利1,200,000,000.00
元。公告于2007年7月27日刊登。
六、所聘会计师事务所的情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所，报告期内共支付安永华明会计师事务
所审计费用95,000.00元。该审计机构已提供审计服务的连续年限为9年。
七、基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
八、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
（一）根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》、《关
于基金证券交易量分配限制有关规定的解释》、《关于完善证券投资基金交易席位
制度有关问题的通知》的有关要求，我司按照选择证券经营机构的标准，经认真研
究后，截至本报告期末本基金选择的交易席位如下：
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 50 页 共 53页
序号 证券公司名称 租用上海席位数量 租用深圳席位数量 合计
1 中信证券股份有限公司
1 1
2 国元证券 1 1 2
3 国泰君安证券股份有限公司 1 1 2
4 中国银河证券股份有限公司 1 1 2
5 泰阳证券有限责任公司 1
1
6 恒泰证券有限责任公司 1
1
7 华西证券有限责任公司 1
1
8 东方证券股份有限公司 1
1
9 海通证券股份有限公司 1
1
10 长江证券股份有限公司 1 1 2
11 招商证券股份有限公司
1 1
合计 9 6 15
（二）本公司选择证券经营机构的标准
1、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高
质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、资力雄厚，信誉良好。
3、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
4、经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银
行处罚。
5、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的
要求。
6、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金
进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
（三）本公司租用基金专用席位的程序
1、研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
2、研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评
价结果而定；
3、研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评
价规定，对研究机构进行综合评价；
4、试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审
批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》、《券商席位租用协议》，并办理基
金专用席位租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 51 页 共 53页
5、本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公
司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，
本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的席位；
6、席位租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
（四）2007年1-12月各券商股票交易量及佣金情况如下：
公司名称
股票交易量
（人民币元）
占交易量
比例
佣金
（人民币元）
占佣金比例
中信证券股份有限公司 2,272,706,217.79 8.92% 1,778,407.09 8.64%
国元证券 8,179,545,529.71 32.09% 6,627,673.29 32.19%
中国银河证券股份有限公司 880,291,257.92 3.45% 716,742.79 3.48%
国泰君安证券股份有限公司 5,679,576,561.59 22.28% 4,541,106.70 22.06%
海通证券股份有限公司 4,936,916,262.92 19.36% 4,031,747.95 19.58%
东方证券股份有限公司 3,542,763,790.20 13.90% 2,891,682.55 14.05%
合计 25,491,799,620.13 100.00% 20,587,360.37 100.00%
（五）2007年1-12月各券商债券、回购交易量情况如下：
公司名称
债券交易量
（人民币元）
占交易
量比例
回购交易量
（人民币元）
占交易量比例
国元证券 180,717,074.90 25.92% 4,787,600,000.00 35.61%
中国银河证券股份有限公司 38,099,987.20 5.46% 1,105,100,000.00 8.22%
国泰君安证券股份有限公司 135,049,214.16 19.37% 1,286,000,000.00 9.56%
海通证券股份有限公司 212,477,820.60 30.47% 3,282,000,000.00 24.41%
东方证券股份有限公司 130,943,971.00 18.78% 2,985,200,000.00 22.20%
合计 697,288,067.86 100.00% 13,445,900,000 100.00%
（六）2007年1-12月各券商权证交易量情况如下：
公司名称
权证交易量
（人民币元）
占交易量比例
国元证券 3,417,703.89 14.01%
海通证券股份有限公司 9,879,172.50 40.49%
东方证券股份有限公司 11,102,112.46 45.50%
合 计 24,398,988.85 100.00%
（七）报告期内租用证券公司席位的变更情况：报告期内停止租用中信证券股
份有限公司上海席位一个。
九、本报告期内本基金管理人股权变更情况
根据公司2006年第2次临时股东会与2007年第1次临时股东会会议决议，本
基金管理人进行股权变更及相应的章程修改。变更后的股东及持股比例分别为：国
元证券有限责任公司占注册资本的 41%；新加坡星展资产管理有限公司占注册资本
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 52 页 共 53页
的 33%；安徽省创新投资有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团有限责任公
司占注册资本的13%。公告于2007年4月19日刊登。
十、其他重大事件
除上述事项之外，均已作为临时报告在指定媒体披露过的其他在本报告期内发
生的重大事件如下：
序号 公告名称/事项 披露日期
1 关于本公司所管理证券投资基金执行《企业会计》准则的公告 2007-07-02
2 关于本公司工商登记变更的公告 2007-07-04
3 关于旗下部分基金投资三一重工（600031）非公开发行股票的公告 2007-08-24
4 关于警惕冒用长盛基金名义进行非法证券活动的提示性公告 2007-09-27
5 关于修改旗下基金基金合同中基金资产估值的有关条款的公告 2007-09-29
6 关于本基金基金资产估值更新后的基金合同 2007-09-29
7 关于本公司工商登记变更的公告 2007-10-09
注：如无特别说明，上述重大事件的信息披露媒体均为《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》以及本公司网站。
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同盛证券投资基金2007年年度报告 第 53 页 共 53页
第十一章
备查文件
一、备查文件目录
（一）关于中国证券监督管理委员会同意设立同盛证券投资基金的批复
（二）同盛证券投资基金基金合同
（三）同盛证券投资基金托管协议
（四）报告期内披露的各项公告原件
（五）长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
二、存放地点和查阅方式
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所，在办公时间内可查阅。本
报告分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所，供公众查阅、复制。上述文
件可在长盛基金管理有限公司互联网站上查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666，010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn。
长盛基金管理有限公司
二○○八年三月二十六日
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