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大成沪深300指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
二○○七年十一月
重 要 提 示
大成沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字
【2006】24号文核准募集，基金合同于2006年4月6日正式生效。
本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说
明书摘要经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资
基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。该更新招募说明书摘要所载内容截止日为
2007年10月06日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年09月30日。（财务数
据未经审计）
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批
准发起设立，概况介绍如下：
住
所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：胡学光
成立日：1999年4月12日
注册资本：2亿元人民币
股权结构：中泰信托投资有限责任公司（持股比例 48％） 、中国银河证券股份有
限公司（持股比例25％） 、光大证券股份有限公司（持股比例25％） 、广东证券股份有
限公司（持股比例2％） 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：李宏伟
大成基金管理有限公司设有董事会、监事会，下设十个部门，分别是投资部、交
易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、
基金运营部和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。
公司拥有一支充满活力的高素质、高学历、具备丰富市场经验的专家队伍，所有
人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司以“稳健、高效”
为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场
业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资人获得更
大投资回报。
(二)证券投资基金管理情况
截止2007年10月6日，本基金管理人共管理4只封闭式证券投资基金：景宏证
券投资基金、景阳证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金
及9只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成
蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资 3
基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金。
(三)主要人员情况
1、公司高级管理人员
董事会：
胡学光先生，董事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。
曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992 年－
2003 年 4 月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金” 、 “广证受益”经理、部门
总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院
长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年 5 月起任大成基金管理有限公司董
事长。
于华先生，董事，总经理，工商管理硕士，金融博士，美国注册金融分析师（CFA） 。
1989 年－1991 年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；1991 年－1997 年，加拿大
魁北克大学管理学院金融终身教授；1997年－2000 年，任深圳证券交易所综合研究所
所长；2000年－2004年 1月，任加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，
加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现任中国证券业协会基金业委员会委
员；2004年 1月起任大成基金管理有限公司总经理。
蔡红标先生，董事，中共党员，经济学博士。1994年2月至1997年2月，任华泰证
券有限责任公司业务主任；1997年3月至1997年6月，任深圳证券交易所综合研究所研
究员；1997年6月至1997年9月，任招商证券有限责任公司研究部研究员；1997年10月
至2000年5月，任联合证券有限责任公司研究部副总经理级研究员，分管公司证券市场
研究咨询业务；2000年6月至2001年11月，任二十一世纪科技投资有限公司（招商银行
控股）证券投资部副总经理；2001年11月至今，在中国华闻投资控股有限公司，任总
裁助理、计划部副总经理，担任联合证券有限责任公司董事、中国人民健康保险股份
有限公司董事、中国财产再保险股份有限公司监事。
徐浩明先生，董事，硕士研究生。1988年 7月－1991年 4月，任职于上海体制改
革研究所；1991年 4月－2000年 6 月，历任交通银行研究开发部副主任科员、主任科
员，办公室综合处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘书；2000 年 6 月－
2003年 2月，历任中国光大集团有限公司董事会秘书，执董办及党办副主任，办公厅、
党办、执董办主任； 2002年 9月起始任光大证券股份有限公司董事； 2003年 2月至今， 4
任光大证券股份有限公司董事、副总裁、总裁。
王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副
处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理；现任银河证券
投资公司办公室主任。
杨建文先生，独立董事，经济学博士。1982 年-1996 年，上海社会科学院经济研
究所研究室主任；1996 年至今，上海社会科学院部门经济研究所副所长，总支书记；
目前兼任上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府决策咨询研究专家、上海市
国有资产规划投资委员会常任委员、上海市对外文化交流协会经济金融分会召集人、
上海国际金融研究中心执行理事、上海社会科学院金融研究中心主任。
胡春元先生，独立董事，经济学（会计）博士，中国注册会计师。1991 年－1994
年，在厦门大学会计师事务所兼职，任审计员；1994年－1995 年，任厦门会计师事务
所项目经理；1996年－1997 年，在深圳大华天诚会计师事务所兼职从事审计与管理咨
询工作； 1997年 11 月起， 在深圳大华天诚会计师事务所专职从事审计与管理咨询工作，
历任经理、合伙人（1999） 、高级合伙人、注册会计师。
查竞传先生，独立董事，比较法硕士，美国纽约州注册律师。1984 年创办竞诚国
际律师事务所；1984 年－1994 年兼任台湾大学纽约校友会理事；1988 年－1992 兼任
纽约华人参政会理事、 会长； 1991年－1996年兼任银川市人民政府顾问； 1992年－1996
年兼任台湾国民大会代表；1999 年－2001 年兼任中国大学生创业投资大赛评委、清华
大学创业投资大赛顾问或评委，现任美国竞诚国际律师事务所纽约总部合伙人兼北京
代表处首席代表。
万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员。曾任上海市政府发展研究中心处
长；上海市浦发新区综合规划土地局党组书记、局长；浦东新区发展计划局党组书记；
上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表；现任上海市
公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。
监事会：
周洪先生，监事长，经济学博士。1988年8月－1994年8月， 任山东财政学院经
贸系副主任、 副教授； 1994年9月－1995年8月北京大学西方经济学博士研究生； 1995
年 9 月－1998年8月 在光大证券股份有限公司工作，历任研究部负责人、办公室副主
任、总裁办主任、总裁助理职务；1998 年 9 月起参与大成基金管理有限公司的筹建，
1999年3月－2005年5月，任大成基金管理有限公司副总经理。
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宁加岭先生，监事，大学本科。1983年 2月－1987年 6月，任财政部人教司副处
长、处长；1987年 6月－1994年 6月，任财政部行政司副司长、司长；1994年 6月－
1999年 6月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999年 6 月至今，任职于
财政部离退休老干部局。
沈烁先生，监事，法学学士。1993年 7月—1997年 6月任职于福建九州商社有限
公司，企业管理部、法律顾问室经理助理；1997年 7月—2002年 2月任职于厦门联合
信托投资公司，法律事务部总经理；2002 年 3 月至今任中泰信托投资有限责任公司，
法律事务部总经理兼稽核审计部副总经理。
其他高级管理人员：
周一烽先生，副总经理，经济学硕士。1984年－1992年，历任上海市社会科学院
经济研究所研究人员、宏观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所长；1992 年
起历任广联（南宁）投资有限公司总经理特别助理及证券投资业务负责人、上海广联
投资有限公司总经理；2001年起任中泰信托投资有限责任公司副总裁；2005年 4 月任
大成基金管理有限公司任助理总经理；2006 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经
理，2007年 6月 27日起担任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理。
王颢先生，副总经理，国际工商管理专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任
招商证券深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年 9月－2004年 6月，
任大成基金管理有限公司助理总经理；2004 年 7 月起任大成基金管理有限公司副总经
理。
李宏伟先生，董事会秘书兼助理总经理，法学硕士。1991年7月－1992年5月，
任南京旭普电子有限公司总经理助理；1992年6月－1997年2月， 任深圳金地（集团）
股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；1997 年 3 月－1998 年 4
月，任光大证券股份有限公司深圳营业部副总经理；1998年5月－ 2003 年 12 月，任
南方基金管理有限公司综合管理部及市场部高级经理；2004 年 1 月至今，任大成基金
管理有限公司董事会秘书兼助理总经理。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托
咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东
省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证
券总部资产管理部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月
至今，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部经理。
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刘彩晖女士，助理总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有
限公司投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁
助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，其间还任江南宏富基金管理公司筹备
组副组长；2006 年 1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月
至今，任大成基金管理有限公司助理总经理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
杨丹先生，基金经理，理学硕士，6 年证券从业经验。2001 年加盟大成基金管理
有限公司，先后任职于基金经理部、研究部、金融工程部，长期从事指数化投资及金
融工程研究工作。2006年 5月起担任大成沪深 300指数证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
施永辉 2006年 4月6 日—2006年 5 月26 日
3、公司投资决策委员会
公司投资决策委员会 6 名成员组成，设主任和执行主任各 1 名，其他委员 4 名。
名单如下：
于华，总经理，投资决策委员会主任；周一烽，副总经理、大成积极成长股票型
证券投资基金基金经理，投资决策委员会执行主任；刘明，投资部总监，基金景宏、
大成优选股票型证券投资基金基金经理；卢纪平，交易部总监；杨建华，投资部副总
监，大成价值增长证券投资基金、基金景阳基金经理；陈尚前，投资部副总监，大成
债券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行
住所：北京市复兴路甲23号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：1979年2月23日
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注册资金：361亿元人民币
存续期间：持续经营
电话：68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中国农业
银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与
他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样
通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界 500 强企业之一。中国农业
银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服
务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自 1979 年恢复成
立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业
银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营
结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客
户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行之一，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年
中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，
表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有
效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批
准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管
处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托
管处和投资银行处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理
系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 77 名，其中硕士与博士 42 人，高级会计师、
高级经济师、 高级工程师10余名， 服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，
高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2007年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 8
投资基金共 54 只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景阳、基金景福、基金
天华、基金同德、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛
成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债
券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、
长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、
万家保本增值开放式基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式
基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国
泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、
泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投
资基金（LOF） 、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券
投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场
基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮
核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需
增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、大成积极成长股票
型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证
券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资
基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、
益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基
金，托管基金份额达2494.76亿份。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构：
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：胡学光
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
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联系人：杨春明
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线：021－53599588， 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层
联系人：郑丽芳、梁静静
电话：0755－83195090，83195236
传真：0755－83195091
（2）大成基金北京投资理财中心
地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1201 室
联系人：王艳、廖红军
电话：010－85252345/46
传真：010－85252273/2274/2275
（3）大成基金上海投资理财中心
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦19 层
联系人：杨静、徐舲
电话：021－63513925/26
传真：021－63513928
2、场外代销机构
（1） 中国农业银行
注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号
法定代表人：项俊波
客服电话： 95599
电话：010－85109219
传真：010－85109219
联系人：蒋浩
网址：www.abchina.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
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法定代表人：蒋超良
客服电话： 95559
联系电话： 021-58781234
传真：（021）58408842
联系人：杜宇
网址：www.bankcomm.com
（3）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：王明权
客服电话： 95595
联系电话：010-68560675
传真：010-68560661
联系人：张建春
网上银行：www.cebbank.com
（4）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
通讯地址：上海市延平路135 号
法定代表人：祝幼一
客户服务电话：400-8888-666
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
联系人：芮敏祺
网站：www.gtja.com
（5）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
通讯地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：黎晓宏
客服电话：400-8888-108
电话： 010-65182261
联系人：魏明
11
网站：www.csc108.com
（6）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
客户服务电话： 800-810-8868
电话：0755－82130833-2181
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
网址：www.guosen.com.cn
（7）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：4008888111、0755-26951111
电话：0755-82943511
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
（8）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室
办公地址：广州市天河区天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
客服电话：020－87555888 转各营业网点
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
联系人：肖中梅
网站：www.gf.com.cn
（9）中国银河证券股份有限公司
通讯地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：肖时庆
客户服务电话：010-68016655
联系人：郭京华
12
网址：www.chinastock.com.cn
（10）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人：马国强
客户服务热线：400-8888-555
联系人：范雪玲
网址：www.lhzq.com
（11）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉市新华下路特8 号
法定代表人：胡运钊
服务热线：400-8888-999
电话：021-63296362
传真：021-51062920
联系人：甘露
网址：www.cz318.com.cn
（12）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
联系人：张治国
客服电话：0351－8686868
网址：www.i618.com.cn
（13）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人：段强
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：夏尚
13
网址：www.csco.com.cn
（14）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
法定代表人：叶黎成
电话：0755-82450826
22622287
传真：0755-82433794
联系人：余江、庄维佳
全国统一客户服务热线：95511
网址：www.pa18.com
（15）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼
法定代表人：王明权
电话：021－68816000
传真：021-68817271
客服电话：021-68823685
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
（16）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
客户服务电话：021-962505
电话：021-54033888
联系人：孙洪喜
网址：www.sw2000.com.cn
（17）海通证券股份有限公司
通讯地址：上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国
客服电话：021-962503
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
14
联系人：金芸
网站：www.htsec.com
（18）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建福州湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话 ：021－68419974
传真：021－68419867
客服电话：400-8888-123
联系人：杨盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
（19）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层
法定代表人：平岳
联系电话： 021-68604866-8309
传真：021-50372474
联系人：张静
客服电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com.cn
（20）东北证券有限责任公司
注册地址：长春市人民大街138-1 号
通讯地址：长春市自由大路1138 号1007 室
法定代表人：李树
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（21）中信证券股份有限公司
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15
电话：010-84864818-63266
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联系人：陈忠
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（22）齐鲁证券有限公司
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法定代表人：李玮
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传真：0531-82024197
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联系人：傅咏梅
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（23）湘财证券有限责任公司
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法定代表人：陈学荣
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联系人：陈伟
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（24）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：400-888-8588
联系人：邵一明
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传真：021-50586660-8880
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16
（25）广东发展银行
咨询热线：020-38322542、38322974
网址：www.gdb.com.cn
（26）江南证券有限责任公司
咨询热线：0791-6768763
网址：www.scstock.com
（27）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
法定代表人：吴志明
基金业务联系人：曾洋
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
咨询热线：020-961303，020- 83963933
网址：www.gzs.com.cn
（28）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
联系电话：（0755）82088888-8811
传真电话：（0755）82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95501
网址：www.sdb.com.cn
（29）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
联系人：龚晓军
联系电话：0571-85783750
（30）华林证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼
17
法定代表人：姚桥盛
联系人：杨玲
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（31）华泰证券有限责任公司
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话：025-84457777-950、248
联系人：李金龙、张小波
客户咨询电话：025-84579897
3、场内代销机构
场内代销机构是指具有开放式基金代销资格， 经上海证券交易所和本基金管理人认
可的，可通过上海证券交易所场内“上证基金通”办理开放式基金的申购与赎回业务
的会员单位，包括：东吴证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、广发证券股份
有限公司、东海证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、
华泰证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、联合证券
有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国联证券有限
责任公司、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、南京证券有限责任
公司、中银国际证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信建投证券有限
责任公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、湘财证券有限责任
公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、山
西证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、天和证券经纪有限公司、江南证券有
限责任公司、民生证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券有限责任公
司、国盛证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、
新时代证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、恒泰证
券有限责任公司、中原证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、广州证券有限责
任公司、华西证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、西南证券有限责任公司、
财富证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券
股份有限公司、齐鲁证券有限公司、泰阳证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、 18
中信金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、大同
证券经纪有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、
世纪证券有限责任公司。
本基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
(二)注册登记人
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：010－58598839
传真：010－58598907
联系人：朱立元
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021－68818100
传真：021－68816880
(四)会计师事务所和经办注册会计师
公司名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
法定代表人： 葛明
经办注册会计师： 葛明，金馨
电话：010－65246688
传真：010－85188298
联系人：涂佩施
19
四、基金的名称
大成沪深300指数证券投资基金
五、基金类别
股票型指数基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误
差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟
踪误差不超过4%。
八、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数成份股、备选
成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金财产净值的5％。 本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构
的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的90%。 除非法律
法规另有规定，本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的100％。
九、基金的投资策略
本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的指
数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数,并原则上根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。
20
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申
购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况(如股权
分置改革等)导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管
理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、决策依据
（1）有关法律、法规、基金合同和标的指数等的相关规定；
（2）经济运行态势和证券市场走势。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负
责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关指数重大调整的应对决策、
其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决
策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
3、投资程序
（1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报
告,对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分
析报告。
（2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究报告，定期召开或遇重大
事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行
基金投资管理的日常决策。
（3）根据标的指数，结合研究报告，基金经理原则上依据指数成份股的权重构建
组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低
交易成本、控制投资风险。
（4）交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交
易。
（5）金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并
提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。
（6）基金经理跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申
购和赎回的现金流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估报告和对各种风险的
监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
21
（7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和
实际需要调整上述投资程序，并予以公告。
4、金融衍生产品投资管理
本基金若投资金融衍生产品，则其目的主要包括：对冲某些成份股的特殊突发风
险和某些特殊情况下的流动性风险，以及适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖
一定的基金固定费用，最终使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪标的指数的收益率。
本基金投资金融衍生产品的投资策略主要包括：主要采用市场公认的多种期权定
价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究
估值，结合权证理论价值进行权证的趋势投资；利用权证衍生工具的特性，基金通过
权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交
易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300指数。
如果沪深 300 指数被停止编制及发布，或沪深 300 指数由其他指数替代（单纯更
名除外） ，或由于指数编制方法等重大变更导致沪深300指数不宜继续作为业绩比较基
准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，变更
本基金的业绩比较基准。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人需报中国证监会核准后，应
于正式实施变更前2日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。
十二、基金投资组合报告（截至2007年09月30日）
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，保
证本报告所载内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净 22
值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2007年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
项目 金额（元） 占基金资产总值比例
银行存款和清算备付金合计
691,675,331.04 5.76%
股票
11,295,621,191.93 94.10%
债券
1,407,628.68 0.01%
权证
0.00 0.00%
其他资产
15,356,111.03 0.13%
合计
12,004,060,262.68 100.00%
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）指数投资部分
行业 市值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 58,217,907.57 0.49%
B 采掘业 699,703,012.54 5.87%
C 制造业 4,009,329,808.00 33.63%
C0 食品、饮料 428,850,527.72 3.60%
C1 纺织、服装、皮毛 94,798,550.58 0.80%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 54,060,795.10 0.45%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 325,312,643.98 2.73%
C5 电子 47,786,078.71 0.40%
C6 金属、非金属 1,841,957,717.65 15.45%
C7 机械、设备、仪表 997,903,751.57 8.37%
C8 医药、生物制品 179,201,072.85 1.50%
C99 其他制造业 39,458,669.84 0.33%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 655,249,036.33 5.50%
E 建筑业 98,490,350.07 0.83%
F 交通运输、仓储业 849,677,836.46 7.13%
G 信息技术业 378,629,304.13 3.18%
H 批发和零售贸易 494,447,091.74 4.15%
I 金融、保险业 2,710,200,253.40 22.73%
J 房地产业 806,694,304.99 6.77%
K 社会服务业 178,812,780.63 1.50%
L 传播与文化产业 48,683,816.14 0.41%
M 综合类 296,864,089.93 2.49%
合计 11,284,999,591.93 94.65% 23
（2）非指数投资部分
行业 市值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 0.00 0.00%
C 制造业 0.00 0.00%
C0 食品、饮料 0.00 0.00%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00%
C5 电子 0.00 0.00%
C6 金属、非金属 0.00 0.00%
C7 机械、设备、仪表 0.00 0.00%
C8 医药、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 0.00 0.00%
G 信息技术业 0.00 0.00%
H 批发和零售贸易 0.00 0.00%
I 金融、保险业 10,621,600.00 0.09%
J 房地产业 0.00 0.00%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 10,621,600.00 0.09%
3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细
（1）指数投资部分
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例
1 600030 中信证券 6,894,130 666,731,312.30 5.59%
2 600000 浦发银行 7,198,639 377,928,547.50 3.17%
3 600036 招商银行 9,618,834 368,112,777.18 3.09%
4 000002 万
科Ａ 11,833,038 357,357,747.60 3.00%
5 600016 民生银行 17,120,420 270,673,840.20 2.27%
（2）非指数投资部分
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例
1 601939 建设银行 1,136,000 10,621,600.00 0.09% 24
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例
1 国债 0.00 0.00%
2 金融债 0.00 0.00%
3 央行票据 0.00 0.00%
4 企业债 1,407,628.68 0.01%
5 可转债 0.00 0.00%
6 其他 0.00 0.00%
合计 1,407,628.68 0.01%
5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例
1 国安债1 1,407,628.68 0.01%
6、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
（3）基金的其他资产构成
项目 金额（元）
交易保证金
4,314,963.93
应收证券清算款
0.00
应收股利
0.00
应收利息
152,590.65
应收申购款
10,888,556.45
合计
15,356,111.03
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）权证投资情况
权证代码 权证名称
期初数量
（份）
期间买入
数量（份）
买入成本
(元)
期间卖出数
量（份）
卖出收入（元）
期末数
量（份）
031003 深发SFC1 501,524 0 0.00 501,524 10,450,121.94 0
031004 深发SFC2 250,762 0 0.00 250,762 6,554,553.67 0 25
031005 国安GAC1 0 111,998 610,958.49 111,998 1,401,797.69 0
注： 本基金本报告期内投资的权证深发 SFC1 （031003） 、 深发SFC2 （031004） 源于深发展(000001)
股权分置所获得的对价,投资的权证国安 GAC1 (031005)源于中信国安（000839）配售可分离交易债
所获得的权证。
（6）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
无。
（7）本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况
无。
（8）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金合同生效以来至2007年09月30日,基金份额净值增长率及其与同期业绩
比较基准收益率的比较:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%
2006.04.06-2007.09.30 310.56% 1.89% 459.24% 2.07% -148.68% -0.18%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变
动的比较
大成沪深300 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年 4 月 6 日至2007 年09 月 30 日）
26
0%
100%
200%
300%
400%
500%
2006-4-6 2006-9-6 2007-2-6 2007-7-6
大成沪深300指数 基金基准
注：1、
本基金合同生效日为 2006 年4 月6 日；
2、按《基金合同》规定，本基金的初始建仓期为 6 个月。截至报告日，本基金的各项投
资比例已达到基金合同第十二条之（六）投资组合中规定的各项比例。
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作相关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的基金管理费按基金财产净值的0.75%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 0.75%年费率计提。计算方
法如：
H＝E×0.75%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金财产净值
27
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
本基金的基金托管费按基金财产净值的0.15%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.15%年费率计提。计算方
法如下：
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）本条第1款第3至第8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于律师费、会计师费、验资费、信息披
露费用等不得从基金财产中列支，其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法
规执行。
（二）与基金销售等相关费用
本基金分为A类和B类两种收费模式，对应A类和B类两种不同的份额。
A 类收费模式，即前端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购本基金时直
接交纳认（申）购费，再以扣除认（申）购费后的净额作为认（申）购金额的收费模
式。
B类收费模式， 即后端收费模式， 指在本基金中， 选择在认 （申） 购时不交纳认(申)
购费，以认（申）购总额直接作为认（申）购金额，但在赎回时交纳认（申）购费的
收费模式。
本基金因不同的收费模式而有两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额。A类 28
基金份额是选择A类收费方式（前端收费模式）的基金份额；B类基金份额是选择B类
收费方式（后端收费模式）的基金份额。
本基金将来若增加新的收费模式，对应地，可能会增加新的基金份额种类，并可
能需计算其新基金份额类别的基金份额净值。
此分类对募集期的认购行为和基金合同生效后的申购行为，均同样适用。
投资者在认（申）购本基金时，每笔认（申）购只能选择A类或B类之一种。
1、基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者申购本基金时只能从 A 类和 B 类两种收费模式中选择一个。投资者申购本
基金采用全额缴款的申购方式。
（1） A类收费模式：前端收费模式
申购金额 M 前端申购费率
M＜50 万元 1.2%
50≤M＜200万元 1.0%
200≤M＜500万元 0.5%
A 类：前端收费模式
M≥500 万元
每笔 1000 元
前端申购费用的计算方法如下：
净申购金额=申购金额 /（1+申购费率）
申购费用=申购金额 - 净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除，不列入基金财产。基金申购费用用于
市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
（2） B类收费模式：后端收费模式
持有期限 T 后端申购费率
T＜1 年 1.2%
1 年≤T＜2年 0.8%
2 年≤T＜3年 0.4%
B 类：后端收费方式
T≥3 年 0
采用 B 类收费模式，投资者在申购时无须支付申购费用，但是赎回时需交纳申购
费用。后端申购费用的计算方法如下：
后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率
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2、基金赎回（对A类基金份额和B类基金份额均适用）
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率按持有期(T)递减，最高不超过总的赎回金额的 0.5%,持有期超
过2年赎回费率则为0。
赎回费率表如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T＜1 年 0.5%
1≤T＜2 年 0.15%
赎回费率
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计算，2 年按照 730 天计算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
本基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基
金财产。
3、基金转换
本基金转换费用详见本基金开放转换业务公告、最新的更新的招募说明书或其他
刊登在指定媒体上的公告。
（三）费率调整
基金管理人和基金托管人可根据实际情况分别调整基金管理费率、基金托管费率
等相关费率。调高基金管理费率和基金托管费率，原则上须召开基金份额持有人大会
审议，除非法律法规另有规定、或本基金合同另有约定、或获得监管机关的豁免等。
基金管理人等可根据市场情况在不违背有关法律法规之规定和本基金合同之约定
的情况下调整本基金的认购费率、申购费率、赎回费率等。调低前述相关费率，或在
不增加整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模
式，则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并没
有增加现有投资者的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机
关另有规定的除外。
基金管理人或其授权或认可的机构，在不违背相关法律法规之规定和本基金合同
之约定的情况下，有权仅对场外或者仅对场内的费率结构进行调整。
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费率的调整，最迟在调整生效前2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家法律、法规履行其纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求,对 2007 年 05 月 16 日公布的《大成沪深 300 指数证券投资
基金更新的招募说明书》进行了补充和更新,主要修改内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了公司“注册资本” 、 “部门设置” 、 “证券投
资基金管理情况” 、 “其他高级管理人员”及“公司投资决策委员会”等相关信息。
2、根据最新资料， 对“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况进行了
更新。
3、在“五、相关服务机构”中，根据相关公告，对直销机构、代销机构进行了更
新。
4．在“七、基金的申购与赎回”中，对“ （四）申购与赎回的数额限制”和“ （七）
申购份额与赎回支付金额的计算方式”的内容进行了更新。
5.在“八、基金投资”中，对“ （十一）基金投资组合报告”部分的内容进行了更
新。
6.在“九、基金业绩”中，对具体的时间和数据进行了更新。
7．更新了“十二、基金财产估值”的相关内容。
8．对“二十二、其他应披露的事项”进行了更新。
9．对“二十三、对招募说明书更新部分的说明”进行了更新。
大成基金管理有限公司
2007年11月20日
