广发聚丰股票型证券投资基金
半年度报告
(2007年上半年)
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人——中国工商银行股份有限公司根据《广发聚丰股票型证券投资基金基金
合同》 （以下简称“本基金合同” ）规定，于 2007年 8 月 22日复核了本报告中的财务指标、
净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中的财务会计报告未经审计。
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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目
录
重要提示 ....................................................................................................................... 2
一、基金简介 ............................................................................................................... 4
二、主要财务指标及基金净值表现........................................................................... 5
三、管理人报告 ........................................................................................................... 6
四、托管人报告 ........................................................................................................... 8
五、财务会计报告 ....................................................................................................... 8
六、投资组合报告 ..................................................................................................... 22
七、基金份额持有人户数、持有人结构................................................................. 27
八、基金份额变动情况............................................................................................. 28
九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 28
十、备查文件目录 ..................................................................................................... 31
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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一、基金简介
（一）基金产品概况
基金名称：广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)
基金简称：广发聚丰
交易代码：270005
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2005年12月23日
报告期末基金份额：1,626,486,280.58 份
投资目标：依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，通过适时调整价值类
和成长类股票的配置比例和股票精选，寻求基金资产长期增值。
投资策略：本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的
各类股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产，在两类资产中运用
不同的方法分别筛选具有投资价值的股票，同时保持两类资产的适度均衡配置，构建股
票投资组合。
业绩比较基准：80%*新华富时 A600 指数+20%*新华雷曼中国全债指数
风险收益特征：较高风险，较高收益
（二）基金管理人及注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室
办公地址：广州市体育西路 57号广东红盾大厦 14、15楼
邮政编码：510620
法定代表人：马庆泉
信息披露负责人：兰惠艳
联系电话：020-83936666
传真：020-85586130
电子邮箱：lhy@gffunds.com.cn
（三）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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注册及办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码：100032
法定代表人：姜建清
信息披露负责人：蒋松云
联系电话：010-66106912
传真：010-66106904
电子邮箱：custody@icbc.com.cn
（四）本基金选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报
投资者可以登陆本基金管理人互联网网址：http://www.gffunds.com.cn 查阅本基金半
年度报告正文，也可以到本基金管理人和托管人的办公地点查阅本基金半年度报告。
二、主要财务指标及基金净值表现
（一）主要财务指标
单位：人民币元
项
目 2006 年 1 月 1 日--6 月 30 日 2007 年 1 月 1 日—6 月 30 日
基金本期净收益 301，751，796.10 1,551,024,437.34
基金份额本期净收益(加权) 0.2176 1.1193
期末可供分配基金收益 167，861，263.14 1,746,896,984.63
期末可供分配基金份额收
益
0.1055 1.0740
期末基金资产净值 2，704，909，376.31 5,345,498,881.19
期末基金份额净值 1.7008 3.2865
基金加权平均净值收益率
16.48% 39.31%
本期基金份额净值增长率 82.84% 71.49%
基金份额累计净值增长率
82.77% 318.40%
注：本基金基金合同 2005 年 12 月 23 日生效。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各
项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二）基金净值表现
1、本基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较基准
收益率标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
过去1 个月 4.47% 0.0265 -5.08%% 0.0253 9.55% 0.0012
过去 3 个月 42.38% 0.0230
25.46%
0.0207
16.92% 0.0023
过去6 个月 71.49% 0.0230 67.88% 0.0202 3.61% 0.0028
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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自基金合同
生效起至今
318.40%
0.0173
315.26% 0.0110 3.14% 0.0063
2、本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动与同期业绩比较基准比较图
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
180.00%
200.00%
220.00%
240.00%
260.00%
280.00%
300.00%
320.00%
340.00%
360.00%
380.00%
2005-12-23 2006-4-2 2006-7-11 2006-10-19 2007-1-27 2007-5-7
基金 比较基准指数
注：1、业绩比较基准：80%*新华富时 A600 指数+20%*新华雷曼中国全债指数
2、本基金基金合同生效日为 2005 年 12月 23 日，图示时间段为 2005 年 12 月 23 日至 2007年 6月 30
日。
三、管理人报告
（一） 基金管理人概况
本基金管理人由广发证券股份有限公司、广州科技风险投资有限公司、烽火通信科技股
份有限公司、香江投资有限公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准
于2003年8月5日成立，目前实收资本为1.2亿元人民币。
本基金管理人在董事会下设合规审核委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 14个部门：投资管理部、研
究发展部、市场拓展部、机构理财部、规划发展部、监察稽核部、风险控制部、综合管理部、
财务部、人力资源部、信息技术部、注册登记部、中央交易室、基金会计部、金融工程部。
此外，还设立了北京分公司、广州分公司和上海分公司。
截止到2007年6月30日， 本基金管理人管理七只开放式基金---广发聚富证券投资基金、
广发稳健增长证券投资基金、广发小盘成长证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股
票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金，
管理资产规模为572.63亿元。
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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（二）基金经理情况：
易阳方：男，经济学硕士，总经理助理兼投资管理部总经理，11 年证券从业经历，曾任
广发聚富基金基金经理、广发证券股份有限公司投资自营部副经理，曾在广发证券股份有限
公司投资理财部和投资银行部从事资产管理和投资银行业务。
（三）基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、
《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关
法规及基金合同的规定。
（四）基金运作及市场情况回顾与展望
1、市场回顾
2007 年上半年，我国进出口高速增长，内需稳步提升，经济呈现加速增长态势。上市公
司利润快速增长，企业毛利率和 ROE 都大幅上升。证券市场方面，在宏观经济景气高涨以及
证券市场的大幅上涨激发了巨大的财富效应推动下，投资热情空前高涨，证券市场延续前期
快速上涨格局。值得忧虑的是在人民币不断升值的预期下和全球性流动性泛滥的推动下，证
券市场出现结构性泡沫，上半年上涨幅度较大主要是题材股以及易于操纵的中小盘股票，存
在上涨股票结构与公司利润增长结构相背离的局面。二季度后期，上述局面才稍有改观。
2、运作回顾
在一个高估值的市场，成长性投资可能是较优的投资选择。上半年，本基金在风格上偏
重于成长股投资，重点选择PEG较低、成长比较确切的金融（包括银行、保险） 、地产等行业
保持高比例配置，同时增加装备制造中机械行业和资源类行业如煤炭、有色金属的配置。在
价值股方面，适度增加了周期性行业中有比较优势的企业。减少了在估值偏高的食品饮料等
行业的配置。出于对经济紧缩加快的担心，二季度末期本基金也减持了与投资相关度较高的
股票。值得向本基金持有人报告的是尽管一季度题材、概念炒作盛行，本基金投资业绩绩效
在一季度不甚理想，但本基金仍就坚持价值投资、长期投资理念，投资业绩绩效在二季度快
速提高。上半年本基金净值增长71.49％，超越了比较基准。
3、展望
预计在证券市场整体高估值及政府对流动性着力控制的影响下，下半年市场运行宽幅震
荡可能性增大。但同时，我们也可以乐观预计，二季度的结构性调整会在下半年继续，概念
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题材炒作会继续降温，好公司的投资价值会在反复震荡中逐步体现。本基金下半年的投资将
严格按照从基本面和合理估值角度出发，继续重点投资消费服务、地产、机械装备、资源等
成长确定的行业，对于其它行业则从自下而上选择低估值的龙头企业进行投资，另外适度关
注国有大企业重组、资产实质注入带来的投资机会。面对越来越强化的宏观调控局面，本基
金认为与投资类相关度较高的行业可能值得警惕。
四、托管人报告
2007年上半年，本基金托管人在对广发聚丰股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
2007年上半年，广发聚丰股票型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广
发聚丰股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。
本托管人依法对广发基金管理有限公司在2007年上半年所编制和披露的广发聚丰股票型
证券投资基金半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2007年 8 月 22 日
五、财务会计报告
（一） 基金会计报表
资产负债表
（2007 年 6 月 30 日）
金额单位：人民币元
资
产 附注 2006-12-31 2007-6-30
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资产：
银行存款
192,338,944.51
328,521,550.20
清算备付金
5,748,153.94
11,674,153.70
交易保证金
750,000.00
3,372,093.39
应收证券款
28,952,060.31
72,317,307.52
应收股利
-
4,006,087.20
应收利息 4(1)
42,114.06
82,440.90
应收申购款
9,975,053.01
37,380,225.45
其他应收款
21,000,000.00
股票投资市值 4(4) 2,872,931,135.25
4,893,302,938.56
其中：股票投资成本
1,878,001,932.79
3,400,003,318.34
债券投资市值
-
-
其中：债券投资成本
-
-
权证投资
85,648,142.73
59,453,692.14
其中：权证投资成本
-
-
买入返售证券
-
-
待摊费用
0
0
其他资产
资产合计
3,217,385,603.81
5,410,110,489.06
负债与基金持有人权益
应付证券款
19,865,368.69
23,133,263.45
应付赎回款
21,554,894.99
27,724,862.13
应付赎回费
100,895.83
127,302.45
应付管理人报酬
3,723,184.82
6,241,576.28
应付托管费
620,530.79
1,040,262.73
应付佣金 4(5)
3,679,250.70
4,935,595.57
应付利息
-
-
应付收益
-
-
未交扣金
-
-
其他应付款 4(6)
1,000,060.75
1,250,060.75
卖出回购证券款
-
-
短期借款
-
-
预提费用 4(7)
200,000.00
158,684.51
其他负债
0
0
负债合计
50,744,186.57
64,611,607.87
持有人权益：
实收基金 4(2)
1,470,284,026.01
1,626,486,280.58
未实现利得 4(3)
1,173,040,196.49
1,972,115,615.98
未分配收益
523,317,194.74
1,746,896,984.63
持有人权益合计
3,166,641,417.24
5,345,498,881.19
负债及持有人权益合计
3,217,385,603.81
5,410,110,489.06
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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经营业绩表
（2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日期间）
金额单位：人民币元
项目 附注 2006-1-1至
2006-6-30
2007-1-1至
2007-6-30
一、收入
317,690,730.12 1,585,356,172.86
1、股票差价收入 4（8）
256,569,596.03 1,542,831,941.67
2、债券差价收入 4（9）
-1,505,485.86
3、权证差价收入 4（10）
36,164,167.38 18,421,325.21
4、债券利息收入
348,448.25
5、存款利息收入
876,981.43 1,486,007.01
6、股利收入
22,472,001.40 18,601,852.48
7、买入返售证券收入
8、其他收入 4（11）
2,765,021.49 4,015,046.49
二、费用
15,938,934.02 34,331,735.52
1、基金管理人报酬
13,414,748.16 29,271,838.04
2、基金托管费
2,235,791.37 4,878,639.64
3、卖出回购证券支出
117,158.00
4、利息支出
5、其他费用 4（12）
171,236.49 181,257.84
其中：交易费用
1,700.04
信息披露费
119,012.93 119,012.93
审计费用
39,671.58 39,671.58
其
他
10,851.94 22312.83
三、 基金净收益
301,751,796.10 1,551,024,437.34
加：未实现利得
757,323,552.72 489,704,078.02
四、 基金经营业绩
1,059,075,348.82 2,040,728,515.36
收益分配表
（2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日期间）
金额单位：人民币元
项目
附注 2006-1-1至
2006-6-30
2007-1-1至2007-6-30
本期基金净收益
301,751,796.10 1,551,024,437.34
加：期初基金净收益
-250,162.00 523,317,194.74
加：本期申购损益平准金
72,340,788.30 1,231,983,928.69
减：本期赎回损益平准金
58,166,366.16 1,002,610,682.64
可供分配基金净收益
315,676,056.24 2,303,714,878.13
加：以前年度损益调整
减：本期已分配基金净收 4（13）
147,814,793.10 556,817,893.5
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
11
益
期末基金净收益
167,861,263.14
1,746,896,984.63
基金净值变动表
（2007 年 1 月 1 日至 2007 年 6 月 30 日期间）
金额单位：人民币元
项目
2006-1-1至
2006-6-30
2007-1-1至
2007-6-30
一、期初基金净值 1,315,283,133.56
3,166,641,417.24
二、本期经营活动
基金净收益 301,751,796.10
1,551,024,437.34
未实现利得 757,323,552.72
489,704,078.02
经营活动产生的净值变动
数
1,059,075,348.82
2,040,728,515.36
三、本期基金单位交易
基金申购款 2,672,511,946.87
4,092,310,218.37
基金赎回款 -2,194,146,259.84
-3,397,363,376.28
基金单位交易产生的净值
变动数
478,365,687.03
694,946,842.09
四、本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产
生的净值变动数
-147,814,793.10
-556,817,893.5
五、以前年度损益调整
因损益调整产生的净值变
动数
六、期末基金净值 2,704,909,376.31
5,345,498,881.19
（二）会计报表附注
1、基金简介
广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经证监基金字[2005]180号文批准,
由基金发起人广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》等有关规定和《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》发起，于2005年
12月23日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商
银行股份有限公司。本基金已向中国证券监督管理委员会备案,并获中国证监会基金部函
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[2005 ]293号《关于广发聚丰股票型证券投资基金备案确认的函》确认。
本基金募集期为2005年11月21日至2005年12月21日，本基金为契约型开放式，存续期限
不定，首次募集资金为1,315,680,654.24元，有效认购户数为15,026户。其中，认购款项在
基金验资确认日前产生的利息共计人民币175,370.72元，利息结转的基金份额 175,370.72
份，按照《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》的有关约定计入投资者基金账户。本基
金募集资金经深圳鹏城会计师事务所验资。基金合同于2005年12月23日生效，基金合同生效
日的基金份额总额为1,315,856,024.96份。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》等有关规定和
《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开
发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。
2、主要会计政策
（1）会计报表编制基础
本基金的会计报表乃按照《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算办法》 、中国证券
监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与
格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》和《证券投资基金信息披露编报规则》第 3
号《会计报表附注的编制及披露》的规定而编制。
（2）会计年度
本基金的会计年度为公历 1月 1日至 12月 31日止。 本报告会计报表实际编制期间为 2007
年 1月 1日至 6月 30日止。
（3）记帐本位币
本基金以人民币为记帐本位币。
（4）记帐基础和计价原则
以权责发生制为记账基础，除上市股票投资、债券投资与权证投资按市值计价外，其余
均以历史成本为计价原则。
（5）基金资产的估值方法
上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易
的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；估值
日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
首次公开发行的股票，按成本估值。
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
13
配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如果市价
低于配股价，估值为零。
权证，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日未上市的，按 B-S
模型估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
估值对象为基金所拥有的有价证券。
（6）证券投资的成本计价方法
按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算买卖
证券价差。
买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入账。
a.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证
管费和买入佣金组成；
b.深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费和买入佣金组成；
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资；买入银行间同业市场交易的债券
于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款入帐，其中所
包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资
成本。
权证投资成本按成交日支付的全部价款入账。
（7）待摊费用的摊销方法和摊销期限
待摊费用按直线法在受益期内平均摊销。
（8）收入确认
股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差
额入账；
证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认；银行间同业市场交易的债券差价收
入于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关
费用的差额确认。
权证差价收入于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交总额与其成本和相关费用的差
额入账；
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
14
存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账；
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的
个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。
股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账；
买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐日计提。
其他收入于实际收到时确认收入。
（9）费用的确认和计量
基金管理费按照前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提；
基金托管费按照前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提；
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计提。
（10）基金的收益分配政策
基金收益分配比例为基金净收益的100%。
场外投资者可以选择现金分红或红利再投资；场内投资者只能选择现金分红；本基金分
红的默认方式为现金分红。
在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超过六次，但
若合同生效不满3个月可不进行收益分配， 年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成。
基金当年收益先弥补基金上一年度亏损后，方可进行当年收益分配。
如果基金投资当期出现亏损，则基金当年不进行收益分配。
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（11）基金申购、赎回的确认
在收到基金投资人申购或赎回申请之日后，于下一个工作日内对该交易的有效性进行确
认。于确认日按照实收基金、未实现利得、未分配收益和损益平准金的余额占基金净值的比
例，将确认有效的申购或赎回款项分割为三部分，分别确认为实收基金、未实现利得、损益
平准金的增加或减少。
（12）实收基金
每份基金份额面值为1.00元。实收基金为对外发行的基金份额总额。由于申购、赎回引
起的实收基金的变动分别于基金申购确认日、赎回确认日列示。
（13）损益平准金
损益平准金为申购、赎回款中所含的按基金未分配净收益占基金净值比例计算的一部分
金额，于计算基金申购、赎回确认日列示，并于期末全额转入未分配收益。
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
15
（14）预提费用的摊销方法和摊销期限。
本基金的预提费用包括审计费用和信息披露费用。预提费用按直线法每日预提。
（15）现金对价的会计处理
本基金报告期内收取的现金对价，于权益确认日冲减股票投资成本。
3、主要税项
（1）印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11 号文《关于调整证券（股票）交易印花税税
率的通知》 ，自2005年1月24日起， 基金管理人运用基金买卖股票按照1‰的税率征收印花
税。经国务院批准，财政部决定从 2007 年 5 月 30 日起，调整证券交易印花税税率，由现行
1‰调整为 3‰。
（2）营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 ， 以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围， 不征收营业税； 根据财政部、
国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，自 2004 年 1 月 1
日起，基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
（3）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 ，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，由上市公司及债券发
行企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。根据财政部、国家税务总局
[2005]102 号文《关于股息红利有关个人所得税有关政策的通知》与财税字[2005]107 号文
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》, 对本基金自2005年6月13日起从上市
公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50％计算应纳税
所得额。
4、主要报表项目说明
金额单位:人民币元
（1）应收利息
应收利息明细项目列示如下：
项
目 2006-6-30 2007-6-30
应收银行存款利息
28,096.69 68,698.15
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
16
应收清算备付金利息
3,336.48 4,727.97
应收权证保证金利息
00
应收申购款利息
9,014.78
合
计
31,433.17 82,440.90
（2）实收基金
项
目 2006-1-1至2006-6-30
2007-1-1至 2007-6-30
期初数 1,315,856,024.96 1,470,284,026.01
加：本期因申购的增加数 1,913,545,972.72 1,365,327,518.67
减：本期因赎回的减少数 1,639,031,468.64 1,209,125,264.10
期末数 1,590,370,529.041,626,486,280.58
（3）未实现利得
项
目 2006-1-1至2006-6-30 2007-1-1至 2007-6-30
期初数 -322,729.40 1,173,040,196.49
加：投资估值增值
757,323,552.72 489,704,078.02
本期申购的未实现利得平准金 686,625,185.81 1,494,998,771.01
减：本期赎回的未实现利得平准金 496,948,425.01 1,185,627,429.54
期末数 946,677,584.12 1,972,115,615.98
（4）投资估值增值
项
目
2006-6-30
2007-6-30
股票投资估值增值 744,166,417.16 1,493,299,620.22
债券投资估值增值
权证投资估值增值 12,834,406.16 25,006,851.91
合 计 757,000,823.32 1,518,306,472.13
（5）应付佣金
券商名称 2006-6-30 2007-6-30
广发证券股份有限公司 354,259.901,183,207.45
中国银河证券股份有限公司 215,203.51
申银万国证券股份有限公司 251,615.20 615,761.53
广发华福证券有限责任公司 1,514,106.50 1,202,878.87
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
17
中信建投证券有限责任公司 210,807.83 642,523.1
长江证券有限责任公司 524,425.7
联合证券有限责任公司 322,075.42
中信证券股份有限公司 229,519.99
东方证券股份有限公司
86,617.69
合计 4,935,595.57
（6）其他应付款
项目 2006-6-30 2007-6-30
应付广发证券股份有限公司垫付保证金 250,000.00 250,000.00
应付广发华福证券经纪有限公司垫付保证金 250,000.00 250,000.00
应付东方证券有限责任公司垫付保证金 250,000.00 250,000.00
应付国泰君安证券有限公司垫付保证金 250,000.00 250,000.00
应付中信证券股份有限公司垫付保证金
250,000.00
其他 60.75 60.75
合
计 1,000,060.75 1,250,060.75
（7）预提费用
项目 2006-6-30 2007-6-30
审计费用 39,671.58 39,671.58
信息披露费 119,012.93 119,012.93
合
计 158,684.51 158,684.51
（8）股票差价收入
项
目 2006-1-1至 2006-6-30 2007-1-1 至 2007-6-30
卖出股票成交总额
2,331,698,313.73 5,229,698,032.66
减：卖出股票成本总额
2,073,176,097.21 3,682,487,121.86
应付佣金
1,952,620.49 4,378,969.13
股票差价收入
256,569,596.03 1,542,831,941.67
（9）债券差价收入
项目 2006-1-1至 2006-6-30 2007-1-1 至 2007-6-30
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
18
卖出债券成交总金额 100,116,918.86
减：卖出债券总成本 97,459,312.21
应收利息 4,163,092.51
债券差价收入 -1,505,485.86
（10）权证差价收入
项
目
2006-1-1至 2006-6-30
2007-1-1 至 2007-6-30
卖出权证成交总额
36,164,167.38 58,105,137.45
减：卖出权证成本总额
39,683,812.24
权证差价收入
36,164,167.38 18,421,325.21
（11）其他收入
项
目
2006-1-1至 2006-6-30
2007-1-1 至 2007-6-30
基金赎回费收入
2,206,149.52 3,242,001.75
转换费收入
558,871.97 773,044.74
其
他
00
合
计
2,765,021.49 4,015,046.49
（12）其他费用
项
目
2006-1-1至 2006-6-30
2007-1-1 至 2007-6-30
信息披露费
119,012.93 119,012.93
审计费用
39,671.58 39,671.58
银行汇划费
6,351.94 13,573.33
帐户维护费
4,500.00 9,000.00
交易费用
1,700.04
合
计
171,236.49 181,257.84
（13）本期已分配基金净收益
本基金本期共进行了两次收益分配， 每份基金分配0.4元， 收益分配金额共计 556,817,893.50
元，明细列示如下：
除权日期 金额
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
19
2007.5.24 258,054,856.40
2007.6.15 298,763,037.10
合
计
556,817,893.50
（14）股权分置改革现金对价对股票投资成本的影响
本基金本期未获得股权分置改革现金对价。
5、关联方关系及交易
（1）关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机
构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司
广发北方证券经纪有限责任公司 基金管理人股东的子公司
广发期货经纪有限公司 基金管理人股东的子公司
广州科技风险投资有限公司 基金管理人股东
香江投资有限公司 基金管理人股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（2）通过关联方席位进行的交易
A．2007 年 1 月 1 日－6 月 30 日本基金通过关联方席位的股票、债券和权证成交量以及
回购交易量
a.2007年 1月 1日-6月 30日，本基金通过关联方席位进行股票、债券和权证交易的成交量：
交易量
占总易量比例
关联方
股票 债券 权证 股票 债券 权证 佣金
占总佣金比
例
广发证券股份有限
公司
2,833,005,008.95
0.00 79,923,156.65
27.65% 35.63%
2,240,182.95
27.10%
广发华福证券有限
责任公司
2,472,383,010.01
0.00
93,044,900.26
24.13% 41.48%
2,018,163.46
24.41%
b. 2007 年度本基金未通过关联人席位进行债券回购交易。
B．2006 年 1 月 1 日－6 月 30 日本基金通过关联方席位的股票、债券和权证成交量以及回
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
20
购交易量
a.2006 年 1 月 1 日-6 月 30 日，本基金通过关联方席位进行股票、债券和权证交易的成交量：
交易量
占总易量比例
关联方
股票 债券 权证 股票 债券 权证 佣金
占总佣
金比例
广发证券股份有限
公司 1,920,179,912.67 159,122,510.00 13,229,195.09 33.92% 63.97% 31.09% 1,555,710.98 34.06%
广发华福证券有限
责任公司 2,464,658,276.98 88,526,025.60 17,095,941.10 43.53% 35.59% 40.18% 1,985,164.69 43.47%
b. 2005 年度本基金通过关联人席位债券回购成交量：
关联方 债券回购交易量 占总交易量比例
广发华福证券有限责任公司
163,700,000.00 100%
股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额*佣金比例-证管费-经手费-结算风险
金（含债券交易） 。
上述佣金按市场佣金率计算，佣金比率是公允的。
根据《证券研究服务协议》 ，本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。
（3）关联方报酬
a.
基金管理人报酬
基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5 %的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金于本期应支付基金管理人管理费共计人民币
29,271,838.04 元，其中已支付基金管理人人民币 23,030,261.76 元，尚余人民币 6,241,576.28
元未支付。
b.
基金托管人报酬
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
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基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金于本期应支付基金托管人托管费共计人民币
4,878,639.64 元，其中已支付基金托管人人民币 3,838,376.91 元，尚余人民币 1,040,262.73 元
未支付。
（4）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率
计息。基金托管人于 2007 年 6 月 30 日保管的银行存款余额为 328,521,550.20 元。本会计期
间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为 1,033,243.61元。
（5）关联方持有的基金份额
截至 2007年 6月 30日止，本基金关联方持有本基金的份额及比例如下：
关联方名称
期末持有基金份额 占基金总份额的比例
广发基金管理有限公司
59,558,100.60 3.66%
6、流通转让受到限制的基金资产
（1）非公开发行，流通受限的股票
股票代
码
股票名称 申购方式 申购确认
日
数量 成本 市值
000402 金融街 网下申购 2007.1.24 2,000,000 21,000,000.00 36,540,000.00
000839 中信国安 网下申购 2006.9.26 3,000,000 36,000,000.00 84,000,000.00
600456 宝钛股份 网下申购 2006.9.12 900,000 15,500,000.00 38,439,000.00
000755 山西三维 网下申购 2007.3.5 1， 000， 000 7,500,000.00 13,450,000.00
600529 山东药玻 网下申购 2007.2.26 1,000,000 8,600,000 9,900,000.00
600761 安徽合力 网下申购 2006.7.5 700,000 7,420,000 19,950,000.00
（2）因临时公告停牌，流通受限的股票
股票代
码
股票名称 数量 成本 市值
000338 潍柴动力 600,000 23,428,946.75 47,100,000.00
600169 太原重工 4,444,279 83,787,541.91 101,596,217.94
600273 华芳纺织 4,129,932 46,548,542.77 40,308,136.32
600649 原水股份 1,400,000 19,556,899.01 19,642,000
600663 陆家嘴 1,000,000 16,829,445.45 25,410,000.00
600823 世茂股份 3,062,521 72,383,465.77 80,238,050.2
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
22
600871 S仪化 500,000 7,665,550.00 5,815,000.00
（3）股权分置改革，流通受限的股票
本报告期不存在因股权分置改革流通受限的股票。
7、资产负债表日后事项
本基金本年度无资产负债表日后事项。
8、或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
9、承诺事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的承诺事项。
10、其他重大事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的其他重要事项。
六、投资组合报告
(一) 资产配置组合
（二）按行业分类的股票投资组合
行业 数量 市值 净值比
A 农、林、牧、渔业 5,430,000 88,726,200.00 1.66%
B 采掘业 17,601,160 436,201,637.19 8.16%
C 制造业 79,052,805 2,095,941,181.39 39.20%
C0 食品、饮料
3,982,095 289,929,300.50 5.42%
市值（元） 占总资产的比重
股 票 4,893,302,938.56 90.45%
债 券 0 0.00%
权 证 59,453,692.14 1.10%
银行存款及清算备付金合计 340,195,703.90 6.29%
其他资产
117,158,154.46 2.17%
资产总值
5,410,110,489.06
100.00%
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
23
C1 纺织、服装、皮毛 4,129,932 40,308,136.32 0.75%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 1,177,582 28,956,741.38 0.54%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 19,440,469 490,162,208.09 9.17%
C5 电子 1,321,364 28,746,031.00 0.54%
C6 金属、非金属 33,350,427 615,524,725.03 11.51%
C7 机械、设备、仪表 15,650,936 602,314,039.07 11.27%
C8 医药、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 7,942,452 103,561,259.84 1.94%
E 建筑业 1,968,486 55,786,893.24 1.04%
F 交通运输、仓储业 5,590,588 102,947,644.00 1.93%
G 信息技术业 3,775,636 113,377,818.00 2.12%
H 批发和零售贸易 7,147,120 349,447,236.00 6.54%
I 金融、保险业 22,777,925 875,889,117.86 16.38%
J 房地产业 17,242,521 615,032,450.20 11.51%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 500,000 13,090,000.00 0.24%
M 综合类 1,411,852 43,301,500.84 0.81%
合计 170,440,545 4,893,302,938.56 91.54%
（三）本基金持有的所有股票明细
股票代码
股票名称 数
量 市
值
市值占净
值比
600048 保利地产 8,200,000 376,626,000.00 7.05%
600000 浦发银行 8,781,455 321,313,438.45 6.01%
002024 苏宁电器 6,200,000 291,152,000.00 5.45%
600685 广船国际 4,176,755 209,965,473.85 3.93%
600519 贵州茅台 1,700,000 203,456,000.00 3.81%
601318 中国平安 2,542,699 181,828,405.49 3.40%
600456 宝钛股份 3,487,777 148,962,955.67 2.79%
600331 宏达股份 2,957,465 143,289,179.25 2.68%
600585 海螺水泥 2,370,000 139,735,200.00 2.61%
002128 露天煤业 3,652,449 131,853,408.90 2.47%
000755 山西三维 5,566,903 131,641,449.64 2.46%
000001 深发展Ａ 4,366,971 120,179,041.92 2.25%
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
24
600022 济南钢铁 8,246,864 108,198,855.68 2.02%
601666 平煤天安 5,993,422 107,941,530.22 2.02%
600030 中信证券 2,000,000 105,940,000.00 1.98%
600169 太原重工 4,444,279 101,596,217.94 1.90%
000839 中信国安 3,548,336 99,353,408.00 1.86%
601166 兴业银行 2,710,000 95,093,900.00 1.78%
600075 新疆天业 5,430,000 88,726,200.00 1.66%
000792 盐湖钾肥 1,898,901 84,273,226.38 1.58%
600823 世茂股份 3,062,521 80,238,050.20 1.50%
600005 武钢股份 6,800,000 68,408,000.00 1.28%
600150 沪东重机 455,599 62,982,005.76 1.18%
601699 潞安环能 1,533,140 62,659,431.80 1.17%
600529 山东药玻 5,042,470 61,046,396.10 1.14%
002018 华星化工 3,828,823 60,801,709.24 1.14%
600694 大商股份 947,120 58,295,236.00 1.09%
600266 北京城建 1,968,486 55,786,893.24 1.04%
000778 新兴铸管 4,000,000 54,760,000.00 1.02%
600875 东方电机 840,000 53,659,200.00 1.00%
600383 金地集团 1,500,000 51,330,000.00 0.96%
000698 沈阳化工 4,268,100 48,144,168.00 0.90%
600323 南海发展 3,880,120 47,337,464.00 0.89%
000338 潍柴动力 600,000 47,100,000.00 0.88%
600087 南京水运 3,590,588 46,677,644.00 0.87%
600036 招商银行 1,870,000 45,964,600.00 0.86%
000895 双汇发展 782,095 45,283,300.50 0.85%
600325 华发股份 1,480,000 44,888,400.00 0.84%
600858 银座股份 1,411,852 43,301,500.84 0.81%
600273 华芳纺织 4,129,932 40,308,136.32 0.75%
000983 西山煤电 1,422,149 40,147,266.27 0.75%
600028 中国石化 3,000,000 39,660,000.00 0.74%
600009 上海机场 1,000,000 38,010,000.00 0.71%
000402 金 融 街 2,000,000 36,540,000.00 0.68%
600761 安徽合力 1,200,000 34,200,000.00 0.64%
600308 华泰股份 1,177,582 28,956,741.38 0.54%
600997 开滦股份 1,300,000 28,600,000.00 0.54%
600786 东方锅炉 419,987 26,450,781.26 0.49%
600795 国电电力 1,962,332 25,745,795.84 0.48%
600663 陆家嘴 1,000,000 25,410,000.00 0.48%
600583 海油工程 700,000 25,340,000.00 0.47%
000761 本钢板材 2,659,334 24,332,906.10 0.46%
000568 泸州老窖 500,000 21,050,000.00 0.39%
000799 S*ST酒鬼 1,000,000 20,140,000.00 0.38%
600649 原水股份 1,400,000 19,642,000.00 0.37%
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
25
600089 特变电工 629,813 19,366,749.75 0.36%
002021 中捷股份 1,600,080 19,040,952.00 0.36%
002008 大族激光 821,364 18,686,031.00 0.35%
601919 中国远洋 1,000,000 18,260,000.00 0.34%
600143 金发科技 420,277 16,197,475.58 0.30%
600835 上海机电 624,470 15,499,345.40 0.29%
002093 国脉科技 227,300 14,024,410.00 0.26%
600037 歌华有线 500,000 13,090,000.00 0.24%
002009 天奇股份 659,953 12,453,313.11 0.23%
600886 国投电力 700,000 10,836,000.00 0.20%
600360 华微电子 500,000 10,060,000.00 0.19%
002082 栋梁新材 660,008 9,114,710.48 0.17%
600871 S仪化 500,000 5,815,000.00 0.11%
601328 交通银行 506,800 5,569,732.00 0.10%
000657 中钨高新 83,974 965,701.00 0.02%
（四）报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超过基金资产净值2％的股票明细
股票代码 股票名称 累计买入金额 占净值比(%)
601318 中国平安 198,377,874.03 6.26%
600030 中信证券 194,202,945.43 6.13%
000001 深发展Ａ 139,995,733.73 4.42%
600000 浦发银行 134,346,818.38 4.24%
601666 平煤天安 128,225,967.33 4.05%
000630 铜都铜业 122,934,389.09 3.88%
600900 长江电力 122,786,294.20 3.88%
601628 中国人寿 122,706,892.73 3.87%
600685 广船国际 119,546,722.16 3.78%
002128 露天煤业 118,957,530.58 3.76%
000839 中信国安 113,171,119.35 3.57%
600456 宝钛股份 113,061,700.23 3.57%
600694 大商股份 109,072,211.20 3.44%
000755 山西三维 108,684,994.56 3.43%
000060 中金岭南 107,662,322.11 3.40%
601166 兴业银行 104,152,438.49 3.29%
600005 武钢股份 101,731,892.94 3.21%
600022 济南钢铁 94,615,428.40 2.99%
600028 中国石化 91,748,881.79 2.90%
600075 新疆天业 84,125,280.66 2.66%
600169 太原重工 83,787,541.91 2.65%
600331 宏达股份 80,294,259.22 2.54%
600529 山东药玻 74,382,415.70 2.35%
600823 世茂股份 72,383,465.77 2.29%
600348 国阳新能 67,138,497.01 2.12%
600323 南海发展 65,797,782.76 2.08%
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
26
600009 上海机场 65,676,352.34 2.07%
002024 苏宁电器 63,815,422.25 2.02%
累计卖出金额超过基金资产净值2％的股票明细
股票代码 股票名称 累计卖出金额 占净值比(%)
002024 苏宁电器 272,402,458.85 8.60%
600000 浦发银行 209,538,383.12 6.62%
600694 大商股份 199,777,530.22 6.31%
000630 铜都铜业 156,620,019.53 4.95%
601600 中国铝业 155,090,449.02 4.90%
600900 长江电力 150,030,110.49 4.74%
600348 国阳新能 146,476,572.55 4.63%
600028 中国石化 142,643,696.66 4.50%
600030 中信证券 138,665,303.43 4.38%
000839 中信国安 135,948,977.13 4.29%
600005 武钢股份 130,533,600.29 4.12%
601628 中国人寿 120,486,835.35 3.80%
600456 宝钛股份 110,526,585.21 3.49%
600519 贵州茅台 108,289,401.24 3.42%
000060 中金岭南 108,153,928.79 3.42%
600583 海油工程 106,378,199.29 3.36%
000792 盐湖钾肥 105,933,381.57 3.35%
000895 双汇发展 84,674,863.43 2.67%
600383 金地集团 83,136,774.79 2.63%
600875 东方电机 78,468,101.35 2.48%
000878 云南铜业 71,959,533.48 2.27%
600309 烟台万华 71,788,666.37 2.27%
000063 中兴通讯 71,441,679.97 2.26%
000807 云铝股份 67,642,359.05 2.14%
600064 南京高科 66,762,999.52 2.11%
报告期内买入股票总成本：
5,204,488,507.41
报告期内卖出股票收入总额：
5,229,698,032.66
（五）投资组合报告附注
1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10％。
2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4、本基金本报告期其他资产的构成包括交易保证金 3,372,093.39 元,应收利息
73,426.12 元，应收股利 4,006,087.20，应收申购款 37,380,225.45 元，应收证券清算款
72,317,307.52元，其他应收款9,014.78元合计为117,158,154.46元。
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
27
5、本基金本报告期未持有处于转换期的可转换债券。
6、本报告期本基金被动投资及主动投资获得的权证数量与成本总额列示如下：
主动投资
权证代码 权证名称 权证数量（份） 成本总额（元）
030002 五粮YGC1 1,500,000 34,446,840.23
被动投资
权证代码 权证名称 权证数量（份） 成本总额（元）
031003 深发展SFC1 486,697 0.00
031004 深发展SFC2 243,349 0.00
七、基金份额持有人户数、持有人结构
期末基金持有人户数
81,429
期末平均每户持有基金份额
19,974.29
期末机构投资者持有份额 677,681,922.50
期末机构投资者份额占总份额比例 41.67%
期末个人投资者持有份额
948,804,358.08
期末个人投资者份额占总份额比例
58.33%
本基金管理人从业人员持有份额 0
本基金管理人从业人员所占比例 0
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
28
八、基金份额变动情况
合同生效日基金总份额
1,315,856,024.96
期初余额
1,470,284,026.01
期内申购总份额
1,365,327,518.67
期内赎回总份额
1,209,125,264.10
期末余额
1,626,486,280.58
九、重大事件揭示
（一）本报告期内未召开基金份额持有人大会。
（二）在本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
（三）在本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
（四）本基金管理人于2007年1月25日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，其中本基金参加了金融街（000402）非公开定向增发，认购其股份200万股。
（五）本基金管理人于2007年1月26日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，对通过中国工商银行股份有限公司网上银行申购本基金和广发聚富开放式证券投
资基金的投资者给予申购费率(只限前端申购费用)优惠。
（六）本基金管理人于2007年2月3日在 《中国证券报》发布北京分公司和上海分公司
地址变更的公告。
（七）本基金管理人于2007年2月3日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，持农行金穗借记卡的个人投资者通过网上交易方式认购或申购本公司旗下偏股基
金统一适用0.6％的优惠费率（仅限于前端收费模式） 。
（八）本基金管理人于2007年2月13日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，增加上海浦东发展银行股份有限公司为本基金的代理销售机构并在上海浦东发展
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
29
银行股份有限公司推出本基金的定期定额投资业务。
（九）本基金管理人于2007年3月2日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，其中本基金投资了山东药玻（600529）非公开发行的股票，认购数量为 100 万股。
（十）本基金管理人于2007年3月7日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》
发布公告，其中本基金投资了山西三维（000755）非公开发行的股票，认购数量为100万股。
（十一）本基金管理人于 2007 年 3 月 16 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券
报》发布公告，增加交通银行股份有限公司为本基金的代理销售机构并在交通银行股份有限
公司推出本基金的定期定额投资业务。
（十二）本基金管理人于 2007 年 3 月 16 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券
报》发布公告，对通过交通银行股份有限公司网上银行申购本基金和广发稳健增长开放式证
券投资基金、广发聚富开放式证券投资基金及广发策略优选混合型证券投资基金的投资者给
予申购费率(只限前端申购费用)优惠。
（十三）本基金管理人于 2007 年 3 月 21 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券
报》发布公告，增加国元证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、中信金通证券有限责
任公司、中信万通证券有限责任公司为本基金的代理销售机构。
（十四）本基金管理人于 2007 年 4 月 13 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布公告，
于2007年4月17日运用本公司固有资金通过本基金代销机构申购本基金2000万元， 申购费
1000元。
（十五）本基金管理人于 2007 年 4 月 23 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券
报》发布公告，自 2007年4月23日----2007年9月30日举办 “基金定投 1+1”活动（详
情见公告） 。
（十六）本基金管理人于 2007 年 4 月 26 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券
报》发布公告，自 2007 年 4 月 26 日起开始在广发华福证券有限责任公司正式推出本基金的
“开放式基金定期定额投资计划” 。
（十七）本基金管理人于 2007 年 5 月 16 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券
报》发布公告，增加中国农业银行为本基金的代理销售机构。
（十八）本基金管理人于 2007 年 5 月 22 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布分红公
告，每 10 份基金份额派发红利 2.00 元。权益登记日、除息日为 2007年5月24日，红利发
放日为2007年5月28日。
（十九）本基金管理人于 2007 年 5 月 26 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
30
报》发布公告，决定自 2007 年 5 月 28 日起，对旗下广发聚富开放式证券投资基金、广发稳
健增长开放式证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资
基金的有效申购申请的申购费用及申购份额的计算统一采用“外扣法” 。
（二十）本基金管理人于 2007 年 6 月 13 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布分红公
告，每 10 份基金份额派发红利 2.00 元，权益登记日、除息日为 2007年6月15日，红利发
放日为2007年6月19日。
（二十一）本基金管理人于 2007 年 6 月 19 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证
券报》发布公告，对 2007 年 6 月 20 日—2007 年 9 月 28 日通过中国工商银行股份有限公司
个人网上银行申购广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发
小盘成长股票型证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投
资基金的投资者给予申购费率(只限前端申购费用)优惠。
（二十二）本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员没有
受到任何处罚。
（二十三）报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
（二十四）本报告期内，各席位券商股票、国债及回购交易和佣金情况如下：
1、股票交易及佣金支付情况：
人民币元
席位名称
租用席
位数量 股票交易金额 比例
佣金 比例
广发证券 2 2,833,005,008.95 27.65% 2,240,182.95 27.10%
广发华福 3 2,472,383,010.01 24.13% 2,018,163.46 24.41%
中信建投 1 1,499,110,519.83 14.63% 1,229,260.62 14.87%
申银万国 1 1,024,074,080.45 10.00% 839,736.75 10.16%
长江证券 1 639,546,322.36 6.24% 524,425.70 6.34%
国泰君安 1 489,604,223.57 4.78% 383,120.06 4.63%
联合证券 1 392,776,458.67 3.83% 322,075.42 3.90%
东方证券 1 338,045,033.30 3.30% 264,522.44 3.20%
中信证券 1 293,313,722.57 2.86% 229,519.99 2.78%
银河证券 1 262,444,357.82 2.56% 215,203.51 2.60%
合计 13 10,244,302,737.53 100.00% 8,266,210.90 100.00%
2、债券回购及权证交易情况：
人民币元
席位名称
席位租用
数量
债券交易金额 比例 回购交易金额 比例
权证交易金额 比例
广发聚丰股票型证券投资基 2007 年半年度报告
31
广发证券 2 79,923,156.65 35.63%
广发华福 3 93,044,900.26 41.48%
中信建投 1 1,510,000.00 0.67%
申银万国 1 37,760,419.17 16.83%
长江证券 1 0.00%
国泰君安 1 7,953,186.30 3.55%
联合证券 1 0.00%
东方证券 1 4,137,603.00 1.84%
中信证券 1 0.00%
银河证券 1 0.00%
合计 13 224,329,265.38 100.00%
本报告期未发生债券及权证交易，本期新增中信证券、联合证券、长江证券专用席位。
十、备查文件目录
（一）备查文件目录：
1、中国证监会批准广发聚丰股票型证券投资基金募集的文件；
2、 《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《广发聚丰股票型证券投资基金托管协议》 ；
4、 《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书》及其更新版；
5、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、投资组合公告及其他临时
公告。
（二）存放地点：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼
（三）查阅方式：
1、书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:00。
2、网站查询：网址：http://www.gffunds.com.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话：
020-83936999或95105828，E-mail:services@gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二零零七年八月二十九日
