交银施罗德成长股票证券投资基金
2007年半年度报告
报告期年份：2007年上半年度
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
报送日期：2007年 8月 28日
重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2007年 8月 24日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
目
录
一、基金简介 ........................................................................................................................................................ 1
（一） 基金概况................................................................................................................................................ 1
（二） 基金投资概况........................................................................................................................................ 1
（三） 基金管理人............................................................................................................................................ 1
（四） 基金托管人............................................................................................................................................ 2
（五） 信息披露渠道........................................................................................................................................ 2
（六） 其他服务机构........................................................................................................................................ 2
二、主要财务指标和基金净值表现..................................................................................................................... 3
（一） 主要会计数据和财务指标 .................................................................................................................... 3
（二） 基金净值表现........................................................................................................................................ 3
三、管理人报告 .................................................................................................................................................... 5
（一）基金管理人情况..................................................................................................................................... 5
（二）基金经理介绍 ........................................................................................................................................ 5
（三）报告期内遵规守信情况说明................................................................................................................. 5
（四）报告期内本基金投资策略和业绩表现的说明与解释......................................................................... 6
（五）宏观经济、证券市场及行业走势展望................................................................................................. 7
四、托管人报告 .................................................................................................................................................... 7
五、财务会计报告 ................................................................................................................................................ 7
（一） 资产负债表............................................................................................................................................ 8
（二） 经营业绩表............................................................................................................................................ 9
（三） 基金收益分配表.................................................................................................................................... 9
（四） 基金净值变动表.................................................................................................................................. 10
（五）会计报表附注 ...................................................................................................................................... 10
六、投资组合报告 .............................................................................................................................................. 19
（一）报告期末基金资产组合情况............................................................................................................... 19
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................... 19
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 ................................................... 20
（四）报告期内股票投资组合的重大变动................................................................................................... 22
（五）报告期末按券种分类的债券投资组合............................................................................................... 23
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ............................................... 23
（七）报告期末未持有资产支持证券。....................................................................................................... 23
（八）投资组合报告附注............................................................................................................................... 23
七、基金份额持有人户数、持有人结构........................................................................................................... 24
八、开放式基金份额变动................................................................................................................................... 24
九、重大事件揭示 .............................................................................................................................................. 25
十、备查文件目录 .............................................................................................................................................. 27
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
1
一、基金简介
（一）基金概况
基金名称：交银施罗德成长股票证券投资基金
基金简称：交银成长
基金代码：519692（前端收费模式），519693（后端收费模式）
基金运作方式：契约型开放式基金
基金合同生效日：2006年 10月 23日
报告期末基金份额总额：2,617,011,871.82份
基金合同存续期：不定期
（二）基金投资概况
1、基金投资目标
本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成
长性的上市公司的股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
2、投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动
的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长
潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合
理的股票进行投资，以谋求超额收益。
3、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准采用：75%×新华富时 A600成长指数 + 25%×新华富时中
国国债指数。
4、风险收益特征
本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为主要投资对象，追求超额
收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。
（三）基金管理人
名称：交银施罗德基金管理有限公司
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
2
注册地址：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市银城中路 188号交银金融大厦
邮政编码：200120
法定代表人：谢红兵
信息披露负责人：陈超
联系电话：021-61055050
传真：021-61055034
电子信箱：xxpl@jysld.com, disclosure@jysld.com
（四）基金托管人
名称：中国农业银行
注册地址：北京市海淀区复兴路甲 23号
办公地址：北京市西三环北路 100号金玉大厦
邮政编码：100036
法定代表人：项俊波
信息披露负责人：李芳菲
联系电话：010-68424199
传真：010-68424181
电子信箱：lifangfei@abchina.com
（五）信息披露渠道
信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
基金管理人网址：www.jysld.com, www.bocomschroder.com
基金半年度报告置备地点：基金管理人的办公场所
（六）其他服务机构
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23层
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
3
二、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要会计数据和财务指标
指标名称 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
基金本期净收益（元）
4,106,067,846.41
基金份额本期净收益（元）
0. 8675
期末可供分配基金收益（元） 2,573,703,452.54
期末可供分配基金份额收益（元） 0.9835
期末基金资产净值（元）
5,539,689,742.61
期末基金份额净值（元） 2.1168
期末基金份额累计净值（元） 2.1168
基金加权平均净值收益率 53.48%
本期基金份额净值增长率 59.03%
基金份额累计净值增长率 111.68%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费
等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二）基金净值表现
1、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去 1个月 2.02% 2.58%-1.37%2.08%3.39% 0.51%
过去 3个月 39.42% 2.21%21.98%1.76%17.44% 0.45%
过去 6个月 59.03% 2.26%49.47%1.80%9.56% 0.46%
过去 1年 - ---- -
过去 3年 - ---- -
自基金合同生效日起
至今（2006 年 10 月
23 日至 2007 年 6 月
30日）
111.68% 1.99% 93.05% 1.63% 18.63% 0.36%
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4
2、基金合同生效以来本基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行
比较
本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
-5.00%
15.00%
35.00%
55.00%
75.00%
95.00%
115.00%
135.00%
155.00%
2006年10月 2006年12月 2007年2月 2007年4月 2007年6月
交银成长 基金基准
注：本基金基金合同生效日为 2006年 10月 23日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。
图示日期为 2006年 10月 23日至 2007年 6月 30日。
基金合同及招募说明书中关于基金投资比例的约定：
(1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
(2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
(3) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
(4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
(5) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
(6) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
(7) 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
(8) 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定：股票资产占基金资产的 60%-
95%，债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券
品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的 5%；
(9)
本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
(10)
本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证
券合计规模的 10%；
(11)
本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超
过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(12)
本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰；
(13)
法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
5
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生
效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至 2007年 6月 30日，本基金符合上述
投资比例的约定。
三、管理人报告
（一）基金管理人情况
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。交银施罗德基金管理有限
公司是经中国证监会证监基字[2005]128号文批准，于 2005年 8月 4日成立的合资基金
管理公司。公司总部设于上海，注册资本为 2 亿元。
截止到 2007年 6月底，公司已经发行并管理的基金共有四只，均为开放式基金：
交银施罗德精选股票证券投资基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗德
稳健配置混合型证券投资基金和交银施罗德成长股票证券投资基金。其中交银施罗德
精选股票证券投资基金基金合同已于 2005年 9月 29日正式生效；交银施罗德货币市
场证券投资基金基金合同已于 2006年 1月 20日正式生效；交银施罗德稳健配置混合
型证券投资基金基金合同已于 2006年 6月 14日正式生效；交银施罗德成长股票证券
投资基金基金合同已于 2006年 10月 23日正式生效。
（二）基金经理介绍
周炜炜先生，基金经理，CFA，金融学硕士学位。5年基金从业经验。1998年加
入德意志银行集团并任上海分行助理副总裁，2001年加入美国思腾思特管理咨询公
司，任中国区副总裁，2002年加入招商基金管理有限公司，从事研究和投资工作，历
任基金管理部副总监和基金经理。2005年 8月至 2006年 4月担任招商先锋证券投资基
金的基金经理。2006年加入交银施罗德基金管理有限公司，2006年 10月 23日起担任
本基金基金经理至今。
（三）报告期内遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
6
部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资
范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持
有人利益的行为。
（四）报告期内本基金投资策略和业绩表现的说明与解释
回顾上半年的运作，本基金基于对市场趋势乐观的判断，始终保持了较高的仓
位。同时，本基金本着长期投资的理念，继续延续去年年报中所提出的策略，主要投
资成长性企业，尤其是对于内生性持续增长的优质企业的投资。这些公司必须具备良
好的公司治理结构、长期的核心竞争力和持续为股东创造经济利润(EVA)的能力。这些
公司集中在自然资源垄断、品牌垄断、渠道垄断、技术垄断形成的高壁垒所带来的能
持续创造经济利润(EVA)成长的优质上市公司。这些公司更多地出现在品牌消费品、银
行、连锁零售、媒体、医药、资源矿业等行业或具有强大的自主创新能力的一些制造
业公司。本基金坚持认为，一旦高壁垒形成，这些公司的成长的确定性和可预见性会
非常强，而且，这些高壁垒的公司往往可以通过对上下游的控制或协作，在不需要更
多股东资本的基础上持续增长，从而更加容易形成规模。市场可以给与这些公司更高
的相对估值。这些公司是本基金长期买入并持有的对象，也是本基金投资的主要方
向。
在一季度，市场散户特征严重，许多绩差、重组公司的表现远远优于本基金所持
有的业绩增长良好、估值合理的公司表现，使本基金在一季度的业绩有较大压力。在
二季度，本基金还是坚持一贯的投资风格，所幸的是，与一季度市场的散户特征不
同，二季度本基金所持有的业绩增长良好、估值合理的公司表现优于许多重组、资产
注入等公司，使得二季度本基金的表现有较大的改善。在未来，本基金会继续坚持审
慎的原则进行投资，坚持分析公司基本面，投资于在资产不注入的条件下也有较强支
持的公司，以此化解参与这些公司的投资需要付出较高的博弈成本。
在一季度，本基金继续遭受了巨大的持续赎回压力，对基金的运作带来了很大的
负面作用。在二季度，由于本基金更加重视了流动性管理，较好地对冲了持续赎回对
基金运作负面的影响。
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
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（五）宏观经济、证券市场及行业走势展望
展望下半年尤其是三季度，本基金认为，市场会延续二季度以来对上市公司质量
的日趋审慎的检验标准，来判断上市公司成长的质量和相对估值的合理性。在这样的
环境下，我们认为持续为股东创造价值的优质成长企业会有相对良好的表现，并在长
期为本基金的投资带来丰厚的回报。本基金会继续坚持这一理念和一贯的选股标准，
同时，对股票的组合会进行更加均衡的配置，以应对流动性风险管理和寻找更多的投
资机会。相信本基金会在长期给投资者带来更加理想的回报。
四、托管人报告
在托管交银施罗德成长股票证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业
银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《交银施罗德成长股票证
券投资基金基金合同》、《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》的约定，对
交银施罗德成长股票证券投资基金管理人—交银施罗德基金管理有限公司 2007 年 1 月
1日至 2007年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资
监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司在交银施罗德成长股票证券投资基
金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支
等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券
投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的交银施罗
德成长股票证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的
行为。
中国农业银行托管业务部
2007年 8月 24日
五、财务会计报告
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
8
除特别注明外，表格金额单位为人民币元
（一）资产负债表
项目
会计报
表附注
2007年 6月 30日 2006年 12月 31日
资产
银行存款
17(4) 522,558,757.21 449,143,986.33
清算备付金
13,015,533.76 34,291,616.11
交易保证金
5 7,061,581.26 250,000.00
应收证券清算款
33,293,931.67 101,025,129.54
应收股利
267,570.00 -
应收利息
6 1,957,238.27 2,243,554.72
应收申购款
7,296,746.48 -
其他应收款
55,466.92 -
股票投资市值
4,969,237,120.98 9,970,174,408.89
其中：股票投资成本
3,295,550,325.50 7,537,039,268.85
债券投资市值
100,250,000.00 399,894,625.44
其中：债券投资成本
100,270,183.35 399,695,802.47
权证投资市值
- 12,461,218.06
其中：权证投资成本
- 11,050,821.63
配股权证
--
买入返售证券
--
待摊费用
--
其他资产
--
资产合计
5,654,993,946.55 10,969,484,539.09
负债
应付证券清算款
79,956,901.80 7,852,070.54
应付赎回款
19,175,831.43 115,305,272.71
应付赎回费
72,490.35 435,868.78
应付管理人报酬
6,961,537.24 12,409,053.29
应付托管费
1,160,256.19 2,068,175.56
应付销售服务费
--
应付佣金
7 7,106,778.78 7,231,591.84
应付利息
--
应付收益
--
未交税金
--
其他应付款
8 559,849.39 606,379.00
卖出回购证券款
--
短期借款
--
预提费用
9 310,558.76 145,184.30
其他负债
--
负债合计
115,304,203.94 146,053,596.02
基金持有人权益
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
9
项目
会计报
表附注
2007年 6月 30日 2006年 12月 31日
实收基金
10 2,617,011,871.82 8,131,428,388.37
未实现利得
11 348,974,418.25 2,544,187,827.04
未分配收益
2,573,703,452.54 147,814,727.66
基金持有人权益合计
5,539,689,742.61 10,823,430,943.07
负债及基金持有人权益合计
5,654,993,946.55 10,969,484,539.09
年/期末基金份额净值
2.1168 1.3311
（二）经营业绩表
项目
会计报
表附注
2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
收入
4,174,266,726.07
股票差价收入
12 4,102,014,244.14
债券差价收入
13 6,451,183.87
权证差价收入
14 22,883,408.74
债券利息收入
3,236,194.28
存款利息收入
2,836,241.62
股利收入
22,290,443.02
买入返售证券收入
-
其他收入
15 14,555,010.40
费用
68,198,879.66
基金管理人报酬
17(2) 57,530,627.04
基金托管费
17(3) 9,588,437.85
基金销售服务费
-
卖出回购证券支出
782,654.24
利息支出
-
其他费用
16 297,160.53
其中：信息披露费
170,990.70
审计费用
74,383.76
基金净收益
4,106,067,846.41
加：未实现利得
(761,077,747.31)
基金经营业绩
3,344,990,099.10
（三）基金收益分配表
项目
会计报
表附注
2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
本期基金净收益 4,106,067,846.41
加：期初基金净收益 147,814,727.66
加：本期损益平准金 (1,680,179,121.53)
可供分配基金净收益 2,573,703,452.54
减：本期已分配基金净收益
-
期末基金未分配净收益 2,573,703,452.54
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
10
（四）基金净值变动表
项目
会计报
表附注
2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
期初基金净值 10,823,430,943.07
本期经营活动
基金净收益 4,106,067,846.41
未实现利得 11 (761,077,747.31)
经营活动产生的基金净值变
动数
3,344,990,099.10
本期基金份额交易
基金申购款 3,015,275,181.57
基金赎回款 11,644,006,481.13
基金单位交易产生的基金净
值变动数
(8,628,731,299.56)
本期向持有人分配收益 -
向基金持有人分配收益产生
的基金净值变动数
-
期末基金净值 5,539,689,742.61
会计报表附注
1、基金基本情况
交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]第 197号《关于同意交银施罗德成长
股票证券投资基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》负责公
开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息
共募集 6,935,911,418.73元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验
字(2006)第 154号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《交银施罗德成长股票证
券投资基金基金合同》于 2006年 10月 23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总
额为 6,936,363,979.00份基金份额，其中认购资金利息折合 452,560.27份基金份额。本
基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德成长股票证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依
法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
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60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于一
年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
2、会计报表编制基础
本基金的会计报表按照国家颁布的企业会计准则、《金融企业会计制度》、《证
券投资基金会计核算办法》及中国证监会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实
务操作的有关规定编制。
3、主要会计政策和会计估计
(1)
会计年度
本基金会计年度为公历年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。本期会计报表的
实际编制期间为 2007年 1月 1日起至 2007年 6月 30日。
(2) 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
(3) 记账基础和计价原则
本基金的记账基础为权责发生制。除股票投资、债券投资和权证投资按市值计价
外，所有报表项目均以历史成本计价。
(4) 基金资产的估值原则
(a) 股票投资
上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的市场交易收盘价估值。首次公开发行但未上市的股票，按成
本估值；由于配股和非定向增发形成的暂时流通受限制的股票，按估值日在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。根据中国证监会基金部通知[2006]37号
《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，自 2006年 11
月 13日起，基金新投资的非公开发行股票在锁定期内的估值方法为：若在证券交易所
挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的
市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占
锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(b)
债券投资
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证券交易所市场实行净价交易的国债按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收
盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的市场交易收盘价估值。证券交易所市场
未实行净价交易的企业债券及可转换债券按估值日市场交易收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的市场交易收
盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值。
银行间同业市场交易的债券和未上市流通的债券按成本估值。
(c)
权证投资
从买入成交日或因认购新发行分离交易可转债而取得的权证从实际取得日起到卖
出日或行权日止，上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市
场交易收盘价估值；未上市交易的权证投资(包括配股权证)按公允价值估值。
(d)
实际投资成本与估值的差异计入“未实现利得/(损失)”科目。
(e) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理
人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
(5) 证券投资的成本计价方法
(a) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入
账。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金对价，于股票复牌日冲减股
票投资成本。
卖出股票于成交日确认股票差价收入/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法
于成交日结转。
(b) 债券投资
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资；买入银行间同业市场交易
的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部价款入
账，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核
算，不构成债券投资成本。认购新发行的分离交易可转债于成交日先按支付的全部价
款确认为债券投资，后于权证实际取得日按附注 3(5)(c)所示的方法单独核算权证成
本，并相应调整债券投资成本。
买入贴息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算。
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卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入/(损失)；卖出银行间同业
市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入/(损失)。出售债券的成本按
移动加权平均法结转。
(c) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资，相应成本按成交日应支付的全部价款入账。
因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在实际取得日，按权证公允价值占分离
交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确
认为权证成本。
卖出权证于成交日确认权证差价收入/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法
于成交日结转。
(6) 收入/(损失)的确认和计量
股票差价收入/(损失)于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用
的差额确认。
证券交易所交易的债券差价收入/(损失)于卖出成交日确认；银行间同业市场交易
的债券差价收入/(损失)于实际收到全部价款时确认。债券差价收入/(损失)按应收取全
部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。
权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证成交总额与其成本和相关费用的差额
确认。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除适用情
况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认。债券利息收入在债券实
际持有期内逐日计提。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的
个人所得税后的净额于除息日确认。
买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐日计
提。
(7) 费用的确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提。
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计
提。
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(8) 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额。由于申购(其中包括红利再投资)和赎回引起
的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
(9) 未实现利得/(损失)
未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)和未实现利得
/(损失)平准金。
未实现利得/(损失)平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的
按未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现利得/(损失)平准金于基金申
购确认日或基金赎回确认日认列。
(10) 损益平准金
损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金
净收益/(累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日
或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配基金净收益/(累计基金净损失)。
(11) 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再
投资。基金收益分配每年至少一次，最多十次，年度收益分配比例不低于基金年度基
金已实现收益的 10%；如当年基金成立未满三个月，则不需分配收益。基金当期收益
先弥补以前年度亏损后，方可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分
配。基金收益分配后，基金份额净值不能低于面值。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
4、主要税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税 [2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]11
号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利
个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》、财税[2007]84号《关于调整证券[股票]交易印花税率的通知》及其他
相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征营业税和企业所得税。
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(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴 20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收
入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，
依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 自 2007年 5月 30日起，基金买卖股票由 0.1%的税率增按 0.3%的税率缴纳股票交
易印花税。
(5) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
5、交易保证金
截至 2007年 6月 30日止，交易保证金余额均为深圳证券交易所交易保证金。
6、应收利息
项目 2007年 6月 30日
应收债券利息
1,815,068.49
应收银行存款利息
136,312.78
应收清算备付金利息
5,857.00
合计
1,957,238.27
7、应付佣金
项目 2007年 6月 30日
联合证券有限责任公司
1,726,170.74
平安证券有限责任公司
1,129,027.06
光大证券股份有限公司
1,125,669.48
申银万国证券股份有限公司
863,394.96
西部证券股份有限公司
794,330.91
中信建投证券有限责任公司
736,117.81
招商证券股份有限公司
732,067.82
合计
7,106,778.78
8、其他应付款
项目 2007年 6月 30日
应付券商席位保证金
500,000.00
应付后端申购费
58,292.39
应付银行间债券交易费用
1,050.00
应付银行间回购交易费用
507.00
合计
559,849.39
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9、预提费用
项目 2007年 6月 30日
信息披露费
236,175.00
审计费用
74,383.76
合计
310,558.76
10、实收基金
项目 2007年 6月 30日
期初数 8,131,428,388.37
本期申购 1,937,796,521.31
其中：红利再投资 -
本期赎回 7,452,213,037.86
期末数 2,617,011,871.82
11、未实现利得
项目
未实现估值增值
/(减值)
未实现利得/(损失)
平准金
合计
期初数
2,434,744,359.44 109,443,467.60 2,544,187,827.04
本期净变动数
(761,077,747.31) - (761,077,747.31))
本期申购
- 736,600,683.94 736,600,683.94
其中：红利再投资
- --
本期赎回
- (2,170,736,345.42) (2,170,736,345.42)
期末数 1,673,666,612.13 (1,324,692,193.88) 348,974,418.25
其中未实现估值增值/（减值）列示如下：
项目 2007年 6月 30日
股票投资
1,673,686,795.48
权证投资
-
债券投资
(20,183.35)
合计
1,673,666,612.13
12、股票差价收入
项目 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
卖出股票成交总额
14,697,499,253.84
减：卖出股票成本总额
10,583,143,746.35
减：应付佣金总额
12,341,263.35
卖出股票差价收入
4,102,014,244.14
本基金本会计期间未获得股权分置改革中由非流通股股东支付的现金对价。
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13、债券差价收入
项目 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
卖出债券成交总额
1,334,995,808.14
减：卖出债券成本总额
1,319,231,773.39
减：应收利息总额
9,312,850.88
卖出债券差价收入
6,451,183.87
14、权证差价收入
项目 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
卖出权证成交总额
87,508,124.64
减：卖出权证成本总额
64,544,659.80
减：应付佣金总额
80,056.10
卖出权证差价收入
22,883,408.74
15、其他收入
本会计期间其他收入余额均为赎回基金补偿收入。本基金的赎回费率按持有期间
递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
16、其他费用
项目 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
信息披露费
170,990.70
审计费用
74,383.76
银行汇划手续费
34,547.22
债券账户维护费
7,500.00
债券交易费用
7,440.00
回购交易费用
2,298.85
合计
297,160.53
17、重大关联方关系及关联交易
(1) 关联方关系与性质
关联方名称 与公司关系
交银施罗德基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行 基金托管人、基金代销机构
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金管理人股东、基金代销机构
施罗德投资管理有限公司 基金管理人股东
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 基金管理人股东
本报告期关联关系与性质未发生变化。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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(2) 基金管理人报酬
支付基金管理人交银施罗德基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产
净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.5% ÷当年天数。
本基金支付基金管理人报酬情况如下：
项目 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
期初余额 12,409,053.29
本期计提数 57,530,627.04
本期支付数 (62,978,143.09)
期末余额 6,961,537.24
(3) 基金托管费
支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% ÷当年天数。
本基金支付基金托管费情况如下：
项目 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
期初余额 2,068,175.56
本期计提数 9,588,437.85
本期支付数 (10,496,357.22)
期末余额 1,160,256.19
(4) 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。基金托
管人于 2007年 6月 30日保管的银行存款余额为 522,558,757.21元。本会计期间由基金
托管人保管的银行存款产生的利息收入为 2,717,348.34元。
(5) 关联方持有的基金份额
基金管理人交银施罗德基金管理有限公司持有的本基金份额如下：
项目 2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日
期初持有份额(份)
21,827,468.79
本期申购份额(份)
-
本期红利再投资份额(份) -
本期赎回份额(份)
-
期末持有份额(份)
21,827,468.79
占期末总份额比例 0.83%
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关联方投资本基金适用的认（申）购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执
行。
18、流通受限制不能自由转让的基金资产
本基金截至 2007年 6月 30日止投资的流通受限制的股票情况如下：
股票
代码
股票名称
停牌
日期
复牌
日期
期末估
值单价
复牌开
盘单价
数量（股） 总成本（元） 总市值（元） 受限原因
600486 扬农化工 07/6/29 07/7/2 20.60 20.01 829,224 12,068,703.67 17,082,014.40 召开股东大会
600686 金龙汽车 06/11/30 07/12/1 16.73 未知 6,500,000 51,200,000.00 108,745,000.00 非公开增发
600859 王府井 07/6/29 07/7/2 49.15 45.66 2,300,000 34,943,141.59 113,045,000.00 召开股东大会
600879 火箭股份 07/6/29 07/7/2 26.59 26.20 2,119,800 43,480,391.91 56,365,482.00 召开股东大会
000965 S*ST天水 07/5/18 未知 19.48 未知 500,000 5,805,453.49 9,740,000.00 股改停牌
注：金龙汽车 2006年年度分红每 10股送红股 3股，股份数量由期初的 500万股变为 650万股。
六、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
截至 2007 年 6 月 30 日，交银成长基金资产净值 5,539,689,742.61 元，单位基金净
值为 2.1168元，累计单位基金净值为 2.1168元。其资产组合情况如下：
资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例
股 票
4,969,237,120.98 87.87%
权 证 --
债 券
100,250,000.00 1.77%
银行存款及清算备付金合计
535,574,290.97 9.47%
其他资产
49,932,534.60 0.88%
合计
5,654,993,946.55 100.00%
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 市值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 446,436,058.09 8.06%
C 制造业 2,119,737,904.67 38.26%
C0 食品、饮料
415,283,046.21 7.50%
C1 纺织、服装、皮毛 --
C2 木材、家具 66,888,600.00 1.21%
C3 造纸、印刷 129,097,500.00 2.33%
C4 石油、化学、塑胶、塑
料 385,944,730.40 6.97%
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
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行业 市值（元） 占基金资产净值比例
C5 电子 --
C6 金属、非金属 653,489,869.98 11.80%
C7 机械、设备、仪表 326,164,754.88 5.89%
C8 医药、生物制品 142,869,403.20 2.58%
C99 其他制造业 --
D 电力、煤气及水的生产和
供应业 136,080,000.00 2.46%
E 建筑业 36,771,150.00 0.66%
F 交通运输、仓储业 336,565,118.64 6.08%
G 信息技术业 196,691,062.40 3.55%
H 批发和零售贸易 415,407,616.28 7.50%
I 金融、保险业 675,789,639.85 12.20%
J 房地产业 412,320,586.91 7.44%
K 社会服务业 59,700,000.00 1.08%
L 传播与文化产业 103,067,984.14 1.86%
M 综合类 30,670,000.00 0.55%
合计 4,969,237,120.98 89.70%
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产
净值比例
1 600036
招商银行 12,000,000294,960,000.00 5.32%
2 600519
贵州茅台 1,600,000191,488,000.00 3.46%
3 000792
盐湖钾肥 4,000,000177,520,000.00 3.20%
4 000024
招商地产 3,500,000171,850,000.00 3.10%
5 601001
大同煤业 5,900,000149,211,000.00 2.69%
6 601318
中国平安 2,000,000143,020,000.00 2.58%
7 600309
烟台万华 2,606,100139,582,716.00 2.52%
8 600019
宝钢股份 12,499,920137,499,120.00 2.48%
9 601006
大秦铁路 9,000,000136,260,000.00 2.46%
10 600900
长江电力 9,000,000136,080,000.00 2.46%
11 600308
华泰股份 5,250,000129,097,500.00 2.33%
12 600030
中信证券 2,400,000127,128,000.00 2.29%
13 600660
福耀玻璃 4,000,000122,080,000.00 2.20%
14 600694
大商股份 1,900,000116,945,000.00 2.11%
15 600276
恒瑞医药 2,500,000113,100,000.00 2.04%
16 600859
王府井 2,300,000113,045,000.00 2.04%
17 600000
浦发银行 3,024,915110,681,639.85 2.00%
18 000063
中兴通讯 1,999,946108,797,062.40 1.96%
19 600686
金龙汽车 6,500,000108,745,000.00 1.96%
20 000568
泸州老窖 2,500,850105,285,785.00 1.90%
21 600583
海油工程 2,800,000101,360,000.00 1.83%
22 600428
中远航运 4,500,00098,505,000.00 1.78%
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
21
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产
净值比例
23 000002
万
科Ａ 5,000,00095,600,000.00 1.73%
24 600361
华联综超 3,327,76992,145,923.61 1.66%
25 600588
用友软件 1,800,00087,894,000.00 1.59%
26 600585
海螺水泥 1,402,00082,661,920.00 1.49%
27 600037
歌华有线 2,999,92378,537,984.14 1.42%
28 600337
美克股份 3,013,00066,888,600.00 1.21%
29 600887
伊利股份 2,141,52366,729,856.68 1.20%
30 002035
华帝股份 8,968,35866,455,532.78 1.20%
31 600801
华新水泥 2,800,00065,240,000.00 1.18%
32 000069
华侨城Ａ 1,500,00059,700,000.00 1.08%
33 000608
阳光股份 2,987,24159,087,626.98 1.07%
34 600582
天地科技 964,70557,544,653.25 1.04%
35 000983
西山煤电 2,015,00056,883,450.00 1.03%
36 600879
火箭股份 2,119,80056,365,482.00 1.02%
37 600600
青岛啤酒 1,999,97751,779,404.53 0.93%
38 000755
山西三维 2,000,00051,760,000.00 0.93%
39 600029
南方航空 5,999,90851,479,210.64 0.93%
40 600729
重庆百货 1,865,75050,636,455.00 0.91%
41 601919
中国远洋 2,755,80050,320,908.00 0.91%
42 000960
锡业股份 1,500,00048,765,000.00 0.88%
43 000878
云南铜业 1,384,86947,777,980.50 0.86%
44 601699
潞安环能 999,86240,864,359.94 0.74%
45 000825
太钢不锈 2,000,00040,120,000.00 0.72%
46 600183
生益科技 2,999,96936,809,619.63 0.66%
47 600266
北京城建 1,297,50036,771,150.00 0.66%
48 600048
保利地产 799,50036,721,035.00 0.66%
49 600547
山东黄金 500,00036,645,000.00 0.66%
50 002021
中捷股份 3,000,00035,700,000.00 0.64%
51 600325
华发股份 1,150,87134,905,917.43 0.63%
52 000617
石油济柴 1,000,00031,000,000.00 0.56%
53 600858
银座股份 1,000,00030,670,000.00 0.55%
54 600436
片仔癀 790,68829,769,403.20 0.54%
55 600028
中国石化 2,000,00026,440,000.00 0.48%
56 600549
厦门钨业 1,428,90526,377,586.30 0.48%
57 600697
欧亚集团 1,271,45725,823,291.67 0.47%
58 600880
博瑞传播 1,000,00024,530,000.00 0.44%
59 600997
开滦股份 1,000,00022,000,000.00 0.40%
60 600486
扬农化工 829,22417,082,014.40 0.31%
61 600376
天鸿宝业 381,05014,156,007.50 0.26%
62 600489
中金黄金 277,10513,032,248.15 0.24%
63 600628
新世界 675,00012,966,750.00 0.23%
64 000965
S*ST天水 500,000 9,740,000.00 0.18%
65 002032
苏 泊 尔 187,092 6,772,730.40 0.12%
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
22
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产
净值比例
66 000516
陕解放Ａ 320,433 3,845,196.00 0.07%
（四）报告期内股票投资组合的重大变动
1、报告期内累计买入金额占期初基金资产净值比例前二十名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计买入金额（元）
累计买入金额占
期初基金资产净值比例
1 600000
浦发银行
567,845,231.39 5.25%
2 600030
中信证券
280,417,850.93 2.59%
3 600019
宝钢股份
265,915,484.15 2.46%
4 600900
长江电力
185,798,701.17 1.72%
5 000568
泸州老窖
181,802,580.35 1.68%
6 000898
鞍钢股份
181,382,728.70 1.68%
7 000063
中兴通讯
172,735,981.91 1.60%
8 600016
民生银行
169,295,870.06 1.56%
9 600028
中国石化
162,115,910.48 1.50%
10 600001
邯郸钢铁
146,577,392.17 1.35%
11 601628
中国人寿
139,576,321.77 1.29%
12 600428
中远航运
136,849,553.07 1.26%
13 601318
中国平安
127,029,249.55 1.17%
14 600547
山东黄金
122,433,372.96 1.13%
15 601001
大同煤业
117,032,701.32 1.08%
16 000024
招商地产
108,013,003.04 1.00%
17 600361
华联综超
96,043,404.61 0.89%
18 600997
开滦股份
94,686,723.86 0.87%
19 000069
华侨城Ａ
92,086,518.98 0.85%
20 600308
华泰股份
90,805,198.36 0.84%
2、报告期内累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额（元）
累计卖出金额占
期初基金资产净值比例
1 600016
民生银行
647,934,304.38 5.99%
2 601398
工商银行
580,159,879.91 5.36%
3 600000
浦发银行
531,338,903.16 4.91%
4 000002
万
科Ａ
499,931,023.33 4.62%
5 600005
武钢股份
450,484,992.03 4.16%
6 600036
招商银行
449,632,692.73 4.15%
7 000898
鞍钢股份
423,959,958.22 3.92%
8 600900
长江电力
423,021,349.24 3.91%
9 600309
烟台万华
420,622,906.19 3.89%
10 002024
苏宁电器
409,441,162.18 3.78%
11 600028
中国石化
392,541,201.64 3.63%
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
23
序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额（元）
累计卖出金额占
期初基金资产净值比例
12 600019
宝钢股份
379,083,959.48 3.50%
13 600009
上海机场
358,633,678.30 3.31%
14 000568
泸州老窖
349,633,030.19 3.23%
15 000069
华侨城Ａ
315,532,512.34 2.92%
16 600631
百联股份
294,657,881.09 2.72%
17 600030
中信证券
282,769,086.19 2.61%
18 600037
歌华有线
272,151,357.48 2.51%
19 000063
中兴通讯
260,561,228.69 2.41%
20 600519
贵州茅台
254,187,196.93 2.35%
21 600583
海油工程
252,453,795.56 2.33%
22 600549
厦门钨业
249,237,865.58 2.30%
23 601006
大秦铁路
239,636,878.20 2.21%
24 600887
伊利股份
224,534,590.10 2.07%
25 000402
金 融 街
221,977,865.60 2.05%
注：整个报告期内买入股票的成本总额为 6,341,654,803.00元，卖出股票的收入总额为 14,697,499,253.84 元。
（五）报告期末按券种分类的债券投资组合
债券种类 市值（元） 市值占基金资产净值比例
国债
100,250,000.00 1.81%
央行票据
--
金融债
--
企业债
- -
可转换债券
--
合计
100,250,000.00 1.81%
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 数量（张） 市值（元） 市值占基金资产净值比例
1 02国债⒁
1,000,000 100,250,000.00 1.81%
（七）报告期末未持有资产支持证券。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、截至 2007年 6月 30日，本基金的其他资产项目包括：
其他资产 期末余额（元）
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
24
其他资产 期末余额（元）
交易保证金
7,061,581.26
应收证券交易清算款
33,293,931.67
应收股利
267,570.00
应收利息
1,957,238.27
应收申购款
7,296,746.48
其他应收款
55,466.92
配股权证
-
买入返售债券
-
待摊费用
-
合计
49,932,534.60
4、报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末未持有权证。
七、基金份额持有人户数、持有人结构
项目 2007年 6月 30日
基金份额持有人户数（户）
83,639
平均每户持有基金份额（份）
31,289.37
机构投资者持有的基金份额（份）
77,873,543.97
机构投资者持有的基金份额占总份额比例
2.98%
个人投资者持有的基金份额（份）
2,539,138,327.85
个人投资者持有的基金份额占总份额比例
97.02%
注：截至 2007年 6月 30日，本公司员工持有本基金份额总计 406,102.44份，占本基金总份额 0.02％。
八、开放式基金份额变动
基金合同生效以来基金份额变动情况
项目 基金份额（份）
基金合同生效日基金份额总额
6,936,363,979.00
期初基金份额总额 8,131,428,388.37
期末基金份额总额 2,617,011,871.82
报告期间基金总申购份额 1,937,796,521.31
报告期间基金总赎回份额 7,452,213,037.86
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
25
九、重大事件揭示
（一）报告期内未召开基金份额持有人大会。
（二）报告期内，基金管理人、基金托管人重大人事变动：
1、报告期内基金管理人没有发生重大人事变动。
2、报告期内本基金托管人的重大人事变动：
依据国务院文件，2007年 6月 16日国务院决定任命项俊波同志为中国农业银行行
长。依据相关法律规定，中国农业银行法定代表人变更为项俊波先生。
（三）报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
（四）报告期内本基金投资策略未发生改变。
（五）报告期内本基金未进行收益分配。
（六）报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
（七）报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
（八）报告期内通过证券公司专用席位进行的股票、债券、权证、债券回购交易情况
1、股票交易及佣金情况
券商名称
租用席位数
量（个）
股票成交金额
（元）
占股票总成交
金额的比例
佣金（元）
占佣金总量
比例
联合证券有限责任公司 1 3,962,041,955.32 18.87% 3,248,474.85 18.97%
申银万国证券股份有限公司 1 3,540,807,022.93 16.86% 2,906,217.87 16.97%
平安证券有限责任公司 1 3,139,209,749.43 14.95% 2,597,016.13 15.16%
西部证券股份有限公司 1 3,223,215,698.96 15.35% 2,575,225.07 15.04%
光大证券股份有限公司 1 2,974,788,384.31 14.17% 2,327,787.01 13.59%
中信建投证券有限责任公司 1 2,415,391,451.85 11.50% 2,029,786.46 11.85%
招商证券股份有限公司 1 1,744,537,604.37 8.31% 1,442,439.27 8.42%
合计 7 20,999,991,867.17 100.00% 17,126,946.66 100.00%
2、债券交易情况
券商名称 债券成交金额（元） 占债券成交总额的比例
联合证券有限责任公司 80,018,672.10 49.72%
申银万国证券股份有限公司 54,260,727.90 33.71%
光大证券股份有限公司 18,693,057.35 11.61%
招商证券股份有限公司 7,967,946.00 4.95%
合计 160,940,403.35 100.00%
3、权证交易情况
券商名称 权证成交金额（元） 占权证成交总额的比例
西部证券股份有限公司 58,927,015.07 36.38%
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
26
券商名称 权证成交金额（元） 占权证成交总额的比例
中信建投证券有限责任公司 53,302,762.22 32.91%
平安证券有限责任公司 32,068,952.11 19.80%
招商证券股份有限公司 13,535,594.96 8.36%
申银万国证券股份有限公司 4,126,298.78 2.55%
合计 161,960,623.14 100.00%
4、债券回购交易情况
券商名称 债券回购成交金额（元）
占债券回购成交
总额的比例
申银万国证券股份有限公司 97,000,000 50.26%
招商证券股份有限公司 96,000,000 49.74%
合计 193,000,000 100.00%
注：(1) 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的证券结算风险基金。
(2) 报告期内，本基金新增加联合证券有限责任公司上交所席位。
(3) 租用证券公司专用席位的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况和经营状况）、券商研究机构评
价报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面。
(4) 租用证券公司专用席位的程序：首先根据租用证券公司专用席位的选择标准进行综合评价，然后根据评价
选择基金专用席位。研究部提交方案，并上报公司批准。
（九）本报告期内基金披露的其他重要事项
1、本基金管理人于 2006年 12月 7日发布公告，自 2006年 12月 9日暂停本基金的日
常申购业务。本基金管理人并于 2007年 1月 5日发布公告，自 2007年 1月 8日起恢复
本基金的日常申购业务。
2、本基金管理人于 2007年 1月 10日发布公告，就本基金持有华帝股份超过其已发行
股份 5％情况进行披露。
3、本基金管理人于 2007年 1月 12日发布公告，自 2007年 1月 15日起开办本基金定
期定额投资计划业务。
4、本基金管理人于 2007年 1月 13日发布关于本基金开办定期定额投资计划业务的更
正公告。
5、本基金管理人于 2007年 1月 18日发布公告，自即日起开通本基金在中国农业银行
的定期定额业务。
6、本基金管理人于 2007年 1月 18日发布公告，自即日起增加国都证券有限责任公司
为本基金的场外代销机构。
7、本基金管理人于 2007年 1月 19日发布本基金 2006年第 4季度报告。
8、本基金管理人于 2007年 3月 30日发布本基金 2006年年度报告摘要。
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
27
9、本基金管理人于 2007年 4月 6日发布公告，自 2007年 4月 9日起增加广东发展银
行股份有限公司为本基金的场外代销机构。
10、本基金管理人于 2007年 4月 18日发布本基金 2007年第 1季度报告。
11、本基金管理人于 2007年 4月 26日发布公告，自 2007年 5月 8日起将本基金的单
笔最低赎回份额和单个销售机构交易账户内最低保留余额由原来的 100份调整为 50
份。
12、本基金管理人于 2007年 6月 7日发布本基金招募说明书（更新）摘要。
13、本基金管理人于 2007年 6月 15日发布公告，自 2007年 6月 18日开通本基金的上
海浦东发展银行和兴业银行借记卡基金网上直销业务。
上述重大事项均作为临时公告在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》上披露。
十、备查文件目录
（一）备查文件目录
1、中国证监会批准交银施罗德成长股票证券投资基金设立的文件；
2、《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》；
3、《交银施罗德成长股票证券投资基金招募说明书》；
4、《交银施罗德成长股票证券投资基金托管协议》；
5、关于募集交银施罗德成长股票证券投资基金之法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内交银施罗德成长股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
（三）查阅方式
交银施罗德成长股票证券投资基金2007年半年度报告
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投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基
金管理人的网站(www.jysld.com或www.bocomschroder.com)查阅。在支付工本费后，投
资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。
本公司客户服务中心电话：021-61055000，电子邮件：services@jysld.com。
交银施罗德基金管理有限公司
2007年8月28日
