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南方高增(160106)

南方高增:招募说明书(更新)摘要(2007年第2号)

           南方高增长证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2007年第2号)







基金管理人:南方基金管理有限公司





基金托管人:中国银行股份有限公司





重要提示





南方高增长证券投资基金(以下简称"南方高增长基金"或"本基金")经中国证券监督管理委员会2005年5月13日证监基金字[2005]82号文批准发起设立,本基金的基金合同于2005年7月13日正式生效。





南方基金管理有限公司("本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。





投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。





基金的过往业绩并不预示其未来表现。





本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。





本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年7月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年06月30日(财务资料未经审计)。





一、基金管理人





(一)基金管理人概况





名称:南方基金管理有限公司





注册地址:广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼





成立时间:1998年3月6日





法定代表人:吴万善





注册资本:1.5亿元人民币





电话:(0755)82912000





传真:(0755)82912948





联系人:鲍文革





南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券有限责任公司45%、深圳市机场(集团)有限公司30%、厦门国际信托投资有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。





(二)主要人员情况





1、董事会成员





吴万善先生, 董事长, 中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。





马昭明先生, 董事, 中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长,华泰证券有限责任公司副总会计师,现任华泰证券有限责任公司副总裁、联合证券董事长。





张涛先生, 董事, 中共党员,博士,经济师。历任华泰证券有限责任公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书,现任华泰证券有限责任公司副总裁。





汤大杰先生, 董事, 中共党员,博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有限公司副总经理,南方基金管理有限公司董事。





周建国先生, 董事, 中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记;江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长;深圳中旅信实业有限公司副总经理;深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员,兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理;深圳市投资控股有限公司计划财务部部长;现任深圳市投资控股有限公司副总经理。





周明先生, 董事, 中共党员,经济学学士,高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理,现任厦门国际信托投资有限公司董事长兼总经理。





庄园芳女士, 董事, 经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理;投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。





高良玉先生, 董事, 总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。





张磊先生, 独立董事, 工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA), 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表,银华基金独立董事,创立纽约证券交易所大中华区办公室(香港)。现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,耶鲁大学北京校友会副会长,纽约金融分析师协会的会员。





周春生先生, 独立董事, 博士。历任美国联邦储备委员会经济学家,美国加州大学及香港大学商学院教授,中国证监会规划发展委员会委员(副局级)。曾任中国留美金融学会理事;美国经济学会,美国金融研究会会员;Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授,国家杰出青年基金获得者,香港城市大学客座教授。





王全洲先生, 独立董事, 中共党员,大学学历,中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长,现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。





郭文氢女士, 独立董事, 硕士。曾任北京市大成律师事务所律师,获中国证监会和司法部授予的证券执业律师资格;国际商会(ICC)中国律师团成员;参加司法部与英国法律事务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目;创办北京市同维律师事务所,现任该所北京市康达律师事务所合伙人律师。





2、监事会成员





骆新都女士, 监事会主席, 经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。





舒本娥女士, 监事, 学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理,现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。





周景民先生, 监事, 工学硕士、工商管理硕士,经济师,加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员;深圳大鹏证券有限公司 投资银行部 项目经理;加拿大Simon Fraser University工商管理学院助教;广东美的企业集团战略发展部 高级经理;招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理;现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。





苏荣坚先生, 监事, 学士学位,高级会计师。1982年9月参加工作,曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资有限公司财务部副经理、自营业务部经理,现任厦门国际信托投资有限公司财务部经理。





郑城美先生, 监事, 中共党员,经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理(主持工作)、兴业证券计划财务部副总经理(主持工作),现任兴业证券计划财务部总经理。





苏民先生, 监事, 工学硕士,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,现任南方基金管理有限公司电子商务部总监。





3、总经理及其他高级管理人员





高良玉先生, 董事,总经理,





中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。





许小松先生, 副总经理, 男,中共党员,经济学博士,历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。





邓召明先生, 副总经理, 男,中共党员,经济学博士,讲师,历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。





俞文宏先生, 副总经理, 男,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。





秦长奎先生, 督察长, 男,中共党员,MBA,历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。





4、基金经理





吕一凡先生, 基金经理, 35岁,经济学硕士,7年证券从业经历。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作,先后从事研究、产品设计、基金投资等工作、南方稳健成长基金经理助理,2003年11月至2005年6月担任基金开元基金经理,2005年5月至今担任南方高增长基金经理。2006年3月起至今同时担任隆元基金经理。





5、投资决策委员会成员





总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、投资部总监王宏远先生、固定收益部总监刘情剑先生。





6、上述人员之间不存在近亲属关系。





二、基金托管人





(一)基金托管人概况





本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称"中国银行"),基本情况如下:





办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号





法定代表人:肖 钢





企业类型:股份有限公司





注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元





存续期间:持续经营





成立日期:1983年10月31日





基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号





托管部门总经理:秦立儒





托管部门联系人:宁敏





电话:(010)66594977





传真:(010)66594942





(二)、主要人员情况





肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。





李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。





王永利先生,自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月起任中国银行行长助理,1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长,以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月,1987 年毕业于中国人民大学,2005年获得厦门大学博士学位。





秦立儒先生,自2005年10月起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。2005年5月至2005年10月任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月至2004年4月任中国银行(香港)有限公司资金部总经理;1999年6月至2002年7月任香港中银集团外汇交易中心总经理;1997年9月至1999年6月任广东省银行香港分行(香港中银集团)总经理;1995年11月至1997年9月任中国银行总行资金部副总经理,主管全球资金交易;1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理;1987年10月至1991年5月历任中国银行总行资金部副处长、处长;1982年8月至1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理;1978年2月至1982年7月,先后在中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资金交易工作。秦先生出生于1955年5月,1978年毕业于北京外贸学院。





(三)证券投资基金托管情况





截止到2007年3月末,中国银行已托管景宏、同盛、兴安、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、泰达荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金等49只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。





三、基金份额发售机构





1、直销机构:





南方基金管理有限公司





注册地址:广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼





法定代表人:吴万善





电话:0755-82913206





传真:0755-82912143





联系人:刘皓





2、代销机构:





(1)中国银行





地址:北京市西城区复兴门内大街1号





法定代表人:肖钢





客户服务电话:95566





公司网址:www.boc.cn





(2)中国工商银行





注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号





法定代表人:姜建清





电话:010-66107900





传真:010-66107914





联系人:田耕





(3)交通银行股份有限公司





办公地址:上海市银城中路188号





法定代表人:蒋超良





电话:021-58781234





传真:021-58408842





联系人:曹榕





公司网址:www.bankcomm.com





(4)深圳发展银行





注册地址:深圳市深南东路5047 号





法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)





电话:0755-82088888





传真:0755-82080714





联系人:周勤





客户服务电话:95501





公司网址: www.sdb.com.cn





(5)上海浦东发展银行





注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号





办公地址:上海市中山东一路12号





法定代表人:金运





电话:021-61618888





传真:021-636024311





联系人:徐伟、汤嘉惠





客户服务热线:95528





公司网址:www.spdb.com.cn





(6)招商银行股份有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦





法定代表人:秦晓





电话:0755-83198888





传真:0755-83195109





联系人:兰奇





客户服务热线:95555





公司网址:www.cmbchina.com





(7)广东发展银行股份有限公司





注册地址:广州农林下路83号





法定代表人:李若虹





电话:020-38323704、38322730、38323206





传真:020-87311780





联系人:江璐、罗环宇





(8)深圳市商业银行





注册地址:广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦





法定代表人:黄立哲





电话:0755-25879127





传真:0755-25878304





联系人:霍兆龙





公司网址:www.18ebank.com





(9) 中国农业银行





住所:北京市复兴路甲23号





法定代表人:杨明生





客户服务电话:95599





公司网址:www.abchina.com





(10)华泰证券有限责任公司





注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦





法定代表人:吴万善





电话:025-84457777-882、721





客户咨询电话:025-84579897





联系人:张小波





网址:www.htsc.com.cn





(11) 兴业证券股份有限公司





注册地址:福州市湖东路99号标力大厦





法定代表人:兰荣





电话:0591-7541476





客户服务热线:021-68419125





联系人:杨胜芳





网址:www.xyzq.com.cn





(12) 国泰君安证券股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区商城路618号





法定代表人:祝幼一





电话:021-62580818-177





传真:021-62583439





客户服务热线:4008888666


021-962588





联系人:芮敏祺





网址:www.gtja.com





(13) 广发证券股份有限公司





办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼





法定代表人:王志伟





电话:020-87555888





传真:020-87557985





联系人:肖中梅





网址:www.gf.com.cn





(14)联合证券有限责任公司





办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层





法定代表人:马国强





电话:0755-82493561





传真:0755-82492187





联系人:盛宗凌





网址:www.lhzq.com





(15)中国银河证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座





法定代表人:肖时庆





电话:010-66568613、66568587





联系人:李洋





公司网址:www.chinastock.com.cn





(16)海通证券股份有限公司





注册地址:上海市淮海中路98号





法定代表人:王开国





电话:021-53594566-4125





传真:021-53858549





联系人:金芸





网址:www.htsec.com





(17)国信证券有限责任公司





注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层





法定代表人:胡继之





联系电话:0755-82130833-2181





传真:0755-82133302





联系人:林建闽





网址:www.guosen.com.cn





(18)招商证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层





法定代表人:宫少林





电话:0755-82943511











传真:0755-82943237





客户服务热线:4008888111、0755-26951111





联系人:童婕





网址:www.newone.com.cn





(19)东方证券股份有限公司





注册地址:上海浦东大道720号20楼





法定代表人:王益民





联系电话:021-68562200-3019





客服热线:021-962506





联系人:盛云





公司网址:www.dfzq.com.cn





(20)光大证券有限责任公司





注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼





办公地址:上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦6楼





法定代表人:王明权





电话:021-68768800





传真:021-68817271





联系人:刘晨





(21)东吴证券有限责任公司





注册地址:苏州市十梓街298号





法定代表人:吴永敏





电话:0512-65158588





客户服务热线:0512-96288





传真:0512-65158028





联系人:方晓丹





公司网址:www.dfzq.com.cn





(22)长江证券有限责任公司





注册地址:武汉市新华下路特8号





法定代表人:明云成





联系电话:021-63291352





服务热线:027-65799883





传真:021-33130730





联系人:毕艇





公司网址:www.cz318.com.cn





(23)湘财证券有限责任公司





注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼





法定代表人:陈学荣





电话:021-68634518





传真:021-68865938





联系人:钟康莺





网址:www.xcsc.com





(24)山西证券有限责任公司





注册地址:山西省太原市迎泽大街282号





法定代表人:吴晋安





联系电话:0351-8686766、0351-8686708





联系人:张治国





网址:www.i618.com.cn





(25)中信证券股份有限公司





住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦





办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦





法定代表人:王东明





联系电话:010-84864818-63266





联系人:陈忠





(26)申银万国证券股份有限公司





注册地址:上海市常熟路171号





法定代表人:王明权





联系电话:021-54033888





联系人;曹晔





(27)中信万通证券有限责任公司





注册地址:青岛市东海路28号





法定代表人:史洁民





联系电话:0532-5023457





联系人:丁韶燕





(28)渤海证券有限责任公司





注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号





办公地址:天津市河西区宾水道3号





法定代表人:张志军





电话:022-28451883





传真:022-28451616





联系人:徐焕强





(29) 广州证券有限责任公司





办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼





法定代表人:吴张





电话:020-87320991





传真:020-87325036





联系人:曾洋





客户服务热线:020-87320991、020-87320595





(30)长城证券有限责任公司





注册地址:深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层





法定代表人:魏云鹏





电话:0755-83516094





联系人:高峰





客户服务热线:0755-82288968





(31)南京证券有限责任公司





注册地址:江苏省南京市大钟亭8号





法定代表人:张华东





电话:025-83364032





联系人:胥春阳





公司网址:www.njzq.com.cn





(32)华西证券有限责任公司





注册地址:四川省成都市陕西街239号





办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)





法定代表人:张慎修





联系人:华永奎





电话:0755-83025430





客服电话:4008888818





公司网址:www.hx168.com.cn





(33) 平安证券有限责任公司





办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼





法定代表人:叶黎成





联系人:余江





电话:0755-82450826,22622287





传真:0755-82433794





全国统一客户服务热线:95511





公司网址:www.pa18.com





(34)华安证券有限责任公司





办公地址::安徽省合肥市阜南路166号





法定代表人:汪永平





联系人:唐泳





电话:0551-5161666





公司网址::www.huaans.com.cn





(35)中原证券有限责任公司





注册地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼





办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼





法定代表人:张建刚





联系人:陈利民





电话:0371-5585610





网址:www.ccnew.com.cn





(36)国都证券有限责任公司





注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层





办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层





法定代表人:王少华





业务联系人:马泽承





联系电话:010-64482828-390





客户服务热线:800-810-8809





公司网站:http://www.guodu.com





(37)宏源证券股份有限公司





注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号





办公地址::北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层





联系人:魏海





电话::010-62267799





公司网站:www.ehongyuan.com.cn





(38)东莞证券有限责任公司





注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼





办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼





联系人:张建平





电话:0769-22119426





公司网址:www.dgzq.com.cn





(39)国元证券有限责任公司





注册地址:安徽省合肥市寿春路179号





联系人:李蔡





电话: 0551-2634400-1112





客服电话: 4008-888-777





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法定代表人::李书





联系人:高新宇





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(48)世纪证券有限责任公司





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法人代表:段强





联系人:刘军辉





电话:0755-83199511





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(49)中银国际证券有限责任公司





注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F





法定代表人:平岳





联系电话:021-68604866





联系人:张静





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(50) 中信建投证券有限责任公司





法定代表人:黎晓宏





注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼





开放式基金咨询电话:4008888108





联系人:权唐





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(51) 金元证券有限责任公司





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传真:0755-83025625





联系人:金春





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(52) 上海证券有限责任公司





注册地址:上海市九江路111号





法定代表人:蒋元真





联系电话:021-65076608*557





传真:021-65081069





联系人:刘永





网址:http://www.962518.com





(53)西部证券股份有限公司





地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层





法定代表人:刘建武





电话:029-87406172





传真:029-87406387





客服热线:029-87406132





联系人:黄晓军





网址:www.westsecu.com.cn





(54) 东海证券有限责任公司





地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼





法定代表人:顾森贤





电话:021-50586660





传真:021-50586660-8880





联系人:邵一明





网址:http://www.longone.com.cn





(55)德邦证券有限责任公司





办公地址:上海市浦东南路588号浦发大厦26楼





法定代表人:王军





联系人:罗芳





电话:021-68590808-8125





客服电话:021-68590808-8119





网址:www.tebon.com.cn





(56)信泰证券有限责任公司





办公地址:南京市长江路88号





法定代表人: 钱凯法





电话:025-84784765





传真:025-84784830





联系人:舒萌菲





公司网址:www.thope.com





(57)国海证券有限责任公司





注册地址:中国广西南宁市滨湖路46号





办公地址:中国广西南宁市滨湖路46号





法定代表人:张雅锋





联系人:覃清芳





咨询电话: 0771-96100、0771-5539262





传真: 0771-5539033





公司网站:http://www.ghzq.com.cn





(58) 齐鲁证券有限责任公司





联系人:傅咏梅





电话:0531-82024184





公司网址: www.qlzq.com.cn





(59) 新时代证券有限责任公司





注册地址:北京市海淀区成府路298号方正大厦二层





办公地址:北京市西城区麟阁路95号尚信大厦6、7层





法定代表人:李文义





联系人:戴荻





电话:010-66423531





公司网站:www.xsdzq.cn





(60) 江南证券有限责任公司





法定代表人:姚江涛





地址:江西省南昌市抚河北路291号





邮政编码:330008





联系人:余雅娜





联系电话:0791-6768763





传真电话:0791-6789414





客服电话:0791-6768763





公司网址:www.scstock.com





(61) 大同证券经纪有限责任公司





法定代表人:董祥





联系人:苏妮





邮政编码:030001





联系电话:0351-4167056





传真:0351-4192803





网址:ww.dtsbc.com.cn





(62)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查





(二)注册登记机构





名称:中国证券登记结算有限责任公司





注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层





法定代表人:陈耀先





电话:(010)58598839





传真:(010)58598907





联系人:朱立元





(三)律师事务所





名称:广东华瀚律师事务所





注册地址:深圳市振华路402栋中联大厦511室





负责人:李兆良





电话:(0755)83205718 13602620622





传真:(0755)83203576





经办律师:杨忠、戴瑞冬





(四)会计师事务所





名称:普华永道中天会计师事务所有限公司





注册地址:中国上海市浦东新区东昌路568号





法人代表:杨绍信





电话::(021)61238888





传真::(021)61238800





经办注册会计师:汪棣


张立纲





四、基金名称





南方高增长基金





五、基金的类型





上市契约型开放式





六、基金的投资目标





本基金为股票基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以具有高成长性的公司为主要投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回报。





七、基金的投资方向





本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为60%-95%,并以具有如下高增长特征的品种为主:





1、未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据"南方高成长评价体系",在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司。





2、面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司。





八、 投资策略





1、


决策依据





(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;





(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。





(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。





(4)团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努力与分工协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。





2、


决策程序





(1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。





(2)团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划:1)、依据整体投资研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断,结合基金合同、投资制度的要求提出本基金的资产及行业配置建议,在投资决策委员会授权及批准的范围内,最终决定基金的资产及行业配置方案;2)、依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单,结合基金合同、投资制度的要求,在投资决策委员会授权及批准的范围内,制定基金的个股投资方案。





(3)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险控制意见。





(4)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。





3、


投资策略





作为以高增长为目标的股票基金,本基金在股票和可转债的投资中,采用"自下而上"的策略进行投资决策,以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的"南方高成长评价体系",通过定量与定性相结合的评价方法,选择未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据该体系,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司,或者是面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于80%。





九、 风险收益特征





本基金定位为股票基金,坚持积极投资、价值投资的理念,以具有高成长性的公司为主要投资对象,追求超额收益,因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。





十、基金业绩比较基准





本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。作为股票基金,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式:





基金整体业绩基准=上证综指×90%+上证国债指数×10%





十一、基金投资组合报告





基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。





基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。





本投资组合报告所载数据截至2007年6月30日。本报告财务资料未经审计。





1)报告期末基金资产组合情况




















目 金








额 占基金总资产总值的比例





股 票 7,418,346,239.65 88.10%





债 券 209,348,752.34 2.49%





银行存款和清算备付金合计 749,864,401.36 8.91%





应收证券清算款 6,180,190.05 0.07%





权证 -- --





其他资产 36,893,724.68 0.43%





合计 8,420,633,308.08 100.00%





2)报告期末按行业分类的股票投资组合














类 市





占基金资产净值比例





A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%





B 采掘业 64,436,000.00 0.77%





C 制造业 4,215,501,144.97 50.42%





C0 食品、饮料 54,503,933.40 0.65%





C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%





C2 木材、家具 75,510,000.00 0.90%





C3 造纸、印刷 0.00 0.00%





C4 石油、化学、塑胶、塑料 697,380,956.23 8.34%





C5 电子 55,260,000.00 0.66%





C6 金属、非金属 1,935,219,593.48 23.15%





C7 机械、设备、仪表 1,397,626,661.86 16.72%





C8 医药、生物制品 0.00 0.00%





C99 其他制造业 0.00 0.00%





D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%





E 建筑业 11,122,858.20 0.13%





F 交通运输、仓储业 8,069,276.60 0.10%





G 信息技术业 136,550,000.00 1.63%





H 批发和零售贸易 0.00 0.00%





I 金融、保险业 2,055,076,118.32 24.58%





J 房地产业 902,969,287.96 10.80%





K 社会服务业 24,621,553.60 0.29%





L 传播与文化产业 0.00 0.00%





M 综合类 0.00 0.00%





合计 7,418,346,239.65 88.74%





3)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细





序 号 股票代码 股票名称 数





量 市





值 市值占基金资产净值比例





1











600660 福耀玻璃 23,026,199 702,759,593.48 8.41%





2











600036 招商银行 28,490,000 700,284,200.00 8.38%





3











000002 万


科A 36,000,000 688,320,000.00 8.23%





4











000338 潍柴动力 7,400,000 580,900,000.00 6.95%





5











600309 烟台万华 9,800,000 524,888,000.00 6.28%





6











600030 中信证券 9,500,000 503,215,000.00 6.02%





7











600150 沪东重机 3,400,000 470,016,000.00 5.62%





8











000825 太钢不锈 21,000,000 421,260,000.00 5.04%





9











600016 民生银行 30,336,713 346,748,629.59 4.15%





10 600000 浦发银行 6,857,126 250,902,240.34 3.00%





4)报告期末按券种分类的债券投资组合





序号 债 券 品 种 市


值 市值占基金资产净值比例





1 金融债 199,941,194.74 2.39%





2 可转债 9.407.557.60 0.11%





合计 209,348,752.34 2.50%





5)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细





序 号 债券名称 市





值 市值占基金资产净值比例





1 06进出05 199,941,194.74 2.39%





2 上电转债 9.407.557.60 0.11%





6)投资组合报告附注





1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。





2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。





3、报告期末其他资产构成














目 金











交易保证金 8,921,901.91





应收利息 4,399,116.75





应收股利 6,480,000.00 





其他应收款 410.17





应收申购款 17,092,295.85














计 36,893,724.68





4、权证投资情况





a、本期无因投资分离交易的可转换债券发行人派发的权证。





b、本期无主动投资权证。





5、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细





序 号 债券代码 债券名称 市





值 市值占基金资产净值比例





- - - - -





十二、基金的业绩





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细读本基金的招募说明书。





1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表





阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)





2005.7.13-2005.12.31 6.93% 0.54% 10.99% 1.00% -4.06% -0.46%





2006.1.1-2006.12.31 127.94% 1.41% 112.86% 1.22% 15.08% 0.19%





2007.1.1-2007.6.30 69.23% 2.30% 38.01% 2.14% 31.22% 0.16%





自基金合同生效起至今 312.46% 1.55% 223.66% 1.46% 88.80% 0.09%





2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图(2005年7月13日至2007年6月30日)





注:根据本基金合同,本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为60%-95%。截止报告期末,本基金股票投资比例为88.74%,符合基金合同的要求。





十三、基金费用概览





(一) 与基金运作有关的费用





1、 基金费用的种类:(1)基金管理人的管理费;(2)基金托管人的托管费;(3)基金的证券交易费用;(4)基金合同生效以后的信息披露费用;(5)基金份额持有人大会费用;(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。





2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式





(1)基金管理人的管理费





基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。





在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:





H=E×1.5%÷当年天数





H 为每日应计提的基金管理费





E 为前一日基金资产净值





基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。





(2)基金托管人的托管费





基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。





在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:





H=E×0.25%÷当年天数





H 为每日应计提的基金托管费





E 为前一日的基金资产净值





基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。





(3)本条第(一)款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。





3、不列入基金费用的项目





基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。





4、基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。





(二)与基金销售有关的费用





1、认购费





本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,认购费率不高于为1.2%。





2、申购与赎回费





本基金分为前端收费和后端收费两种模式。





1)、前端收费:





本基金前端申购费率不高于1.5%,随申购金额的增加而递减;即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费用等于申购金额根据所适用的申购费率计算。





申购金额(M) 申购费率





M<10万 1.5%





10万≤M<100万 1.2%





100万≤M<500万 0.9%





500万≤M<1000万 0.6%





M≥1000万 1000元





例:某投资者投资10万元申购南方高增长基金,假设申购当日的基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为:





申购金额 100,000元





基金份额净值(NAV) 1.0168元





申购费用 100,000/(1+1.2%)×1.2% =1,185.77元





净申购金额 100,000/(1+1.2%)= 98,814.23元





申购份额 98,814.23/1.0168 = 97,181.58份





本基金赎回费率最高为0.5%,根据基金份额在开放式基金账户中的持有期限增加而递减;即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。





持有期限(T) 赎回费率





T<6个月 0.5%





6个月≤T<12个月 0.4%





12个月≤T<24个月 0.2%





T≥24个月 0





例:某投资者持有1万份南方高增长基金,持有三个月赎回,假设赎回当日的基金份额净值为1.0568元,则其可得到的赎回金额为:





赎回份额 10,000份





基金份额净值(NAV) 1.0568元





赎回费用 10,000×1.0568×0.5% =52.84元





赎回金额 10,000×1.0568-52.84 = 10,515.16元





2)、后端收费:





本基金后端申购费率不高于2.0%,随持有时间的增加而递减;即持有时间越长,所适用的申购费率越低,后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所对应的申购金额。





持有期限 后端申购费率 赎回费率





一年以内 2.0% 0.5%





满一年不满二年 1.5% 0.4%





满二年不满三年 1.2% 0.3%





满三年不满四年 0.8% 0.2%





满四年不满五年 0.4% 0.1%





满五年以上 0 0





计算公式为:后端申购费=∑〔当初购买本次赎回份额所对应的申购金额/(1+该部分赎回份额所对应的后端申购费率)×该部分赎回份额所对应的后端申购费率〕。





例:某日A投资者、B投资者申购本基金,申购金额分别为10,000 元和1,000,000 元,当日基金份额净值为1.1 元,三年后申请赎回,基金份额净值为1.8 元。则在前端收费和后端收费模式下,各相关费用分别为:





项目 前端收费 后端收费





A申购 B申购 A申购 B申购





申购金额(a) 10,000.00 1,000,000.00 10,000.00 1,000,000.00





申购份额(b=a/(1+前端费率)/1.1)① 8,956.56 900,982.07 9,090.91 909,090.91





赎回总金额(c=b×1.8) 16,121.81 1,621,767.73 16,363.64 1,636,363.64





申购费率(d) 1.50% 0.90% 0.80% 0.80%





申购费用(e=a/(1+d)×d) 147.78 8,919.72 79.37 7,936.51





赎回费率(f) 0 0 0.20% 0.20%





赎回费用(g=c×f) 0 0 32.73 3,272.73





净赎回金额(前端:h=c-g,后端:h=c-e-g) 16,121.81 1,621,767.73 16,251.54 1,625,154.40





注:①采取后端收费时,前端费率为0。





3、转换费





由于注册登记系统不同,本基金暂不与本公司现有其他开放式基金转换。





4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。





(三)其他费用





本基金其他费用根据相关法律法规执行。





十四、对招募说明书更新部分的说明





本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:





1.在"基金管理人"部分,对基金管理人的情况进行了更新。





2.在"基金托管人"部分,对基金托管人的情况进行了更新。





3.在"相关服务机构"部分,对直销机构、代销机构情况进行了部分更新。





4.在"基金的投资"部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。





5. 在"基金的业绩"部分,更新了"净值增长率与同期业绩基准收益率比较表"以及更新了"累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图"。





6.对部分表述进行了更新。








                    


南方基金管理有限公司


                      


2007年 月 日