科翔证券投资基金
2007年半年度报告
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2007 年 8 月 25 日
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分
之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2007 年 8 月 10 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告期间：2007年 1月 1日至 2007年 6月 30日。本报告财务数据未经审计。
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
目录
一、基金简介 ................................................ 1
二、主要财务指标和基金净值表现 .............................. 2
（一）主要财务指标..................................................2
（二）基金净值表现..................................................2
三、管理人报告 .............................................. 3
（一）基金管理人及基金经理介绍......................................3
（二）基金运作合规性说明............................................4
（三）基金经理报告..................................................4
四、托管人报告 .............................................. 5
五、财务会计报告 ............................................ 6
（一）基金会计报表..................................................6
（二）会计报表附注..................................................9
六、投资组合报告 ........................................... 16
七、基金份额持有人情况 ..................................... 22
八、重大事项揭示 ........................................... 23
九、备查文件目录 ........................................... 24 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
1
一、基金简介
（一）基金基本资料
1、基金名称： 科翔证券投资基金
2、基金简称： 基金科翔
3、基金交易代码: 184713
4、基金运作方式： 契约型封闭式
5、基金合同生效日： 2001 年 5 月 25 日
6、报告期末基金份额总额： 8亿份
7、基金合同存续期：
2001 年 5 月 25 日至 2008 年 12 月 13 日
8、基金份额上市的证券交易所：
深圳证券交易所
9、上市日期： 2001 年 6 月 20 日
（二）基金产品说明
1、投资目标和策略： 科翔证券投资基金是积极成长型基金，主要投资目
标是所处行业具有良好发展前景的新兴产业类上市
公司。本基金将通过组合投资等措施减少和分散投
资风险， 努力确保基金资产的安全和长期资本增值。
2、业绩比较基准：
无
3、风险收益特征： 无
（三）基金管理人
1、名称： 易方达基金管理有限公司
2、注册地址： 广东省珠海市情侣南路 428号九洲港大厦
3、办公地址： 广州市体育西路 189号城建大厦 25、27、28楼
4、邮政编码: 510620
5、国际互联网址： www.efunds.com.cn
6、法定代表人： 梁棠
7、信息披露负责人： 张南
8、信息披露电话： 020－38799008
9、客户服务与投诉电话 400-881-8088（免长途话费）或（020）-83918088
10、传真： 020－38799488
11、电子邮箱： csc@efunds.com.cn
（四）基金托管人
1、名称： 中国工商银行股份有限公司
2、注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
3、办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
4、邮政编码: 100032
5、国际互联网址： http://www.icbc.com.cn
6、法定代表人： 姜建清
7、信息披露负责人： 蒋松云
8、联系电话： 010—66106912
9、传真： 010—66106904
10、电子邮箱： custody@icbc.com.cn
（五）信息披露
信息披露报纸名称： 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告正文的管理人互联网网
址：
www.efunds.com.cn
基金半年度报告置备地点： 广州市体育西路 189号城建大厦 28楼
（六）其他有关资料 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
2
基金注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限公司深圳分公司
办公地址： 广东省深圳市深南中路 1093号中信大厦 18楼
二、主要财务指标和基金净值表现
（单位：人民币元）
重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标
序号 项目 2007 年 1 月 1 日至 6 月 30 日
1 基金本期净收益
961,180,569.19
2 基金份额本期净收益 1.2015
3 期末可供分配基金收益
982,056,712.22
4 期末可供分配基金份额收益
1.2276
5 期末基金资产净值
3,117,085,323.27
6 期末基金份额净值
3.8964
7 基金加权平均净值收益率 35.66%
8 本期基金份额净值增长率 68.15%
9 基金份额累计净值增长率 462.83%
（二）基金净值表现
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基准收
益率标准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
过去一个月 4.67% 3.28% - - - -
过去三个月 34.91% 2.74% - - - -
过去六个月 68.15% 3.66% - - - -
过去一年 126.74% 3.29% - - - -
过去三年 358.66% 3.04% - - - -
过去五年 437.66% 2.70% - - - -
自基金合同生
效起至今 462.83% 2.57% - - - -
2、基金合同生效以来基金累计净值增长率的历史走势图 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
3
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
250.00%
300.00%
350.00%
400.00%
450.00%
500.00%
550.00%
2001-5-25 2002-5-25 2003-5-25 2004-5-25 2005-5-25 2006-5-25 2007-5-25
科翔基金
注：
1、基金合同中关于基金投资比例的约定：
（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的 80%，本基金投资于
国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%，本基金与由
本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和， 不超过该证券的 10%；
（3）遵守中国证监会规定的其他比例限制；
本基金在本期间内遵守上述投资比例的规定进行证券投资。
2、本基金基金合同未规定业绩比较基准。
三、管理人报告
（一）基金管理人及基金经理介绍
1、 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准， 易方达基金管理有限公司成立于 2001年 4
月 17 日，注册资本 1.2 亿元。截至 2007 年 6 月 30 日，公司的股东为广东粤财信托、广发
证券、广东美的电器股份公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有
限公司，其中广东粤财信托、广发证券和广东美的电器股份公司分别占出资额的 25%，广东
省广晟资产经营有限公司占出资额的 16.67%，广州市广永国有资产经营有限公司占出资额
的 8.33%。
公司下设基金投资部、研究部、集中交易室、市场部、注册登记部、核算部、信息技术
部、监察部、人力资源部、综合管理部、机构理财部、固定收益部、投资发展部等部门。良
好的治理结构和健全的内部控制保证了公司的合法规范经营， 并逐步形成稳健、 务实、 规范、
创新的经营风格。 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
4
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持
“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努
力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至 2007年 6月 30日，公司旗下有基金科汇、基金科翔、基金科讯、基金科瑞四只封
闭式基金和易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达 50 指数基金、易方达积极
成长基金、易方达货币市场基金、易方达月月收益中短期债券投资基金、易方达深证 100
交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易
方达价值成长混合型基金十只开放式基金。
2、基金经理介绍
冉华，男，1976 年 1 月出生，经济学硕士。2001 年 4 月加入易方达基金管理有限
公司，参与过公司筹建，曾任行业研究员、基金经理助理，本报告期内任机构理财部副
总经理、科翔基金基金经理。
（二）基金运作合规性说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、
基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持
有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额持有人利益的行为。
（三）基金经理报告
1、报告期内基金的投资策略和业绩表现
2007年上半年市场表现呈前扬后抑之势，一季度市场整体较强，仅在 2、3月底出现过
两次短期调整，随后的 4、5 月份指数出现强势上涨。在此上升阶段，重组概念和资产注入
类股票得到市场追捧涨幅巨大，而商业、食品饮料等行业和部分优质基金重仓股出现滞胀甚
至下跌。而从 5月底开始，随着印花税的调整和投资者对宏观调控预期的加强，指数出现较
大调整，绝大部分题材炒作类股票在此次调整中被打回原形，众多垃圾股不可避免的走向了
价值回归之路，而大盘蓝筹的调整幅度却相对有限。
上半年市场的表现让众多投资者经历了冰火两重天，但是市场走势有其必然性，是众多
因素作用的结果。一方面，人民币升值带来的流动性充裕、良好的经济环境和股权分置改革
的完成仍然是此轮牛市的最根本驱动力，题材类股票在牛市初期受流动性推动，不可避免的
经历了一轮疯狂炒作，而另一方面，随着这类股票的估值远远脱离其合理区间以及对投资者
不断进行的风险教育，泡沫的破灭又将迟早发生。因此可以预期，在投资者经历这样一轮洗
礼之后，下半年市场的重点将重新转移到优质公司。 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
5
07 年上半年，本基金继续保持高仓位，即使在市场大幅回调的时候，基于对持仓公司
的长期增长潜力的信心，本基金对大部分公司仍采取持有战略，所以持仓换手率相对较低。
但同时本基金适度进行了结构调整，对一些估值较高的公司进行了减持，同时增加了对地产
行业的配置。截至报告期末，本基金份额净值为 3.8964 元，本报告期份额净值增长率为
68.15%。
2、对宏观经济、证券市场及行业走势等的展望
展望下半年的行情发展， 市场长期向好的逻辑和趋势并没有改变， 但短期调整可能持续，
市场信心需要一定时间恢复。随着政府的导向作用和风险教育的加强，市场热点将发生明显
变化，缺乏业绩支撑的股票将被抛弃，资金将转向有基本面支撑的蓝筹类公司。而从宏观层
面来看，未来几个月将面临更高的投资需求和通货膨胀扩张的压力，有可能引发更为紧迫和
严厉的调控紧缩，短期经济波动的加剧可能对市场也带来一些冲击。但总体来看，经济增长
的中长期动力没有发生变化，我们仍然对长期趋势保持积极乐观。
下一阶段，我们将继续加强研究，仍然坚持着眼于找出那些能持续成长的企业并采取长
期持有的策略，对于牛市的信心并无丝毫动摇。我们长期配置将仍然偏重于地产、金融、商
业、消费和特色制造等行业；而短期由于市场波动加剧，将考虑适当增加“低估值”行业配
置。
预计下半年的市场形势将比较复杂，但同时也可能蕴藏着较大机会，我们将继续以积极
的态度、严谨的专业精神，争取为投资者获取较好回报。
四、托管人报告
2007年上半年，本基金托管人在对科翔证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投
资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
2007年上半年， 科翔证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在科翔证券投
资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本托管人依法对易方达基金管理有限公司在2007年上半年所编制和披露的科翔证券投
资基金半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2007年8月10日
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
6
五、财务会计报告
（一）基金会计报表
1、资产负债表
科翔证券投资基金
资产负债表
2007年6月30日
单位：人民币元
附注 2007-6-30 2006-12-31
资产
银行存款
48,341,996.04
8,085,411.86
清算备付金
1,942,376.38
2,598,571.90
交易保证金
1,005,638.35
848,780.49
应收证券清算款
-
2,054,141.01
应收股利
1,754,312.31
-
应收利息 6（1） 10,840,674.27
3,341,949.47
其他应收款
-
-
股票投资市值 6（3） 2,370,835,268.43
1,607,305,341.45
其中：股票投资成本
6（3）
1,049,785,157.87
675,311,409.64
债券投资市值
6（3）
666,865,056.11
480,385,216.34
其中：债券投资成本
6（3）
667,549,451.20
481,511,274.77
权证投资
6（3）
22,628,926.44
20,612,537.25
其中：权证投资成本
6（3）
7,966,030.86
-
买入返售证券
-
-
待摊费用 6（2） 697,190.04
-
其他资产
-
-
资产总计
3,124,911,438.37
2,125,231,949.77
负债
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
7
应付证券清算款
-
3,333,729.79
应付管理人报酬 5（3） 3,844,214.53
2,521,186.87
应付托管费 5（3） 640,702.43
420,197.82
应付佣金 6（4） 1,067,383.00
438,219.27
应付利息
-
-
应付收益
-
-
未交税金
-
-
其他应付款 6（5） 2,063,062.36
1,997,062.36
卖出回购证券款
-
-
短期借款
-
-
预提费用 6（6） 210,752.78
165,000.00
其他负债
-
-
负债合计
7,826,115.10
8,875,396.11
持有人权益
实收基金
800,000,000.00
800,000,000.00
未实现利得 6（7） 1,335,028,611.05
951,480,410.63
未分配收益
982,056,712.22
364,876,143.03
持有人权益合计
3,117,085,323.27
2,116,356,553.66
负债及持有人权益总计
3,124,911,438.37
2,125,231,949.77
基金份额净值
3.8964
2.6454
所附附注为本会计报表的组成部分
2、经营业绩表及收益分配表
科翔证券投资基金
经营业绩表
自2007年1月1日至2007年6月30日止期间
单位：人民币元
附注
2007年1月1日至2007
年6月30日
2006年1月1日至2006
年6月30日
收入
986,315,087.32
177,615,184.47 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
8
股票差价收入 6（8） 965,481,098.29
149,789,589.77
债券差价收入
6（9） -19,951,301.62
-2,901,717.70
权证差价收入
21,707,714.47
20,164,069.48
债券利息收入
7,930,564.91
3,440,740.68
存款利息收入
374,442.97
79,659.54
股利收入
10,772,568.30
7,042,842.70
买入返售证券收入
-
-
其他收入 6（10）
-
-
费用
25,134,518.13
10,918,600.37
基金管理人报酬 5（3） 19,934,495.68
9,092,216.69
基金托管费 5（3） 3,322,415.95
1,515,369.37
卖出回购证券支出
1,299,333.70
54.79
利息支出
-
-
其他费用 6（11） 578,272.80
310,959.52
其中：上市年费
29,752.78
29,752.78
信息披露费
148,767.52
168,603.31
审计费用
32,232.48
32,232.48
基金净收益
961,180,569.19
166,696,584.10
加：未实现利得
383,548,200.42
485,531,105.62
基金经营业绩
1,344,728,769.61
652,227,689.72
所附附注为本会计报表的组成部分
科翔证券投资基金
收益分配表
自2007年1月1日至2007年6月30日止期间
单位：人民币元
附 注
2007年1月1日至
2007年6月30日
2006年1月1日至
2006年6月30日
本期基金净收益
961,180,569.19 166,696,584.10 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
9
加：期初基金净收益
364,876,143.03 78,967,332.82
可供分配基金净收益
1,326,056,712.22
245,663,916.92
减：本期已分配基金净收益 6（12）
344,000,000.00
72,000,000.00
期末基金净收益
982,056,712.22 173,663,916.92
所附附注为本会计报表的组成部分
3、基金净值变动表
科翔证券投资基金
基金净值变动表
自2007年1月1日至2007年6月30日止期间
单位：人民币元
附 注
2007年1月1日至2007
年6月30日
2006年1月1日至2006
年6月30日
一、期初基金净值
2,116,356,553.66 989,230,459.55
二、本期经营活动：
基金净收益
961,180,569.19 166,696,584.10
未实现利得 6（7） 383,548,200.42 485,531,105.62
经营活动产生的基金净值变动
数
1,344,728,769.61 652,227,689.72
三、本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产生的
基金净值变动数
6（12）
-344,000,000.00
-72,000,000.00
四、期末基金净值
3,117,085,323.27 1,569,458,149.27
所附附注为本会计报表的组成部分
（二）会计报表附注
附注1. 基金的基本情况
科翔证券投资基金（简称“本基金” ）是按《证券投资基金管理暂行办法》 、
国务院关于原有投资基金清理规范的有关要求和中国证券监督管理委员会（简称
“中国证监会” ）证监基金字[2000]19号文批准，由原广发投资基金二期及南方
投资基金清理规范后合并而成的契约型封闭式投资基金，根据2000年6月30日原
基金持有人大会决议，基金管理人更换为易方达基金管理有限公司，基金托管人
更换为中国工商银行股份有限公司(简称“工商银行”)，并于2000年7月18日开
始办理资产移交手续。根据2001年5月25日中国证监会证监基金字[2001]11号文
件《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》批准，
基金合同正式生效；本基金于2001年7月2日完成扩募，基金规模由281,211,609科翔证券投资基金 2007年半年度报告
10
份扩募至8亿份基金份额，存续期由1993年12月14日至2003年12月13日延长5年至
2008年12月13日。经深圳证券交易所（简称“深交所” ）深证上[2001]61号文批
准，本基金于2001年6月20日在深交所挂牌交易。
附注2. 本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。
附注3. 税项
(1). 印花税
基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。
根据财税[2005]11号文《财政部、国家税务总局关于调整证券(股票)交易印
花税税率的通知》 ，自2005年1月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，
由现行的2‰调整为1‰。
根据财税[2007]84号文《财政部、国家税务总局关于调整证券（股票）交易
印花税税率的通知》 ， 从2007年5月30日起， 调整证券(股票)交易印花税税率，
由现行1‰调整为3‰。
根据财税[2005]103号文《财政部、 国家税务总局关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》 ，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股
东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
(2). 营业税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税；根据财
政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 ，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券
的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财税[2005]103号文《财政部、 国家税务总局关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》 ，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流
通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得
税。
(3). 个人所得税
对基金取得的股票的股息、红利收入和债券的利息收入，由上市公司、债券
发行企业在向基金派发股息、红利收入和债券的利息收入时代扣代缴20%的
个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》的规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股科翔证券投资基金 2007年半年度报告
11
息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，自2005年6月13日起，扣缴义务
人在代扣代缴个人所得税时，减按50％计算应纳税所得额。
根据财税[2005]103号文《财政部、 国家税务总局关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》 ，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流
通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
附注4. 重大会计差错的内容和更正金额
本基金 2007半年度并无重大会计差错。
附注5. 关联方关系及关联方交易
（1）主要关联方关系
企业名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司 基金托管人
广发证券股份有限公司 基金管理人股东
广东粤财信托投资有限公司 基金管理人股东
广东美的电器股份有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
重庆国际信托投资有限公司 基金管理人股东（自 2007 年 4 月 3 日起不再是本基
金管理人的股东）
本报告期内经易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）2007 年第一次临时股东
会审议通过，并报经中国证监会证监基金字[2007]75 号文批准，重庆国际信托投资有限公
司将其持有的本公司股权(占本公司总股本 16.67%)全部转让给广东省广晟资产经营有限公
司。此次出资转让的工商变更登记手续已办理完毕。
本次股权转让后，广东粤财信托投资有限公司、广发证券股份有限公司、广东美的电器
股份有限公司、广东省广晟资产经营有限公司、广州市广永国有资产经营有限公司对本公司
的出资比例分别为 25%、25%、25%、16.67%、8.33%。
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（2）通过关联方席位进行的交易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方席位进行的交易
（3）关联方报酬
A
基金管理人报酬 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
12
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前
两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本基金于本期应支付基金管理
人管理费共计人民币19,934,495.68元（2006年1-6月：人民币9,092,216.69元），其
中已支付基金管理人人民币16,090,281.15元，尚余人民币3,844,214.53元未支付。
B
基金托管人报酬
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支取。本基金于本期应支付基金托管人托管费共计人民币
3,322,415.95元（2006年1-6月：人民币1,515,369.37元），其中已支付基金托管人人民币
2,681,713.52元，尚余人民币640,702.43元未支付。
(4) 本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易
(5) 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管， 并按银行间同业存款
利率计息，由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入情况如下：
2007-6-30 2006-6-30
银行存款余额 48,341,996.04 4,859,542.55
2007年1月1日至
2007年6月30日
2006年1月1日至
2006年6月30日
银行存款产生的利息收入 345,816.63 66,334.85
（6）本基金参与关联方主承销证券的情况
A 参与关联方主承销的公开发行证券情况
2007 年 1 月 1 日－2007 年 6 月 30 日 2006 年 1 月 1 日－2006 年 6 月 30 日
关联方名称 证券名称 获配数量 证券名称 获配数量
广发证券 武钢分离型可转债 378,920 张 - - 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
13
广发证券 威海广泰 28,171 股 - -
B 参与关联方主承销的非公开发行证券情况
2007 年 1 月 1 日－2007 年 6 月 30 日 2006 年 1 月 1 日－2006 年 6 月 30 日
关联方名称 证券名称 获配数量 总成本 证 券 名
称
获配数
量
总成本
广发证券 厦门钨业 1,000,000 股 14,310,000.00 元 - - -
（7）关联方投资本基金的情况
A
基金管理人持有本基金份额情况
2007年1月1日至
2007年6月30日
2006年1月1日至
2006年6月30日
期初持有基金份额
41,573,955
39,360,853
加：本期买入
11,040,226
2,213,102
减：本期卖出 --
期末持有基金份额
52,614,181
41,573,955
基金管理人持有份额占期末基金总份额的比例
6.58% 5.20%
基金管理人2007年半年度及2006年半年度持有本基金基金份额变动相关的交易费用按
交易所公布的基金交易费率计算并支付。
B
基金管理人主要股东及其控制的机构持有本基金份额情况
2007年6月30日 2006年6月30日
关联方名称
持有基金份额 占基金总份额比例 持有基金份额 占基金总份额比例
广东粤财信托投
资有限公司
1,330,000 0.17% 1,330,000 0.17%
广发证券股份有
限公司
3,365,100 0.42% 1,330,000 0.17%
附注6. 基金会计报表重要项目说明
（1）应收利息
项目 2007-06-30
银行存款利息
9,596.48
清算备付金利息
826.74
债券利息
10,830,251.05
买入返售证券利息
-
合计
10,840,674.27
（2）待摊费用
项目 2007-06-30科翔证券投资基金 2007年半年度报告
14
分红手续费
697,190.04
合计
697,190.04
（3）投资估值增值
2007-6-30
市值 成本 估值增值
股票投资
2,370,835,268.43
1,049,785,157.87
1,321,050,110.56
债券投资
666,865,056.11
667,549,451.20
-684,395.09
权证投资
22,628,926.44
7,966,030.86
14,662,895.58
合计
3,060,329,250.98
1,725,300,639.93
1,335,028,611.05
（4）应付佣金
项目 2007-6-30
中国建银投资证券有限责任公司
8,766.03
长城证券有限责任公司
69,332.19
联合证券有限责任公司
71,954.09
长江证券有限责任公司
348,872.10
国信证券有限责任公司
568,458.59
合计
1,067,383.00
（5）其他应付款
项目 2007-6-30
券商垫付保证金
1,250,000.00
其他
813,062.36
合计
2,063,062.36
（6）预提费用
项目 2007-6-30
注册登记费
-
审计费用 32,232.48
信息披露费
148,767.52
上市年费
29,752.78
律师费用
-
合计
210,752.78
（7）未实现利得
项目
2007年1月1日至2007年6月30日
期初数 951,480,410.63
加：投资估值增值 383,548,200.42
期末数 1,335,028,611.05
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
15
（8）股票差价收入
项目
2007年1月1日至2007年6月30日
卖出股票成交总额
1,656,333,071.57
减：卖出股票成本总额
689,466,937.97
应付佣金
1,385,035.31
股票差价收入
965,481,098.29
(9)债券差价收入
项目
2007年1月1日至2007年6月30日
卖出债券及债券到期兑付
收到金额
547,284,804.11
减：卖出债券及债券到期
兑付成本总额
562,334,951.39
应收利息总额
4,901,154.34
债券差价收入
-19,951,301.62
（10）其他收入
无
（11）其他费用
2007年1月1日至2007年6月30日
注册登记费
-
上市年费
29,752.78
信息披露费
148,767.52
审计费用
32,232.48
律师费用
-
其他费用 367,520.02
其中：银行费用
9,437.98
交易所费用
2,562.58
账户维护费
18,410.00
分红手续费
329,649.96
银行间交易手续费
7,459.50
合计 578,272.80
（12）本期已分配基金净收益
分红公告日 权益登记日
每10份基金份额收
益分配金额(元) 收益分配金额(元)
第1次分红 2007年3月31日 2007年4月6日 4.30 344,000,000.00
累计收益分配金额
4.30 344,000,000.00
附注7. 报告期末流通转让受到限制的基金资产
（1）网下申购未流通新股:
名称 数量 期末成本总额 期末估值总额 估值方法 转让受限原因
受限期限（上市
流通日）
中国远洋
379,743
3,220,220.64 7,021,448.07
按市价估值 网下公开发行未流通 2007-09-26（预
计）科翔证券投资基金 2007年半年度报告
16
合计
379,743
3,220,220.64 7,021,448.07
（2）非公开发行未流通股票：
名称 数量 期末成本总额 期末估值总额 估值方法 转让受限原因
受限期限（上市
流通日）
中金岭南
880,000
9,624,000.00 19,210,400.00
按证监会规定的计
算方法
非公开发行未流通 2007-11-21
中信国安 2,300,000
27,600,000.00 66,447,000.00
按市价估值
非公开发行未流通 2007-8-23
沪东重机 1,300,000
18,850,000.00 177,151,000.00
按市价估值
非公开发行未流通
2007-08-30
瑞贝卡
2,500,000
19,800,000.00 63,175,000.00
按证监会规定的计
算方法
非公开发行未流通
2007-12-06
山东药玻
350,000
3,010,000.00 3,503,500.00
按证监会规定的计
算方法
非公开发行未流通
2008-2-27
厦门钨业
1,000,000
14,310,000.00 15,940,000.00
按证监会规定的计
算方法
非公开发行未流通
2008-2-13
合计 8,330,000
93,194,000.00 345,426,900.00
附注 8. 其他事项
无
六、投资组合报告
1、 本报告期末基金资产组合情况
项目名称 金额(元) 占基金资产总值比例
股票
2,370,835,268.43 75.87%
债券
666,865,056.11 21.34%
权证
22,628,926.44 0.72%
银行存款和清算备付金合计
50,284,372.42 1.61%
应收证券清算款
-
-
其他资产
14,297,814.97 0.46%
总计
3,124,911,438.37 100.00%
2、 本报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 市值(元) 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 37,077,293.57 1.19%
B 采掘业 52,814,130.45 1.69%
C 制造业 1,335,775,518.34 42.86%
C0 食品、饮料
124,872,222.52 4.01%
C1 纺织、服装、皮毛 86,208,710.95 2.77%
C2 木材、家具
－ － 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
17
C3 造纸、印刷 51,070,169.96 1.64%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 74,728,059.24 2.40%
C5 电子 3,515,781.25 0.11%
C6 金属、非金属 208,213,943.79 6.68%
C7 机械、设备、仪表 610,239,884.83 19.58%
C8 医药、生物制品 163,794,802.76 5.25%
C99 其他制造业 13,131,943.04 0.42%
D 电力、煤气及水的生产和供应
业 41,240,734.98 1.32%
E 建筑业 44,586,789.96 1.43%
F 交通运输、仓储业 76,265,474.73 2.45%
G 信息技术业 74,852,800.00 2.40%
H 批发和零售贸易 312,429,726.78 10.02%
I 金融、保险业 133,362,848.39 4.28%
J 房地产业 195,625,185.38 6.28%
K 社会服务业 25,924,588.48 0.83%
L 传播与文化产业 755,500.00 0.02%
M 综合类 40,124,677.37 1.29%
合计 2,370,835,268.43 76.06%
3、 本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 市值(元)
占基金资产净
值比例
1 600089 特变电工 6,935,663 222,218,642.52 7.13%
2 600150 沪东重机 1,300,000 177,151,000.00 5.68%
3 002024 苏宁电器 3,234,900 150,358,152.00 4.82%
4 600439 瑞贝卡 2,763,951 73,598,424.99 2.36%
5 600519 贵州茅台 600,000 72,102,000.00 2.31%
6 000839 中信国安 2,300,000 66,447,000.00 2.13%
7 600005 武钢股份 5,997,453 61,473,893.25 1.97%
8 600993 马应龙 959,617 53,076,416.27 1.70%
9 002038 双鹭药业 1,061,181 40,293,042.57 1.29%
10 600582 天地科技 650,807 39,243,662.10 1.26%
11 601919 中国远洋 1,914,643 35,401,749.07 1.14%
12 600325 华发股份 1,158,854 35,113,276.20 1.13%
13 000807 云铝股份 2,021,434 32,727,016.46 1.05%
14 000987 广州友谊 884,780 31,489,320.20 1.01%
15 000983 西山煤电 1,099,969 30,854,130.45 0.99%
16 600067 冠城大通 1,351,913 29,633,932.96 0.95%
17 601318 中国平安 385,392 27,721,246.56 0.89%
18 600048 保利地产 599,950 27,471,710.50 0.88%
19 600036 招商银行 1,110,000 27,250,500.00 0.87%
20 600030 中信证券 502,515 26,889,577.65 0.86%
21 002081 金螳螂 659,253 26,699,746.50 0.86%科翔证券投资基金 2007年半年度报告
18
22 600026 中海发展 1,124,707 26,070,708.26 0.84%
23 000718 苏宁环球 777,559 25,954,919.42 0.83%
24 600000 浦发银行 699,905 25,805,497.35 0.83%
25 601628 中国人寿 615,179 25,696,026.83 0.82%
26 000024 招商地产 499,926 24,311,401.38 0.78%
27 600469 风神股份 1,431,721 23,322,735.09 0.75%
28 600511 国药股份 580,239 23,012,278.74 0.74%
29 000031 中粮地产 1,000,000 22,830,000.00 0.73%
30 600415 小商品城 218,981 22,504,677.37 0.72%
31 600482 风帆股份 1,008,274 22,151,779.78 0.71%
32 600997 开滦股份 1,000,000 21,960,000.00 0.70%
33 600823 世茂股份 823,900 21,899,262.00 0.70%
34 600183 生益科技 1,699,920 21,062,008.80 0.68%
35 600486 扬农化工 990,883 20,996,810.77 0.67%
36 600322 天房发展 2,099,926 19,424,315.50 0.62%
37 000060 中金岭南 880,000 19,210,400.00 0.62%
38 600096 云天化 769,823 19,122,403.32 0.61%
39 600694 大商股份 315,000 18,928,350.00 0.61%
40 600835 上海机电 750,710 18,625,115.10 0.60%
41 600729 重庆百货 671,545 18,554,788.35 0.60%
42 600970 中材国际 329,169 17,887,043.46 0.57%
43 600895 张江高科 1,000,000 17,620,000.00 0.57%
44 600750 江中药业 941,649 17,458,172.46 0.56%
45 600162 香江控股 784,228 17,025,589.88 0.55%
46 600739 辽宁成大 475,751 16,656,042.51 0.53%
47 600549 厦门钨业 1,000,000 15,940,000.00 0.51%
48 600887 伊利股份 503,390 15,771,208.70 0.51%
49 600195 中牧股份 725,504 15,467,745.28 0.50%
50 600383 金地集团 424,972 14,534,042.40 0.47%
51 600428 中远航运 649,943 14,201,254.55 0.46%
52 600697 欧亚集团 680,107 13,697,354.98 0.44%
53 000860 顺鑫农业 1,010,000 13,382,500.00 0.43%
54 600331 宏达股份 275,419 13,297,229.32 0.43%
55 600863 内蒙华电 2,277,015 12,956,215.35 0.42%
56 600153 建发股份 674,000 12,745,340.00 0.41%
57 000069 华侨城 A 324,887 12,683,588.48 0.41%
58 000717 韶钢松山 1,749,850 12,668,914.00 0.41%
59 600529 山东药玻 1,024,786 12,255,474.42 0.39%
60 600628 新世界 632,250 12,139,200.00 0.39%
61 600308 华泰股份 487,795 12,053,414.45 0.39%
62 600007 中国国贸 610,000 11,785,200.00 0.38%
63 000061 农产品 545,000 11,750,200.00 0.38%
64 000910 大亚科技 885,669 11,611,120.59 0.37%
65 600675 中华企业 500,000 11,610,000.00 0.37%科翔证券投资基金 2007年半年度报告
19
66 600886 国投电力 740,800 11,512,032.00 0.37%
67 600535 天士力 639,827 11,350,530.98 0.36%
68 600019 宝钢股份 1,000,000 11,190,000.00 0.36%
69 000960 锡业股份 345,000 11,184,900.00 0.36%
70 600251 冠农股份 582,351 11,105,433.57 0.36%
71 600276 恒瑞医药 240,302 10,892,889.66 0.35%
72 000895 双汇发展 175,785 10,409,987.70 0.33%
73 002092 中泰化学 500,000 10,250,000.00 0.33%
74 600525 长园新材 219,912 10,190,722.08 0.33%
75 600001 邯郸钢铁 1,500,000 9,630,000.00 0.31%
76 000028 一致药业 888,007 9,501,674.90 0.30%
77 000078 海王生物 1,346,003 9,354,720.85 0.30%
78 002068 黑猫股份 393,939 8,753,324.58 0.28%
79 600663 陆家嘴 325,000 8,446,750.00 0.27%
80 600479 千金药业 359,859 8,417,102.01 0.27%
81 600118 中国卫星 265,000 8,405,800.00 0.27%
82 600189 吉林森工 1,016,000 8,219,440.00 0.26%
83 600879 火箭股份 288,845 7,986,564.25 0.26%
84 002088 鲁阳股份 237,792 7,961,276.16 0.26%
85 600761 安徽合力 270,000 7,649,100.00 0.25%
86 000539 粤电力 A 691,817 7,520,050.79 0.24%
87 600379 S宝光 487,500 7,473,375.00 0.24%
88 000726 鲁泰 A 399,868 6,585,825.96 0.21%
89 600795 国电电力 470,877 6,290,916.72 0.20%
90 000869 张裕 A 100,000 6,098,000.00 0.20%
91 002083 孚日股份 442,000 6,024,460.00 0.19%
92 000825 太钢不锈 260,082 5,303,071.98 0.17%
93 000528 柳工 201,829 4,983,158.01 0.16%
94 000876 新希望 299,960 4,598,386.80 0.15%
95 600438 通威股份 384,000 4,369,920.00 0.14%
96 600172 黄河旋风 652,654 4,163,932.52 0.13%
97 600246 万通先锋 154,598 4,065,927.40 0.13%
98 000410 沈阳机床 160,000 3,915,200.00 0.13%
99 600329 中新药业 361,100 3,278,788.00 0.11%
100 000837 秦川发展 209,722 3,034,677.34 0.10%
101 600748 上实发展 150,000 2,989,500.00 0.10%
102 000600 建投能源 299,749 2,961,520.12 0.10%
103 000402 金融街 100,000 2,929,000.00 0.09%
104 000657 中钨高新 223,500 2,635,065.00 0.08%
105 002073 青岛软控 82,720 2,616,433.60 0.08%
106 002045 广州国光 200,000 2,362,000.00 0.08%
107 600616 第一食品 90,000 2,331,900.00 0.07%
108 600299 星新材料 49,909 2,308,291.25 0.07%
109 600808 马钢股份 275,000 1,870,000.00 0.06%科翔证券投资基金 2007年半年度报告
20
110 002120 新海股份 85,000 1,807,100.00 0.06%
111 600138 中青旅 58,000 1,455,800.00 0.05%
112 002078 太阳纸业 53,950 1,450,715.50 0.05%
113 600517 置信电气 42,000 1,444,380.00 0.05%
114 600360 华微电子 58,125 1,153,781.25 0.04%
115 002094 青岛金王 55,377 1,134,120.96 0.04%
116 000501 鄂武商 A 60,000 766,800.00 0.02%
117 000917 电广传媒 50,000 755,500.00 0.02%
118 002074 东源电器 50,908 702,530.40 0.02%
119 000088 盐田港 35,000 590,450.00 0.02%
120 600600 青岛啤酒 16,267 424,894.04 0.01%
121 000423 东阿阿胶 6,562 171,465.06 0.01%
122 000900 现代投资 77 1,312.85 0.00%
4、 本报告期股票投资组合的重大变动
（1） 本报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计买入金额（元） 占期初基金资产净值的比例
1 600005 武钢股份 64,614,651.94 3.05%
2 600886 国投电力 32,641,114.59 1.54%
3 000539 粤电力 A 29,987,221.16 1.42%
4 601919 中国远洋 29,937,127.74 1.41%
5 600096 云天化 28,258,295.96 1.34%
6 600828 *ST 成商 27,283,360.89 1.29%
7 600019 宝钢股份 25,246,107.38 1.19%
8 600183 生益科技 23,240,191.35 1.10%
9 600048 保利地产 23,161,262.77 1.09%
10 000028 一致药业 22,445,497.30 1.06%
11 002081 金螳螂 22,216,217.98 1.05%
12 601628 中国人寿 21,272,079.96 1.01%
13 600823 世茂股份 20,371,315.63 0.96%
14 600000 浦发银行 19,923,394.59 0.94%
15 600533 栖霞建设 18,602,008.96 0.88%
16 600331 宏达股份 18,554,451.78 0.88%
17 600428 中远航运 17,660,474.52 0.83%
18 600482 风帆股份 15,781,674.67 0.75%
19 000024 招商地产 15,643,291.74 0.74%
20 000061 农产品 15,570,657.21 0.74%
（2） 本报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额（元） 占期初基金资产净值的比例
1 002024 苏宁电器 189,820,036.75 8.97%
2 600519 贵州茅台 154,069,757.99 7.28%
3 600036 招商银行 80,738,056.63 3.81%科翔证券投资基金 2007年半年度报告
21
4 600739 辽宁成大 73,765,286.06 3.49%
5 000869 张裕 A 73,697,218.27 3.48%
6 000069 华侨城 A 64,059,868.96 3.03%
7 000423 东阿阿胶 55,207,267.16 2.61%
8 600415 小商品城 53,035,697.44 2.51%
9 600005 武钢股份 45,160,008.58 2.13%
10 600828 *ST 成商 35,636,981.47 1.68%
11 000825 太钢不锈 35,551,543.44 1.68%
12 600030 中信证券 34,421,706.78 1.63%
13 600026 中海发展 31,895,679.54 1.51%
14 000039 中集集团 31,188,590.80 1.47%
15 600549 厦门钨业 30,996,245.27 1.46%
16 600019 宝钢股份 29,499,331.40 1.39%
17 600331 宏达股份 27,845,809.99 1.32%
18 000539 粤电力 A 27,337,986.03 1.29%
19 600886 国投电力 26,584,514.86 1.26%
20 000157 中联重科 25,886,024.00 1.22%
（3） 本报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：元
买入股票成本总额 1,063,940,686.20
卖出股票收入总额 1,656,333,071.57
5、 本报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 市值（元）
占基金资产净值比
例
1 国
债
175,948,941.80 5.64%
2 金 融 债 230,918,541.02 7.41%
3 央行票据 258,894,125.29 8.31%
4 企 业 债 - -
5 可 转 债
1,103,448.00 0.03%
合
计 666,865,056.11 21.39%
6、 本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券名称
市值（元）
占基金资产净值比
例
1
02 国债⒁ 78,666,001.20 2.52%
2
06 国开 02 50,250,891.02 1.61%
3 07 农发 02 49,970,000.00 1.60%
4
06 央行票据 72 48,634,103.42 1.56%
5
01 国开 09 45,609,660.00 1.46%
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
22
7、 投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查的情况，报告编
制日前一年内未受到公开谴责或处罚。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产：
名称 金额(元)
交易保证金
1,005,638.35
应收股利
1,754,312.31
应收利息
10,840,674.27
待摊费用
697,190.04
其他应收款
－
合计
14,297,814.97
（4）本报告期末处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细
权证代码 权证名称 数量（份） 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例
580013 武钢 CWB1 3,438,524 22,628,926.44 0.7260%
（6）报告期内获得的权证明细
权证代码 权证名称 数量（份） 成本总额 投资类别
580012 云化 CWB1 84,780 501,666.40 被动持有
580013 武钢 CWB1 3,675,524 8,515,088.92 被动持有
合计
3,760,304 9,016,755.32
（7）本报告期内投资资产支持证券的情况
本报告期内本基金未投资资产支持证券。
七、基金份额持有人情况
一、报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数： 16,418户
报告期末平均每户持有的基金份额： 48,727.01份
二、报告期末基金份额持有人结构
项目 数量（份） 占总份额的比例
基金份额总额： 800,000,000 100.00%
其中：机构投资者持有的基金份额
650,766,133 81.35%
个人投资者持有的基金份额 149,233,867 18.65%
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
23
三、报告期末本基金前十名持有人明细
序号 持有人名称 期末持有份额 （份） 占总份额的比例
1 新华人寿保险股份有限公司
75,662,314 9.46%
2 中国人寿保险（集团）公司
63,996,798 8.00%
3 中国人寿保险股份有限公司
57,876,708 7.23%
4 易方达基金管理有限公司
52,614,181 6.58%
5 UBS AG
41,694,422 5.21%
6 中国再保险（集团）公司
40,400,520 5.05%
7 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 33,462,843 4.18%
8 中国平安保险（集团）股份有限公司
25,629,552 3.20%
9 宝钢集团有限公司
23,773,762 2.97%
10
招商证券－招行－招商证券基金宝集
合资产管理计划
23,772,418
2.97%
八、重大事项揭示
1、 本报告期内未召开基金份额持有人大会。
2、 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门未发生重大人事变动。
3、 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
4、 本报告期内本基金的投资策略、本基金管理人的内部决策程序未有重大变化。
5、 本报告期内基金收益分配情况
分红公告日 权益登记日
每10份基金份额收
益分配金额(元) 收益分配金额(元)
第1次分红 2007年3月31日 2007年4月6日 4.30 344,000,000.00
累计收益分配金额
4.30 344,000,000.00
6、 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
7、 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何
处罚。
8、 本基金租用专用交易席位的情况
本基金根据中国证券监督管理委员会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证
监基字[1998]29号）的有关规定要求及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》 ，决
定租用中国建银投资证券有限责任公司三个交易席位，租用中信建投证券有限责任公司、长
江证券有限责任公司各两个交易席位，租用申银万国证券有限责任公司、华泰证券有限责任
公司、长城证券有限责任公司、闽发证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、湘财证券
有限责任公司、中国银河证券股份有限公司和国信证券有限责任公司各一个交易席位。
本期无新增交易席位，减少了兴业证券股份有限公司一个交易席位。
本报告期本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况见下表：（单位：元） 科翔证券投资基金 2007年半年度报告
24
券商
名称
股票成交金额 比例 债券成交金额 比例 权证成交金额 比例 债券回购成交金额 比例 佣金 比例
长江
证券
899,488,880.20 33.57% 106,317,773.30 33.83% 4,075,648.85 17.91% 250,000,000.00 60.98% 725,554.93 33.62%
国信
证券
694,066,813.02 25.91% 96,843,876.30 30.82% 1,206,596.22 5.30%
- - 568,458.59 26.34%
兴业
证券
421,758,539.42 15.74% 57,599,963.90 18.33%
-
- 160,000,000.00 39.02% 344,459.49 15.96%
中信
建投
222,974,654.34 8.32% 53,504,833.82 17.02% 8,373,335.53 36.79%
- - 174,478.93 8.09%
长城
证券
222,084,311.82 8.29%
- -
-
-
- - 173,781.90 8.05%
联合
证券
207,682,782.44 7.75%
- - 9,105,015.64 40.00%
- - 162,513.51 7.53%
中投
证券
11,202,667.80 0.42%
- -
-
-
- - 8,766.03 0.41%
两地
合计
2,679,258,649.04 100.00% 314,266,447.32 100.00%22,760,596.24100.00% 410,000,000.00 100.00% 2,158,013.38 100.00%
9、 本报告期基金披露过的其他重要事项：
公告事项 披露日期
关于修改旗下封闭式基金收益分配条款的公告 2007-1-19
关于旗下基金网下申购威海广泰（002111）首次公开发行 A 股的公
告 2007-1-20
关于旗下基金获配厦门钨业（600549）非公开发行 A 股的公告 2007-2-16
关于旗下基金获配山东药玻（600529）非公开发行 A 股的公告 2007-3-3
对市场上出现冒用我司名义进行非法证券活动的特别提示 2007-3-20
科翔证券投资基金 2006 年收益分配公告 2007-3-31
关于旗下基金获配武钢分离型可转债的公告 2007-3-31
易方达基金管理有限公司关于公司股权转让的公告 2007-4-3
关于五一期间易方达基金管理公司网站和客户服务热线暂停使用的
公告 2007-4-25
易方达基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告 2007-5-22
注：上述公告披露于中国证券报、上海证券报、证券时报
九、备查文件目录
1、中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》
（证监基金字[2001]11 号文） ；
2、 《科翔证券投资基金基金合同》 ；
3、 《科翔证券投资基金托管协议》 ；
4、基金管理人业务资格批件和营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
科翔证券投资基金 2007年半年度报告
25
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
2007年8月25日
