同盛证券投资基金
2007年半年度报告
重要提示及目录
本基金管理人长盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及
董事保证同盛证券投资基金（以下简称“本基金”）2007 年半年度报告（以下
简称“本报告”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2007年8月
24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告和
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告会计期间：2007年1月1日至2007年6月30日，本报告期的财务
资料未经审计。
目
录
第一章 基金简介
………………………………………………………………1
第二章 主要财务指标和基金净值表现 …………………………………………5
第三章 管理人报告
……………………………………………………………7
第四章 托管人报告………………………………………………………………10
第五章 财务会计报告……………………………………………………………11
第六章 投资组合报告……………………………………………………………22
第七章 基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人…………………28
第八章 重大事件揭示……………………………………………………………29
第九章 备查文件目录……………………………………………………………32
同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 1 页 共32页
第一章
基金简介
一、基金产品概况
（一）基金名称：同盛证券投资基金
（二）基金简称：基金同盛
（三）交易代码：184699
（四）基金运作方式：契约型封闭式
（五）基金合同生效日：1999年 11月 5日
（六）2007年 6月 30日基金份额总额：30亿份
（七）基金合同存续期：1999年 11月 5日至 2014 年 11 月 5 日，共 15 年
（八）基金份额上市的证券交易所：深圳证券交易所
（九）基金上市日期：1999年 11月 26日
二、基金产品说明
（一）投资目标
本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持续高速增长的成
长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种
投资方法的复合效果更好地分散和控制风险，实现基金资产的稳定增长。
（二）投资策略
1、资产配置策略
投资决策委员会根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋
势，并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价
值型投资的配置比例。当判断后市多头特征明显时，成长型股票最多可增持至
股票投资总额的 70%，相应地，价值型股票可减持到股票投资总额的 30%；反
之，当判断后市空头特征明显时，价值型股票最多可增持到股票投资总额的
70%，相应地，成长型股票可减持到股票投资总额的30%。
2、股票投资策略
（1）成长型股票的主要特征是业绩保持高速增长，因此本基金在选择成
长型股票进行投资时主要考虑以下几方面：
①预期未来几年公司净利润的增长速度高于同行业平均水平；
②公司主营业务利润（含与主营业务性质相同或相似的投资收益）占利润同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 2 页 共32页
总额的比例大于70%；
③保持一定净资产收益率的前提下，预期公司未来几年的股本扩张速度高
于市场平均水平；
④属于 ST 及低价重组板块，但预期其发展将发生积极变化，从而使公司
未来盈利能力有实质性改善；
⑤公司在管理、科研开发、营销网络、对资源或市场的垄断等方面具有优
势。
（2）价值型股票的主要特征是市场价值的低估，因此本基金在选择价值
型股票进行投资时主要考虑以下几方面：
①相对于公司自身的盈利能力或资产质量，公司账面价值与市场价值之比
大于市场平均水平（即市净率小于市场平均水平）；
②公司市盈率低于行业或市场平均水平，但价值被低估并非由于公司基本
面情况的不利变化，而是由于某些突发事件或不利传言等短期因素的影响；
③具有隐蔽资产（有形或无形资产）。
根据对上市公司上述若干方面的分析，确定成长型和价值型股票的初选范
围，并在此基础上，对每只股票进行个案分析，确定其基本投资价值（成长/
价值投资特征）。在投资时，按投资决策委员会确定的成长型投资和价值型投
资的配置比例，分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票
进行组合投资。
由于我国证券市场发展时间较短，相关数据的数量和可比性均不理想，很
难像西方成熟市场运用大量的统计数据对成长型和价值型股票进行严格的定量
分析，因此本基金主要运用经验的、定性的标准来对成长型股票和价值型股票
进行界定；但在实际操作中，也将会尽可能建立起量化指标体系。
（三）业绩比较基准
无。
（四）风险收益特征
无。
同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 3 页 共32页
三、基金管理人
（一）法定名称：长盛基金管理有限公司
（二）注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座1211室
（三）办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦 A座 20-22层
（四）邮政编码：100088
（五）法定代表人：凤良志
（六）信息披露负责人：叶金松
（七）联系电话：010-82255818
（八）传真：010-82255988
（九）电子邮箱：yejs@csfunds.com.cn
四、基金托管人
（一）法定名称：中国银行股份有限公司
（二）注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
（三）办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
（四）邮政编码：100818
（五）法定代表人：肖钢
（六）信息披露负责人：宁敏
（七）电话：010-66594977
（八）传真：010-66594942
（九）电子邮箱：tgxxpl@bank-of-china.com
五、信息披露
（一）信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》。
（二）登载本报告正文的管理人互联网网址：
http://www.csfunds.com.cn。
（三）基金半年度报告置备地点：本报告分别置备于基金管理人和基金托
管人的办公地址，以及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。
六、其他有关资料 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 4 页 共32页
（一）基金注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司。
（二）办公地址：深圳市深南中路1093号中信大厦21层。 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 5 页 共32页
第二章
主要财务指标和基金净值表现
所述基金业绩指标不包括基金份额持有人交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
一、主要财务指标
序号 主要财务指标 2007 年上半年度
1 基金本期净收益(元)
2,181,057,831.07
2 基金份额本期净收益(元/份)
0.7270
3 期末可供分配基金收益（元）
2,237,913,022.72
4 期末可供分配基金份额收益（元/份）
0.7460
5 期末基金资产净值（元）
7,667,587,333.96
6 期末基金份额净值（元/份）
2.5559
7 基金加权平均净值收益率
33.34%
8 本期基金份额净值增长率
60.71%
9 基金份额累计净值增长率
266.65%
二、基金净值表现
（一）本基金历史各时间段基金份额净值增长率
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
过去一个月 5.25% 0.0378
过去三个月 39.53% 0.0319
过去六个月 60.71% 0.0368
过去一年 127.99% 0.0314
过去三年 216.44% 0.0266
自基金成立起至今 266.65% 0.0229
注：本基金无同期业绩比较基准收益率
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 6 页 共32页
基金同盛累计份额净值增长率历史走势图
（1999年11月5日至2007年6月30日）
注：
1、本基金无同期业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益
率的比较。
2、本基金基金合同未规定建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例已
达基金合同投资组合中规定的各项比例。
3、本基金基金合同中对投资组合的各项比例规定如下：
（1）本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%，本基
金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10%；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家上市公司发行证券
的总和，不得超过该证券总股本的10%；
（4）本基金遵守中国证监会规定的其他比例限制。
基金同盛
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
1999年11月5日
2000年11月5日
2001年11月5日
2002年11月5日
2003年11月5日
2004年11月5日
2005年11月5日
2006年11月5日
基金同盛同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 7 页 共32页
第三章
管理人报告
一、基金管理人及基金经理介绍
（一）基金管理人
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6号文件批准，于1999年3月成
立，注册资本为人民币10000万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证
券有限责任公司占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公司占注册资本的
33%；安徽省创新投资有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团有限责任公
司占注册资本的13%。截止2007年6月30日，基金管理人共管理三支封闭式基
金、六支开放式基金，并于2002年12月，首批取得了全国社保基金管理资格。
（二）基金经理小组介绍
郑晓辉，现任本基金基金经理，1976 年生，毕业于北京大学光华管理学
院，获金融学博士学位，2003 年 6 月加入长盛基金管理有限公司，历任金融
工程部研究员、研究发展部研究员、机构理财部基金经理助理、同盛基金经理
助理。
丁俊，现任本基金基金经理，1974 年生，中国人民银行研究生部国际金
融硕士，中国社会科学院政府政策系在读博士，历任中国建设银行浙江省分行
国际业务部本外币交易员、经济师；国泰君安证券股份有限公司企业融资部业
务经理、高级经理；2003 年 6 月加入长盛基金管理有限公司，历任研究发展
部行业研究员、机构理财部基金经理助理。
二、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》
及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监
管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金
份额持有人利益的行为。
三、报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释
（一）行情回顾及运作分析 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 8 页 共32页
上半年，宏观经济保持快速增长，人民币升值加速，CPI 上涨出现加速势
头，央行多次运用数量手段和价格手段控制货币市场流动性，货币政策转向
“适度从紧”，商务部大幅下调出口退税，管理层开始逐渐采取系统性措施防
范宏观经济过热，遏制流动性过剩问题，但是贸易顺差仍然维持高位，信贷增
速、通货膨胀等宏观数据显示经济出现过热苗头。与此同时，国际社会对美国
经济疲软的普遍担心得到基本消除，国际经济增长强劲。
一季度，A 股市场投资者日开户数不断增加，新发基金认购踊跃，大量储
蓄资金涌入市场，中小投资者的盲动行为与机构投资者的理性投资发生激烈碰
撞，资金在不同力量之间的迅速流动从边际上对基金净值形成了较大影响，市
场热点频繁转换，大部分基金没有跑赢沪深 300 指数。二季度，A 股市场发生
了巨幅波动。4、5 月份中小投资者无视管理层的一次次调控和警告，以近似
“疯狂”的行为不断涌入 A 股市场，行情之热烈超乎大部分机构投资人的理性
预期。在印花税上调等政策出来之后，市场出现了巨幅震荡，“散户化”的市
场特征暴露无遗。与上个季度不同的是，市场在震荡过程中成功完成了从亏损
股向绩优股的风格转换，大部分基金跑赢大盘。
本基金基于对市场中长期看好的基本看法，坚持以业绩为主线，对组合
结构进行不断梳理，一方面深入挖掘业绩可能大幅超预期的股票，坚定买入和
持有基本面不断改善而短时间由于市场风格轮换而滞涨的股票，另一方面在市
场上涨和分红的过程中减持了部分短期不确定性增大、估值偏高、业绩增速放
缓的老化股票，对基本面转好、估值优势明显的钢铁、机械、煤炭、交通运输
等板块进行了增持。同时对部分通过资产重组基本面发生重大变化的公司进行
了战略性买入。本基金“业绩创造价值”的选股理念虽然在散户化特征比较明
显的一季度似乎显得有点保守，但二季度使本基金获得了较大的超额收益。
（二）本基金业绩表现 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 9 页 共32页
截止到2007年6月30日，本基金份额净值为2.5559元，上半年份额净值增长
率为60.71%，同期上证指数涨幅为42.80%，本基金表现远强于上证指数。
（三）市场展望和投资策略
展望后市，我们认为人口红利、资源红利和制度红利这三大支撑牛市的主
要因素中长期内不会发生重大变化，A 股市场中长期牛市格局也不会轻易改
变，市场在上市公司利润高速增长和流动性充裕共同作用下将继续保持强劲态
势，但红筹股回归、大小非集中流通、宏观调控敏感期以及股指期货等因素可
能会加剧市场的波动，随着中报的逐步披露，上市公司中期业绩及分配方案能
否超预期将会给投资带来超额收益，业绩的分化将成为引导股票分化的主要因
素，优质股票看似较高的估值水平将得到业绩数据的进一步支撑，垃圾股在大
盘的掩护下可能会有更加戏剧性的表现，信心和耐力将成为获取超额收益的法
宝。
我们将坚持一贯的“业绩创造价值”的投资理念，积极寻找估值具有相对
优势、业绩可能超预期的品种。具体来说，我们将针对宏观经济可能出现的
“要素价格和商品价格同时加速上涨”的新情况，自上而下的寻找一些受益于
要素价格上涨的行业，如煤炭、地产等，自下而上的寻找那些具有核心竞争优
势、产品定价能力较强的企业。同时我们将从“流动性”的角度重点关注组合
的风险，适当增加大盘股票的配置。对于整体上市、资产注入可能带来的超额
收益我们将给予密切关注。
同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 10 页 共32页
第四章
托管人报告
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对同盛证
券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对
基金资产净值的计算、基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金
管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容真实、准确和完整。
中国银行股份有限公司
2007 年8 月24 日 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 11 页 共32页
第五章
财务会计报告
一、基金会计报表（未经审计）
（一）资产负债表
同盛证券投资基金资产负债表
单位：人民币元
项
目 附注 2007年6月30日 2006年12月31日
资产
银行存款 1 1,264,639,465.82 398,882,294.23
清算备付金
15,993,355.06 17,483,970.34
交易保证金
2,312,024.16 505,082.40
应收证券清算款
214,893,265.23 0.00
应收股利
1,377,000.00 0.00
应收利息 2 20,040,655.36 11,153,451.23
应收申购款
0.00 0.00
其他应收款
0.00 0.00
股票投资市值
6,013,947,919.96 4,328,939,962.23
其中：股票投资成本
3,584,297,057.86 2,738,237,192.04
债券投资市值
1,641,221,122.10 1,106,184,384.52
其中：债券投资成本
1,641,197,672.96 1,106,750,134.41
权证投资
0.00 0.00
其中：权证投资成本
0.00 0.00
买入返售证券
0.00 0.00
待摊费用 3 0.00 0.00
其他资产
0.00 0.00
资产总计
9,174,424,807.69 5,863,149,144.95
负债及持有人权益
负债
应付证券清算款
0.00 391,571,112.17
应付赎回款
0.00 0.00
应付赎回费
0.00 0.00
应付管理人报酬
9,587,804.97 6,368,178.48
应付托管费
1,597,967.47 1,061,363.09
应付销售服务费
0.00 0.00
应付佣金 5 7,580,727.98 5,035,211.60
应付利息
734,152.87 0.00
应付收益
0.00 0.00
未交税金
0.00 0.00
其他应付款 6 2,026,067.66 2,026,067.66
卖出回购证券款
1,485,100,000.00 0.00
短期借款
0.00 0.00
预提费用 7 210,752.78 95,000.00同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 12 页 共32页
其他负债
0.00 0.00
负债合计
1,506,837,473.73 406,156,933.00
持有人权益
实收基金 8 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未实现利得 4 2,429,674,311.24 1,590,137,020.30
未分配收益
2,237,913,022.72 866,855,191.65
持有人权益合计
7,667,587,333.96 5,456,992,211.95
负债及持有人权益总计
9,174,424,807.69 5,863,149,144.95
基金份额净值（元/份）
2.5559 1.8190
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
（二）经营业绩表及收益分配表
同盛证券投资基金经营业绩表
单位：人民币元
项
目 附注 2007年上半年度 2006年上半年度
收
入
2,245,558,488.76
416,055,106.17
股票差价收入 9
2,182,007,241.08
361,164,101.42
债券差价收入 10
2,087,520.08
-653,777.42
权证差价收入 11
18,351,458.48
5,867,647.75
债券利息收入
19,139,428.69
9,539,913.36
存款利息收入
1,555,718.24
884,391.51
股利收入
22,396,542.19
39,252,249.55
买入返售证券收入
0.00
0.00
其他收入 12 20,580.00
580.00
费
用
64,500,657.69
28,731,120.43
基金管理人报酬
48,343,067.17
24,162,488.28
基金托管费
8,057,177.91
4,027,081.42
基金销售服务费
0.00
0.00
卖出回购证券支出
5,421,897.90
299,058.52
利息支出
0.00
0.00
其他费用 13 2,678,514.71
242,492.21
其中：上市年费
29,752.78
29,752.78
信息披露费
133,891.13
148,767.52
审计费用
47,108.87
47,108.87
基金净收益
2,181,057,831.07
387,323,985.74
加：未实现利得 4 839,537,290.94
649,191,046.23
基金经营业绩
3,020,595,122.01
1,036,515,031.97
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 13 页 共32页
如，交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
同盛证券投资基金基金收益分配表
单位：人民币元
项
目 附注
2007年上半年度 2006年上半年度
本期基金净收益
2,181,057,831.07
387,323,985.74
加：期初基金净收益
866,855,191.65
-217,087,083.34
可供分配基金净收益
3,047,913,022.72
170,236,902.40
减：本期已分配基金净收益 14
810,000,000.00
0.00
期末基金净收益
2,237,913,022.72 170,236,902.40
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
三、基金净值变动表
同盛证券投资基金基金净值变动表
单位：人民币元
项
目
2007年上半年度 2006年上半年度
期初基金净值
5,456,992,211.95 2,810,056,756.03
本期经营活动
基金净收益
2,181,057,831.07
387,323,985.74
未实现利得
839,537,290.94
649,191,046.23
经营活动产生的基金净值变动数
3,020,595,122.01
1,036,515,031.97
本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数
-810,000,000.00 0.00
期末基金净值
7,667,587,333.96 3,846,571,788.00
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
二、会计报表附注（未经审计）
（一）主要会计政策、会计估计及其变更
本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相
一致。
（二）本报告期重大会计差错的内容和更正金额：无。
（三）本报告期关联方关系发生变化的情况，本报告期及上年度可比期间的
关联方交易
1、关联方关系发生变化的情况：本报告期内，本基金关联方新增新加坡星
展资产管理有限公司。 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 14 页 共32页
企业名称 与本基金的关系
长江证券有限责任公司 基金发起人
天津北方国际信托投资股份有限公司 基金发起人
中信证券股份有限公司 基金发起人
长盛基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
国元证券有限责任公司 基金发起人、基金管理人股东
新加坡星展资产管理有限公司 基金管理人股东
安徽省创新投资有限公司 基金管理人股东
安徽省投资集团有限责任公司 基金管理人股东
中国银行股份有限公司 基金托管人
2、关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（1）通过关联方的席位进行的证券交易及交易佣金
①通过关联方的席位进行的证券交易
单位：人民币元
2007 年上半年度 2006 年上半年度
项目
成交量
占半年成交量
的比例
成交量
占半年成交量
的比例
国元证券：
买卖股票 3,546,780,803.96 31.66% 1,199,788,470.97 24.97%
买卖债券 109,823,284.60 38.00% 89,491,905.80 38.12%
债券回购 1,345,400,000.00 29.16% 632,000,000.00 91.65%
买卖权证 3,417,703.89 14.01% 0.00 0.00%
中信证券:
买卖股票 1,498,418,724.93 13.37% 677,915,167.06 14.11%
买卖债券 0.00 0.00% 23,105,504.40 9.84%
债券回购 0.00 0.00% 0.00 0.00%
买卖权证 0.00 0.00% 0.00 0.00%
②通过关联方的席位进行的证券交易佣金
单位：人民币元
2007年上半年度 2006年上半年度
项目
佣金
占半年佣金总
量的比例
佣金
占半年佣金总
量的比例
国元证券有限责任公司 2,903,011.27 32.04% 955,747.87 24.71%
中信证券股份有限公司 1,172,521.15 12.94% 540,048.87 13.96%
合计 4,075,532.42 44.98% 1,495,796.74 38.67%
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收
取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 15 页 共32页
向关联方支付的交易佣金采用公允的交易佣金比率计算。关联方席位租用合
同范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
（2）关联方报酬
①基金管理报酬：基金管理费
A、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如
下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
B、基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于
次月两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
C、本基金于2007年上半年度应支付基金管理费共计人民币48,343,067.17
元（2006年上半年度应支付人民币24,162,488.28元），其中已支付基金管理人
管理费人民币38,755,262.20元，尚余人民币9,587,804.97元未支付。
②基金托管人报酬：基金托管费
A、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
B、基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；于次月两个工
作日内从基金资产中一次性支取。
C、本基金2007年上半年度应支付基金托管费共计人民币8,057,177.91元
（2006年上半年度应支付人民币4,027,081.42元），其中已支付基金托管人托
管费人民币6,459,210.44元，尚余人民币1,597,967.47元未支付。
（3）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，并按银行间
同业存款利率计息，本报告期由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息
收入情况如下： 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 16 页 共32页
单位：人民币元
项
目 2007年6月30日 2006年6月30日
银行存款余额 1,264,639,465.82 19,646,555.56
2007 年上半年度 2006 年上半年度
银行存款产生的利息收入 1,431,508.84 849,632.70
（4）与关联方银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
中国银行股份有限公司 2007年上半年度 2006年上半年度
卖出回购证券
本期交易量
909,000,000.00 0.00
期末余额
0.00 0.00
本期支出
479,134.93 0.00
债券买卖交易
0.00 0.00
本期购入交易量
93,738,411.79 80,905,677.27
本期卖出交易量
0.00 20,987,771.78
（5）基金各关联方投资本基金的情况
①基金管理人所持有的本基金份额
项
目 2007年上半年度 2006年上半年度
期初持有基金份额（份） 6,000,000 6,000,000
本期增加（份） 0.00 0.00
本期减少（份）
0.00
0.00
期末持有基金份额（份） 6,000,000 6,000,000
其中作为发起人持有份额（份） 6,000,000 6,000,000
②基金其他关联方及其控制的机构所持有的本基金份额
2007年6月30日 2006年6月30日
关联方名称 持有基金份额
（份）
占基金总
份额比例
持有基金份额
（份）
占基金总
份额比例
国元证券有限责任公司 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
中信证券股份有限公司 67,101,199 2.24% 3,000,000 0.10%
长江证券有限责任公司 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
北方国际信托投资股份有
限公司
3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
（四）本基金会计报表重要项目说明 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 17 页 共32页
１、银行存款
单位：人民币元
项
目 2007年6月30日 2006年12月31日
活期存款 1,264,639,465.82 398,882,294.23
定期存款 0 0
合计 1,264,639,465.82 398,882,294.23
2、应收利息
单位：人民币元
项
目 2007年6月30日
应收银行存款利息
84,833.33
应收清算备付金利息
6,477.30
应收权证保证金利息
56.07
应买入返售证券利息
0.00
应收债券利息
19,949,288.66
合计
20,040,655.36
3、待摊费用
本基金报告期末待摊费用余额为0.00元。
4、未实现利得
单位：人民币元
2007年6月30日
项
目
市值 成本 估值增值（a）
股票投资 6,013,947,919.96 3,584,297,057.86 2,429,650,862.10
债券投资 1,641,221,122.10 1,641,197,672.96 23,449.14
权证投资 0.00 0.00 0.00
合计 7,655,169,042.06 5,225,494,730.82 2,429,674,311.24
（a）估值增值按投资类别分项列示如下：
单位：人民币元
项
目
2007年上半年度
期初数
1,590,137,020.30
投资估值增值
839,537,290.94
其中：股票估值增值 838,948,091.91
债券估值增值 589,199.03
期末数
2,429,674,311.24
同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 18 页 共32页
5、应付佣金
单位：人民币元
公司名称 2007年6月30日
中信证券股份有限公司 1,172,521.15
国元证券有限责任公司 610,518.46
南方证券股份有限公司 171,630.57
中国银河证券股份有限公司 495,979.40
申银万国证券股份有限公司 25,265.75
国泰君安证券股份有限公司 3,276,974.01
天同证券有限责任公司 81,187.54
黑龙江证券有限责任公司 37,496.61
海通证券股份有限公司 243,376.45
东方证券有限责任公司 1,465,778.04
合计 7,580,727.98
6、其他应付款
单位：人民币元
项
目 2007年6月30日
未代扣代缴个人所得税暂挂 1,776,067.66
应付券商席位保证金 250,000.00
合计 2,026,067.66
7、预提费用
单位：人民币元
项
目 2007年 6月 30日
审计费用 47,108.87
信息披露费 133,891.13
上市年费 29,752.78
合计 210,752.78
8、实收基金
单位：人民币元
2007年6月30日
项
目
基金份额(份) 实收基金
期初数 3,000,000,000 3,000,000,000.00
本期增加 0 0.00
本期减少 0 0.00
期末数 3,000,000,000 3,000,000,000.00同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 19 页 共32页
9、股票差价收入
单位：人民币元
项
目 2007年上半年度
卖出股票成交总额
6,321,156,551.20
减：卖出股票成本总额
4,133,834,090.48
交易佣金总额
5,315,219.64
股票差价收入
2,182,007,241.08
10、债券差价收入
单位：人民币元
项
目 2007年上半年度
卖出债券成交总额
435,541,407.87
减：卖出债券成本总额
425,938,444.54
应收利息总额
7,515,443.25
债券差价收入
2,087,520.08
11、权证差价收入
单位：人民币元
项
目 2007年上半年度
卖出权证成交总额
24,397,097.96
减：卖出权证成本总额
6,045,639.48
权证差价收入
18,351,458.48
12、其他收入
单位：人民币元
项
目 2007年上半年度
国债兑付手续费返还 20,580.00
合计 20,580.00
13、其他费用
单位：人民币元
项
目
2007年上半年度
银行费用
8,163.56
信息披露费
133,891.13
上市年费
29,752.78
审计费用
47,108.87
债券托管账户维护费
12,570.00
回购交易费用
23,210.87
交易手续费
5,967.50
分红手续费 2,417,850.00
合计 2,678,514.71
同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 20 页 共32页
14、本期已分配基金净收益
2007 年 4 月 3 日，本基金实施 2006 年度收益分配，向全体基金份额持有
人 按 每 10 份 基 金 份 额 派 发 现 金 收 益 2.70 元 ， 共 派 发 现 金 收 益
810,000,000.00 元。公告刊登于 2007 年 3 月 29 日《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及本公司网站。
15、本基金于本报告期内所投资的股票中，因股权分置改革而获得由非流
通股股东支付的现金对价为人民币429.60元。此等现金对价于股权分置改革方
案实施后的股票复牌日，冲减股票投资成本。
（五）报告期流通受限制不能自由转让的基金资产
1、因重大事项停牌的股票
本基金截至2007年6月30日，持有以下因重大事项而暂时停牌的股票，其
期末估值是根据最近一个交易日的市场平均价计算。
股票
代码 股票名称 停牌日期
期末估
值单价 复牌日期
复牌开
盘单价
数量
（股） 期末成本总额 期末估值总额
768 西飞国际 2007-5-18 30.65 2007-7-16 33.966,000,000 70,344,476.16 183,900,000.00
合计
70,344,476.16 183,900,000.00
2、因新股处于锁定期不能流通的股票
基金作为一般法人或战略投资者认购的以下新股，在新股上市后的约定期
限内不能自由转让。基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或上市公司
所公告的基金获配新股的禁售期限内不能自由流通。截止 2007 年 6 月 30
日，因处于锁定期不能流通的新股均以估值日证券交易所提供的同一股票的市
场平均价估值，该日无交易的，以最近一个交易日市场平均价计算。
同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 21 页 共32页
单位：人民币元
股票
代码 股票名称
期末估
值单价 申购日期 可流通日期
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
601007 金陵饭店
14.78 2007-3-22 2007-7-10 106,196 451,333.00 1,569,576.88
601008 连云港 14.87 2007-4-13 2007-7-26 138,007 687,274.86 2,052,164.09
601328 交通银行
11.05 2007-4-25 2007-8-15
1,218,292
9,624,506.80 13,462,126.60
601919 中国远洋
18.49 2007-6-18 2007-9-26
1,049,349
8,898,479.52 19,402,463.01
601998 中信银行
9.22 2007-4-19 2007-7-30
1,641,924
9,523,159.20 15,138,539.28
002128 露天煤业
35.71 2007-4-6 2007-7-18
87,837
860,802.60 3,136,659.27
002129 中环股份
15.79 2007-4-6 2007-7-20
98,899
574,603.19 1,561,615.21
002130 沃尔核材
49.39 2007-4-6 2007-7-20
15,964
250,954.08 788,461.96
002131 利欧股份
30.36 2007-4-13 2007-7-27
19,284
263,997.96 585,462.24
002134 天津普林
17.60 2007-4-24 2007-8-16
95,400
789,912.00 1,679,040.00
合
计
31,925,023.21 59,376,108.54
（六）其他重要事项
本基金无需要说明的其他重要事项。 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 22 页 共32页
第六章
投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
资产项目 金额（人民币元） 占基金资产总值比例
股票投资市值 6,013,947,919.96 65.55%
债券投资市值 1,641,221,122.10 17.89%
权证投资市值 0.00 0.00%
银行存款和清算备付金合计
1,280,632,820.88 13.96%
其他资产 238,622,944.75 2.60%
资产合计 9,174,424,807.69 100.00%
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
分
类 市值（人民币元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 412,227,495.46 5.38%
C 制造业 2,503,918,537.03 32.65%
C0 食品、饮料
452,724,384.00 5.90%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 194,309,529.53 2.53%
C5 电子 3,240,655.21 0.04%
C6 金属、非金属 280,483,187.25 3.66%
C7 机械、设备、仪表 1,105,801,045.63 14.42%
C8 医药、生物制品 446,711,273.45 5.83%
C99 其他制造业 20,648,461.96 0.27%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 156,072,403.18 2.04%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 477,804,974.85 6.23%
G 信息技术业 262,626,850.00 3.43%
H 批发和零售贸易 447,456,000.00 5.83%
I 金融、保险业 774,923,315.43 10.10%
J 房地产业 504,301,654.12 6.58%
K 社会服务业 298,106,113.57 3.89%
L 传播与文化产业 176,510,576.32 2.30%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 6,013,947,919.96 78.43%同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 23 页 共32页
三、报告期内按市值占基金资产净值比例大小排序的股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 金额（人民币元） 市值占净值比例
1 600036 招商银行 18,999,927 466,448,207.85 6.08%
2 600031 三一重工 9,780,203 440,109,135.00 5.74%
3 600519 贵州茅台 3,200,000 384,544,000.00 5.02%
4 002024 苏宁电器 8,000,000 371,840,000.00 4.85%
5 000002 万
科Ａ 14,700,000 280,623,000.00 3.66%
6 601006 大秦铁路 13,500,000 205,470,000.00 2.68%
7 000423 东阿阿胶 7,839,615 204,849,139.95 2.66%
8 600009 上海机场 4,886,585 186,618,681.15 2.43%
9 000768 西飞国际 6,000,000 183,900,000.00 2.40%
10 600835 上海机电 7,399,841 183,590,055.21 2.39%
11 600258 首旅股份 4,645,365 181,401,503.25 2.37%
12 600037 歌华有线 6,527,758 176,510,576.32 2.30%
13 000063 中兴通讯 3,200,000 174,016,000.00 2.27%
14 000792 盐湖钾肥 3,800,000 170,772,000.00 2.22%
15 600085 同仁堂 3,921,075 151,118,230.50 1.97%
16 600583 海油工程 4,080,000 150,388,800.00 1.96%
17 000402 金 融 街 5,041,470 147,664,656.30 1.93%
18 600016 民生银行 11,544,380 131,952,263.40 1.72%
19 600019 宝钢股份 10,000,000 111,900,000.00 1.46%
20 600900 长江电力 6,999,943 108,499,116.50 1.41%
21 600348 国阳新能 2,559,444 94,904,183.52 1.24%
22 601318 中国平安 1,306,060 93,944,895.80 1.23%
23 600183 生益科技 7,293,777 90,369,897.03 1.18%
24 600685 广船国际 1,772,000 90,212,520.00 1.18%
25 600406 国电南瑞 3,015,000 88,610,850.00 1.16%
26 002073 青岛软控 2,562,560 81,053,772.80 1.06%
27 000623 吉林敖东 1,500,000 75,345,000.00 0.98%
28 000612 焦作万方 2,500,000 68,525,000.00 0.89%
29 000568 泸州老窖 1,600,000 66,912,000.00 0.87%
30 600028 中国石化 5,000,000 66,600,000.00 0.87%
31 000960 锡业股份 2,039,875 66,132,747.50 0.86%
32 600350 山东高速 7,500,000 57,225,000.00 0.75%
33 601628 中国人寿 1,292,250 53,977,282.50 0.70%
34 600859 王府井 1,000,000 51,580,000.00 0.67%
35 000983 西山煤电 1,499,930 42,073,036.50 0.55%
36 600005 武钢股份 3,309,799 33,925,439.75 0.44%
37 000088 盐 田 港 1,999,820 33,736,963.40 0.44%
38 000024 招商地产 674,640 32,807,743.20 0.43%
39 600089 特变电工 1,000,000 32,040,000.00 0.42%
40 600795 国电电力 2,340,535 31,269,547.60 0.41%
41 600029 南方航空 3,565,970 30,524,703.20 0.40%
42 000069 华侨城Ａ 764,100 29,830,464.00 0.39%
43 600054 黄山旅游 1,499,977 28,079,569.44 0.37%同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 24 页 共32页
44 000933 神火股份 928,496 26,155,732.32 0.34%
45 600694 大商股份 400,000 24,036,000.00 0.31%
46 600675 中华企业 999,973 23,219,373.06 0.30%
47 600533 栖霞建设 999,844 19,986,881.56 0.26%
48 600110 中科英华 1,000,000 19,860,000.00 0.26%
49 601919 中国远洋 1,049,349 19,402,463.01 0.25%
50 601699 潞安环能 399,935 16,569,307.05 0.22%
51 000539 粤电力Ａ 1,499,884 16,303,739.08 0.21%
52 600521 华海药业 684,700 15,398,903.00 0.20%
53 601998 中信银行 1,641,924 15,138,539.28 0.20%
54 601328 交通银行 1,218,292 13,462,126.60 0.18%
55 600971 恒源煤电 499,991 12,399,776.80 0.16%
56 000619 海螺型材 1,000,000 12,240,000.00 0.16%
57 600527 江南高纤 778,603 11,297,529.53 0.15%
58 002128 露天煤业 87,837 3,136,659.27 0.04%
59 002122 天马股份 34,709 2,647,255.43 0.03%
60 601008 连云港 138,007 2,052,164.09 0.03%
61 002134 天津普林 95,400 1,679,040.00 0.02%
62 601007 金陵饭店 106,196 1,569,576.88 0.02%
63 002129 中环股份 98,899 1,561,615.21 0.02%
64 002123 荣信股份 15,147 1,292,947.92 0.02%
65 000869 张
裕Ａ 20,800 1,268,384.00 0.02%
66 002130 沃尔核材 15,964 788,461.96 0.01%
67 002131 利欧股份 19,284 585,462.24 0.01%同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 25 页 共32页
四、报告期内股票投资组合的重大变动
（一）报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前20名股票明
细
累计买入金额前20 名
序号
股票代码 股票名称 累计买入金额 （人民币元） 占期初净值比例
1
600031 三一重工 263,273,311.60 4.82%
2
600016 民生银行 184,747,233.16 3.39%
3 600036 招商银行 168,667,914.89 3.09%
4
601006 大秦铁路 163,041,107.21 2.99%
5 600835 上海机电 158,307,090.62 2.90%
6
600037 歌华有线 157,872,256.23 2.89%
7
600519 贵州茅台 141,952,231.81 2.60%
8 600258 首旅股份 135,334,346.28 2.48%
9 600009 上海机场 130,866,729.63 2.40%
10 600583 海油工程 122,900,144.25 2.25%
11
600019 宝钢股份 113,433,442.94 2.08%
12 000623 吉林敖东 108,957,171.48 2.00%
13 600183 生益科技 107,064,137.42 1.96%
14 600348 国阳新能 104,151,793.71 1.91%
15
000792 盐湖钾肥 100,295,168.85 1.84%
16 600110 中科英华 94,319,296.33 1.73%
17 600900 长江电力 90,104,864.48 1.65%
18 600320 振华港机 83,245,378.46 1.53%
19 600085 同仁堂 82,304,189.15 1.51%
20
601318 中国平安 79,072,701.28 1.45%
（二）报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前20名股票明
细
累计卖出金额前20 名
股票代码 股票名称
累计卖出金额 （人民币元） 占期初净值比例
1 600016 民生银行 384,452,116.08 7.05%
2 000623 吉林敖东 313,165,256.12 5.74%
3 600031 三一重工 305,228,278.13 5.59%
4 600019 宝钢股份 276,108,207.98 5.06%
5 600005 武钢股份 268,126,865.09 4.91%
6
600050 中国联通 228,565,284.53 4.19%
7 600685 广船国际 184,125,935.72 3.37%
8
000039 中集集团 171,741,918.57 3.15%
9 601006 大秦铁路 159,326,922.12 2.92%
10 601398 工商银行 149,762,539.96 2.74%
11 600036 招商银行 146,204,621.61 2.68%
12 600028 中国石化 127,770,535.34 2.34%同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 26 页 共32页
13
600195 中牧股份 126,292,975.67 2.31%
14 002024 苏宁电器 117,663,120.87 2.16%
15
601111 中国国航 112,972,827.17 2.07%
16
600675 中华企业 105,562,207.53 1.93%
17 600383 金地集团 99,850,501.74 1.83%
18
600887 伊利股份 94,354,252.27 1.73%
19
600320 振华港机 91,683,571.44 1.68%
20 000568 泸州老窖 90,336,386.10 1.66%
（三）报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
项
目 金额（人民币元）
买入股票成本总额 4,979,894,385.90
卖出股票收入总额 6,321,156,551.20
五、报告期末按券种分类的债券投资组合
债券品种 市值(人民币元) 占基金资产净值比例
国
债 739,654,342.10 9.65%
金 融 债
748,351,780.00 9.76%
央行票据 148,215,000.00 1.93%
企 业 债 5,000,000.00 0.06%
可 转 债 0.00 0.00%
债券投资合计 1,641,221,122.10 21.40%
六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市值(人民币元) 占基金资产净值比例
1 20 国债⑽ 194,098,297.50 2.53%
2 07 央票10 148,215,000.00 1.93%
3 20 国债⑷ 123,216,000.00 1.61%
4 02 国债⒁ 117,894,731.40 1.54%
5 21 国债⑶ 106,539,287.40 1.39%
七、投资组合报告附注
（一）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调
查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（二）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股
票。
（三）报告期内获得权证情况
1、报告期末所有权证明细
本基金期末未持有权证。 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 27 页 共32页
2、报告期内获得权证明细
获取方式 权证代码 权证名称 数量（份） 成本总额（人民币元）
主动持有 无 无 0.00 0.00
580013 武钢CWB1 1,891,500 4,382,983.80
580989 南航JTP1 4,992,358 0.00
被动持有 580012 云化CWB1 280,854 1,662,655.68
（四）报告期末基金其他资产的构成
其他资产项目 金额（人民币元）
交易保证金 2,312,024.16
应收证券清算款 214,893,265.23
应收利息 20,040,655.36
应收股利 1,377,000.00
合
计 238,622,944.75
（五）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末未持有可转换债券。
（六）报告期末基金持有的资产支持证券明细
本基金期末未持有资产支持证券。
（七）报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
项
目 持有基金份额（份） 占基金总份额的比例
截止2006 年12 月31 日持有份额 6,000,000 0.20%
本报告期增持份额 0 0.00%
截止2007 年6 月30 日持有份额 6,000,000 0.20%
其中作为发起人持有份额 6,000,000 0.20%同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 28 页 共32页
第七章 基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人
一、报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数（户）
85,775
报告期末平均每户持有的基金份额（份） 34,975.23
二、报告期末基金份额持有人结构
项
目 数量（份） 占总份额的比例
基金份额总额： 3,000,000,000 100.00%
其中：机构投资者持有的基金份额 1,513,455,273 50.45%
个人投资者持有的基金份额 1,486,544,727 49.55%
三、报告期期末本基金前十名基金份额持有人明细
序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占总份额比例
1 中国人寿保险股份有限公司 212,489,330 7.08%
2 中国人寿保险（集团）公司 206,395,103 6.88%
3 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 201,086,768 6.70%
4 中信证券－中信－中信理财2 号集合资产管理计划 138,981,168 4.63%
5 中信证券股份有限公司 67,101,199 2.24%
6 UBS AG 47,558,691 1.59%
7 中国人民财产保险股份有限公司 45,106,360 1.50%
8 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS & CO 40,136,550 1.34%
9 全国社保基金六零二组合 35,417,697 1.18%
10 荷兰银行有限公司 34,041,352 1.13%
四、报告期末公司员工持有本基金情况
持有基金份额总额 占该基金总份额的比例
0.00 0.00%
同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 29 页 共32页
第八章
重大事件揭示
一、本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
二、基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
（一）本报告期内本基金管理人的高级管理人员未发生重大人事变动。
（二）本报告期内本基金的基金经理未变更。
（三）本报告期内本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
三、本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事
项。
四、本报告期内基金投资策略不曾改变。
五、基金收益分配事项
2007年4 月3日，本基金实施2006年度收益分配，向全体基金份额持有人
按每 10 份基金份额派发现金收益 2.70 元，共派发现金收益 810,000,000.00
元。公告刊登于 2007 年 3 月 29 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》及本公司网站
六、本基金所聘会计师事务所的情况
本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所，安永华明会计师事
务所已连续为本基金提供审计服务 8 年。
七、基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的
情形。
八、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
（一）根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》、
《关于基金证券交易量分配限制有关规定的解释》的有关要求，我司按照选择
证券经营机构的标准，经认真研究后，截止本报告期末本基金选择的交易席位
如下：
序号 证券公司名称 租用上海席位数量 租用深圳席位数量 合计
1 中信证券股份有限公司
1 1
2 国元证券有限责任公司 1 1 2
3 国泰君安证券股份有限公司 1 1 2
4 中国银河证券股份有限公司 1 1 2
5 泰阳证券有限责任公司 1
1 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 30 页 共32页
6 恒泰证券有限责任公司 1
1
7 华西证券有限责任公司 1
1
8 东方证券股份有限责任公司 1
1
9 海通证券股份有限公司 1
1
10 长江证券有限责任公司 1 1 2
11 招商证券股份有限公司
1 1
合计 9 6 15
（二）本公司选择证券经营机构的标准
1、研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提
供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分
析报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、资力雄厚，信誉良好。
3、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
4、经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人
民银行处罚。
5、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保
密的要求。
6、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司
基金进行证券交易的条件，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
（三）本公司租用基金专用席位的程序
1、研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
2、研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服
务评价结果而定；
3、研究发展部、投资管理部等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究
服务评价规定，对研究机构进行综合评价；
4、试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领
导审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》、《券商席位租用协议》，
并办理基金专用席位租用手续。如评价结果为不符合条件则终止试用；
5、本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本
公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的
处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的席位；
6、席位租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。 同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 31 页 共32页
（四）2007 年 1-6 月各券商股票交易量及佣金情况
（五）2007 年 1-6 月各券商债券、回购交易量情况
公司名称
债券交易量
（人民币元）
占交易量
比例
回购交易量
（人民币元）
占交易量
比例
国泰君安证券有限责任公司 135,049,214.16 46.73% 1,286,000,000.00 27.87%
国元证券有限责任公司 109,823,284.60 38.00% 1,345,400,000.00 29.16%
东方证券股份有限公司 28,471,527.10 9.85% 1,473,600,000.00 31.94%
海通证券股份有限公司 15,677,648.40 5.42% 509,000,000.00 11.03%
合计 289,021,674.26 100.00% 4,614,000,000.00 100.00%
（六）2007 年 1-6 月各券商权证交易量情况
公司名称
权证交易量
（人民币元）
占交易量
比例
国元证券股份有限公司 3,417,703.89 14.01%
海通证券股份有限公司 9,879,172.50 40.49%
东方证券股份有限公司 11,102,112.46 45.50%
合 计 24,398,988.85 100.00%
（七）报告期内租用证券公司席位的变更情况：本基金上半年停止租用中
信证券股份有限公司上海席位一个。
九、在报告期内发生的重大事件
根据公司 2006 年第 2 次临时股东会与 2007 年第 1 次临时股东会会议决
议，进行股权变更及相应的章程修改。变更后的股东及持股比例分别为：国元
证券有限责任公司占注册资本的 41%；新加坡星展资产管理有限公司占注册资本
的 33%；安徽省创新投资有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团有限责任
公司占注册资本的 13%。公告刊登于 2007 年 4 月 19 日《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及本公司网站。
公司名称
股票交易量
（人民币元）
占交易量
比例
佣金
（人民币元）
占佣金
比例
中信证券股份有限公司 1,498,418,724.93 13.37% 1,172,521.15 12.94%
国元证券有限责任公司 3,546,780,803.96 31.66% 2,903,011.27 32.04%
国泰君安证券股份有限公司 4,064,080,984.72 36.27% 3,276,974.01 36.16%
海通证券股份有限公司 299,631,523.18 2.67% 243,376.45 2.69%
东方证券股份有限公司 1,795,617,007.11 16.03% 1,465,778.04 16.17%
合计 11,204,529,043.90 100.00% 9,061,660.92 100.00%同盛证券投资基金2007年半年度报告 第 32 页 共32页
第九章
备查文件目录
一、备查文件目录
（一）关于中国证券监督管理委员会同意设立同盛证券投资基金的批复
（二）同盛证券投资基金基金合同
（三）同盛证券投资基金托管协议
（四）报告期内披露的各项公告原件
（五）长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
二、存放地点和查阅方式
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所，在办公时间内可查阅。
本报告分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所，以及基金上市交易的
证券交易所，供公众查阅、复制，并将本报告至少登载在一种由中国证监会指
定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公
司。客户服务中心电话：400-888-2666，010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn。
长盛基金管理有限公司
二○○七年八月二十五日
