万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
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万家公用事业行业股票型证券投资基金（LOF）
2007 年半年度报告摘要
基金管理人： 万家基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
送出日期：
___2007年8月25日____
万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
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【重要提示】
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2007年 8月23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
报告期为2007年1月1日起至2007年6月30日止，本报告财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正
文。
一、基金简介
（一）基金产品概况
基金名称 万家公用事业行业股票型证券投资基金
基金简称 万家公用
交易代码 161903
基金运作方式 契约型上市开放式
基金合同生效日 2005年7月15日
期末基金份额总额 146,885,355.78 份
基金份额上市的交易所 深圳证券交易所
上市交易的日期 2005 年8 月15 日
投资目标
本基金主要运用增强型指数化投资方法，通过主要投资于国内
与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司所发行的股票，万家基金管理有限公司
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谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金采用指数优化投资方法，基于巨潮公用事业指数成份股
的盈利状况、分红水平、价值评估等方面作为研究因素，实施
指数增强投资管理，寻找高质量的公用事业上市公司构造股票
投资组合，力求实现较高的当期收益和稳健的资本增值。
业绩比较基准 80%×巨潮公用事业指数收益率＋20%×同业存款利率
风险收益特征
本基金是一只指数增强股票型基金，主要投资于国内与居民日
常生活息息相关的公用事业上市公司股票，长期平均的预期风
险和收益高于混合型基金或债券型基金。
（二）基金管理人
名称：万家基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区福山路 450 新天国际大厦 23 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 450 新天国际大厦 23 楼
邮政编码：200122
网址：http://www.wjasset.com
法定代表人：柳亚男
总经理：张健(代)
信息披露负责人：吴涛
联系电话：021-38619999
传真：021-38619888
电子邮件：wut@wjasset.com
(三) 基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
邮政编码：200120
法定代表人：蒋超良
信息披露负责人：张咏东
联系电话：021-68888917
传真：021-58408836
电子邮件：zhangyd@bankcomm.com 万家基金管理有限公司
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（四）信息披露媒体
本基金半年度报告摘要刊登于《证券时报》,本基金半年度报告正文登载于基金管理
人网站：http://www.wjasset.com；本基金半年度报告原件置于基金管理人办公场所。
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
2007年1月1日至2007年6月30
日
本期基金净收益 88,009,161.33
基金份额本期净收益 0.5531
期末可供分配基金份额收益 0.3168
期末基金资产净值 202,763,896.72
期末基金份额净值 1.3804
本期基金份额净值增长率 62.78%%
（二） 基金净值表现
1、 万家公用事业行业基金本报告期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准标准
差（4） (1)-(3) (2)-(4)
过去1 月 -0.80% 2.58% -7.69% 2.85% 6.89% -0.27%
过去3 月 19.84% 1.97% 19.28% 2.26% 0.56% -0.29%
过去6 月 62.78% 1.88% 61.14% 2.16% 1.64% -0.28%
过去1 年 94.79% 1.53% 102.04% 1.70% -7.25% -0.17%
自基金合
同生效起
至今 147.81% 1.25% 152.93% 1.38% -5.12% -0.13%
基金业绩比较基准增长率=80%×巨潮公用事业指数收益率＋20%×同业存款利率
2、万家公用事业行业基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 万家基金管理有限公司
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-10%
10%
30%
50%
70%
90%
110%
130%
150%
170%
190%
2005-
7-15
2005-
9-13
2005-
11-17
2006-
1-17
2006-
3-27
2006-
5-31
2006-
7-28
2006-
9-26
2006-
11-29
2007-
1-30
2007-
04-04
2007-
06-08
万家公用基金 基金基准
三、基金管理人报告
（一）基金管理人及基金经理小组简介
万家基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2002]44 号文批准设立。公司股东为
天同证券有限责任公司、上海久事公司、湖南湘泉集团有限公司，注册地为上海，注册资本
为 1 亿元人民币。目前管理五只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家保本
增值证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金、万家货币市场证券投资基金和
万家和谐增长混合型证券投资基金。
基金经理：张珣，男，工学学士，工商管理硕士（MBA），高级经济师。曾任职于天津
财经学院、天津信托投资公司；曾任渤海证券公司投资总部副总经理。2006 年 6 月起任本
基金基金经理。
（二）对报告期内基金运作的遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基
金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高
效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金持有人谋取最大利益，
没有损害基金持有人利益的行为。
（三）基金经理工作报告 万家基金管理有限公司
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2007年上半年，大盘虽然经历了二次较大幅度的调整，但市场总体向上发
展的趋势没有发生根本变化，上证综指和本基金比较业绩基准---深圳巨潮公用
事业指数均创出了历史高点。
在上半年，巨潮公用事业100指数走势大幅领先于上证综合指数，它们的同
期涨幅分别为79.66%和38.16%。虽然公用事业类股票中没有出现连续飙升的个
股，但其稳健成长的基本面，促使股价走势稳健。因此，在今年第一季度，公用
事业基金业绩优良，表现突出。在第二季度大盘出现剧烈振荡时，股价走势相对
稳健，公用事业基金同样表现突出。
在2007年上半年的行情中， 一段时间内资产注入题材类型的股票上涨凶猛，
其中包括部分公用事业基金合同契约规定可投资范围内的股票， 但我们坚守稳健
的投资理念，在其消息没有经过适当方式确认前，不进行重点配置。公用事业基
金坚持集中持有大盘绩优蓝筹股，比如长江电力、中国石化、中国联通等,为持
有人带来了稳健的收益。
上半年，基金净值增幅领先于比较业绩基准，二者分别为62.78%和61.14%，
均大大领先于同期上证综指。
上半年，公用事业基金收益率排名列所有开放式基金的约第86名，比第一
季度排名有所回落。在第二季度排名下降的主要原因是，公用事业基金作为行业
基金，受行业整体走势影响较大。
在第一季度，公用事业基金每10份基金份额分红2.7元，这是三个月之内
第二次大比例分红。
截至报告期末，本基金累计净值为2.1104元。
四、基金托管人报告
2007 年上半年，托管人在万家公用事业行业股票型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协
议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行
为。
2007年上半年， 万家基金管理有限公司在万家公用事业行业股票型证券投
资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费
用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。托管人根据证监会
的有关规定，对基金购买交通银行股票的行为进行了提示，基金管理人根据规定万家基金管理有限公司
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进行了调整。
2007 年上半年，由万家基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关
万家公用事业行业股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收
益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
交通银行股份有限公司资产托管部
五、财务会计报告
（一）基金会计报表
1．2007年6月30日资产负债表
单位：人民币元
附注 2007 年6 月30 日 2006 年12 月31 日
资
产
银行存款
67,643,276.42 8,170,508.87
清算备付金
3,694,461.27 3,172,378.90
交易保证金
351,282.05 359,609.61
应收证券交易清算款
213,907.01 -
应收股利
175,392.00 -
应收利息 (1) 23,237.18 3,285.70
应收申购款
56,336.94 3,587,789.97
其他应收款
- -
股票投资市值
135,157,111.44 55,506,420.80
其中：股票投资成本
129,412,863.73 53,365,584.01
债券投资市值
- -
其中：债券投资成本
- -
权证投资
- -
权证投资成本
- -
买入返售证券
- -
待摊费用 (2) - -
资产总计
207,315,004.31 70,799,993.85
负债及持有人权益
负债
应付证券清算款
- 7,839,962.59
应付赎回款
2,832,832.30 134,402.62
应付赎回费
10,673.80 500.70
应付管理人报酬
228,634.36 51,727.64
应付托管费
35,174.51 7,958.10 万家基金管理有限公司
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应付佣金 (4) 1,114,995.52 247,420.56
应付利息
- -
应付收益
- -
未交税金 (14) - -
其他应付款 (5) 250,000.00 261,960.12
卖出回购证券款
- -
短期借款
- -
预提费用 (6) 78,797.10 60,000.00
其他负债
- -
负债合计
4,551,107.59 8,603,932.33
持有人权益：
实收基金 (7) 146,885,355.78 58,889,963.91
未实现利得 (8) 9,340,919.04 1,061,533.87
未分配收益
46,537,621.90 2,244,563.74
持有人权益合计
202,763,896.72 62,196,061.52
2007年 6月31 日基金份额净值： 1.3804元
负债与持有人权益总计
207,315,004.31 70,799,993.85
2．2007年半年度经营业绩表及收益分配表（2007年1月1日至2007年6月30日）
单位：人民币元
项目 附注
2007 年1 月1 日至6
月30日
2006年1月1日至6月
30 日
一、收入
1、股票差价收入 (9) 87,742,557.19 7,688,922.29
2、债券差价收入 (10) - -
3、权证差价收入
- 757317.98
4、债券利息收入
- -
5、存款利息收入
296,512.60 82,777.94
6、股利收入
1,085,682.69 600,201.25
7、买入返售证券收入
- 3,995.00
8、其他收入 (11) 488,331.93 177,674.97
收入合计
89,613,084.41 9,310,889.43
二、费用
1、基金管理人报酬
1,311,966.91 366,133.90
2、基金托管费
201,841.07 56,328.29
3、卖出回购证券支出
-
4、利息支出
-
5、其他费用 (12) 90,115.10 258,182.13
其中：上市年费
17,209.44 29,752.78万家基金管理有限公司
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信息披露费
48,314.80 189,420.12
审计费用
13,272.86 29,752.78
费用合计
1,603,923.08 680,644.32
三、基金净收益
88,009,161.33 8,630,245.11
加：未实现利得
3,603,410.92 6,131,725.31
四、基金经营业绩
91,612,572.25 14,761,970.42
项目 附注
2007年1月1日至6月
30 日
2006年1月1日
至6月30日
本期基金净收益
88,009,161.33 8,630,245.11
加：期初基金净收益
2,244,563.74 -5,639,170.65
加：本期损益平准金
-11,756,591.93 12,838,539.79
可供分配基金净收益
78,497,133.14 15,829,614.25
减：本期已分配基金净收益
31,959,511.24 0.00
期末基金净收益
46,537,621.90 15,829,614.25
3．2007年半年度基金净值变动表（2007年1月1日至2007年6月30日）
单位： 人民
币元
项目
附
注
2007年1月1日至6月30日
2006 年1 月1 日至6
月30日
一、期初基金净值 62,196,061.52 137,920,145.52
二、本期经营活动
基金净收益 88,009,161.33 8,630,245.11
未实现利得 3,603,410.92 6,131,725.31
经营活动产生的净值变动数 91,612,572.25 14,761,970.42
三、本期基金单位交易
基金申购款 471,884,851.81 129,816,728.64
基金赎回款 -390,970,077.62 142,139,911.43
基金单位交易产生的净值变动数 80,914,774.19 -12,323,182.79
四、本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产生的净值变动
数 -31,959,511.24 0.00
五、期末基金净值 202,763,896.72 140,358,933.15
（二）会计报表附注 万家基金管理有限公司
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1、主要会计政策和会计估计
本半年度会计报表所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。
2、本报告期重大会计差错
无。
3、关联方关系及关联交易
(1)关联方
关联方名称 与本基金的关系
万家基金管理有限公司 基金管理人,发起人，基金销售机构
交通银行股份有限公司 基金托管人，基金代销机构
天同证券有限责任公司 基金管理人股东，基金代销机构
上海久事公司 基金管理人股东
湖南湘泉集团有限公司 基金管理人股东
中国证券登记结算有限公司 基金注册与登记过户人
(2) 通过关联方席位进行的交易
2007、2006 年上半年本基金未通过关联方席位进行交易
(3)关联方报酬
a、基金管理人报酬
支付基金管理人万家基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日的基金资产净值
1.3%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 X 1.3% / 当年天数。
本基金2007 年1 月1 日至6 月30 日需支付基金管理费1,311,966.91 元。
本基金2006 年1 月1 日至6 月30 日需支付基金管理费366,133.90 元。
b、基金托管费
支付基金托管人中国银行的托管费按前一日的基金资产净值 0.2%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.2% / 当年天数。
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11
本基金2007 年1 月1 日至6 月30 日需支付基金托管费201,841.07 元。
本基金2006 年1 月1 日至6 月30 日需支付基金托管费56,328.29 元。
（4）与基金托管人通过银行间同业市场进行的交易
本基金2007年1月1日至6月30日未发生与基金托管人通过银行间同业市场进行的交
易。
（5）基金各关联方投资本基金的情况
a、基金管理公司期末持有基金份额及占基金总份额的比例、报告期内持有份额的变化、
适用费率
2007 年1 月1 日至2007 年6 月30 日基金管理公司均未持有本基金份额
b、基金管理公司主要股东及其控制的机构在期末持有基金份额及占基金总份额的比例
本报告期末基金管理公司主要股东及其控制的机构未持有本基金份额
（6）由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率计
息。基金托管人 2007 年6 月30 日保管的银行存款余额及本会计期间产生的利息收入如下：
项目 金额（元） 利息收入（元）
银行存款 67,643,276.42 184,540.69
清算备付金 3,694,461.27 111,089.96
席位交易保证金 250,000.00 -
交收价差保证金 101,282.05 881.95
4、流通转让受到限制的基金资产
序
号
股票代码 股票名称
数量
（股）
期末成本
（元）
期末市值
（元）
获得日期 流通日期
1 002129 中环股份 63,790 370,619.9 990,020.8 2007.4.10 2007.7.20
报告期末本基金未持有的因股权分置改革而暂时停牌的股票
六、投资组合公告
(一) 2007年6月30日基金资产组合情况 万家基金管理有限公司
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资产项目 金额(元) 占基金资产总值比例
股票 135,157,111.44 65.19%
债券 0.00 0.00%
银行存款和清算备付金合计 71,337,737.69 34.41%
权证 0.00 0.00%
其他资产 820,155.18 0.40%
合计 207,315,004.31 100.00%
(二) 2007年6月30日按行业分类的股票投资组合
1、2007年6月30日指数投资按行业分类的股票投资组合
行业
市值（元）
占基金资产
净值比例
A 农、林、牧、渔业
0.00 0.00
B 采掘业 14,542,000.00 7.17%
C 制造业 0.00 0.00
C0 食品、饮料
0.00 0.00
C1 纺织、服装、皮毛
0.00 0.00
C2 木材、家具
0.00 0.00
C3 造纸、印刷
0.00 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料
0.00 0.00
C5 电子
0.00 0.00
C6 金属、非金属
0.00 0.00
C7 机械、设备、仪表
0.00 0.00
C8 医药、生物制品
0.00 0.00
C9 其他制造业
0.00 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 37,065,900.00 18.28%
E 建筑业 0.00 0.00
F 交通运输、仓储业 34,544,185.64 17.04%
G 信息技术业 17,023,000.00 8.40%
H 批发和零售贸易 0.00 0.00
I 金融、保险业 0.00 0.00
J 房地产业 0.00 0.00
K 社会服务业 9,322,000.00 4.60%
L 传播与文化产业 4,188,800.00 2.06%
M 综合类 0.00 0.00
合计 116,685,885.64 57.55%
2、2007年6月30日积极投资按行业分类的股票投资组合
行业
市值（元）
占基金资产
净值比例
A 农、林、牧、渔业
0.00 0.00
B 采掘业
0.00 0.00
C 制造业
1,001,425.80 0.50% 万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
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C0 食品、饮料
0.00 0.00
C1 纺织、服装、皮毛
0.00 0.00
C2 木材、家具
0.00 0.00
C3 造纸、印刷
0.00 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料
11,405.00 0.01%
C5 电子
990,020.80 0.49%
C6 金属、非金属
0.00 0.00
C7 机械、设备、仪表
0.00 0.00
C8 医药、生物制品
0.00 0.00
C9 其他制造业
0.00 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业
0.00 0.00
E 建筑业
58,100.00 0.03%
F 交通运输、仓储业 967700.00 0.48%
G 信息技术业 0.00 0.00
H 批发和零售贸易 0.00 0.00
I 金融、保险业 16,444,000.00 8.11%
J 房地产业 0.00 0.00
K 社会服务业 0.00 0.00
L 传播与文化产业 0.00 0.00
M 综合类 0.00 0.00
合计 18,471,225.80 9.11%
（三）2007 年6 月30 日股票投资明细
1、2007 年 6 月 30 日指数投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产
净值比例
1 600900 长江电力 1,200,000 18,144,000.00 8.95%
2 600050 中国联通 2,900,000 17,023,000.00 8.40%
3 600028 中国石化 1,100,000 14,542,000.00 7.17%
4 600236 桂冠电力 700,000 7,630,000.00 3.76%
5 600269 赣粤高速 500,000 6,935,000.00 3.42%
2、2007 年 6 月 30 日积极投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 期末市值（元）
市值占基金资产
净值比例
1 601628 中国人寿 400,000 16,444,000.00 8.11%
2 002129 中环股份 63,790 990,020.80 0.49%
3 601919 中国远洋 45,000 821,700.00 0.41%
4 601008 连云港 10,000 146,000.00 0.07%
5 002135 东南网架 2,500 58,100.00 0.03%
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于万家基金管理有限
公司网站（www.wjasset.com）的半年度报告正文。
万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
14
(四) 2007年1月1日至2007年6月30日股票投资组合的重大变动
报告期内累计买入价值超出期末基金资产净值2%或前二十名股票明细
股票代码 股票名称 累计买入金额（元）
占期初基金资产净
值的比例(%)
600900 长江电力 37,188,039.62 59.79%
601628 中国人寿 33,558,021.21 53.96%
600026 中海发展 33,081,805.49 53.19%
600011 华能国际 29,507,142.71 47.44%
600236 桂冠电力 29,229,531.91 47.00%
600015 华夏银行 27,132,218.99 43.62%
000063 中兴通讯 26,698,413.06 42.93%
600050 中国联通 25,142,110.22 40.42%
600028 中国石化 24,748,747.95 39.79%
600269 赣粤高速 22,501,969.13 36.18%
600428 中远航运 20,963,891.17 33.71%
600717 天津港 19,921,580.73 32.03%
000022 深赤湾Ａ 18,888,142.26 30.37%
600020 中原高速 17,934,447.52 28.84%
601398 工商银行 16,501,945.92 26.53%
000429 粤高速Ａ 13,757,691.89 22.12%
600012 皖通高速 9,832,575.49 15.81%
600035 楚天高速 7,757,082.65 12.47%
600121 郑州煤电 7,473,907.87 12.02%
600037 歌华有线 7,217,921.21 11.61%
600323 南海发展 6,944,389.07 11.17%
600896 中海海盛 6,819,575.97 10.96%
000027 深能源Ａ 6,791,933.05 10.92%
000548 湖南投资 6,602,795.16 10.62%
600886 国投电力 6,602,750.65 10.62%
000900 现代投资 6,287,594.30 10.11%
600008 首创股份 5,471,220.00 8.80%
601006 大秦铁路 5,426,995.75 8.73%
600004 白云机场 4,888,512.50 7.86%
600795 国电电力 4,712,113.51 7.58%
000828 东莞控股 4,121,184.69 6.63%
600033 福建高速 3,661,801.09 5.89%
600021 上海电力 3,607,350.00 5.80%
000917 电广传媒 3,120,150.75 5.02%
000930 丰原生化 2,941,872.02 4.73%
000858 五粮液 2,745,480.00 4.41%
600879 火箭股份 2,644,343.00 4.25% 万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
15
600377 宁沪高速 2,553,296.00 4.11%
000531 穗恒运Ａ 2,461,484.19 3.96%
600995 文山电力 2,415,571.97 3.88%
600350 山东高速 2,156,868.63 3.47%
000088 盐田港Ａ 1,620,711.55 2.61%
600141 兴发集团 1,552,092.04 2.50%
2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2％或前20 名的股票明细
股票代码 股票名称 累计卖出金额（元）
占期初基金资产净
值的比例(%)
600026 中海发展 31,574,740.85 50.77%
600717 天津港 30,204,429.57 48.56%
600269 赣粤高速 29,674,339.56 47.71%
600011 华能国际 29,161,148.27 46.89%
600015 华夏银行 28,833,049.97 46.36%
000063 中兴通讯 27,613,728.87 44.40%
600236 桂冠电力 27,300,800.99 43.89%
600020 中原高速 24,076,252.71 38.71%
000022 深赤湾Ａ 23,115,647.62 37.17%
600028 中国石化 19,970,370.85 32.11%
600428 中远航运 19,837,337.01 31.89%
600900 长江电力 19,249,429.95 30.95%
601628 中国人寿 18,678,961.86 30.03%
601398 工商银行 18,473,239.22 29.70%
600896 中海海盛 16,055,520.75 25.81%
600012 皖通高速 13,918,961.57 22.38%
000429 粤高速Ａ 13,755,860.44 22.12%
600035 楚天高速 13,573,170.28 21.82%
000900 现代投资 11,036,638.84 17.74%
600050 中国联通 9,703,861.71 15.60%
600350 山东高速 9,577,093.59 15.40%
600795 国电电力 8,516,610.62 13.69%
600008 首创股份 7,732,960.99 12.43%
600121 郑州煤电 6,993,057.44 11.24%
000548 湖南投资 6,300,583.68 10.13%
600831 广电网络 5,844,355.94 9.40%
600037 歌华有线 5,284,097.11 8.50%
000027 深能源Ａ 4,507,932.88 7.25%
600874 创业环保 4,451,427.05 7.16%
600548 深高速 4,028,124.89 6.48%
000828 东莞控股 3,998,333.60 6.43%
600377 宁沪高速 3,483,122.82 5.60% 万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
16
600886 国投电力 3,393,527.47 5.46%
600879 火箭股份 3,349,573.24 5.39%
000917 电广传媒 3,348,710.34 5.38%
600021 上海电力 3,194,337.13 5.14%
000858 五粮液 3,175,417.62 5.11%
600649 原水股份 3,164,109.41 5.09%
000930 丰原生化 3,029,062.57 4.87%
600323 南海发展 2,502,830.56 4.02%
600460 士兰微 2,489,676.37 4.00%
600995 文山电力 1,938,741.71 3.12%
600004 白云机场 1,891,136.88 3.04%
600033 福建高速 1,799,340.27 2.89%
600141 兴发集团 1,705,862.76 2.74%
601166 兴业银行 1,704,511.06 2.74%
000531 穗恒运Ａ 1,428,808.03 2.30%
3、报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：元
买入股票的成本总额:
529,425,286.24
卖出股票的收入总额:
541,577,750.24
(五)2007年6月30日按券种分类的债券投资组合
2007 年 6 月 30 日本基金无债券投资
(六) 2007年6月30日权证投资组合
2007 年 6 月 30 日本基金无权证投资
(七) 投资组合报告附注
1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，
在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
3、其他资产的构成
资产项目
金额(元)
深交所交易保证金 250,000.00
上交所交易差价保证金 50,000.00
深交所交易差价保证金 51,282.05万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
17
应收证券清算款 213,907.01
应收利息 23,237.18
应收股利 175,392.00
应收申购款 56,336.94
合计 820,155.18
4、持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、本报告期内，本基金因股权分置改革获得权证的数量、成本总额
权证代码 权证名称 数量 成本总额
038010 赤湾NSP1 290,909.00 0.00
本报告期内，本基金因主动投资持有权证
无。
6、我司所管理的万家公用事业行业基金于 2007年 1 月29 日、1 月30 日连续两日发生
清算资金透支1,100,253.25 元和 14,962,062.90 元。发现透支后公司已分别于资金交收当
日划入1,700,000 元和 15,000,000 元补足头寸，保证了基金赎回交收和交易清算的正常进
行，未对基金份额持有人利益造成损失。1 月 31 日该基金清算情况恢复正常。
7、2007 年 4 月 25 日，我公司管理的万家公用事业基金违规参与交通银行 A 股发行网
上申购，申购获配数量 8.3 万股。因交通股份有限公司为该基金的托管人，故此项申购违反
了《证券投资基金法》第五十九条“基金财产不得买卖基金管理人、托管人发行的股票或者
债券”的规定。我公司已将此事上报证监会并按要求作出了相关处罚决定，并于交行上市当
日将该股全部卖出。
七、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人
1、报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数： 5,352
报告期末平均每户持有的基金份额： 27,444.95
2、报告期末基金份额持有人结构
项目 数量 占总份额的比例
基金份额总额： 146,885,355.78 100％
其中：机构投资者持有的基金份额 37,321,342.83 25.40%
个人投资者持有的基金份额 109,564,012.95 74.60%
3、报告期末本基金场内前十名持有人明细
序号 持有人名称 持有份额 占总份额的比例 万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
18
1 德邦证券有限责任公司 500,280.00 0.85%
2 上海证券有限责任公司 500,140.00 0.85%
3 徐岳君 500,000.00 0.18%
4 寿杰兰 220.400.00 0.18%
5 胡剑波 200.000.00 0.16%
6 毛建英 200,000.00 0.15%
7 梁成之 172,875.00 0.13%
8 李尧垣 164,000.00 0.13%
9 孙丽英 129,575.00 0.12%
10 马劲 128,039.00 0.11%
4、本报告期末管理人内部员工未持有本基金。
八、开放式基金份额变动
2007 年 1 月 1 日至 6 月 30 日基金份额的变动情况表
单位：份
项目 份额
基金合同生效日的基金份额总额 309,958,613.24
本报告期期初基金份额总份额 58,889,963.91
本报告期期间总申购份额 390,184,667.80
本报告期期间总赎回份额 302,189,275.93
本报告期期末基金份额总份额 146,885,355.78
九、重要事项揭示
1、本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
2、本报告期内基金管理人、基金托管人的托管部门无重大人事变更。
3、本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
4、本报告期内基金的收益分配事项：
2007年 3月16 日，本基金对基金份额持有人分配红利，每 10 份基金份额分配红利 2.7
元。
5、本报告期内未改聘会计师事务所。 万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
19
6、本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受
到监管部门稽查或处罚的情形。
7、报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
8、本报告期内，基金租用证券公司专用交易席位的有关情况：
本报告期内，各席位券商股票、国债及回购交易和佣金情况如下：
（1）股票交易情况与佣金情况：
序
号
券商名称
股票交易量
占交
易量比例
佣金（元）
占佣金
总量比例
1
银河证券 236,366,422.73 22.15% 186,291.50 21.47%
2
国泰君安 192,936,182.73 18.08% 158,206.17 18.24%
3
上海证券 466,845,764.12 43.74% 382,807.30 44.12%
4
齐鲁证券 171,062,598.63
16.03% 140,269.99 16.17%
合计 1,067,210,968.21 100.00% 867,574.96 100.00%
（2）债券及回购交易情况：
无。
（3）权证交易情况：
无。
十、备查文件目录
1、中国证监会批准万家公用事业行业股票型开放式证券投资基金发行及募集的文件。
2、《万家公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》。
3、《万家公用事业行业股票型证券投资基金托管协议》。
4、万家基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、季度报告、更新招募说
明书及其他临时公告。
6、万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007 年半年度报告原文。 万家基金管理有限公司
万家公用事业行业股票型证券投资基金 2007年半年度报告摘要
20
查阅地点：上海市浦东新区福山路 450 号新天国际大厦 23 楼
网址：http://www.wjassset.com
万家基金管理有限公司
2007年8月25日
