富国天益：招募说明书(更新)(摘要)
富国天益价值证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)
（二ＯＯ七年六月更新） 富国天益价值证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证监会２００４年３月１９日证监基金字【２００４】３８号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００４年６月１５日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至２００７年６月１５日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２００７年６月３０日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦１３、１４层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：１９９９年４月１３日 电话：（０２１）６８５９７７８８ 传真：（０２１）６８５９７７９９ 联系人：林志松 注册资本：１．８亿元人民币（工商登记变更手续办理中） 股权结构： 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范，进行重点风险监督、控制与管理，就基金投资制定控制公司内部风险的政策，并在市场发生重大变化的情况下，研究制定风险控制的办法。 公司目前下设十个部门和二个分公司，分别是：基金管理部、资产管理部、研究策划部、市场发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资，下设基金经理组和集中交易室，分别负责基金管理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。资产管理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、公司发展战略研究、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分别负责华北地区和华南地区的基金销售和市场推广工作。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资管理工作。行政管理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务管理。 截止到２００７年６月１５日，公司有员工１２４人，其中５８％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事会成员 陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００３年开始担任富国基金管理有限公司董事长。 李建国先生，副董事长，总经理。生于１９６３年，中共党员，经济师，经济学博士。历任河南省证券公司总经理；海通证券有限公司副总经理。１９９９年开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。生于１９５２年，文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。 李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。 缪恒生先生，董事。生于１９４８年，中共党员，高级经济师，硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任、中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长、中国工商银行上海市分行南市分行副行长、上海申银证券公司副总经理，现任申银万国证券股份有限公司副总经理。 Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行，现任ＢＭＯ投资有限公司总裁。 葛航先生，董事。生于１９６６年，大学本科，经济师。历任国际信托投资有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托投资有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托投资有限公司自营业务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；现任上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。 刘保玉先生，独立董事。生于１９６３年，法学博士。现任山东大学法学院副院长、教授；山东文瀚律师事务所律师；济南市仲裁委员会仲裁员；山东省法学会民商法学研究会会长；中国法学会商法学研究会常务理事；中国法学会民法学研究会常务理事；山东大学法学院民商法专业硕士研究生导师。 Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。 监事会成员 金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学专科。历任山东省国际信托投资公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托投资公司高级业务经理。现任山东省国际信托投资有限公司计划财务部经理。 李础前先生，监事。生于１９５７年，经济管理硕士。历任安徽省财政厅中企处主任科员；安徽省国有资产管理局科长；海通证券股份有限公司计划财务部经理。现任海通证券股份有限公司总经理助理。 沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；申银万国证券股份有限公司办公室法律事务部经理。现任申银万国证券股份有限公司办公室总经理助理、法律事务室副主任。 夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 毕天宇先生，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任中国北方工业上海公司内贸处销售员；兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员；富国基金管理公司研究策划部研究员。现任富国基金管理公司富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。 其他高级管理人员 李建国先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 谢卫先生，副总经理。生于１９６５年，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理。１９９９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 李长伟先生，副总经理。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理。１９９９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈继武先生，副总经理。生于１９６６年，工学硕士，１１年证券从业经历。历任浙江农行信托证券部职员；中信银行杭州分行计财处主管；浙江国际信托投行部副经理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金经理；中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监；富国基金管理有限公司投资总监兼富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理。２００５年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 林志松先生，督察长。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理。２００２年开始担任公司督察长。 ２、本基金基金经理 陈戈先生，基金经理，生于１９７２年，硕士，自１９９６年开始从事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员，现任总经理助理兼研究策划部经理，从２００５年４月开始管理本基金。本基金第一任基金经理为张晖先生，任职时间为２００４年６月至２００５年３月。 ３、投资决策委员会委员名单 （１）投资决策委员会构成： 陈继武先生：富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生：富国基金管理有限公司研究策划部经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。 刘禹女士：富国基金管理有限公司研究策划部下设行业研究部经理。 常松先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设金融数量工程部经理。 饶刚先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设固定收益部经理、富国天利增长债券投资基金基金经理。 （２）列席人员构成： 总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。 ４、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 １、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蒋超良 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０ 注册时间：１９８７年３月３０日 注册资本：４５８．０４亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 联系人：张咏东 电话：０２１－６８８８８９１７ 交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自１９８７年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国１４３个大中城市设有分支行，全行员工近６万人。截至２００６年末，资产总额为１７１９４．８３亿元人民币，实现净利润１２２．７４亿元人民币。根据《银行家》杂志最新排名，交通银行按资产总额排名世界１０００家大银行中第７３位。２００５年６月２３日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行。１９９８年被《欧洲货币》评为中国最佳银行，１９９９年被《环球金融》评为中国最佳银行，２００５年被《金融亚洲》评为中国最佳银行。２００６年，由世界品牌实验室（ＷＢＬ）举办的２００６年第三届《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中国》大型调查的调查结果，交通银行再次蝉联“中国品牌年度大奖（Ｎｏ ．１）”（银行类），同时荣获２００６年“中国最具影响力品牌”（ＴＯＰ １０）（银行类）排名第二，并获得２００６年“中国十大诚信品牌”（唯一入选银行）。 交通银行总行设资产托管部，现有员工８０余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 ２、主要人员情况 李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 阮红女士，交通银行资产托管部总经理，复旦大学企业管理专业博士研究生学历，高级经济师。具有近二十年银行金融从业经验，在银行经营管理方面具有丰富的理论与实践经验。曾任交通银行调研部副主任科员、交通银行办公室秘书处主任科员、交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、交通银行办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、党委委员，２００６年１月至今任交通银行资产托管部总经理。 ３、基金托管业务经营情况 截止２００６年底，交通银行共托管证券投资基金３５只，包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达５０指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国５０开放式证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优质成长证券投资基金、银河银富货币市场证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、湘财风险预算混合型证券投资基金等基金、万家公用事业证券投资基金、天治核心成长股票型证券投资基金、汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金、巨田货币市场证券投资基金、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金。托管了２只ＱＦＩＩ基金———日兴中国人民币国债母基金、日兴ＡＭ中国人民币Ａ股母基金，同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模１１００余亿元。 （二）、基金托管人的内部控制制度 １、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 ２、内部控制原则 （１）、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （２）、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理。 （３）、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （４）、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （５）、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 ３、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部生产系统运行管理制度》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦１３、１４层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：１９９９年４月１３日 电话：（０２１）６８５９７０７０ 传真：（０２１）６８５９７９７９ 联系人：林燕珏 客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费） 公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、代销机构： （１）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：蒋超良 成立日期：１９８７年４月１日 联系电话：（０２１）５８７８１２３４－１６２６ 传真：（０２１）５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务统一咨询电话：９５５５９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （２）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系电话：（０１０）６６１０７９００ 传真：（０１０）６６１０７９１４ 联系人：田耕 客户服务统一咨询电话：９５５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲２３号 办公地址：北京市海淀区复兴路甲２３号 法定代表人：杨明生 电话：（０１０）６８２９８５６０、（０１０）６８２９７２６８ 传真：（０１０）６８２９７２６８ 联系人：蒋浩 客户服务电话：９５５９９ 公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （４）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路４号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 成立日期：１９９６年２月７日 电话：（０１０）５８３５１６６６－８２３３ 传真：（０１０）８３９１４２８３ 联系人：吴杰 客户服务电话：９５５６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 成立日期：１９８７年４月８日 电话：（０７５５）８２０９００６０ 传真：（０７５５）８３１９５０４９、（０７５５）８３１９５０５０ 联系人：刘衍波 咨询电话： ９５５５５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ．Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：（０７５５）８２０８０７１４ 联系人：周勤 客户服务统一咨询电话：９５５０１ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼 法定代表人：金运 联系电话：（０２１）６１６１８８８８ 传真：（０２１）６３６０２４３１ 联系人：倪苏云、汤嘉惠 客服电话：９５５２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东二路５８５号 办公地址：上海市中山东二路５８５号 法定代表人：陈辛 联系电话：（０２１）６３３７０８８８ 传真：（０２１）６３３７０７７７ 联系人：张萍 客服电话：９６２８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 联系电话：（０２１）５３５９４５６６－４１２５ 联系人：金芸 客服热线：（０２１）９６２５０３ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１０）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系电话：（０２１）５４０３３８８８－２９１９ 传真：（０２１）６４７３８８４４ 联系人：王序微 客服电话：（０２１）９６２５０５ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：祝幼一 联系电话：（０２１）６２５８０８１８－１２３ 传真：（０２１）６２１５２８１４ 联系人：芮敏琪 客服热线：４００－８８８８－６６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１２）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系电话：０１０－８５１３０５７９ 联系人：魏明 开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）；（０１０）６５１８３８８８－８６０７３ 开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１３）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法定代表人：何如 联系电话：（０７５５）８２１３０８３３ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 联系人：林建闽 客户服务统一咨询电话：８００－８１０－８８６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦 办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼 法定代表人：王东明 联系电话：（０１０）８４５８８２６６ 传真：（０１０）８４８６５５６０ 联系人：陈忠 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ （１５）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层 法定代表人：宫少林 联系电话：（０７５５）８２９４３５１１ 传真：（０７５５）８２９４３２３７ 联系人：黄健 客服热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马国强 联系电话：（０７５５）８２４９３５６１ 传真：（０７５５）８２４９２１８７ 联系人：盛宗凌 客户服务咨询电话：９６１１０２（深圳）、（０７５５）２５１２５６６６（深圳以外其他地区） 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１７）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中保大厦１８层 法定代表人：兰荣 电话：（０２１）６８４１９９７４ 联系人：杨盛芳 客服热线：（０２１）６８４１９９７４ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）湘财证券有限责任公司 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（三）出具法律意见书的律师事务所（基金首次募集时） 名称：北京市竞天公诚律师事务所 注册地址：北京市朝阳门外大街２０号联合大厦１５层 办公地址：北京市朝阳门外大街２０号联合大厦１５层 负责人：张绪生 联系电话：（０１０）６５８８２２００ 传真：（０１０）６５８８２２１１ 联系人：许舒萱 经办律师：戴华、王燕萍 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永大华会计师事务所有限责任公司 注册地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼 办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼 法定代表人：沈钰文 联系电话：（０２１）２４０５２０００ 传真：（０２１）５４０７５５０７ 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天益价值证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金属价值型基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票，或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 ●资产配置策略 根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置，并进行动态配比以规避系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。 基金经理进行资产配置的依据是：（１）市场总体价值；（２）宏观经济面；（３）资金面；（４）政策面；（５）行业的景气度等。 本基金原则上的资产配置比例为：股票最高可达到基金资产净值的９５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 ●股票投资策略 本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵循自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。 １、股票选择策略 本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。我们重点关注的价值型股票主要包括： （１）市净率Ｐ／Ｂ低于市场平均水平； （２）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值； （３）结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率）偏低； （４）企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源； （５）企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜在价值未被市场充分认识； ２、股票组合构建策略 在遵循既定的资产配置方针的前提下，基金经理和行业分析师结合对行业和上市公司的研究和调研，筛选投资目标股。基金经理决定投资目标股的组合权重，并负责对组合进行动态的调整和优化。 ３、股票组合风险控制策略 （１）通过资产的合理配置，有效控制组合风险。 （２）坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。 （３）充分注重控制投资组合的流动性风险。 ●债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 九、基金的业绩比较基准 ９５％的中信标普３００指数＋５％的中信国债指数 十、基金的风险收益特征 本基金为价值型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。 十一、基金的投资组合报告 （一）基金资产组合情况 截至２００７年６月３０日，富国天益价值证券投资基金资产净值为６，３６９，６９６，６６０．０１ 元，基金份额净值为２．４４１４元，基金份额累计净值为３．３９７９元。其资产组合情况如下： （二）按行业分类的股票投资组合 （三）股票投资的前十名股票明细 （四）债券投资组合 （五）债券投资的前五名债券明细 （六）投资组合报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 ３、截至２００７年６月３０日，本基金的其他资产项目包括： ４、截至２００７年６月３０日，本基金未持有处于转股期的可转债。 ５、截止２００７年６月３０日，本基金未持有权证。 本基金本报告期内因其他原因曾持有权证的情况如下： 本基金本报告期内未持有因股权分置改革而获得的权证。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 １、富国天益价值证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止日期为２００７年６月３０日） 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关费用列示 （１）、基金管理人的管理费； （２）、基金托管人的托管费； （３）、基金合同生效后的基金信息披露费用； （４）、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （５）、基金份额持有人大会费用； （６）、基金的证券交易费用； （７）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。 ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）、基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （２）、基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的２．５‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （３）、上述“１、与基金运作有关费用列示”中（３）—（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。 ３、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 ４、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （二）与基金销售有关的费用 １、基金的认购费 投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。 投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用比例费率，具体费率如下： 投资者选择交纳后端认购费用时，按认购金额采用比例费率，持有时间不满一年的后端认购费率为认购金额的１．５％，基金份额每多持有一年，其后端认购费率按２０％递减，最低为零，精确到小数点后４位，小数点后第５位舍去。具体费率如下： Ｎ为持有不满一年的后端认购费率。 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。 ２、基金的申购费 （１）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （２）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （３）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，持有时间不满一年的后端申购费率为申购金额的１．８％，费率按持有时间递减，每多持有一年，其后端申购费率按２０％递减，最低为零，精确到小数点后４位，小数点后第５位舍去。具体费率如下： Ｍ为持有不满一年的后端申购费率。 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。 ３、基金的赎回费 本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表： 赎回费用由赎回人承担，在扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用后，余额的２５％归基金财产。 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 （四）基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： １、“重要提示”部分对购买本基金的风险进行了进一步的提示。 ２、“三、基金管理人”部分对基金管理人办公地址、电话、注册资本等概况、董事、高管人员、和基金经理基本情况、督察长职责及内部控制中的控制环境等内容进行了更新。增加了投资决策委员会成员的有关内容。 ３、“四、基金托管人”部分对基金托管人概况、基金托管业务经营情况等进行了更新。 ４、“五、相关服务机构”部分对注册登记机构及直销机构办公地址、电话、传真，中国民生银行股份有限公司法定代表人、电话、传真，招商银行股份有限公司联系人，深圳发展银行股份有限公司法定代表人、电话，上海浦东发展银行股份有限公司办公地址、联系电话、传真、联系人，上海银行股份有限公司法定代表人，申银万国证券股份有限公司法定代表人，国泰君安证券股份有限公司联系电话、传真、联系人，中信建投证券有限责任公司法定代表人、联系电话，中信证券股份有限公司联系电话，湘财证券有限责任公司联系人，东方证券股份有限公司办公地址、联系电话，中国银河证券有限责任公司联系人，财富证券有限责任公司联系人，华泰证券有限责任公司联系人、联系电话，中信万通证券有限责任公司客服电话等信息进行了修改。删除了天同证券有限责任公司、天一证券有限责任公司相关信息。增加了中国工商银行股份有限公司、中国农业银行、长江证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中信金通证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司的相关信息。 ５、“八、基金份额的申购于赎回”部分对本基金前端申购费、申购份额的计算、基金转换相关内容进行了更新。 ６、“九、基金的投资”部分对基金投资组合报告更新至２００７年６月３０日。 ７、“十、基金的业绩”部分更新了２００７年半年度以及基金成立至今的业绩。 ８、“十二、基金资产的估值”、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分对本基金的估值方法进行了更新。 ９、“二十一、基金份额持有人服务”部分增加了本基金在上海浦东发展银行开展定期定额投资业务内容，删除了基金经理热线服务内容。 １０、“二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。 富国基金管理有限公司 二００七年七月三十一日
