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广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
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广发稳健增长开放式证券投资基金
2006年度报告
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日期：二零零七年三月
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重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2007 年
3 月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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目录
一、 基金简介 .........................................................................................................1
二、 主要财务指标和基金净值表现 .....................................................................2
三、 管理人报告 .....................................................................................................4
四、 托管人报告 .....................................................................................................7
五、 审计报告 .........................................................................................................7
六、 财务会计报告 .................................................................................................9
七、 投资组合报告 ...............................................................................................27
八、 基金份额持有人户数、持有人结构及基金份额变动情况 .......................27
九、 重大事件揭示 ...............................................................................................34
十、 备查文件目录 ...............................................................................................37
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一、 基金简介
(一)基金基本资料
基金名称：广发稳健增长开放式证券投资基金
基金简称：广发稳健增长
基金代码：270002
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004 年 7 月 26日
截止2006年12月31日本基金份额总额：5,624,139,619.27 份
投资目标：在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的快速成长，
寻求基金资产稳健增长。
投资策略：追求适度风险基础上的基金资产稳健增值
业绩比较基准：65%*中信标普 300指数收益+35%*中信标普国债指数收益
风险收益特征：适度风险基础上的基金资产稳健增长
(二)基金管理人及注册登记人概况
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市凤凰北路 19号农行商业大厦 1208室
办公地址: 广州市天河区体育西路 57号红盾大厦 14、15楼
邮政编码：510620
成立时间：2003年 8 月 5日
法定代表人： 马庆泉
信息披露负责人：兰惠艳
联系电话：020-83936666
传真：020-85586632
电子信箱：lhy@gffunds.com.cn
(三)基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 广发基金管理有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
邮政编码：100032
法定代表人：姜建清
信息披露负责人：蒋松云
联系电话：010-66106912
传真：010-66106904
电子邮箱：custody@icbc.com.cn
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市东门南路 2006 号宝丰大厦 5 楼
法人代表：饶永
电话：0755-82203222
传真：0755-82237549
经办注册会计师：杨克晶 侯立勋
(五)本基金选定的信息披露报纸：上海证券报、证券时报
此外，投资者还可以通过以下途径查阅本基金年度报告：
查阅地点：广州市体育西路 57 号红盾大厦14 楼
本基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn
二、 主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标
单位:人民币元
项
目 2006 年 2005 年 2004 年 7 月 26 日
--12月 31 日
基金本期净收益 1,552,719,821.12 122,487,052.64 -17,387,562.07
基金份额本期净收益
(加权)
0.8658 0.0879
-0.0090
期末可供分配基金收 77,407,452.24 21,736,229.99 -13,338,997.28 广发基金管理有限公司
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益
期末可供分配基金份
额收益
0.0138 0.0121 -0.0089
期末基金资产净值 6,552,639,220.90 1,933,414,499.19 1,485,853,016.12
期末基金份额净值 1.1651 1.0803
0.9949
基金加权平均净值收
益率
59.61% 8.49％ -0.89%
本期基金份额净值增
长率
124.39% 16.93％ -0.51%
基金份额累计净值增
长率
161.05% 16.34％ -0.51%
注：本基金基金合同于 2004 年 7 月 26 日生效。
（二）基金净值表现
1．本基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段 净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
过去 3 个月 26.56% 0.0110 28.38%
0.0093 -1.82% 0.0017
过去 6 个月 29.57% 0.0104
29.69% 0.0092 -0.12% 0.0012
过去一年 124.39% 0.0107
80.55% 0.0092 43.84% 0.0015
自基金合同生
效以来
161.05% 0.0097 62.15%
0.0089 98.90% 0.0008
2．本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动与同期业绩比较基准比较图
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
180.00%
2004-7-
23
2004-10-
31
2005-2-8 2005-5-
19
2005-8-
27
2005-12-
5
2006-3-
15
2006-6-
23
2006-10-
1
业绩比较基准 基金
注： 业绩比较基准：65%*中信标普 300 指数收益+35%*中信标普国债指数收益。 广发基金管理有限公司
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3. 本基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比例图
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
2004 2005 2006
广发稳健
业绩比较基准 .
4．本基金每年的基金收益分配情况
年度 每 10 份基金份额分红数 备注
2004
0
本基金在 2004年度未进行收益分配
2005
0.80元 本基金2005年度共分红4次,累计每10
份分红 0.80 元
2006
10.40 元 本基金2006年度共分红6次,累计每10
份分红 10.40 元
合计 11.20元
-
三、 管理人报告
（一）基金管理人及基金经理小组成员情况：
截至本报告期末，本基金管理人目前旗下管理六只基金：本基金、广发聚富
开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金、广发货币市场基金和
广发聚丰股票型证券投资基金以及广发策略优选混合型证券投资基金。
基金经理情况：
何震，男，经济学硕士，13 年证券从业经历，曾任广发聚富开放式基金的
基金经理助理，曾在广发证券股份有限公司、君安证券有限责任公司、海南富南
国际信托投资公司从事研究工作。
（二）基金运作合规性声明 广发基金管理有限公司
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本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其配套法规、 《广
发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基
金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金
份额持有人利益的行为。基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
（三）基金运作及市场情况回顾与展望
1、 宏观经济与市场回顾
2006 年，宏观经济的强劲增长超出预期，GDP 增长率达到 10.7%；消费依旧
繁荣：社会消费品零售总额同比增长 13.7%，保持了前几年的较快增速；全社会
固定资产投资同比增长24%，比2005 年回落 2 个点。
上市公司也纷纷创出佳绩，很多消费类公司的业绩超出预期，周期类公司的
业绩也不像之前市场预期那般差。在流动性过剩的情况下，基本面的向好趋势支
撑股价不断创出新高。
2、 操作总结
过去一年里，本基金坚持了对消费品（食品饮料、零售）的投资，下半年逐
步作了些结构调整，减持了有色金属等行业，增持了地产、金融、装备制造等。
基金全年净值增长率 124.41%，超越比较基准 70.52%的涨幅。
3、未来展望
从目前的宏观数据来看，中国经济的强劲增长很难扭转，宏观调控并不能改
变向上的大趋势。消费品的旺盛需求仍将得以持续，而且确定性是比较强的，所
以预计能够维持较高的估值水平；金融受益于人民币升值、税改等因素，业绩的
稳定增长也可以预期；地产行业虽然面临调控压力，但我们相信优质的龙头企业
价值依然在，业绩的高增长仍能维持。从较长时间看，我们对后市表示乐观。在
行业配置上，我们仍然看好消费、金融、地产、装备制造以及部分周期性行业。
（四）内部监察报告
2006年度，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人
利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完善，公司
内部管理制度及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与防范，以保
证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部按
照规定的权限和程序，独立地开展监察稽核工作，发现问题及时提出改进建议并广发基金管理有限公司
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督促相关部门进行整改，同时定期向监管部门、董事会和公司管理层出具监察稽
核报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
1．日常监察稽核工作：为规范基金运作、防范风险、更好的保护基金持有
人的利益， 通过对基金投资及相关业务的实时的跟踪检查， 进行事中的风险控制。
公司管理的基金规范运作，在研究、投资决策、交易执行等相关环节严格执行法
律法规及基金合同的有关规定。
2．定期监察稽核工作：按季结合“季度监察稽核项目表”对公司及基金运
作的合法合规性及内部控制情况进行检查，并向中国证监会、公司董事会及公司
总经理提交《季度监察稽核报告》 ，对公司及基金运作情况进行事后的全面检查
控制，以保证内控制度的有效执行。
3．年度内控评审：结合日常监察稽核工作结果，对2005 年度公司及基金运
作中内控制度执行情况进行全面评审，对公司各项业务的管理水平、制度建设、
制度执行、风险控制等情况进行评估，找出内控的薄弱环节，并提出相应改进措
施，促进公司内部控制和风险管理水平的加强和提高。
4．专项稽核检查：根据监管部门的要求及公司业务发展情况对相关业务进
行专项监察稽核，使风险控制工作向纵深展开。按中国证监会要求对新募集基金
的宣传推介、直销及代销活动进行专项检查，公司及代销机构都严格遵守法律、
法规及中国证监会的规定，宣传推介材料内容真实、准确、合规；针对公司加强
保密工作、加强网站建设及域名管理、就《基金管理公司治理准则》中可能对公
司治理和经营管理有影响的内容及对《公司章程》修订的相关建议等提交专项报
告。
5．合法合规咨询：就合规运作问题接受各业务部门的咨询并给予合法合规
建议，将风险控制关口提到事前。
6．制度建设：根据公司业务的发展及法律法规的更新，协调、组织各部门
对公司制度进行持续的完善、修订及补充。包括修订《公司章程》 ；制定《基金
投资流通受限证券投资决策及风险管理办法》 、 《风险准备金管理办法》 、 《法律事
务管理办法》 ； 《公司标准化业务规范》的编制，此项工作 2006 年 5 月开始，在
对试点部门相关制作工作总结、完善的基础上，公司全面铺开，2006 年底已基
本完成公司全部部门的业务流程图初稿， 争取 2007年上半年完成全部修订工作，广发基金管理有限公司
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形成定稿。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部
监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有
人的合法权益。
四、 托管人报告
2006年度， 本基金托管人在对广发稳健增长开放式证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
2006年度， 广发稳健增长开放式证券投资基金的管理人——广发基金管理有
限公司在广发稳健增长开放式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基
金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本托管人依法对广发基金管理有限公司在2006年度所编制和披露的广发稳健
增长开放式证券投资基金年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2007 年 3 月 6 日
五、 审计报告
深鹏所审字[2007]226号
广发稳健增长开放式证券投资基金全体持有人：
我们审计了后附的广发稳健增长开放式证券投资基金（简称“广发稳健基
金”）财务 报表 ，包括 2006 年 12 月 31 日 的 资产负债表和 2006 年度 的经营业绩
表、基金净值 变动表、 基金 收益分配表以及财务报表附注 。
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一、基金管理人对财务报表的责任
按照企业 会计准则、 《金融企业会 计制度》 、 《 证券 投资基金会计 核算办法》 、
《广发稳健增 长开放式证券 投资基金基金 合同》 及中国 证 券监督管 理委员会允许
的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制财务报表是广发
稳健基金的基 金管理人—— 广发基金管理 有限公司的责 任。 这种责任包括 ： （1 ）
设计、 实施和维护与 财务报表编制 相关的内部控 制， 以使财务报表 不存在由于舞
弊或错误而导 致的重大错报 ； （2 ） 选择 和运用恰当的 会计政策； （3 ） 作出合理
的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责 任是在实施审 计工作的基础 上对财务报表 发表审计意见 。 我 们按照
中国注册会计 师审计准则的 规定执行了审 计工作。 中国 注 册会计师 审计准则要求
我们遵守职业 道德规范， 计 划和实 施审 计工作以对财 务报表是否不 存在重大错报
获取合理保证 。
审计工作 涉及实施审计 程序，以获取 有关财务报表 金额和披露的 审计证据 。
选择的审计程 序取决于注册 会计师的判断 ， 包 括对由 于舞弊或错误 导致的财务报
表重大错报风 险的评估。 在进行风 险评估时， 我们考 虑与财务报表 编制相关的内
部控制， 以设计恰 当的审计程序 ， 但目的并非对 内部控制的有 效性发表意见 。 审
计工作还包括 评价管理层选 用会计政策的 恰当性和作出 会计估计的合 理性， 以及
评价财务报表 的总体列报。
我们相信 ， 我 们获取的审计 证据是充分、 适 当 的， 为发表 审 计意见提供了 基
础。
三、审计意见
我们认为，广发稳健基金财务报表已经按照企业会计准则、 《金融企业会计
制度》 、 《证券投资基金会计核算办法》 、 《广发稳健增长开放式证券投资基金基金
合同》 及中国证券监督管理委员会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务
操作的有关规定编制， 在所有重大方面公允地反映了广发稳健基金 2006年 12 月
31日的财务状况以及 2006年度的经营成果、净值变动及收益分配情况。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司 中国注册会计师 广发基金管理有限公司
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中国
深圳
2007年 3 月 22日
杨克晶
中国注册会计师
侯立勋
六、 财务会计报告
（一）基金会计报表
资产负债表
（2006 年 12 月 31 日）
金额单位：人民币元
资
产 附注 2006-12-31 2005-12-31
资产：
银行存款
921,950,991.43 199,215,840.63
清算备付金
8,041,842.35 3,637,476.59
交易保证金
1,098,780.49 848,780.49
应收证券款
应收股利
应收利息 4(1) 20,300,518.71 8,897,153.79
应收申购款
203,818,014.29 379,371.00
其他应收款 4(2) 31,500,000.00
股票投资市值 4(3) 3,887,466,892.92 1,253,715,303.23
其中：股票投资成本
3,323,307,714.32 1,087,494,061.82
债券投资市值
1,657,691,625.20 540,558,099.90
其中：债券投资成本
1,552,464,262.15 538,389,756.41
权证投资市值
118,268,646.42
其中：权证投资成本
买入返售证券
待摊费用
其他资产
资产合计
6,850,137,311.81
2,007,252,025.63
负债与基金持有人权益
应付证券款
261,583,416.55
12,162,629.41
应付赎回款
24,518,148.29
7,516,374.83
应付赎回费
123,241.70
36,337.26广发基金管理有限公司
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应付管理人报酬
4,933,914.10
2,176,389.12
应付托管费
822,319.03
362,731.54
应付佣金 4(4)
4,317,051.24
574,922.28
应付利息
8,142.00
应付收益
未交扣金
其他应付款 4(5)
1,000,000.00
750,000.00
卖出回购证券款 4(6) 50,000,000.00
短期借款
预提费用 4(7)
200,000.00
250,000.00
其他负债
0
负债合计
297,498,090.91
73,837,526.44
持有人权益：
实收基金 4(8)
5,624,139,619.27
1,789,684,394.29
未实现利得 4(9) 851,092,149.39 121,993,874.91
未分配收益
77,407,452.24 21,736,229.99
持有人权益合计
6,552,639,220.90 1,933,414,499.19
负债及持有人权益合计
6,850,137,311.81
2,007,252,025.63
经营业绩表
（2006年 1月 1 日――2006 年 12月 31 日）
金额单位：人民币元
项
目 附 注 2006年 2005年
一、已实现基金收入
1,600,853,800.01
148,964,422.51
其中：股票差价收入 4(10)
1,471,010,505.22
108,134,628.76
债券差价收入 4(11)
-1,414,073.75
3,778,917.48
权证差价收入 4(12) 86,244,623.85 9,630,222.77
债券利息收入
16,068,672.25 9,618,862.92
存款利息收入
2,447,097.15 1,428,549.38
股利收入
21,866,167.34 14,031,883.69
买入返售证券收入
其他收入 4(13) 4,630,807.95 2,341,357.51
减：基金费用
48,133,978.89 26,477,369.87
其中：基金管理人报酬
38,702,058.98 21,662,228.67
基金托管费
6,450,343.24 3,610,371.43
卖出回购证券支出 2,658,086.00 727,630.00广发基金管理有限公司
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利息支出
-
其他费用 4(14) 323,490.67 477,139.77
其中：交易费用
35,974.10 14,389.77
信息披露费
170,000.00 360,000.00
审计费用
80,000.00 80,000.00
其他
37,516.57 22,750.00
二、已实现基金收益
1,552,719,821.12 122,487,052.64
加：未实现利得
521,873,275.65 128,621,030.73
三、基金经营业绩
2,074,593,096.77 251,108,083.37
收益分配表
（2006年 1月 1 日至 2006 年 12月 31 日期间）
金额单位：人民币元
附注 2006 年 2005 年
本期基金净收益
1,552,719,821.12 122,487,052.64
加:
期初基金净收益
21,736,229.99
-13,338,997.28
本期申购损益平
准金
274,798,262.55
3,720,289.19
减:
本期赎回损益平
准金
491,752,146.62
可供分配基金净收益
1,357,502,167.04
112,868,344.55
减:
本期已分配基金净
收益 4(15)
1,280,094,714.80
91,132,114.56
期末基金净收益
77,407,452.24 21,736,229.99
基金净值变动表
（2006年 1月 1 日至 2006 年 12月 31 日期间）
金额单位：人民币元
项
目 2006 年 2005年
一、期初基金净值
1,933,414,499.19
1,485,853,016.12
二、本期经营活动
基金净收益
1,552,719,821.12 122,487,052.64
未实现利得
521,873,275.65 128,621,030.73
经营活动产生的基金
2,074,593,096.77 251,108,083.37 广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
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净值变动数
三、本期基金份额交易
基金申购款
7,784,532,062.86 2,208,299,589.78
基金赎回款
3,959,805,723.12 1,920,714,075.52
基金份额交易产生的
基金净值变动数 3,824,726,339.74 287,585,514.26
四、本期向持有人分配收
益
向持有人分配收益产
生基金净值变动数
-1,280,094,714.80
91,132,114.56
五、以前年度损益调整
因损益调整产生的净
值变动数
六、期末基金净值
6,552,639,220.90 1,933,414,499.19
（二）会计报告书附注
1. 基金简介
广发稳健增长开放式证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委
员会证监基金字[2004]78 号文《关于同意广发稳健增长开放式证券投资基金设
立的批复》的批准，由广发基金管理有限公司作为发起人，于 2004 年 6 月 21
日向社会公开发行募集并于 2004 年 7 月 26 日正式成立。本基金为契约型开放
式基金，存续期限不定，首次设立募集规模为 2,297,041,086.19 份基金份额。
本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股
份有限公司。
本基金募集期间为2004 年6 月21 日至2004 年 7月 21 日，募集资金总额
2,297,041,086.190 元，其中募集资金的银行存款利息为217,690.82 元，上述
资金已经深圳天健信德会计师事务所验资。
2. 主要会计政策
（1） 会计报表编制基础
本基金的会计报表乃按照《企业会计准则》 、 《金融企业会计制度》 、 《证
券投资基金会计核算办法》 、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信
息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2 号《年度报告
的内容与格式》和《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
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编制及披露》的规定而编制。
（2） 会计年度
本基金的会计年度为公历1 月 1 日至12 月31 日止。 本报告会计报表实际编
制期间为2006年1月1日至2006年12月31日止。
（3）记帐本位币
本基金以人民币为记帐本位币。
（4）记帐基础和计价原则
本基金的会计核算以权责发生制为记帐基础， 除股票投资和债券投资及权证
投资按本附注所述的估值方法计价外，其他所有报表项目均按历史成本计价。
（5）基金资产的估值方法
上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估
值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
在证券交易所市场流通的债券，实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未实行净价交易的债券按估值
日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没
有交易的， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。
配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）
估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
上市交易流通的权证，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
当日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的权证，以能反映权
证公允价值的价格估值。
首次公开发行的股票，按成本估值。
未上市债券按成本估值。
银行间同业市场交易的债券，按购入成本估值。
可转换债，按交易所提供的该证券收盘价（减应收利息）进行估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
估值对象为基金所拥有的股票、国债、股息红利、债券利息和银行存款本息广发基金管理有限公司
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等资产。
（6）证券投资的成本计价方法
按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本
后计算买卖证券价差。
股票：
买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价
款入账。
a.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手
费、买入证管费和买入佣金组成；
b.深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费和买入佣金
组成；
c.因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价于股权分置改革
实施后的股票复牌日冲减其股票投资成本。
债券：
a.买入上市债券按应支付的全部价款入账，如果应支付的价款中包含债券起
息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资
成本；
b.买入非上市债券按实际支付的全部价款入账，如果实际支付的价款中包含
债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债
券投资成本；
c.债券买卖不计佣金；
权证：
买入权证于成交日确认为权证投资，权证投资成本按成交日应支付的全部价
款入帐；
由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分配的权证数量，权
证初始成本为零。
因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在确认日，按中国证券业协会
公布的权证第一天价格确认为权证成本，并相应调整债券投资成本，以及债券差
价收入及权证差价收入。
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买入返售证券：
买入返售证券成本：通过证券交易所进行融券业务，按成交日扣除手续费后
的应付金额确认买入返售证券投资；通过银行间市场进行融券业务，按实际支付
的价款确认买入返售证券投资。
分离交易可转债：
认购新发行的分离交易可转债于成交日先按支付的全部价款确认为债券投
资，后于权证确认日单独核算权证成本，并相应调整债券投资成本。
（7）待摊费用的摊销方法和摊销期限
待摊费用按直线法在受益期内平均摊销。
（8）收入的确认和计量
股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相
关费用的差额入账；
债券差价收入：
卖出交易所上市债券，于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款
与其成本、应收利息和相关费用的差额入账；
卖出银行间市场交易债券，于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际
收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账；
权证差价收入：
卖出权证，于成交日确认权证差价收入，并按卖出权证成交总额与其成本和
相关费用的差额入账；
债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除
适用情况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在债券实际
持有期内逐日计提；
存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账；
股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入
账；
买入返售证券收入按证券持有期内采用直线法逐日计提的金额入账；
其他收入于实际收到时确认收入。
（9）费用的确认和计量
基金管理费按照前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提； 广发基金管理有限公司
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基金托管费按照前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提；
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日
计提。
（10）基金的收益分配政策
基金收益分配比例为基金净收益的 100%；
基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利
或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投
资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；当投资者的现金红利小于
一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记人可将投资者
的现金红利按红利发放日的单位基金资产净值基金份额净值自动转为基金单位
份额，除以上情况，在投资者选择现金分红时，不得将红利再投资。
在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，但若成
立不满 3 个月可不进行收益分配， 年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完
成；
基金当年收益先弥补基金上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
如果基金投资当期出现亏损，则基金当年不进行收益分配；
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（11）基金申购、赎回的确认
在收到基金投资人申购或赎回申请之日后，于下一个工作日内对该交易的有
效性进行确认。于确认日按照实收基金、未实现利得、未分配收益和损益平准金
的余额占基金净值的比例，将确认有效的申购或赎回款项分割为三部分，分别确
认为实收基金、未实现利得、损益平准金的增加或减少。
（12）.实收基金
每份基金份额面值为 1.00 元。实收基金为对外发行的基金份额总额。由于
申购、赎回引起的实收基金的变动分别于基金申购确认日、赎回确认日列示。
（13）损益平准金
损益平准金为申购、赎回款中所含的按基金未分配净收益占基金净值比例计
算的一部分金额，于计算基金申购、赎回确认日列示，并于期末全额转入未分配
收益。 广发基金管理有限公司
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3．主要税项
A..印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11 号文《关于调整证券（股票）交
易印花税税率的通知》 ，自 2005 年 1 月 24 日起，基金管理人运用基金买卖股票
按照 1‰的税率征收印花税。在此之前，均以2‰的税率征收印花税。
B.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 ，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，
不征收营业税；根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投
资基金税收政策的通知》 ， 自2004年1月1日起， 基金管理人运用基金买卖股票、
债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
C.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《财政部、国家税务总局
关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,本基金取得的股票的股
息、红利收入及企业债券的利息收入,由上市公司及债券发行企业在向其派发股
息、红利收入和利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。根据财政部、国家税务
总局[2005]102号文《关于股息红利有关个人所得税有关政策的通知》与财税字
[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》, 对本基金自
2005年6月13日起从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴
个人所得税时，减按50％计算应纳税所得额。
4．主要报表项目说明
金额单位:人民币元
（1）应收利息
应收利息明细项目列示如下：
项
目 2006年 12月 31日 2005年 12月 31日
银行存款利息 187,786.05 46,228.17
国债利息 19,227,558.13 8,020,833.51
可转换债券利息 881,511.23 828,410.71
清算备付金利息 3,618.80 1,636.90
权证保证金利息 44.50 44.50
合
计 20,300,518.71 8,897,153.79 广发基金管理有限公司
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（2）其他应收款
项目 2006年 12月 31日 2005年 12月 31日
非公开发行股票申购款 31,500,000.00 -
(3)投资估值增值
项
目 2006年 12 月 31 日 2005年 12 月 31 日
股票投资 564，159，178.60 166,221,241.41
债券投资 105，227，363.05 2,168,343.49
权证投资 20，876，318.90
合
计 690，262，860.55 168,389,584.90
（4）应付佣金
项
目 2006年 12月 31日 2005年 12月 31日
广发证券股份有限公司 1,030,692.43 221,740.40
海通证券股份有限公司 342,221.52 -
国泰君安证券股份有限公司 1,030,885.75 180,204.21
中国银河证券有限责任公司 101,824.79 54,279.44
中银国际证券有限责任公司 - 118,698.23
广发华福证券有限责任公司 294,140.03
联合证券有限责任公司 310,120.73
光大证券股份有限公司 785,018.84
中信建设投资有限责任公司 422,147.15
合
计 4,317,051.24 574,922.28
（5）其他应付款
项
目 2006年 12月 31日 2005年 12月 31日
应付广发证券股份有限公司
交易保证金
250,000.00 250,000.00
应付国泰君安证券股份有限
公司交易保证金
250,000.00 250,000.00
应付中国银河证券有限责任
公司交易保证金
250,000.00 250,000.00
广发华福证券有限责任公司 250,000.00
合
计 1,000,000.00 750,000.00
（6）卖出回购证券款
项
目 2006年 12 月 31 日 2005年 12月 31日 广发基金管理有限公司
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证券交易所非买断式卖出回购证券款 0.0050,000,000.00-
（7）预提费用
项
目 2006年 12月 31日 2005年 12月 31日
审计费用 80,000.00 80,000.00
信息披露费用 120,000.00 170,000.00
合计 200,000.00
250,000.00
（8）实收基金
项
目 2006 年度 2005 年度
期初数 1,789,684,394.29 1,493,522,983.26
加：本期因申购的增加数 6,500,484,992.88 2,115,359,203.02
减：本期因赎回的减少数 2,666,029,767.90 1,819,197,791.99
期末数
5,624,139,619.27 1,789,684,394.29
（9）未实现利得
项
目 2006 年度 2005 年度
期初数 121,993,874.915,669,030.14
加：投资估值增值 521,873,275.65128,621,030.73
本期申购的未实现利得平准金 1,009,248,807.43 75,697,108.81
减：本期赎回的未实现利得平准金 802,023,808.60 87,993,294.77
期末数
851,092,149.39 121,993,874.91
（10）股票差价收入
项
目 2006 年度 2005 年度
卖出股票成交总额 5,057,257,086.53 1,838,782,632.46
减：卖出股票成本总额 3,582,012,910.84 1,729,105,945.31
应付佣金 4,233,670.47 1,542,058.39
股票差价收入 1,471,010,505.22
108,134,628.76
(11) 债券差价收入
项
目 2006 年度 2005 年度 广发基金管理有限公司
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卖出及到期兑付债券成交总额 614,579,145.15 422,734,855.78
减：卖出及到期兑付债券成本
总额
601,504,992.03 413,807,145.01
应收利息 14,488,226.87 5,148,793.29
债券差价收入 -1,414,073.75
3,778,917.48
（12）权证差价收入
项
目 2006 年度 2005 年度
卖出权证成交总额 86,889,543.85 9,630,222.77
减：卖出权证成本总额 644,920.00 -
应付佣金
权证差价收入 86,244,623.85
9,630,222.77
(13) 其他收入
项
目 2006 年度
2005 年度
基金赎回费收入
2，630，873.41 2,306,063.02
基金转换费收入
1，984，973.74
配股手续费返还
14，960.80 -
新股手续费返还
35,294.49
其
他
合
计
4，630，807.95 2,341,357.51
（14）其他费用
项
目 2006 年
2005年度
交易费用
35，974.10 14,389.77
信息披露费用
170，000.00 360,000.00
审计费用
80，000.00 80,000.00
其
他
37，516.57 22,750.00
合
计
323，490.67 477,139.77
（15）本期已分配基金净收益
本基金本期共进行了六次收益分配，收益分配金额共计 1,280,094,714.80
元，明细列示如下：
红利发放日期 金额（元）
2006年1月18日 34,495,539.28
2006年2月15日 34,155,681.24广发基金管理有限公司
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2006年4月12日 97,255,464.32
2006年9月5日 74,297,826.44
2006年11月9日 138,882,364.48
2006年12月13日 901,007,839.04
合
计 1,280,094,714.80
本基金于2006年1月12日宣告向截至2006年1月16日止在基金注册登记
人——广发基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发
红利 0.20 人民币元，红利发放日为 2006 年 1 月 18 日，共分配收益计
34,495,539.28 人民币元，其中以现金形式派发计 26,719,472.78 人民币元，以
红利再投资形式派发计7,776,066.5 人民币元。
本基金于 2006 年 2 月 8 日宣告向截至 2006 年 2 月 13 日止在基金注册登记
人——广发基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发
红利 0.20 人民币元，红利发放日为 2006 年 2 月 15 日，共分配收益计
34,155,681.24 人民币元，其中以现金形式派发计 26,921,178.71 人民币元，以
红利再投资形式派发计7,234,502.53 人民币元。
本基金于 2006 年 4 月 6 日宣告向截至 2006 年 4 月 10 日止在基金注册登记
人——广发基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发
红利 0.50 人民币元，红利发放日为 2006 年 4 月 12 日，共分配收益计
97,255,464.32 人民币元，其中以现金形式派发计 76,172,292.19 人民币元，以
红利再投资形式派发计21,083,172.13 人民币元。
本基金于 2006 年 8 月 30 日宣告向截至 2006 年 9 月 1 日止在基金注册登记
人——广发基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发
红利0.50人民币元， 红利发放日为2006年9月5日， 共分配收益计74,297,826.44
人民币元，其中以现金形式派发计 57,563,401.27 人民币元，以红利再投资形式
派发计 16,734,425.17 人民币元。
本基金于2006年11月3日宣告向截至2006年11月7日止在基金注册登记
人——广发基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发
红利 1.00 人民币元，红利发放日为 2006 年 11 月 9 日，共分配收益计
138,882,364.48人民币元，其中以现金形式派发计102,987,619.68 人民币元，
以红利再投资形式派发计35,894,744.80 人民币元。 广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
第 22 页 共 38页
本基金于2006年12月12日宣告向截至2006年12月11日止在基金注册登
记人——广发基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派
发红利 8.00 人民币元，红利发放日为 2006 年 12 月 13 日，共分配收益计
901,007,839.04人民币元，其中以现金形式派发计541,703,921.95 人民币元，
以红利再投资形式派发计359,303,917.09 人民币元。
（15）股权分置改革现价对价对股票投资成本的影响
本报告期股权分置改革现金对价对股票投资成本的累计影响金额为
31,219,845.80元。
5．关联交易及其关联方
（1）关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机构、
直销机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
广州科技风险投资有限公司 基金管理人的股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人的股东
香江投资有限公司 基金管理人的股东
广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司
广发期货经纪有限公司 基金管理人股东的子公司
广发北方证券经纪有限责任公司 基金管理人股东的子公司
（2）通过关联席位进行的交易
A.
2006 年度本基金通过关联方席位的股票、债券和权证成交量以及回购
交易量：
a. 2006 年度本基金通过关联方席位的股票、债券和权证成交量：
交易量 占总交易量比例
关联方 股票 债券 权证 股票 债券 权证 佣金
占总佣
金比例
广发证券股份
有限公司 2,694,274,635.74 851,695,095.7868,073,723.3125.69%37.76% 36.94%2,149,152.07 25.61%广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
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广发华福证券
有限责任公司 1,648,117,576.16 201,810,282.03 - 15.72% 8.95% - 1,291,359.24 15.39%
合
计
4,342,392,211.90 1,053,505,377.81 68,073,723.31 41.41% 46.71% 36.94% 3,440,511.31 41.00%
b. 2006 年度本基金通过关联人席位债券回购成交量：
关联方 债券回购交易量 占总交易量比例
广发证券股份有限公司 1,228,000,000.00 18.69%
广发华福证券有限责任公司 890,000,000.00 13.55%
合
计 2,118,000,000.0032.24%
B.
2005 年度本基金通过关联方席位的股票、 债券和权证成交量以及回购交
易量：
a. 2005 年度本基金通过关联方席位的股票、债券和权证成交量：
交易量 占总交易量比例
关联方
股票 债券 权证 股票 债券 权证 佣金 占总佣金
比例
广发证券股
份有限公司
1,050,480,920.67 238,597,393.05 9,630,222.77 28.57% 21.46% 100.00%833，697.71 28.45%
b. 2005 年度本基金通过关联人席位债券回购成交量：
关联方 债券回购交易量 占总交易量比例
广发证券股份有限公司
395,000,000.00 13.36%
股票交易佣金的计提标准： 支付佣金=股票成交金额*佣金比例-证管费-经手
费-结算风险金（含债券交易）。
上述佣金按市场佣金率计算，佣金比率是公允的。
根据《证券研究服务协议》，本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。
(3) 关联方报酬
A. 基金管理人报酬
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5 %的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
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费划付指令， 基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付
给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金本期计提管
理人报酬为 38,702,058.98 元。 2005年度计提管理人报酬为 21,662,228.67元。 2004
年 7 月 26 日（基金合同生效日）至 12 月 31 日计提管理人报酬为 12,797,359.33
元。
B.
基金托管人报酬
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付
给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金本期计提托
管人报酬为 6,450,343.24元。2005年度计提托管人报酬为 3,610,371.43 元。2004
年 7 月 26 日（基金合同生效日）至 12 月 31 日计提托管人报酬为 2,132,893.18
元。
（4）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，并按银行
间同业利率计息。基金托管人于 2006 年 12 月 31 日保管的银行存款余额为
921,950,991.43 元。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为
2,306,462.92元。
（5）与关联方进行的银行间同业市场债券（含回购）交易
2006 年度，本基金未与基金托管人中国工商银行股份有限公司通过银行间同业
市场进行债券交易。
（6）关联方持有的基金份额
a.2006 年 12 月 31 日，本基金关联方未有持有本基金的份额及比例。
b.2005 年 12 月 31 日，本基金关联方持有本基金的份额及比例
关联方名称
期末持有基金份额 占基金总份额的比例
广发华福证券有限责任公司 16,726,140.69 0.93％
广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
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6．流通受到限制的基金资产
（一）截至 2006年 12月 31日，流通转让受到限制的基金资产如下：
1．截至 2006年 12月 31日，因股权分置改革而暂时停牌，不能自由流通的
股票如下：
股票代码 股票名称 数量
年末估值单
价
年末估值总额 停牌日期 复牌日期
复牌当日
单价
000549 S湘火炬 2,022,066 8.90 17,996,387.402006-12-19 - -
000895 S双汇 1,408,693 31.17 43,908,960.812006-6-1 - -
2．截至 2006年 12月 31日，因有重大信息披露而暂时停牌，不能自由流通
的股票如下：
股票代码 股票名称 数量
年末估值单
价
年末估值总额 停牌日期
复牌日期
复牌当日
单价
000046 泛海建设 3,814,586 18.70 71,332,758.202006-12-29 2007-1-4 20.22
3．截至 2006年 12月 31日，因非公开发行股份或网下配售限售条件，暂未
能流通的股票如下：
股票代码 股票名称 数量
年末成本
单价
年末成本总额
年末估值单
价
年末估值总额 流通日期
000839 中信国安 1,000,000 12.00 12,000,000.00 22.81 22,810,000.00 2007-8-23
002079 苏州固锝 53,560 6.39 342,248.40 10.28 550,596.80 2007-2-16
600361 华联综超 1,950,464 12.92 25,200,000.00 23.09 45,036,213.76 2007-5-17
600456 宝钛股份 900,000 17.22 15,500,000.00 31.00 27,900,000.00 2007-9-13
600496 长江精工 4,000,000 5.08 20,320,000.00 6.99 27,960,000.00 2007-9-29
600580 卧龙电气 3,000,000 5.60 16,800,000.00 8.54 25,620,000.00 2007-7-9
600761 安徽合力 700,000 10.60 7,420,000.00 22.25 15,575,000.00 2007-7-7
601006 大秦铁路 886,000 4.95 4,385,700.00 8.10 7,176,600.00 2007-7-27
601628 中国人寿 771,750 18.88 14,570,640.00 18.88 14,570,640.00 2007-1-5
4．截至 2006年 12 月 31日，因新股上市尚未流通的股票如下：
股票代码 股票名称 数量 年末成本单价 年末成本总额 上市日期 上市当日单价
601628 中国人寿 600,000 18.88 1,132,800.002007-1-9 38.93
（二）截至 2005年 12月 31日，流通转让受到限制的基金资产如下：
1．截至 2005年 12 月 31 日止，本基金持有 21国债（3） 、02国债（14） 、04广发基金管理有限公司
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国债（5）共 332,385 手，折合标准券共 322,674 手，其中 50,000 手标准券作为
抵押进行证券交易所非买断式债券回购交易形成的卖出回购证券款余额
50,000,000.00元。
2．截至 2005年 12月 31日，因股权分置改革而暂时停牌，不能自由流通的
股票如下：
股票代码 股票名称 数量
年末估值单
价
年末估值余额 停牌日期 复牌日期
复牌当日
单价
000069 华侨城A 4,642,487 12.8859,795,232.562005.12.192006.01.06 11.14
000530 大冷股份 300,000 4.29 1,287,000.002005.12.192006.01.09 3.50
000933 神火股份 1,935,770 7.0013,550,390.002005.12.142006.01.10 6.50
000987 广州友谊 1,436,825 8.2311,825,069.752005.12.302006.01.20 6.99
600317 营口港 1,386,205 9.5713,265,981.852005.12.212006.01.17 6.45
600754 锦江酒店 186,087 7.90 1,470,087.302005.12.062006.01.23 7.20
600879 火箭股份 1,039,870 10.9411,376,177.802005.12.192006.01.04 11.77
3．截至 2005年 12月 31日，因股权分置改革而暂时停牌，不能自由流通的
债券如下：
股票代码 股票名称 数量
年末估值
单价
年末估值余额 停牌日期 复牌日期
复牌当日
单价
110036 招行转债 503,340 106.73 53,721,478.202005.12.192006.01.04 116.83
7.或有事项
本基金本年度无重大或有事项。
8. 资产负债表日后事项
2006 年 12 月，本基金参加了金融街控股股份有限公司（000402）非公开定
向增发， 认购其股份 300万股 （锁定期为 2007年 1月 25日至 2008年 1月 25日） ，
截止 2006 年 12 月 31 日，本基金应收该股票非公开发行股份申购款 3,150万元。
2007年 1 月 24日，该股票本次非公开发行新增股份到帐。
截至本会计报表批准报出日，除上述事项，本基金并无须作披露的资产负债
表日后事项。
9、其他重大事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的其他重要事项。 广发基金管理有限公司
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七、 投资组合报告
（一） 基金资产配置组合
（二） 按行业分类的股票投资组合
行业 市值（元） 市值占净值比
A 农、林、牧、渔业 12,569,957.68 0.19%
B 采掘业 106,410,919.85 1.62%
C 制造业 1,920,233,693.95 29.31%
C0 食品、饮料
541,297,189.86 8.26%
C1 纺织、服装、皮毛 10,960,614.00 0.17%
C2 木材、家具 61,603,168.20 0.94%
C3 造纸、印刷 54,519,073.16 0.83%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 129,696,786.92 1.98%
C5 电子 110,769,700.96 1.69%
C6 金属、非金属 576,842,887.05 8.80%
C7 机械、设备、仪表 386,358,007.52 5.90%
C8 医药、生物制品 20,943,242.28 0.32%
C99 其他制造业 27,243,024.00 0.42%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业 27,960,000.00 0.43%
F 交通运输、仓储业 58,667,922.75 0.90%
G 信息技术业 103,798,606.90 1.58%
H 批发和零售贸易 387,524,882.06 5.91%
I 金融、保险业 567,673,183.15 8.66%
J 房地产业 634,733,942.00 9.69%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类 67,893,784.58 1.04%
合计 3,887,466,892.92 59.33%
市值（元） 占总资产的比重
股票 3，887，466，892.92 56.75％
债券 1，657，691，625.20 24.20％
权证 118，268，646.42 1.73％
银行存款和清算备付金 929，992，833.78 13.58％
其他资产 256，717，313.49 3.74％
合计 6，850，137，311.81 100％ 广发基金管理有限公司
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（三） 本基金持有的所有股票明细
证券代码 证券名称
数量(股) 证券市值(元)
市值占净值
比
600048 保利地产 7,482,283 324,132,499.56 4.95%
600000 浦发银行 14,723,505 313,757,891.55 4.79%
600519 贵州茅台 3,141,171 275,889,048.93 4.21%
002024 苏宁电器 4,837,771 219,634,803.40 3.35%
600036 招商银行 13,410,810 219,400,851.60 3.35%
600585 海螺水泥 6,308,884 189,266,520.00 2.89%
000568 泸州老窖 6,042,886 153,126,731.24 2.34%
000002 万
科Ａ 8,743,110 134,993,618.40 2.06%
000792 盐湖钾肥 5,504,957 129,696,786.92 1.98%
600456 宝钛股份 2， 808， 154 87,052,774.00 1.33%
600296 S 兰铝 6,499,869 83,913,308.79 1.28%
000063 中兴通讯 2,000,000 78,200,000.00 1.19%
600685 广船国际 4,401,519 77,906,886.30 1.19%
600761 安徽合力 3， 485， 703 77，556，891.75 1.19%
600859 王 府 井 3,131,465 76,094,599.50 1.16%
002008 大族激光 3,559,296 73,606,241.28 1.12%
000046 泛海建设 3,814,586 71,332,758.20 1.09%
000024 招商地产 2,371,968 67,316,451.84 1.03%
600028 中国石化 7,190,435 65,576,767.20 1.00%
000869 张
裕Ａ 1,315,284 65,527,448.88 1.00%
600549 厦门钨业 3,763,855 64,663,028.90 0.99%
600978 宜华木业 4,559,820 61,603,168.20 0.94%
600005 武钢股份 8,834,650 56,188,374.00 0.86%
000793 燃气股份 6,210,919 56,022,489.38 0.85%
600031 三一重工 1,699,950 54,789,388.50 0.84%
600308 华泰股份 3,999,932 54,519,073.16 0.83%
000157 中联重科 2,371,930 52,728,003.90 0.80%
000759 武汉中百 5,027,878 46,759,265.40 0.71%
600361 华联综超 1,950,464 45,036,213.76 0.69%
000895 S 双汇 1,408,693 43,908,960.81 0.67%
600583 海油工程 1,177,795 40,834,152.65 0.62%
600383 金地集团 1,999,925 36,958,614.00 0.56%
600360 华微电子 2,483,912 36,612,862.88 0.56%
600205 S 山铝 1,500,000 33,885,000.00 0.52%
600316 洪都航空 1,432,103 30,217,373.30 0.46%
600496 长江精工 4,000,000 27,960,000.00 0.43%
600612 第一铅笔 2,837,815 27,243,024.00 0.42%
600580 卧龙科技 3,000,000 25,620,000.00 0.39%
000898 鞍钢新轧 2,500,000 25,500,000.00 0.39% 广发基金管理有限公司
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000839 中信国安 1,000,000 22,810,000.00 0.35%
600428 中远航运 2,094,987 22,772,508.69 0.35%
000001 深发展Ａ 1,300,000 18,811,000.00 0.29%
000657 中钨高新 1,863,534 18,709,881.36 0.29%
600673 阳 之 光 2,379,826 18,134,274.12 0.28%
000549 S 湘火炬 2,022,066 17,996,387.40 0.27%
600022 济南钢铁 2,300,000 17,664,000.00 0.27%
600312 平高电气 1,152,425 17,251,802.25 0.26%
000088 盐田港Ａ 1,800,000 16,506,000.00 0.25%
601628 中国人寿 831,750 15,703,440.00 0.24%
000972 新中基 735,946 12,569,957.68 0.19%
600269 赣粤高速 1,438,494 12,212,814.06 0.19%
600177 雅 戈 尔 1,242,700 10,960,614.00 0.17%
600849 上海医药 1,608,728 10,955,437.68 0.17%
600416 湘电股份 900,000 9,540,000.00 0.15%
000538 云南白药 300,000 7,467,000.00 0.11%
601006 大秦铁路 886,000 7,176,600.00 0.11%
600817 宏盛科技 744,678 6,255,295.20 0.10%
000537 广宇发展 900,000 5,616,000.00 0.09%
600879 火箭股份 300,000 4,617,000.00 0.07%
000930 丰原生化 500,000 2,845,000.00 0.04%
600118 中国卫星 140,131 2,788,606.90 0.04%
600161 天坛生物 121,778 2,520,804.60 0.04%
002079 苏州固锝 53,560 550,596.80 0.01%
(四) 报告期内股票投资组合的重大变动
本报告期内累计买入金额超过基金资产净值2%的股票:
股票代码 股票名称 累计买入金额（元） 占期初净值
比(%)
600048 保利地产 333,160,744.60 17.23%
600000 浦发银行 317,366,951.79 16.41%
600036 招商银行 275,414,097.39 14.24%
600519 贵州茅台 250,228,874.94 12.94%
000568 泸州老窖 203,499,739.27 10.53%
000002 万
科Ａ 191,950,454.36 9.93%
002024 苏宁电器 179,495,278.62 9.28%
600585 海螺水泥 140,177,527.27 7.25%
000063 中兴通讯 137,492,478.50 7.11%
000792 盐湖钾肥 118,657,754.77 6.14%
000869 张
裕Ａ 110,047,702.01 5.69%
600761 安徽合力 100,420,261.26 5.19%
000024 招商局Ａ 93,668,547.04 4.84%
600456 宝钛股份 92,567,547.43 4.79% 广发基金管理有限公司
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第 30 页 共 38页
000046 泛海建设 84,520,942.53 4.37%
600859 王 府 井 83,077,473.14 4.30%
600296 S 兰铝 82,004,863.51 4.24%
600694 大商股份 79,114,166.38 4.09%
600549 厦门钨业 77,949,613.98 4.03%
600028 中国石化 74,906,680.67 3.87%
600685 广船国际 73,667,208.53 3.81%
600583 海油工程 70,019,625.04 3.62%
600005 武钢股份 63,496,129.69 3.28%
600978 宜华木业 62,565,812.82 3.24%
002008 大族激光 60,725,650.18 3.14%
000402 金 融 街 60,504,736.52 3.13%
000157 中联重科 57,087,367.93 2.95%
000031 中粮地产 56,624,752.63 2.93%
600497 驰宏锌锗 56,165,300.30 2.90%
000759 武汉中百 56,017,613.65 2.90%
600010 包钢股份 55,142,367.43 2.85%
600675 中华企业 54,295,879.16 2.81%
600489 中金黄金 52,513,521.90 2.72%
600360 华微电子 52,481,170.36 2.71%
600196 复星实业 52,282,672.67 2.70%
600031 三一重工 50,407,261.08 2.61%
000793 燃气股份 48,659,407.28 2.52%
600308 华泰股份 47,685,098.09 2.47%
000807 云铝股份 46,928,840.43 2.43%
000060 中金岭南 46,115,699.72 2.39%
000410 沈阳机床 44,666,172.59 2.31%
000970 中科三环 44,003,286.51 2.28%
601006 大秦铁路 43,679,844.79 2.26%
000839 中信国安 42,818,829.41 2.21%
600269 赣粤高速 39,418,641.39 2.04%
本报告期内累计卖出金额超过基金资产净值2%的股票:
股票代码 股票名称 累计卖出金额（元） 占期初净值
比(%)
600519 贵州茅台 272,928,181.32 14.12%
002024 苏宁电器 186,086,894.03 9.62%
000792 盐湖钾肥 179,961,727.64 9.31%
600000 浦发银行 160,082,354.55 8.28%
600456 宝钛股份 150,853,578.11 7.80%
600694 大商股份 140,542,609.03 7.27%
600497 驰宏锌锗 122,221,528.65 6.32%
600009 上海机场 113,926,782.55 5.89%
000063 中兴通讯 113,353,576.06 5.86% 广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
第 31 页 共 38页
000869 张
裕Ａ 110,234,590.74 5.70%
000031 中粮地产 101,442,247.62 5.25%
600036 招商银行 89,334,294.63 4.62%
000402 金 融 街 84,238,097.26 4.36%
600309 烟台万华 83,681,575.59 4.33%
600489 中金黄金 81,051,565.29 4.19%
600585 海螺水泥 80,796,599.27 4.18%
600316 洪都航空 78,320,190.73 4.05%
000002 万
科Ａ 77,914,192.43 4.03%
000538 云南白药 76,568,241.43 3.96%
600269 赣粤高速 75,107,427.52 3.88%
600809 山西汾酒 74,040,408.39 3.83%
600549 厦门钨业 72,955,881.42 3.77%
000568 泸州老窖 72,646,561.17 3.76%
000069 华侨城Ａ 68,545,309.47 3.55%
600675 中华企业 68,085,005.74 3.52%
600048 保利地产 63,790,606.92 3.30%
600415 小商品城 62,004,114.85 3.21%
600196 复星实业 60,091,220.73 3.11%
600010 包钢股份 59,518,567.41 3.08%
000060 中金岭南 58,865,188.38 3.04%
600616 第一食品 58,191,558.35 3.01%
000807 云铝股份 52,611,862.95 2.72%
000046 泛海建设 50,030,011.17 2.59%
600761 安徽合力 45,730,260.98 2.37%
600331 宏达股份 45,695,096.20 2.36%
600547 山东黄金 44,244,995.28 2.29%
000410 沈阳机床 42,847,815.23 2.22%
000970 中科三环 41,827,829.16 2.16%
601006 大秦铁路 40,784,927.30 2.11%
600348 国阳新能 39,229,834.95 2.03%
600583 海油工程 38,970,639.55 2.02%
002041 登海种业 38,924,557.89 2.01%
000625 长安汽车 38,818,999.79 2.01%
报告期内买入股票成本总额 5,847,465,215.77
报告期内卖出股票收入总额 5,057,257,086.53
（五）按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值（元） 市值占净值比
交易所国债投资 1,144,866,089.80 17.47%
银行间国债投资 201,000,000.00 3.07%
央行票据投资 0.00 0.00%
企业债券投资 0.00 0.00%广发基金管理有限公司
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金融债券投资 0.00 0.00%
可转换债投资 311,825,535.40 4.76%
国家政策金融债券 0.00 0.00%
债券投资合计 1,657,691,625.20 25.30%
（六）债券投资前五名组合
债券代码 债券名称 数
量 市
值（元） 市值占净值比
010103 21国债⑶ 5,542,370 561,719,199.50 8.57%
010010 20国债⑽ 4,414,550 443,706,420.50 6.77%
020001 02国债01 2,000,000 201,000,000.00 3.07%
125024 招商转债 846,405 175,823,710.65 2.68%
010214 02国债⒁ 1,301,050 130,755,525.00 2.00%
（七）投资组合报告附注
1．本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。
2．报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，
或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴
责和处罚。
3．本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4．本基金本报告期其他资产的构成包括交易保证金 1,098,780.49 元，应
收利息 20,300,518.71 元，应收申购款 203,818,014.29 元，其他应收款
31,500,000.00 元，合计为256,717,313.49元。
5．截至2006 年12 月31 日，本基金持有的处于转股期的可转换债券明细:
债券代码 债券名称 市
值（元） 市值占净值比
110317 营港转债 30,758,930.00 0.47%
125822 海化转债 24,144,985.83 0.37%
125488 晨鸣转债 10,078,925.92 0.15%
6．本报告期期末本基金所持有的权证情况：
（1）本报告期本基金曾持有的主动投资的权证数量和成本总额列示如下：
权证代码 权证名称 权证数量 成本总额（元）
580005 万华HXB1 203,800
4,492,372.66
580007 长电CWB1 5,299,993
17,751,646.82
580009 伊利CWB1 4,957,177 75,148,308.04
（2）本报告期本基金曾持有的权证被动投资的数量和成本总额列示如下:
权证代码 权证名称 权证数量 成本总额（元） 期末余额
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580002 包钢JTB1
10,934,772 0.00 0.00
580990 茅台JCP1 6,912,838 0.00 0.00
580993 万华HXP1 731,633 0.00 0.00
580995 包钢JTP1 10,934,772 0.00 0.00
580996 沪场JTP1 2,815,983 0.00 0.00
038008 钾肥JTP1 3,551,014 0.00 0.00
031001 侨城HQC1
1,764,145 0.00 0.00
580997 招行CMP1 6，710，176 0.00 0.00
580005 万华HXB1 487，756 0.00 0.00
580010 马钢CWB1 920,000.00 644,920.00 0.00
7. 本报告期本基金未持有资产支持证券。
八、 基金份额持有人户数、持有人结构及基金份额变动情况
（一）报告期末基金持有人结构：
期末基金持有人户数 204,406
期末平均每户持有基金份额 27,514.55
期末机构投资者持有份额 799,550,446.09
期末机构投资者份额占总份额比例 14.22%
期末个人投资者持有份额 4,824,589,173.18
期末个人投资者份额占总份额比例 85.78%
（二）基金份额变动情况：
合同生效日基金总份额 2,297,041,086.19
期初余额 1,789,684,394.29
期内申购总份额
6,500,484,992.88
期内赎回总份额 2,666,029,767.90
期末余额 5,624,139,619.27
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九、 重大事件揭示
1、本报告期内未召开基金份额持有人大会。
2、本基金托管人在本报告期内未发生重大人事变动。
3、在本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉
讼事项。
4、在本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
5、本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员
没有受到任何处罚。
6、本年度支付给深圳鹏城会计师事务所审计费用捌万元。
7、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况：
金额单位：人民币元
（1）股票交易及佣金支付情况：
席位名称
租用席位
数量 股票交易金额 比例
佣金 比例
广发证券 3 2,694,274,635.74 25.69％ 2,149,152.07 25.61％
广发华福 2 1,648,117,576.16 15.72% 1,291,359.24 15.39%
国泰君安 2 1,482,771,309.23 14.14％ 1,179,015.38 14.05％
海通证券 1 418,444,090.88 3.99％ 342,221.52 4.08％
光大证券 2 1,574,822,145.34 15.02% 1,278,552.32 15.24%
银河证券 1 429,437,580.41 4.10％ 336,038.22 4.00％
中银国际 1 783,595,581.79 7.47％ 634,526.97 7.56％
联合证券 2 939,181,059.60 8.96％ 757,887.92 9.03％
中信建设 1 515,964,837.56 422,147.15 5.03%
合计 15 10,486,608,816.71 100.00% 8,390,900.79 100％
（2）债券及回购交易情况：
席位名称
席位租用
数量
债券交易金额 比例 回购交易金额 比例
广发证券 2 851,695,095.78 37.76％ 1,228,000,000.00 18.69％
广发华福 2 201,810,282.03 8.95% 890,000,000.00 13.55%
国泰君安 2 324,496,795.40 14.39％ 100,000,000.00 1.52％
海通证券 1 3,291,773.80 0.15％ 180,000,000.00 2.74％
银河证券 1 41,861,680.87 1.86％ 0.00 0.00
中银国际 1 277,682,824.40 12.31％ 580,000,000.00 8.83％
联合证券 2 333,833,927.60 14.80％ 1,550,000,000.00 23.59％
光大证券 2 208,125,713.40 9.23% 1,880,000,000.00 28.62%
中信建设 1 12,997,100.00 0.58% 161,900,000.00 2.46% 广发基金管理有限公司
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合 计 15 2,255,795,193.28 100.00% 6,569,900,000.00 100.00%
（3）权证交易情况:
席位名称
租用席位
数量 权证交易金额 比例
广发证券 3 68,073,723.31 36.94％
广发华福 2 0.00 0.00%
国泰君安 2 55,683,052.95 30.22％
海通证券 1 9,638,532.77 5.23％
光大证券 2 24,913,815.83 13.52%
银河证券 1 0.00 0.00％
中银国际 1 9,354,353.51 5.08％
联合证券 2 16,618,309.52 9.02％
中信建设 1 0.00 0.00%
合计 15 10,486,608,816.71 100.00%
（4）交易席位选择标准：
a、财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
b、经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
c、具备基金运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足基金进行证券交易
的需要；
d、 具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏
观、行业、市场及个股的高质量报告等服务；
e、 能提供其他基金运作和管理所需的服务。
（5）交易席位选择流程：
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比， 并根据评比的结
果选择席位：a、研究报告时效性；b、研究报告的质量；c、报告数量；d、服务
沟通情况。
8、本基金管理人于 2006 年 1 月 12 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》 发布分红公告， 向本基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.20
元。收益分配时间：权益登记日、除息日为 2006 年 1 月 16 日，红利分配日为
2006年1月18日。
9、本基金管理人于 2006 年 2 月8 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布分
红公告，向本基金份额持有人按每 10 份基金份额派发红利0.20 元。收益分配时
间： 权益登记日、 除息日为 2006 年 2 月13日， 红利分配日为 2006 年 2 月15 日。 广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
第 36 页 共 38页
10、本基金管理人于 2006 年 4 月 6 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布
分红公告，向本基金份额持有人按每10 份基金份额派发红利0.50 元。收益分配
时间：权益登记日、除息日为2006 年4 月 10 日，红利分配日为 2006 年 4 月12
日。
11、本基金管理人于 2006 年 4 月 7 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布公告，从 4 月 7 日起暂停本基金单笔金额 100 万元以上（不含
100 万元）的申购和从我司管理的其他开放式基金单笔金额 100 万元以上（不含
100 万元）转入本基金的业务。本基金管理人于 2006 年 5 月 9 日刊登公告，于
2006 年5 月10 日起恢复本基金的正常申购及转入业务。
12、本基金管理人于2006 年4 月 12 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》 发布公告， 增加广东发展银行股份有限公司为本基金的代理销售机构。
13、本基金管理人于 2006 年 6 月 8 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布公告，增加招商银行股份有限公司为本基金的代理销售机构。
14、本基金管理人于2006 年6 月 19 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布公告，增加湘财证券有限责任公司为本基金的代理销售机构。
15、本基金管理人于 2006 年 7 月 5 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布公告，将本基金的业绩比较基准相应变更为：65%*中信标普 300
指数+35%*中信标普国债指数。
16、本基金管理人于2006 年8 月 23 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》就本基金投资 G 国安（000839）非公开发行股票情况进行公告。
17、本基金管理人于2006 年9 月 13 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》就本基金投资 G 宝钛（600456）非公开发行股票情况进行公告。
18、本基金管理人于2006 年10 月10 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》就本基金投资长江精工（600496）非公开发行股票情况进行公告。
19、本基金管理人于2006 年8 月 29 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布关于旗下基金投资资产支持证券方案的公告。
20、本基金管理人于2006 年8 月 30 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布
分红公告，向本基金份额持有人按每10 份基金份额派发红利0.50 元。收益分配
时间： 权益登记日、 除息日为 2006 年 9 月1 日，红利分配日为2006年9月5日。
21、本基金管理人于2006年10月16日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
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证券报》发布公告，增加国都证券有限责任公司为本基金的代理销售机构。
22、本基金管理人于2006 年10 月26 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布公告，增加国联证券有限责任公司和国海证券有限责任公司为本
基金的代理销售机构。
23、本基金管理人于2006 年11 月3 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布
分红公告，向本基金份额持有人按每10 份基金份额派发红利1.00 元。收益分配
时间：权益登记日、除息日为2006 年11 月7 日，红利分配日为 2006 年 11 月 9
日。
24、本基金管理人于2006 年11 月23 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布公告，增加广州证券有限责任公司和第一创业证券有限责任公司
为本基金的代理销售机构。
25、本基金管理人于2006 年12 月7 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，暂停本基金的申购及转入业务。
26、本基金管理人于2006 年12 月8 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发布
分红预告，拟向本基金份额持有人派发红利,权益登记日、除息日为 2006 年 12
月11 日,红利发放日为2006 年12 月13日； 且决定自2006 年12 月11 日起恢复
本基金的正常申购和转入业务。
27、本基金管理人于 2006 年 12 月 12 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发
布分红公告，向本基金份额持有人按每10 份基金份额派发红利 8.00元。
28、本基金管理人于2006 年12 月11 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》 发布公告， 增加深圳发展银行股份有限公司为本基金的代理销售机构。
29、本基金管理人于 2006 年 12 月 18 日在《证券时报》 、 《上海证券报》发
布公告，增加上海银行为本基金的代理销售机构。
30、本基金管理人于2006 年12 月21 日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上
海证券报》发布公告，增加中信证券股份有限公司为本基金的代理销售机构。
十、 备查文件目录
（一）备查文件目录:
1、中国证监会批准广发稳健增长开放式证券投资基金设立的文件； 广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金 2006年度报告
第 38 页 共 38页
2、 《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》 ；
3、 《广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议》 ；
4、 《广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书》 ；
5、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值和其他临
时公告。
(二)存放地点：广州市体育西路 57 号红盾大厦14 楼、15 楼
（三）查阅方式：
1．书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:00。
2．网站查询：网址：http://www.gffunds.com.cn
投资人对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨
询电话：020-83936999，E-mail:services@gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二零零七年三月三十日
