南方积配：开通基金转换的公告
南方基金关于开通南方积极配置基金与南方高增长基金转换的公告
南方基金管理有限公司（简称"本公司"）已于2003年4月21日正式推出基金转换业务，并与2005年9月20日对该转换业务进行了调整。为进一步满足投资者的理财需求，本公司决定开通公司旗下两只上市型开放式基金（LOF）：南方积极配置基金、南方高增长基金之间的转换业务。
一、适用范围
该转换业务适用于本公司已募集和管理的南方积极配置基金(简称"南方积配"，代码：160105)和南方高增长基金(简称"南方高增"，代码：160106)的场外基金份额，场内（交易所）基金份额不适用本转换规则。
二、办理时间
本基金转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。
三、业务说明
1、基金转换是指投资者在持有本公司发行的任一开放式基金后，可直接自由转换到本公司管理的并已公布可以实施转换业务的其它开放式基金，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。
2、基金转换采用"份额转换、未知价"原则，转出、转入均以T日的基金份额净值为基础计算转出金额与转入份额。
3、转换费计算采用单笔计算法。投资者在T日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用。
4、投资者可在任一同时代理拟转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。
5、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态，已冻结份额不得申请基金转换。
6、经转换后的基金份额持有时间从转换确认日开始重新计算。
7、转换业务遵循"先进先出"的业务规则，先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换。
8、转入基金的基金份额计算保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产；单笔转换基金份额不得低于1000份。
9、注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资者转换基金成功的，注册登记机构在T＋1日为投资者办理权益转换的注册登记手续，投资者通常可自T＋2日(含该日)后向业务办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
10、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金管理人可以取消当日已申请的基金转换业务并暂停基金转换业务。
四、转换原则与费用
1、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金归入基金资产部分（25％）的赎回费用，并将该费用归入基金资产；
2、转换时每次收取不高于0.2%的转换费用，由销售机构确定；
3、转换时不按照申购费的高低收取补差费用。
五、举例说明
1、南方积极配置基金转为南方高增长基金
例1：某投资者将南方积极配置基金（场外）10万份转换为南方高增长基金（场外），假设转换当日南方积极配置基金的基金份额净值为1.0218元人民币，而南方高增长基金的基金份额净值为1.0618元人民币，则：
转换时收取的费用包括两部分：赎回费用（转出南方积极配置基金）0.125％（即0.5%×25%）和转换费用0.2%。
归基金资产费用＝转换份额×转出基金份额净值×赎回费率×25%
净转换金额＝转换份额×转出基金份额净值－归基金资产费用
转换费用＝净转换金额×转换费率
转换确认金额＝净转换金额－转换费用
转换确认份额＝转换确认金额/转入基金份额净值
归基金资产费用＝100,000×1.0218×0.5%×25%＝127.73元
净转换金额＝100,000×1.0218－127.73＝102,052.27元
转换费用＝102,052.27×0.2%= 204.10元
转换确认金额＝102,052.27－204.10＝101,848.17元
转换确认份额＝101,848.17/1.0618=95,920.30份
2、南方高增长基金转为南方积极配置基金
例2：某投资者将持有一年的南方高增长基金（场外）10万份转换为南方积极配置基金（场外），假设转换当日南方高增长基金的基金份额净值为1.0618元人民币，而南方积极配置基金的基金份额净值为1.0218元人民币，则：
转换时收取的费用包括两部分：赎回费用（转出南方高增长基金）0.05％（即0.2%×25%）和转换费用0.2%。
归基金资产费用＝转换份额×转出基金份额净值×赎回费率×25%
净转换金额＝转换份额×转出基金份额净值－归基金资产费用
转换费用＝净转换金额×转换费率
转换确认金额＝净转换金额－转换费用
转换确认份额＝转换确认金额/转入基金份额净值
归基金资产费用＝100,000×1.0618×0.2%×25%＝53.09元
净转换金额＝100,000×1.0618－53.09＝106,126.91元
转换费用＝106,126.91×0.2%= 212.25元
转换确认金额＝106,126.91－212.25＝105,914.66元
转换确认份额＝105,914.66/1.0218=103,654.98份
五、重要提示
1、本公告仅适用于本公司旗下南方积极配置基金和南方高增长基金之间的转换；本公司南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金与南方现金增利基金之间的转换详见2005年9月20日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊及网站上的《南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转换业务及调整旗下基金转换业务规则的公告》；本公司其他基金以及新发基金的转换业务规定，以届时公告为准。
2、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换规则，但应最迟在调整前3个工作日内在至少一种中国证监会指定网站或媒体公告。
3、本公司其他基金以及新发基金的转换业务规定，以届时公告为准。
4、投资者欲了解其他详细情况，请登陆本公司网站（http://www.southernfund.com/）或拨打本公司客户服务电话（400－889－8899）。
5、本基金转换业务的解释权归本公司。
特此公告。
南方基金管理有限公司
2006年3月29日
