上投货币B：上投摩根富林明基金管理有限公司关于推出开放式基金转换业务的公告
上投摩根富林明基金管理有限公司
关于推出开放式基金转换业务的公告
为满足广大投资者的需求,上投摩根富林明基金管理有限公司(以下简称“本公司”)从2005年6月17日起开始推出开放式基金的基金转换业务。
基金转换是指投资者在持有本公司发行的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金单位,再申购目标基金的一种业务模式。
一、适用基金范围
本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的开放式基金,今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用本基金转换业务规则。
二、适用投资者范围
本基金转换业务适用于所有已持有本公司发行和管理的开放式基金的个人投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者。
三、适用销售渠道
自2005年6月17日起,通过本公司直销渠道认购/申购基金的投资者可申请进行基金转换。代销渠道开放转换的时间,本公司将另行公告。
四、转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的认/申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额 ×转出基金当日基金单位资产净值
转换费用：
如果转入基金的认/申购费率 〉转出基金的认/申购费率,
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×转出基金与转入基金的认/申购费率差
如果转出基金的认/申购费率 〉转入基金的认/申购费率,
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额 ＝ 转出金额 - 转换费用
转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
举例：
某投资者将其持有的上投摩根中国优势基金份额10,000份转换为货币市场基金,持有期限为半年。假设转换申请受理当日上投摩根中国优势基金单位资产净值为1.200元,上投摩根货币市场基金的基金单位资产净值始终为1.000元。则
转出金额 ＝ 10,000份×1.200元 ＝ 12,000元
转换费用 ＝ 12,000元 ×0.5%＝ 60元
转入金额 ＝ 12,000元 – 60元 ＝ 11,940元
转入份额 ＝ 11,940元 ÷ 1.000元 ＝ 11,940份
四、业务规则
1、基金转换只能在同一销售机构进行。
2、基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。
3、基金转换,以申请当日基金单位资产净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。
五、暂停基金转换的情形及处理
如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况,则本公司暂停对该基金的转换申请。
六、重要提示
1、上述业务的解释权归上投摩根富林明基金管理有限公司。
2、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本公司管理的基金前应认真阅读基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
上投摩根富林明基金管理有限公司
二OO五年六月十七日
