海富通股票证券投资基金基金份额发售公告
重要提示
1. 海富通股票证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监基金字【2005】85号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
2. 本基金为契约型开放式证券投资基金。
3. 本基金管理人为海富通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)；基金托管人为中国银行股份有限公司；注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司。
4. 本基金自2005年6月10日起至2005年7月11日止,通过销售机构公开发售。
5. 本基金销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司设在上海的直销中心；代销机构包括中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)、交通银行、兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)、东北证券有限责任公司(以下简称“东北证券”)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)、申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国”)、华夏证券股份有限公司(以下简称“华夏证券”)、招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)、兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)、联合证券有限责任公司(以下简称“联合证券”)、长江证券有限责任公司(以下简称“长江证券”)、广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、东方证券股份有限公司(以下简称“东方证券”)、国信证券有限责任公司(以下简称“国信证券”)、中国银河证券有限责任公司(以下简称“银河证券”)、平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)、天和证券经纪有限公司(以下简称“天和证券”)、中信万通证券券有限责任公司(以下简称“中信万通证券”)、天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投资”)等接受本公司委托代为办理本基金销售业务的机构。
6. 本公司已经开通网上开户和网上认购,详细情况请浏览公司网站(www.hftfund.com )相关内容。
7. 本基金募集对象包括个人投资人和机构投资人。个人投资人指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资人指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及经中国证监会批准的合格境外机构投资人。
8. 本基金首次募集不设规模限制。
9. 投资者欲购买本基金,需开立本基金注册登记人提供的基金账户,每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立用于投资海富通精选基金、海富通收益增长基金或海富通货币市场基金的基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。发售期内本公司指定代销网点和本公司直销中心同时为投资者办理开立基金账户的手续。
10.在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。本基金的认购金额起点为1000元人民币(本公告中所述认购金额均含认购手续费),投资人在发售期内可多次认购基金份额,追加认购的最低金额为人民币1000元,且按每次认购所在费率档次分别计算认购费；认购申请一经销售机构受理,则不得撤销。
11.销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记人的确认为准。基金合同生效后,投资人可以到原认购网点打印认购成交确认凭证,或通过海富通基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。
12.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2005年6月7日《上海证券报》上的《海富通股票证券投资基金招募说明书》。
13.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.hftfund.com)。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。
14.中国银行、交通银行、兴业银行、海通证券、东北证券、国泰君安、申银万国、华夏证券、招商证券、兴业证券、联合证券、长江证券、广发证券、东方证券、国信证券、银河证券、平安证券、天和证券、中信万通证券、天相投资的代销网点和本公司的直销中心同时进行本基金的销售；代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。
15.对于未开设销售网点地区的投资人,请拨打本公司的客户服务电话(021-38784858)咨询购买事宜。
16.基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并予以公告。
一、本次发售基本情况
1. 基金名称
海富通股票证券投资基金(基金代码：519005)。
2. 基金类型
契约型开放式。
3. 基金存续期限
不定期。
4. 基金份额面值
基金份额面值为1.00元人民币。
5. 发售目标
本基金不设发售规模上限。
6. 投资目标
精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合,分享中国经济高速成长的成果,谋求基金资产的长期最大化增值。
7. 投资范围和对象
本基金为股票型基金。本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合的基本范围：股票资产70%-95%,一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5%。
8. 发售对象
中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资人。
9. 代销机构与代销地点
(1)中国银行
在中国银行全国461 个城市的10438个指定网点对所有投资人办理开户和认购业务：北京、福州、福清、宁德、莆田、泉州、漳州、龙岩、三明、南平、石狮、龙海、武夷山、长乐、福安、福鼎、晋江、南平、漳平、建瓯、邵武、广州、佛山、江门、东莞、惠州、汕头、中山、珠海、潮州、河源、揭阳、茂名、梅州、清远、汕尾、韶关、阳江、湛江、云浮、肇庆、三水、南海、英德、澄海、连州、兴宁、信宜、化州、高州、南宁、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、贵港、百色、河池、防城港、钦州、凭祥、贺州、北流、东兴、宜州、石家庄、秦皇岛、张家口、唐山、保定、邯郸、承德、沧州、邢台、廊坊、衡水、武汉、鄂州、黄冈、黄石、荆门、荆州、十堰、咸宁、襄樊、孝感、天门、仙桃、潜江、恩施、随州、宜昌、宜都、当阳、麻城、武穴、枣阳、老河口、大冶、钟祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、汉川、应城、安陆、广水、长沙、株洲、湘潭、衡阳、邵阳、岳阳、益阳、永州、常德、郴州、娄底、怀化、吉首、张家界、浏阳、醴陵、南京、无锡、常州、镇江、南通、扬州、泰州、淮安、盐城、宿迁、连云港、徐州、锡山、宜兴、江阴、武进、溧阳、金坛、丹阳、高邮、东台、大丰、靖江、仪征、如皋、通州、句容、扬中、姜堰、邳州、新沂、海门、启东、兴化、江都、秦兴、淮阴、大连、鞍山、抚顺、本溪、丹东、营口、阜新、锦州、辽阳、盘锦、铁岭、朝阳、葫芦岛、海城、东港、凤城、开原、凌源、宁波、奉化、余姚、慈溪、上海、深圳、苏州、张家港、常熟、昆山、太仓、吴江、吴县、厦门、杭州、温州、绍兴、嘉兴、金华、湖州、衢州、丽水、舟山、台州、临安、建德、富阳、瑞安、乐清、海宁、平湖、桐乡、诸暨、上虞、嵊州、兰溪、义乌、东阳、永康、江山、临海、温岭、龙泉、萧山、天津、合肥、蚌埠、芜湖、淮北、安庆、池州、宿州、淮南、滁州、黄山、铜陵、阜阳、宣城、宁国、毫州、马鞍山、六安、巢湖、贵阳、都钧、六盘水、安顺、遵义、铜仁、兴义、毕节、凯里、海口、琼海、文昌、儋州、琼山、东方、三亚、万宁、哈尔滨、大庆、牡丹江、佳木斯、齐齐哈尔、伊春、绥化、鹤岗、双鸭山、大兴安岭、七台河、鸡西、黑河、绥芬河、双城、阿城、尚志、五常、长春、四平、白山、辽源、吉林、延吉、白城、榆树、九台、德惠、松原、通化、大安、敦化、珲春、图门、龙井、公主领、梅河口、集安、蛟河、银川、吴忠、石嘴山、青铜峡、西安、咸阳、兴平、榆林、宝鸡、渭南、华阴、韩城、延安、安康、商洛、铜川、汉中、乌鲁木齐、石河子、昌吉、克拉玛依、伊宁、博乐、库尔勒、塔城、吐鲁番、哈密、喀什、阿克苏、阿勒泰、阿图什、和田、南昌、景德镇、乐平、九江、德安、宜春、樟树、高安、吉安、井冈山、萍乡、赣州、南康、瑞金、上饶、玉山、德兴、抚州、鹰潭、贵溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞丽、畹町、玉溪、大理、临沧、昭通、个旧、开远、丽江、成都、达州、绵阳、德阳、乐山、西昌、泸州、内江、南充、攀枝花、遂宁、宜宾、自贡、郑州、许昌、鹤壁、驻马店、三门峡、新乡、安阳、平顶山、济源、洛阳、周口、焦作、开封、漯河、商丘、南阳、信阳、濮阳、呼和浩特、包头、乌海、临河、鄂尔多斯、巴彦浩特、二连浩特、锡林浩特、赤峰、乌兰浩特、满洲里、海拉尔、集宁、通辽、拉萨、济南、沈阳、重庆、青岛、烟台、泰安、滨州、荷泽、威海、日照、东营、淄博、潍坊、莱芜、临沂、聊城、德州、枣庄、济宁、太原、大同、运城、长治、晋中、阳泉、朔州、晋城、临汾、忻州、离石、西宁、格尔木、兰州、天水、酒泉、敦煌、玉门、武威、临夏、张掖、平凉、金昌、嘉峪关、西峰、白银。(如有变化请以当地中国银行公告为准)
在发售期间,投资人可以拨打中国银行客户服务电话：95566,或访问公司网址： www.bank-of-china.com
(2)交通银行
交通银行在以下110个城市的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、常州、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓、无锡、江阴、宜兴、扬州、仪征、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、宁波、慈溪、奉化、余姚、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、南京、镇江、丹阳、徐州、合肥、芜湖、南昌、沈阳、鞍山、长春、哈尔滨 、大庆、大连、辽阳、烟台、重庆、江津、成都、都江堰、攀枝花、遵义、贵阳、昆明、玉溪、武汉、郑州、长沙、岳阳、宜昌、广州、顺德、南海、福州、福清、南宁、厦门、西安、兰州、洛阳、北京、石家庄、鹿泉、唐山、包头、青岛、太原、晋城、威海、济南、潍坊、淄博、泰安、 济宁、海口、琼山、三亚、天津、深圳、乌鲁木齐、南通、温州、嘉兴、海宁、延边、抚顺、吉林、秦皇岛、丹东、锦州、柳州、黄石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德镇、安庆。
在发售期间,投资人可以拨打交通银行客户服务电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.bankcomm.com
(3)兴业银行
兴业银行在以下26个主要城市的319个分支机构办理对所有投资者的开户和申购业务：杭州、北京、上海、深圳、广州、南京、济南、宁波、重庆、长沙、武汉、天津、成都、沈阳、郑州、西安、佛山、福州、厦门、宁德、莆田、泉州、漳州、龙岩、三明、南平。
在发售期间,投资人可以拨打兴业银行客户服务电话：95561或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.cib.com.cn
(4)海通证券
海通证券在以下48个主要城市的90家营业部办理对所有投资人的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。
在发售期间,投资人可以拨打海通证券客户服务电话：962503或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.htsec.com
(5)东北证券
在以下19个城市办理对所有投资人的开户和认购业务：
长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城等地
在发售期间,投资人可以拨打东北证券开放式基金咨询电话：0431-96688-99或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.nesc.cn
(6)国泰君安
国泰君安在以下28个省、市、自治区98个主要城市的161家营业网点接受办理投资人的注册开放式基金账户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
在发售期间,投资人可以拨打国泰君安证券咨询电话：4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.gtja.com
(7)申银万国
申银万国在以下44个主要城市的109个营业点办理对所有投资人的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
在发售期间,投资人可以拨打申银万国证券客户服务电话：021-962505,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.sw2000.com.cn
(8) 华夏证券
华夏证券在以下22个省、市,69个主要城市的122家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。
在发售期间,投资人可以拨打华夏证券咨询电话：010-65186758、800-820-0108,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.csc.com.cn
(9) 招商证券
招商证券在以下19个主要城市的31家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。
在发售期间,投资人可以拨打招商证券全国统一客户咨询热线：4008888111或0755-26951111。
公司网站：www.newone.com.cn
(10)兴业证券
兴业证券在18个城市或地区的23家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务：北京、上海、深圳、武汉、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。
发售期间,投资人可以拨打兴业证券咨询电话：17989(福建省内),或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.xyzq.com.cn
(11)长江证券
长江证券在以下19个城市25家营业部办理对所有投资人的开户和认购业务：北京、天津、哈尔滨、上海、深圳、福州、佛山、武汉、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。
发售期间,投资人可以拨打长江证券客户服务热线：027-65799883,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.cz318.com.cn
(12)联合证券
联合证券在以下18个主要城市的34家营业部办理对所有投资人的开户和认购业务：深圳、广州、海口、上海、南京、杭州、合肥、仪征、北京、济南、南昌、十堰、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春。
发售期间,投资人可以拨打联合证券客户服务统一咨询电话：400-8888-555、(0755)25125666或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.lhzq.com
(13)广发证券
广发证券在以下63个城市132家营业网点为投资人办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营。
发售期间,投资人可以拨打广发证券统一咨询电话：020-87555888转各营业网点。
公司网站：www.gf.com.cn
(14)东方证券
东方证券在以下8个城市的37家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、北京、广州、深圳、成都、长沙、杭州、抚顺。
发售期间,投资者可以拨打东方证券客户服务热线：021-962506,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.dfzq.com.cn
(15)国信证券
国信证券在以下22个城市的26家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：深圳、北京、上海、广州、佛山、珠海、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、长沙、杭州、萧山、义乌。
发售期间,投资者可以拨打国信证券全国统一客户服务电话：8008108868,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.guosen.com.cn
(16)银河证券
银河证券在以下61个城市的167家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。
发售期间,投资者可以拨打银河证券咨询电话：(010)68016655,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
(17)平安证券
平安证券在以下15个城市的22家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、天津、大连、深圳、广州、海口、上海、南京、杭州、青岛、武汉、成都、重庆、珠海、乌鲁木齐。
发售期间,投资者可以拨打平安证券全国统一客服电话：95511或0755-82440136,或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.pa18.com
(18)天和证券
天和证券在以下5个城市的17家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：杭州、上海、湖州、绍兴、温岭。
发售期间,投资者可以拨打天和证券客户服务热线：(0571)96336或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.thsec.com
(19)中信万通证券
中信万通证券分布在以下14个城市的22个指定网点接受办理投资者的开户、认购业务：北京、上海、深圳、天津、济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、平度、邹平、即墨、胶州。
发售期间,投资者可以拨打中信万通证券咨询电话：0532-5022026或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.zxwt.com.cn
(20)天相投资
天相投资接受办理投资者的开户和认购业务,发售期间,投资者可以拨打咨询电话：010-84533151-822。
公司网站：www.txsec.com
10.直销机构和直销地点
(1) 海富通基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东世纪大道88号金茂大厦37楼
联系电话：021-50475022
传真：021-38780084
联系人：朱鸣
(2) 投资人单笔认购金额在100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打电话：021-38784858进行预约,本公司将安排上门服务。
客户服务中心电话：021-38784858
传真：021-38780084
联系人：钟玲琳
11. 发售时间安排与基金合同生效
本基金募集期为2005年6月10日起至2005年7月11日止；基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
募集期限届满,若基金满足基金备案的条件(即基金募集金额不少于2亿元,基金募集份额总额不少于2亿份且认购基金的投资人不少于200人,下同),基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效；基金管理人于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
12. 基金认购方式与费率
(1) 本基金采取金额认购的方式。认购本基金采用前端收费模式,即投资人在认购基金时缴纳认购费。
(2) 认购费率
(3) 认购份额的计算
净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)
认购费＝认购金额×认购费率/(1＋认购费率)
认购份额＝(认购金额-认购费＋认购利息)/基金份额面值
认购份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位。
二、发售方式及相关规定
1. 发售期内本公司代销网点和本公司直销中心将同时面向个人投资人和机构投资人发售本基金,本基金不设最高认购限额。
2. 本基金单次认购的最低金额为1000元,详情见当地销售机构公告。
3. 投资人在发售期内可多次认购本基金；认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。
三、个人投资人的开户与认购程序
个人投资人可以在各代销机构的代销网点及本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请。
(一)中国银行
1. 业务办理时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止9：30至16：00(周六、周日照常营业)(注：周六、周日为申请预录入)。
2. 开立中国银行的交易账户
个人投资人申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：
(1 )有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)；
(2 )中国银行长城借记卡；
(3 )填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》；
(4 )与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。
3. 提出认购申请
个人投资人在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：
(1 )中国银行长城借记卡；
(2 )填妥的《认购申请表》；
(3 )中国银行基金交易卡。
中国银行在接收到投资人的认购申请后,将自动向本公司提交投资人开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资人可在T＋2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发售结束后才能确认。
(二)交通银行
1、业务办理时间：2005年6月10日起至2005年7月11日止的9：30～16：00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)
1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通海富通基金管理有限公司的基金账户即可)；
2)开通海富通基金管理有限公司的基金账户(已持有海富通基金管理有限公司基金账户卡的投资者无需再次办理)；
3)认购基金。
3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料：
1) 事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
2) 本人法定身份证件原件；
3) 填妥的开通基金交易账户申请表。
4、个人客户办理开通海富通基金管理有限公司的基金账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料：
1) 已开立基金交易账户的借记卡
2) 客户填写的开通基金账户申请表。
5、个人客户办理认购申请时,需先存入足够资金,并提交以下材料：
1) 本人交通银行太平洋借记卡(存有足够资金)；
2) 填妥的认购申请表
6、注意事项：
1) 没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场办理；
2) 若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。
(三)兴业银行
1、 业务办理时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止的9：00-17：00(周六、周日、节假日正常营业)。
2、个人投资人业务流程
(1)开立兴业卡或活期存折
在兴业银行办理开放式基金业务,请事先办妥兴业卡或活期存折,并存入足够资金。
(2)开立基金账户
填写本行《基金业务申请单》(一式两联),并在申请表单上签名。同时提交有效身份证件(身份证、护照、军官证、士兵证等)原件及复印件、兴业卡或活期存折。开户申请经系统成功受理后,本行将打印《基金业务受理单》,交经办人签字,并将第二联交投资者。
(3)交易委托
投资者持兴业卡(或活期存折)到营业网点办理开放式基金认购、申购、赎回等业务委托,填写《基金业务委托单》。委托成功后,网点柜员将打印《基金业务受理单》,投资者需签名确认。
(4)成交确认
在申请委托两天后,投资者可以凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况；
(5)查询
可以凭兴业卡(或活期存折)到网点查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。
(四)证券公司
以下开户和认购程序原则上在代销本基金的证券公司适用,包括海通证券、东北证券、国泰君安、申银万国、华夏证券、招商证券、兴业证券、联合证券、长江证券、广发证券、东方证券、国信证券、银河证券、平安证券、天和证券、中信万通证券(此程序仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准)
1、开户和认购的时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止的9：30-15：00,(周六、周日及节假日不受理)。
2、开户和认购的程序：
(1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：
●本人法定身份证件原件及复印件；
●本人资金账户卡；填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金份额认购申请表。
3、注意事项：
(1)个人投资人在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
(2)个人投资人在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
(3)个人投资人在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定为准；
(4)个人投资人若委托他人办理开户和认购事宜,须按照证券公司代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；
(5)在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求的,以代销网点的说明为准。
(五)海富通基金管理有限公司直销中心
1. 开户和认购的时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止9：30-18：00(周六、周日照常营业)(注：工作日下午15：00以后和周六、周日为申请预录入)。
2. 开户和认购的程序
(1)个人投资人办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：
●本人有效身份证件原件(包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证,下同)及经其签字的复印件；如委托他人代办,还需提供经本人签字的《基金业务授权委托书》、代办人有效身份证件原件及经其签字的复印件；
●本人指定的银行账户信息(开户银行、开户行名称、账号)及银行账户卡的复印件；
●填妥的《开放式基金账户类业务申请书》；
●经本人签字的传真或电话交易协议书(如申请开通传真或电话交易方式)；
●上海股东账户卡原件及其复印件(如有)。
注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。为结算方便快捷,请预留加入银联的银行卡账号。
(2)个人投资人办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》。
(3)认购资金的划拨
个人投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户：
账户户名：海富通基金管理有限公司
账号： 044654-8180-11829808025001
开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行
大额支付系统行号：104290003791
3. 注意事项
(1)基金发售期结束,以下将被认定为无效认购：
●投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
●投资人划来资金,但逾期未办理认购手续的；
●投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
●本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(2)投资人T日提交开户申请后,可于T＋2日到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
投资人T日提交认购申请后,可于T＋2日到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
(六)天相投资
由于天相投资的个人投资人开户与认购交易通过本公司直销中心办理,因此该代销机构的个人投资人开户与认购交易程序按照“海富通基金管理有限公司直销中心”的有关规定办理。
四、机构投资人的开户与认购程序
机构投资人可以在各代销机构的代销网点及本公司直销中心办理基金账户卡开户、认购申请。
(一)中国银行
1. 业务办理时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止9：00至16：00。(周六、周日照常营业)
2. 开立中国银行的交易账户
同一机构投资人只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资人申请开立中国银行的交易账户时,应提交下列材料：
(1)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；
(2)投资人填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；
(3)授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)；
(4)经办人有效身份证件原件及其复印件；
(5)加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”(一式两份),加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请书(单位)”。T＋2 日,机构投资人在中国银行柜台查询开户是否成功,中国银行为机构投资人打印“开放式基金代销业务确认书(单位)。
3. 提出认购申请
(1)机构投资人在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投资人应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印鉴。
(2)中国银行代销网点柜员对机构投资人提供的资料审核无误后,为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。
中国银行在接收到投资人的认购申请后,将自动向本公司提交机构投资人开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资人可在T ＋2 日(工作日)在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发售结束后才能够确认。
(二)交通银行
1、业务办理时间：2005年6月10日起至2005年7月11日止的9：30～16：00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)
1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通海富通基金管理有限公司的基金账户即可)；
2)开通海富通基金管理有限公司的基金账户(已持有海富通基金管理有限公司基金账户卡的投资者无需再次办理)；
3)认购基金。
3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时,需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)；
2)机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)；
3)机构代码证；
4)经办人身份证件及复印件；
5)填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章和法人代表章；
6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户,用以对所有基金交易业务的资金清算。
4、机构客户办理开通海富通基金管理有限公司的基金账户时,需到网点并提交以下材料：
1)《交通银行代销基金交易卡》(开立基金交易账户后发放)；
2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章)；
3)经办人身份证件。
5、机构客户办理认购申请时,需在银行账户中存入足够的资金,并提交以下材料：
1)《交通银行代销基金交易卡》；
2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。
3)认购款项的有效结算凭证；
4)经办人身份证件。
6、若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。
(三)兴业银行
1、 业务办理时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止的9：00-17：00(周六、周日休息)。
2、 机构投资者业务流程
(1)开立机构活期存款账户
机构投资者在兴业银行办理开放式基金业务,请事先在本行开立机构活期存款账户。
(2)开立基金账户
机构投资者开立基金账户须填写《基金业务申请单》(一式两联),经办人员应当在申请单上签名,并加盖单位公章,预留印鉴卡。同时提交：
1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照原件及复印件(加盖单位公章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖单位公章)、法人代码证卡原件及复印件；
2)法人代表证明书及有效身份证件(原件及复印件)；
3)法人代表的授权委托书和经办人的有效身份证件(原件及复印件)；
4)预留印鉴卡。
开户申请经系统成功受理后,该行将打印《基金业务受理单》,交经办人签字,并将第二联交投资者。
3、 业务委托
机构投资者到营业网点办理开放式基金认购、申购、赎回等业务委托,填写《基金业务委托单》。委托成功后,网点柜台将打印《基金业务受理单》,交经办人签字确认。
4、 成交确认
机构投资者在申请委托两天后,凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易委托信息。热线服务电话：95561
(四)证券公司
以下开户和认购程序原则上在代销本基金的证券公司适用,包括海通证券、东北证券、国泰君安、申银万国、华夏证券、招商证券、兴业证券、联合证券、长江证券、广发证券、东方证券、国信证券、银河证券、平安证券、天和证券、中信万通证券(此程序仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准)
1. 开户和认购的时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止9：30-15：00(周六、周日及节假日不受理)。
2. 开户和认购的程序
(1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。未开立资金账户的投资人,应携带如下材料到营业部办理资金账户开户,并可同时办理基金账户开户手续。
●机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
●经办人身份证件原件和复印件；
●填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
●法定代表人身份证件原件及其复印件,法定代表人签发的授权委托书(加盖公章)；
●法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。
(2)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续：
●填妥的开户申请表；
●有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；
●机构经办人身份证件原件及复印件；
●开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
●法定代表人身份证明书(加盖机构公章)；
●证券公司资金账户卡。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3. 注意事项：
(1)机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
(2)机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
(3)机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定为准；
(4)其他有关在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,以代销网点的说明为准。
(五)海富通基金管理有限公司直销中心
1. 开户和认购的时间
2005年6月10日起至2005年7月11日止9：30-18：00(周六、周日照常营业)(注：工作日下午15：00以后和周六、周日为申请预录入)。
2. 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：
(1)企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
(2)加盖公章并经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》；
(3)法定代表人身份证明原件及加盖有公章的复印件；
(4)经办人有效身份证件原件及加盖有公章的复印件；
(5)印鉴卡一式三份；
(6)指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、账号)及银行开户证明的复印件(加盖公章)；
(7)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》并加盖公章和法定代表人印章；
(8)加盖公章和法定代表人印章的传真或电话交易协议书(如申请开通传真或电话交易方式)。
注：其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
3. 办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》,并加盖预留交易印鉴。
4. 认购资金的划拨
(1)使用贷记凭证或电汇等主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户
账户户名：海富通基金管理有限公司
账号： 044654-8180-11829808025001
开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行
大额支付系统行号：104290003791
5. 注意事项
(1)基金发售期结束,以下将被认定为无效认购：
●投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
●投资人划来资金,但逾期未办理认购手续的；
●投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
●本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(2)投资人T日提交开户申请后,可于T＋2日到本公司直销中心或通过本公司客户服务中心查询开户确认结果。
(3)投资人T日提交认购申请后,可于T＋2日到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
(六)天相投资
由于天相投资的机构投资者开户与认购交易通过本公司直销中心办理,因此该代销机构的机构投资者开户与认购交易程序按照“海富通基金管理有限公司直销中心”的有关规定办理。
五、清算与交割
1. 本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额,归投资人所有。投资人认购资金的利息以注册登记人的计算为准。
2. 本基金权益登记由基金注册登记人在发售结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1. 本基金募集期限届满,由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证明。
2. 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4. 募集期限届满,若本基金不能满足基金备案的条件,基金管理人将：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人：海富通基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼
法定代表人：邵国有
电话：021-50471758
传真：021-38780146
联系人：洪霞
客户服务中心电话：021-38784858
公司网址：www.hftfund.com
(二)基金托管人：中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
电话：(010)66594856
联系人：忻如国
银行网址：www.bank-of-china.com
(三)销售机构
1. 直销机构：海富通基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼
法定代表人：邵国有
电话：021-50475022
传真：021-38780084
联系人： 朱鸣
客户服务中心电话：021-38784858
公司网址：www.hftfund.com
2. 代销机构
(1)中国银行
地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66594905
联系人：王徽
(2)交通银行
地址：上海市仙霞路18号银城中路188号
法定代表人：蒋超良
客户服务统一咨询电话：95559
电话：021-58781234
联系人：王玮
(3)兴业银行
地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
电话：95561
联系人：陈丹
(4)海通证券股份有限公司
地址： 上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566-4125
联系人：金芸
(5)东北证券有限责任公司
地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李树
电话：0431-5096710
联系人：高新宇
(6)国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818
联系人：芮敏祺
(7)申银万国证券股份有限公司
地址： 上海市常熟路171号
法定代表人：王明权
电话：021-54033888
联系人：胡洁净
(8)华夏证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：010-65186758
联系人：权唐
(9)招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
联系人：黄健
(10)兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
联系人：杨盛芳
(11)长江证券有限责任公司
地址：武汉市新华下路特8号
法定代表人：明云成
电话：021-65799524
联系人：毕艇
(12)联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层
法定代表人：马国强
电话：0755-82493561
联系人：盛宗凌
(13)广发证券股份有限公司
地址： 广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话： 020-87555888-875
联系人：肖中梅
(14)东方证券股份有限公司
地址：上海市浦东大道720号20楼
法定代表人：王益民
电话：021-962506
联系人：盛云
(15)国信证券有限责任公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：胡继之
电话：0755-82130833-2181
联系人：林建闽
(16)中国银河证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
电话：(010)66568587
联系人：郭京华
客户服务热线：(010)68016655
(17)平安证券有限责任公司
地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：杨秀丽
电话：95511
联系人：任磊
(18)天和证券经纪有限公司
地址：杭州市孝女路2-2号
法定代表人：赵万兴
电话：(0571)96336
联系人：张帆
(19)中信万通证券
地址：青岛市市南区东海路28号
法定代表人：史浩民
电话：0532-023905
联系人：李锦
(20)天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
法定代表人：林义相
电话：010-84533151-822
联系人：陈少震
(四)注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：010-58598835
传真：010-58598907
联系人：任瑞新
(五)律师事务所：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人：宋萍萍
联系电话：0755-82125533
经办律师：靳庆军、宋萍萍
(六)会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
电话：021- 61238888
传真：021- 61238800
联系人：陈兆欣
经办注册会计师：肖峰 陈玲
海富通基金管理有限公司
2005年6月7日
