德盛小盘精选：成立公告
德盛小盘精选证券投资基金成立公告
德盛小盘精选证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)自2004年3月 15日起向社会公开发行,得到了全国广大投资者踊跃认购,截至2004年4月8日设立 募集工作提前17天结束。
截至2004年4月4日,本基金募集规模为5,163,288,256元人民币(未经审计)。 2004年4月5日国联安基金管理公司(以下简称“本基金管理人”)发布《关于确定 德盛小盘精选证券投资基金认购截止日的公告》(以下简称“《确定截止日的公 告》”),将2004年4月8日确定为接受投资者认购申请的截止日,并对截止日前(包 括截止日)提交的有效认购申请全部予以确认。从2004年4月5日至2004年4月8日 ,广大投资者尤其是个人投资者认购非常踊跃,其中个人投资者认购金额达2,594 ,387,269元人民币,机构投资者认购金额达637,290,000元人民币。根据《确定截 止日的公告》,本基金管理人对2004年4月8日前(包括2004年4月8日)提交的有效 认购申请全部予以确认。
经毕马威华振会计师事务所验资,此次发行的净销售额加上认购款项在募集 期产生的银行利息共计为8,324,975,786.82元人民币。该资金已于2004年4月12 日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行开立的基金托管专户。按照每份基 金单位面值人民币1.00元算,设立募集期共募集8,324,975,786.82份基金单位(其 中个人投资者认购份额占90.06%),有效认购户数为231431户。
根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》和 《德盛小盘精选证券投资基金基金契约》的相关规定,本基金已符合成立条件,于 2004年4月12日正式成立。自成立之日起,本基金管理人正式管理本基金。
本次发行中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用从基金发行 费用中列支,基金成立后与本基金有关的相关费用按有关法规列支。
本基金管理人将在基金成立日起15个工作日内开始向基金持有人寄送交易确 认书,有疑问请与本基金管理人客户服务中心联系,电话：021-38784766。
根据《德盛小盘精选证券投资基金基金契约》、《德盛小盘精选证券投资基 金招募说明书》等的相关规定,本基金将在基金成立日后不超过3个月开放日常赎 回业务,暂不同时开放日常申购业务。在确定了基金开放申购、赎回的具体时间 后,本基金管理人将最迟于开放日前三个工作日分别在中国证券监督管理委员会 指定的至少一种信息披露媒体上予以公告。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二○○四年四月十三日
