关于对华夏现金增利基金转换华夏成长基金、华夏回报基金进行优惠的公告
为满足广大投资者的理财需求,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”
)决定对在发行期内认购华夏现金增利证券投资基金(以下简称“华夏现金增利”
)的投资者,在华夏现金增利成立后3个月内选择前端收费模式转换为华夏成长证
券投资基金(以下简称“华夏成长”)、华夏回报证券投资基金(以下简称“华夏
回报”)进行优惠。
一、优惠期间
凡在发行期内认购华夏现金增利基金的投资者,如该基金成立后3个月内将华
夏现金增利选择前端收费模式转换为华夏成长或华夏回报,享受本次优惠。
华夏现金增利基金目前正在中国建设银行、华夏证券、国泰君安证券、广发
证券、兴业证券和招商证券发售,发行期为2004年3月8日至2004年4月2日。
二、优惠范围
本次优惠仅针对华夏现金增利转为华夏成长或华夏回报,并且转入时选择前
端收费模式的情况。
三、优惠费用
转入金额在500万元以下：本次优惠转换时的申购费率为1.0%。
转入金额在500万元以上(含500万元)：本次优惠转换时的申购费率不超过1
.0%。
四、本次优惠未包括的转换业务和优惠期后的转换业务遵照本日公布的《华
夏基金管理有限公司开放式基金基金转换业务公告》执行。
五、本次优惠活动的解释权归本公司。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二零零四年三月十八日
华夏基金管理有限公司开放式基金基金转换业务公告
为满足广大投资者的理财需求,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”
)从2004年3月25日开始正式推出开放式基金的基金转换业务。基金转换是指本公
司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为本公司管
理的另一只开放式基金的份额。
一、适用基金范围
本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的华夏成长证券投资基金(以下
简称“华夏成长”,前收费代码：000001,后收费代码：000002)、华夏债券投资
基金(以下简称“华夏债券”,前收费代码：001001,后收费代码：001002)、华夏
回报证券投资基金(以下简称“华夏回报”,前收费代码：002001,后收费代码：
002002)和华夏现金增利证券投资基金(以下简称“华夏现金增利”,基金代码：
003003)。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转
换业务。
二、适用投资者范围
本基金转换业务适用于所有已持有上述任一只基金的个人投资者和机构投资
者。
三、相关费用及转换份额的计算
1、不收取基金转换费。
2、转出基金时收取正常赎回转出基金应收的赎回费,如该部分基金采用后端
收费模式购买,需收取正常赎回时应收的后端申购费。
3、转入基金时对申购费率进行优惠,规则如下：(转出选择前端收费模式购
买的基金份额简称“前端收费转出”,转出选择后端收费模式购买的基金份额简
称“后端收费转出”；转入时选择前端收费模式简称“前端收费转入”,转入时
选择后端收费模式简称“后端收费转入”)
(1)华夏现金增利与华夏成长、华夏债券和华夏回报之间的转换
①转出其他三只基金,转入华夏现金增利。
不收取任何费用。
②转出华夏现金增利,前端收费转入其他三只基金。
费率=转入基金的申购费率-0.25%*华夏现金增利基金的持有天数/365,最低
为0。
③转出华夏现金增利,后端收费转入其他三只基金。
在计算转入基金的持有年限时,其持有期从买入华夏现金增利基金的时间开
始计算(发行期买入的从基金成立开始计算)。
(2)华夏成长、华夏债券和华夏回报之间的转换
①前端收费转出,前端收费转入。
如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,
则其差额部分作为转入时的优惠申购费率,否则申购费率优惠至0。
转入基金
华夏成长前收费
华夏回报前收费
华夏债券前收费
转出基金
华夏成长前收费
-
0
0
华夏回报前收费
0.3%
-
0
华夏债券前收费
0.8%
0.5%
-
②后端收费转出,前端收费转入。费用规则同前端收费转出,前端收费转入。
转入基金
华夏成长前收费
华夏回报前收费
华夏债券前收费
转出基金
华夏成长后收费
-
0
0
华夏回报后收费
0.3%
-
0
华夏债券后收费
0.8%
0.5%
-
③前端收费转出,后端收费转入。
后端申购费率以持有期限分档设置不同费率水平,持有期越长,费率越低,直
至为零。转换时,转出基金视为已持有到后端申购费率为0的年限,此年限即视为
转入基金的已持有期。
转入基金
华夏成长后收费
华夏回报后收费
华夏债券后收费
转出基金
华夏成长前收费
-
0
0
华夏回报前收费
0
-
0
华夏债券前收费
相当于已持有华夏
相当于已持有华夏
-
成长五年。
回报五年。
如转换后持有华夏
如转换后持有华夏
成长不满三年：0.5%
回报不满三年：0.5%
如转换后持有华夏
如转换后持有华夏
成长满三年以后：0
回报满三年以后：0
④后端收费转出,后端收费转入。费用规则同前端收费转出,后端收费转入。
转入基金
华夏成长后收费
华夏回报后收费
华夏债券后收费
转出基金
华夏成长后收费
-
0
0
华夏回报后收费
0
-
0
华夏债券后收费
相当于已持有华夏
相当于已持有华夏
-
成长五年。
回报五年。
如转换后持有华夏
如转换后持有华夏
成长不满三年：0.5%
回报不满三年：0.5%
如转换后持有华夏
如转换后持有华夏
成长满三年以后：0
回报满三年以后：0
四、举例说明
假设在收取转出基金时应收的费用后的转入金额为10000元,当日华夏成长单
位净值为1.15元,华夏债券单位净值为 1.02元,华夏回报单位净值为1.10元,华夏
现金增利已持有半年时间。
1、 无论前端收费转出华夏成长还是后端收费转出,前端收费转入华夏债券
。
转入时申购费=0
转入基金份额=10000/1.02=9803.92份
2、无论前端收费转出华夏债券还是后端收费转出,前端收费转入华夏成长。
转入时申购费=10000*(1.8%-1.0%)=80元
转入基金份额=(10000-80)/1.15=8626.09份
3、无论前端收费转出华夏债券还是后端收费转出,后端收费转入华夏回报。
转入基金份额=10000/1.10=9090.91份
转入基金当前持有期限=5年,以后赎回时,按该部分华夏回报实际持有年限再
加5年计算后端申购费。
4、转出华夏现金增利,前端收费转入华夏债券。
转入时申购费=10000*(1.0%-0.25%*0.5)=87.5元
转入基金份额=(10000-87.5)/1.02=9718.14份
5、转出华夏现金增利,后端收费转入华夏回报。
转入基金份额=10000/1.1=9090.91份
转入基金当前持有期限=0.5年,以后赎回时,按该部分华夏回报实际持有年限
再加0.5年计算后端申购费。
五、业务规则
1、投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。
2、基金转换以份额为单位进行申请。
3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转
入基金的单位净值为基准进行计算。
4、投资者T日申请基金转换后,T+1日可获得确认。
5、基金持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制(目前本公司
旗下开放式基金每次赎回申请不得低于1,000份基金单位,基金持有人赎回时或赎
回后在销售机构(网点)保留的基金单位余额不足1,000份的,按一次全部赎回处理
),单笔转入申请不受转入基金最低申(认)购限额限制。
6、单个开放日某只基金(赎回总额 - 申购总额 + 转换转出总额)超出上一
开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回
具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转
出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分
确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代销机构的相关规
定予以顺延或撤销基金转换。
7、投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必
须处于可申购或认购状态。
六、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务：
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要
暂停接受该基金单位的转出申请。
4、法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金契约》、《招募说明
书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在
至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理
人应最迟提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转
换的公告。
七、重要提示
1、目前可以接受本基金转换业务申请的销售机构包括本公司的直销网点及
部分代销机构,包括中国建设银行、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份
有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司。
2、与华夏现金增利有关的转换业务,在该基金成立后受理。新发基金的转换
规定,将及时公告。
3、由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展该业务的时间有所不同
,投资者应参照各代销机构的具体规定。
4、本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制,但应最迟在调
整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、投资者欲了解其他情况,请登陆本公司网站(www.ChinaAMC.com)或拨打本
公司客户服务电话(010-88092666)。也可拨打中国建设银行客服电话(95533)、
华夏证券客服电话(400-8888-108)、国泰君安客服电话(021-962588、800-820-
6888)、广发证券客服电话(020-87555888-875)、兴业证券客服电话(0591-7541
476)。
6、本基金转换业务的解释权归本公司。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二零零四年三月十八日
