联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 



 
 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
2022 年中期报告 



 
2022 年 6 月 30日






 



 



 



 



 



 



 



 



 



 
基金管理人：长盛基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
送出日期：2022 年 8 月 27日 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 2 页 共 53 页



§1 重要提示及目录 
1.1 重要提示



基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。 



基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 08月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。 



本报告中财务资料未经审计。 



本报告期自 2022年 01月 01日起至 06月 30日止。



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 3 页 共 53 页



 
1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ........................................................ 2 
1.1 重要提示 ...................................................................2 
1.2 目录.......................................................................3 
§2 基金简介 ............................................................. 5 
2.1 基金基本情况 ...............................................................5 
2.2 基金产品说明 ...............................................................5 
2.3 基金管理人和基金托管人 .....................................................5 
2.4 信息披露方式 ...............................................................6 
2.5 其他相关资料 ...............................................................6 
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................. 6 
3.1 主要会计数据和财务指标 .....................................................6 
3.2 基金净值表现 ...............................................................7 
§4 管理人报告 ........................................................... 8 
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................8 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................9 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......................................9 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................10 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................10 
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................11 
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................11 
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................12 
§5 托管人报告 .......................................................... 12 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......................................12 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .....12 
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............12 
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ......................................... 12 
6.1 资产负债表 ................................................................12 
6.2 利润表 ....................................................................14 
6.3 净资产（基金净值）变动表 ..................................................15 
6.4 报表附注 ..................................................................17 
§7 投资组合报告 ......................................................... 40 
7.1 期末基金资产组合情况 ......................................................40 
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ..........................................40 
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................41 
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................43 
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ..........................................44 
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...............44 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 4 页 共 53 页



7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .........45 
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .........45 
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...............45 
7.10 本基金投资股指期货的投资政策 .............................................45 
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................45 
7.12 投资组合报告附注 .........................................................45 
§8 基金份额持有人信息 ................................................... 46 
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................46 
8.2 期末上市基金前十名持有人 ..................................................47 
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................47 
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...................47 
§9 开放式基金份额变动 ................................................... 47 
§10 重大事件揭示 ........................................................ 48 
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................48 
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................48 
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..............................48 
10.4 基金投资策略的改变 .......................................................48 
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .........................................48 
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..........................48 
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .......................................48 
10.8 其他重大事件 .............................................................50 
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................... 52 
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ....................52 
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................52 
§12 备查文件目录 ........................................................ 52 
12.1 备查文件目录 .............................................................52 
12.2 存放地点 .................................................................52 
12.3 查阅方式 .................................................................52 



 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 5 页 共 53 页



§2 基金简介 
2.1 基金基本情况 
基金名称


长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
基金简称


长盛同盛成长优选混合 
场内简称


长盛同盛 LOF 
基金主代码


160813 
基金运作方式


契约型开放式 
基金合同生效日


2014年 11月 5日 
基金管理人


长盛基金管理有限公司 
基金托管人


中国银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额


867,925,608.10份



基金合同存续期


不定期 
基金份额上市的证券交易所


深圳证券交易所 
上市日期


2014年 12月 26日 
2.2 基金产品说明 
投资目标


聚焦经济转型、产业升级、模式创新、政策热点等板块，通过“自
上而下优选行业”和“自下而上精选个股”相结合，重点布局未来
增长预期高、成长确定性大的上市公司，为投资者实现资产长期增
值。 
投资策略


本基金将首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范
围，通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、股
指期货、债券、货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场
风险，提高配置效率。 



股票投资上，本基金将充分发挥基金管理人研究和投资的团队
能力，以深入扎实的研究为基础，聚焦经济转型、产业升级、模式
创新、政策热点等板块，将“自上而下优选行业”与“自下而上精
选个股”相结合，将定性分析与定量分析相结合，寻找和布局未来
增长预期良好、估值合理的上市公司，并审慎选择投资时机和介入
时点，为投资者实现资产长期增值。 



债券投资上，本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获
得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的
系统性风险和保证基金资产的流动性。 



股指期货投资上，本基金将以投资组合的避险保值和有效管理
为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货
的投资。 
业绩比较基准


50%×沪深 300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率 
风险收益特征


本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较高收益的证券
投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券
型基金，低于股票型基金。 
2.3 基金管理人和基金托管人 
项目


基金管理人


基金托管人



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 6 页 共 53 页



名称


长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 
信息披露
负责人



姓名


张利宁 许俊 
联系电话


010-86497608 95566 
电子邮箱


zhangln@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com 
客户服务电话


400-888-2666、010-86497888 95566 
传真


010-86497999 010-66594942 
注册地址


深圳市福田中心区福中三路诺德
金融中心主楼 10D 
北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址


北京市朝阳区安定路 5号院 3号
楼中建财富国际中心 3-5层 
北京市西城区复兴门内大街 1号 
邮政编码


100029 100818 
法定代表人


高民和 刘连舸 
2.4 信息披露方式 
本基金选定的信息披露报纸名称


《上海证券报》 
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址


http://www.csfunds.com.cn 
基金中期报告备置地点


基金管理人的办公地址及基金托管人的住所 
2.5 其他相关资料 
项目


名称


办公地址



注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号 
§3 主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要会计数据和财务指标 
金额单位：人民币元



3.1.1 期间数据和指标


报告期(2022年 1月 1日-2022年 6月 30日) 
本期已实现收益


-50,139,273.82 
本期利润


-138,552,971.05 
加权平均基金份额本期利润


-0.1584 
本期加权平均净值利润率


-10.57%



本期基金份额净值增长率


-9.09%



3.1.2 期末数据和指标


报告期末(2022年 6月 30日) 
期末可供分配利润


613,764,779.62 
期末可供分配基金份额利润


0.7072 
期末基金资产净值


1,379,662,680.48 
期末基金份额净值


1.590 
3.1.3 累计期末指标


报告期末(2022年 6月 30日) 
基金份额累计净值增长率


71.70%



注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。 



2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 7 页 共 53 页






3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30日。 



4、长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由同盛证券投资基金转型而来，
转型日期为 2014年 11月 5日（即基金合同生效日）。



3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段



份额净
值增长
率①



份额净
值增长
率标准
差②



业绩比
较基准
收益率
③



业绩比
较基准
收益率
标准差
④



①－③


②－④



过去一个月 11.19% 1.33% 4.74% 0.53% 6.45% 0.80% 
过去三个月 8.31% 1.52% 3.76% 0.71% 4.55% 0.81% 
过去六个月 -9.09% 1.53% -3.56% 0.72% -5.53% 0.81% 
过去一年 -5.13% 1.32% -4.67% 0.62% -0.46% 0.70% 
过去三年 119.61% 1.49% 16.95% 0.63% 102.66% 0.86% 
自基金转型起至今 71.70% 1.68% 66.08% 0.74% 5.62% 0.94% 
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程： 
本基金业绩比较基准：50%×沪深 300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率。 
基准指数的构建考虑了三个原则： 



1、公允性。本基金为混合型基金，在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基
金股票组合的投资标的之后，选定沪深 300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业
绩基准则采用中证全债指数。沪深 300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A股市场整
体走势的指数，由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数，具有
良好的市场代表性，用为衡量本基金业绩的基准较为合适。 



2、可比性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，本基金股票投资占基金资产的比例
为 0%-95%；根据本基金较为灵活的资产配置策略来确定加权计算的权数，可使业绩比较更具有合
理性。 



3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置
比例符合基金合同要求，基准指数每日按照 50%、50%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得
到基准指数的时间序列。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 8 页 共 53 页



3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较 
 
注：1、长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由同盛证券投资基金转型而来，
转型日期为 2014年 11月 5日（即基金合同生效日）。 



2、按照本基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关
约定。



§4 管理人报告 
4.1 基金管理人及基金经理情况 
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验



本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称公司），成立于 1999年 3月 26日，是国内
首批成立的十家基金管理公司之一，公司注册资本为人民币 2.06亿元。长盛基金总部办公地位于
北京，在北京、上海、成都、深圳等地设有分支机构，并拥有全资子公司长盛基金（香港）有限
公司和长盛创富资产管理有限公司。目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占
注册资本的 41%，新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%，安徽省信用融资担保集团有限公司
占注册资本的 13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。公司拥有公募基金、全国社
保基金、特定客户资产管理、合格境内机构投资者（QDII）、合格境外机构投资者（QFII）、保险
资产管理人等业务资格，同时可担任私募资产管理计划和境外 QFII 基金的投资顾问。截至 2022
年 6月 30日，基金管理人共管理七十只开放式基金，并管理多个全国社保基金组合和私募资产管
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 9 页 共 53 页



理计划。 
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 
姓
名



职务



任本基金的
基金经理（助
理）期限



证
券
从
业
年
限



说明



任职日
期



离
任
日
期



郭
堃 
本基金基金经理，长盛制造精选混合
型证券投资基金基金经理，长盛核心
成长混合型证券投资基金基金经理，
长盛同德主题增长混合型证券投资基
金基金经理，长盛优势企业精选混合
型证券投资基金基金经理，公司副总
经理。 
2020
年 5 月
27日 
- 
11
年 
郭堃先生，硕士。曾任阳光资
产管理股份有限公司新能源和
家电行业分析师、制造业研究
组组长，泓德基金管理有限公
司基金经理，2019 年 12 月加
入长盛基金管理有限公司。 
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 



2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。



4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 
本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明



本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有
人利益的行为。



4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况



报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等。
具体如下： 



研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。 



投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 10 页 共 53 页



隔离墙制度。 



交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。 



投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。 



公司对过去 4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，
使用双边 90%置信水平对 1日、3日、5日的交易片段进行 T检验，未发现违反公平交易及利益输
送的行为。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明



本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。 



本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析



今年前四个月，受到俄乌冲突、疫情等多重影响，市场回调较大，尤其是成长类行业估值大
幅收敛，四月底接近历史底部估值。5 月份开始，随着疫情缓解信号显现，叠加充裕的流动性，
新能源为代表的高景气成长行业估值快速修复并延续至今。 



组合在一季度对仓位进行了一定控制，整体仓位相比 2021 年底下降 9-10 个点。4 月份市场
悲观情绪演绎至极致，成长行业估值继续快速下降，我们组合停止降低仓位，并且通过增持部分
成长股保持仓位的稳定，略有遗憾的是这个阶段没有更大幅度提高股票仓位。 



组合结构上，我们今年以来一直更看好成长行业，整个上半年持仓相对较多的行业保持在新
能源、医药、电子等。在四月份市场大幅下跌阶段，我们进一步增加了组合中高景气成长行业的
比例。 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现



截至本报告期末本基金份额净值为 1.590元，本报告期基金份额净值增长率为-9.09%，同期
业绩比较基准收益率为-3.56%。



4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望



展望三季度以及整个下半年，我们认为：1）如果没有疫情的超预期扰动，经济将从二季度的
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 11 页 共 53 页



底部逐渐修复，半年之内更倾向于投资端的恢复好于消费。2）国内流动性短期内仍会保持宽松。
3）新能源、军工、汽车电子等高景气行业估值性价比相比 4月底大幅降低，但个人认为处于合理
范围上沿；医药、消费电子、通信等景气度较为平稳或边际下行行业仍处于历史估值偏低位置。 



随着市场的快速反弹以及基于对下半年市场的判断，我们会让组合品种的估值搭配更为平衡，
相对增加医药、tmt 等低位成长行业的权重；而新能源、军工等高景气成长行业则会更优化内部
持股选择。 
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明



根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国
证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订
了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。 



本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
由公司总经理（担任估值工作小组组长）、公司督察长（担任估值工作小组副组长）、公司相关投
资、研究部门分管领导、公司业务运营部分管领导、相关研究部门、相关投资部门、监察稽核部、
风险管理部、信息技术部及业务运营部总监或指定人员组成的估值工作小组，负责研究、指导并
执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、
风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。 



基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。 



参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 



本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其
分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂牌的部分债券品种的
估值数据。 
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明



根据本基金基金合同对基金利润分配原则的约定，本基金本报告期未实施利润分配。 



本基金截至 2022年 06月 30 日，期末可供分配利润为 613,764,779.62 元，其中：未分配利
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 12 页 共 53 页



润已实现部分为 613,764,779.62元，未分配利润未实现部分为 70,282,490.59元。 
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明



本基金本报告期内不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。 
§5 托管人报告 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明



本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在长盛同盛成长优选灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其
他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完
全尽职尽责地履行了应尽的义务。 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明



本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。 
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见



本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资
组合报告等数据真实、准确和完整。 
§6 半年度财务会计报告（未经审计） 
6.1 资产负债表 
会计主体：长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
报告截止日：2022年 6月 30日 
单位：人民币元



资 产


附注号



本期末



2022 年 6月 30日 
上年度末



2021 年 12 月 31日



资 产：








 
银行存款


6.4.7.1


117,150,040.03 88,279,652.24 
结算备付金





 157,087.24 11,495,077.99 
存出保证金





 214,890.97 151,999.87 
交易性金融资产


6.4.7.2


1,065,341,634.41 1,328,486,391.50 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 13 页 共 53 页



其中：股票投资





 1,062,318,426.70 1,324,564,157.60 
基金投资





 - - 
债券投资





 3,023,207.71 3,922,233.90 
资产支持证券投资





 - - 
贵金属投资





 - - 
其他投资





 - - 
衍生金融资产


6.4.7.3


- - 
买入返售金融资产


6.4.7.4


- 110,000,000.00 
债权投资


 - - 
其中：债券投资





 - - 
资产支持证券投资





 - - 
其他投资





 - - 
其他债权投资


 - - 
其他权益工具投资


 - - 
应收清算款





 204,401,029.22 5,151,132.57 
应收股利





 - - 
应收申购款





 38,364.32 29,908.60 
递延所得税资产





 - - 
其他资产


6.4.7.5


- -32,942.26 
资产总计





 1,387,303,046.19 1,543,561,220.51 
负债和净资产


附注号



本期末



2022 年 6月 30日 
上年度末



2021 年 12 月 31日



负 债：





 




短期借款





 - - 
交易性金融负债





 - - 
衍生金融负债


6.4.7.3


- - 
卖出回购金融资产款





 - - 
应付清算款





 2,773,265.99 7,652,342.99 
应付赎回款





 350,380.62 443,706.36 
应付管理人报酬





 1,620,284.84 1,747,041.79 
应付托管费





 270,047.45 291,173.65 
应付销售服务费





 - - 
应付投资顾问费


 - - 
应交税费





 1,823,921.25 1,823,903.29 
应付利润





 - - 
递延所得税负债





 - - 
其他负债


6.4.7.6


802,465.56 1,340,224.57 
负债合计





 7,640,365.71 13,298,392.65 
净资产：





 




实收基金


6.4.7.7


695,615,410.27 701,381,384.44 
其他综合收益


 - - 
未分配利润


6.4.7.8


684,047,270.21 828,881,443.42 
净资产合计





 1,379,662,680.48 1,530,262,827.86 
负债和净资产总计





 1,387,303,046.19 1,543,561,220.51 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 14 页 共 53 页



注： 1、报告截止日 2022年 06月 30日，基金份额净值 1.590元，基金份额总额 867,925,608.10
份。 
2、以下比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》
中的资产负债表格式的要求进行列示：2021 年年度报告资产负债表中“应收利息”与“其他资
产”项目的“本期末”余额合并列示在 2022 年中期报告资产负债表中“其他资产”项目的“上
年度末”余额，2021年年度报告资产负债表中“应付交易费用”、“应付利息”与“其他负债”
科目的“本期末”余额合并列示在 2022 年中期报告资产负债表“其他负债”项目的“上年度
末”余额。 
6.2 利润表 
会计主体：长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
本报告期：2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日 
单位：人民币元



项 目


附注号



本期



2022年 1月 1日至 2022年
6月 30日



上年度可比期间



2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日



一、营业总收入





 -127,035,840.11 64,171,295.04 
1.利息收入





 1,051,661.22 175,475.70 
其中：存款利息收入


6.4.7.9


455,688.50 175,457.17 
债券利息收入





 - 18.53 
资产支持证券利息收
入






 - - 
买入返售金融资产收
入






 595,972.72 - 
证券出借利息收入





 - - 
其他利息收入





 - - 
2.投资收益（损失以“-”填
列）






 -39,853,805.57 37,039,126.26 
其中：股票投资收益


6.4.7.10


-47,545,474.67 33,820,377.58 
基金投资收益



 
- - 
债券投资收益


6.4.7.11


624,970.20 24,784.16 
资产支持证券投资收
益


 
- - 
贵金属投资收益


6.4.7.12 - - 
衍生工具收益


6.4.7.13


- - 
股利收益


6.4.7.14


7,066,698.90 3,193,964.52 
以摊余成本计量的金
融资产终止确认产生的收益


 
- - 
其他投资收益



 
- - 
3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.15


-88,413,697.23 26,854,245.61 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 15 页 共 53 页



以“-”号填列）



4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）






 -


-



5.其他收入（损失以“-”号
填列）



6.4.7.16


180,001.47 102,447.47 
减：二、营业总支出





 11,517,130.94 5,988,214.82 
1．管理人报酬


6.4.10.2.1


9,769,001.58 4,252,375.00 
2．托管费


6.4.10.2.2


1,628,166.92 708,729.18 
3．销售服务费



 
- - 
4．投资顾问费



 
- - 
5．利息支出





 - - 
其中：卖出回购金融资产支
出






 - - 
6．信用减值损失


6.4.7.17 - - 
7．税金及附加



 
7.90 0.05 
8．其他费用


6.4.7.18


119,954.54 1,027,110.59 
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）






 -138,552,971.05 58,183,080.22 
减：所得税费用





 - - 
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）






 -138,552,971.05 58,183,080.22 
五、其他综合收益的税后净
额






 - - 
六、综合收益总额





 -138,552,971.05 58,183,080.22 
注：以下比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》
中的利润表格式的要求进行列示：2021年中期报告利润表中“交易费用”项目与“其他费用”项
目的“本期”金额合并列示在 2022年中期报告利润表中“其他费用”项目的“上年度可比期
间”金额。



6.3 净资产（基金净值）变动表 
会计主体：长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
本报告期：2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日 
单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日 
实收基金



其他
综合
收益



未分配利润


净资产合计



一、上期期末净资产（基金净
值）



701,381,384.44 - 828,881,443.42 1,530,262,827.86 
加：会计政策变更


- - - - 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 16 页 共 53 页



前期差错更正


- - - - 






其他


- - - - 
二、本期期初净资产（基金净
值）



701,381,384.44 - 828,881,443.42 1,530,262,827.86 
三、本期增减变动额（减少以
“-”号填列）



-5,765,974.17 - -144,834,173.21 -150,600,147.38 
（一）、综合收益总额


- - -138,552,971.05 -138,552,971.05 
（二）、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数



（净值减少以“-”号填列）



-5,765,974.17 - -6,281,202.16 -12,047,176.33 
其中：1.基金申购款


77,776,008.85 - 71,168,061.15 148,944,070.00 
2.基金赎回款


-83,541,983.02 - -77,449,263.31 -160,991,246.33 
（三）、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）



- - - - 
（四）、其他综合收益结转留存
收益



- - - - 
四、本期期末净资产（基金净
值）



695,615,410.27 - 684,047,270.21 1,379,662,680.48 
项目



上年度可比期间



2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
实收基金



其他
综合
收益



未分配利润


净资产合计



一、上期期末净资产（基金净
值）



205,659,906.41 - 179,870,078.37 385,529,984.78 
加：会计政策变更


- - - - 
前期差错更正


- - - - 






其他


- - - - 
二、本期期初净资产（基金净
值）



205,659,906.41 - 179,870,078.37 385,529,984.78 
三、本期增减变动额（减少以
“-”号填列）



119,474,544.93 -


174,905,478.79


 294,380,023.72



（一）、综合收益总额


- -


58,183,080.22


 58,183,080.22



（二）、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数



（净值减少以“-”号填列）



119,474,544.93 - 116,722,398.57 236,196,943.50 
其中：1.基金申购款


158,966,140.37 - 154,900,823.94 313,866,964.31 
2.基金赎回款


-39,491,595.44 - -38,178,425.37 -77,670,020.81 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 17 页 共 53 页



（三）、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）



- - - - 
（四）、其他综合收益结转留存
收益



- - - - 
四、本期期末净资产（基金净
值）



325,134,451.34 - 354,775,557.16 679,910,008.50 
报表附注为财务报表的组成部分。



本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：



周兵


刁俊东


龚珉



基金管理人负责人


主管会计工作负责人


会计机构负责人



6.4 报表附注 
6.4.1 基金基本情况 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由同盛证券投资基金（以下简称“基
金同盛”）转型而成。根据基金同盛的基金份额持有人大会审议通过的《关于同盛证券投资基金
转型有关事项的议案》，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予同
盛证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2014]998号）及深圳证券交易所《终止上市通知书》
（深证上[2014]406 号）的同意，基金同盛于 2014年 11月 4日进行终止上市权益登记，2014 年
11月 5日终止上市。自基金同盛终止上市之日起，基金同盛转型为长盛同盛成长优选灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”），由《同盛证券投资基金基金合同》修订而成的
《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。本基金为契约型上市
开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，注册登记机构为中国证
券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 
根据《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》、《关于同盛证券
投资基金转换所得长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额折算的公告》
等相关规定，基金管理人确定 2014年 12月 3日作为基金份额折算基准日。经本基金管理人计算
并经基金托管人复核的折算基准日基金份额净值为人民币 1.247992463 元，折算基准日本基金份
额净值采用四舍五入的方法保留到小数点后第 9位。本基金管理人按照 1：1.247992463的折算比
例对基金同盛进行了基金份额折算，折算后的基金份额净值为人民币 1.000 元，折算后本基金的
基金份额数采用截尾的方式保留到整数，所产生的误差归入基金资产。折算前基金同盛份额总额
为 30亿份，折算后基金份额总额为 3,743,977,389.00份。本基金注册登记机构中国证券登记结
算有限责任公司于 2014年 12月 4日对折算后的份额进行了变更登记。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 18 页 共 53 页



本基金于基金合同生效后自 2014年 11月 17 日至 2014年 11月 28 日期间开放集中申购，集
中申购款扣除申购费用后的净申购金额为人民币 609,423,974.44元，折合 609,423,974.44份基
金份额；申购资金在集中申购期间产生的利息为人民币 88,606.90 元，折合 88,606.90份基金份
额；集中申购期间收到的实收基金共计人民币 609,512,581.34 元，折合 609,512,581.34 份基金
份额。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；其余
资产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；权证投资占基金
资产净值的 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，现金或到期
日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：50%×沪深 300指数收益率+50%×中证综合债指数
收益率。 
6.4.2 会计报表的编制基础 
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露
和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式
准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报
表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》以及中
国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。 
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。



6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2022年 06月 30日的财
务状况以及 2022年 01月 01日至 2022年 06月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。



6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 
除下述变更后的会计政策外，本基金报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年
度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 19 页 共 53 页






6.4.4.1 金融资产和金融负债的分类 



金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权
益工具的合同。 



(1) 金融资产分类 



本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产； 



(2) 金融负债分类 



本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
以摊余成本计量的金融负债。






6.4.4.2 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 



本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 



划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期
工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期
损益； 



划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，
相关交易费用计入其初始确认金额； 



对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，其公
允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；






对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值
产生的利得或损失，均计入当期损益； 



本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期
信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评
估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第
一阶段，本基金按照相当于未来 12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第
二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整
个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入； 



本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 20 页 共 53 页



单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发
生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变
化情况； 



本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确
定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息； 



当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已
发生信用减值的金融资产； 



当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金
融资产的账面余额； 



当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且
符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 



本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 



交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，其公允价值变
动形成的利得或损失计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊
余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。 



6.4.4.3 收入/（损失）的确认和计量 



(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，
按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账
面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示； 



(2) 交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益； 



债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或预期收益率计算的金
额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提； 



处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余
额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益； 



(3) 股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 21 页 共 53 页



相关税费后的净额入账；






(4) 处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣
除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；






(5) 买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提； 



(6) 公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得
或损失； 



(7) 转融通证券出借业务中，基金保留了出借证券所有权上几乎所有的风险和报酬，故不终
止确认出借证券，仍按原金融资产类别进行后续计量，并将出借证券获得的利息和因借入人未能
按期归还产生的罚息扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入，将
出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产
生的差价收入确认为投资收益； 



(8) 其他收入在经济利益很可能流入从而导致本基金资产增加或者负债减少、且经济利益的
流入额能够可靠计量时予以确认。


 
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 
6.4.5.1 会计政策变更的说明 
新金融工具准则 



根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23号——金融资
产转移》、《企业会计准则第 24号——套期会计》、《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（统
称“新金融工具准则”）、《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》的规定和相关法
律法规的要求，本基金自 2022年 1月 1日开始按照新金融工具准则进行会计处理，根据衔接规定，
对可比期间信息不予调整，首日执行新金融工具准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初未
分配利润。 



新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金考
虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。 



新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适
用于以摊余成本计量的金融资产。金融资产减值计量的变更对于本基金的影响不重大。 



本基金将基于实际利率法计提的金融工具的利息包含在相应金融工具的账面余额中，并反映
在相关“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 22 页 共 53 页



款”等项目中，不单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。 



“信用减值损失”项目，反映本基金计提金融工具信用损失准备所确认的信用损失。本基金
将分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法计算的利息收入反映在“利息收入”项目中，
其他项目的利息收入从“利息收入”项目调整至“投资收益”项目列示。 



于首次执行日（2022 年 1 月 1 日），原金融资产和金融负债账面价值调整为按照修订后金融
工具确认和计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节如下所述：








 



以摊余成本计量的金融资产 ：


 



银行存款于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 88,279,652.24
元，自应收利息转入的重分类金额为人民币 9,975.88元，重新计量预期信用损失准备的金额为人
民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后，银行存款于 2022年 1月 1 日按新金融工具准则列示
的账面价值为人民币 88,289,628.12元。


 



结算备付金于 2021年 12月 31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 11,495,077.99
元，自应收利息转入的重分类金额为人民币 5,172.80元，重新计量预期信用损失准备的金额为人
民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后，结算备付金于 2022年 1月 1日按新金融工具准则列
示的账面价值为人民币 11,500,250.79元。


 



存出保证金于 2021年 12月 31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 151,999.87元，
自应收利息转入的重分类金额为人民币 68.40 元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币
0.00 元。经上述重分类和重新计量后，存出保证金于 2022 年 1 月 1日按新金融工具准则列示的
账面价值为人民币 152,068.27元。


 



买入返售金融资产于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
110,000,000.00元，自应收利息转入的重分类金额为人民币-49,586.30元，重新计量预期信用损
失准备的金额为人民币 0.00 元。经上述重分类和重新计量后，买入返售金融资产于 2022年 1 月
1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币 109,950,413.70元。


 



应收申购款于 2021年 12月 31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币 29,908.60元，
自应收利息转入的重分类金额为人民币 0.00元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币 0.00
元。经上述重分类和重新计量后，应收申购款于 2022年 1月 1日按新金融工具准则列示的账面价
值为人民币 29,908.60元。


 



应收利息于 2021 年 12月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币-32,942.26元，
转出至银行存款的重分类金额为人民币 9,975.88 元，转出至结算备付金的重分类金额为人民币
5,172.80元，转出至存出保证金的重分类金额为人民币 68.40元，转出至交易性金融资产的重分
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 23 页 共 53 页



类金额为人民币 1,426.96 元，转出至买入返售金融资产的重分类金额为人民币-49,586.30 元。
经上述重分类后，应收利息不再作为财务报表项目单独列报。


 



以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：


 



交易性金融资产于 2021 年 12 月 31 日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币
1,328,486,391.50 元，自应收利息转入的重分类金额为人民币 1,426.96 元。经上述重分类后，
交易性金融资产于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币 1,328,487,818.46
元。


 



除上述财务报表项目外，于首次执行日，新金融工具准则的执行对财务报表其他金融资产和
金融负债项目无影响。


 



于首次执行日，新金融工具准则的执行对本基金金融资产计提的减值准备金额无重大影响。


 



上述会计政策变更未导致本基金本期期初未分配利润的变化。 
6.4.5.2 会计估计变更的说明 
本基金本报告期无会计估计变更。 
6.4.5.3 差错更正的说明 
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。



6.4.6 税项 
6.4.6.1印花税 
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为1‰； 
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9 月 19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。 
6.4.6.2增值税 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税； 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 24 页 共 53 页



通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人； 
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额； 
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。 
6.4.6.3企业所得税 
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。



6.4.6.4个人所得税 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 25 页 共 53 页



根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税； 
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税； 
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 
6.4.7 重要财务报表项目的说明 
6.4.7.1 银行存款 
单位：人民币元



项目



本期末



2022年 6月 30日 
活期存款


117,150,040.03 
等于：本金


117,123,538.97 



 加：应计利息


26,501.06 



 减：坏账准备


- 
定期存款


- 
等于：本金


- 



 加：应计利息


- 



 减：坏账准备


- 
其中：存款期限 1个月以内


- 



 存款期限 1-3个月


- 



 存款期限 3个月以上


- 
其他存款


- 
等于：本金


- 



 加：应计利息


- 



 减：坏账准备


- 
合计


117,150,040.03 
6.4.7.2 交易性金融资产 
单位：人民币元



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 26 页 共 53 页



项目



本期末



2022年 6月 30日 
成本


应计利息


公允价值


公允价值变动



股票


1,016,118,317.18


-


1,062,318,426.70


46,200,109.52



贵金属投资-金交
所黄金合约



-


-


-


-



债券



交易所市
场



1,525,900.00 112.71


3,023,207.71


1,497,195.00 
银行间市
场



- -


-


-



合计


1,525,900.00 112.71 3,023,207.71 1,497,195.00



资产支持证券


-


-


-


-



基金


-


-


-


-



其他


-


-


-


-



合计


1,017,644,217.18


112.71


1,065,341,634.41


47,697,304.52



6.4.7.3 衍生金融资产/负债 
无。



6.4.7.4 买入返售金融资产 
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 
无。



6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 
无。



6.4.7.5 其他资产 
无。 
6.4.7.6 其他负债 
单位：人民币元



项目



本期末



2022年 6月 30日



应付券商交易单元保证金


- 
应付赎回费


821.08 
应付证券出借违约金


- 
应付交易费用


657,608.39 
其中：交易所市场


657,608.39 
银行间市场


- 
应付利息


- 
预提费用 108,638.35 
其他 35,397.74 
合计


802,465.56 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 27 页 共 53 页



6.4.7.7 实收基金 
金额单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日



基金份额（份）


账面金额



上年度末 875,110,438.55


701,381,384.44 
本期申购


97,042,227.75


77,776,008.85



本期赎回（以“-”号填列）


-104,227,058.20


-83,541,983.02



本期末


867,925,608.10


695,615,410.27



注：申购含转换入，赎回含转换出。



6.4.7.8 未分配利润 
单位：人民币元



项目


已实现部分


未实现部分


未分配利润合计



本期期初 667,876,377.98 161,005,065.44 828,881,443.42 
本期利润


-50,139,273.82 -88,413,697.23 -138,552,971.05



本期基金份额交易
产生的变动数



-3,972,324.54 -2,308,877.62 -6,281,202.16 
其中：基金申购款


73,753,921.44 -2,585,860.29 71,168,061.15 
基金赎回款


-77,726,245.98 276,982.67 -77,449,263.31 
本期已分配利润


- - - 
本期末


613,764,779.62 70,282,490.59 684,047,270.21 
6.4.7.9 存款利息收入 
单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日



活期存款利息收入


405,488.05 
定期存款利息收入


- 
其他存款利息收入


- 
结算备付金利息收入


47,995.36 
其他


2,205.09 
合计


455,688.50 
6.4.7.10 股票投资收益 
6.4.7.10.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 
单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日



卖出股票成交总额


556,910,072.56



减：卖出股票成本总额


602,965,364.52



减：交易费用


1,490,182.71



买卖股票差价收入


-47,545,474.67



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 28 页 共 53 页



6.4.7.11 债券投资收益 
6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成 
单位：人民币元



项目



本期



2022年1月1日至2022年6月30日 
债券投资收益——利息收入


2,203.51 
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券
到期兑付）差价收入



622,766.69 
债券投资收益——赎回差价收入


- 
债券投资收益——申购差价收入


- 
合计


624,970.20 
6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 
单位：人民币元



项目



本期



2022年1月1日至2022年6月30日



卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额



2,300,201.70 
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额



1,677,000.00 
减：应计利息总额


433.56 
减：交易费用


1.45 
买卖债券差价收入


622,766.69 
6.4.7.12 贵金属投资收益 
无。



6.4.7.13 衍生工具收益 
无。



6.4.7.14 股利收益 
单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日



股票投资产生的股利收益


7,066,698.90 
其中：证券出借权益补偿收入


- 
基金投资产生的股利收益


- 
合计


7,066,698.90 
6.4.7.15 公允价值变动收益 
单位：人民币元



项目名称



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日



1.交易性金融资产


-88,413,697.23 
股票投资


-88,181,658.33 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 29 页 共 53 页



债券投资


-232,038.90 
资产支持证券投资


- 
基金投资


- 
贵金属投资


- 
其他


- 
2.衍生工具


- 
权证投资


- 
3.其他


- 
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税



- 
合计


-88,413,697.23 
6.4.7.16 其他收入 
单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日



基金赎回费收入


179,479.31 
基金转换费收入


522.16 
合计


180,001.47 
6.4.7.17 信用减值损失 
无。 
6.4.7.18 其他费用 
单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日 
审计费用


44,630.98 
信息披露费


59,507.37 
证券出借违约金


- 
账户维护费 9,000.00 
银行费用 6,816.19 
合计


119,954.54 
6.4.7.19 分部报告 
无。 
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 
6.4.8.1 或有事项 
无。 
6.4.8.2 资产负债表日后事项 
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的重大资产负债表日后事项。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 30 页 共 53 页



6.4.9 关联方关系 
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 
关联方名称 与本基金的关系 
长盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构 
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。



6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 
无。 
6.4.10.2 关联方报酬 
6.4.10.2.1 基金管理费 



单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6
月 30日



上年度可比期间



2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日



当期发生的基金应支付的管理费


9,769,001.58 4,252,375.00 
其中：支付销售机构的客户维护费


159,308.67


 174,892.37



注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计
提。计算方法如下： 



H=E×1.50%/当年天数 



H为每日应计提的基金管理费 



E为前一日的基金资产净值 
6.4.10.2.2 基金托管费 
单位：人民币元



项目



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6
月 30日



上年度可比期间



2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日



当期发生的基金应支付的托管费


1,628,166.92 708,729.18 
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计
提。计算方法如下： 



H=E×0.25%/当年天数 



H为每日应计提的基金托管费 



E为前一日的基金资产净值 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 31 页 共 53 页



6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 
无。



6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况 
无。



6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况 
无。



6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 
无。 
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 



单位：人民币元



关联方名称



本期



2022年 1月 1日至 2022年 6月 30
日



上年度可比期间



2021年1月1日至2021年6月30日



期末余额


当期利息收入


期末余额


当期利息收入



中国银行 117,150,040.03


405,488.05


153,041,871.59


169,072.30



注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。 
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 
无。 
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 
无。 
6.4.11 利润分配情况 
无。



6.4.12 期末(2022 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 
金额单位：人民币元



6.4.12.1.1 受限证券类别：股票



证券



代码



证券



名称



成功



认购日



受限期



流通受
限类型



认购



价格



期末估
值单价



数量



（单
期末



成本总额



期末估值总
额



备注



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 32 页 共 53 页



位：股）



301139 
元道
通信 
2022年
6月 30
日 
1个月
内（含） 
新股未
上市 
38.46 38.46 5,085 195,569.10 195,569.10 - 
301233 
盛帮
股份 
2022年
6月 24
日 
1个月
内（含） 
新股未
上市 
41.52 41.52 1,418 58,875.36 58,875.36 - 
301239 
普瑞
眼科 
2022年
6月 22
日 
1个月
内（含） 
新股未
上市 
33.65 33.65 5,172 174,037.80 174,037.80 - 
688237 
超卓
航科 
2022年
6月 24
日 
1个月
内（含） 
新股未
上市 
41.27 41.27 2,891 119,311.57 119,311.57 - 
688400 
凌云
光 
2022年
6月 27
日 
1个月
内（含） 
新股未
上市 
21.93 21.93 13,111 287,524.23 287,524.23 - 
301097 
天益
医疗 
2022年
3月 25
日 
6个月 
限售期
锁定 
52.37 48.40 249 13,040.13 12,051.60 - 
301103 
何氏
眼科 
2022年
3月 14
日 
6个月 
限售期
锁定 
42.50 32.03 507 16,575.00 16,239.21 - 
301116 
益客
食品 
2022年
1月 10
日 
6个月 
限售期
锁定 
11.40 20.44 577 6,577.80 11,793.88 - 
301120 
新特
电气 
2022年
4月 11
日 
6个月 
限售期
锁定 
13.73 16.01 1,032 14,169.36 16,522.32 - 
301125 
腾亚
精工 
2022年
5月 27
日 
6个月 
限售期
锁定 
22.49 29.48 327 7,354.23 9,639.96 - 
301130 
西点
药业 
2022年
2月 16
日 
6个月 
限售期
锁定 
22.55 37.67 237 5,344.35 8,927.79 - 
301137 
哈焊
华通 
2022年
3月 14
日 
6个月 
限售期
锁定 
15.37 15.99 644 9,898.28 10,297.56 - 
301139 
元道
通信 
2022年
6月 30
日 
6个月 
限售期
锁定 
38.46 38.46 566 21,768.36 21,768.36 - 
301153 
中科
江南 
2022年
5月 10
日 
6个月 
限售期
锁定 
33.68 46.70 398 13,404.64 18,586.60 - 
301158 德石 2022年 6个月 限售期 15.64 20.34 379 5,927.56 7,708.86 - 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 33 页 共 53 页



股份 1月 7
日 
锁定 
301181 
标榜
股份 
2022年
2月 11
日 
6个月 
限售期
锁定 
40.25 30.56 257 10,344.25 7,853.92 - 
301196 
唯科
科技 
2022年
1月 4
日 
6个月 
限售期
锁定 
64.08 37.50 271 17,365.68 10,162.50 - 
301201 
诚达
药业 
2022年
1月 12
日 
6个月 
限售期
锁定 
72.69 71.48 353 25,659.57 25,232.44 - 
301207 
华兰
疫苗 
2022年
2月 10
日 
6个月 
限售期
锁定 
56.88 56.40 569 32,364.72 32,091.60 - 
301215 
中汽
股份 
2022年
2月 28
日 
6个月 
限售期
锁定 
3.80 6.39 4,743 18,023.40 30,307.77 - 
301216 
万凯
新材 
2022年
3月 21
日 
6个月 
限售期
锁定 
35.68 29.84 1,120 39,961.60 33,420.80 - 
301217 
铜冠
铜箔 
2022年
1月 20
日 
6个月 
限售期
锁定 
17.27 14.82 4,158 71,808.66 61,621.56 - 
301219 
腾远
钴业 
2022年
3月 10
日 
6个月 
限售期
锁定 
173.98 87.83 463 44,712.86 40,665.29 - 
301233 
盛帮
股份 
2022年
6月 24
日 
6个月 
限售期
锁定 
41.52 41.52 158 6,560.16 6,560.16 - 
301238 
瑞泰
新材 
2022年
6月 10
日 
6个月 
限售期
锁定 
19.18 35.45 3,497 67,072.46 123,968.65 - 
301239 
普瑞
眼科 
2022年
06月22
日 
6个月 
限售期
锁定 
33.65 33.65 575 19,348.75 19,348.75 - 
301256 
华融
化学 
2022年
3月 14
日 
6个月 
限售期
锁定 
8.05 10.08 1,831 14,739.55 18,456.48 - 
301259 
艾布
鲁 
2022年
4月 18
日 
6个月 
限售期
锁定 
18.39 25.84 483 8,882.37 12,480.72 - 
301263 
泰恩
康 
2022年
3月 22
日 
6个月 
限售期
锁定 
19.93 31.38 682 13,592.26 21,401.16 - 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 34 页 共 53 页



301286 
侨源
股份 
2022年
6月 6
日 
6个月 
限售期
锁定 
16.91 21.57 784 13,257.44 16,910.88 - 
301298 
东利
机械 
2022年
5月 27
日 
6个月 
限售期
锁定 
12.68 23.59 634 8,039.12 14,956.06 - 
688119 
中钢
洛耐 
2022年
5月 27
日 
6个月 
限售期
锁定 
5.06 8.22 33,327 168,634.62 273,947.94 - 
688259 
创耀
科技 
2022年
1月 5
日 
6个月 
限售期
锁定 
66.60 79.14 1,595 106,227.00 126,228.30 - 
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券



证券



代码



证券



名称



成功



认购日



受限期



流通受
限类型



认购



价格



期末估
值单价



数量



（单
位：张）



期末



成本总额



期末估值总
额



备注



127064 
杭氧
转债 
2022年
5月 19
日 
1-6个
月（含） 
新债未
上市 
100.00 100.02 4,759 475,900.00 475,989.70 - 
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。 
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销
商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不
低于 6个月的限售期。 
3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。



6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 
无。



6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 
无。



6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 
无。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 35 页 共 53 页



6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 
无。



6.4.13 金融工具风险及管理 
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 



本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管
理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，由独立于公司管理层
和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监
督及报告。 
6.4.13.2 信用风险 
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。 



本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。 
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资



无。



6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 
无。



6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 
无。



6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资



单位：人民币元



长期信用评级



本期末



2022年 6月 30日



上年度末



2021年 12月 31日



AAA


- - 
AAA以下


3,023,207.71 3,922,233.90 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 36 页 共 53 页



未评级


- - 
合计


3,023,207.71 3,922,233.90 
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 
无。



6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 
无。



6.4.13.3 流动性风险



流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。 
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例、流动性资产比例及
压力测试等方式防范流动性风险，并对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的
可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金
的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制
因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 



本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。因此，除在附
注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此
外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金
持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 
个月内到期外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且
一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即
为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 
6.4.13.4 市场风险 
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 
6.4.13.4.1 利率风险 
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 37 页 共 53 页



性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。 
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 
单位：人民币元



本期末



2022年 6月 30日



1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计



资产























 
银行存款 117,123,538.97 - - 26,501.06 117,150,040.03 
结算备付金 157,023.61 - - 63.63 157,087.24 
存出保证金 214,804.03 - - 86.94 214,890.97 
交易性金融资产 - 2,547,195.00 475,900.00 1,062,318,539.41 1,065,341,634.41 
应收申购款 - - - 38,364.32 38,364.32 
应收清算款 - - - 204,401,029.22 204,401,029.22 
资产总计


117,495,366.61 2,547,195.00 475,900.00 1,266,784,584.58 1,387,303,046.19 
负债























 
应付赎回款 - - - 350,380.62 350,380.62 
应付管理人报酬 - - - 1,620,284.84 1,620,284.84 
应付托管费 - - - 270,047.45 270,047.45 
应付清算款 - - - 2,773,265.99 2,773,265.99 
应交税费 - - - 1,823,921.25 1,823,921.25 
其他负债 - - - 802,465.56 802,465.56 
负债总计


- - - 7,640,365.71 7,640,365.71 
利率敏感度缺口


117,495,366.61 2,547,195.00 475,900.00 1,259,144,218.87 1,379,662,680.48 
上年度末



2021年 12月 31日



1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计



资产





















 
银行存款 88,279,652.24 - - - 88,279,652.24 
结算备付金 11,495,077.99 - - - 11,495,077.99 
存出保证金 151,999.87 - - - 151,999.87 
交易性金融资产 - - 3,922,233.90 1,324,564,157.60 1,328,486,391.50 
买入返售金融资产 110,000,000.00 - - - 110,000,000.00 
应收证券清算款 - - - 5,151,132.57 5,151,132.57 
应收申购款 - - - 29,908.60 29,908.60 
其他资产 - - - -32,942.26 -32,942.26 
资产总计


209,926,730.10


-


3,922,233.90


1,329,712,256.51


1,543,561,220.51



负债























 
应付证券清算款 - - - 7,652,342.99 7,652,342.99 
应付赎回款 - - - 443,706.36 443,706.36 
应付管理人报酬 - - - 1,747,041.79 1,747,041.79 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 38 页 共 53 页



应付托管费 - - - 291,173.65 291,173.65 
应交税费 - - - 1,823,903.29 1,823,903.29 
其他负债 - - -


1,340,224.57


 1,340,224.57



负债总计


- -


-


13,298,392.65


13,298,392.65



利率敏感度缺口


209,926,730.10


-


3,922,233.90


1,316,413,863.86


1,530,262,827.86



注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。



6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 
本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利
率的变动对本基金资产净值无重大影响。



6.4.13.4.2 外汇风险



外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基
金的外汇头寸进行监控。 
6.4.13.4.3 其他价格风险



其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要
求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控
制其他价格风险。 
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 
 金额单位：人民币元



项目



本期末



2022年 6月 30日



上年度末



2021年12月31日



公允价值



占基金资产净
值比例（%）



公允价值



占基金资产
净值比例（%）



交易性金融资产－股票投资


1,062,318,426.70


77.00


1,324,564,157.60


86.56



合计


1,062,318,426.70 77.00


1,324,564,157.60 86.56



6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析



假设



假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变； 
用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险； 
Beta系数是根据组合在过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，
反映了基金和基准的相关性。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 39 页 共 53 页



分析 
相关风险变量的变
动



对资产负债表日基金资产净值的



影响金额（单位：人民币元）


 
本期末 （2022年 6月 30日）



上年度末 （2021 年 12 月
31日 ）



+5% 119,158,002.76 145,770,074.86



-5% -119,158,002.76 -145,770,074.86



注：本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。上表为其他价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金资产净值产生的影响。 
6.4.14 公允价值 
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次
输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输
入值。 
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值



单位：人民币元



公允价值计量结果所属的层次



本期末



2022年 6月 30日



上年度末



2021年 12月 31日



第一层次


1,063,021,175.53 1,325,438,199.21 
第二层次


1,358,985.03 80,953.93 
第三层次


961,473.85 2,967,238.36 
合计


1,065,341,634.41 1,328,486,391.50 
6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 
对于公开市场交易的证券投资，若出现交易不活跃（包括重大事项停牌等导致的交易不活跃）
和非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一
层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，
确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策以报告期初作为确定金融工具公
允价值层次之间转换的时点。 
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 40 页 共 53 页



金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。



§7 投资组合报告 
7.1 期末基金资产组合情况


 
金额单位：人民币元



序号


项目


金额


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


1,062,318,426.70 76.57 



 其中：股票


1,062,318,426.70 76.57 
2 基金投资


- - 
3


固定收益投资


3,023,207.71 0.22 



 其中：债券


3,023,207.71 0.22 









资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 



 
其中：买断式回购的买入返售金融资
产



- - 
7


银行存款和结算备付金合计


117,307,127.27 8.46 
8 其他各项资产


204,654,284.51 14.75 
9 合计


1,387,303,046.19 100.00 
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
金额单位：人民币元



代码


行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



A


农、林、牧、渔业


26,406,900.60 1.91 
B


采矿业


- - 
C


制造业


949,277,682.73 68.81 
D


电力、热力、燃气及水生产和
供应业


- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和零售业


21,401.16 0.00 
G


交通运输、仓储和邮政业


- - 
H


住宿和餐饮业


- - 
I


信息传输、软件和信息技术服
务业


362,152.36 0.03 
J


金融业


51,347,503.00 3.72 
K


房地产业


- - 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 41 页 共 53 页



L


租赁和商务服务业


- - 
M


科学研究和技术服务业


34,680,680.37 2.51 
N


水利、环境和公共设施管理业


12,480.72 0.00 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


209,625.76 0.02 
R


文化、体育和娱乐业


- - 
S


综合


- - 



 合计


1,062,318,426.70 77.00 
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 
金额单位：人民币元






序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



1 603606 东方电缆 1,036,026 79,359,591.60 5.75 
2 601012 隆基绿能 814,279 54,255,409.77 3.93 
3 002597 金禾实业 1,175,300 50,925,749.00 3.69 
4 300760 迈瑞医疗 161,900 50,707,080.00 3.68 
5 603916 苏博特 1,773,739 45,212,607.11 3.28 
6 300395 菲利华 982,531 44,213,895.00 3.20 
7 603596 伯特利 542,559 43,502,380.62 3.15 
8 002709 天赐材料 699,900 43,435,794.00 3.15 
9 603187 海容冷链 1,164,273 42,554,178.15 3.08 
10 002460 赣锋锂业 276,800 41,160,160.00 2.98 
11 688733 壹石通 553,607 40,629,217.73 2.94 
12 688116 天奈科技 230,036 38,986,501.28 2.83 
13 002415 海康威视 1,058,900 38,332,180.00 2.78 
14 002475 立讯精密 909,697 30,738,661.63 2.23 
15 600519 贵州茅台 14,500 29,652,500.00 2.15 
16 300394 天孚通信 1,060,159 28,698,504.13 2.08 
17 300628 亿联网络 373,717 28,458,549.55 2.06 
18 002142 宁波银行 766,300 27,441,203.00 1.99 
19 300633 开立医疗 895,900 26,903,877.00 1.95 
20 603259 药明康德 254,040 26,417,619.60 1.91 
21 002714 牧原股份 477,780 26,406,900.60 1.91 
22 600036 招商银行 566,500 23,906,300.00 1.73 
23 002179 中航光电 372,260 23,571,503.20 1.71 
24 688187 时代电气 343,300 22,311,067.00 1.62 
25 300866 安克创新 264,400 17,535,008.00 1.27 
26 605305 中际联合 317,427 15,369,815.34 1.11 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 42 页 共 53 页



27 603501 韦尔股份 86,200 14,915,186.00 1.08 
28 603995 甬金股份 429,780 14,466,394.80 1.05 
29 600132 重庆啤酒 94,700 13,883,020.00 1.01 
30 002430 杭氧股份 411,695 12,869,585.70 0.93 
31 688180 君实生物 170,600 12,853,004.00 0.93 
32 600309 万华化学 127,100 12,327,429.00 0.89 
33 601890 亚星锚链 1,595,670 12,318,572.40 0.89 
34 603517 绝味食品 163,700 9,465,134.00 0.69 
35 688105 诺唯赞 96,970 8,232,753.00 0.60 
36 002465 海格通信 503,600 4,577,724.00 0.33 
37 300776 帝尔激光 20,960 3,621,888.00 0.26 
38 688400 凌云光 13,111 287,524.23 0.02 
39 688119 中钢洛耐 33,327 273,947.94 0.02 
40 301139 元道通信 5,651 217,337.46 0.02 
41 301239 普瑞眼科 5,747 193,386.55 0.01 
42 688259 创耀科技 1,595 126,228.30 0.01 
43 301238 瑞泰新材 3,497 123,968.65 0.01 
44 688237 超卓航科 2,891 119,311.57 0.01 
45 301233 盛帮股份 1,576 65,435.52 0.00 
46 301217 铜冠铜箔 4,158 61,621.56 0.00 
47 300979 华利集团 745 54,444.60 0.00 
48 300896 爱美客 76 45,600.76 0.00 
49 301219 腾远钴业 463 40,665.29 0.00 
50 300973 立高食品 360 37,422.00 0.00 
51 601089 福元医药 1,749 36,816.45 0.00 
52 301216 万凯新材 1,120 33,420.80 0.00 
53 301207 华兰疫苗 569 32,091.60 0.00 
54 300919 中伟股份 256 31,718.40 0.00 
55 301215 中汽股份 4,743 30,307.77 0.00 
56 301201 诚达药业 353 25,232.44 0.00 
57 301263 泰恩康 682 21,401.16 0.00 
58 301101 明月镜片 371 19,043.43 0.00 
59 301153 中科江南 398 18,586.60 0.00 
60 301256 华融化学 1,831 18,456.48 0.00 
61 301286 侨源股份 784 16,910.88 0.00 
62 301120 新特电气 1,032 16,522.32 0.00 
63 301103 何氏眼科 507 16,239.21 0.00 
64 301298 东利机械 634 14,956.06 0.00 
65 301190 善水科技 575 13,644.75 0.00 
66 301259 艾布鲁 483 12,480.72 0.00 
67 301097 天益医疗 249 12,051.60 0.00 
68 301116 益客食品 577 11,793.88 0.00 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 43 页 共 53 页



69 001268 联合精密 409 11,337.48 0.00 
70 301137 哈焊华通 644 10,297.56 0.00 
71 301196 唯科科技 271 10,162.50 0.00 
72 301125 腾亚精工 327 9,639.96 0.00 
73 301130 西点药业 237 8,927.79 0.00 
74 301181 标榜股份 257 7,853.92 0.00 
75 301158 德石股份 379 7,708.86 0.00 
76 301182 凯旺科技 294 6,985.44 0.00 
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元



序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额


占期初基金资产净值比例(%)



1 300394 天孚通信 28,723,755.30 1.88 
2 002142 宁波银行 28,538,084.70 1.86 
3 688733 壹石通 27,367,808.15 1.79 
4 603606 东方电缆 24,172,935.14 1.58 
5 002179 中航光电 20,893,747.00 1.37 
6 002714 牧原股份 19,181,065.00 1.25 
7 688187 时代电气 18,342,459.25 1.20 
8 688116 天奈科技 17,808,937.21 1.16 
9 002810 山东赫达 16,825,676.80 1.10 
10 002709 天赐材料 14,740,200.78 0.96 
11 688105 诺唯赞 14,077,220.85 0.92 
12 688180 君实生物 13,011,323.89 0.85 
13 300633 开立医疗 12,475,392.00 0.82 
14 601890 亚星锚链 11,986,923.60 0.78 
15 002430 杭氧股份 11,965,467.10 0.78 
16 002475 立讯精密 10,409,131.00 0.68 
17 601012 隆基绿能 10,167,225.80 0.66 
18 002791 坚朗五金 9,761,821.00 0.64 
19 688029 南微医学 9,308,870.31 0.61 
20 603187 海容冷链 9,017,668.24 0.59 
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元



序号


股票代码


股票名称


本期累计卖出金额


占期初基金资产净值比例(%)



1 002709 天赐材料 36,749,419.00 2.40 
2 300750 宁德时代 31,751,903.65 2.07 
3 688299 长阳科技 31,086,816.45 2.03 
4 603606 东方电缆 28,748,096.49 1.88 
5 300274 阳光电源 26,856,623.20 1.76 
6 002791 坚朗五金 26,262,019.78 1.72 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 44 页 共 53 页



7 601012 隆基绿能 25,036,129.00 1.64 
8 600036 招商银行 24,641,099.00 1.61 
9 002812 恩捷股份 20,971,796.00 1.37 
10 603338 浙江鼎力 20,418,337.00 1.33 
11 002415 海康威视 18,002,974.20 1.18 
12 603596 伯特利 16,681,207.51 1.09 
13 000858 五粮液 15,903,122.00 1.04 
14 002714 牧原股份 15,631,050.77 1.02 
15 300790 宇瞳光学 15,289,977.80 1.00 
16 603345 安井食品 12,537,266.80 0.82 
17 002810 山东赫达 12,511,377.80 0.82 
18 002036 联创电子 12,004,070.00 0.78 
19 002508 老板电器 11,984,195.54 0.78 
20 688116 天奈科技 11,465,295.84 0.75 
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 
单位: 人民币元



买入股票成本（成交）总额


428,901,291.95 
卖出股票收入（成交）总额


556,910,072.56 
注：本项中 7.4.1、7.4.2、7.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖
出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。



7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 
金额单位：人民币元



序号


债券品种


公允价值


占基金资产净值比例（%）



1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


- - 



 其中：政策性金融债


- - 
4


企业债券


- - 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


- - 
7


可转债（可交换债）


3,023,207.71 0.22 
8


同业存单


- - 
9 其他


- - 
10 合计


3,023,207.71 0.22 
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
金额单位：人民币元






序号


债券代码


债券名称


数量（张） 公允价值


占基金资产净值比例（%）



1 113626 伯特转债 10,500 2,547,218.01 0.18 
2 127064 杭氧转债 4,759 475,989.70 0.03 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 45 页 共 53 页



注：本基金本报告期末仅持有上述 2只债券。 
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
7.10 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期内未投资股指期货。



7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
7.11.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期内未投资国债期货。



7.11.2 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期内未投资国债期货。



7.12 投资组合报告附注 
7.12.1


基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
1、赣锋锂业： 
2022年 6月，公司收到深交所公司部监管函〔2022〕第 117 号： 
你公司于 2022年 5月 17日披露的《关于深圳证券交易所对公司 2021年年度报告问询函回函
的公告》显示，2022年 2月，你公司与上海聚锦归企业管理合伙企业（有限合伙）共同投资设立
新余赣锋矿业有限公司（以下简称“赣锋矿业”），你公司出资 10.85亿元，持有赣锋矿业 62%的
股权，占 2020年经审计净资产的 10.13%，你公司未及时对上述投资事项履行信息披露义务。 
你公司于 2021年 3月 9日披露的《关于收购伊犁鸿大 100%财产份额涉及矿业权投资的公告》
显示，你公司拟以 14.70 亿元收购伊犁鸿大基业股权投资合伙企业（有限合伙）100%财产份额。
你公司于 2022年 3月 31 日披露的《2021 年年度报告》显示，上述收购事项已于 2021年 12月 3
日完成，你公司未及时披露有关交付或者过户事宜。 
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2022年修订)》第 6.1.2条，以及本所《股票
上市规则(2020年修订)》第 7.6条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，
杜绝上述问题的再次发生。 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 46 页 共 53 页



本基金做出如下说明： 
赣锋锂业是中国最优秀的锂矿资源公司，最具竞争力，基本面良好。基于相关研究，本基金
判断本次处罚对公司的影响较小。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设
与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。 
除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。



7.12.2


基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
7.12.3 期末其他各项资产构成 
单位：人民币元



序号


名称


金额



1


存出保证金


214,890.97 
2


应收清算款


204,401,029.22 
3


应收股利


- 
4


应收利息


- 
5


应收申购款


38,364.32 
6


其他应收款


- 
7


待摊费用


- 
8 其他


- 
9 合计


204,654,284.51 
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
金额单位:人民币元



序号


债券代码


债券名称


公允价值


占基金资产净值比例（%）



1 113626 伯特转债 2,547,218.01 0.18 
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况



7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
§8 基金份额持有人信息 
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 
份额单位：份 
持有人户数
(户) 
户均持有的
基金份额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 47 页 共 53 页



持有份额 
占总份
额比例
（%） 
持有份额 
占总份
额比例
（%） 
 19,312


44,942.30 722,222,383.79 83.21


145,703,224.31 16.79



8.2 期末上市基金前十名持有人 
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例（%） 
1 陈润和 1,871,989.00 1.58



2 李洁 947,662.00 0.80



3 周国樑 908,967.00 0.77



4 梁亚峰 775,636.00 0.66



5 高德荣 768,925.00 0.65



6 李思鹏 754,478.00 0.64



7 毛越明 688,393.00 0.58



8 郑庆瑨 655,959.00 0.55



9 沈根珠 618,480.00 0.52



10 张光焰 519,330.00 0.44



注：以上信息中持有人为场内持有人，由中国证券登记结算有限责任公司提供。 
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 
项目


持有份额总数（份）


占基金总份额比例（%）



基金管理人所有从业人员持有本基金


922,452.20 0.1063



8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 
项目


持有基金份额总量的数量区间（万份）



本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金



0~10 
本基金基金经理持有本开放式基金


0 
§9 开放式基金份额变动 
单位：份



基金合同生效日（2014年 11月 5日）
基金份额总额



3,000,000,000.00 
本报告期期初基金份额总额


875,110,438.55 
本报告期基金总申购份额


97,042,227.75 
减：本报告期基金总赎回份额


104,227,058.20 
本报告期基金拆分变动份额


- 
本报告期期末基金份额总额


867,925,608.10



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 48 页 共 53 页



§10 重大事件揭示 
10.1 基金份额持有人大会决议



本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。



10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动



10.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况 



自 2022 年 4 月 1 日起实施的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》明确将公司财务负责人纳入高级管理人员序列。本报告期内，公司按照法规规
定完成了公司财务负责人刁俊东同志在监管机构的任职备案，以及在中国证券投资基金业协会
的登记。 
10.2.2 基金经理变动情况 



本报告期本基金基金经理未曾变动。 



10.2.3 本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况 



本报告期本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。



10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼



本报告期，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。



10.4 基金投资策略的改变



本报告期内本基金投资策略没有改变。



10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况



本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内本基
金未更换会计师事务所。



10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况



本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚
等情况。 
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况



10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 
金额单位：人民币元



券商名称



交易
单元
数量



股票交易


应支付该券商的佣金



备
注


成交金额



占当期股票
成交总额的
比例(%)



佣金



占当期佣金



总量的比例
(%)



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 49 页 共 53 页



信达证券


1


400,605,011.73


41.03


292,964.85


35.34


-



长江证券


3


381,338,080.75


39.06


355,139.10


42.84


-



海通证券


1


106,324,453.72


10.89


99,018.25


11.94


-



国泰君安


2


51,720,653.95


5.30


48,166.79


5.81


-



东北证券


1


36,283,089.88


3.72


33,790.41


4.08


-



东方证券


1


-


-


-


-


-



光大证券


2


-


-


-


-


-



国元证券


2


-


-


-


-


-



首创证券


2


-


-


-


-


-



天风证券


1


-


-


-


-


-



新时代证券


1


-


-


-


-


-



银河证券


2


-


-


-


-


-



粤开证券


1


-


-


-


-


-



招商证券


1


-


-


-


-


-



中泰证券


1


-


-


-


-


-



中信证券


2


-


-


-


-


-



中原证券


1


-


-


-


-


-



10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 
金额单位：人民币元



券商名称



债券交易


债券回购交易


权证交易



成交金额



占当期债券



成交总额的
比例(%)



成交金额



占当期债
券回购成
交总额的
比例(%)



成交金额



占当期权证



成交总额的
比例(%)



信达证券 475,900.00 14.38


- -


- -



长江证券 2,834,201.70 85.62


2,350,000,000.00 79.66


- -



海通证券 - -


200,000,000.00 6.78


- -



国泰君安 - -


- -


- -



东北证券 - -


400,000,000.00 13.56


- -



东方证券 - -


- -


- -



光大证券 - -


- -


- -



国元证券 - -


- -


- -



首创证券 - -


- -


- -



天风证券 - -


- -


- -



新时代证
券 
- -


- -


- -



银河证券 - -


- -


- -



粤开证券 - -


- -


- -



招商证券 - -


- -


- -



中泰证券 - -


- -


- -



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 50 页 共 53 页



中信证券 - -


- -


- -



中原证券 - -


- -


- -



注：1、本公司选择证券经营机构的标准 



（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特
定要求，提供专门研究报告。 



（2）资力雄厚，信誉良好。 



（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 



（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 



（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 



（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交
易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。 



2、本公司租用券商交易单元的程序 



（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告； 



（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定； 



（3）研究、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究机
构进行综合评价； 



（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司
与研究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。
评价结果如不符合条件则终止试用； 



（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机
构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，
并撤销租用的交易单元； 



（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。 



3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 



（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况： 
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量 
1 长江证券 北京 1 
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：无。 
10.8 其他重大事件 
序号


公告事项


法定披露方式


法定披露日期



长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 51 页 共 53 页



1 
长盛基金管理有限公司关于终止部分
基金销售机构办理旗下基金相关销售
业务的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 1月 1日 
2 
长盛基金管理有限公司关于旗下公开
募集证券投资基金执行新金融工具准
则的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 1月 1日 
3 
长盛基金管理有限公司关于增加东方
财富证券为旗下部分开放式基金代销
机构及开通基金定投、转换及费率优
惠业务的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 1月 14日 
4 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证
券投资基金(LOF)2021年第 4季度报
告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 1月 22日 
5 
长盛基金管理有限公司旗下全部基金
2021年 4季度报告提示性公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 1月 22日 
6 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分
基金增加宁波银行同业易管家平台为
代销机构的公告代销机构的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 1月 27日 
7 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分
公开募集证券投资基金可投资北交所
上市股票的风险提示性公告



中国证监会指定披露媒
介 
2022年 2月 28日 
8 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金
参加广发证券费率优惠活动的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 3月 25日 
9 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证
券投资基金(LOF)2021年年度报告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 3月 31日 
10 
长盛基金管理有限公司旗下全部基金
2021年年度报告提示性公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 3月 31日 
11 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）2022年第 1季度
报告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 4月 22日 
12 
长盛基金管理有限公司旗下全部基金
2022年 1季度报告提示性公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 4月 22日 
13 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 5月 20日 
14 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）基金产品资料概要
更新 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 5月 20日 
15 
长盛基金管理有限公司关于董事变更
的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 5月 31日 
16 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金
增加陆享基金等三家基金销售公司并
开通定投和转换业务及参加费率优惠
活动的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 6月 13日 
17 长盛基金管理有限公司关于旗下基金 中国证监会指定披露媒 2022年 6月 20日 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 52 页 共 53 页



参加华安证券费率优惠活动的公告 介 
18 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金
参加申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司费率优惠活动的
公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 6月 22日 
19 
长盛基金管理有限公司关于增加天风
证券为旗下部分开放式基金代销机构
的公告 
中国证监会指定披露媒
介 
2022年 6月 23日 
§11 影响投资者决策的其他重要信息 
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 
本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。



§12 备查文件目录 
12.1 备查文件目录 
1、长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)相关批准文件； 



2、《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》； 



3、《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》； 



4、《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》； 



5、法律意见书； 



6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 



7、基金托管人业务资格批件、营业执照。



12.2 存放地点 
备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所。 
12.3 查阅方式 
投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查
阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 



投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 



客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。 



网址：http://www.csfunds.com.cn。






 
长盛同盛成长优选混合 2022年中期报告 
第 53 页 共 53 页






 
长盛基金管理有限公司 
2022 年 8月 27日