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国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
1 
 
 
 
 
 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 
2022年第 2季度报告 
2022年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国泰基金管理有限公司 
基金托管人：江苏银行股份有限公司 
报告送出日期：二〇二二年七月二十一日
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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§1


重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人江苏银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022年 7月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。



本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 
§2


基金产品概况 
基金简称 国泰裕祥三个月定期开放债券 
基金主代码 006795 
交易代码 006795 
基金运作方式 
契约型开放式。本基金以定期开放方式运作，即采用封闭
运作和开放运作交替循环的方式。 
基金合同生效日 2019年 9月 2日 
报告期末基金份额总额 1,009,999,000.00份 
投资目标 
在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比
较基准的投资收益。 
投资策略 
1、封闭期投资策略：（1）久期策略； （2）收益率曲线
策略； （3）类属配置策略；（4）利率品种策略；（5）
信用债策略；（6）资产支持证券投资策略；（7）中小企
业私募债投资策略。 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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2、开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的组
合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资
限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资
品种。 
业绩比较基准 中证综合债指数收益率 
风险收益特征 
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场
基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低预期风
险和预期收益的产品。 
基金管理人 国泰基金管理有限公司 
基金托管人 江苏银行股份有限公司 
§3


主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 
1.本期已实现收益 6,817,346.89 
2.本期利润 9,337,716.96 
3.加权平均基金份额本期利润 0.0092 
4.期末基金资产净值 1,019,772,794.90 
5.期末基金份额净值 1.0097 
注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。 
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 
 
3.2 基金净值表现 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
过去三个月 0.91% 0.03% 1.05% 0.04% -0.14% -0.01% 
过去六个月 1.55% 0.04% 1.82% 0.05% -0.27% -0.01% 
过去一年 3.77% 0.03% 4.85% 0.05% -1.08% -0.02% 
自基金合同
生效起至今 
10.93% 0.07% 11.80% 0.06% -0.87% 0.01% 
 
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2019年 9月 2日至 2022年 6月 30日) 
 
注：本基金的合同生效日为2019年9月2日。本基金在六个月建仓结束时，各项资产配置比例
符合合同约定。 
 
 
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§4


管理人报告 
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限 
说明 
任职日期 离任日期 
黄志翔 
国泰润
利纯债
债券、
国泰民
安增益
纯债债
券、国
泰瑞和
纯债债
券、国
泰嘉睿
纯债债
券、国
泰聚享
纯债债
券、国
泰丰盈
纯债债
券、国
泰惠盈
纯债债
券、国
泰润鑫
定期开
放债
券、国
泰惠富
纯债债
券、国
泰瑞安
三个月
定期开
放债
券、国
泰兴富
三个月
定期开
2019-09-02 - 12年 
学士。2010 年 7 月至 2013
年6月在华泰柏瑞基金管理
有限公司任交易员。2013
年 6月加入国泰基金，历任
交易员和基金经理助理。
2016年 11 月至 2017年 12
月任国泰淘金互联网债券
型证券投资基金的基金经
理，2016 年 11 月至 2018
年5月任国泰信用债券型证
券投资基金的基金经理，
2017 年 3 月起兼任国泰润
利纯债债券型证券投资基
金的基金经理，2017 年 3
月至 2017年 10月任国泰现
金宝货币市场基金的基金
经理，2017 年 4 月至 2019
年 10 月任国泰民丰回报定
期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，
2017年 7月至 2019年 3月
任国泰润鑫纯债债券型证
券投资基金的基金经理，
2017年 8月至 2020年 5月
任国泰瞬利交易型货币市
场基金的基金经理，2017
年 8月至 2019年 7月任上
证 10 年期国债交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理，2017年 9月至 2018
年8月任国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2018
年 2月至 2018年 8月任国
泰安惠收益定期开放债券
型证券投资基金的基金经
理，2018年 8月起兼任国泰
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放债
券、国
泰惠丰
纯债债
券、国
泰裕祥
三个月
定期开
放债
券、国
泰盛合
三个月
定期开
放债券
的基金
经理 
民安增益纯债债券型证券
投资基金（由国泰民安增益
定期开放灵活配置混合型
证券投资基金转型而来）、
国泰瑞和纯债债券型证券
投资基金的基金经理，2018
年 10 月起兼任国泰嘉睿纯
债债券型证券投资基金的
基金经理，2018年 11月至
2020 年 7 月任国泰聚禾纯
债债券型证券投资基金和
国泰丰祺纯债债券型证券
投资基金的基金经理，2018
年 12 月起兼任国泰聚享纯
债债券型证券投资基金和
国泰丰盈纯债债券型证券
投资基金的基金经理，2019
年3月起兼任国泰惠盈纯债
债券型证券投资基金、国泰
润鑫定期开放债券型发起
式证券投资基金（由国泰润
鑫纯债债券型证券投资基
金变更注册而来）、国泰惠
富纯债债券型证券投资基
金的基金经理，2019 年 3
月至 2020 年 7 月任国泰信
利三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基
金经理，2019年 5月起兼任
国泰瑞安三个月定期开放
债券型发起式证券投资基
金的基金经理，2019 年 7
月起兼任国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金经理，
2019 年 8 月起兼任国泰惠
丰纯债债券型证券投资基
金的基金经理，2019 年 9
月起兼任国泰裕祥三个月
定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金经理，
2019年 10月起兼任国泰盛
合三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基
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金经理，2019 年 12 月至
2022 年 5 月任国泰惠享三
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经
理。 
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。 
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份
额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披
露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 
 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 
 
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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受疫情的冲击，经济基本面走弱，货币政策整体较为宽松，所以二季度组合主要采用骑
乘策略及杠杆策略，组合依靠中短久期利率债适当拉长了久期及提高了杠杆，六月底获利了
结了部分品种。 
4.4.2报告期内基金的业绩表现 
本基金本报告期内的净值增长率为 0.91%，同期业绩比较基准收益率为 1.05%。 
 
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
随着上海复工复产的进行，疫情或有反复，但交易的重心从疫情交易转向基本面交易。
当前弱经济现实及宽松资金面对利率仅有短期支撑，因为疫情带来的弱经济基本面而持续做
多债市的风险在逐渐积累，目前的长端利率并未对未来经济回到正常的潜在增速而做出定
价。经济基本面方面，疫后经济修复规律来看，补偿性的生产及需求释放会带动经济环比修
复加速，三季度经济或进入环比改善加速阶段，改善动力一方面来自于基建投资的持续发力，
一方面来自于消费需求的恢复，而这个改善的持续性目前难以证伪，基本面修复预期将持续
对利率形成压制。此外三季度 CPI同比增速或阶段性突破 3%临界点，也将成为利率的阶段
性扰动，预计利率中枢趋于上行。 
 
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
不适用。 
§5投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的
比例(%) 
1 权益投资 - - 
 其中：股票 - - 
2 固定收益投资 895,071,907.88 87.72 
 其中：债券 895,071,907.88 87.72 
 资产支持证券 - - 
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3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 124,992,647.80 12.25 
 
其中：买断式回购的买入返售金融
资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 279,592.88 0.03 
7 其他各项资产 1,032.15 0.00 
8 合计 1,020,345,180.71 100.00 
 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净值
比例(％) 
1 国家债券 21,502,622.95 2.11 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 823,899,419.18 80.79 
 其中：政策性金融债 101,396,396.71 9.94 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 49,669,865.75 4.87 
9 其他 - - 
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10 合计 895,071,907.88 87.77 
 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 210202 21国开 02 990,000 101,396,396.71 9.94 
2 1928030 
19招商银
行小微债
02 
900,000 92,591,117.26 9.08 
3 2128046 
21浦发银
行 02 
900,000 91,995,736.44 9.02 
4 2028007 
20中信银
行小微债
01 
900,000 91,001,589.04 8.92 
5 1920024 
19贵阳银
行二级 
600,000 62,672,755.07 6.15 
 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
 
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
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5.11投资组合报告附注 
5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或在报
告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况如下： 
北京银行股份有限公司及下属分支机构因服务收费管理不力，违规收费；理财和
同业投资业务严重违反审慎经营规则；贷款管理不到位导致贷款资金被挪用；发
生重要信息系统突发事件但未向监管部门报告，严重违反审慎经营规则；未落实
贷款条件发放个人一手房按揭贷款、严重违反审慎经营规则；存贷挂钩；违反房
地产行业政策；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定进行
执业登记和管理；违规向关系人发放信用贷款；固定资产贷款发放未执行实贷实
付；贷后管理未尽职，个人经营性贷款未按约定用途使用；贴现资金管控不严，
贴现资金回流出票人账户等原因，多次受到监管机构公开处罚。 
贵阳银行股份有限公司下属分支机构因贷款“三查”不尽职受到监管机构公开处
罚。 
上海浦东发展银行股份有限公司及下属分支机构因对未封顶不符合放款条件的
楼盘发放个人住房按揭贷款；按揭项目后续管理不到位，在开发商资金链出现问
题及楼盘停工的情况下仍发放贷款;未核实借款人首付款资金来源；贷后管理未
尽职，贷款被挪用；配合现场检查不力；内部控制制度修订不及时；信息系统管
控有效性不足五、未向监管部门真实反映业务数据六、净值型理财产品估值方法
使用不准确七、未严格执行理财投资合作机构名单；单位银行结算账户未按规定
向人民银行备案；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；虚报、瞒
报金融统计数据；保险销售从业人员在未进行执业登记的情况下从事保险代理业
务；违规发放流动资金贷款为房地产开发项目垫资、办理银行承兑汇票未严格审
查贸易背景真实性；不规范经营、贷款转保证金开立银行承兑汇票；违规代客开
立账户；固定资产贷款贷后管理不到位，信贷资金归集至大股东账户挪作他用等
原因，多次受到监管机构公开处罚。 
招商银行股份有限公司及下属分支机构因贷款业务严重违反审慎经营规则；未按
照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送可疑交易报告；开立、撤销银行
结算账户超期备案；未按规定停止新增不同法人机构间直连处理条码支付业务；
向项目资本金不足的房地产企业发放房地产开发贷款；贷后管理不到位，导致信
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贷资金违规流入房地产领域；未严格审查票据业务贸易背景真实性、未有效跟踪
检查贴现资金使用情况；个人贷款业务管理不到位；监管标准化数据质量问题未
整改到位；未按照保险公司提供的销售合同条款全面、客观揭示所代销保险产品
风险；未办妥抵押预告登记发放个人住房抵押贷款；超过期限向中国人民银行报
送账户开立资料；拖延支付票据；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规
定处理征信异议等原因，多次受到监管机构公开处罚。 
中国建设银行股份有限公司及下属分支机构因固定资产贷款发放不审慎；部分房
地产开发贷款资金被挪用于置换股东土地出让金；个人贷款资金被挪用；银行服
务收费质价不符；以不正当方式吸收存款；向关系人发放信用贷款；超过期限或
未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料的规定；损坏金融许可证；
使已收缴假币重新流入市场；违反账户管理相关规定；编制虚假客户资料；违规
办理银团贷款业务；逾期缴纳罚款；存款及柜面业务操作不规范形成案件、内控
管理不力，发生柜员侵占客户资金的案件；未按规定重新识别客户；可回溯制度
执行不到位；产品制度存在缺陷；贷款“三查”不尽职等原因，多次受到监管机构
公开处罚。



中国银行股份有限公司及下属分支机构因开立银行结算账户未核准或未按规定
备案；非个体工商户商户使用个人账户作为收单结算账户；未按规定收缴假币；
发生假币误收行为；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报
告；票据贴现业务违规，严重违反审慎经营规则；案件风险信息迟报；贷款“三
查”未尽职；违规向不符合条件个人发放“年龄接力”住房按揭贷款，严重违反审
慎经营规则；欺骗投保人；向借款人超进度发放房地产开发贷款；贷款业务违规
搭售保险；员工行为管理不到位、违规代客操作；对外误付假人民币给客户；占
压财政存款或者资金；业务档案记录不真实；非法冻结个人存款账户；因管理不
善导致金融许可证遗失；通过贷款重组掩盖资产质量、未提供实质性服务违规收
费；未有效监督贷款资金用途，信贷资金未按约定用途使用等原因，多次受到监
管机构公开处罚。



中信银行股份有限公司及下属分支机构因关联方管控不审慎；违规发放借名贷
款；员工管理缺位，员工与信贷客户发生非正常资金往来；票据业务及贷款业务
严重违反审慎经营规则；贷前调查和贷中审查未尽职、贷款相关文件签署不合规、
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贷后管理不到位；相关人员未经高管任职资格核准即履职；漏报投诉数据；提供
虚假的金融统计数据；未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；
未按规定履行客户身份识别义务；发现假币未收；现金从业人员不具备反假专业
能力；违反金融消费权益保护制度建设、消费者金融信息保护、金融营销宣传、
金融消费争议解决等相关管理规定；违反人民币银行结算账户管理相关规定；违
反规定占压财政资金；违规办理福费廷业务；投资业务管理不到位；违规办理承
兑汇票业务；未按照受托支付对贷款支付进行管理；贷款资金流入限制性领域；
贷款资金被挪用；以贷还贷掩盖信贷资产质量；贷款五级分类不准确且未如实向
监管部门报告、未经核准担任高管并履行高管职责；抵押物价值审查不严格、未
落实授信审批意见发放贷款、贷前未揭示关联关系、贷后管理不到位导致贷款回
流挪用等原因，多次受到监管机构公开处罚。



乐山市商业银行股份有限公司及下属分支机构因提供虚假资料证明文件、违规经
营等原因，受到监管机构公开处罚。 
深圳农村商业银行股份有限公司因违规办理一般贸易项下付汇业务；违规办理个
人超限额提钞；违规办理个人收付汇及结汇业务；贷款“三查”不尽职，贷款资金
被挪用等原因，受到监管机构公开处罚。 
国家开发银行及下属分支机构因漏报、错报 EAST数据；未按规定报送案件信息；
为违规的政府购买服务项目提供融资；项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存
在资本金违规抽回情况；违规变相发放土地储备贷款；设置不合理存款考核要求，
以贷转存，虚增存款；贷款风险分类不准确；向资产管理公司以外的主体批量转
让不良信贷资产；违规进行信贷资产拆分转让，隐匿信贷资产质量；向棚改业务
代理结算行强制搭售低收益理财产品；扶贫贷款存贷挂钩；易地扶贫搬迁贷款“三
查”不尽职，部分贷款资金未真正用于扶贫搬迁；未落实同业业务交易对手名单
制监管要求；以贷款方式向金融租赁公司提供同业融资，未纳入同业借款业务管
理；以协定存款方式吸收同业存款，未纳入同业存款业务管理；风险隔离不到位，
违规开展资金池理财业务；未按规定向投资者充分披露理财产品投资非标准化债
权资产情况；逾期未整改，屡查屡犯，违规新增业务；利用集团内部交易进行子
公司间不良资产非洁净出表；违规收取小微企业贷款承诺费；收取财务顾问费质
价不符；利用银团贷款承诺费浮利分费；向检查组提供虚假整改说明材料；未如
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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实提供信贷资产转让台账；案件信息迟报、瞒报；对以往监管检查中发现的国别
风险管理问题整改不到位等原因，多次受到监管机构公开处罚。 
本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在
的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价
值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 
5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的情况。 
5.11.3其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 1,032.15 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 - 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,032.15 
 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有可转换债券。 
 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
§6


开放式基金份额变动 
单位：份 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 15
本报告期期初基金份额总额 1,009,999,000.00 
报告期期间基金总申购份额 - 
减：报告期期间基金总赎回份额 - 
报告期期间基金拆分变动份额 - 
本报告期期末基金份额总额 1,009,999,000.00 
§7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 
单位：份 
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 
报告期期间买入/申购总份额 - 
报告期期间卖出/赎回总份额 - 
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.99 
 
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 
§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 
项目 
持有份额
总数 
持有份额占
基金总份额
比例 
发起份额
总数 
发起份额占
基金总份额
比例 
发起份额承诺
持有期限 
基金管理人固有资金 
10,000,00
0.00 
0.99% 
10,000,00
0.00 
0.99% 3年 
基金管理人高级管理人
员 
- - - - - 
基金经理等人员 - - - - - 
基金管理人股东 - - - - - 
其他 - - - - - 
合计 
10,000,00
0.00 
0.99% 
10,000,00
0.00 
0.99% - 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 16
§9影响投资者决策的其他重要信息 
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 
投资者
类别 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 
序号 
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间 
期初份
额 
申购份
额 
赎回份额 持有份额 份额占比 
机构 1 
2022年 04月 01
日至 2022年 06月
30日 
999,99
9,000.0
0 
- - 
999,999,000.
00 
99.01% 
产品特有风险 
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。 
§10备查文件目录 
10.1备查文件目录 
1、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同 
2、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 
3、关于准予国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复 
4、报告期内披露的各项公告 
5、法律法规要求备查的其他文件 
 
10.2存放地点 
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉
昱大厦 16层-19层。 
基金托管人住所。 
 
10.3查阅方式 
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 
客户投诉电话：（021）31089000 
公司网址：http://www.gtfund.com 
 
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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国泰基金管理有限公司 
二〇二二年七月二十一日