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金鹰科技创新股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 1 
 
 
 
 
 
金鹰科技创新股票型证券投资基金 
2022年第 2季度报告 
2022年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：金鹰基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期：二〇二二年七月二十一日
金鹰科技创新股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 2 
§1


重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 7
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。



本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 
§2


基金产品概况 
基金简称 金鹰科技创新股票 
基金主代码 001167 
交易代码 001167 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2015年 4月 30日 
报告期末基金份额总额 242,497,082.10份 
投资目标 
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提
下，重点投资于以科技和创新为动力和支撑，具有
核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领
域科技发展与创新所带来的投资机会，力争获得超
额收益与长期资本增值。 
投资策略 
本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证
券市场环境等在内的因素的分析，主动判断市场时
金鹰科技创新股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股
票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降
低投资组合的风险，提高收益。 
本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法
挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合：1）自
上而下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增
长节奏、潜在风险等方面，把握投资机会；2）自
下而上地评判企业的核心科技和创新优势、管理
层、治理结构以及其提供的产品和服务是否契合科
技创新的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综
合的研判，深度挖掘优质个股。并秉承稳健优先的
原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市
场，力图获得良好的收益。 
业绩比较基准 
沪深 300 指数收益率×80%＋中证全债指数收益率
×20% 
风险收益特征 
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预
期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水
平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 
基金管理人 金鹰基金管理有限公司 
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 
§3


主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 
1.本期已实现收益 -49,115,113.42 
2.本期利润 -23,903,146.69 
金鹰科技创新股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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3.加权平均基金份额本期利润 -0.0929 
4.期末基金资产净值 289,700,912.66 
5.期末基金份额净值 1.195 
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①-③ ②-④ 
过去三个
月 
-5.08% 2.22% 5.28% 1.14% -10.36% 1.08% 
过去六个
月 
-23.84% 2.04% -6.91% 1.16% -16.93% 0.88% 
过去一年 -6.27% 1.77% -10.31% 1.00% 4.04% 0.77% 
过去三年 93.37% 1.69% 17.73% 1.01% 75.64% 0.68% 
过去五年 82.72% 1.64% 25.16% 1.01% 57.56% 0.63% 
自基金合
同生效起
至今 
19.50% 1.84% 4.48% 1.17% 15.02% 0.67% 
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
金鹰科技创新股票型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2015年 4月 30日至 2022年 6月 30日) 
金鹰科技创新股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定; 
（2）业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。 
 
§4


管理人报告 
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限 
说明 
任职日期 离任日期 
陈颖 
本基
金的
基金
经理，
公司
权益
投资
部首
席投
资官 
2021-05-18 - 12 
陈颖先生，北京大学学
士，中山大学工商管理
硕士。曾任职于广东省
电信规划设计院、中国
惠普有限公司，历任深
圳市瀚信资产管理有限
公司研究主管等职，
2012年 9月加入金鹰基
金管理有限公司，先后
任研究员、研究小组组
长、基金经理助理等。
现任权益投资部基金经
理。 
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 
2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
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人员监督管理办法》的相关规定。 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求
最大利益。 
本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行
为，无损害基金持有人利益的行为。 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，
并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，
确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断
强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。 
报告期，公司对不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投
资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 
二季度，海外经济持续复苏，同时受到俄乌冲突影响，能源和粮食价格持续
走高，全球经济面临高通胀的压力。受到高通胀影响，以美联储为代表的各国央
行维持并加速了货币收紧的进度，各国股市出现一定幅度调整。与此同时，对未
来 1-2年经济陷入滞涨风险的预期出现，全球资金加速回流美国。 
二季度国内货币政策较为宽松，主要是国内经济呈现温和通胀，经济的主要
金鹰科技创新股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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矛盾仍聚焦于防疫和经济活动的平衡。在上海等地疫情受到控制后，5月各类扶
持经济的产业政策频出，经济活动出现较为明显的改善和复苏迹象。受到基本面
和资金面的双重利好刺激，A股市场在二季度出现了较大幅度的反弹。 
展望三季度，我们认为 A 股市场的主要矛盾仍是国内疫情政策和经济活动
之间的平衡。预计市场在经历二季度的大幅反弹后，将受到一定的调整压力，但
随着经济持续复苏和企业盈利能力的恢复，市场仍将呈现一定的韧性。二季度市
场反弹行情中，新能源和新能源汽车行业反弹幅度较大，市场呈现出较强的结构
性上涨的行情。我们认为在三季度，不能忽略赛道式投资在过于拥挤的背景下可
能出现的向下风险。我们仍将专注于寻找未来产业具有较强成长性和公司处于严
重低估状态的投资标的。 
回顾二季度，本基金保持了较高仓位，重点配置了以电子、计算机、传媒为
代表的高科技板块，同时配置了部分高端装备制造、化工、建材等低估值板块。
具体基金投资方面，考虑到数字经济的政策导向和货币政策放松的预期，本基金
在二季度增持了部分绝对位置较低的科技类公司和传媒公司，同时在经济刺激政
策出台后，增持了部分和稳增长相关的建材和机械板块。 
4.4.2报告期内基金的业绩表现 
截至本报告期末，基金份额净值为 1.195 元，本报告期份额净值增长率为
-5.08%，同期业绩比较基准增长率为 5.28%。 
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
本报告期内无应当说明的预警事项。 
§5


投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 269,410,588.11 92.42 
 其中：股票 269,410,588.11 92.42 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
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 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 18,386,506.82 6.31 
7 其他各项资产 3,705,638.16 1.27 
8 合计 291,502,733.09 100.00 
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
收申购款。 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 81,460,373.47 28.12 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 15,539.84 0.01 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 164,496,433.03 56.78 
J 金融业 8,461,200.00 2.92 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 11,166,300.00 3.85 
M 科学研究和技术服务业 15,741.77 0.01 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
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O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 3,795,000.00 1.31 
S 综合 - - 
 合计 269,410,588.11 93.00 
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 688088 虹软科技 539,558 17,044,637.22 5.88 
2 300115 长盈精密 1,610,000 16,599,100.00 5.73 
3 688058 宝兰德 303,403 16,480,850.96 5.69 
4 300031 宝通科技 917,000 14,763,700.00 5.10 
5 300036 超图软件 750,000 14,655,000.00 5.06 
6 300709 精研科技 476,400 14,096,676.00 4.87 
7 000066 中国长城 1,270,000 13,741,400.00 4.74 
8 300229 拓尔思 1,170,000 13,279,500.00 4.58 
9 688039 当虹科技 327,036 12,901,570.20 4.45 
10 300017 网宿科技 2,090,000 11,202,400.00 3.87 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
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本基金本报告期末未持有权证。 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
无。 
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 
无。 
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
5.11 投资组合报告附注 
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
5.11.3 其他各项资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 184,327.10 
2 应收证券清算款 1,830,711.74 
3 应收股利 - 
4 应收利息 - 
5 应收申购款 1,690,599.32 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,705,638.16 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。 
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
§6


开放式基金份额变动 
单位：份 
本报告期期初基金份额总额 320,284,235.20 
报告期期间基金总申购份额 31,229,337.31 
减：报告期期间基金总赎回份额 109,016,490.41 
报告期期间基金拆分变动份额 - 
本报告期期末基金份额总额 242,497,082.10 
§7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 
基金管理人未运用固有资金投资本基金。 
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
无。 
§8


报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 
本基金非发起式基金。 
§9 影响投资者决策的其他重要信息 
9.1 影响投资者决策的其他重要信息 
无。 
§10


备查文件目录 
10.1 备查文件目录 
金鹰科技创新股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 12 
1、中国证监会批准金鹰科技创新股票型证券投资基金发行及募集的文件。 
2、《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金合同》。 
3、《金鹰科技创新股票型证券投资基金托管协议》。 
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 
10.2 存放地点 
广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 
10.3 查阅方式 
投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理
人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务
中心电话：4006-135-888或 020-83936180。 
 
 
 
 
 
 
 
 
金鹰基金管理有限公司 
二〇二二年七月二十一日