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汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 
2022年第2季度报告 
2022年06月30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:2022年07月21日 
 
 
 
 
 
 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
第 2页，共 13页 
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§1


重要提示 
 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月20日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自2022年04月01日起至2022年06月30日止。 
 
§2


基金产品概况 
 
基金简称 汇丰晋信中小盘股票 
基金主代码 540007 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2009年12月11日 
报告期末基金份额总额 32,641,780.14份 
投资目标 
本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优
势企业，充分把握其在成长为行业龙头过程中
所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速
扩张所带来的投资机会，以寻求资本的长期增
值。 
投资策略 
（1）资产配置策略 
根据本基金所奉行的"关注成长、较高仓位、精
选研究"的投资理念和"研究创造价值"的股票
精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选
的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度
的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类
别资产间的分配比例。 
（2）行业配置策略 
行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业
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投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、
外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，
提出重点行业配置比重的建议。 
（3）股票投资策略 
本基金主要采用"自下而上"的方式挑选具有持
续潜力、目前股价尚未充分反映公司未来高成
长性的中小型上市公司股票作为主要投资对
象。 
业绩比较基准 
中证700（中小盘）指数*90%+同业存款利率*1
0%。 
风险收益特征 
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金
中预期风险和预计收益较高的基金产品，其预
期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金。 
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
 
§3


主要财务指标和基金净值表现 
 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 
主要财务指标 报告期（2022年04月01日 - 2022年06月30日） 
1.本期已实现收益 1,331,734.92 
2.本期利润 5,138,713.25 
3.加权平均基金份额本期利润 0.1543 
4.期末基金资产净值 65,583,861.12 
5.期末基金份额净值 2.0092 
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。 
 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 
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率① 率标准差
② 
基准收益
率③ 
基准收益
率标准差
④ 
过去
三个
月 
8.41% 1.64% 3.32% 1.49% 5.09% 0.15% 
过去
六个
月 
-7.81% 1.63% -10.69% 1.41% 2.88% 0.22% 
过去
一年 
-11.74% 1.50% -8.05% 1.17% -3.69% 0.33% 
过去
三年 
77.85% 1.57% 31.93% 1.22% 45.92% 0.35% 
过去
五年 
67.82% 1.49% 12.34% 1.24% 55.48% 0.25% 
自基
金合
同生
效起
至今 
104.58% 1.59% 30.55% 1.43% 74.03% 0.16% 
注： 
过去三个月指2022年4月1日-2022年6月30日 
过去六个月指2022年1月1日-2022年6月30日 
过去一年指2021年7月1日－2022年6月30日 
过去三年指2019年7月1日－2022年6月30日 
过去五年指2017年7月1日－2022年6月30日 
自基金合同生效起至今指2009年12月11日－2022年6月30日 
 
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 
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注：1. 按照基金合同的约定，本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，其
中，将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小
上市公司股票。本基金权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。本基金固定收益类
证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的5%。按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截
止2010年6月11日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 
2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 中证700（中小盘）指数*90% + 同业存款
利率*10%。 
3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收
益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证700指数成份股在报告期产生的股票红
利收益。



 
§4


管理人报告 
 
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 
姓名 职务 
任本基金的基
金经理期限 
证
券
从
业
年
限 
说明 
任职
日期 
离任
日期 
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刘哲
华 
本基金基金经理 
2020-
01-20 
- 5 
刘哲华先生，澳大利亚国
立大学应用金融硕士，20
16年10月加入汇丰晋信基
金管理有限公司，先后担
任投资部助理研究员、专
户理财部助理研究员，投
资部研究员。现任本基金
基金经理。 
注：1.任职日期为本基金管理人公告刘哲华先生担任本基金基金经理的日期； 
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 
 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证
监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份
额持有人利益的行为。 
 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合
法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券
投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待
不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输
送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、
研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投
资管理活动相关的各个环节。 
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分
析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报
告义务，并建立了相关记录。 
报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 
 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
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公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不
同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常
交易行为。 
报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋
信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资
组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 
 
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 
二季度沪深300指数上涨6.21%，创业板指数上涨5.68%，市场大幅反弹。一季度俄
乌冲突持续时间超预期，国内疫情反复，以及美国加息预期强化等多重利空同时叠加，
导致市场大幅下挫。二季度国内疫情逐步缓解，美联储强加息预期被市场消化，市场对
于全球宏观经济不确定性加剧的担忧在减弱。尽管后续经济状况仍然承压，但悲观预期
不再强化，叠加国内较为宽松的流动性，使得A股市场得到较大程度的估值修复。 
从宏观面来看，我们认为俄乌冲突只是全球通胀上升的催化剂，根源在于周期性行
业过去五到十年缺少资本开支导致的供给不足。相对刚性的供给变化使得海外央行只能
通过加息抑制需求来压制通胀；同样的，国内通胀上升的潜在压力也会制约国内央行的
动作，货币政策进一步宽松的力度存疑。回到国内资本市场，在传统经济承压且流动性
较为宽松的背景下，景气度较高的新能源等行业修复力度更强是合乎逻辑的演绎。 
展望未来，我们认为存在海外需求不足、国内疫情后余波等利空导致国内经济基本
面承压的情况尚需时间来改善，同时新能源等新兴行业较小的体量难以托底宏观经济。
从盈利潜在上修空间的角度来看，价值板块在下半年有望受益“稳增长”政策的发力。
从估值的角度看，景气度较高的优质成长股已经修复至年初的水平，反弹阻力最小的阶
段已经过去，进一步上修的难度较大。虽然内部的结构分化依然存在，但是仍然有部分
资产的潜在回报率具备足够高的吸引力。在这个位置我们对A股并不悲观，且将更多的
通过自下而上的选股框架选择风险收益比高的优质公司。 
本基金严格遵守主要投资于中小盘个股的基金风格，且在行业权重上相较以往更加
均衡。除各个细分领域的中小市值龙头企业外，也将积极寻找长期受益于我国经济向低
碳高效转型的投资机会。具体操作上，我们将积极平衡短期风格偏好与长期价值，以期
望构建具有较高风险收益比与竞争力的投资组合。 
 
4.5 报告期内基金的业绩表现 
本报告期内，基金份额净值增长率为8.41%，同期业绩比较基准收益率为3.32%。 
 
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
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本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元的情形。 
 
§5


投资组合报告 
 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的比例
（%） 
1 权益投资 59,644,031.69 90.44 
 
其中：股票 59,644,031.69 90.44 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 2,853,338.08 4.33 
 
其中：债券 2,853,338.08 4.33 
 
资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入
返售金融资产 
- - 
7 
银行存款和结算备付金合
计 
3,407,967.45 5.17 
8 其他资产 46,392.00 0.07 
9 合计 65,951,729.22 100.00 
 
5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 
A 农、林、牧、渔业 706,828.00 1.08 
B 采矿业 - - 
C 制造业 46,237,198.89 70.50 
D 
电力、热力、燃气及水生
产和供应业 
- - 
E 建筑业 3,299,874.00 5.03 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 1,223,155.00 1.87 
H 住宿和餐饮业 - - 
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I 
信息传输、软件和信息技
术服务业 
5,469,058.50 8.34 
J 金融业 - - 
K 房地产业 667,674.00 1.02 
L 租赁和商务服务业 1,320,606.00 2.01 
M 科学研究和技术服务业 719,637.30 1.10 
N 
水利、环境和公共设施管
理业 
- - 
O 
居民服务、修理和其他服
务业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 
合计 59,644,031.69 90.94 
 
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序
号 
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例（％） 
1 300260 新莱应材 45,000 2,289,150.00 3.49 
2 688668 鼎通科技 31,494 2,215,287.96 3.38 
3 000799 酒鬼酒 11,300 2,099,653.00 3.20 
4 600563 法拉电子 10,100 2,072,116.00 3.16 
5 605369 拱东医疗 16,600 2,061,720.00 3.14 
6 002850 科达利 12,400 1,971,600.00 3.01 
7 002920 德赛西威 13,300 1,968,400.00 3.00 
8 300171 东富龙 58,000 1,966,780.00 3.00 
9 603658 安图生物 37,500 1,833,375.00 2.80 
10 603387 基蛋生物 125,660 1,791,911.60 2.73 
 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例（％） 
1 国家债券 2,853,338.08 4.35 
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2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 
其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 2,853,338.08 4.35 
 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序
号 
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例（％） 
1 019658 21国债10 28,000 2,853,338.08 4.35 
 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
 
5.11 投资组合报告附注



5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。 
 
5.11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 26,594.74 
2 应收证券清算款 13,394.34 
3 应收股利 - 
4 应收利息 - 
5 应收申购款 6,402.92 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 46,392.00 
 
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
 
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差；由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。 
 
§6


开放式基金份额变动 
单位：份 
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报告期期初基金份额总额 33,148,485.76 
报告期期间基金总申购份额 1,505,643.93 
减：报告期期间基金总赎回份额 2,012,349.55 
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列） 
- 
报告期期末基金份额总额 32,641,780.14 
 
§7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
 
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 
本报告期内，本基金管理人未持有本基金。 
 
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 
 
§8


影响投资者决策的其他重要信息 
 
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 
无。 
 
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 
无。 
 
§9


备查文件目录 
 
9.1 备查文件目录 
1) 中国证监会批准汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金设立的文件 



2) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同 



3) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书 



4) 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金托管协议 



5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 



6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 



7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 



8) 报告期内汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 



9) 中国证监会要求的其他文件 



 
 
9.2 存放地点 
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地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰
银行大楼17楼 
 
9.3 查阅方式 
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 



投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 



客户服务中心电话：021-20376888 



公司网址：http://www.hsbcjt.cn 
 
 
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