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国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
第1页共13页 
 
 
 
 
 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 
2022年第 2季度报告 
2022年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国联安基金管理有限公司 
基金托管人：招商银行股份有限公司 
报告送出日期：二〇二二年七月二十一日
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 2 
§1


重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。



本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 
§2


基金产品概况 
基金简称 国联安鑫汇混合 
基金主代码 004129 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2017年 3月 1日 
报告期末基金份额总额 189,613,711.44份 
投资目标 
在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争长期内实现超越
业绩比较基准的投资回报。 
投资策略 
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、
金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，
对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进
行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别
的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的
配置方案。 
业绩比较基准 沪深 300指数×20%+上证国债指数×80% 
风险收益特征 
本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预
期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 
基金管理人 国联安基金管理有限公司 
基金托管人 招商银行股份有限公司 
下属分级基金的基金简
称 
国联安鑫汇混合 A 国联安鑫汇混合 C 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 3 
下属分级基金的交易代
码 
004129 004130 
报告期末下属分级基金
的份额总额 
189,538,322.11份 75,389.33份 
§3


主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 
国联安鑫汇混合 A 国联安鑫汇混合 C 
1.本期已实现收益 2,121,860.36 798.33 
2.本期利润 8,698,747.86 3,722.59 
3.加权平均基金份额本期利润 0.0459 0.0459 
4.期末基金资产净值 269,562,611.51 105,394.25 
5.期末基金份额净值 1.4222 1.3980 
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌
股票按公允价值调整的影响； 
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费
等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 
 
3.2 基金净值表现 
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
1、国联安鑫汇混合 A： 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 3.34% 0.45% 2.19% 0.29% 1.15% 0.16% 
过去六个月 -1.77% 0.47% -0.12% 0.29% -1.65% 0.18% 
过去一年 -1.17% 0.44% 0.86% 0.25% -2.03% 0.19% 
过去三年 30.68% 0.54% 14.75% 0.25% 15.93% 0.29% 
过去五年 43.45% 0.52% 23.91% 0.25% 19.54% 0.27% 
自基金合同
生效起至今 
45.88% 0.50% 25.68% 0.25% 20.20% 0.25% 
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 4 
要低于所列数字。 
2、国联安鑫汇混合 C： 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 3.23% 0.45% 2.19% 0.29% 1.04% 0.16% 
过去六个月 -1.96% 0.47% -0.12% 0.29% -1.84% 0.18% 
过去一年 -1.56% 0.44% 0.86% 0.25% -2.42% 0.19% 
过去三年 29.22% 0.54% 14.75% 0.25% 14.47% 0.29% 
过去五年 40.81% 0.52% 23.91% 0.25% 16.90% 0.27% 
自基金合同
生效起至今 
42.98% 0.50% 25.68% 0.25% 17.30% 0.25% 
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2017年 3月 1日至 2022年 6月 30日) 
1．国联安鑫汇混合 A： 
 
注：1、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%； 
2、本基金基金合同于 2017年 3月 1日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个
月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 5 
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。 
2．国联安鑫汇混合 C： 
 
注：1、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%； 
2、本基金基金合同于 2017年 3月 1日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个
月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。 
§4


管理人报告 
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 
姓
名 
职务 
任本基金的基金经理
期限 
证券
从业
年限 
说明 
任职日期 离任日期 
薛
琳 
本基金基金
经理、兼任
国联安添鑫
灵活配置混
合型证券投
资基金基金
经理、国联
安通盈灵活
2017-03-
01 
- 
16年
（自
2006
年
起） 
薛琳女士，硕士学位。2006年 3月至 2006
年 12 月在上海红顶金融研究中心公司担
任项目管理工作；2006年 12月至 2008年
6 月在上海国利货币有限公司担任债券交
易员；2008年 6月至 2010年 6月在上海
长江养老保险股份有限公司担任债券交
易员。2010年 6月加入国联安基金管理有
限公司，历任债券交易员、基金经理助理。
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 6 
配置混合型
证券投资基
金基金经
理、国联安
鑫享灵活配
置混合型证
券投资基金
基金经理、
国联安鑫发
混合型证券
投资基金基
金经理、国
联安恒利 63
个月定期开
放债券型证
券投资基金
基金经理、
国联安德盛
安心成长混
合型证券投
资基金基金
经理、国联
安增祺纯债
债券型证券
投资基金基
金经理、国
联安增顺纯
债债券型证
券投资基金
基金经理。 
2012年 7月至 2016年 1月担任国联安货
币市场证券投资基金的基金经理，2012年
12 月至 2015 年 11 月兼任国联安中债信
用债指数增强型发起式证券投资基金的
基金经理，2015年 6月起兼任国联安鑫享
灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2016年 3月至 2018年 5月兼任国联
安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理，2016年 9月至 2017年 10月兼
任国联安鑫瑞混合型证券投资基金的基
金经理，2016年 10月起兼任国联安通盈
灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2016年 11 月起兼任国联安添鑫灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，
2016 年 12 月至 2018 年 7 月兼任国联安
睿智定期开放混合型证券投资基金的基
金经理，2017年 3月起兼任国联安鑫汇混
合型证券投资基金和国联安鑫发混合型
证券投资基金的基金经理，2017年 3月至
2018年 11 月兼任国联安鑫乾混合型证券
投资基金和国联安鑫隆混合型证券投资
基金的基金经理，2017 年 9 月起至 2022
年 2月兼任国联安信心增益债券型证券投
资基金的基金经理，2018 年 7 月至 2020
年 5月兼任国联安睿利定期开放混合型证
券投资基金的基金经理，2019 年 1 月至
2020 年 5 月兼任国联安添利增长债券型
证券投资基金的基金经理，2019年 11月
起兼任国联安恒利 63 个月定期开放债券
型证券投资基金的基金经理，2020年 5月
起兼任国联安德盛安心成长混合型证券
投资基金和国联安增祺纯债债券型证券
投资基金的基金经理，2020年 8月兼任国
联安增顺纯债债券型证券投资基金的基
金经理。 
杨
子
江 
本基金基金
经理、兼任
国联安德盛
2017-12-
29 
- 
21年
（自
2001
杨子江先生，硕士研究生。2001年 5月至
2008 年 3 月在上海睿信投资管理有限公
司担任研究员。2008年 4月加入国联安基
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 7 
安心成长混
合型证券投
资基金基金
经理、国联
安鑫发混合
型证券投资
基金基金经
理、国联安
鑫隆混合型
证券投资基
金基金经
理、国联安
添鑫灵活配
置混合型证
券投资基金
基金经理。 
年
起） 
金管理有限公司，历任高级研究员、研究
部副总监，现任研究部副总经理。2017年
12月至 2018年 5月担任国联安鑫悦灵活
配置混合型证券投资基金和国联安鑫盛
混合型证券投资基金的基金经理，2017年
12月至 2018年 6月兼任国联安鑫怡混合
型证券投资基金的基金经理，2017 年 12
月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基
金、国联安鑫发混合型证券投资基金、国
联安鑫隆混合型证券投资基金、国联安德
盛安心成长混合型证券投资基金的基金
经理，2017年 12月至 2021年 11月兼任
国联安鑫乾混合型证券投资基金的基金
经理，2019年 7月起兼任国联安添鑫灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。 
注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安鑫汇混合
型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平
交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各
投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时
间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及
时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期
分析；对投资流程独立稽核等。 
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 
4.3.2异常交易行为的专项说明 
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 8 
 
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 
固收部分：国家统计局公布数据显示，中国 6月官方非制造业 PMI为 54.7%，前值 47.8%，
重返扩张区间，非制造业景气水平连续两个月明显回升。6月综合 PMI产出指数为 54.1%，高于
上月 5.7 个百分点。随着国内疫情防控形势持续向好，稳经济一揽子政策措施加快落地生效，我
国经济总体恢复有所加快，6月份，制造业 PMI回升至 50.2%，在连续三个月收缩后重返扩张区
间；非制造业 PMI连续两个月明显回升，表明我国企业生产经营总体呈现恢复性扩张。央行表示，
中国的通胀前景较为稳定，保持物价稳定和就业最大化是央行的工作重点；货币政策将继续从总
量上发力以支持经济复苏，同时也会强调用好支持中小企业和绿色转型等结构性货币政策工具。 
本基金在二季度采取稳健的投资风格。其中，固定收益部分主要投资标的为高等级中票以及
利率债等优质资产，维持组合久期较短期限，努力创造较为理想的投资回报。 
权益部分：今年上半年市场可谓跌宕起伏，在疫情反复、俄乌冲突等一系列事件冲击下，A
股一度下跌超 20%。 
二季度随着疫情得到有力控制以及“促经济稳大盘”等一系列有力政策的出台，在超级成长、
消费和稳增长的渐次引领下，市场开展了一波有力反弹，对恐慌式下跌进行了修正。本基金也从
制造业和消费升级、品牌全球化等角度积极选股，加大了权益类资产的配置水平。 
对于下半年的市场判断，我们认为 A 股所面临的经济和市场条件是正常甚至偏好的。首先，
通胀压力相对较低，由于过去几年央行并没有进行大规模放水，通胀压力较小，所谓的“产能过
剩”对控制通胀也起到了一定作用；其次，因为货币政策等原因，我国的经济增速较西方先行下
行，而在稳增长的基调下，鼓励性政策跟进，经济增长预计也将先行企稳；最后，从估值来看，
无论横向比较还是纵向比较，市场总体仍处于中低估值水平。综上，尽管欧美股市波动较大，但
由于我国市场的货币周期与估值周期与其差别较大，即便有短期冲击，但我们仍保持相对乐观，
预计结构性机会将有所体现。 
4.5报告期内基金的业绩表现 
本报告期内，国联安鑫汇 A的份额净值增长率为 3.34%，同期业绩比较基准收益率为 2.19%；
国联安鑫汇 C的份额净值增长率为 3.23%，同期业绩比较基准收益率为 2.19%。 
 
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
无。 
§5


投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 
1 权益投资 84,880,319.03 31.43 
 其中：股票 84,880,319.03 31.43 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 176,294,838.34 65.28 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 9 
 其中：债券 176,294,838.34 65.28 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 8,890,748.62 3.29 
8 其他各项资产 2,178.17 0.00 
9 合计 270,068,084.16 100.00 
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 2,173,941.40 0.81 
B 采矿业 1,332,303.44 0.49 
C 制造业 62,789,954.47 23.28 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,234,608.00 0.46 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 26,332.04 0.01 
G 交通运输、仓储和邮政业 1,071,552.00 0.40 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,891,781.93 0.70 
J 金融业 8,267,935.50 3.07 
K 房地产业 3,082,306.00 1.14 
L 租赁和商务服务业 540,404.44 0.20 
M 科学研究和技术服务业 985,441.93 0.37 
N 水利、环境和公共设施管理业 218,333.83 0.08 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 1,265,424.05 0.47 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 84,880,319.03 31.48 
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 10 
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本报告期末本基金未持有港股通股票。 
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 
1 300750 宁德时代 11,500 6,141,000.00 2.28 
2 600519 贵州茅台 2,700 5,521,500.00 2.05 
3 000858 五粮液 14,800 2,988,564.00 1.11 
4 000651 格力电器 82,700 2,788,644.00 1.03 
5 002594 比亚迪 8,000 2,667,920.00 0.99 
6 002460 赣锋锂业 15,800 2,349,460.00 0.87 
7 000333 美的集团 38,200 2,306,898.00 0.86 
8 002415 海康威视 62,700 2,269,740.00 0.84 
9 002142 宁波银行 59,030 2,113,864.30 0.78 
10 300059 东方财富 79,128 2,009,851.20 0.75 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 
1 国家债券 5,020,817.81 1.86 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 48,067,935.19 17.82 
 其中：政策性金融债 48,067,935.19 17.82 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 122,534,053.16 45.44 
7 可转债（可交换债） 672,032.18 0.25 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 176,294,838.34 65.37 
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序
号 
债券代码 债券名称 
数量
（张） 
公允价值(元) 
占基金资产净
值比例（％） 
1 200312 20进出 12 200,000 20,553,342.47 7.62 
2 210312 21进出 12 200,000 20,333,561.64 7.54 
3 102102027 21苏国信MTN010 100,000 10,345,778.08 3.84 
4 102101704 21中粮MTN002 100,000 10,328,596.16 3.83 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 11 
5 102101574 21华能MTN001(可持续挂钩) 100,000 10,307,743.56 3.82 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本报告期末本基金未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本报告期末本基金未持有贵金属。 
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本报告期末本基金未持有权证。 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本报告期末本基金未持有股指期货。 
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当
参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险
特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定
价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓
位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定
价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期
保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲
系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以
达到降低投资组合的整体风险的目的。 
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本报告期末本基金未持有国债期货。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 
5.11投资组合报告附注 
5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金
投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。 
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 
5.11.3其他资产构成 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 12 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 2,178.17 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 - 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,178.17 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
1 110059 浦发转债 672,032.18 0.25 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 
§6


开放式基金份额变动 
单位：份 
项目 国联安鑫汇混合A 国联安鑫汇混合C 
本报告期期初基金份额总额 189,581,529.50 75,321.73 
报告期期间基金总申购份额 5,025.26 13,651.85 
减：报告期期间基金总赎回份额 48,232.65 13,584.25 
报告期期间基金拆分变动份额 - - 
本报告期期末基金份额总额 189,538,322.11 75,389.33 
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期
内发生的转换出份额。 
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 
§8 影响投资者决策的其他重要信息 
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 
国联安鑫汇混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 13 
投资者
类别


 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 
序号 
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间 
期初份
额 
申购
份额 
赎回份额 持有份额 份额占比 
机构 1 
2022年 4月 1日-
2022年 6月 30
日 
189,518,
620.30 
- - 
189,518,620.
30 
99.95% 
产品特有风险 
（1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续
巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎
回款项延期获得。 
（2）基金净值大幅波动的风险 
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。 
（3）基金规模较小导致的风险 
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 
§9 备查文件目录 
9.1备查文件目录 
1、中国证监会批准国联安鑫汇混合型证券投资基金发行及募集的文件 
2、《国联安鑫汇混合型证券投资基金基金合同》 
3、《国联安鑫汇混合型证券投资基金招募说明书》 
4、《国联安鑫汇混合型证券投资基金托管协议》 
5、基金管理人业务资格批件和营业执照 
6、基金托管人业务资格批件和营业执照 
7、中国证监会要求的其他文件 
9.2存放地点 
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 
9.3查阅方式 
网址：www.cpicfunds.com 
 
 
国联安基金管理有限公司 
二〇二二年七月二十一日