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国泰金鑫股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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国泰金鑫股票型证券投资基金 
2022年第 2季度报告 
2022年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国泰基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期：二〇二二年七月二十一日
国泰金鑫股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
 2
§1


重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022年 7月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。



为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的有关约定，本基金管理人经与本基金
托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定对本基金增加 C类基金份额、调整基金份额净值计
算精度并相应修改基金合同的部分条款。自 2022年 5月 16日起，本基金新增 C类基金份额、调
整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效。具体可查阅本基金管理人于 2022年 5月 13日
发布的《国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加 C类基金份额、调整基金份额净
值计算精度并修改基金合同的公告》。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 
§2


基金产品概况 
基金简称 国泰金鑫股票 
基金主代码 519606 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2014年 9月 15日 
报告期末基金份额总额 236,691,636.83份 
投资目标 
有效控制投资组合风险，以积极与稳健并重的投资原则，
谋求基金资产长期稳定增值。 
国泰金鑫股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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投资策略 
1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证
投资策略；4、固定收益品种投资策略；5、股指期货投资
策略；6、权证投资策略。 
业绩比较基准 90%×沪深 300指数收益率+ 10%×中证综合债指数收益率 
风险收益特征 
本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基
金中的中高风险投资品种。 
基金管理人 国泰基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
下属分级基金的基金简称 国泰金鑫股票 A 国泰金鑫股票 C 
下属分级基金的交易代码 519606 015593 
报告期末下属分级基金的份
额总额 
220,846,637.42份 15,844,999.41份 
§3


主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 
国泰金鑫股票 A 国泰金鑫股票 C 
1.本期已实现收益 -14,313,455.41 2,254,218.38 
2.本期利润 49,486,700.06 3,662,018.46 
3.加权平均基金份额本期利润 0.2233 0.3521 
4.期末基金资产净值 469,694,235.41 33,682,308.46 
5.期末基金份额净值 2.1268 2.1257 
注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
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低于所列数字。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
1、国泰金鑫股票 A： 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 11.88% 2.34% 5.74% 1.29% 6.14% 1.05% 
过去六个月 -14.00% 2.17% -8.07% 1.31% -5.93% 0.86% 
过去一年 -25.45% 1.82% -12.26% 1.12% -13.19% 0.70% 
过去三年 56.04% 1.60% 17.46% 1.14% 38.58% 0.46% 
过去五年 24.81% 1.58% 23.70% 1.14% 1.11% 0.44% 
自基金合同
生效起至今 
105.06% 1.75% 82.80% 1.33% 22.26% 0.42% 
2、国泰金鑫股票 C： 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
自新增 C类
份额起至今 
17.75% 1.83% 12.00% 0.98% 5.75% 0.85% 
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 
国泰金鑫股票型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2014年 9月 15日至 2022年 6月 30日) 
1．国泰金鑫股票 A： 
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注：本基金的合同生效日为 2014年 9月 15日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项资产配
置比例符合合同约定。 
2．国泰金鑫股票 C： 
 
注：(1)本基金的合同生效日为 2014年 9月 15日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项资产
配置比例符合合同约定。 
(2)自 2022年 5月 16日起，本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码。 
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§4


管理人报告 
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理期
限 
证券从业
年限 
说明 
任职日期 离任日期 
申坤 
国泰成
长优选
混合、
国泰金
鑫股票
的基金
经理 
2016-04-26 - 12年 
硕士研究生。2010 年 4 月加入国
泰基金管理有限公司，历任研究
员、基金经理助理。2015 年 6 月
起任国泰成长优选混合型证券投
资基金（原国泰成长优选股票型证
券投资基金）的基金经理，2016
年 4 月起兼任国泰金鑫股票型证
券投资基金的基金经理，2018年 3
月至 2019年 4月任国泰江源优势
精选灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。 
于腾达 
国泰金
鑫股票
的基金
经理 
2021-11-12 - 9年 
硕士研究生。曾任职于兴业证券、
泰康资产。2017 年 9 月加入国泰
基金，历任研究员、基金经理助理。
2021年 11月起任国泰金鑫股票型
证券投资基金的基金经理。 
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金
合同生效日。 
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交
易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、
勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持
有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，
未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基
金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金
管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资
国泰金鑫股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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人的合法权益。 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相
关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，
严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反
向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报
告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 
2022年 2季度的行情有较大幅度的反弹，反弹的三个阶段，4月份重要的是仓位，5月份重
要的是结构，6 月份则需要找到景气最好的细分赛道。我们的净值也有一定的反弹，我们在 6 月
份减持了较多景气度开始疲软的电子公司，并加仓了一些景气度开始超预期的光伏细分环节的标
的。电子仍然是我们认为有很大机会的行业，我们对这些标的还会持续保持跟踪，并寻找合适的
时机买回。 
4.4.2报告期内基金的业绩表现 
本基金 A类本报告期内的净值增长率为 11.88%，同期业绩比较基准收益率为 5.74%。 
本基金C类自增加C类份额以来的净值增长率为 17.75%，同期业绩比较基准收益率为 12.00%。 
 
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
展望 3 季度，经过较大幅度的反弹，之前对于基本面和估值的悲观预期得到较大修复，我们
认为后续的机会来自边际超预期的机会。市场的博弈震荡会加大。我们在方向选择上之前偏重投
资属性或下游明显景气拉动的品种，后续也会注重国内复苏带来的机会。 
 
科技和新能源依然是我们深耕的方向，光伏、新能源车、半导体是我们关注的重点，并积极
寻找具备行业竞争力强护城河高的公司，这样在成本需求扰动中才能保持盈利甚至扩大自己的优
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势。我们的研究投资工作也会持续探索，深入聚焦，挖掘成长股。 
 
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
无。 
 
§5


投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的
比例(%) 
1 权益投资 460,468,103.97 87.96 
 其中：股票 460,468,103.97 87.96 
2 固定收益投资 24,089,541.57 4.60 
 其中：债券 24,089,541.57 4.60 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售金融
资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 38,370,091.96 7.33 
7 其他各项资产 597,822.81 0.11 
8 合计 523,525,560.31 100.00 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
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B 采矿业 
16,225,293.00 3.22 
 
C 制造业 434,628,901.03 86.34 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,613,909.94 1.91 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 460,468,103.97 91.48 
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 300750 宁德时代 79,487 42,446,058.00 8.43 
2 600438 通威股份 564,700 33,802,942.00 6.72 
3 688123 聚辰股份 288,158 30,694,590.16 6.10 
4 688223 晶科能源 1,893,048 28,263,206.64 5.61 
5 688348 昱能科技 41,602 20,301,776.00 4.03 
6 002865 钧达股份 207,800 19,815,808.00 3.94 
7 300373 扬杰科技 246,795 17,584,143.75 3.49 
8 002463 沪电股份 1,175,820 17,355,103.20 3.45 
9 688005 容百科技 132,674 17,173,322.56 3.41 
10 300666 江丰电子 281,093 17,146,673.00 3.41 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
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序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 国家债券 24,089,541.57 4.79 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 24,089,541.57 4.79 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例（％） 
1 019641 20国债 11 121,010 12,394,931.63 2.46 
2 019658 21国债 10 114,760 11,694,609.94 2.32 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
国泰金鑫股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
5.11投资组合报告附注 
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前
一年受到公开谴责、处罚的情况。 
5.11.2基金投资的前十名证券中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 
5.11.3其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 486,704.32 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 - 
5 应收申购款 111,118.49 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 597,822.81 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有可转换债券。 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
§6


开放式基金份额变动 
单位：份 
项目 国泰金鑫股票A 国泰金鑫股票C 
本报告期期初基金份额总额 223,362,065.24 - 
国泰金鑫股票型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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报告期期间基金总申购份额 4,328,437.60 15,844,999.41 
减：报告期期间基金总赎回份额 6,843,865.42 - 
报告期期间基金拆分变动份额 - - 
本报告期期末基金份额总额 220,846,637.42 15,844,999.41 
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持
有本基金。 
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 
§8 影响投资者决策的其他重要信息 
8.1 影响投资者决策的其他重要信息 
为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的有关约定，本基金管理人经与本基金
托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定对本基金增加 C类基金份额、调整基金份额净值计
算精度并相应修改基金合同的部分条款。自 2022年 5月 16日起，本基金新增 C类基金份额、调
整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效。具体可查阅本基金管理人于 2022年 5月 13日
发布的《国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加 C类基金份额、调整基金份额净
值计算精度并修改基金合同的公告》。 
§9 备查文件目录 
9.1备查文件目录 
1、关于同意设立金鑫证券投资基金的批复 
2、金鑫证券投资基金合同 
3、金鑫证券投资基金托管协议 
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 13
4、金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告 
5、经中国证监会备案的金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议文件 
6、国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同 
7、国泰金鑫股票型证券投资基金托管协议 
8、国泰金鑫股票型证券投资基金招募说明书 
9、报告期内披露的各项公告 
10、法律法规要求备查的其他文件 
9.2存放地点 
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦
16层-19层。 
基金托管人住所。 
9.3查阅方式 
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 
客户投诉电话：（021）31089000 
公司网址：http://www.gtfund.com 
 
 
国泰基金管理有限公司 
二〇二二年七月二十一日