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长盛城镇化主题混合型证券投资基金 
2022年第 2季度报告 



 
2022年 6月 30日 



 



 



 



 



 



 



 



 



 



 



 
基金管理人：长盛基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
报告送出日期：2022年 7月 20日 
长盛城镇化主题混合 2022年第 2季度报告 
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§1 重要提示



基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 



基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 07月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。 



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。 



本报告中财务资料未经审计。 



本报告期自 2022年 04月 01日起至 06月 30日止。 
§2 基金产品概况



基金简称


长盛城镇化主题混合 
基金主代码


000354 
基金运作方式


契约型开放式 
基金合同生效日


2013年 11月 12日 
报告期末基金份额总额


25,901,327.69份



投资目标


本基金主要投资于城镇化主题上市公司股票，在严格控制风险的前提
下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 
投资策略


（1）本基金将通过分析宏、微观经济指标、市场指标和政策走向等
因素，动态调整基金资产在各类别资产间的分配比例，控制市场风险，
提高配置效率。（2）股票投资上，本基金投资于城镇化主题上市公司
股票的比例将不低于非现金基金资产的 80%。本基金将充分发挥基金
管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力，从公司基
本状况和股票估值两个方面筛选具有长期持续增长能力的公司，组建
并动态调整城镇化主题优选股票库，并根据市场波动情况精选个股，
进而构建股票投资组合。 
业绩比较基准


80%*沪深 300指数收益率+20%*中证综合债指数收益率。 
风险收益特征


本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险
和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
基金管理人


长盛基金管理有限公司 
基金托管人


中国银行股份有限公司 
§3 主要财务指标和基金净值表现



长盛城镇化主题混合 2022年第 2季度报告 
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3.1 主要财务指标



单位：人民币元



主要财务指标


报告期（2022年 4月 1日-2022年 6月 30日） 
1.本期已实现收益


-4,307,533.08 
2.本期利润


-702,365.82 
3.加权平均基金份额本期利润


-0.0269 
4.期末基金资产净值


41,094,668.12 
5.期末基金份额净值


1.587 
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。



2、所列数据截止到 2022年 06月 30日。 
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。



3.2 基金净值表现



3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较



阶段



净值增长率
①



净值增长率
标准差②



业绩比较基
准收益率③



业绩比较基
准收益率标
准差④



①－③


②－④



过去三个月 -1.49% 2.00% 5.26%


1.14% -6.75% 0.86% 
过去六个月 -21.16% 1.91% -6.92%


1.16% -14.24% 0.75% 
过去一年 3.12% 2.14% -10.37%


1.00% 13.49% 1.14% 
过去三年 48.18% 2.10% 17.55%


1.01% 30.63% 1.09% 
过去五年 18.26% 1.81% 24.86%


1.01% -6.60% 0.80% 
自基金合同
生效起至今 
141.98% 1.70% 90.89%


1.15% 51.09% 0.55% 
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较 
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注：按照本基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约
定。



§4 管理人报告



4.1 基金经理（或基金经理小组）简介



姓名


职务



任本基金的基金经理期限



证券从业年限


说明



任职日期


离任日期



代毅 
本基金基金经
理，长盛国企改革
主题灵活配置混
合型证券投资基
金基金经理。 
2018年 6月 5日 - 12年 
代毅先生，硕士。2010
年 7月加入长盛基金
管理有限公司，曾任行
业研究员、基金经理助
理等职务。 
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；2、“证券
从业年限”中“证券从业”的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人
员监督管理办法》的相关规定。 
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况



本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明



本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
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资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有
人利益的行为。 
4.3 公平交易专项说明



4.3.1 公平交易制度的执行情况 
报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等。
具体如下： 



研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。 



投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。 



交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。 



投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。 



公司对过去 4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，
使用双边 90%置信水平对 1日、3日、5日的交易片段进行 T检验，未发现违反公平交易及利益输
送的行为。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。 



本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析



2022年 2季度市场呈触底回升，上证指数、沪深 300、创业板指数分别上涨 4.50%、6.21%、
5.68%。市场经历了年初到 4月下旬快速持续下行后触底回升，其中以基金重仓的赛道股，包括汽
车、储能、光伏、军工、CXO、白酒反弹最为明显，煤炭、养殖、能源金属这些绩优板块涨幅良好，
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反而稳增长的基建、地产呈预期兑现，存量博弈下市场资金分化依然明显。 



纵观 2022年 2季度，国内外经济走势迥异。受疫情影响，国内狭义流动性异常宽松，一方面
央行降准、财政留抵退税与支出为银行提供了超储供给，另一方面银行流动性约束放松，资产配
置需求偏强。同时实体部门由于疫情的冲击，融资需求进一步减弱，创造出来的资产供给较少，
部分资金通过大类资产配置进入了权益市场。 



从经济基本面来看，长三角地区在中国经济中的比例、供应链重要性都是最大的，因此 3、4
月份上海疫情对经济的冲击是非常明显的。全球大宗商品价格飙升带来的国内企业成本压力有所
缓解，在货币与财政政策放松和支持下，中国尽可能推动需求曲线右移，以稳定增长，经历了一
轮“谷底-修复”的过程。同期海外库存周期触顶、通胀高企，欧美尽可能推动需求曲线左移，以
抑制通胀。 



展望中期，可以预见 3季度货币政策仍然是推动信用修复，但总量上较 2季度会有收缩，异
常宽松的流动性不会重复，短贷、票据慢慢向长贷转换，支持实体经济逐渐复苏。赛道反弹已经
全面轮动一次，市场偏好将从高成长高估值、主题方向转向能体现长期经济复苏的方向，优质龙
头会进一步巩固其优势地位。万变不离其宗，本基金将继续积极寻找业绩增速足够快同时估值合
理的个股，寻找行业新的基本面线索。 



按照市场分化和基金合同要求，本基金聚焦于新型城镇化这一方向，2季度持有能源金属、
化工新材料、汽车零部件、网络安全等个股。基金整体偏成长风格，二季度基金净值先下跌后有
所反弹，本基金经理将继续细致、耐心寻找高增低估个股，同时积极把握政策方向，增加财政政
策受益板块的配置。根据对经济和资本市场的判断，本基金保持偏高的基金仓位，力争控制好回
撤。 
4.5 报告期内基金的业绩表现



截至本报告期末基金份额净值为 1.587 元，本报告期基金份额净值增长率为-1.49%，同期业
绩比较基准收益率为 5.26%。 
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明



本基金自 2022年 1月 19日至 2022年 6月 30日期间出现连续 60个工作日基金资产净值低于
5000万元的情形，本基金管理人已向中国证监会报告本基金的解决方案 。 
§5 投资组合报告



5.1 报告期末基金资产组合情况



长盛城镇化主题混合 2022年第 2季度报告 
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序号


项目


金额（元）


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


37,592,368.00 86.66 



 其中：股票


37,592,368.00 86.66 
2 基金投资


- - 
3


固定收益投资


- - 



 其中：债券


- - 












 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 



 
其中：买断式回购的买入返售金融资
产



- - 
7


银行存款和结算备付金合计


5,668,876.80 13.07 
8 其他资产


118,535.76 0.27 
9 合计


43,379,780.56 100.00 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合



5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）



占基金资产净值比
例（%）



A


农、林、牧、渔业


- - 
B


采矿业


3,535,100.00 8.60 
C


制造业


23,456,951.26 57.08 
D


电力、热力、燃气及水生产和供应
业


1,993,500.00 4.85 
E


建筑业


- - 
F


批发和零售业


2,143,966.74 5.22 
G


交通运输、仓储和邮政业


2,015,000.00 4.90 
H


住宿和餐饮业


- - 
I


信息传输、软件和信息技术服务业


2,360,050.00 5.74 
J


金融业


- - 
K


房地产业


- - 
L


租赁和商务服务业


- - 
M


科学研究和技术服务业


- - 
N


水利、环境和公共设施管理业


2,087,800.00 5.08 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


- - 
R


文化、体育和娱乐业


- - 
S


综合


- - 



 合计


37,592,368.00 91.48 
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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合



本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



1 002192 融捷股份 23,000 3,535,100.00 8.60 
2 002459 晶澳科技 40,000 3,156,000.00 7.68 
3 002324 普利特 180,000 2,606,400.00 6.34 
4 002268 卫 士 通 55,000 2,360,050.00 5.74 
5 000829 天音控股 180,014 2,143,966.74 5.22 
6 000546 金圆股份 130,000 2,087,800.00 5.08 
7 002176 江特电机 82,700 2,070,808.00 5.04 
8 601975 招商南油 500,000 2,015,000.00 4.90 
9 000155 川能动力 90,000 1,993,500.00 4.85 
10 600933 爱柯迪 120,000 1,965,600.00 4.78 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合



本基金本报告期末未持有债券。



5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



本基金本报告期末未持有债券。 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



本基金本报告期末未持有贵金属。 
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



本基金本报告期末未持有权证。 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
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本基金本报告期内未投资股指期货。



5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期内未投资国债期货。



5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细



本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
5.11 投资组合报告附注



5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
（一）江特电机：根据 2021年 12月 9日中国证券监督管理委员会发布的《立案告知书》，因
公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等
法律法规，中国证监会决定对公司立案。本基金做出如下说明： 



江特电机是国内从事锂云母采选冶一体化生产和特种电机的生产销售的企业，在锂矿储量与
锂云母提锂产能等方面，国内处于领先地位，基本面良好。基于相关研究，本基金判断，公司由
于信息披露违法违规，对公司的经营与治理影响较小。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，
密切关注其信息披露等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。 



（二）天音控股：2022年 1月，公司收到深交所《关于对天音通信控股股份有限公司及相关
当事人给予通报批评处分的决定》,处分决定的内容如下： 



当事人：天音通信控股股份有限公司，住所：江西省赣州市赣州经济技术开发区迎宾大道 60
号；黄绍文，天音通信控股股份有限公司董事长；刘彦，天音通信控股股份有限公司总经理；孙
海龙，天音通信控股股份有限公司董事会秘书。 



2021年 8月 17日，天音控股披露《关于股价异动的公告》称，天音控股股票交易价格于 2021
年 8月 12日、2021年 8月 13日、2021年 8月 16日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超
过 20%，天音控股不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大
事项。2021 年 9 月 11 日，天音控股披露《关于筹划重大事项的提示性公告》称，拟筹划参与联
合收购某手机品牌业务，收购范围拟涉及品牌商标、研发及供应链等；该事项目前处于初期商议
长盛城镇化主题混合 2022年第 2季度报告 
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筹划阶段，与交易对方未就该事项签署任何意向书或相关交易协议，截至公告披露日，公司尚未
确定交易主体、涉及的具体资产范围及交易对价，尚未开展尽职调查、审计、评估等相关工作。 



经查，2021年 8月 16日，天音控股与东莞金融控股集团有限公司探讨 5G产业链发展规划、
手机上下游产业链布局与合作机会等。2021 年 8 月 27 日，天音控股已确定交易标的，并与交易
对方达成初步意向，2021年 9月 1日天音控股与各方签署了《保密协议》。 



天音控股在 8月 17日披露的《关于股价异动的公告》中未能及时披露与东莞金融控股集团有
限公司筹划合作相关事项，并在 9月 11日披露的《关于筹划重大事项的提示性公告》中未充分披
露交易标的、交易对方等可能对股价产生重大影响的关键信息，导致相关信息披露存在不及时、
不准确、不完整情形。 



鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020 年修订）》第 16.2 条、第 16.3
条、第 16.4条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十六条的规定，经本所纪律处分委员
会审议通过，本所作出如下处分决定： 



一、对天音通信控股股份有限公司给予通报批评的处分； 



二、对天音通信控股股份有限公司董事长黄绍文、总经理刘彦、董事会秘书孙海龙给予通报
批评的处分。 



本基金做出如下说明： 



天音控股基本面无重大恶性变化。基于相关研究，本基金判断，本次处罚对公司的影响较小。
今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合
规性以及企业的经营状况。 



除上述事项外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
5.11.3 其他资产构成 
序号


名称


金额（元）



1


存出保证金


26,705.70 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


- 
4


应收利息


- 
5


应收申购款


91,830.06 
6


其他应收款


- 
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7 其他


- 
8 合计


118,535.76 
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。



§6 开放式基金份额变动



单位：份



报告期期初基金份额总额


26,460,583.83 
报告期期间基金总申购份额


2,489,034.87 
减：报告期期间基金总赎回份额


3,048,291.01 
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）



- 
报告期期末基金份额总额


25,901,327.69



§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况



7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况



本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。



7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细



本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。



§8 影响投资者决策的其他重要信息



8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况



本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 
8.2 影响投资者决策的其他重要信息



本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。



§9 备查文件目录



长盛城镇化主题混合 2022年第 2季度报告 
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9.1 备查文件目录



（一）长盛城镇化主题混合型证券投资基金相关批准文件； 



（二）《长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金合同》； 



（三）《长盛城镇化主题混合型证券投资基金托管协议》； 



（四）《长盛城镇化主题混合型证券投资基金招募说明书》； 



（五）法律意见书； 



（六）基金管理人业务资格批件、营业执照； 



（七）基金托管人业务资格批件、营业执照。 
9.2 存放地点



备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所。 
9.3 查阅方式



投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查
阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 



投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 



客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。 



网址：http://www.csfunds.com.cn。 



 



 
长盛基金管理有限公司 
2022年 7月 20日