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汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新 
 
编制日期：2022年06月29日 
送出日期：2022年06月30日 
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
 
一、 产品概况 
基金简称 汇丰晋信中小盘股票 基金代码 540007 
基金管理人 
汇丰晋信基金管理有限公
司 
基金托管人 
中国建设银行股份有限公
司 
基金合同生效
日 
2009年12月11日 
上市交易所及上市日
期 
暂未上市 
基金类型 股票型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期



刘哲华 2020-01-20 2017-02-14 
 
二、 基金投资与净值表现 
（一）投资目标与投资策略



请投资者阅读《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投
资"了解详细情况。 
投资目标 
本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企业，充分把握其在成
长为行业龙头过程中所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来
的投资机会，以寻求资本的长期增值。 
投资范围 
本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、
金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券
监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证
投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围
为基金资产的5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 
本基金将不低于80%的股票资产投资于沪深两市上具有良好成长性和竞
争力的中小上市公司股票。基金管理人每季度将对中国A 股市场中的股票按流
通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到A股市场总流通市值60%的股票
归入中小盘股。 
在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏
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观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的
投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规
有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 
主要投资策略 
（1）资产配置策略 
根据本基金所奉行的"关注成长、较高仓位、精选研究"的投资理念和"研
究创造价值"的股票精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券
的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等
类别资产间的分配比例。 
（2）行业配置策略 
行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行
业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点
行业配置比重的建议。 
（3）股票投资策略 
本基金主要采用"自下而上"的方式挑选具有持续潜力、目前股价尚未充
分反映公司未来高成长性的中小型上市公司股票作为主要投资对象。 
业绩比较基准 中证700（中小盘）指数*90%+同业存款利率*10%。 
风险收益特征 
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较
高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市
场基金。 
（二）投资组合资产配置图表



 
注：由于四舍五入原因，上述投资组合资产配置比例的分项之和与合计（100%）可能存在
尾差。 
（三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图



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三、 投资本基金涉及的费用 
（一）基金销售相关费用



以下费用在申购／赎回基金过程中收取：



费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 
申购费（前
收费） 
M<50万 1.50% 
 
50万≤M<100万 1.20% 
 
100万≤M<500万 0.80% 
 
M≥500万 1000.00元/笔 
 
赎回费 
N<7天 1.50% 
 
N≥7天 0.50% 
 
 
 
（二）基金运作相关费用



以下费用将从基金资产中扣除：



费用类别 收费方式/年费率 
管理费 1.50% 
托管费 0.25% 
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 
 
四、 风险揭示与重要提示 
（一）风险揭示



本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
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投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
本基金是一只股票型基金，股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，将维持较高的股
票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。 
本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的
中小盘股票，相对大盘股票，中小盘股票价格波动较大，个股的流动性相对较低。在股票投
资中，本基金特有的风险主要来自于流动性和价格波动大、短期业绩表现不稳定、公司治理
风险及研究要求质量高方面。 
本基金面临的风险主要有市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术
风险、合规性风险、本基金特有的风险、投资科创板股票的风险及其他风险等，详见《汇丰
晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》第十七部分"风险揭示"。 
 
（二）重要提示



中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权
将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁
费用由败诉方承担。 
 
五、 其他资料查询方式 
以下资料详见基金管理人网站[www.hsbcjt.cn]、客服电话[021-20376888] 
基金合同、托管协议、招募说明书 
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
基金份额净值 
基金销售机构及联系方式 
其他重要资料 
 
六、 其他情况说明 
无。