关于国泰基金管理有限公司旗下部分上交所 ETF申购赎回清单版本 更新的公告 根据上海证券交易所(以下简称“上交所”)于 2020年 4月 9日公告的《关于 ETF申购 赎回清单新版本上线的通知》(以下简称“《通知》”),自 2020 年 4 月 20 日起,上交所 ETF新版申购赎回清单正式上线。国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)拟自 2022 年 7月 4日起对旗下部分上交所 ETF申购赎回清单进行版本更新,招募说明书如有涉及,亦 相应更新。 一、 本公司旗下拟更新申购赎回清单版本的上交所 ETF列表 序号 基金代码 基金全称 基金扩位简称 是否涉及招募 说明书更新 1 513100 纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金 纳指 ETF 是 2 510230 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 金融 ETF 是 3 511010 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基 金 国债 ETF 是 4 518800 国泰黄金交易型开放式证券投资基金 黄金基金 ETF 是 5 512660 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金 军工 ETF 是 6 512880 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券 投资基金 证券 ETF 是 7 511260 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资 基金 十年国债 ETF 是 8 511620 国泰瞬利交易型货币市场基金 货币基金 ETF 否 9 512290 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资 基金 生物医药 ETF 是 10 512760 国泰 CES半导体芯片行业交易型开放式指数 证券投资基金 芯片 ETF 是 11 512720 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投 资基金 计算机 ETF 是 12 515880 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券 投资基金 通信 ETF 是 13 510760 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金 上证综指 ETF 是 二、修订情况说明 根据《通知》,上交所 ETF新版申购赎回清单将原“现金替代溢价比例”字段改为“申 购现金替代溢价比例”,新增“赎回现金替代折价比例”字段,用于表示 ETF赎回时成分证 券份额用现金替代时的折价比例。 自 2022年 7月 4日起,本公司旗下上述上交所 ETF将采用新版申购赎回清单。各基金 的招募说明书也将根据实际情况进行必要修改,相关修改自 2022年 7月 4日生效。 三、重要提示 本公告仅对本公司旗下部分上交所 ETF 申购赎回清单版本更新并相应修改招募说明书 的事项进行说明。本公司旗下 ETF申购赎回清单以证券交易所实际公布的为准,投资者可登 录本公司网站进行查询。 投资者可登录本公司网站 www.gtfund.com,或拨打客户服务电话 400-888-8688咨询相 关信息。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读该基金的 《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别 能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 2022年 6月 29日