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1 
 
证券代码：601696











证券简称：中银证券





 公告编号：2022-033 
 
中银国际证券股份有限公司 
2021年年度股东大会决议公告 
 
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
重要内容提示： 
? 本次会议是否有否决议案：无 
一、 会议召开和出席情况 
(一) 股东大会召开的时间：2022年 6月 28日 
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东大道 728号海神诺富特大酒
店，麦哲伦二厅 
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 
1、出席会议的股东和代理人人数 16 
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 939,576,827 
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 
33.8220 
 
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进
2 
 
行。本次会议由公司董事长宁敏主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司
法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。 
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 
1、公司在任董事 13人，出席 13人； 
2、公司在任监事 4人，出席 4人； 
3、董事会秘书刘国强出席本次股东大会；部分高级管理人员列席本次股东大会。 
二、 议案审议情况 
(一) 非累积投票议案 
1、 议案名称：中银国际证券股份有限公司董事会 2021年度工作报告 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 939,548,427 99.9969 28,400 0.0030 0 0.0000 
 
2、 议案名称：中银国际证券股份有限公司监事会 2021年度工作报告 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 939,548,427 99.9969 28,400 0.0030 0 0.0000 
3 
 
 
3、 议案名称：关于《中银国际证券股份有限公司 2021年年度报告》的议案 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 939,548,427 99.9969 28,400 0.0030 0 0.0000 
 
4、 议案名称：中银国际证券股份有限公司 2021年年度财务决算报告 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 939,548,427 99.9969 28,400 0.0030 0 0.0000 
 
5、 议案名称：关于中银国际证券股份有限公司 2021年度利润分配方案的报告 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
4 
 
A股 939,532,427 99.9952 44,400 0.0047 0 0.0000 
 
6、 议案名称：关于 2022年度预计关联交易的议案 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
 
7、 议案名称：关于聘请公司 2022年度会计师事务所的议案 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 939,485,827 99.9903 91,000 0.0096 0 0.0000 
 
8、 议案名称：关于调整公司债券自营业务规模的议案 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例 票数 比例 票数 比例
5 
 
（%） （%） （%） 
A股 939,548,427 99.9969 28,400 0.0030 0 0.0000 
 
9、 议案名称：关于审议公司章程的议案 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 932,883,466 99.2876 6,693,361 0.7123 0 0.0000 
 
11、 议案名称：中银国际证券股份有限公司 2021年度独立董事述职报告 
审议结果：通过 
 
表决情况： 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
票数 比例
（%） 
A股 939,548,427 99.9969 28,400 0.0030 0 0.0000 
 
 
(二) 累积投票议案表决情况 
10、 关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案 
议案序号 议案名称 得票数 
得票数占出席会
议有效表决权的
是否当选 
6 
 
比例（%） 
10.01 何涛 937,939,556 99.8257 是 
 
 
(三) 现金分红分段表决情况 
 
同意 反对 弃权 
票数 
比例
（%） 
票数 
比例
（%） 
票数 
比例
（%） 
持股 5%以上
普通股股东 
928,421,054 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 
持股 1%-5%
普通股股东 
0 0 0 0 0 0 
持股 1%以下
普通股股东 
11,111,373 99.6020 44,400 0.3980 0 0.0000 
其中:市值 50
万以下普通
股股东 
10,092,046 99.5619 44,400 0.4380 0 0.0000 
市值 50 万以
上普通股股
东 
1,019,327 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 
 
 
(四) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 
议案 
序号 
议案名称 
同意 反对 弃权 
票数 
比例
（%） 
票数 
比例
（%） 
票数 
比例
（%） 
1 
中银国际
证券股份
有限公司
董 事 会
2021 年度
工作报告 
11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
2 
中银国际
证券股份
有限公司
监 事 会
2021 年度
工作报告 
11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
3 关于《中 11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
7 
 
银国际证
券股份有
限 公 司
2021 年年
度报告》
的议案 
4 
中银国际
证券股份
有限公司
2021 年年
度财务决
算报告 
11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
5 
关于中银
国际证券
股份有限
公司 2021
年度利润
分配方案
的报告 
11,111,373 99.6020 44,400 0.3980 0 0.0000 
6 
关于 2022
年度预计
关联交易
的议案 
11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
7 
关于聘请
公司 2022
年度会计
师事务所
的议案 
11,064,773 99.1842 91,000 0.8157 0 0.0000 
8 
关于调整
公司债券
自营业务
规模的议
案 
11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
9 
关于审议
公司章程
的议案 
4,462,412 40.0009 6,693,361 59.9990 0 0.0000 
11 
中银国际
证券股份
有限公司
2021 年度
独立董事
述职报告 
11,127,373 99.7454 28,400 0.2545 0 0.0000 
10.01 何涛 9,518,502 85.3235











 
 
8 
 
 
(五) 关于议案表决的有关情况说明 
除审议上述议案外，本次会议还听取了《关于 2021年度董事绩效考核及薪酬情
况的报告》、《关于 2021 年度监事绩效考核及薪酬情况的报告》和《关于 2021
年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的报告》。 
 
涉及关联股东回避表决的议案：议案 6，关联股东已回避表决。 
 
监事何涛自本次股东大会后正式履职。 
三、 律师见证情况 
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所 
律师：欧洁柔、朱哲 
2、 律师见证结论意见： 
公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程
序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《股东大会议
事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。 
四、 备查文件目录 
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 
 
中银国际证券股份有限公司



 2022年 6月 29日