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博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 
第 1页 共 138页 
 
 
 
 
博时中债 1-3年政策性金融债指数证
券投资基金 
更新招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 博时基金管理有限公司 
基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 2页 共 138页 【重要提示】 本基金经中国证监会 2019年 4月 2日证监许可[2019]524号文准予变更注册。


2019年 4月 29日至 2019年 6月 4日,博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基 金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了《博时中债 1-3年政策性金融债 指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》,内容包括博时中债 1-3年政策性金融债 指数证券投资基金修改基金投资范围、投资策略、投资限制及分红条款等并相应修订基金合 同等事项。持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2019年 6月 6日起,原《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》失效且修改后的《博时中债 1-3年政策性 金融债指数证券投资基金基金合同》同时生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金的标的指数为中债 1-3年政策性金融债指数,编制方案如下:


(1)选样方法


1)债券种类:政策性银行债





2)上市地点:全国银行间债券市场





3)托管余额/发行量:


上市 1年内的债券:发行量无限制





上市 1年及以上的债券:发行量大于或等于 200亿元





4)债券剩余期限:0.5年-3年(包含 0.5和 3年)





5)债券币种:人民币


6)付息方式:附息式固定利率





7)上市期限:上市 7年内





8)含权债:不包含含权债





9)价源:以中债估值为参考(价格偏离度参数为 0.1%),优先选取合理的最优双边报 价中间价,若无则取合理的银行间市场加权平均结算价,再无则直接采用中债估值价格。


(2)指数计算


1)基准日:2011年 12月 31日,基点值为 100


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 3页 共 138页 2)指数计算频率:每个全国银行间债券市场交易日计算





3)计算公式:财富指标值计算公式、全价指标值计算公式、净价指标值计算公式请见 指数编制机构发布的编制方案。


(3)待偿期分段子指数:不包含


(4)指数调整:成分券原则上每个全国银行间债券市场交易日调整


有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中债金融估值中心网站,网址: http://yield.chinabond.com.cn/。


本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根 据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但 不限于:标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组 合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、流动性风险、市场风险、合规性 风险、管理风险与操作风险等。本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票 型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于中低风险/收益的开放式基金。本基金跟踪 复制中债-1-3年政策性金融债指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险 收益特征相似。


流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。


本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地实现基金的投资目标, 本基金会少量投资于其他政策性金融债、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未 能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发 生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风 险。


在建仓完成后,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;投资标的指数成 份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金将根据资产规模、日常申购 赎回情况、市场流动性等情况,主要采用抽样复制和动态最优化的方法构建基金债券投资组 合,并根据标的指数成份券及其权重的变动而进行相应的调整。投资人在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 4页 共 138页 征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,自主判断基金的投资价值,理性判断市场, 自主、谨慎做出投资决策,并自行承担投资风险。


当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可 以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间,基金 管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


本招募说明书(更新)所载内容截止日 2022年 6月 24日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2021年 6月 30日(财务数据未经审计)。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 5页 共 138页 目录 【重要提示】 ............................................................. 2 第一部分


绪言 ........................................................... 6 第二部分


释义 ........................................................... 7 第三部分


基金管理人 .................................................... 12 第四部分


基金托管人 .................................................... 25 第五部分


相关服务机构 .................................................. 34 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ..................................... 49 第七部分


基金份额的申购与赎回 .......................................... 50 第八部分


基金的投资 .................................................... 60 第九部分 基金的业绩 ..................................................... 68 第十部分


基金的财产 .................................................... 69 第十一部分


基金资产的估值 .............................................. 70 第十二部分


基金的收益分配 .............................................. 74 第十三部分


基金费用与税收 .............................................. 76 第十四部分


基金的会计与审计 ............................................ 80 第十五部分


基金的信息披露 .............................................. 81 第十六部分 侧袋机制 ..................................................... 87 第十七部分


风险揭示 .................................................... 91 第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 97 第十九部分


基金合同的内容摘要 .......................................... 99 第二十部分


基金托管协议的内容摘要 ..................................... 115 第二十一部分


对基金份额持有人的服务 ................................... 130 第二十二部分 其他应披露的事项 .......................................... 133 第二十三部分


招募说明书存放及查阅方式 ................................. 137 第二十四部分


备查文件 ................................................. 138


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 6页 共 138页 第一部分


绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指 引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资 基金基金合同》编写。


本招募说明书阐述了博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申 请变更注册而来的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 7页 共 138页 第二部分


释义 在《招募说明书》中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:





1、基金或本基金:指博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金


2、基金管理人:指博时基金管理有限公司


3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司


4、基金合同:指《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充


5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时中债 1-3年政策性金 融债指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6、招募说明书或本招募说明书:指《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金 招募说明书》及其更新


7、基金产品资料概要:指《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新


8、基金份额发售公告:指《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金份额 发售公告》


9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


10、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过,经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自 2013年 6月 1日起实施,并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律 的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订


11、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 8页 共 138页 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订


15、《指数基金指引》:指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订


16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会





17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会





18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人





19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人





20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织





21、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者





22、基金份额持有人大会:指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议





23、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称





24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人





25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


26、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议,办理基金销售业务的 机构


27、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点


28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等


29、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限公司


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 9页 共 138页 30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户


31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金 交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户


32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期


33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月


35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


37、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


38、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日),n为自然数


39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


41、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人 共同遵守


42、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件和销售网 点规定的手续,申请购买基金份额的行为


43、申购:指在基金存续期内,投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件和销售网 点规定的手续,申请购买基金份额的行为


44、赎回:指在基金存续期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件和 销售网点规定的手续,将基金份额兑换为现金的行为


45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 10页 共 138页 46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作





47、指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的资金划拨及 实物券调拨指令





48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理申购申请的一种投资方式





49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%


50、元:指人民币元





51、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、证券持有期间的公允价值变 动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约





52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和





53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值





54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数





55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程





56、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额:A类基金份额和 C类基金份额。两类 基金份额分设不同的基金代码,分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数





57、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回时根据持有 期限收取赎回费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别





58、C类基金份额:指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别





59、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 11页 共 138页 60、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介





61、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件





62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等





63、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方 式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待





64、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清 算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户


65、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 12页 共 138页 第三部分


基金管理人 一、基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层 法定代表人:江向阳 成立时间: 1998年 7月 13日 注册资本: 2.5亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人:





韩强 联系电话:


(0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中 国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所, 获国际金融博士学位。1997年 8月至 2014年 12月就职于中国证监会,历任办公厅、党办 副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年 1月至 7月,任招商局金融集团副 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 13页 共 138页 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年 7月至 2020年 10月任博时基金管理 有限公司总经理。自 2020年 1月 9日至 2020年 4月 15日代为履行博时基金董事长职务。 自 2020年 4月 1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自 2020年 4月 15日起,任博 时基金管理有限公司董事长。 苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位 和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产 评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类 公司及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融 集团有限公司总经理及董事;自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所 上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港 联交所上市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月任招商局资本 投资有限责任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资管理有限公司 董事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长; 自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市 公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码: 601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月 担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰ 000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽 省能源集团有限公司总会计师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。 自 2018年 9月 3日起,任博时基金管理有限公司董事。 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 14页 共 138页 高阳先生,中共党员,经济学硕士,CFA,总经理。1998年 7月至 2000年 2月在中 国国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000年 3月至 2008年 2月在博时基金管理 有限公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008年 8月至 2021年 1月在鹏华基金管理有限公司工作,2008年 12月至 2021年 1月在在鹏华 基金管理有限公司任副总经理。自 2021年 2月 5日起,任博时基金管理有限公司总经理。 自 2021年 4月 7日起,任博时基金管理有限公司第八届董事会董事。 姚俊先生,博士。1993年至 1997年在华南理工大学习,获双学士学位。1997年至 2000 年在华南理工大学工商管理专业学习,获硕士学位。2002年 9月至 2005年 7月在华南理 工大学管理学专业学习,获得博士学位。2000年 6月至 2002年 8月任广东电信广州分公 司业务部业务主管。2005年 9月至 2007年 7月,招商局集团博士后工作站任博士后研究 员。2007年 8月至 2014年 5月,任招商证券研究发展中心分析师。2014年 6月至 2015 年 6月任招商证券研究发展中心二部总经理助理。2015年 6月至 2016年 7月任招商证券 研究发展中心二部副总经理(主持工作)。2016年 7月至 2020年 3月任招商证券研究发 展中心二部总经理。2020年 3月至今任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部总经 理。自 2020年 12月 8日起,任博时基金管理有限公司董事。 赵文武先生,中共党员,硕士。1991年 10月至 2009年 4月,于合肥百货大楼股份有 限公司任职,历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理;2009 年 4 月至 2010 年 6 月,任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理;2010 年 6 月至 2015年 2月,任合肥市国有资产控股有限公司董事、总经理、党委副书记,同时兼任 安徽国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长;2015年 2月至 2018 年 2月,任合肥市产业投资控股(集团)有限公司董事、党委副书记、总经理;2019年 2月 至 2021年 1月,任长城国融投资管理有限公司董事、党委委员、副总经理;2021年 1月 至今,任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 15页 共 138页 李楚楚女士,香港注册会计师。2008年以全额奖学金被香港中文大学录取,并获得工 商管理学士学位。2012年起加入毕马威香港办公室审计部门,为大型企业提供上市财务、 审计、商业咨询及资本市场服务;2014年起,调入毕马威香港办公室咨询部门,历任高级 顾问和咨询经理,参与了众多并购、上市、尽职调查、公司治理、合规管理、风险管理等项 目,积累了丰富的行业知识及企业运营管理经验。2017 年,加入上海信利股份投资基金管 理有限公司并工作至今,历任投资经理、投资总监、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限 公司投资总监和上海盛业股权投资基金有限公司监事,负责股权投资项目管理。李女士在私 募股权投资、投后管理等方面拥有丰富的经验,领导并管理了多个行业的投资,包括金融服 务(保险、资产管理、金融科技等)、医疗保健、消费与零售、新能源与环境、科技与媒体 通信等。自 2020年 12月 8日起,任博时基金管理有限公司董事。 姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作, 历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本 中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经 理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公 司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计 师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、 中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任 中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12, 兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上 市公司协会监事会专业委员会副主任委员。自 2017年 11月 3日起,任博时基金管理有限 公司独立董事。 赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。赵如 冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记; 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 16页 共 138页 1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主持 参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991.10—1995.12任厂办公室主任兼 外事办公室主任。1995.12—1999.12,赵如冰先生任华能南方开发公司党组书记、总经理, 兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、长 城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000.01-2004.07,华能南 方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副 董事长。2004.07-2009.03,赵如冰先生任华能房地产开发公司党组书记、总经理。 2009.12-2016.8, 赵如冰先生任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳) 公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016.8-2020.03, 赵如冰先生任阳光资产管理股份 有限公司副董事长;2016.8-至今,任西南证券、百隆东方独立董事,2020.03-至今深圳市深 粮控股股份有限公司独立董事。自 2017年 11月 3日起,任博时基金管理有限公司独立董 事。 宋子洲先生,1960年生,中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中 国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理, 中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投 资管理工作 20余年,在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经 验。自 2020年 12月 8日起,任博时基金管理有限公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 何敏女士,1975年出生,中南财经大学会计学硕士。1999年 7月至 2006年 4月任招 商证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006年 4月至 2009年 4 月任招商证券股份有限 公司财务部总经理助理,2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副 总经理,2019年 2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。自 2019年 4月 10日起, 任博时基金管理有限公司监事会主席。 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 17页 共 138页 蒋伟先生,硕士。2011年 3月至 2017年 5月就职于中国长城资产管理公司,分别任 办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年 5月至 2020年 7日月就职于 长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年 7月至今任中国长城资产管理有 限公司资产经营三部副高级经理(处室负责人)。 赵兴利先生,硕士。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港(集团)公司委派货运公司会计主管、华夏 人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月至 2020年 6月就职于天津港(集团)有限公司金融事业部副部长,天津港(集团)有限公司 计财部副部长。2020年 6月至今任天津港(集团)有限公司专职董监事。自 2013年 3月 起,任博时基金管理有限公司监事。 严斌先生,硕士。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015年 5月起,任博时基金管理有限公司监 事。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016 年 3 月 18 日起,担任博时基金管理有限公司监事。 车宏原先生,工学硕士。1985年至 1989年在四川大学计算机系学习,获得学士学位。 1989年至 1992年在清华大学计算机系学习,获得硕士学位。1992年至 1995年深圳市天元 金融电子有限公司任技术部负责人,1995年至 2000年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理,2003 年至 2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监,2014年至 2015年任中财国 信(深圳)有限公司总经理,2015年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 18页 共 138页 3、高级管理人员 江向阳先生,简历同上。 高阳先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官, 主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作,兼任博时财富基金销售有限公司董 事长、博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收益投资 官、混合资产投资部总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司 董事、博时财富基金销售有限公司董事。 徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席、博时财富基金销售有限 公司董事。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长,。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博 时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼 任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有 限公司董事。 孙献女士,硕士,财务负责人兼董事会秘书。1994年至 2016年先后在中远财务有限责 任公司、远通海运设备服务有限公司、中远国际控股有限公司、青岛远洋船员职业学院、招 商局金融集团有限公司从事财务、公司管理等工作。2016 年加入博时基金管理有限公司, 现任财务负责人兼董事会秘书,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公 司董事。 4、本基金基金经理


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 19页 共 138页 万志文先生,硕士。2015年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高级研究员兼基金经理助理。现任博时中债 3-5年国开行债券指数证券投资基 金(2020年 10月 26日—至今)、博时中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金(2020年 10 月 26日—至今)、博时中债 3-5年政策性金融债指数证券投资基金(2021年 8月 17日—至 今)、博时中债 5-10年农发行债券指数证券投资基金(2021年 8月 17日—至今)、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2021年 8月 17日—至今)、博时中债 1-3年政策性 金融债指数证券投资基金(2021年 8月 17日—至今)、博时中债 0-3年国开行债券指数证券 投资基金(2021年 9月 9日—至今)的基金经理。


本基金历任基金经理:张鹿(2018年 12月 10日-2021年 8月 17日)。


5、投资决策委员会成员


公司总经理高阳先生。 公司副总经理兼首席固定收益投资官、混合资产投资部总经理邵凯先生。 公司首席资产配置官黄健斌先生。 公司首席年金投资官邵佳民先生。 首席基金经理过钧先生。 董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投资总监、境 外投资部总经理曾鹏先生。 权益投资三部投资总监蔡滨先生。 指数与量化投资部总经理黄瑞庆先生。 行业研究部副总经理(主持工作)金晟哲先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金备案手续;


3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 20页 共 138页 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证 券投资;


6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;





7、依法接受基金托管人的监督;


8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价格;


9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


10、编制季度报告、中期报告和年度报告;


11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;


13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收 益;


14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年 以上;


17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人能 够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件;


18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托 管人;


20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当 承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 21页 共 138页 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;


22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任;


23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人 承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日 内退还基金认购人;


25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;


26、建立并保存基金份额持有人名册;


27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内 部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;


2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度, 采取有效措施,防止下列行为的发生:


(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(2)不公平地对待管理的不同基金财产;


(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;


(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


(5)侵占、挪用基金财产;


(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动;


(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;


(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。


3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施, 防止违反基金合同行为的发生;


4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 22页 共 138页 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。


五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益;


2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;


4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则


(1)全面性原则


公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。


(2)独立性原则


公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。


(3)相互制约原则


公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间 的制衡体系。


(4)定性和定量相结合原则


建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。


2、风险管理和内部风险控制体系结构


公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:


(1)董事会


负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。


(2)风险管理委员会


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 23页 共 138页 作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。


(3)督察长


独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。


(4)监察法律部


监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。


(5)风险管理部


风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。


(6)业务部门


风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责 履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监 控和降低风险。


3、风险管理和内部风险控制的措施


(1)建立内控结构,完善内控制度


公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰 当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并 定期更新。


(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制


建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同 部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。


(3)建立、健全岗位责任制


建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。


(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 24页 共 138页 建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司 建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风 险状况,从而以最快速度作出决策。


(5)建立有效的内部监控系统


建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。


(6)使用数量化的风险管理手段


采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、 行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能 地减少损失。


(7)提供足够的培训


制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在, 控制风险。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 25页 共 138页 第四部分


基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 成立时间: 1992年 10月 19日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括: 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代 理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代 理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换; 国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、 见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长, 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部, 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 26页 共 138页 目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心(含合肥分中心)六个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 (二)主要人员情况 郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经贸委经济 法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长;国家外汇 管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海 市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工 作党委副书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作 党委书记、市地方金融监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董 事长。 潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副 经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长;上 海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记;上海市金 融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集 团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委 委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长, 上海国际信托有限公司董事长。 孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长, 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员,资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2021年 6月 30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11450.20亿元, 比去年末增加 8.52%。托管证券投资基金共三百零七支,分别为国泰金龙行业精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势 基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰 18个月 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 27页 共 138页 基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、 华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策 略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基 金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华 远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银 瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启 元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通 灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合 基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基 金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数增强型证券投资基金、汇安 丰恒混合基金、景顺长城中证 500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业 瑞丰 6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货 币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益 债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基 金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘 泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策 略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型 证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月定期开放债券型发 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 28页 共 138页 起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南 方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型 基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐 合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5年期农发行 债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债 债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置 混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合 型证券投资基金、广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资 基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、 中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永 赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通 优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混 合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券 投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3年农发 行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5年国开行债 券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5年政策性金融债指数证券投资基 金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混 合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、 博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣 纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券 投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保 鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿 享 86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 29页 共 138页 投资基金、华宝宝惠纯债 39个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI中国 A股指数增 强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39个月定期开放债券型 证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基 金、嘉实致禄 3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基 金、嘉实安元 39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债 券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债 券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基 金、工银瑞信深证 100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0-5年利率债债券型发起式证 券投资基金、景顺长城弘利 39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期 开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债 债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信 技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63个月定期开放债券型证券投资基金、南 方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数 证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放 债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基 金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数 证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合 型证券投资基金、农银汇理永乐 3个月持有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景恒六个月 持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1-3年国开行债券指数基金、太平中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳 健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投 资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活 配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻 选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红 鑫泰 66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3个月定期开放混合型发起式证券 投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 30页 共 138页 联接基金、工银瑞信深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期 开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富 通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1-5年国开行债券指数 证券投资基金、华宝中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有 期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 鹏华锦润 86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18个月封闭运作混合型证券 投资基金、鹏扬淳安 66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63个月定期开放债券 型证券投资基金、上银聚远盈 42个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯 债 87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66个月定期开放债券型证券投资基金、 兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18个 月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87个月定期开放债券 型证券投资基金、长信浦瑞 87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78个月定期开 放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景 裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达 宏利乐盈 66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66个月定期开放债券型证券 投资基金、淳厚安裕 87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86个月定期开放 债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86个月定期开放债券 型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87个月定期开放债券型 证券投资基金、蜂巢添禧 87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39个月定期开放 债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63个月 定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持 有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研 究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来 18个 月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金、 汇添富高质量成长精选 2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6个月持有期混合型证券 投资基金、农银养老目标日期 2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、天弘睿新 三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型 证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18个月封闭运作混合型 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 31页 共 138页 证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、 新华安享惠融 88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63个月定期开放债 券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债 券型证券投资基金、兴银汇泽 87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有 期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型 证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交 易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈 一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞 一年持有期混合型 FOF基金、鹏华安裕 5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增 长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中 银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全 汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资 基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60天持有期短债债券型发起式 证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、 南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、 嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金 等。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保 证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的 合法权益。 2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 32页 共 138页 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度, 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故 障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险 隐患。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括: (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;; (4)《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 (5)《基金合同》、《基金托管协议》; (6)法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容





我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 33页 共 138页 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任 何外界力量的干预; (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等; (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有 关情况和资料。








博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 34页 共 138页 第五部分


相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构


名称:博时基金管理有限公司北京直销中心


地址:北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层


电话:010-65187055


传真:010-65187032


联系人:韩明亮


博时一线通:95105568(免长途话费)





2、代销机构


(1)中信银行股份有限公司 注册地址:


北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座


办公地址:


北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦


法定代表人:


朱鹤新


联系人:


王晓琳


电话:


010-89937325


客户服务电话:


95558


网址:


http://bank.ecitic.com/


(2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:


上海市中山东一路 12号


办公地址:


上海市北京东路 689号东银大厦 25楼


法定代表人:


高国富


联系人:


吴斌


电话:


021-61618888


传真:


021-63602431


客户服务电话:


95528


网址:


http://www.spdb.com.cn


(3)兴业银行股份有限公司 注册地址:


福州市湖东路 154号


办公地址:


上海市江宁路 168号


法定代表人:


高建平


联系人:


曾鸣


电话:


021-52629999


客户服务电话:


95561


网址:


www.cib.com.cn


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 35页 共 138页 (4)广发银行股份有限公司 注册地址:


广州市越秀区农林下路 83号


办公地址:


广州市越秀区农林下路 83号


法定代表人:


王滨


联系人:


陈泾渭/刘伟


电话:


020-38321497/020-38322566


传真:


020-38321676


客户服务电话:


4008308003


网址:


http://www.cgbchina.com.cn/


(5)平安银行股份有限公司 注册地址:


深圳市深南东路 5047号


办公地址:


深圳市深南东路 5047号


法定代表人:


谢永林


联系人:


施艺帆


电话:


021-50979384


传真:


021-50979507


客户服务电话:


95511-3


网址:


http://bank.pingan.com


(6)宁波银行股份有限公司 注册地址:


宁波市鄞州区宁南南路 700号


办公地址:


宁波市鄞州区宁南南路 700号


法定代表人:


陆华裕


联系人:


胡技勋


电话:


0574-89068340


传真:


0574-87050024


客户服务电话:


95574


网址:


http://www.nbcb.com.cn


(7)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:


上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼


法定代表人:


冀光恒


联系人:


施传荣


电话:


021-38576666


传真:


021-50105124


客户服务电话:


021-962999;4006962999


网址:


http://www.srcb.com/


(8)江苏银行股份有限公司 注册地址:


南京市洪武北路 55号


办公地址:


南京市中华路 26号


法定代表人:


夏平


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 36页 共 138页 联系人:


田春慧


电话:


025-58587018


传真:


025-58587038


客户服务电话:


95319


网址:


http://www.jsbchina.cn


(9)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:


广东省东莞市东城区鸿福东路 2号


办公地址:


广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦


法定代表人:


王耀球


联系人:


杨亢


电话:


0769-22866270


传真:


0769-22866282


客户服务电话:


961122


网址:


http://www.drcbank.com/


(10)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址:


江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号


办公地址:


江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号


法定代表人:


徐晓军


联系人:


葛晓亮


电话:


0512-63969209


传真:


0512-63969209


客户服务电话:


956111


网址:


www.szrcb.com


(11)四川天府银行股份有限公司 注册地址:


四川省南充市顺庆区涪江路 1号


办公地址:


四川省南充市滨江中路一段 97号 26栋泰和尚渡南充市 商业银行


法定代表人:


黄光伟


联系人:


李俊辉


电话:


0817-7118079


传真:


0817-7118322


客户服务电话:


400-16-96869


网址:


www.tf.cn


(12)晋商银行股份有限公司 注册地址:


山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦


办公地址:


山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦


法定代表人:


阎俊生


联系人:


董嘉文


电话:


0351-6819926


传真:


0351-6819926


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 37页 共 138页 客户服务电话:


95105588


网址:


http://www.jshbank.com


(13)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15层


法定代表人:


刘明军


联系人:


谭广锋


传真:


0755-86013399


客户服务电话:


95017(拨通后转 1再转 8)


网址:


https://www.txfund.com/


(14)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室


办公地址:


北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼


法定代表人:


葛新


联系人:


孙博超


电话:


010-59403028


传真:


010-59403027


客户服务电话:


95055-4


网址:


www.baiyingfund.com


(15)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:


上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室


办公地址:


上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室


法定代表人:


汪静波


联系人:


方成


电话:


021-38602377


传真:


021-38509777


客户服务电话:


400-821-5399


网址:


http://www.noah-fund.com


(16)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼


办公地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼


法定代表人:


薛峰


联系人:


童彩平


电话:


0755-33227950


传真:


0755-33227951


客户服务电话:


400-678-8887


网址:


https://www.zlfund.cn/


(17)上海天天基金销售有限公司 注册地址:


上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 38页 共 138页 办公地址:


上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼


法定代表人:


其实


联系人:


潘世友


电话:


021-54509998


传真:


021-64385308


客户服务电话:


400-181-8188


网址:


http://www.1234567.com.cn


(18)上海好买基金销售有限公司 注册地址:


上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室


办公地址:


上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室


法定代表人:


杨文斌


联系人:


张茹


电话:


021-20613610


客户服务电话:


400-700-9665


网址:


http://www.howbuy.com


(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:


杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室


办公地址:


浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼


法定代表人:


陈柏青


联系人:


朱晓超


电话:


021-60897840


传真:


0571-26697013


客户服务电话:


400-076-6123


网址:


http://www.fund123.cn


(20)上海长量基金销售有限公司 注册地址:


上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室


办公地址:


上海市浦东新区东方路 1267号 11层


法定代表人:


张跃伟


联系人:


敖玲


电话:


021-58788678-8201


传真:


021—58787698


客户服务电话:


400-820-2899


网址:


http://www.erichfund.com


(21)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:


杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室


办公地址:


浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼


法定代表人:


凌顺平


联系人:


吴杰


电话:


0571-88911818


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 39页 共 138页 传真:


0571-86800423


客户服务电话:


952555


网址:


www.5ifund.com


(22)嘉实财富管理有限公司 注册地址:


上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元


办公地址:


北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写 字楼 11层


法定代表人:


赵学军


联系人:


余永键


电话:


010-85097570


传真:


010-65215433


客户服务电话:


400-021-8850


网址:


www.harvestwm.cn


(23)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:


南京市玄武区苏宁大道 1-5号


办公地址:


南京市玄武区苏宁大道 1-5号


法定代表人:


钱燕飞


联系人:


喻明明


电话:


025-66996699-884131


传真:


025-66996699-884131


客户服务电话:


95177


网址:


www.snjijin.com


(24)浦领基金销售有限公司 注册地址:


北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室


办公地址:


北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层


法定代表人:


聂婉君


联系人:


李艳


电话:


010-59497361


传真:


010-64788016


客户服务电话:


400-012-5899


网址:


www.zscffund.com


(25)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:


北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702


办公地址:


北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208


法定代表人:


吴雪秀


联系人:


段京璐


电话:


010-88312877


传真:


010-88312099


客户服务电话:


400-001-1566


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 40页 共 138页 网址:


http://www.yilucaifu.com


(26)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


办公地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


法定代表人:


赵荣春


联系人:


魏争


电话:


010-57418829


传真:


010-57569671


客户服务电话:


400-893-6885


网址:


www.qianjing.com


(27)凤凰金信(海口)基金销售有限公司 注册地址:


宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿 路 142号 14层 1402


办公地址:


北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号 楼


法定代表人:


程刚


联系人:


张旭


电话:


010-58160168


传真:


010-58160173


客户服务电话:


400-810-5919


网址:


www.fengfd.com


(28)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元


办公地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼


法定代表人:


郭坚


联系人:


宁博宇


电话:


021-20665952


传真:


021-22066653


客户服务电话:


400-821-9031


网址:


www.lufunds.com


(29)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:


珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491


办公地址:


广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203


法定代表人:


肖雯


联系人:


吴煜浩


电话:


020-89629099


传真:


020-89629011


客户服务电话:


020-89629066


网址:


www.yingmi.cn


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 41页 共 138页 (30)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:


郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602


办公地址:


郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602


法定代表人:


李淑慧


联系人:


董亚芳


电话:


0371-85518391


传真:


0371-85518397


客户服务电话:


400-360-0000


网址:


www.nicaifu.com


(31)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15


办公地址:


北京市经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 4 层 A428室


法定代表人:


江卉


联系人:


徐伯宇


电话:


400-098-8511


传真:


010-89188000


客户服务电话:


400-088-8816


网址:


http://jr.jd.com/


(32)大连网金基金销售有限公司 注册地址:


辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室


办公地址:


辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室


法定代表人:


卜勇


联系人:


卜勇


电话:


0411-39027800


传真:


0411-39027888


客户服务电话:


400-089-9100


网址:


http://www.yibaijin.com/


(33)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科 学园 B栋 3单元 11层 1108





办公地址:


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科 学园 B栋 3单元 11层 1108





法定代表人:


赖任军


联系人:


刘昕霞


电话:


0755-29330513


传真:


0755-26920530


客户服务电话:


400-930-0660


网址:


www.jfzinv.com


(34)北京蛋卷基金销售有限公司 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 42页 共 138页 注册地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


办公地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


法定代表人:


钟斐斐


联系人:


戚晓强


电话:


15810005516


传真:


010-85659484


客户服务电话:


400-061-8518


网址:


danjuanapp.com


(35)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室


办公地址:


深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室


法定代表人:


杨艳平


联系人:


叶见云


电话:


0755-86575665


传真:


0755-26640652


客户服务电话:


4001286800


网址:


www.caiho.cn


(36)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:


山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室


办公地址:


山东省青岛市崂山区海尔路 188号浦发银行大厦 706


法定代表人:


任淑桢


联系人:


任淑桢


电话:


0532-66728591


传真:


0532-66728591


客户服务电话:


400-670-6863


网址:


www.hongtaiwealth.com


(37)中信期货有限公司 注册地址:


深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层


办公地址:


深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层


法定代表人:


张皓


联系人:


李琪


电话:


021-80365243


传真:


021-60819988


客户服务电话:


400-990-8826


网址:


www.citicsf.com


(38)和合期货有限公司 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 43页 共 138页 注册地址:


山西省太原市迎泽区菜园东街 2号


办公地址:


山西省太原市迎泽区菜园东街 2号


法定代表人:


刘晓洁


联系人:


关晓婷


电话:


0351-7342538


传真:


0351-7342538


客户服务电话:


400-660-4882


网址:


http://www.hhqh.com.cn


(39)中信建投证券股份有限公司 注册地址:


北京市朝阳区安立路 66号 4号楼


办公地址:


北京市朝阳门内大街 188号


法定代表人:


王常青


联系人:


李凯


电话:


010-65608231


传真:


010-65182261


客户服务电话:


4008888108/95587


网址:


http://www.csc108.com/


(40)广发证券股份有限公司 注册地址:


广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室


办公地址:


广州市天河区马场路 26号广发证券大厦


法定代表人:


孙树明


联系人:


黄岚


电话:


020-87555888


传真:


020-87555305


客户服务电话:


95575、020-95575或致电各地营业网点


网址:


http://www.gf.com.cn/


(41)中信证券股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期) 北座


办公地址:


北京朝阳区新源南路 6号京城大厦


法定代表人:


张佑君


联系人:


杜杰


电话:


010-60833889


传真:


010-84865560


客户服务电话:


400-889-5548/95548


网址:


http://www.cs.ecitic.com/


(42)中国银河证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 35号 2-6层


办公地址:


北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦


法定代表人:


陈共炎


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 44页 共 138页 联系人:


辛国政


电话:


010-80928123


客户服务电话:


4008-888-888或 95551


网址:


http:// www.chinastock.com.cn/


(43)申万宏源证券有限公司 注册地址:


上海市徐汇区长乐路 989号 45层


办公地址:


上海市徐汇区长乐路 989号 45层


法定代表人:


杨玉成


联系人:


陈宇


电话:


021-33388252


传真:


021-33388224


客户服务电话:


95523或 4008895523


网址:


www.swhysc.com


(44)兴业证券股份有限公司 注册地址:


福州市湖东路 268号


办公地址:


上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层


法定代表人:


杨华辉


联系人:


乔琳雪


电话:


021-38565547


传真:


021-38565783


客户服务电话:


4008888123/95562


网址:


http://www.xyzq.com.cn/


(45)长江证券股份有限公司 注册地址:


武汉市新华路特 8号长江证券大厦


办公地址:


武汉市新华路特 8号长江证券大厦


法定代表人:


李新华


联系人:


奚博宇


电话:


027-65799999


传真:


027-85481900


客户服务电话:


95579;4008-888-999


网址:


http://www.95579.com/


(46)安信证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元


办公地址:


深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元


法定代表人:


黄炎勋


联系人:


刘志斌


电话:


0755-82558323


传真:


0755-82558355


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 45页 共 138页 客户服务电话:


95517


网址:


http://www.essence.com.cn


(47)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:


青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20 层


办公地址:


青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东 2、5层


法定代表人:


冯恩新


联系人:


孙秋月


电话:


0532-85022026


传真:


0532-85022605


客户服务电话:


95548


网址:


http://www.cs.ecitic.com/newsite/


(48)中信证券华南股份有限公司 注册地址:


广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层


办公地址:


广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层


法定代表人:


胡伏云


联系人:


宋丽雪


电话:


020-88836999


传真:


020-88836984


客户服务电话:


95548


网址:


http://www.gzs.com.cn


(49)东北证券股份有限公司 注册地址:


长春市生态大街 6666号


办公地址:


长春市生态大街 6666号


法定代表人:


李福春


联系人:


安岩岩


电话:


0431-85096517


传真:


0431-85096795


客户服务电话:


95360


网址:


http://www.nesc.cn


(50)平安证券股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层


办公地址:


广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层


法定代表人:


何之江


联系人:


王阳


电话:


021-38632136


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 46页 共 138页 传真:


0755-82400862


客户服务电话:


0755-22628888/95511-8


网址:


http:www.stock.pingan.com


(51)国都证券股份有限公司 注册地址:


北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层


办公地址:


北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层


法定代表人:


翁振杰


联系人:


黄静


电话:


010-84183333


传真:


010-84183311-3389


客户服务电话:


400-818-8118


网址:


http://www.guodu.com


(52)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:


新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成 国际大厦 20楼 2005室


办公地址:


北京市西城区太平桥大街 19号


法定代表人:


王献军


联系人:


陈宇


电话:


021-3338825


传真:


021-33388224


客户服务电话:


4008000562


网址:


http://www.hysec.com


(53)中国中金财富证券有限公司 注册地址:


深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、 15、16、18、19、20、21、22、23单元


办公地址:


深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21层


法定代表人:


高涛


联系人:


万玉琳


电话:


0755-82026907


传真:


0755-82026539


客户服务电话:


4006008008/95532


网址:


http://www.china-invs.cn/


(54)东方财富证券股份有限公司 注册地址:


西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼


办公地址:


上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦


法定代表人:


戴彦


联系人:


付佳


电话:


021-23586603


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博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 48页 共 138页


二、登记机构 名称:博时基金管理有限公司


住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层


办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 C座 6层 609


法定代表人:江向阳


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传真: 010-65187068


联系人:何京京





三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼


办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼


负责人:俞卫锋


电话:021-31358666


传真:021-31358600


联系人:陆奇


经办律师:安冬、陆奇


四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:张振波、沈兆杰








博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 49页 共 138页 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 一.基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定 募集本基金,并经中国证监会 2018年 11月 01日证监许可[2018]1776号文准予募集注册。


本基金募集期自 2018年 11月 12日至 2018年 12月 07日期间,基金份额共募集 1,001,361,814.77份(含利息结转的份额),募集有效认购总户数为 493户。


本基金的运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。


二、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2018年 12月 10日正式生效。


三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产 净值低于 5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60个工作日出现前述 情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。


法律法规另有规定时,从其规定。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 50页 共 138页 第七部分


基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在相关公告 中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资 人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投 资人可以通过上述方式进行申购与赎回。


二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


2、申购、赎回开始日及业务办理时间


基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。


在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。


基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。


三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为 基准进行计算;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 51页 共 138页 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日的开放时间 结束后不得撤销;


4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。


基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。


2、申购和赎回的款项支付


投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基 金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。


基金份额持有人在提交赎回申请时,必须有足够的份额余额,则赎回申请成立,否则所 提交的赎回申请不成立,登记机构确认赎回时,赎回生效。


投资人 T日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后,基金管理人将在 T+7日(包 括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。


3、申购和赎回申请的确认


基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请,投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。


基金销售机构受理申请并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该申请。 申购和赎回申请的确认以基金登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况, 投资者应及时查询。


五、申购和赎回的数量限制 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 52页 共 138页 1、本基金 A类基金份额或 C类基金份额首次申购和单笔追加申购的最低金额均为 1元 (含申购费),各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和单笔追加 申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。


2、每个交易账户最低持有 A类基金份额或 C类基金份额余额为 0.01份,若某笔赎回导 致单个交易账户的 A类基金份额或 C类基金份额余额少于 0.01份时,该类别基金份额余额 部分必须一同赎回。


3、投资者通过销售机构赎回基金份额时,本基金单笔赎回申请不得低于 0.01份,若投 资者单个交易账户持有的基金份额余额不足 0.01份,将不受此限制,但投资者在提交赎回 申请时须全部赎回。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调整单笔赎回 申请限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。


4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。


5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。


6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


六、申购费用和赎回费用 1、本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用。 本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基 金财产。


各类基金份额的申购费率如下表所示:


购买金额(M)


A类基金份额申购费率


C类基金份额申购费率


M<100万元


0.60%


0.00%


100万元≤M<300万元


0.40%


300万元≤M<500万元


0.15%


M≥500万元


1000元/笔


2、赎回费用


本基金的 A类基金份额和 C类基金份额赎回费率随申请份额持有时间增加而递减。具体 如下表所示:


持有期限


A类基金份额的赎回费 率


C类基金份额的赎回费 率


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 53页 共 138页 0-7日(不含 7日)


1.50%


1.50%


7日及以上


0


0


投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。


3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定,并对现有份额持有人利益 无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投 资者适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。


5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基 金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。


七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算方式


(1)A类基金份额


申购费用适用比例费率时:


净申购金额=申购金额/(1+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值


申购费用适用固定金额时:


申购费用=固定金额


净申购金额=申购金额-申购费用


申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值


上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。


(2)C类基金份额


申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额净值


上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 54页 共 138页 例 1:假定 T日 A类基金份额净值为 1.0160元,某投资人本次申购本基金 A类基金份 额 10万元,对应的本次申购费率为 0.60%,该投资人可得到的 A类基金份额为:


净申购金额=100,000/ (1+0.60%)=99403.58元


申购费用=100,000-99403.58=596.42元


申购份额=99403.58/1.0160=97838.17份


即:投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额,假定申购当日 A类基金份额净值为 1.0160元,可得到 97,838.17份 A类基金份额。


例 2:假设某投资者投资 10万元申购本基金 C类基金份额,申购当日本基金 C类基金 份额净值为 1.0600元,则可得到的申购份额为:


申购份额=100,000/1.0600=94,339.62份


即:投资者投资 10万元申购本基金 C类基金份额,假设申购当日本基金 C类基金份额 净值为 1.0600元,则其可得到 94,339.62份 C类基金份额。


2、赎回金额的计算方式:


赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值


赎回费用=赎回总金额×赎回费率


净赎回金额=赎回总金额—赎回费用


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2位,由此产生的收益或损失由基金 财产承担。


例 3:某投资者赎回本基金 A类基金份额 1万份,持有时间为 2个月,对应的赎回费率 为 0%,假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元


赎回费用=12,500.00×0%=0元


净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00元


即:投资者赎回本基金 A类基金份额 1万份,持有时间为 2个月,假设赎回当日 A类基 金份额净值是 1.2500元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。


3、本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4位,小 数点后第 5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 55页 共 138页 在当天收市后计算,并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当 延迟计算或公告。


八、申购和赎回的登记 投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1日为投资人登记权益并办理登记手续,投 资人自 T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。


投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。


基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质 影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1、因不可抗力导致基金无法正常运作。


2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。


3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。


4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益或对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。


5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。


6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。


7、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。


8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。


9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述第 1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资 人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 56页 共 138页 人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金 管理人应及时恢复申购业务的办理。


十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:


1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。


3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。


4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。


5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接 受投资人的赎回申请。


6、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。


7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请 时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形,按基金合同的 相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。


十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 57页 共 138页 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理该 单个账户的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理,无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。


(3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的部分,基金管理人可以对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请, 将自动转入下一个开放日继续赎回,与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对于该 基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10%的部分,基金管理人 根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的 赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理 的部分赎回申请将被撤销。


(4)暂停赎回:连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必 要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。


3、巨额赎回的公告


当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的 其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2日内在指定媒介 上刊登公告。


十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 58页 共 138页 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定, 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。


3、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1个工作日 各类基金份额净值。


十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。


十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。


十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。


十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。


十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。


十八、基金份额的转让 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 59页 共 138页 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。


十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 60页 共 138页 第八部分


基金的投资 一、投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下,本基金 力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%,年化跟踪误差控制在 3%以内。


二、投资范围 本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地实现基金的投资目标,本基 金还可以投资于其他政策性金融债、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;投资 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;本基金持有现金 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。





三、投资策略 本基金为指数型基金,采用抽样复制和动态最优化的方法为主,选取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券,构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合,以实现对 标的指数的有效跟踪。


(一)资产配置策略


本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金跟踪标的指数成份券和备选成份券的资产比例 不低于本基金非现金基金资产的 80%。


(二)债券投资策略


基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,本基金将投资于流动性较好的指数成 份券等债券,保证基金资产流动性,提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏观经济形势、 货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券选择。


1、抽样复制策略


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 61页 共 138页 本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资,在力求跟踪误差最小 化的前提下,本基金可采取适当方法,如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整,降 低交易成本,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。


2、替代性策略


当成份债券市场流动性不足或因法规规定本基金不能投资关联方债券等情况导致本基 金无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人将通过投资备选成份券为主,并辅以非成份 债券等金融工具来构建替代组合进行跟踪复制。


在正常市场情况下,基金管理人力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪 误差不超过 3%。如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。





四、投资决策依据和流程 投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大 问题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责,相 互制衡。具体的投资流程为:


1、投资决策委员会定期召开会议,确定本基金的总投资思路和投资原则;


2、宏观策略部基于自上而下的研究为本基金提供建议;研究部行业研究员为行业研究 与分析提供支持;固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;


3、固定收益部定期召开投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和个券的变 化,制定具体的投资策略;


4、基金经理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,结合风险控制和业绩评估的 反馈意见,根据市场情况,制定并实施具体的投资组合方案;


5、基金经理向交易员下达指令,交易员执行后向基金经理反馈;


6、监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控;


7、风险管理部通过行使风险管理职能,测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理 政策防范超预期风险;


8、风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估,定期与基金经理讨论收益和风险预 算。


9、当标的指数成份券发生明显负面事件面临违约风险,且指数编制机构暂未作出调整 的,基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份券的违约风险、其在 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 62页 共 138页 指数中的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份券替代策略,并对投资组合进行相应调 整。


五、投资禁止行为与限制 1、基金投资组合比例限制


(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;


(2)本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产 净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;


(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得 展期;


(4)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;


(5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;


(6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;


(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。


除上述第(2)、(5)、(6)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当 在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。


基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。


2、禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


(1)承销证券;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 63页 共 138页 (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


(3)从事承担无限责任的投资;


(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;


(5)向其基金管理人、基金托管人出资;


(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交 易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利 益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。


法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资不再 受相关限制。


六、标的指数 中债-1-3年政策性金融债指数。


中债-1-3年政策性金融债指数隶属于中债总指数族分类,该指数成分券包括在境内银 行间债券市场公开发行且上市流通的待偿期 0.5至 3年(包含 0.5和 3年)的政策性银行债, 可作为投资该类债券的业绩基准和标的指数。


七、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:95%×中债-1-3年政策性金融债指数收益率+5%×银行活期 存款利率(税后)。





未来若出现标的指数不符合要求(因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不符合要求以及法律法规、监管机构另有规定的情形除外)、指数编制机构退出 等情形,基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方 案,如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 64页 共 138页 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作。


八、风险收益特征 本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于 货币市场基金,属于中低风险/收益的开放式基金。





九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。


侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。


侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。


十、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的利益;





2、有利于基金资产的安全与增值;





3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益。


十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2021年 06月 30日,本报告中所列财务数据未经审计。


1报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比 例(%)


1


权益投资


-


-


其中:股票


-


-


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 65页 共 138页 2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


1,757,446,000.00


98.15


其中:债券


1,757,446,000.00


98.15


资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-


其中:买断式回购的买入返 售金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合 计


1,653,057.22


0.09


8


其他各项资产


31,438,973.86


1.76


9


合计


1,790,538,031.08


100.00


2报告期末按行业分类的股票投资组合


本基金本报告期末未持有股票。


3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细


3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


本基金本报告期末未持有股票。


4报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1


国家债券


-


-


2


央行票据


-


-


3


金融债券


1,757,446,000.00


102.64


其中:政策性金 融债


1,757,446,000.00


102.64


4


企业债券


-


-


5


企业短期融资 券


-


-


6


中期票据


-


-


7


可转债(可交换 债)


-


-


8


同业存单


-


-


9


其他


-


-


10


合计


1,757,446,000.00


102.64


5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序 号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


190214


19国开 2,700,000


271,026,000.00


15.83


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 66页 共 138页 14


2


190407


19农发 07


2,400,000


241,320,000.00


14.09


3


160207


16国开 07


1,900,000


191,254,000.00


11.17


4


200312


20进出 12


1,700,000


170,680,000.00


9.97


5


200402


20农发 02


1,600,000


158,288,000.00


9.24


6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。


8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有股指期货。


10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有国债期货。


11投资组合报告附注


11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券中除 19国开 14(190214)、19农发 07(190407)、16国开 07(160207)、20进出 12(200312)、20农发 02(200402)、20国开 02(200202)、18国开11(180211)、19农发03(190403)、21国开12(210212)、18农发03(180403) 的发行主体外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。


主要违规事实:2021年 1月 15日,因存在项目融资业务管理严重违反审慎经营规则的 违规行为,中国银行保险监督管理委员会北京监管局对国家开发银行北京分行处以罚款的行 政处罚。


主要违规事实:2021年 6月 15日,因存在一、项目调查审查不尽职;二、未能通过有 效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户物品的行为的违规行为, 中国银保监会浙江监 管局对中国农业发展银行浙江省分行处以罚款的处罚。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 67页 共 138页 主要违规事实:2021年 4月 22日,因存在贷款“三查”不到位的违规行为, 中国银 行保险监督管理委员会海南监管局对 中国进出口银行海南省分行处以罚款的处罚。


对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告 为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。


11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。


11.3其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


115.76


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


31,386,948.40


5


应收申购款


51,909.70


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


31,438,973.86


11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 68页 共 138页 第九部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


博时中债 1-3政金债指数 A


期间


①净值 增长率


②净值增 长率标准 差


③业绩比 较基准收 益率


④业绩比较 基准收益率 标准差


①-③


②-④


2018.12.10-2018.12.31


0.23%


0.01%


0.35%


0.04%


-0.12%


-0.03%


2019.01.01-2019.12.31


3.41%


0.03%


3.75%


0.02%


-0.34%


0.01%


2020.01.01-2020.12.31


1.93%


0.08%


2.66%


0.06%


-0.73%


0.02%


2021.01.01-2021.06.30


1.61%


0.03%


1.60%


0.03%


0.01%


0.00%


2018.12.10-2021.06.30


7.35%


0.05%


8.60%


0.04%


-1.25%


0.01%


博时中债 1-3政金债指数 C


期间


①净值 增长率


②净值增 长率标准 差


③业绩比 较基准收 益率


④业绩比较 基准收益率 标准差


①-③


②-④


2018.12.10-2018.12.31


0.22%


0.01%


0.35%


0.04%


-0.13%


-0.03%


2019.01.01-2019.12.31


3.18%


0.03%


3.75%


0.02%


-0.57%


0.01%


2020.01.01-2020.12.31


1.84%


0.08%


2.66%


0.06%


-0.82%


0.02%


2021.01.01-2021.06.30


1.53%


0.03%


1.60%


0.03%


-0.07%


0.00%


2018.12.10-2021.06.30


6.92%


0.05%


8.60%


0.04%


-1.68%


0.01%








博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 69页 共 138页 第十部分


基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收申购款项以及其 他资产的价值总和。


二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 70页 共 138页 第十一部分


基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。


二、估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。


三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值


(1)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的 相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定;


(2)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。


2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下,按成本估值。


3、全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。


4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。


5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估 值的公平性。


6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。


如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因, 双方协商解决。


根据有关法律法规,基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平 等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外 予以公布。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 71页 共 138页 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数量计算,精确到 0.0001元,小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的,从 其规定。


基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。


2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结 果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。


五、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停估值;


4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。


在上述第 3项情形下,基金管理人还应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎 回申请的措施。


六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误时,视为该类基 金份额净值错误。


基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿, 承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。


2、估值错误处理原则


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 72页 共 138页 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方, 及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认,确保估值错误已得到更正。


(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。


(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


3、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方;


(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;


(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失;


(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。


4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:


(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。


(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 73页 共 138页 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行 做法,基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。


七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 对基金净值按约定予以公布。


八、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6项进行估值时,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。


2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、指数编制机构或登记结算公司等机构发送 的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿 责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息,暂停披露侧袋账户基金净值信息。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 74页 共 138页 第十二部分


基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


二、收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每季度最少分配 1次,每年收益分 配次数最多为 12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份 额可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配;


2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有人可对 A类、C类基金 份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;


3、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费,而 C类基金份额收取销售服务费,各 基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配 权;


4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。


三、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


四、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。


基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个工作日。


五、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 75页 共 138页 有人的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执 行。


六、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 76页 共 138页 第十三部分


基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;


2、基金托管人的托管费;


3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定 的除外;


4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


5、基金份额持有人大会费用;


6、基金的证券交易费用;


7、基金的银行汇划费用;


8、基金的账户开户及维护费用;


9、标的指数使用费;


10、C类基金份额的销售服务费;


11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:


H=E×0.15%÷当年天数


H为每日应计提的基金管理费


E为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人按照与基金管理人 协商一致的方式,于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 节假日、公休假等,支付日期顺延。


2、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H=E×0.05%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 77页 共 138页 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人按照与基金管理人 协商一致的方式,于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。


3、C类基金份额的销售服务费


本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.10%÷当年天数


H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费


E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值


基金销售服务费每日计提,按月支付。基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式, 于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关 合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


4、标的指数使用费


本基金作为指数基金,需根据与指数发布机构签署的指数使用许可协议的约定向指数发 布机构支付指数许可使用费。


基金资产季度平均净值


季度费 率


年度费 率


10亿人民币以下


(不包括 10亿人民币整)


1bp


4bp


10亿-20亿人民币之间


(包括 10亿人民币整,不包括 20亿人民 币整)


0.75bp


3bp


超过 20亿人民币


(包括 20亿人民币整)


0.625bp


2.5bp


其中:1bp=基本点数=1/10,000=0.01%


当规模在 10亿元以下(不包括 10亿元),指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.04%的年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.04%÷当年天数


当规模在 10亿元至 20亿元(包括 10亿元,不包括 20亿元),指数许可使用费按前一 日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计算方法如下:


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 78页 共 138页 H=E×0.03%÷当年天数


当规模在 20亿元以上(包括 20亿元),指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.025%的年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.025%÷当年天数


以上计算公式中:


H为每日应付的指数许可使用费


E为前一日的基金资产净值


指数许可使用费每日计算,逐日累计,每季支付一次,自《基金合同》生效日起,基金 管理人应于每年 1月,4月,7月,10月的前十个工作日内,按照基金管理人与指数发布机 构确认的金额向指数发布机构支付上一季度的指数许可使用费。


如与指数编制方的指数使用许可协议约定的收费标准、计算方式、支付方式等发生变更, 本基金将按照变更后的费率、支付方式执行,并在招募说明书(更新)中更新。此项变更无 需召开基金份额持有人大会。


上述“一、基金费用的种类”中第 3-8、11项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用:


1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失;


2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3、《基金合同》生效前的相关费用;


4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定。


五、基金税收 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 79页 共 138页 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 80页 共 138页 第十四部分


基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日;基金首次募集的会计年度为 基金合同生效日至当年 12月 31日,若基金合同生效少于 2个月,可以并入下一个会计年度 披露;


3、本基金的核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4、会计制度执行国家有关的会计制度;


5、本基金独立建账、独立核算;


6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表;


7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。


二、基金的年度审计 1.基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。


2.会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。


3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务 所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 81页 共 138页 第十五部分


基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。


本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。


本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。


三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2、对证券投资业绩进行预测;


3、违规承诺收益或者承担损失;


4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6、中国证监会禁止的其他行为。


四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括:


(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要


1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 82页 共 138页 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说 明书。


3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。


4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当 在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。


5、基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3日前,将基金 招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。


(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告


基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。


(四)基金净值信息


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。


在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 83页 共 138页 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。


(五)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。


(六)基金定期报告


基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容 进行复核。基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。


1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报 告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。


2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期 报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。


3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季 度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。


《基金合同》生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。


本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。


如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


(七)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书,并登载在指 定报刊和指定网站上。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 84页 共 138页 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件:


1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;


2、《基金合同》终止、基金清算;


3、转换基金运作方式、基金合并;


4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;


5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;


8、基金募集期延长;


9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动;


10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十;


11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;


12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚;


13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易事项,中国证监会另有规定的除外;


14、基金收益分配事项;


15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更;


16、任何一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;


17、本基金开始办理申购、赎回;


18、本基金发生巨额赎回并延期办理;


19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 85页 共 138页 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


21、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。


(八)澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金份额持有人权益的,相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监 会。


(九)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。


(十)清算报告


基金终止运作的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。


(十一)实施侧袋机制期间的信息披露


本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。


(十二)中国证监会规定的其他信息。


六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。


基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。


基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查,并 向基金管理人进行书面或电子确认。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 86页 共 138页 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。


基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息, 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。


基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。


为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。


七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 87页 共 138页 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。


特定资产包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不 确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 (一)基金份额的申购与赎回


1、侧袋账户


侧袋机制实施期间,基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换。基金份额持 有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转换申请将被拒绝。


2、主袋账户


基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。


3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。


对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购申请。


(二)基金份额的登记


侧袋机制实施期间,基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账户沿用原基金代 码,侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账 户建立日期”格式设定,同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M标识作为后缀。基金所有 侧袋账户注销后,将取消主袋账户份额名称中的 M标识。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 88页 共 138页 启用侧袋机制当日,基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额为 基础,确认相应侧袋账户持有人名册和份额。


侧袋账户资产完全清算后,基金管理人将注销侧袋账户。


(三)基金的投资及业绩


侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为 基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。


基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时,将就前述情况进行充分的解释说明,避 免引起投资者误解。


基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。


(四)基金的估值


侧袋机制启用当日,基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体,不能仅分割其公允价 值无法确定的部分。


侧袋机制实施期间,基金管理人将对侧袋账户单独设置账套,实行独立核算。如果本基 金同时存在多个侧袋账户,不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企 业会计准则》的相关要求。


(五)基金的费用


侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费 用等由基金管理人承担。


基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现 后方可列支。


(六)基金的收益分配


侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下,基金管理人 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。


(七)基金的信息披露


1、基金净值信息


侧袋机制实施期间,基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金净值信息。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 89页 共 138页 2、定期报告


侧袋机制实施期间,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于:


(1)侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息;


(2)侧袋账户的初始资产、初始负债;


(3)特定资产的名称、代码、发行人等基本信息;


(4)报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息;


(5)可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间,该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格,不作为基金管理人对特定资产最终变现价 格的承诺;


(6)可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。


3、临时报告


基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。


启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。


处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。


(八)特定资产处置清算


基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方 式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金 管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。


(九)侧袋的审计


基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《证券法》规定的会 计师事务所进行审计并披露专项审计意见,具体如下:


基金管理人应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规 定的会计师事务所的专业意见。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 90页 共 138页 基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内,聘请于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见,内容应包含 侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。


会计师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计 核算和年报披露,执行适当程序并发表审计意见。


当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理人应参照基金清算报告的相关要求,聘请符 合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法 律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来法律法规或监管规则针对侧袋 机制的内容有进一步规定的,基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修改或调整,无 需召开基金份额持有人大会审议。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 91页 共 138页 第十七部分


风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1、市场风险


证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致 基金收益水平变化而产生风险,主要包括:


(1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


(2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。


(3)利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,基金持有的债券价格 下降,如基金组合久期较长,则将造成基金资产的损失。


(4)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀 的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


(5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率,这将 对基金的净值增长率产生影响。


(6)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债 券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。


(7)债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险 指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金净值损失 的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进 行了放大,即基金组合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净 值造成损失的可能性也就越大。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 92页 共 138页 2、管理风险


基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或基金 管理人内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:


(1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程 中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;


(2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为 因素而可能导致的损失;


(3)技术风险:是指基金管理人管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。


3、流动性风险


在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位 调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。


(1)基金申购、赎回安排


本基金基于客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响,以及市场大幅波动、流动性 枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人在保障投资者合法权 益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动 性风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。


(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易 场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的债券等),同 时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场 环境下本基金的流动性风险适中。(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。


(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 93页 共 138页 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管 理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内 部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎 回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的 约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。


(5)启用侧袋机制的风险


当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有 不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此 面临损失。


4、合规性风险


指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。


二、本基金特有的风险 1、标的指数的风险


即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现存在差异, 因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金投资成本,并有可能因此 而增加跟踪误差,影响投资收益。


2、标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险


标的指数并不能完全代表整个债券市场。标的指数成份债券的平均回报率与整个债券市 场的平均回报率可能存在偏离。


3、标的指数波动的风险:标的指数成份债券的价格可能受到政治因素、经济因素、上 市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使 基金收益水平发生变化,产生风险。


4、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险


以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:


(1)由于标的指数调整成份债券或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生 跟踪偏离度与跟踪误差。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 94页 共 138页 (2)由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化,使本基金在相应的组合调 整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。


(3)由于标的指数是每天将利息进行再投资的,而组合债券利息收入只在卖券时和债 券付息时才收到利息部分的现金,然后才可能进行这部分资金的再投资,因此在利息再投资 方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率,从而产生跟踪偏离度。另外,指数成份债 券在付息时,根据法规,持有人需缴纳利息税,因此实际收到的利息金额将低于票面利息金 额,相应的,利息再投资收益也较全额票面利息降低,该两方面差异也进一步导致基金收益 率偏离标的指数收益率和加大跟踪误差偏离度。


(4)由于成份债券流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而 产生跟踪偏离度和跟踪误差。


(5)由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费等费用的存在, 使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。


(6)在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技 术手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指 数的跟踪程度。


(7)其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指数中该债券 的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大;因基 金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟 踪误差。


5、标的指数变更的风险


根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续作为 本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合随之调 整,基金收益风险特征可能发生变化,投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。


6、指数编制机构停止服务的风险


本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种 原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合 并、或者终止基金合同等,并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。因此,投资人 将面临更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 95页 共 138页 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异, 影响投资收益。


7、跟踪误差控制未达约定目标的风险


在正常市场情况下,基金管理人力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪 误差不超过 3%,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围, 本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。


8、成份券违约的风险


标的指数成份券可能因各种原因发生违约,发生成份券违约时可能面临如下风险:


(1)基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。


(2)在极端情况下,标的指数成份券可能大面积违约,基金可能无法及时卖出成份券 以获取足额的符合要求的赎回款项,由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取 暂停赎回的措施,投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。


9、成份券违约的风险


标的指数成份券发生明显负面事件面临违约风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基 金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份券的违约风险、其在指数中 的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份券替代策略,并对投资组合进行相应调整。


三、其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;


2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;


3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;


4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;


5、因业务竞争压力可能产生的风险;


6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;


7、其他意外导致的风险。


四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 96页 共 138页 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价, 不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风 险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产品风险之间的匹配检验。


五、声明 1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;


2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金销售机构销售,基金管 理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 97页 共 138页 第十八部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,并自决 议生效后按规定在指定媒介公告。


二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立基金财 产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:


(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 98页 共 138页 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;


(7)对基金剩余财产进行分配。


5、基金财产清算的期限为 6个月。


四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。


七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 99页 共 138页 第十九部分


基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)


基金管理人的权利与义务


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:


(1)依法募集资金;


(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产;


(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用;


(4)销售基金份额;


(5)按照规定召集基金份额持有人大会;


(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基 金投资者的利益;


(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;


(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;


(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用;


(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;








(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利;








(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;


(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为;








(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构;








博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 100页 共 138页 (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户等业务规则;


(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:


(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;


(2)办理基金备案手续;


(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产;


(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资;


(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


(7)依法接受基金托管人的监督;


(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价格;


(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;


(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;


(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金 收益;


(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 101页 共 138页 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;


(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件;


(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人;


(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应 当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿;


(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任;


(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理 人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;


(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


(26)建立并保存基金份额持有人名册;


(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


(二)


基金托管人的权利与义务


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:


(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产;


(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 102页 共 138页 (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监 会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;


(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办 理证券交易资金清算;


(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;


(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;


(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:


(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;


(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;


(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立;


(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;


(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户,按照 《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;


(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格;


(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;


(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 103页 共 138页 (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上;


(12)建立并保存基金份额持有人名册;


(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;


(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;


(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人;


(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其 退任而免除;


(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;


(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


(三)基金份额持有人的权利和义务


基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。


除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外,同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不 限于:


(1)分享基金财产收益;


(2)参与分配清算后的剩余基金财产;


(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;


(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 104页 共 138页 (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权;


(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;


(7)监督基金管理人的投资运作;


(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁;


(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不 限于:


(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;


(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主 做出投资决策,自行承担投资风险;


(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;


(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;


(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;


(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;


(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;


(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外,基金份额 持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。


本基金份额持有人大会不设日常机构。


(一)召开事由


1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、 中国证监会或基金合同另有规定的除外:


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 105页 共 138页 (1)终止《基金合同》;


(2)更换基金管理人;


(3)更换基金托管人;


(4)转换基金运作方式;


(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或者提高销售服务费;


(6)变更基金类别;


(7)本基金与其他基金的合并;


(8)变更基金投资目标、范围或策略;


(9)变更基金份额持有人大会程序;


(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;


(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会;


(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;


(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。


2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持 有人大会:


(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;


(2)在不违背法律法规的规定和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人利益无 实质性不利影响下,调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率或者调低销售服 务费率,调整基金份额类别的设置;


(3)根据指数发布机构对指数使用许可协议的调整变更标的指数许可使用费收费标准、 计费方式和支付方式等;


(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;


(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;


(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 106页 共 138页 (二)会议召集人及召集方式


1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召 集。


2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。


3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干 扰。


6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30日,在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容:


(1)会议召开的时间、地点和会议形式;


(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;


(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 107页 共 138页 (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点;


(5)会务常设联系人姓名及联系电话;


(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;


(7)召集人需要通知的其他事项。


2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。


3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。


(四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人 或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行 基金份额持有人大会议程:


(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;


(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 108页 共 138页 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2个工作日内连续公布相关 提示性公告;


(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管 理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托 管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不 影响表决效力;


(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、 6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人 代表出具书面意见;


(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定,并与基金登记机构记录相符。


3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其他非现场方 式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,或者采用网络、电话 或其他方式授权他人代为出席会议并表决,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进 行。


(五)议事内容与程序


1、议事内容及提案权


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 109页 共 138页 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。


基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


2、议事程序


(1)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项。


(2)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。


(六)表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。


基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 110页 共 138页 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。


基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。


(七)计票


1、现场开会


(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。


(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。


(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以 一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。


(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不 影响计票的效力。


2、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 111页 共 138页 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。


(八)生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。


基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。


(九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定


若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例:


1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10% 以上(含 10%);


2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一(含二分之一);


3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);


4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一,召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;


5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 112页 共 138页 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含 二分之一)通过;


7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过。


同一主侧袋账户内同一类别的每份基金份额具有平等的表决权。


(十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定,凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的,基金管理人提 前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。


三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)《基金合同》的变更


1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,并自决 议生效后按规定在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 113页 共 138页 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:


(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;


(7)对基金剩余财产进行分配。


5、基金财产清算的期限为 6个月。


(四)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


(五)基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务 资格会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进 行公告。


(七)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。


四、争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友 好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 114页 共 138页 行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁 决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律)管辖,并从其解释。


五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 115页 共 138页 第二十部分


基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人


名称:博时基金管理有限公司


住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层


法定代表人:江向阳


成立时间:1998年 7月 13日


批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号


注册资本:2.5亿元


组织形式:有限责任公司


存续期间:持续经营





话:0755-83169999


(二)基金托管人


名称:上海浦东发展银行股份有限公司


办公地址:上海市中山东一路 12号


法定代表人:郑杨 成立日期:1992年 10月 19日


基金托管业务资格批准机关:中国证监会


基金托管业务资格文号:证监基金字[2003]105号


组织形式: 股份有限公司(上市)


注册资本: 人民币 293.52亿元


经营期限: 永久存续


二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督:


1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。


本基金将投资于以下金融工具:


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 116页 共 138页 本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地实现基金的投资目标,本基 金还可以投资于其他政策性金融债、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理 人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金 实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行 核查。


本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。


2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 行监督:


(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:


基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;投资标 的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;本基金持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款 等。
























































因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。


如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:


1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资标的指数成份券和备选 成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;


2)本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;


3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展 期;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 117页 共 138页 4)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;


5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证 券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;


6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;


7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。


除上述第 2)、5)、6)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。


基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。基金管理人应在出现可预见资 产规模大幅变动的情况下,至少提前 2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动 规模和公司应对措施,便于基金托管人实施交易监督。


(4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。


(5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。


基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。


3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为 进行监督:


根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:


(1)承销证券;


(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


(3)从事承担无限责任的投资;


(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;


(5)向其基金管理人、基金托管人出资;


(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 118页 共 138页 (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金不再受 相关限制。


4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进 行监督。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交 易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利 益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意,并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。


如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管 人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有 关关联方发行的证券清单,加盖公章并书面提交。基金管理人有责任确保关联交易名单的真 实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给基金托管人。名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人,经基金托管人确认后,新的关联交易名单开始生效。基金托管 人仅按基金管理人提供的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在运作中严格遵 循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承 担责任。


5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。


基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。基金管理人 有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手的资信风险引起的损失,基金管理人应当负 责向相关责任人追偿。


6. 基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对基金银行存款业务 进行监督。


基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究,严格测算与控制投资银行 存款的风险敞口,针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对于基金投资的银行存款, 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 119页 共 138页 由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相 关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。


(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值 计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。


(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议等有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到 通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。


在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对 基金业务的监督和核查,对基金托管人发出的书面提示,必须在规定时间内答复基金托管人 并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法律法规、《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和制度等。


若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知 基金管理人,并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持 有人造成的损失,由基金管理人承担。


对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金 托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理 人,并报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。


基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的,基金托管人应报告中国证监会。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 120页 共 138页 (四)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额 持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可 以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。


三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管 人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、是否根据基金管理人指 令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。


基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期 纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人 通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金 托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管 人限期纠正。


基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。


基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的,基金管理人应报告中国证监会。


四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则


1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。


2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令,不得自行运 用、处分、分配基金的任何财产(基金托管人主动扣收的汇划费除外)。基金托管人不对处 于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。


3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资所需其他账 户。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 121页 共 138页 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他 基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。


5.对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有 关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负 责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助与 配合,但对基金财产的损失不承担责任。


(二)募集资金的验证


募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的“博时基金管理有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理人开 立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合 《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计 师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2名以上(含 2名)中 国注册会计师签字方为有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,并确保划入的资金与验资金额相一致。基金 托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况,并及时将资金到账凭证传真给 基金管理人,双方进行账务处理。


若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》备案的条件,由基金管理人按规定办理退 款事宜。


(三)基金资产托管专户的开立和管理


基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,并根据基金管理人合法合规 的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求,提供开户所需 的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人保管和 使用,预留印鉴由管理人刻制在托管账户开立前移交托管人。


本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要,基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用以基金名义 开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 122页 共 138页 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他有关规定。


(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理


基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。


基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务以外的活动。


基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用 由基金管理人负责。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户,基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算 参与人的义务所制定的业务规则执行。


(五)银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案


《基金合同》生效后,在符合监管机构要求的情况下,基金管理人负责以基金的名义申 请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据 中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规 定,以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托 管人协助基金管理人完成银行间债券市场准入备案。


(六)其他账户的开设和管理


1、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定, 经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则 使用并管理。


2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。


(七)基金投资银行存款账户的开立和管理


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 123页 共 138页 基金投资银行定期存款,基金管理人与基金托管人应比照相关规定,就本基金投资银行 存款业务签订书面协议。


基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协 议,并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。


存款账户必须以基金名义开立,账户名称为基金名称,存款账户开户文件上加盖预留印 鉴及基金管理人公章。


本基金投资银行存款时,基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。


为防范特殊情况下的流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款。


基金所投资定期存款存续期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账 机制,确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。


(八)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管


基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和 转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证 券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人 对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承 担保管责任。


(九)与基金财产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后 5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15年以 上。


对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致 的并加盖授权业务章的合同传真件或复印件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。


五、基金资产净值计算和会计核算 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 124页 共 138页 (一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日该类 基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数 点后 4位,小数点后第 5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。


每个工作日,基金管理人应对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值 和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后 以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人约定对外公布。


根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审查基金管理人 计算的基金净值。本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相 关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计 算结果对外予以公布。


(二)基金资产估值


估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的 规定的约定。


当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,基 金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


(三)估值错误处理


1.当任一类基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时,视为该类基金份额 净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并 采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时, 基金管理人应当公告。


2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和基金份额持 有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 任,经确认后按以下条款进行赔偿:


(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双 方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份 额持有人和基金财产造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。(2)若基金管理人计算的 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 125页 共 138页 基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要 求基金管理人书面说明的,在基金份额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的,应根据 法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金,对于向基金份额持有人或基金支付的 赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对, 尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对 外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。(4)由 于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),导致基金份额净值 计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。


3. 由于不可抗力原因,或由于证券交易所、指数编制机构或登记结算公司等机构发送 的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理 人计算结果为准。


5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法, 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。


(四)暂停估值的情形


1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基 金管理人应当暂停估值;


4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。


(五)基金账册的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册 定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以 基金管理人的处理方法为准。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 126页 共 138页 经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并 纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。


(六)基金定期报告的编制和复核


基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每 月终了后 5个工作日内完成。


《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个 工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的, 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。基 金管理人在每个季度结束之日起 15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年 终了后两个月内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并 公告。


基金管理人在 5个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加盖公章后, 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3个工作日内进行复核,并 将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7个工作日内完成季度报告,在季度报 告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7个工作日内进行复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30日内完成中期报告,在中期报告完成 当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30日内进行复核,并将复核 结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将 有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45日内复核,并将复核结果书面通知 基金管理人。


基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人 应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见 书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就 相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相 关情况报证监会备案。


基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相 应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 127页 共 138页 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基金合同》 终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30日、12月 31日的基金份额持有人 名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。


基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管 理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。 保管期限为 15年,法律法规或监管部门另有规定的除外。


在基金托管人编制半年报和年报前,基金管理人应将每年 6月 30日、12月 31日的基 金持有人名册送交基金托管人,文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、准 确、完整。基金托管人应妥善保管,不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。


七、争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别 行政区和台湾地区法律),并从其解释。


(二)相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好 协商可以解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行 仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉 方承担。


争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更与终止


1.托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同 专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字(或盖章)确认。基金托管协议的变更报中国 证监会备案。


2.基金托管协议终止的情形


发生以下情况,本托管协议终止:


(1)《基金合同》终止;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 128页 共 138页 (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;


(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;


(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。


(二)基金财产的清算


1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2.在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》 和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。


3.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算小组可以聘用必要的工作人员。


4.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


5.基金财产清算程序:








(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报告中国证监会备案并公告;


(7)对基金剩余财产进行分配。


基金财产清算的期限为 6个月。


6.清算费用


清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付。


7.基金财产按下列顺序清偿:


(1)支付清算费用;


(2)交纳所欠税款;


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 129页 共 138页 (3)清偿基金债务;


(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。


(三)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。


(四)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 130页 共 138页 第二十一部分


对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务,根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或 变更服务项目,主要服务内容如下:


一、持有人交易资料的寄送服务 1、交易确认单


基金合同生效后正常开放期,每次交易结束后,投资者可在 T+2个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单,或在 T+1个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。


2、电子对账单


每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。


投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打博时一线通 95105568(免 长途话费)订阅。


4、由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可 能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者,敬请及时通 过本基金管理人网站,或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。


二、网上理财服务 通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:


1、自助开户交易


投资者可登录基金管理人网站网上交易系统,与基金管理人达成电子交易的相关协议, 接受基金管理人有关服务条款并办理相关手续后,即可自助开户并进行网上交易,如基金认 /申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则 请登录基金管理人网站查询。


2、查询服务


投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息,同时可 以修改基金账户信息等基本资料。


3、信息资讯服务


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 131页 共 138页 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、热点问题等。


4、在线客服


投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问 我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。


三、短信服务 基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。


四、电子邮件服务 基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。


五、手机理财服务 投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统(http://m.bosera.com)和博时 App版 直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等 功能和服务。


六、信息订阅服务 投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。


七、电话理财服务 投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服 务:


1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24小时的全天候服务,投资者可 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。


2、电话交易服务:基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基 金的赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。


3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息 订制、账户诊断等服务。


4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。


八、基金管理人联系方式 公司网址:www.bosera.com


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 132页 共 138页 电子信箱:service@bosera.com 博时一线通客服电话:95105568(免长途话费)


九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。


博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 133页 共 138页 第二十二部分 其他应披露的事项 (一)、 2021年 08月 31日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金 2021年中期报告》; (二)、 2021年 08月 25日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 A)基金产品资料概要更新》、《博时中债 1-3年政 策性金融债指数证券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 C)基金产品资料概要更新》; (三)、 2021年 08月 20日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 A)基金产品资料概要更新》、《博时中债 1-3年政 策性金融债指数证券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 C)基金产品资料概要更新》; (四)、 2021年 08月 19日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司关于博时中债 1-3年政策性金融债 指数证券投资基金的基金经理变更的公告》; (五)、 2021年 07月 21日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金 2021年第 2季度报告》; (六)、 2021年 07月 08日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金分红公告》、《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金暂停大额申购、 转换转入、定期定额投资业务的公告》; (七)、 2021年 07月 01日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资者 在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》、《博时中债 1-3年政策性金 融债指数证券投资基金暂停接受个人投资者申购、转换转入、定期定额投资申请的公告》; (八)、 2021年 05月 31日,我公司公告了《博时基金管理有限公司根据《公开募 集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》及其细则修改旗下基金法律文件的公告》、《博时 中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书》、《博时中债 1-3年政策性金 融债指数证券投资基金基金合同》、《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金托管 协议》; (九)、 2021年 05月 29日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上 交易开通邮储银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》; 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 134页 共 138页 (十)、 2021年 05月 26日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海银 联电子支付服务有限公司合作开通华夏银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》; (十一)、 2021年 04月 28日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使 用通联支付提供的交通银行、平安银行支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (十二)、 2021年 04月 24日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使 用上海银联支付提供的兴业银行、广发银行支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (十三)、 2021年 04月 22日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数 证券投资基金 2021年第 1季度报告》; (十四)、 2021年 04月 09日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数 证券投资基金暂停大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》、《博时中债 1-3年政 策性金融债指数证券投资基金分红公告》; (十五)、 2021年 04月 06日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数 证券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 A)基金产品资料概要更新》、《博时中债 1-3年 政策性金融债指数证券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 C)基金产品资料概要更新》; (十六)、 2021年 03月 31日,我公司公告了《博时基金管理有限公司根据《公开 募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》修改基金法律文件的公告》、《博时 中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书》、《博时中债 1-3年政策性金 融债指数证券投资基金基金合同》、《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金 2020 年年度报告》; (十七)、 2021年 03月 30日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资 者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》; (十八)、 2021年 03月 20日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使 用富友支付提供的交通银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (十九)、 2021年 03月 13日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指数 证券投资基金分红公告》; (二十)、 2021年 03月 10日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基 金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210310》; (二十一)、 2021年 02月 20日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下 基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210220》; 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 135页 共 138页 (二十二)、 2021年 02月 06日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级 管理人员变更的公告》; (二十三)、 2021年 01月 22日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指 数证券投资基金 2020年第 4季度报告》; (二十四)、 2020年 12月 28日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指 数证券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 A)基金产品资料概要更新》、《博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金(博时中债 1-3政金债指数 C)基金产品资料概要更新》、 《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书》、《博时基金管理有限 公司关于对投资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》; (二十五)、 2020年 12月 26日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于博时 中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公 告》; (二十六)、 2020年 12月 22日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停 使用通联支付提供的上海银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (二十七)、 2020年 12月 10日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于董事 会成员变更的公告》; (二十八)、 2020年 11月 24日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于以通 讯方式召开博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金份额持有人大会的第二次 提示公告》; (二十九)、 2020年 11月 23日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于以通 讯方式召开博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次 提示公告》; (三十)、 2020年 11月 20日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于以通讯 方式召开博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》; (三十一)、 2020年 11月 03日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下 基金持有的债券调整估值的公告 20201103》; (三十二)、 2020年 10月 28日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指 数证券投资基金 2020年第 3季度报告》; 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 136页 共 138页 (三十三)、 2020年 10月 16日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级 管理人员变更的公告》; (三十四)、 2020年 10月 12日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销 网上交易开通中信银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》; (三十五)、 2020年 09月 30日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指 数证券投资基金更新招募说明书》; (三十六)、 2020年 09月 25日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投 资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》; (三十七)、 2020年 09月 01日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下 基金持有的债券调整估值的公告 20200901》; (三十八)、 2020年 08月 31日,我公司公告了《博时中债 1-3年政策性金融债指 数证券投资基金 2020年中期报告》。





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招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在办 公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本 为准。


基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。





博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书 第 138页 共 138页 第二十四部分


备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。


一、中国证监会准予博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金变更注册的文件


二、《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》


三、《博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金托管协议》


四、基金管理人业务资格批件、营业执照


五、基金托管人业务资格批件、营业执照


六、关于申请博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金变更注册之法律意见书


七、中国证监会要求的其他文件


查阅方式:投资人可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。


博时基金管理有限公司


2022年 6月 24日