嘉实基金管理有限公司 关于旗下部分基金投资范围增加存托凭证并相应修订基金合同及托 管协议的公告 为更好地满足广大投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《存 托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规及各基金基金合同的约定,经 与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并向中国证监会备案,嘉 实基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)对旗下 4只公募基金参与存 托凭证投资修订基金合同等法律文件,包括明确投资范围包含存托凭证、增加 存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法等,并在基金招募说明书(更 新)、产品资料概要(更新)中增加投资存托凭证的风险揭示。本次修订不改变 基金的投资目标及风险收益特征,符合《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》 的规定,修订将自 2022年 6月 23日起正式生效。现将基金合同、招募说明书 (更新)修订的主要内容公告如下: 一、本次修订基金范围 本次修订涉及基金管理人旗下 4只公募基金,详细名单见本公告的附表。 二、本次修订的主要内容 (一)对“基金的投资”部分的修订 1、明确“投资范围”中“股票”包含存托凭证。以嘉实中证 500交易型开 放式指数证券投资基金为例,将“投资范围”修订为: “本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证,下 同),投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。 此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含 中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准发行的股票)、一级市场新 股或增发的股票、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票 据、中小企业私募债、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等 固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。” 2、在股票投资策略部分增加存托凭证投资策略描述如下: “对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定 量分析相结合的方式,筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。” 3、在“投资限制”中增加存托凭证投资限制描述如下: “本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行,与 国内依法发行上市的股票合并计算;” (二)在“基金资产估值”部分的“估值方法”中增加存托凭证估值方法 描述如下: “本基金投资存托凭证的估值核算,依照国内依法发行上市的股票执行。” (三)在基金招募说明书(更新)的“重要提示”部分增加投资存托凭证 的风险揭示如下: “本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。” (四)在基金招募说明书(更新)的“风险揭示”部分增加投资存托凭证 的风险揭示如下: “本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能 引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能 引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托 凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证 退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境 内可能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能 导致的其他风险。” 因上述修订导致的序号变化相应调整,托管协议涉及上述内容的条款一并 调整。本次修订已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基金合同的 约定。 上述修改自 2022年 6月 23日起生效。相关基金的基金合同、托管协议全 文将于 2022年 6月 23日在本公司网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电 子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将在 届时更新基金招募说明书和基金产品资料概要时一并更新相关内容,并揭示相 关风险。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-600-8800)咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在 做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自 行负担。投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的产品资料概要(更新)、 招募说明书(更新)和基金合同,全面认识基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配 意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 特此公告。 嘉实基金管理有限公司 2022年 6月 23日
附:本次修改的基金名单 序号 基金全称 基金托管人 1 嘉实中证 500交易型开放式指数证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 2 嘉实中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 中国建设银行股份有限公司 3 嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 4 嘉实中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金 中国建设银行股份有限公司